Rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 5 listopada 2020 r. w sprawie Krajowego Programu Kontroli Jakości w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego

Rozporządzenie określa Krajowy Program Kontroli Jakości w zakresie ochrony lotnictwa

cywilnego, zwany dalej „Krajowym Programem Kontroli Jakości”, obejmujący

1)

organizację systemu kontroli jakości w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego, w tym

rodzaje prowadzonych kontroli;

2)

szczegółowy tryb prowadzenia egzaminu certyfikującego, wymagane kwalifikacje oraz

zakres obowiązków i uprawnień audytorów, o których mowa w art. 188d ustawy z dnia 3 lipca 2002 r. - Prawo lotnicze;

3)

sposób prowadzenia listy audytorów krajowych i listy audytorów wewnętrznych oraz zakres

danych ujętych na tych listach;

4)

sposób prowadzenia kontroli jakości dotyczący zakresu i częstotliwości audytów, inspekcji,

testów i dochodzeń w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego, a także klasyfikację wyników

prowadzonych kontroli jakości;

5)

sposób prowadzenia przeglądu, jeżeli zachodzi konieczność dokonania ponownej oceny

potrzeb w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego;

6)

sposób prowadzenia kontroli jakości w odniesieniu do zespołu składającego się z psa

do wykrywania materiałów wybuchowych i jego przewodnika;

7)

sposób korygowania nieprawidłowości stwierdzonych w trakcie kontroli jakości wspomagający

system zgłaszania uchybień oraz mający na celu zapewnienie zgodności z wymogami w

zakresie ochrony lotnictwa cywilnego;

8)

sposób wymiany informacji pomiędzy krajowymi organami na temat poziomu zgodności w

przypadkach wystąpienia lub podejrzenia wystąpienia zagrożenia ochrony lotnictwa cywilnego;

9)

zakres danych zawartych w sprawozdaniu z przeprowadzonych kontroli jakości;

10)

wymogi w zakresie realizacji oraz monitorowania czynności wewnętrznej kontroli jakości

stosowanych przez podmioty prowadzące działalność związaną z ochroną lotnictwa cywilnego;

11)

tryb rejestracji i analizowania wyników Krajowego Programu Kontroli Jakości w celu

określenia tendencji i ukierunkowania przyszłego rozwoju polityki ochrony lotnictwa

cywilnego.

1.

Przewodniczący komisji egzaminacyjnej do przeprowadzenia egzaminów certyfikujących

na audytora krajowego oraz audytora wewnętrznego, zwanej dalej „komisją”, kieruje

pracami komisji, w szczególności

1)

planuje, organizuje i wyznacza termin egzaminu;

2)

wyznacza przewodniczącego zespołu egzaminacyjnego;

3)

zamieszcza informacje o terminach egzaminów na stronie internetowej Urzędu Lotnictwa

Cywilnego;

4)

dokonuje podziału zadań między członków komisji;

5)

dba o obiektywność i bezstronność prowadzonych egzaminów;

6)

w przypadku wątpliwości rozstrzyga o wyniku testów egzaminacyjnych;

7)

podpisuje protokół z przeprowadzonego egzaminu.

2.

W przypadku nieobecności przewodniczącego komisji pracami komisji kieruje zastępca

przewodniczącego komisji.

Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o

1)

audycie - rozumie się przez to audyt ochrony, o którym mowa w pkt 1.1.11 załącznika

II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008;

2)

ćwiczeniu ochrony - rozumie się przez to zespół działań przeprowadzanych przez zarządzającego

lotniskiem będącym portem lotniczym zmierzający do oceny stopnia przygotowania zarządzającego

oraz podmiotów działających w danym porcie lotniczym do reagowania na akt bezprawnej

ingerencji w lotnictwie cywilnym;

3)

inspekcji - rozumie się przez to inspekcję, o której mowa w pkt 1.1.7 załącznika II

do rozporządzenia (WE) nr 300/2008;

4)

kontroli jakości - rozumie się przez to kontrolę zgodności, o której mowa w pkt 1.1.5

załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008;

5)

ocenie stanu ochrony - rozumie się przez to ocenę jakości, mającą na celu określenie

stopnia i zakresu kompatybilności stosowanych metod i środków z metodami i środkami

określonymi w przepisach z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego;

6)

ochronie lotnictwa cywilnego - rozumie się przez to ochronę lotnictwa, o której mowa

w art. 3 pkt 2 rozporządzenia (WE) nr 300/2008;

7)

Prezesie Urzędu - rozumie się przez to Prezesa Urzędu Lotnictwa Cywilnego;

8)

protokole kontroli - rozumie się przez to dokument sporządzany przez przewodniczącego

zespołu audytorskiego z przeprowadzonej kontroli, zawierający co najmniej elementy,

o których mowa w pkt 10.2 załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008;

9)

przeglądzie - rozumie się przez to weryfikację wybranych elementów w zakresie ochrony

lotnictwa cywilnego, w celu ustalenia potrzeb tej ochrony, obejmującą identyfikację

nieprawidłowości, które umożliwiałyby dokonanie aktu bezprawnej ingerencji w lotnictwie

cywilnym, pomimo zastosowanych metod, środków i procedur ochrony lotnictwa cywilnego

lub innych zalecanych działań zastępczych, adekwatnych do zidentyfikowanego stanu

zagrożenia;

10)

rozporządzeniu (WE) nr 300/2008 - rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 300/2008 z dnia 11 marca 2008 r.

w sprawie wspólnych zasad w dziedzinie ochrony lotnictwa cywilnego i uchylające rozporządzenie

(WE) nr 2320/2002

(Dz. Urz. UE L 97 z 09.04.2008, str. 72, z późn. zm.)

11)

teście - rozumie się przez to test, o którym mowa w pkt 1.1.12 załącznika II do rozporządzenia

(WE) nr 300/2008;

12)

uchybieniu - rozumie się przez to uchybienie, o którym mowa w pkt 1.1.6 załącznika

II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008;

13)

ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 3 lipca 2002 r. - Prawo lotnicze;

14)

wewnętrznej kontroli jakości - rozumie się przez to wewnętrzny audyt, wewnętrzny test

i wewnętrzną inspekcję;

15)

wewnętrznym teście - rozumie się przez to sprawdzenie skuteczności stosowania środków

ochrony przez podmiot prowadzący działalność lotniczą;

16)

zespole z PWMW - rozumie się przez to zespół składający się z psa do wykrywania materiałów

wybuchowych i jego przewodnika.

1.

Egzamin na audytora wewnętrznego przeprowadza zespół egzaminacyjny w składzie minimum

dwuosobowym wyznaczony przez przewodniczącego komisji spośród osób wchodzących w skład

komisji.

2.

Przewodniczący komisji kieruje zespołem egzaminacyjnym jako przewodniczący zespołu

egzaminacyjnego albo wyznacza przewodniczącego zespołu egzaminacyjnego spośród zastępców

przewodniczącego komisji.

Krajowy Program Kontroli Jakości ma na celu zapewnienie skutecznego stosowania przepisów

w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego przez

1)

sprawdzanie efektywności stosowanych procedur, metod i środków ochrony lotnictwa cywilnego;

2)

wskazywanie procedur, metod i środków działania gwarantujących skuteczność systemu

ochrony lotnictwa cywilnego;

3)

usuwanie stwierdzonych w systemie ochrony lotnictwa cywilnego uchybień;

4)

wskazywanie niezbędnych zmian w przepisach z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego oraz

w programach ochrony podmiotów prowadzących działalność lotniczą;

5)

stosowanie środków, o których mowa w pkt 2.3 załącznika II do rozporządzenia (WE)

nr 300/2008.

Przewodniczący zespołu egzaminacyjnego kieruje jego pracami, w szczególności

1)

dokonuje podziału zadań między członków zespołu egzaminacyjnego;

2)

zapewnia porządek na sali egzaminacyjnej podczas przebiegu egzaminu;

3)

ocenia pisemne testy egzaminacyjne;

4)

sporządza protokół z przeprowadzonego egzaminu;

5)

parafuje protokół z przeprowadzonego egzaminu.

1.

Krajowy Program Kontroli Jakości obejmuje następujące rodzaje kontroli jakości

1)

audyt;

2)

inspekcję;

3)

test;

4)

przegląd.

2.

Kontrolę jakości przeprowadza się, uwzględniając w przypadku

1)

audytu - czynności, o których mowa w pkt 6.1-6.3 załącznika II do rozporządzenia (WE)

nr 300/2008;

2)

inspekcji - czynności, o których mowa w pkt 7.1-7.4 załącznika II do rozporządzenia

(WE) nr 300/2008;

3)

testu - czynności, o których mowa w pkt 8.1 i 8.2 załącznika II do rozporządzenia

(WE) nr 300/2008.

Wyznaczony przez przewodniczącego zespołu egzaminacyjnego członek tego zespołu

1)

rezerwuje salę egzaminacyjną;

2)

drukuje odpowiednią liczbę arkuszy z pisemnymi testami egzaminacyjnymi oraz arkuszy

odpowiedzi.

1.

W celu zdobycia doświadczenia, znajomości funkcjonowania systemu ochrony lotnictwa

cywilnego oraz praktycznych umiejętności przeprowadzania krajowej kontroli jakości

osoby niespełniające wymogu określonego w § 15 ust. 4 mogą w sposób bierny uczestniczyć

w zespole audytorskim pod warunkiem upoważnienia tych osób przez Prezesa Urzędu.

2.

Do zakresu działania obserwatora w zespole audytorskim należy

1)

obserwowanie realizacji zadań przez pozostałych członków zespołu audytorskiego bez

możliwości dokonywania oceny zgodności;

2)

wykonywanie poleceń przewodniczącego zespołu audytorskiego;

3)

zapewnienie poufności wyników przeprowadzonej kontroli jakości.

1.

Czynności kontroli jakości zespołu z PWMW, o którym mowa w rozdziale 7, przeprowadzają

osoby posiadające

1)

poświadczenie bezpieczeństwa w zakresie dostępu do informacji niejawnych międzynarodowych

oznaczonych klauzulą „Confidentiel UE/EU Confidential”;

2)

co najmniej roczne doświadczenie w pracy na stanowisku związanym ze szkoleniem lub

z pracą psów do wykrywania materiałów wybuchowych;

3)

znajomość uregulowań prawnych z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego dotyczących sposobu

prowadzenia kontroli zespołu z PWMW.

2.

Osoby, o których mowa w ust. 1, wyznacza Komendant Główny Straży Granicznej.

1.

Czynności wewnętrznej kontroli jakości zespołu z PWMW, o którym mowa w rozdziale 7,

przeprowadzają osoby posiadające

1)

poświadczenie bezpieczeństwa w zakresie dostępu do informacji niejawnych międzynarodowych

oznaczonych klauzulą „Confidentiel UE/EU Confidential”;

2)

co najmniej sześciomiesięczne doświadczenie w pracy na stanowisku związanym ze szkoleniem

lub z pracą psów do wykrywania materiałów wybuchowych;

3)

znajomość uregulowań prawnych z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego dotyczących sposobu

prowadzenia kontroli zespołu z PWMW.

2.

Osoby, o których mowa w ust. 1, wyznacza w

1)

Straży Granicznej - Komendant Główny Straży Granicznej;

2)

podmiotach prowadzących działalność lotniczą - Prezes Urzędu.

1.

Kandydatów na audytora krajowego wskazuje

1)

Prezes Urzędu - spośród pracowników Urzędu Lotnictwa Cywilnego;

2)

Komendant Główny Straży Granicznej - spośród funkcjonariuszy Straży Granicznej;

3)

Komendant Główny Policji - spośród funkcjonariuszy Policji;

4)

Szef Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego - spośród funkcjonariuszy Agencji Bezpieczeństwa

Wewnętrznego.

2.

Wskazanie kandydatów przez organy wymienione w ust. 1 pkt 2-4 następuje na wniosek

Prezesa Urzędu, z uwzględnieniem posiadanych możliwości kadrowych oraz kwalifikacji

zawodowych kandydatów.

3.

Certyfikat audytora krajowego może otrzymać osoba spełniająca wymagania określone

w art. 188d ust. 3 ustawy, która

1)

posiada pisemne upoważnienie do dostępu do informacji niejawnych o klauzuli „zastrzeżone”

lub poświadczenie bezpieczeństwa, wydane zgodnie z przepisami ustawy z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych

(Dz. U. z 2019 r. poz. 742);

2)

posiada co najmniej roczne doświadczenie na stanowisku związanym z ochroną lotnictwa

cywilnego;

3)

posiada znajomość krajowych i międzynarodowych uregulowań prawnych z zakresu ochrony

lotnictwa cywilnego oraz znajomość przepisów dotyczących sposobu prowadzenia kontroli

jakości;

4)

ukończyła szkolenie audytorów krajowych, zgodnie z wymogami określonymi w przepisach

wydanych na podstawie art. 189 ust. 3 ustawy.

4.

Audytorzy krajowi nie mogą posiadać zobowiązań pieniężnych lub wynikających z zawartych

umów wobec podmiotu prowadzącego działalność lotniczą, który ma być skontrolowany,

zgodnie z pkt 15.1 lit. a załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008.

5.

W szczególnie uzasadnionych przypadkach Prezes Urzędu może upoważnić do kontroli jakości

osobę niespełniającą wymagań, o których mowa w § 8 ust. 3 i 4, jeżeli wymaga tego

uzasadniony interes lotnictwa cywilnego, a doświadczenie oraz wiedza fachowa tej osoby

dają rękojmię należytego wypełniania zadań.

6.

Upoważnienie, o którym mowa w ust. 5, następuje na okres 2 lat.

Certyfikat audytora wewnętrznego może otrzymać osoba spełniająca wymagania określone

w art. 188d ust. 4 i 7 ustawy, która

1)

posiada obywatelstwo polskie lub obywatelstwo innego państwa członkowskiego Unii Europejskiej,

Konfederacji Szwajcarskiej lub państwa członkowskiego Europejskiego Porozumienia o

Wolnym Handlu (EFTA) - strony umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym;

2)

przedstawi informację z Krajowego Rejestru Karnego, opatrzoną datą nie wcześniejszą

niż miesiąc przed jej złożeniem, potwierdzającą, że nie była skazana prawomocnym wyrokiem

za przestępstwo lub przestępstwo skarbowe popełnione umyślnie;

3)

ukończyła szkolenie audytorów wewnętrznych, zgodnie z wymogami określonymi w przepisach

wydanych na podstawie art. 189 ust. 3 ustawy;

4)

posiada doświadczenie i znajomość w zakresie funkcjonowania ochrony podmiotów prowadzących

działalność lotniczą uzyskane w wyniku co najmniej rocznego zatrudnienia na stanowisku

związanym z ochroną lotnictwa cywilnego;

5)

posiada pisemne upoważnienie do dostępu do informacji niejawnych o klauzuli „zastrzeżone”

lub poświadczenie bezpieczeństwa wydane zgodnie z przepisami ustawy z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych;

6)

posiada znajomość krajowych i międzynarodowych uregulowań prawnych z zakresu ochrony

lotnictwa cywilnego;

7)

posiada praktyczne umiejętności przeprowadzania wewnętrznej kontroli jakości oraz

stosowania przepisów w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego;

8)

posiada znajomość zadań i procedur związanych z prowadzeniem wewnętrznej kontroli

jakości oraz znajomość uprawnień audytorów wewnętrznych.

1.

Weryfikacja posiadania przez kandydata na audytora krajowego kwalifikacji, o których

mowa w pkt 15.2 załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008 oraz w § 8 ust. 3

pkt 3, następuje w drodze egzaminu certyfikującego przeprowadzonego przez zespół egzaminacyjny

wytypowany spośród członków komisji egzaminacyjnej.

2.

Weryfikacja posiadania przez kandydata na audytora wewnętrznego kwalifikacji, o których

mowa w § 9 pkt 6, następuje w drodze egzaminu certyfikującego przeprowadzonego przez

zespół egzaminacyjny wytypowany spośród członków komisji egzaminacyjnej.

W skład zespołu egzaminacyjnego wchodzi co najmniej dwóch członków komisji egzaminacyjnej

- audytorów krajowych będących pracownikami Urzędu Lotnictwa Cywilnego.

1.

Kandydat na audytora krajowego albo audytora wewnętrznego składa Prezesowi Urzędu

pisemne zgłoszenie swojego udziału w egzaminie certyfikującym, o którym mowa odpowiednio

w § 10 ust. 1 albo 2, nie później niż w terminie 7 dni przed wyznaczoną datą egzaminu.

2.

Warunkiem przystąpienia kandydata na audytora krajowego albo audytora wewnętrznego

do egzaminu certyfikującego jest ustalenie przez członka komisji egzaminacyjnej tożsamości

osoby zgłaszającej się na ten egzamin na podstawie okazanego dokumentu potwierdzającego

tożsamość.

3.

Kandydat ubiegający się o przystąpienie do egzaminu certyfikującego na audytora krajowego,

przed rozpoczęciem tego egzaminu, uzupełnia zgłoszenie, o którym mowa w ust. 1, o

dokumenty potwierdzające spełnienie wymagań, o których mowa w § 8 ust. 3 pkt 1, 2

i 4.

4.

Kandydat ubiegający się o przystąpienie do egzaminu certyfikującego na audytora wewnętrznego,

przed rozpoczęciem tego egzaminu, uzupełnia zgłoszenie, o którym mowa w ust. 1, o

dokumenty potwierdzające spełnienie wymagań, o których mowa w § 9 pkt 1-5, 7 i 8.

5.

Członek zespołu egzaminacyjnego, o którym mowa w § 10 ust. 1 albo 2, w związku z prowadzeniem

egzaminu certyfikującego

1)

potwierdza tożsamość kandydata na audytora krajowego albo audytora wewnętrznego;

2)

weryfikuje dokumenty potwierdzające spełnienie wymagań, o których mowa odpowiednio

w § 8 ust. 3 pkt 1, 2 i 4 albo § 9 pkt 1-5, 7 i 8.

6.

Kandydata na audytora krajowego albo audytora wewnętrznego nie dopuszcza się do egzaminu

certyfikującego, jeżeli

1)

nie jest możliwe ustalenie jego tożsamości;

2)

nie przedstawi dokumentów potwierdzających spełnienie wymagań, o których mowa odpowiednio

w § 8 ust. 3 pkt 1, 2 i 4 albo § 9 pkt 1-5, 7 i 8.

7.

Przed rozpoczęciem egzaminu certyfikującego członek zespołu egzaminacyjnego, o którym

mowa w § 10 ust. 1 albo 2, informuje kandydata na audytora krajowego albo audytora

wewnętrznego o sposobie przeprowadzenia tego egzaminu oraz o sposobie dokonywania

oceny udzielonych odpowiedzi.

8.

Szczegółowy tryb powoływania oraz działania komisji egzaminacyjnej określa regulamin

komisji egzaminacyjnej do przeprowadzania egzaminów certyfikujących na audytora krajowego

kontroli jakości oraz na audytora wewnętrznego kontroli jakości, w zakresie ochrony

lotnictwa cywilnego, określony w załączniku nr 1 do rozporządzenia.

1.

Terminy egzaminów certyfikujących, o których mowa w § 10 ust. 1 i 2, ustala Prezes

Urzędu. Informację o tych terminach zamieszcza się na stronie internetowej Urzędu

Lotnictwa Cywilnego.

2.

Egzamin certyfikujący przeprowadza się w formie pisemnego testu.

3.

Za każdą prawidłową odpowiedź na pytanie w pisemnym teście uczestnik uzyskuje 1 punkt.

Odpowiedź zostaje uznana za prawidłową, jeżeli zaznaczono każdą prawidłową odpowiedź

i jednocześnie nie zaznaczono odpowiedzi nieprawidłowej.

4.

Egzamin certyfikujący uznaje się za zaliczony, jeżeli jego uczestnik uzyska nie mniej

niż 70% możliwych do uzyskania punktów.

5.

Po zakończonym egzaminie certyfikującym i sprawdzeniu arkuszy odpowiedzi komisja egzaminacyjna

przekazuje wyniki egzaminu każdemu z uczestników indywidualnie.

6.

W przypadku niezaliczenia egzaminu certyfikującego jego uczestnik może przystąpić

do kolejnego egzaminu certyfikującego w jednym z terminów wyznaczonych zgodnie z ust.

1.

7.

W przypadku kolejnego przystąpienia do egzaminu certyfikującego, z zastrzeżeniem ust.

8, stosuje się odpowiednio przepisy § 10 oraz przepisy ust. 1-6.

8.

W przypadku dwukrotnego niezaliczenia egzaminu certyfikującego kandydat na audytora

krajowego albo audytora wewnętrznego może przystąpić do kolejnego egzaminu certyfikującego

po przedstawieniu zespołowi egzaminacyjnemu potwierdzenia ukończenia szkolenia audytorów

krajowych lub szkolenia audytorów wewnętrznych, o którym mowa w przepisach wydanych

na podstawie art. 189 ust. 3 ustawy.

1.

Z przebiegu egzaminu certyfikującego sporządza się protokół, który podpisują członkowie

komisji egzaminacyjnej wchodzący w skład zespołu egzaminacyjnego.

2.

Protokół, o którym mowa w ust. 1, zawiera

1)

datę, czas i miejsce egzaminu certyfikującego;

2)

imiona i nazwiska członków komisji egzaminacyjnej wchodzących w skład zespołu egzaminacyjnego;

3)

liczbę uczestników biorących udział w egzaminie certyfikującym;

4)

wynik egzaminu certyfikującego poszczególnych jego uczestników z podaniem liczby uzyskanych

punktów;

5)

uwagi dotyczące przebiegu przeprowadzonego egzaminu certyfikującego.

3.

Do protokołu, o którym mowa w ust. 1, dołącza się

1)

listę obecności zawierającą imiona i nazwiska z podpisami uczestników egzaminu certyfikującego;

2)

wypełnione arkusze odpowiedzi z pisemnego testu, podpisane własnoręcznie przez każdego

z uczestników egzaminu.

1.

Krajowa kontrola jakości jest wykonywana przez audytorów krajowych, działających w

co najmniej dwuosobowych zespołach audytorskich, stosownie do zakresu kontroli jakości

i przewidywanego czasu jej trwania.

2.

Audytorom krajowym w trakcie wykonywania kontroli jakości przysługują uprawnienia,

o których mowa w pkt 16 załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008.

3.

Zespołem audytorskim kieruje przewodniczący zespołu audytorskiego.

4.

W ramach zespołu audytorskiego kontrolę jakości wykonują certyfikowani audytorzy krajowi,

którzy uzyskali wpis na listę audytorów krajowych w trybie określonym w rozdziale

4.

Do zadań przewodniczącego zespołu audytorskiego należy

1)

kierowanie czynnościami kontroli jakości, w szczególności

a)

przygotowanie dokumentacji do przeprowadzenia kontroli jakości,

b)

przydzielenie zadań dla poszczególnych członków zespołu audytorskiego, z uwzględnieniem

posiadanych przez nich kwalifikacji,

c)

nadzorowanie przebiegu kontroli jakości i przeprowadzenie spotkania podsumowującego

z osobą upoważnioną przez podmiot kontrolowany,

d)

rozstrzyganie kwestii spornych między członkami zespołu audytorskiego,

e)

sporządzanie protokołu kontroli,

f)

niezwłoczne zgłaszanie osobie upoważnionej przez podmiot kontrolowany informacji o

nieprawidłowościach mających istotny wpływ na zapewnienie ochrony w tym podmiocie,

g)

zapewnienie poufności wyników przeprowadzonej kontroli jakości,

h)

żądanie od podmiotu kontrolowanego podjęcia działania, o którym mowa w pkt 16.3 lit.

b załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008 - w przypadku stwierdzenia rażących

uchybień mających negatywny wpływ na poziom ochrony tego podmiotu;

2)

nadzorowanie wykonania programu naprawczego.

Do zadań członka zespołu audytorskiego należy wykonywanie kontroli jakości, w szczególności

1)

zapoznanie się z dokumentacją przed planowaną kontrolą jakości;

2)

wykonywanie zadań przydzielonych przez przewodniczącego zespołu audytorskiego;

3)

udział w sporządzaniu protokołu kontroli w zakresie przydzielonych przez przewodniczącego

zespołu audytorskiego zadań, uzyskanych wyników i sporządzonej na ich podstawie dokumentacji;

4)

zapewnienie poufności wyników przeprowadzonej kontroli jakości.

Do zadań audytora wewnętrznego należy

1)

przygotowanie dokumentacji do przeprowadzenia wewnętrznej kontroli jakości;

2)

niezwłoczne zgłaszanie osobie upoważnionej przez podmiot kontrolowany informacji o

nieprawidłowościach mających istotny wpływ na zapewnienie ochrony w tym podmiocie;

3)

sporządzanie dokumentacji pokontrolnej;

4)

zapewnienie poufności wyników przeprowadzonej wewnętrznej kontroli jakości.

1.

Po sprawdzeniu spełnienia wymagań, o których mowa w § 8 ust. 3 pkt 1 i 4 oraz ust.

4, osoba posiadająca certyfikat audytora krajowego zostaje wpisana na listę audytorów

krajowych.

2.

Po sprawdzeniu spełnienia wymagań, o których mowa w § 9 pkt 1-3 i 5, osoba posiadająca

certyfikat audytora wewnętrznego zostaje wpisana na listę audytorów wewnętrznych.

Lista audytorów krajowych i lista audytorów wewnętrznych zawiera następujące dane

1)

imię i nazwisko audytora krajowego albo audytora wewnętrznego;

2)

numer certyfikatu audytora krajowego albo audytora wewnętrznego;

3)

datę wydania certyfikatu audytora krajowego albo audytora wewnętrznego.

Aktualna lista audytorów krajowych i aktualna lista audytorów wewnętrznych jest zamieszczana

na stronie internetowej Urzędu Lotnictwa Cywilnego.

1.

Ustala się następującą częstotliwość przeprowadzania poszczególnych rodzajów kontroli

jakości, o których mowa w § 4 ust. 1 pkt 1-3

1)

dla audytu

a)

w stosunku do zarządzających lotniskami będącymi portami lotniczymi o rocznym natężeniu

ruchu lotniczego powyżej 10 mln pasażerów - nie rzadziej niż raz na 2 lata,

b)

w stosunku do zarządzających lotniskami będącymi portami lotniczymi o rocznym natężeniu

ruchu lotniczego od 5 mln do 10 mln pasażerów - nie rzadziej niż raz na 3 lata,

c)

w stosunku do zarządzających lotniskami będącymi portami lotniczymi o rocznym natężeniu

ruchu lotniczego poniżej 5 mln pasażerów - nie rzadziej niż raz na 4 lata,

d)

w stosunku do pozostałych podmiotów prowadzących działalność lotniczą - w zależności

od przeprowadzonej oceny ryzyka;

2)

dla inspekcji

a)

w stosunku do zarządzających lotniskami będącymi portami lotniczymi o rocznym natężeniu

ruchu lotniczego powyżej 2 mln pasażerów - zgodnie z pkt 7.5 załącznika II do rozporządzenia

(WE) nr 300/2008, chyba że w okresie ostatnich 12 miesięcy przeprowadzono w porcie

lotniczym audyt,

b)

w stosunku do zarządzających lotniskami będącymi portami lotniczymi o rocznym natężeniu

ruchu lotniczego poniżej 2 mln pasażerów - nie rzadziej niż raz na 3 lata,

c)

w stosunku do pozostałych podmiotów prowadzących działalność lotniczą - w zależności

od przeprowadzonej oceny ryzyka;

3)

dla testu

a)

w stosunku do zarządzających lotniskami będącymi portami lotniczymi - w zakresie testów

na kontrolę dostępu do stref zastrzeżonych lotniska, testów na kontrolę bezpieczeństwa

pasażerów i bagażu kabinowego oraz testów na kontrolę bezpieczeństwa personelu i przenoszonych

przedmiotów - przynajmniej równolegle do prowadzonych czynności, o których mowa w

pkt 1 i 2,

b)

w stosunku do przewoźnika lotniczego - w zakresie testów na zabezpieczenie statków

powietrznych - w zależności od przeprowadzonej oceny ryzyka,

c)

w stosunku do zarejestrowanego agenta - w zakresie testów na kontrolę bezpieczeństwa

ładunków i poczty oraz testów na zabezpieczenie ładunków i poczty - w zależności od

przeprowadzonej oceny ryzyka,

d)

w stosunku do znanego nadawcy - w zakresie testów na zabezpieczenie ładunków i poczty

- w zależności od przeprowadzonej oceny ryzyka.

2.

W przypadku gdy port lotniczy nie przekroczy rocznego natężenia ruchu 2 mln pasażerów

stosuje się pkt 7.6 załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008.

3.

Ocena ryzyka, o której mowa w ust. 1 pkt 1 lit. d, pkt 2 lit. c oraz pkt 3 lit. b-d,

jest wykonywana przy uwzględnieniu

1)

wyników kontroli jakości w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego,

2)

wyników kontroli jakości w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego przeprowadzonych przez

audytorów Unii Europejskiej, Organizacji Międzynarodowego Lotnictwa Cywilnego oraz

Europejskiej Konferencji Lotnictwa Cywilnego,

3)

konsekwencji zaistniałych uchybień w systemie ochrony podmiotu kontrolowanego,

4)

liczby obsłużonych pasażerów,

5)

liczby wykonanych operacji lotniczych,

6)

liczby odprawionych ładunków,

7)

wielkości portu lotniczego,

8)

rodzaju wykonywanych operacji lotniczych,

9)

liczby wykonywanych rejsów o statusie lotów wysokiego ryzyka,

10)

liczby incydentów lotniczych mających wpływ na poziom ochrony lotnictwa cywilnego

- odpowiednio dla danego podmiotu prowadzącego działalność lotniczą.

4.

Prezes Urzędu, w terminie do dnia 30 listopada każdego roku kalendarzowego, przekazuje

do uzgodnienia z Komendantem Głównym Straży Granicznej, Komendantem Głównym Policji

oraz Szefem Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego ramowy roczny harmonogram kontroli

jakości określający nazwę kontrolowanego podmiotu prowadzącego działalność lotniczą

oraz rodzaj planowanej kontroli jakości, mając na względzie kryteria, o których mowa

w ust. 3.

5.

Komendant Główny Straży Granicznej, Komendant Główny Policji oraz Szef Agencji Bezpieczeństwa

Wewnętrznego uzgadniają z Prezesem Urzędu ramowy roczny harmonogram kontroli jakości

w terminie do dnia 31 grudnia każdego roku kalendarzowego.

1.

W przypadku wystąpienia aktu bezprawnej ingerencji w lotnictwie cywilnym Prezes Urzędu

przeprowadza dochodzenie, o którym mowa w pkt 3.2 lit. c załącznika II do rozporządzenia

(WE) nr 300/2008.

2.

W celu przeprowadzenia dochodzenia, wyjaśnienia zaistniałych okoliczności oraz wskazania

działań naprawczych Prezes Urzędu powołuje zespół składający się z czterech członków,

po jednym przedstawicielu organów, o których mowa w ust. 3.

3.

Członków zespołu wskazuje

1)

Prezes Urzędu spośród pracowników Urzędu Lotnictwa Cywilnego;

2)

Komendant Główny Straży Granicznej spośród przedstawicieli Straży Granicznej;

3)

Komendant Główny Policji spośród przedstawicieli Policji;

4)

Szef Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego spośród funkcjonariuszy Agencji Bezpieczeństwa

Wewnętrznego.

4.

Tryb działania zespołu określa regulamin ustalony przez Prezesa Urzędu.

1.

W protokole kontroli zespół audytorski przyznaje następujące kategorie ocen stanu

ochrony

1)

kategoria 1 (pełna zgodność) - oznacza, że stosowane metody i środki ochrony są w

pełni zgodne z wymaganiami przepisów z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego;

2)

kategoria 2 (spełnia, ale pożądane jest usprawnienie) - oznacza, że stosowane metody

i środki ochrony są zgodne z wymaganiami przepisów z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego,

jednak pełna skuteczność ich stosowania wymaga wprowadzenia zmian w sposobie ich realizacji;

3)

kategoria 3 (brak zgodności) - oznacza, że stosowane metody i środki ochrony są niezgodne

z wymaganiami przepisów z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego, a stwierdzone drobne

uchybienia nie mają bezpośredniego wpływu na ochronę kontrolowanego podmiotu;

4)

kategoria 4 (nie spełnia, poważne uchybienia) - oznacza, że stosowane metody i środki

ochrony są niezgodne z wymaganiami przepisów z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego,

a stwierdzone poważne uchybienia mają bezpośredni wpływ na ochronę kontrolowanego

podmiotu;

5)

kategoria 5 (nie dotyczy) - oznacza, że wymagane zgodnie z przepisami prawa metody

i środki ochrony nie znajdują zastosowania w podmiocie kontrolowanym;

6)

kategoria 6 (niepotwierdzone) - oznacza, że wymagane zgodnie z przepisami prawa metody

i środki ochrony nie zostały potwierdzone z przyczyn obiektywnych.

2.

W odniesieniu do poszczególnych metod kontroli jakości zespół audytorski przyznaje

następujące kategorie oceny stanu ochrony podmiotu kontrolowanego

1)

w przypadku audytu - kategorie 1-6;

2)

w przypadku inspekcji - kategorie 1-6;

3)

w przypadku testu - kategorie 1-4 i 6.

3.

Zalecenia, w zależności od stopnia stwierdzonych uchybień określonych w ust. 1 pkt

3 i 4, klasyfikuje się jako

1)

natychmiastowe, których realizację podmiot kontrolowany rozpoczyna z chwilą stwierdzenia

uchybienia przez zespół audytorski; jeżeli nie jest możliwe bezzwłoczne skorygowanie

uchybień, stosuje się pkt 12.1 załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008;

2)

pilne, których realizację podmiot kontrolowany rozpoczyna z chwilą zatwierdzenia przez

Prezesa Urzędu programu naprawczego, o którym mowa w art. 29b ust. 2 ustawy.

4.

W celu dążenia do uzyskania pełnej skuteczności stosowanych metod i środków ochrony,

zespół audytorski może w protokole kontroli wystosować również zalecenia planowe,

których realizacja przez podmiot kontrolowany zostaje określona w deklarowanym terminie.

1.

Przegląd realizuje się zgodnie z pkt 9.1 załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008.

2.

W przypadku konieczności dokonania ponownej oceny potrzeb w zakresie ochrony lotnictwa

cywilnego zespół audytorski, o którym mowa w § 15 ust. 1, przeprowadza przegląd polegający

na

1)

analizie dokumentacji lub

2)

obserwacji, o której mowa w pkt 1.1.9 załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008,

lub

3)

wywiadzie, o którym mowa w pkt 1.1.8 załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008,

lub

4)

weryfikacji, o której mowa w pkt 1.1.13 załącznika II do rozporządzenia do rozporządzenia

(WE) nr 300/2008.

3.

W przypadku stwierdzenia podczas przeglądu jakiejkolwiek podatności umożliwiającej

zaistnienie aktu bezprawnej ingerencji lub zwiększającej prawdopodobieństwo jego zaistnienia

zespół audytorski wymaga wdrożenia środków zabezpieczających adekwatnie do zagrożenia.

Przepis § 24 ust. 3 stosuje się odpowiednio.

1.

Test zespołu z PWMW jest przeprowadzany zgodnie z planami uzgodnionymi ze Strażą Graniczną

oraz zatwierdzonymi przez Prezesa Urzędu.

2.

Plan testu zawiera w szczególności

1)

informacje dotyczące zakresu kontroli skuteczności spełniania kryteriów wykrywania

materiałów wybuchowych określonych w pkt 12.9.2 załącznika do rozporządzenia wykonawczego

Komisji (UE) nr 2015/1998 z dnia 5 listopada 2015 r. ustanawiającego szczegółowe środki

w celu wprowadzenia w życie wspólnych podstawowych norm ochrony lotnictwa cywilnego

(Dz. Urz. UE L 299 z 14.11.2015, str. 1, z późn. zm.)

2)

obszar testu z zakresu skuteczności wykrywania materiałów wybuchowych, któremu zespół

z PWMW będzie poddawany;

3)

kryteria oceny wyników testu;

4)

skład zespołu kontrolnego ze wskazaniem imienia i nazwiska poszczególnych członków.

3.

Komendant Główny Straży Granicznej w uzgodnieniu z Prezesem Urzędu określa częstotliwość

testów kontroli jakości zespołów z PWMW.

4.

Podmiot prowadzący działalność lotniczą, wykorzystujący zespół z PWMW, określa w programie

ochrony częstotliwość testów wewnętrznej kontroli jakości zespołów z PWMW.

W przypadku otrzymania kategorii oceny stanu ochrony 3 lub 4 podmiot kontrolowany

w celu skorygowania nieprawidłowości przygotowuje program naprawczy, o którym mowa

w art. 29b ust. 2 ustawy, w formie pisemnej, wskazujący sposób wykonania oraz termin

zakończenia realizacji działań naprawczych odnoszących się do każdego z zaleceń, o

których mowa w § 24 ust. 3.

1.

W przypadku przekazania dokumentów potwierdzających realizację działań naprawczych,

o których mowa w art. 29b ust. 3 ustawy, podmiot kontrolowany dołącza je do programu

naprawczego w formie załączników.

2.

W przypadku braku możliwości przekazania oryginałów dokumentów, o których mowa w ust.

1, podmiot kontrolowany może przekazać ich kopie poświadczone za zgodność z oryginałem.

Do kontroli sprawdzającej, mającej na celu zweryfikowanie realizacji działań korygujących

podjętych przez podmiot kontrolowany, przepisy § 24 stosuje się odpowiednio.

1.

Prezes Urzędu, w przypadkach wystąpienia lub podejrzenia wystąpienia zagrożenia ochrony

lotnictwa cywilnego przekazuje ministrowi właściwemu do spraw transportu, Komendantowi

Głównemu Straży Granicznej, Szefowi Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego lub innemu

właściwemu organowi informacje na temat poziomu zgodności w wykonywaniu obowiązków

z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego przez podmioty nadzorowane.

2.

Informacje, o których mowa w ust. 1, są przekazywane pisemnie organom wymienionym

w ust. 1 oraz na posiedzeniach Rady Ochrony i Ułatwień Lotnictwa Cywilnego, o której

mowa w art. 19 ustawy.

Zakres danych zawartych w sprawozdaniu z przeprowadzonej kontroli jakości opracowywanym

przez Prezesa Urzędu zgodnie z pkt 18.1 załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008

z uwzględnieniem wyników analizy, o której mowa w § 40 ust. 1, oraz sytuacji w zakresie

ochrony lotnictwa cywilnego w portach lotniczych znajdujących się na terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej określa dodatek III do załącznika II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008.

Wewnętrzną kontrolę jakości przeprowadza się, uwzględniając odpowiednio w przypadku

1)

wewnętrznego audytu - czynności, o których mowa w pkt 6.1 i 6.3 załącznika II do rozporządzenia

(WE) nr 300/2008;

2)

wewnętrznej inspekcji - czynności, o których mowa w pkt 7.1, 7.2 i 7.4 załącznika

II do rozporządzenia (WE) nr 300/2008;

3)

wewnętrznego testu - czynności, o których mowa w pkt 8.1 załącznika II do rozporządzenia

(WE) nr 300/2008.

1.

Osoby niebędące audytorami wewnętrznymi mogą uczestniczyć w roli obserwatora w czynnościach

wewnętrznej kontroli jakości pod stałym nadzorem audytora wewnętrznego w danym podmiocie

prowadzącym działalność lotniczą, w celu zdobycia doświadczenia, znajomości funkcjonowania

ochrony podmiotów prowadzących działalność lotniczą oraz praktycznych umiejętności

przeprowadzania wewnętrznej kontroli jakości.

2.

Osoby odpowiedzialne za ochronę lub kierujące służbami ochrony albo kierujące działalnością

podmiotu prowadzącego działalność lotniczą, w szczególności wchodzące w skład jego

organów zarządzających, nie mogą przeprowadzać wewnętrznej kontroli jakości oraz uczestniczyć

w czynnościach, o których mowa w ust. 1.

1.

Wewnętrzny test przeprowadza się zgodnie z planem wewnętrznego testu uzgodnionym ze

Strażą Graniczną, jeżeli wewnętrzny test ma być przeprowadzony w portach lotniczych,

w których znajduje się lotnicze przejście graniczne, oraz z właściwą miejscowo jednostką

Policji, zatwierdzonym przez Prezesa Urzędu, przy uwzględnieniu następujących kryteriów

1)

dostosowanie zakresu wewnętrznego testu do specyfiki prowadzonej działalności lotniczej;

2)

adekwatność stosowania proponowanej metody wewnętrznego testu do specyfiki kontrolowanego

obszaru.

2.

Plan wewnętrznego testu przekazuje się Prezesowi Urzędu nie później niż 14 dni przed

planowaną datą jego rozpoczęcia.

1.

Zarządzający lotniskiem będącym portem lotniczym organizuje raz do roku ćwiczenie

ochrony.

2.

Ćwiczenie ochrony, w zależności od jego zakresu, przeprowadza się we współpracy z

przewoźnikami lotniczymi, innymi podmiotami prowadzącymi działalność lotniczą, służbą

ochrony lotniska, Strażą Graniczną, Policją lub Agencją Bezpieczeństwa Wewnętrznego

działającymi w danym porcie lotniczym.

1.

Podmiot prowadzący działalność lotniczą sporządza roczny harmonogram wewnętrznej kontroli

jakości w terminie do dnia 31 grudnia każdego roku kalendarzowego na rok następny.

2.

Roczny harmonogram, o którym mowa w ust. 1, jest sporządzany na podstawie oceny ryzyka

wykonywanej przez podmiot prowadzący działalność lotniczą z uwzględnieniem kryteriów,

o których mowa w § 22 ust. 3, rodzaju i skali prowadzonej działalności lotniczej oraz

liczby lokalizacji, w których jest prowadzona działalność lotnicza.

3.

Wewnętrzna kontrola jakości obejmuje w roku kalendarzowym weryfikację przez inspekcje

lub audyty wszystkich elementów, o których mowa w dodatku I do załącznika II do rozporządzenia

(WE) nr 300/2008, wraz z przepisami krajowymi, w zakresie dotyczącym danego podmiotu.

4.

Każdy ze środków ochrony, o których mowa w pkt 8.1 załącznika II do rozporządzenia

(WE) nr 300/2008, podlega wewnętrznemu testowi w zakresie dotyczącym

1)

zarządzającego lotniskiem będącym portem lotniczym - nie rzadziej niż raz na kwartał;

2)

zarządzającego lotniskiem niebędącym portem lotniczym - nie rzadziej niż raz na 12

miesięcy;

3)

przewoźnika lotniczego - nie rzadziej niż raz na kwartał;

4)

zarejestrowanego agenta - nie rzadziej niż raz na kwartał;

5)

znanego nadawcy - nie rzadziej niż raz na 6 miesięcy;

6)

uznanego nadawcy - nie rzadziej niż raz na 6 miesięcy.

1.

Podmiot prowadzący działalność lotniczą prowadzi wewnętrzną kontrolę jakości w sposób

ciągły oraz udokumentowany.

2.

Podmiot prowadzący działalność lotniczą przesyła niezwłocznie Prezesowi Urzędu informacje

na temat stwierdzonych nieprawidłowości wraz ze wskazaniem: daty przeprowadzonej kontroli,

niezgodności oraz terminu wdrożenia programu naprawczego.

3.

Dokumentacja jest przechowywana przez okres trzech lat i zawiera informacje o zakresie,

wynikach wewnętrznej kontroli jakości, realizacji działań naprawczych oraz imionach

i nazwiskach osób biorących w niej udział.

1.

W celu monitorowania wewnętrznej kontroli jakości podmiot prowadzący działalność lotniczą

przesyła Prezesowi Urzędu roczne sprawozdanie z przeprowadzonej wewnętrznej kontroli

jakości w terminie do dnia 31 stycznia każdego roku kalendarzowego za rok poprzedni.

2.

Zawartość sprawozdania, o którym mowa w ust. 1, określa załącznik nr 2 do rozporządzenia,

a jego format odpowiada wzorowi udostępnionemu przez Prezesa Urzędu.

1.

W celu określenia tendencji i ukierunkowania rozwoju polityki ochrony lotnictwa cywilnego

Prezes Urzędu rejestruje wyniki Krajowego Programu Kontroli Jakości, gromadząc w postaci

elektronicznej dane dotyczące

1)

liczby i rodzajów przeprowadzonych kontroli jakości, w tym wykonanych czynności kontrolnych;

2)

nazw podmiotów kontrolowanych;

3)

liczby audytorów krajowych uczestniczących w kontrolach jakości;

4)

wyników oceny stanu ochrony podmiotów kontrolowanych w obszarach uwzględnionych w

zakresie kontroli jakości.

2.

Rejestracja jest dokonywana na bieżąco.

1.

Prezes Urzędu, co najmniej raz w roku, dokonuje analizy zgromadzonych danych wskazującej

tendencje i ukierunkowania rozwoju polityki ochrony lotnictwa cywilnego w kontrolowanych

obszarach ochrony lotnictwa cywilnego.

2.

W ramach analizy, o której mowa w ust. 1, Prezes Urzędu ustala zakres przyszłych kontroli

jakości, biorąc pod uwagę

1)

obszary, w których stwierdzono największą liczbę niezgodności;

2)

obszary, w których powtarzają się stwierdzone niezgodności;

3)

zmiany w przepisach prawnych z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego.

1.

W sprawach egzaminów certyfikujących rozpoczętych i niezakończonych przed dniem wejścia

w życie niniejszego rozporządzenia stosuje się przepisy obowiązujące przed dniem 2

października 2020 r.

2.

Kandydaci na audytora krajowego oraz kandydaci na audytora wewnętrznego, którzy przed

dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia ukończyli egzamin certyfikujący z

wynikiem negatywnym, mogą przystąpić do kolejnego egzaminu certyfikującego zgodnie

z wymogami określonymi w tym rozporządzeniu.

Czynności krajowej oraz wewnętrznej kontroli jakości rozpoczęte i niezakończone przed

dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia prowadzi się zgodnie z przepisami

obowiązującymi przed dniem 2 października 2020 r.

Harmonogramy wewnętrznej kontroli jakości zatwierdzone na podstawie przepisów obowiązujących

przed dniem 2 października 2020 r. zachowują ważność.

Sprawozdania z przeprowadzonych wewnętrznych kontroli jakości za rok 2019 sporządza

się zgodnie z przepisami obowiązującymi przed dniem 2 października 2020 r.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.