Ustawa z dnia 15 marca 2019 r. o zmianie ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym oraz niektórych innych ustaw

W ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym

(Dz. U. z 2019 r. poz. 298, 326 i 730) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 1 w ust. 2 w pkt 9 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 10 w brzmieniu

„

10)

nadzór w zakresie przewidzianym przepisami rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 z dnia 12 grudnia 2017 r.

w sprawie ustanowienia ogólnych ram dla sekurytyzacji oraz utworzenia szczególnych

ram dla prostych, przejrzystych i standardowych sekurytyzacji, a także zmieniającego

dyrektywy 2009/65/WE, 2009/138/WE i 2011/61/UE oraz rozporządzenia (WE) nr 1060/2009

i (UE) nr 648/2012

(Dz. Urz. UE L 347 z 28.12.2017, str. 35), zwanego dalej „rozporządzeniem 2017/2402”.

”

;

2)

po art. 3c dodaje się art. 3d-3g w brzmieniu

„

Art. 3d.

1.

Komisja jest właściwym organem w rozumieniu art. 29 ust. 4 i 5 rozporządzenia 2017/2402.

2.

Komisja może przeprowadzać kontrolę działalności podmiotów obowiązanych do przestrzegania

przepisów rozporządzenia 2017/2402.

3.

Celem kontroli jest ustalenie zgodności działalności podmiotów, o których mowa w ust.

2, z przepisami rozporządzenia 2017/2402.

4.

Czynności kontrolne są wykonywane przez pracowników Urzędu Komisji po okazaniu legitymacji

służbowej oraz doręczeniu upoważnienia wydanego przez Przewodniczącego Komisji lub

upoważnioną przez niego osobę.

5.

W toku kontroli pracownicy, o których mowa w ust. 4, mają prawo

1)

wstępu do pomieszczeń kontrolowanego podmiotu;

2)

swobodnego dostępu do środków łączności oraz, w miarę możliwości, do oddzielnego pomieszczenia

biurowego;

3)

żądania od kontrolowanego podmiotu lub od osoby przez niego upoważnionej udzielenia

ustnych lub pisemnych wyjaśnień związanych z przedmiotem kontroli;

4)

wglądu do dokumentów związanych z przedmiotem kontroli, w szczególności dokumentów

finansowych, księgowych, handlowych, akt postępowań prowadzonych na podstawie właściwych

przepisów prawa, ksiąg, ewidencji, dokumentów wewnętrznych, w tym regulaminów oraz

instrukcji, dotyczących działalności kontrolowanego podmiotu, oraz żądania sporządzenia,

na koszt kontrolowanego podmiotu, kopii i odpisów tych dokumentów oraz wyciągów z

nich, w zakresie niezbędnym do prawidłowego przeprowadzenia i zakończenia kontroli;

5)

żądania od kontrolowanego podmiotu poświadczenia za zgodność z oryginałem pozyskiwanych

od niego dokumentów;

6)

wglądu do danych zawartych w systemie informatycznym związanych z przedmiotem kontroli,

w szczególności dokumentów finansowych, księgowych, handlowych, akt postępowań prowadzonych

na podstawie właściwych przepisów prawa, ksiąg, ewidencji, dokumentów wewnętrznych,

w tym regulaminów oraz instrukcji, dotyczących działalności kontrolowanego podmiotu,

oraz żądania sporządzenia, na koszt kontrolowanego podmiotu, kopii tych danych lub

wyciągów z nich, w tym w postaci dokumentu elektronicznego w rozumieniu art. 3 pkt 2 ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów

realizujących zadania publiczne

(Dz. U. z 2019 r. poz. 700, 730 i 848), w zakresie niezbędnym do prawidłowego przeprowadzenia i zakończenia kontroli.

Art. 3e.

Do kontroli, o której mowa w art. 3d ust. 2, stosuje się odpowiednio przepisy rozdziału 5 ustawy z dnia 6 marca 2018 r. - Prawo przedsiębiorców

(Dz. U. poz. 646, 1479, 1629, 1633 i 2212).

Art. 3f.

Komisja, w zakresie niezbędnym do sprawowania nadzoru, o którym mowa w art. 1 ust.

2 pkt 10, może żądać od jednostki specjalnego przeznaczenia do celów sekurytyzacji,

jednostki inicjującej lub jednostki sponsorującej w rozumieniu odpowiednio art. 2

pkt 2, 3 i 5 rozporządzenia 2017/2402 udzielenia informacji poufnych, o których mowa

w art. 7 ust. 1 rozporządzenia 2017/2402, w tym informacji ustawowo chronionych.

Art. 3g.

1.

W przypadku naruszenia obowiązków określonych w art. 6, art. 7, art. 9, art. 18 lub

art. 27 ust. 4 rozporządzenia 2017/2402 lub w przypadku naruszenia, o którym mowa

w art. 32 ust. 1 lit. e, f lub h rozporządzenia 2017/2402, Komisja może, w drodze

decyzji

1)

nakazać osobie fizycznej, osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nieposiadającej

osobowości prawnej zaprzestanie danego zachowania oraz powstrzymanie się od takiego

zachowania w przyszłości;

2)

wystąpić do właściwego organu jednostki specjalnego przeznaczenia do celów sekurytyzacji,

jednostki inicjującej lub jednostki sponsorującej w rozumieniu odpowiednio art. 2

pkt 2, 3 i 5 rozporządzenia 2017/2402 z wnioskiem o odwołanie członka zarządu tych

jednostek odpowiedzialnego za to naruszenie;

3)

zawiesić w wykonywaniu czynności członka zarządu podmiotów, o których mowa w pkt 2,

odpowiedzialnego za to naruszenie do czasu podjęcia uchwały w sprawie wniosku o jego

odwołanie;

4)

zakazać osobie odpowiedzialnej za to naruszenie pełnienia funkcji członka zarządu

lub funkcji kierowniczych w jednostkach specjalnego przeznaczenia do celów sekurytyzacji,

jednostkach inicjujących lub jednostkach sponsorujących w rozumieniu odpowiednio art.

2 pkt 2, 3 i 5 rozporządzenia 2017/2402 przez okres nie krótszy niż miesiąc i nie

dłuższy niż rok;

5)

zakazać dokonywania w trybie art. 27 ust. 1 rozporządzenia 2017/2402 zgłoszenia o

spełnianiu określonych wymogów dotyczących sekurytyzacji, przez okres nie krótszy

niż miesiąc i nie dłuższy niż rok - w przypadku, o którym mowa w art. 32 ust. 1 lit.

e i f rozporządzenia 2017/2402;

6)

cofnąć osobie trzeciej, o której mowa w art. 27 ust. 2 rozporządzenia 2017/2402, upoważnienie

udzielone na podstawie art. 28 ust. 1 rozporządzenia 2017/2402, na okres nie krótszy

niż miesiąc i nie dłuższy niż rok - w przypadku, o którym mowa w art. 32 ust. 1 lit.

f rozporządzenia 2017/2402;

7)

nałożyć karę pieniężną do wysokości nieprzekraczającej

a)

w przypadku osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości

prawnej

‒ kwoty 20 869 500 zł lub 10% przychodów netto ze sprzedaży towarów i usług oraz operacji

finansowych, a w przypadku zakładu ubezpieczeń - 10% składki przypisanej brutto, wykazanych

w ostatnim sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, zatwierdzonym przez organ zatwierdzający,

albo

‒ dwukrotności kwoty korzyści uzyskanych lub strat unikniętych w wyniku naruszenia

- w przypadku gdy jest możliwe ich ustalenie,

b)

w przypadku osoby fizycznej

‒ kwoty 20 869 500 zł, albo

‒ dwukrotności kwoty korzyści uzyskanych lub strat unikniętych w wyniku naruszenia

- w przypadku gdy jest możliwe ich ustalenie.

2.

W przypadku gdy osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości

prawnej, o której mowa w ust. 1 pkt 7 lit. a, jest jednostką dominującą albo jednostką

zależną jednostki dominującej, która ma obowiązek sporządzać skonsolidowane sprawozdania

finansowe zgodnie z ustawą z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości, karę pieniężną, o której mowa w ust. 1 pkt 7 lit. a, ustala się na podstawie przychodów

netto ze sprzedaży towarów i usług oraz operacji finansowych, a w przypadku zakładu

ubezpieczeń - składki przypisanej brutto, wykazanych w ostatnim rocznym skonsolidowanym

sprawozdaniu finansowym zatwierdzonym przez organ zatwierdzający jednostki dominującej.

3.

Decyzje, o których mowa w ust. 1 pkt 1-6, są natychmiast wykonalne.

4.

Komisja, nakładając sankcje i środki naprawcze, o których mowa w ust. 1, uwzględnia

okoliczności, o których mowa w art. 33 ust. 2 rozporządzenia 2017/2402.

5.

W przypadku wydania decyzji o nałożeniu sankcji w związku z naruszeniem obowiązków

określonych w art. 6, art. 7 lub art. 9 rozporządzenia 2017/2402 lub dokonaniem wprowadzającego

w błąd zgłoszenia na podstawie art. 27 ust. 1 rozporządzenia 2017/2402 Komisja przekazuje

do publicznej wiadomości informację o treści rozstrzygnięcia ostatecznej decyzji oraz

rodzaju i charakterze naruszenia, imieniu i nazwisku osoby fizycznej lub firmie (nazwie)

podmiotu, na które została nałożona sankcja, zgodnie z art. 37 rozporządzenia 2017/2402.

6.

Przekazanie do publicznej wiadomości informacji określonych w ust. 5 wymaga podjęcia

przez Komisję uchwały.

7.

Informacje, o których mowa w ust. 5, dotyczące imienia i nazwiska osoby, na którą

została nałożona sankcja, Komisja udostępnia na swojej stronie internetowej przez

okres roku, licząc od dnia ich udostępnienia.

”

;

3)

art. 17b otrzymuje brzmienie

„

Art. 17b.

Przewodniczący Komisji i przewodniczący lub upoważniony członek Komisji Nadzoru Audytowego,

o której mowa w ustawie z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze

publicznym, przekazują sobie dokumenty i informacje, w tym chronione na podstawie odrębnych

ustaw, w zakresie niezbędnym do wykonywania ich ustawowych zadań.

”

;

4)

w art. 19e

a)

w ust. 1 po wyrazach „na podstawie art. 3c ust. 1 pkt 5” dodaje się wyrazy „i art. 3g ust. 1 pkt 7”,

b)

ust. 2 i 3 otrzymują brzmienie

„

2.

Do należności z tytułu kar pieniężnych nakładanych przez Komisję na podstawie art.

3c ust. 1 pkt 5 i art. 3g ust. 1 pkt 7 oraz na podstawie ustaw, o których mowa w art. 1 ust. 2, stosuje się odpowiednio przepisy działu III ustawy z dnia 29 sierpnia

1997 r. - Ordynacja podatkowa oraz przepisy ustawy z dnia 17 czerwca 1966 r. o postępowaniu egzekucyjnym w administracji.

3.

Przepisu ust. 1 nie stosuje się do kar pieniężnych nakładanych przez Komisję na podstawie

1)

art. 138 ust. 3 pkt 3a i art. 141 ustawy - Prawo bankowe;

2)

art. 72 ustawy z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych.

”

;

5)

tytuł rozdziału 3a otrzymuje brzmienie

„

Przepisy karne

”

;

6)

po art. 20a dodaje się art. 20b w brzmieniu

„

Art. 20b.

1.

Kto utrudnia lub udaremnia przeprowadzenie kontroli, o której mowa w art. 3d ust.

2,

podlega grzywnie do 500 000 zł, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności

do lat 2.

2.

Tej samej karze podlega, kto dopuszcza się czynu określonego w ust. 1, działając w

imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej

osobowości prawnej.

”

.

W ustawie z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe

(Dz. U. z 2018 r. poz. 2187, 2243 i 2354 oraz z 2019 r. poz. 326 i 730) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 10a w ust. 4 w pkt 7 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 8 w brzmieniu

„

8)

udzielenie informacji klientowi banku, na jego wniosek, na potrzeby wszczętego lub

planowanego postępowania cywilnego przeciwko bankowi, którego upadłość ogłoszono lub

którego likwidacja jest prowadzona zgodnie z art. 147.

”

;

2)

w art. 10b

a)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu

„

1a.

Komisja Nadzoru Finansowego może podać do publicznej wiadomości informację o nałożeniu

sankcji administracyjnej przed uprawomocnieniem się decyzji nakładającej tę sankcję,

w tym o rodzaju i charakterze naruszenia przepisów prawa, wraz ze wskazaniem

1)

imienia i nazwiska osoby lub nazwy (firmy) podmiotu,

2)

że decyzja nakładająca sankcję nie jest prawomocna,

3)

czy strona złożyła wniosek o ponowne rozpatrzenie sprawy albo skargę do sądu administracyjnego

- mając na uwadze cele, o których mowa w art. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym.

”

,

b)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Informacje, o których mowa w ust. 1 i 1a, są zamieszczane na stronie internetowej

Komisji Nadzoru Finansowego na okres 5 lat, licząc od dnia jej zamieszczenia, z tym

że wskazanie imienia i nazwiska osoby, na którą nałożono sankcję, jest zamieszczane

na okres nie dłuższy niż rok.

”

,

c)

w ust. 3 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

W informacjach, o których mowa w ust. 1 i 1a, Komisja Nadzoru Finansowego nie podaje

imienia i nazwiska osoby fizycznej, w przypadku gdy opublikowanie tych danych

”

.

W ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi

funduszami inwestycyjnymi

(Dz. U. z 2018 r. poz. 1355, 2215, 2243 i 2244 oraz z 2019 r. poz. 730) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 2 po pkt 2e dodaje się pkt 2f w brzmieniu

„

2f)

rozporządzeniu 2017/2402 - rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 z dnia 12 grudnia 2017 r.

w sprawie ustanowienia ogólnych ram dla sekurytyzacji oraz utworzenia szczególnych

ram dla prostych, przejrzystych i standardowych sekurytyzacji, a także zmieniające

dyrektywy 2009/65/WE, 2009/138/WE i 2011/61/UE oraz rozporządzenia (WE) nr 1060/2009

i (UE) nr 648/2012

(Dz. Urz. UE L 347 z 28.12.2017, s. 35);

”

;

2)

w art. 70l dodaje się ust. 4 w brzmieniu

„

4.

W przypadku gdy w skład lokat alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI

wchodzą papiery wartościowe wyemitowane w ramach sekurytyzacji, która przestała spełniać

wymagania określone w rozporządzeniu 2017/2402, zarządzający ASI, w przypadku gdy

jest to konieczne, podejmuje stosowne działania w najlepiej pojętym interesie inwestorów

takiej alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI.

”

;

3)

po art. 94a dodaje się art. 94b w brzmieniu

„

Art. 94b.

W przypadku gdy w skład lokat funduszu inwestycyjnego otwartego wchodzą papiery wartościowe

wyemitowane w ramach sekurytyzacji, która przestała spełniać wymagania określone w

rozporządzeniu 2017/2402, fundusz ten, w przypadku gdy jest to konieczne, podejmuje

stosowne działania w najlepiej pojętym interesie uczestników funduszu inwestycyjnego.

”

;

4)

po art. 148 dodaje się art. 148a w brzmieniu

„

Art. 148a.

W przypadku gdy w skład lokat funduszu inwestycyjnego zamkniętego wchodzą papiery

wartościowe wyemitowane w ramach sekurytyzacji, która przestała spełniać wymagania

określone w rozporządzeniu 2017/2402, fundusz ten, w przypadku gdy jest to konieczne,

podejmuje stosowne działania w najlepiej pojętym interesie uczestników funduszu inwestycyjnego.

”

;

5)

w art. 266a dodaje się ust. 6 w brzmieniu

„

6.

W przypadku gdy w skład lokat funduszu zagranicznego lub unijnego AFI, którym zarządza

towarzystwo, wchodzą papiery wartościowe wyemitowane w ramach sekurytyzacji, która

przestała spełniać wymagania określone w rozporządzeniu 2017/2402, towarzystwo to,

w przypadku gdy jest to konieczne, podejmuje stosowne działania w najlepiej pojętym

interesie uczestników funduszu zagranicznego lub inwestorów unijnego AFI.

”

.

1.

Komisja jest właściwym organem w rozumieniu art. 29 ust. 4 i 5 rozporządzenia 2017/2402.

2.

Komisja może przeprowadzać kontrolę działalności podmiotów obowiązanych do przestrzegania

przepisów rozporządzenia 2017/2402.

3.

Celem kontroli jest ustalenie zgodności działalności podmiotów, o których mowa w ust.

2, z przepisami rozporządzenia 2017/2402.

4.

Czynności kontrolne są wykonywane przez pracowników Urzędu Komisji po okazaniu legitymacji

służbowej oraz doręczeniu upoważnienia wydanego przez Przewodniczącego Komisji lub

upoważnioną przez niego osobę.

5.

W toku kontroli pracownicy, o których mowa w ust. 4, mają prawo

1)

wstępu do pomieszczeń kontrolowanego podmiotu;

2)

swobodnego dostępu do środków łączności oraz, w miarę możliwości, do oddzielnego pomieszczenia

biurowego;

3)

żądania od kontrolowanego podmiotu lub od osoby przez niego upoważnionej udzielenia

ustnych lub pisemnych wyjaśnień związanych z przedmiotem kontroli;

4)

wglądu do dokumentów związanych z przedmiotem kontroli, w szczególności dokumentów

finansowych, księgowych, handlowych, akt postępowań prowadzonych na podstawie właściwych

przepisów prawa, ksiąg, ewidencji, dokumentów wewnętrznych, w tym regulaminów oraz

instrukcji, dotyczących działalności kontrolowanego podmiotu, oraz żądania sporządzenia,

na koszt kontrolowanego podmiotu, kopii i odpisów tych dokumentów oraz wyciągów z

nich, w zakresie niezbędnym do prawidłowego przeprowadzenia i zakończenia kontroli;

5)

żądania od kontrolowanego podmiotu poświadczenia za zgodność z oryginałem pozyskiwanych

od niego dokumentów;

6)

wglądu do danych zawartych w systemie informatycznym związanych z przedmiotem kontroli,

w szczególności dokumentów finansowych, księgowych, handlowych, akt postępowań prowadzonych

na podstawie właściwych przepisów prawa, ksiąg, ewidencji, dokumentów wewnętrznych,

w tym regulaminów oraz instrukcji, dotyczących działalności kontrolowanego podmiotu,

oraz żądania sporządzenia, na koszt kontrolowanego podmiotu, kopii tych danych lub

wyciągów z nich, w tym w postaci dokumentu elektronicznego w rozumieniu art. 3 pkt 2 ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów

realizujących zadania publiczne

(Dz. U. z 2019 r. poz. 700, 730 i 848), w zakresie niezbędnym do prawidłowego przeprowadzenia i zakończenia kontroli.

Do kontroli, o której mowa w art. 3d ust. 2, stosuje się odpowiednio przepisy rozdziału 5 ustawy z dnia 6 marca 2018 r. - Prawo przedsiębiorców

(Dz. U. poz. 646, 1479, 1629, 1633 i 2212).

Komisja, w zakresie niezbędnym do sprawowania nadzoru, o którym mowa w art. 1 ust.

2 pkt 10, może żądać od jednostki specjalnego przeznaczenia do celów sekurytyzacji,

jednostki inicjującej lub jednostki sponsorującej w rozumieniu odpowiednio art. 2

pkt 2, 3 i 5 rozporządzenia 2017/2402 udzielenia informacji poufnych, o których mowa

w art. 7 ust. 1 rozporządzenia 2017/2402, w tym informacji ustawowo chronionych.

1.

W przypadku naruszenia obowiązków określonych w art. 6, art. 7, art. 9, art. 18 lub

art. 27 ust. 4 rozporządzenia 2017/2402 lub w przypadku naruszenia, o którym mowa

w art. 32 ust. 1 lit. e, f lub h rozporządzenia 2017/2402, Komisja może, w drodze

decyzji

1)

nakazać osobie fizycznej, osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nieposiadającej

osobowości prawnej zaprzestanie danego zachowania oraz powstrzymanie się od takiego

zachowania w przyszłości;

2)

wystąpić do właściwego organu jednostki specjalnego przeznaczenia do celów sekurytyzacji,

jednostki inicjującej lub jednostki sponsorującej w rozumieniu odpowiednio art. 2

pkt 2, 3 i 5 rozporządzenia 2017/2402 z wnioskiem o odwołanie członka zarządu tych

jednostek odpowiedzialnego za to naruszenie;

3)

zawiesić w wykonywaniu czynności członka zarządu podmiotów, o których mowa w pkt 2,

odpowiedzialnego za to naruszenie do czasu podjęcia uchwały w sprawie wniosku o jego

odwołanie;

4)

zakazać osobie odpowiedzialnej za to naruszenie pełnienia funkcji członka zarządu

lub funkcji kierowniczych w jednostkach specjalnego przeznaczenia do celów sekurytyzacji,

jednostkach inicjujących lub jednostkach sponsorujących w rozumieniu odpowiednio art.

2 pkt 2, 3 i 5 rozporządzenia 2017/2402 przez okres nie krótszy niż miesiąc i nie

dłuższy niż rok;

5)

zakazać dokonywania w trybie art. 27 ust. 1 rozporządzenia 2017/2402 zgłoszenia o

spełnianiu określonych wymogów dotyczących sekurytyzacji, przez okres nie krótszy

niż miesiąc i nie dłuższy niż rok - w przypadku, o którym mowa w art. 32 ust. 1 lit.

e i f rozporządzenia 2017/2402;

6)

cofnąć osobie trzeciej, o której mowa w art. 27 ust. 2 rozporządzenia 2017/2402, upoważnienie

udzielone na podstawie art. 28 ust. 1 rozporządzenia 2017/2402, na okres nie krótszy

niż miesiąc i nie dłuższy niż rok - w przypadku, o którym mowa w art. 32 ust. 1 lit.

f rozporządzenia 2017/2402;

7)

nałożyć karę pieniężną do wysokości nieprzekraczającej

a)

w przypadku osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości

prawnej

‒ kwoty 20 869 500 zł lub 10% przychodów netto ze sprzedaży towarów i usług oraz operacji

finansowych, a w przypadku zakładu ubezpieczeń - 10% składki przypisanej brutto, wykazanych

w ostatnim sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, zatwierdzonym przez organ zatwierdzający,

albo

‒ dwukrotności kwoty korzyści uzyskanych lub strat unikniętych w wyniku naruszenia

- w przypadku gdy jest możliwe ich ustalenie,

b)

w przypadku osoby fizycznej

‒ kwoty 20 869 500 zł, albo

‒ dwukrotności kwoty korzyści uzyskanych lub strat unikniętych w wyniku naruszenia

- w przypadku gdy jest możliwe ich ustalenie.

2.

W przypadku gdy osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości

prawnej, o której mowa w ust. 1 pkt 7 lit. a, jest jednostką dominującą albo jednostką

zależną jednostki dominującej, która ma obowiązek sporządzać skonsolidowane sprawozdania

finansowe zgodnie z ustawą z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości, karę pieniężną, o której mowa w ust. 1 pkt 7 lit. a, ustala się na podstawie przychodów

netto ze sprzedaży towarów i usług oraz operacji finansowych, a w przypadku zakładu

ubezpieczeń - składki przypisanej brutto, wykazanych w ostatnim rocznym skonsolidowanym

sprawozdaniu finansowym zatwierdzonym przez organ zatwierdzający jednostki dominującej.

3.

Decyzje, o których mowa w ust. 1 pkt 1-6, są natychmiast wykonalne.

4.

Komisja, nakładając sankcje i środki naprawcze, o których mowa w ust. 1, uwzględnia

okoliczności, o których mowa w art. 33 ust. 2 rozporządzenia 2017/2402.

5.

W przypadku wydania decyzji o nałożeniu sankcji w związku z naruszeniem obowiązków

określonych w art. 6, art. 7 lub art. 9 rozporządzenia 2017/2402 lub dokonaniem wprowadzającego

w błąd zgłoszenia na podstawie art. 27 ust. 1 rozporządzenia 2017/2402 Komisja przekazuje

do publicznej wiadomości informację o treści rozstrzygnięcia ostatecznej decyzji oraz

rodzaju i charakterze naruszenia, imieniu i nazwisku osoby fizycznej lub firmie (nazwie)

podmiotu, na które została nałożona sankcja, zgodnie z art. 37 rozporządzenia 2017/2402.

6.

Przekazanie do publicznej wiadomości informacji określonych w ust. 5 wymaga podjęcia

przez Komisję uchwały.

7.

Informacje, o których mowa w ust. 5, dotyczące imienia i nazwiska osoby, na którą

została nałożona sankcja, Komisja udostępnia na swojej stronie internetowej przez

okres roku, licząc od dnia ich udostępnienia.

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. z 2018 r. poz. 2286, 2243 i 2244 oraz z 2019 r. poz. 730) w art. 150 w ust. 1 w pkt 14 w lit. f średnik zastępuje się przecinkiem i dodaje

się lit. g w brzmieniu

„

g)

na wniosek klienta domu maklerskiego na potrzeby wszczętego lub planowanego postępowania

cywilnego przeciwko domowi maklerskiemu, którego upadłość ogłoszono;

”

.

W ustawie z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych

(Dz. U. z 2018 r. poz. 2386 i 2243 oraz z 2019 r. poz. 326 i 730) w art. 74i w ust. 1 wyrazy „o których mowa w art. 268 ust. 9” zastępuje się wyrazami „o których mowa w art. 267a ust. 8”.

W ustawie z dnia 5 sierpnia 2015 r. o rozpatrywaniu reklamacji przez podmioty rynku

finansowego i o Rzeczniku Finansowym

(Dz. U. z 2018 r. poz. 2038, 2215 i 2243) w art. 43c w ust. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

wpływów z tytułu kar pieniężnych nakładanych przez Komisję Nadzoru Finansowego na

podstawie ustaw, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym

(Dz. U. z 2019 r. poz. 298, 326, 730 i 875), oraz art. 3c ust. 1 pkt 5 i art. 3g ust. 1 pkt 7 tej ustawy, z wyjątkiem kar pieniężnych

nakładanych przez Komisję Nadzoru Finansowego na podstawie art. 138 ust. 3 pkt 3a i art. 141 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe oraz art. 72 ustawy z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych;

”

.

W ustawie z dnia 9 listopada 2018 r. o zmianie niektórych ustaw w związku ze wzmocnieniem

nadzoru nad rynkiem finansowym oraz ochrony inwestorów na tym rynku

(Dz. U. poz. 2243) w art. 41 wyrazy „w ustawie budżetowej na rok 2018 z dnia 11 stycznia 2018 r.

(Dz. U. poz. 291)” zastępuje się wyrazami „w ustawie budżetowej na rok 2019 z dnia 16 stycznia 2019 r.

(Dz. U. poz. 198)”.

Komisja Nadzoru Finansowego, w terminie 90 dni od dnia wejścia w życie niniejszej

ustawy, może podać do publicznej wiadomości informacje o nałożeniu sankcji administracyjnej,

o których mowa w art. 10b ust. 1a ustawy zmienianej w art. 2, nałożonej przed dniem

wejścia w życie niniejszej ustawy, mając na uwadze cele, o których mowa w art. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym

(Dz. U. z 2019 r. poz. 298, 326 i 730).

Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.

Przewodniczący Komisji i przewodniczący lub upoważniony członek Komisji Nadzoru Audytowego,

o której mowa w ustawie z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze

publicznym, przekazują sobie dokumenty i informacje, w tym chronione na podstawie odrębnych

ustaw, w zakresie niezbędnym do wykonywania ich ustawowych zadań.

1.

Kto utrudnia lub udaremnia przeprowadzenie kontroli, o której mowa w art. 3d ust.

2,

podlega grzywnie do 500 000 zł, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności

do lat 2.

2.

Tej samej karze podlega, kto dopuszcza się czynu określonego w ust. 1, działając w

imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej

osobowości prawnej.

W przypadku gdy w skład lokat funduszu inwestycyjnego otwartego wchodzą papiery wartościowe

wyemitowane w ramach sekurytyzacji, która przestała spełniać wymagania określone w

rozporządzeniu 2017/2402, fundusz ten, w przypadku gdy jest to konieczne, podejmuje

stosowne działania w najlepiej pojętym interesie uczestników funduszu inwestycyjnego.

W przypadku gdy w skład lokat funduszu inwestycyjnego zamkniętego wchodzą papiery

wartościowe wyemitowane w ramach sekurytyzacji, która przestała spełniać wymagania

określone w rozporządzeniu 2017/2402, fundusz ten, w przypadku gdy jest to konieczne,

podejmuje stosowne działania w najlepiej pojętym interesie uczestników funduszu inwestycyjnego.