Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 12 kwietnia 2019 r. w sprawie szczegółowych warunków, jakie musi spełniać rynek regulowany oraz platforma aukcyjna

Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o

1)

członku - rozumie się przez to podmiot dopuszczony do działalności na danym rynku

regulowanym na podstawie umowy zawartej ze spółką prowadzącą rynek regulowany;

2)

instytucji kredytowej - rozumie się przez to instytucję kredytową w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe

(Dz. U. z 2018 r. poz. 2187, 2243 i 2354 oraz z 2019 r. poz. 326);

3)

Komisji - rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego.

Spółka prowadząca rynek regulowany zapewnia warunki niezbędne do prowadzenia sprawnego

i bezpiecznego obrotu na tym rynku, w tym do skutecznego i niezwłocznego wykonywania

zleceń składanych na tym rynku.

Spółka prowadząca rynek regulowany wdraża rozwiązania, które zapewniają identyfikację

potencjalnie niekorzystnych dla działalności tego rynku lub jego członków konsekwencji

zdarzeń powodowanych przez konflikty między interesami spółki prowadzącej rynek regulowany

lub jej akcjonariuszy a stabilnym funkcjonowaniem prowadzonego rynku regulowanego

i umożliwiają zarządzanie tymi konsekwencjami.

1.

Spółka prowadząca rynek regulowany zarządza ryzykiem operacyjnym, na które jest narażony

prowadzony przez nią rynek regulowany, a w szczególności

1)

opracowuje zasady identyfikacji i szacowania poziomu tego ryzyka;

2)

stosuje środki skutecznie ograniczające to ryzyko.

2.

W celu właściwego zarządzania ryzykiem spółka prowadząca rynek regulowany ustala i

wdraża pisemne procedury dotyczące

1)

zarządzania technicznym funkcjonowaniem systemów informatycznych rynku regulowanego;

2)

bezpieczeństwa dostępu członków rynku regulowanego do systemów informatycznych tego

rynku;

3)

systemu zarządzania ciągłością działania i zasad zachowania ciągłości działania w

przypadku wystąpienia sytuacji nadzwyczajnych.

3.

W celu właściwego zarządzania ryzykiem spółka prowadząca rynek regulowany podejmuje

działania mające na celu zapewnienie ciągłości obsługi oraz pracy urządzeń i systemów

informatycznych wykorzystywanych w prowadzonej działalności, w szczególności przez

1)

przeprowadzanie testów w zakresie prawidłowości działania urządzeń i systemów informatycznych

w przypadku ich wdrożenia lub modyfikacji, w oparciu o opracowane, wdrożone i stosowane

procedury wewnętrzne określające metodologię przeprowadzanych testów;

2)

monitorowanie w czasie rzeczywistym oraz dokonywanie okresowych przeglądów i ocen

wykorzystywanych urządzeń i systemów informatycznych w celu identyfikowania i eliminacji

potencjalnych lub rzeczywistych zakłóceń;

3)

zapewnienie wydajności urządzeń i systemów informatycznych w stopniu odpowiadającym

skali prowadzonej działalności, racjonalnie przewidywanemu wzrostowi skali działalności

w najbliższym czasie oraz nadzwyczajnym warunkom, które mogłyby zakłócić pracę tych

urządzeń i systemów;

4)

zapewnienie odpowiednich zasobów kadrowych z uwzględnieniem niezbędnych uprawnień

i kwalifikacji oraz czasu niezbędnego do realizacji obowiązków;

5)

zabezpieczenie urządzeń i systemów informatycznych przed utratą danych spowodowaną

awarią zasilania, innymi awariami lub zakłóceniami oraz innymi zdarzeniami losowymi;

6)

tworzenie z adekwatną częstotliwością, lecz przynajmniej raz dziennie, kopii bazy

danych lub stosowanie innych środków technicznych umożliwiających odtworzenie danych

oraz podjęcie pracy urządzeń i systemów informatycznych w sytuacji awarii lub utraty

części lub całości danych w podstawowych bazach danych na skutek wystąpienia sytuacji

nadzwyczajnej;

7)

przechowywanie kopii bazy danych w miejscu, w którym w przypadku wystąpienia sytuacji

nadzwyczajnych nie dojdzie do utraty kopii bazy danych;

8)

przeprowadzanie testów zgodności systemów informatycznych członków rynku regulowanego

z systemami informatycznymi tego rynku w celu ustalenia, czy systemy informatyczne

członków nie zagrażają bezpieczeństwu obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez

tę spółkę.

4.

W związku z wykorzystywaniem urządzeń i systemów informatycznych w prowadzonej działalności

spółka prowadząca rynek regulowany opracowuje, wdraża i stosuje odpowiednie rozwiązania

1)

zapewniające możliwość całkowitej lub częściowej blokady uczestnictwa członka rynku

regulowanego w składaniu zleceń oraz anulowania transakcji;

2)

ograniczające lub wstrzymujące obrót jednym lub większą liczbą instrumentów finansowych

w celu utrzymania prawidłowego funkcjonowania systemów informatycznych rynku regulowanego,

w szczególności rozwiązania zapewniające możliwość automatycznego blokowania zleceń

przekraczających ustalony przez spółkę prowadzącą rynek regulowany próg wolumenu zleceń;

3)

zapobiegające przepełnianiu arkusza zleceń.

5.

O istotnych zdarzeniach mogących wpłynąć na ryzyko operacyjne lub powodujących urzeczywistnienie

się tego ryzyka spółka prowadząca rynek regulowany informuje Komisję niezwłocznie,

lecz nie później niż w terminie 24 godzin od powzięcia informacji o takim zdarzeniu.

6.

Przepisów ust. 2-4 nie stosuje się do spółki prowadzącej rynek regulowany, do której ma zastosowanie

rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 2017/584 z dnia 14 lipca 2016 r. uzupełniające

dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych

standardów technicznych określających wymogi organizacyjne w zakresie systemów obrotu

(Dz. Urz. UE L 87 z 31.03.2017, str. 350).

1.

Spółka prowadząca rynek regulowany zapewnia zabezpieczenie udostępnianych w formie

przekazu elektronicznego informacji, o których mowa w art. 3, art. 6, art. 8 oraz

art. 10 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 z dnia 15

maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającego rozporządzenie

(UE) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 84, z późn. zm.

2.

W przypadku stwierdzenia wprowadzenia przez osoby nieuprawnione zmian do udostępnionych

w formie przekazu elektronicznego informacji, o których mowa w art. 3, art. 6, art.

8 oraz art. 10 rozporządzenia, o którym mowa w ust. 1, także w przypadku odroczenia

ich publikacji zgodnie z art. 7 i art. 11 tego rozporządzenia, spółka prowadząca rynek

regulowany zapewnia dokonanie ich korekty z jednoczesnym wskazaniem, kiedy taka zmiana

została wykryta, które informacje zostały zmienione oraz kiedy została zrobiona korekta.

1.

Spółka prowadząca rynek regulowany ustala kryteria i warunki dopuszczania instrumentów

finansowych do obrotu na prowadzonym rynku regulowanym w sposób zapewniający rzetelny,

należyty i skuteczny obrót tymi instrumentami finansowymi, a w przypadku papierów

wartościowych - swobodną zbywalność, w rozumieniu art. 1 rozporządzenia delegowanego

Komisji (UE) nr 2017/568 z dnia 24 maja 2016 r. uzupełniającego dyrektywę Parlamentu

Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych

w zakresie dopuszczania instrumentów finansowych do obrotu na rynkach regulowanych

(Dz. Urz. UE L 87 z 31.03.2017, str. 117), zwanego dalej „rozporządzeniem 2017/568”.

2.

W przypadku instrumentów pochodnych kryteria i warunki, o których mowa w ust. 1, są

ustalane w sposób zapewniający, że dopuszczane do obrotu na rynku regulowanym są wyłącznie

instrumenty pochodne, których konstrukcja umożliwia ich właściwą wycenę i skuteczne

rozliczanie transakcji.

3.

Kryteria i warunki, o których mowa w ust. 1 i 2, są ustalane z uwzględnieniem art.

1, art. 2, art. 4 i art. 5 rozporządzenia 2017/568, z zastrzeżeniem art. 6 tego rozporządzenia.

4.

Spółka prowadząca rynek regulowany opracowuje, wdraża i stosuje odpowiednie procedury

umożliwiające regularny przegląd zgodności instrumentów finansowych wprowadzanych

do obrotu na prowadzonym rynku regulowanym z kryteriami i warunkami ich dopuszczenia

do obrotu na tym rynku.

1.

Spółka prowadząca rynek regulowany weryfikuje, z uwzględnieniem art. 7 rozporządzenia

2017/568, wypełnianie przez emitentów papierów wartościowych dopuszczonych do obrotu

na prowadzonym rynku regulowanym wymogów w zakresie podawania przez tych emitentów

do publicznej wiadomości informacji dotyczących emitenta i papierów wartościowych

dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym.

2.

Spółka prowadząca rynek regulowany wdraża, z uwzględnieniem art. 8 rozporządzenia

2017/568, rozwiązania ułatwiające członkom tego rynku regulowanego dostęp do informacji

podawanych do publicznej wiadomości przez emitentów papierów wartościowych dopuszczonych

do obrotu na prowadzonym rynku regulowanym.

1.

Spółka prowadząca rynek regulowany ustanawia przejrzyste i obiektywne zasady uzyskiwania

statusu członka danego rynku regulowanego.

2.

Zasady, o których mowa w ust. 1, uwzględniają obowiązki związane z posiadaniem statusu

członka rynku regulowanego wynikające z

1)

zasad funkcjonowania rynku regulowanego;

2)

zasad zawierania transakcji na rynku regulowanym;

3)

wymogów, jakim podlegają osoby zatrudniane przez członka do działania na rynku regulowanym;

4)

dodatkowych wymogów, jakim podlegają członkowie niebędący firmą inwestycyjną, zagraniczną

firmą inwestycyjną lub instytucją kredytową;

5)

zasad i warunków rozliczania i rozrachunku transakcji zawieranych na rynku regulowanym.

3.

Spółka prowadząca rynek regulowany może przyznać status członka rynku regulowanego

1)

firmie inwestycyjnej;

2)

zagranicznej firmie inwestycyjnej nieprowadzącej działalności maklerskiej na terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej;

3)

instytucji kredytowej;

4)

podmiotowi, który

a)

posiada odpowiednią wiedzę i doświadczenie oraz daje rękojmię prawidłowego i bezpiecznego

uczestnictwa w obrocie,

b)

posiada niezbędny poziom możliwości i kompetencji transakcyjnych,

c)

wykorzystuje szczególne rozwiązania organizacyjne - o ile wykorzystywanie takich rozwiązań

jest niezbędne dla członkostwa na danym rynku regulowanym,

d)

posiada zasoby finansowe niezbędne dla danego typu członkostwa na rynku regulowanym

oraz spełnia wdrożone przez spółkę prowadzącą rynek regulowany rozwiązania finansowe

mające na celu zagwarantowanie prawidłowego rozrachunku transakcji zawieranych na

danym rynku regulowanym.

4.

Zasady, o których mowa w ust. 1, przewidują możliwość uzyskiwania przez zagraniczne

firmy inwestycyjne statusu członka danego rynku regulowanego bezpośredniego lub zdalnego

bez konieczności otwierania przez tę zagraniczną firmę inwestycyjną oddziału na terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej.

5.

Spółka prowadząca rynek regulowany przekazuje Komisji, po rozpoczęciu działalności,

listę członków tego rynku regulowanego. W przypadku zmiany danych zawartych na liście

spółka prowadząca rynek regulowany informuje niezwłocznie o treści tych zmian Komisję.

6.

Spółka prowadząca rynek regulowany, która świadczy na rzecz członków rynku regulowanego

usługę kolokacji, ustanawia przejrzyste, uczciwe i niedyskryminacyjne zasady dotyczące

świadczenia tej usługi.

1.

Spółka prowadząca rynek regulowany organizuje i sprawuje, w sposób ciągły i adekwatny

do ryzyka, nadzór nad przestrzeganiem przez członków tego rynku regulowanego wdrożonych

przez tę spółkę regulacji dotyczących jego funkcjonowania, w tym dokonywanego na nim

obrotu.

2.

Spółka prowadząca rynek regulowany monitoruje zlecenia, w tym zlecenia anulowane,

oraz transakcje zawierane na tym rynku przez jej członków, w celu identyfikowania

przypadków naruszeń regulacji, o których mowa w ust. 1, oraz zasad uczciwego obrotu,

a także przypadków uzasadniających podejrzenie usiłowania dokonania lub wystąpienia

manipulacji na rynku, o której mowa w art. 12 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16

kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenia w sprawie nadużyć na rynku)

oraz uchylającego dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy

Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE

(Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 1, z późn. zm.)

3.

O przypadku istotnego naruszenia zasad uczciwego obrotu oraz regulacji, o których

mowa w ust. 1, spółka prowadząca rynek regulowany informuje Komisję niezwłocznie,

lecz nie później niż w terminie 24 godzin od powzięcia informacji o wystąpieniu zdarzenia.

Informacja zawiera szczegółowy opis takiego przypadku wraz ze wskazaniem działań,

jakie spółka podjęła lub zamierza podjąć w związku z jego wystąpieniem.

4.

O każdym przypadku uzasadniającym podejrzenie usiłowania dokonania lub wystąpienia

manipulacji na rynku oraz usiłowania wykorzystania, wykorzystania lub ujawnienia informacji

poufnej, spółka prowadząca rynek regulowany informuje Komisję niezwłocznie. Informacja

zawiera szczegółowy opis takiego przypadku.

5.

Spółka prowadząca rynek regulowany ustala i wdraża procedury umożliwiające jej sprawowanie

nadzoru, o którym mowa w ust. 1, oraz zapewnia odpowiednie zasoby kadrowe, technologiczne

i finansowe niezbędne do skutecznego monitorowania zleceń i transakcji, o których

mowa w ust. 2.

1.

Spółka prowadząca rynek regulowany, która umożliwia składanie zleceń z wykorzystaniem

bezpośredniego dostępu elektronicznego i zawieranie transakcji wskutek takich zleceń,

ustanawia odpowiednie zasady, systemy i procedury zapewniające, że

1)

możliwość udostępnienia bezpośredniego dostępu elektronicznego do tego rynku posiadają

wyłącznie firmy inwestycyjne i zagraniczne firmy inwestycyjne nieprowadzące działalności

maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

2)

podmioty, o których mowa w pkt 1, ponoszą odpowiedzialność za naruszenia i szkody

powstałe wskutek składania przez klientów, którym umożliwiły korzystanie z bezpośredniego

dostępu elektronicznego, zleceń w ramach korzystania z takiego dostępu oraz za szkody

powstałe wskutek transakcji zawartych w wyniku takich zleceń, jeżeli takie zlecenia

lub takie transakcje zostały złożone lub zawarte niezgodnie z przepisami prawa lub

regulaminem rynku regulowanego.

2.

Spółka prowadząca rynek regulowany, o której mowa w ust. 1, z uwzględnieniem art.

21 rozporządzenia, o którym mowa w § 4 ust. 6, opracowuje i stosuje odpowiednie kryteria,

które muszą spełniać klienci firm inwestycyjnych i zagranicznych firmy inwestycyjnych

nieprowadzących działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

którym udostępniają one bezpośredni dostęp elektroniczny do tego rynku.

3.

Spółka prowadząca rynek regulowany, o której mowa w ust. 1, ustanawia odpowiednie

mechanizmy kontroli ryzyka związanego z umożliwieniem składania zleceń z wykorzystaniem

bezpośredniego dostępu elektronicznego i zawierania transakcji wskutek takich zleceń

oraz odpowiednie progi obrotu prowadzonego z wykorzystaniem tej możliwości.

4.

Spółka prowadząca rynek regulowany, o której mowa w ust. 1, wdraża odpowiednie rozwiązania

umożliwiające jej odróżnienie zleceń składanych z wykorzystaniem bezpośredniego dostępu

elektronicznego i transakcji zawieranych w skutek takich zleceń od zleceń i transakcji

realizowanych przez samą firmę inwestycyjną albo zagraniczną firmę inwestycyjną nieprowadzącą

działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, która udostępniła

możliwość składania takich zleceń i zawierania transakcji, oraz, w razie konieczności,

wstrzymanie realizacji zleceń składanych z wykorzystaniem bezpośredniego dostępu elektronicznego

i transakcji zawieranych wskutek takich zleceń niezależnie od zleceń i transakcji

realizowanych przez firmę inwestycyjną albo zagraniczną firmę inwestycyjną nieprowadzącą

działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, która udostępniła

możliwość składania takich zleceń i zawierania transakcji.

5.

Spółka prowadząca rynek regulowany, o której mowa w ust. 1, ustanawia mechanizmy pozwalające

na zawieszenie lub zakończenie udostępniania klientowi firmy inwestycyjnej lub zagranicznej

firmy inwestycyjnej nieprowadzącej działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej bezpośredniego dostępu elektronicznego do tego rynku, w przypadku gdy klient

ten nie spełnia kryteriów, o których mowa w ust. 2.

1.

Spółka prowadząca rynek regulowany, która umożliwia składanie zleceń z wykorzystaniem

handlu algorytmicznego, zapewnia na potrzeby nadzoru identyfikację takich zleceń,

algorytmów wykorzystywanych do tworzenia takich zleceń oraz osób, które inicjują takie

zlecenia, w sposób określony w art. 2 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr

2017/580 z dnia 24 czerwca 2016 r. uzupełniającego rozporządzenie Parlamentu Europejskiego

i Rady (UE) nr 600/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych w zakresie

przechowywania właściwych danych dotyczących zleceń, których przedmiotem są instrumenty

finansowe (Dz. Urz. UE L 87 z 31.03.2017, str. 193).

2.

Informacje, o których mowa w ust. 1, spółka prowadząca rynek regulowany udostępnia

Komisji na jej żądanie, zgodnie z art. 1 rozporządzenia, o którym mowa w ust. 1.

Spółka prowadząca rynek regulowany synchronizuje zegary rynku regulowanego, których

używa do rejestrowania daty i godziny wszystkich zdarzeń podlegających sprawozdawczości,

oraz zapewnia, aby synchronizację taką przeprowadzali uczestnicy tego rynku.

1.

Spółka prowadząca platformę aukcyjną zapewnia warunki niezbędne do prowadzenia w sposób

sprawny i bezpieczny aukcji na tej platformie, w tym do skutecznego i niezwłocznego

przyjmowania ofert składanych na tę platformę, z uwzględnieniem rozporządzenia Komisji (UE) nr 1031/2010 z dnia 12 listopada 2010 r. w sprawie harmonogramu,

kwestii administracyjnych oraz pozostałych aspektów sprzedaży na aukcji uprawnień

do emisji gazów cieplarnianych na mocy dyrektywy 2003/87/WE Parlamentu Europejskiego

i Rady ustanawiającej system handlu przydziałami emisji gazów cieplarnianych we Wspólnocie

(Dz. Urz. UE L 302 z 18.11.2010, str. 1, z późn. zm.)

2.

Spółka prowadząca platformę aukcyjną zapewnia warunki niezbędne do zawarcia i wdrożenia

uzgodnień w formie umowy z prowadzącym aukcje, w celu umożliwienia sprzedaży oferowanych

przez Rzeczpospolitą Polską uprawnień do emisji, o których mowa w art. 22 ust. 2 i

3 rozporządzenia 1031/2010.

Spółka prowadząca platformę aukcyjną wdraża rozwiązania, które zapewniają identyfikację

potencjalnie niekorzystnych dla działalności tej platformy aukcyjnej lub podmiotów

dopuszczonych do składania ofert konsekwencji zdarzeń powodowanych przez konflikty

między interesami spółki prowadzącej platformę aukcyjną lub jej akcjonariuszy a stabilnym

funkcjonowaniem prowadzonej platformy aukcyjnej i umożliwiają zarządzanie tymi konsekwencjami.

1.

Spółka prowadząca platformę aukcyjną zarządza ryzykiem operacyjnym, na które jest

narażona prowadzona przez nią platforma aukcyjna, a w szczególności

1)

opracowuje zasady identyfikacji i szacowania poziomu tego ryzyka;

2)

stosuje środki skutecznie ograniczające to ryzyko.

2.

W celu właściwego zarządzania ryzykiem spółka prowadząca platformę aukcyjną ustala

i wdraża pisemne procedury dotyczące

1)

zarządzania technicznym funkcjonowaniem systemów informatycznych platformy aukcyjnej;

2)

bezpieczeństwa dostępu podmiotów dopuszczonych do składania ofert do systemów informatycznych

tej platformy;

3)

systemu zarządzania ciągłością działania i zasad zachowania ciągłości działania w

przypadku wystąpienia sytuacji nadzwyczajnych.

3.

W celu właściwego zarządzania ryzykiem spółka prowadząca platformę aukcyjną podejmuje

działania mające na celu zapewnienie ciągłości obsługi oraz pracy urządzeń i systemów

informatycznych wykorzystywanych w prowadzonej działalności w szczególności przez

1)

przeprowadzanie testów w zakresie prawidłowości działania urządzeń i systemów informatycznych

w przypadku ich wdrożenia lub modyfikacji, w oparciu o opracowane, wdrożone i stosowane

procedury wewnętrzne określające metodologię przeprowadzanych testów;

2)

monitorowanie w czasie rzeczywistym oraz dokonywanie okresowych przeglądów i ocen

wykorzystywanych urządzeń i systemów informatycznych w celu identyfikowania i eliminacji

potencjalnych lub rzeczywistych zakłóceń;

3)

zapewnienie wydajności urządzeń i systemów informatycznych w stopniu odpowiadającym

skali prowadzonej działalności, racjonalnie przewidywanemu wzrostowi skali działalności

w najbliższym czasie oraz nadzwyczajnym warunkom, które mogłyby zakłócić pracę tych

urządzeń i systemów;

4)

zapewnienie odpowiednich zasobów kadrowych, z uwzględnieniem niezbędnych uprawnień

i kwalifikacji oraz czasu niezbędnego do realizacji obowiązków;

5)

zabezpieczenie urządzeń i systemów informatycznych przed utratą danych spowodowaną

awarią zasilania, innymi awariami lub zakłóceniami oraz innymi zdarzeniami losowymi;

6)

tworzenie z adekwatną częstotliwością kopii bazy danych lub stosowanie innych środków

technicznych umożliwiających odtworzenie danych oraz podjęcie pracy urządzeń i systemów

informatycznych w sytuacji awarii lub utraty części lub całości danych w podstawowych

bazach danych na skutek wystąpienia sytuacji nadzwyczajnej;

7)

przechowywanie kopii bazy danych w miejscu, w którym w przypadku wystąpienia sytuacji

nadzwyczajnych nie dojdzie do utraty kopii bazy danych;

8)

przeprowadzanie adekwatnych testów zgodności systemów informatycznych podmiotów uprawnionych

do składania ofert z systemami informatycznymi spółki prowadzącej platformę aukcyjną

w celu ustalenia, czy systemy informatyczne podmiotów uprawnionych do składania ofert

nie zagrażają bezpieczeństwu aukcji organizowanych przez tę spółkę.

4.

W związku z wykorzystywaniem urządzeń i systemów informatycznych w prowadzonej działalności

spółka prowadząca platformę aukcyjną opracowuje, wdraża i stosuje odpowiednie rozwiązania

1)

zapewniające możliwość całkowitej lub częściowej blokady uczestnictwa podmiotu składającego

ofertę oraz anulowania ofert;

2)

ograniczające lub wstrzymujące oferty w celu utrzymania prawidłowego funkcjonowania

systemów informatycznych platformy aukcyjnej, w szczególności rozwiązania zapewniające

możliwość automatycznego blokowania ofert przekraczających ustalony przez spółkę prowadzącą

platformę aukcyjną próg wolumenu ofert;

3)

zapobiegające przepełnianiu arkusza ofert.

5.

O istotnych zdarzeniach mogących wpłynąć na ryzyko operacyjne lub powodujących urzeczywistnienie

się tego ryzyka spółka prowadząca platformę aukcyjną informuje Komisję niezwłocznie,

lecz nie później niż w terminie 24 godzin od powzięcia informacji o wystąpieniu zdarzenia.

1.

O każdym podejrzeniu, o którym mowa w art. 56 ust. 1 rozporządzenia 1031/2010, spółka

prowadząca platformę aukcyjną informuje Komisję niezwłocznie. Informacja zawiera szczegółowy

opis takiego podejrzenia.

2.

O każdym przypadku nieuczciwych lub nieprawidłowych warunków sprzedaży na aukcji lub

istotnego naruszenia zasad, o których mowa w art. 54 ust. 1 lit. b rozporządzenia

1031/2010, spółka prowadząca platformę aukcyjną informuje Komisję niezwłocznie, lecz

nie później niż w terminie 24 godzin od powzięcia informacji o wystąpieniu zdarzenia.

Informacja zawiera szczegółowy opis takiego przypadku wraz ze wskazaniem działań,

jakie spółka podjęła lub zamierza podjąć w związku z jego wystąpieniem.

3.

Spółka prowadząca platformę aukcyjną opracowuje, wdraża i stosuje odpowiednie rozwiązania

techniczne w celu przeciwdziałania i ujawniania przypadków wykorzystania informacji

wewnętrznej, o której mowa w art. 37 lit. a rozporządzenia 1031/2010, w związku z

wycofaniem oferty z platformy aukcyjnej.

Spółki prowadzące rynek regulowany w dniu wejścia w życie rozporządzenia są obowiązane

dostosować prowadzoną działalność do przepisów rozporządzenia w terminie 6 miesięcy

od dnia jego wejścia w życie.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 22 kwietnia 2019 r.