Rozporządzenie Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 2 lipca 2019 r. w sprawie wymagań w zakresie bezpieczeństwa wytwarzania blankietów dokumentów publicznych

Rozporządzenie określa szczegółowe wymagania dotyczące bezpieczeństwa wytwarzania

blankietów dokumentów publicznych, o których mowa w art. 5 ust. 3 i 4 ustawy z dnia 22 listopada 2018 r. o dokumentach publicznych, zwanej dalej „ustawą”, w tym szczegółowe wewnętrzne zasady bezpieczeństwa wytwarzania

blankietów dokumentów publicznych.

Użyte w rozporządzeniu określenia oznaczają

1)

dzienna produkcja - okres produkcji rozpoczęty przez pierwszą zmianę pracującą w danej

dobie i zakończony najpóźniej przez ostatnią zmianę, która rozpoczęła pracę w tej

dobie;

2)

zakończenie cyklu produkcji - moment, w którym wytwórca blankietów dokumentu publicznego

kończy wytwarzanie określonej partii blankietów dokumentu publicznego, zgodnie ze

zleceniem udzielonym przez emitenta dokumentu publicznego;

3)

zakończenie produkcji blankietów dokumentu publicznego - moment, w którym na skutek

decyzji emitenta dokumentu publicznego wytwórca zaprzestaje dalszego wytwarzania blankietów

dokumentu publicznego danego wzoru.

Ilekroć w niniejszym rozporządzeniu jest mowa o wytwórcy, należy przez to rozumieć

podmiot, o którym mowa w art. 18 ustawy, inny niż Spółka, o której mowa w art. 2 ust.

1 pkt 7 ustawy.

Wytwórca zapewnia bezpieczeństwo materiałów informatycznych dotyczących projektu dokumentu

publicznego oraz służących do wytworzenia akcesoriów, o których mowa w § 9.

1.

Blankiety dokumentów publicznych są wytwarzane i przechowywane w budynku lub części

budynku, zabezpieczonym w sposób uniemożliwiający niekontrolowane wejście na jego

teren osób nieupoważnionych przez wytwórcę.

2.

Jeżeli w pomieszczeniu, w którym są wytwarzane blankiety dokumentów publicznych, poza

blankietami dokumentów publicznych są wytwarzane inne produkty, ich produkcja jest

oddzielona w taki sposób, aby osoby nieupoważnione nie miały dostępu do tej części

pomieszczenia, w której są wytwarzane blankiety dokumentów publicznych.

1.

W celu zapewnienia bezpieczeństwa wytwarzania blankietów dokumentów publicznych umowa

zawarta między emitentem dokumentu publicznego a wytwórcą może zawierać wykaz materiałów

przeznaczonych do wytwarzania blankietów dokumentów, których dotyczy umowa, zwanych

dalej „materiałami zastrzeżonymi”.

2.

Materiały zastrzeżone nie mogą być bez zgody emitenta wykorzystane przez wytwórcę

do innych celów niż wynikające z umowy zawartej z emitentem.

Wytwórca przygotowuje w dwóch egzemplarzach dokumentację techniczną, w której skład

wchodzą co najmniej

1)

opis ogólny dokumentu publicznego zawierający w szczególności dane dotyczące jego

przeznaczenia, nazwę emitenta dokumentu publicznego, wskazanie podstawy prawnej określającej

wzór dokumentu publicznego, odwzorowanie graficzne blankietu dokumentu publicznego

oraz wzorca dokumentu publicznego;

2)

opis techniczny dokumentu publicznego, w tym

a)

określenie parametrów blankietu dokumentu publicznego, w szczególności formatu, rodzaju

oprawy i wykończenia,

b)

określenie parametrów papieru/podłoża do druku blankietu dokumentu publicznego, w

szczególności

-

parametrów technicznych papieru, w szczególności gramatury,

-

składu włóknistego papieru, w tym użytych wypełniaczy, wybielaczy optycznych oraz

dodatków, z uwzględnieniem ich reakcji na promieniowanie ultrafioletowe,

-

rodzaju i opisu znaku wodnego, w tym jego umiejscowienia oraz wielkości,

-

rodzaju i koloru włókien zabezpieczających z uwzględnieniem reakcji na promieniowanie

ultrafioletowe,

-

zabezpieczeń chemicznych w papierze (do uwzględnienia wyłącznie w części niejawnej

dokumentacji technicznej),

-

rodzaju i opisu pozostałych zabezpieczeń papieru,

-

materiału wykorzystanego do wytworzenia blankietu dokumentu publicznego, w przypadku

podłoża innego niż papier, jego struktury oraz budowy,

c)

wykaz farb wykorzystanych do wytworzenia blankietu dokumentu publicznego wraz z załączonymi

wydrukami o pokryciu 100% (z określonymi parametrami farby i podłoża) oraz z określonymi

właściwościami specjalnymi poszczególnych farb,

d)

wykaz wszystkich technik druku niezbędnych do wytworzenia blankietu dokumentu publicznego

wraz z zastosowaną liczbą kolorów oraz układem druku;

3)

wykaz zabezpieczeń przed fałszowaniem zastosowanych w blankiecie dokumentu publicznego

wraz z poglądowymi zdjęciami zabezpieczeń lub elementów zabezpieczających oraz ich

opisem;

4)

odwzorowanie lub wizualizacje graficzne całych stron blankietu dokumentu publicznego

w świetle widzialnym, różnych zakresach promieniowania ultrafioletowego oraz bliskiej

podczerwieni, ze szczególnym uwzględnieniem elementów protekcyjnych zmieniających

swoje właściwości optyczne w wyniku działania wskazanych rodzajów promieniowania elektromagnetycznego;

5)

blankiet dokumentu publicznego oraz wzorzec dokumentu publicznego;

6)

próbki materiałów zastosowanych do wytworzenia blankietu dokumentu publicznego wraz

z opisem zawierającym w szczególności wskazanie dostawcy materiału, wskazanie producenta

materiału oraz nazwę fabryczną materiału lub inne dane jednoznacznie identyfikujące

wykorzystany materiał;

7)

szablony do kontroli jakości, w tym kontroli określonej tolerancji umiejscowienia

i wymiarów poszczególnych elementów blankietu dokumentu publicznego, a w szczególności

znaku wodnego, elementów wykonanych stalorytem oraz elementów optycznie zmiennych;

8)

wykaz rodzajów badań oraz ich udokumentowane wyniki, jeżeli takie były przeprowadzone

z inicjatywy wytwórcy lub na zlecenie emitenta.

1.

Dokumentacja techniczna w postaci papierowej oraz utrwalona na informatycznym nośniku

danych, z wyłączeniem informacji niejawnych, o których mowa w ustawie z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych

(Dz. U. z 2019 r. poz. 742), jest przechowywana w szafie spełniającej wymagania, o których mowa w § 11 ust. 1

lub 2, znajdującej się w pomieszczeniu, o którym mowa w § 10 ust. 1 lub 2.

2.

Dostęp do dokumentacji technicznej mają pracownicy imiennie upoważnieni przez wytwórcę.

3.

Wytwórca przekazuje emitentowi jeden egzemplarz dokumentacji technicznej najpóźniej

w terminie 2 miesięcy od dnia rozpoczęcia produkcji ostatecznie zaakceptowanych blankietów

dokumentów publicznych.

4.

Po zakończeniu produkcji blankietów dokumentu publicznego upoważniony pracownik wytwórcy

przekazuje upoważnionemu przedstawicielowi emitenta dokumentu publicznego drugi egzemplarz

dokumentacji technicznej służącej do ich wytworzenia.

5.

Czynność, o której mowa w ust. 4, jest dokumentowana. Potwierdzenie przekazania zawiera

datę i godzinę przekazania, wykaz przekazanych dokumentów oraz imię, nazwisko i podpis

osoby przekazującej i osoby przyjmującej dokumentację techniczną.

Elementy służące do wytwarzania blankietów dokumentów publicznych, w szczególności

klisze lub pliki graficzne służące do wytworzenia płyt i form drukarskich, płyty do

różnego typu druku, matryce i kontrmatryce, zwane dalej „akcesoriami”, gotowe produkty

i półfabrykaty służące do wytwarzania blankietów dokumentów publicznych, w szczególności

papier zabezpieczony, znaki dyfrakcyjne, folie zabezpieczające, materiały pokryciowe,

farby specjalne, pigmenty specjalne, zabezpieczone nici introligatorskie, zwane dalej

„materiałami”, i półprodukty są przechowywane w szafie lub pojemniku spełniających

wymagania, o których mowa w § 11 ust. 1 lub 2, znajdujących się w pomieszczeniu, o

którym mowa w § 10 ust. 1 lub 2.

1.

Pomieszczenie, w którym są przechowywane dokumentacja techniczna oraz akcesoria, materiały

i półprodukty służące do wytworzenia blankietów dokumentu publicznego, o którym mowa

w art. 5 ust. 3 ustawy, spełnia następujące wymagania

1)

drzwi i okna są zgodne co najmniej z wymaganiami klasy 2 określonymi w Polskiej Normie

PN-EN 1627:2012 albo Polskiej Normie ją zastępującej;

2)

drzwi są wyposażone w zamek spełniający co najmniej wymagania klasy 4 określone w

Polskiej Normie PN-EN 12209:2005 albo Polskiej Normie ją zastępującej;

3)

okna, których dolna krawędź znajduje się na wysokości co najmniej 5,5 m nad gruntem

lub innym elementem budynku, mogą spełniać wymagania niższe niż określone w pkt 1;

4)

pomieszczenie jest wyposażone w jeden z systemów kontroli dostępu

a)

elektroniczny automatyczny system kontroli dostępu obejmujący wszystkie wejścia i

wyjścia z chronionego obszaru

-

zgodny co najmniej z wymaganiami wskazanymi w tabeli 4, B w klasie 3 - określonymi

w normie IEC 60839-11-1:2013 albo Polskiej Normie ją zastępującej,

-

zapewniający rejestrację osób wchodzących i wychodzących z podaniem godziny wejścia

i wyjścia lub

b)

system kontroli dostępu obejmujący wszystkie wejścia i wyjścia z chronionego obszaru

wymagający

-

obecności personelu bezpieczeństwa,

-

zastosowania systemu wstępu na podstawie unikalnych przepustek i rejestracji osób

wchodzących i wychodzących z podaniem godziny wejścia i wyjścia,

-

wydawania kluczy osobom upoważnionym.

2.

Pomieszczenie, w którym są przechowywane akcesoria, materiały i półprodukty służące

do wytworzenia blankietów dokumentu publicznego, o którym mowa w art. 5 ust. 4 ustawy,

spełnia następujące wymagania

1)

drzwi i okna spełniają co najmniej wymagania klasy 1 określonej w Polskiej Normie

PN-EN 1627:2012 albo Polskiej Normie ją zastępującej;

2)

pomieszczenie jest wyposażone w system kontroli dostępu oparty na

a)

kodach spełniających co najmniej wymagania wskazane w tabeli 4, B w klasie 2 - określone

w normie IEC 60839-11-1:2013 albo Polskiej Normie ją zastępującej lub

b)

wydawaniu kluczy osobom upoważnionym.

1.

Szafy i pojemniki, w których są przechowywane dokumentacja techniczna oraz akcesoria,

materiały, półprodukty służące do wytworzenia blankietów dokumentu publicznego, o

którym mowa w art. 5 ust. 3 ustawy, spełniają co najmniej wymagania klasy odporności

na włamanie S1 określone w Polskiej Normie PN-EN 14450:2006 albo Polskiej Normie ją

zastępującej oraz są zabezpieczone zamkiem spełniającym co najmniej wymagania klasy

A określone w Polskiej Normie PN-EN 1300:2006 albo Polskiej Normie ją zastępującej.

2.

Szafy i pojemniki, w których są przechowywane akcesoria, materiały i półprodukty służące

do wytworzenia blankietów dokumentu publicznego, o którym mowa w art. 5 ust. 4 ustawy,

charakteryzują się umiarkowaną odpornością na nieuprawnione próby otwarcia oraz są

zabezpieczone zamkiem spełniającym co najmniej wymagania klasy A określone w Polskiej

Normie PN-EN 1300:2006 albo Polskiej Normie ją zastępującej.

1.

Akcesoria, materiały i półprodukty są pobierane, wydawane, przechowywane lub transportowane

przez pracowników imiennie upoważnionych przez wytwórcę do tych czynności.

2.

Akcesoria wykorzystywane do wytwarzania blankietów dokumentów publicznych są po zakończeniu

cyklu produkcyjnego zwracane pracownikowi upoważnionemu do ich przechowywania.

3.

Materiały i półprodukty wykorzystywane do wytwarzania blankietów dokumentów publicznych

są po zakończeniu dziennej produkcji rozliczane i przekazywane pracownikowi upoważnionemu

do ich przechowywania.

4.

W przypadku stosowania materiałów przeznaczonych do wytwarzania konkretnego blankietu

dokumentu publicznego, w szczególności papieru zabezpieczonego, elementów dyfrakcyjnych,

folii zabezpieczającej, materiałów pokryciowych, farb specjalnych i pigmentów specjalnych,

ich zużycie jest kontrolowane zgodnie z parametrami określonymi w specyfikacji technologicznej

tych materiałów.

5.

Każda z czynności określonych w ust. 2-4 jest dokumentowana. Potwierdzenie wydania

i zwrotu zawiera datę i godzinę przekazania, liczbę przekazanych akcesoriów, materiałów

i półproduktów oraz imię, nazwisko i podpis osoby przekazującej i osoby przyjmującej

akcesoria, materiały oraz półprodukty.

6.

Wytwórca niezwłocznie informuje emitenta o każdym przypadku stwierdzenia jakichkolwiek

niezgodności powstałych podczas rozliczania czy ewidencjonowania materiałów, półproduktów

lub poszczególnych elementów protekcyjnych.

1.

Pozostałości materiałów i innych elementów używanych do wytwarzania blankietów dokumentów

publicznych, półproduktów oraz braki produkcyjne i odpady produkcyjne są niszczone

komisyjnie. Członkami komisji nie mogą być osoby bezpośrednio związane z procesem

produkcji blankietów dokumentu publicznego. Skład komisji uczestniczącej w zniszczeniu,

data zniszczenia oraz rodzaj i liczba zniszczonych przedmiotów są odzwierciedlone

w protokole zniszczenia.

2.

Pozostałości materiałów i innych elementów używanych do wytwarzania blankietów dokumentów

publicznych, półproduktów oraz braki produkcyjne i odpady produkcyjne są do chwili

zniszczenia przechowywane w zamkniętych szafach lub pojemnikach, o których mowa w

§ 11.

1.

Materiały i półprodukty wykorzystywane do prowadzenia prób i badań jakościowych są

trwale oznaczane, a po zakończeniu prób i badań sporządza się sprawozdanie, do którego

są dołączane wykorzystane materiały i półprodukty albo niszczone w sposób określony

w § 13 ust. 1.

2.

Materiały i półprodukty są transportowane do miejsca prowadzenia prób i badań jakościowych

przez pracowników imiennie upoważnionych przez wytwórcę do tych czynności.

1.

Po zakończeniu cyklu produkcji blankietów dokumentu publicznego akcesoria i materiały

zastrzeżone są przechowywane w pomieszczeniu zabezpieczonym w sposób, o którym mowa

w § 10 ust. 1 lub 2, w celu ich użycia do produkcji blankietów tego dokumentu publicznego

w kolejnym cyklu.

2.

Po zakończeniu produkcji blankietów dokumentu publicznego akcesoria i materiały zastrzeżone

są niszczone w sposób określony w § 13 ust. 1.

3.

Materiały, o których mowa w § 12 ust. 3, po zakończeniu produkcji blankietów dokumentu

publicznego są niszczone w sposób określony w § 13 ust. 1 lub za zgodą emitenta dokumentu

publicznego, wyrażoną na piśmie, mogą być użyte do produkcji innych dokumentów.

Co najmniej raz w tygodniu podczas produkcji blankietów dokumentów publicznych oraz

po zakończeniu produkcji są sporządzane zestawienie pobranych i zużytych materiałów

oraz zbiorczy protokół obejmujący informacje dotyczące komisyjnego zniszczenia odpadów

i braków produkcyjnych, o którym mowa w § 13 ust. 1.

1.

Wytworzone blankiety dokumentów publicznych, o których mowa w art. 5 ust. 3 ustawy,

są przechowywane w szafach spełniających wymagania, o których mowa w § 11 ust. 1 lub

2, znajdujących się w pomieszczeniu, o którym mowa w § 10 ust. 1 lub 2.

2.

Wytworzone blankiety dokumentów publicznych, o których mowa w art. 5 ust. 4 ustawy,

są przechowywane w szafach spełniających wymagania, o których mowa w § 11 ust. 1 lub

2, znajdujących się w pomieszczeniu, o którym mowa w § 10 ust. 1 lub 2.

3.

Dostęp do wytworzonych blankietów dokumentów publicznych mają pracownicy imiennie

upoważnieni przez wytwórcę.

1.

Wytworzone blankiety dokumentów publicznych są po zakończeniu dziennej produkcji rozliczane

i przekazywane pracownikowi upoważnionemu do ich przechowywania.

2.

Transport wewnętrzny wytworzonych blankietów dokumentów publicznych wykonuje pracownik

imiennie upoważniony przez wytwórcę do tej czynności.

3.

Czynność, o której mowa w ust. 1, jest dokumentowana. Potwierdzenie przekazania zawiera

datę i godzinę przekazania, liczbę przekazanych blankietów dokumentów publicznych

oraz imię, nazwisko i podpis osoby przekazującej i osoby przyjmującej blankiety dokumentów

publicznych.

W przypadku prowadzenia prób i badań jakościowych wytworzone blankiety dokumentów

publicznych wykorzystywane do ich przeprowadzenia są trwale oznaczane, a po zakończeniu

prób i badań sporządza się sprawozdanie, do którego są dołączane wykorzystane blankiety

albo niszczone w sposób określony w § 13 ust. 1.

1.

Wytworzone blankiety dokumentów publicznych są po przeliczeniu tych blankietów lub

ich opakowań zbiorczych wydawane na podstawie protokołu zdawczo-odbiorczego upoważnionemu

przedstawicielowi emitenta dokumentu publicznego lub upoważnionemu przedstawicielowi

podmiotu wskazanego przez emitenta.

2.

Protokół, o którym mowa w ust. 1, zawiera datę i godzinę wydania, liczbę wydanych

blankietów dokumentów publicznych oraz imię, nazwisko i podpis osoby wydającej i osoby

odbierającej blankiety dokumentów publicznych.

1.

Dostęp do pomieszczeń oraz możliwość pobierania, wydawania, przechowywania lub transportowania

akcesoriów, materiałów, półproduktów i wytworzonych blankietów dokumentów publicznych

mają jedynie upoważnieni przez wytwórcę pracownicy.

2.

Wyjścia i wejścia pracowników do pomieszczeń oraz dane pracowników, o których mowa

w ust. 1, są ewidencjonowane przez wytwórcę.

Pracownicy wytwórcy przed dopuszczeniem do pracy powinni odbyć przeszkolenie w zakresie

wymagań związanych z bezpieczeństwem produkcji blankietów dokumentów publicznych.

Przeszkolenie w tym zakresie powinno być powtarzane co najmniej raz na dwa lata.

Dokumentacja potwierdzająca udzielenie dostępu do pomieszczeń oraz możliwość pobierania,

wydawania, przechowywania lub transportowania akcesoriów, materiałów, półproduktów

i wytworzonych blankietów dokumentów publicznych, wraz z danymi upoważnionych pracowników,

a także ewidencja wyjść i wejść do pomieszczeń oraz dokumentacja potwierdzająca odbycie

szkoleń związanych z bezpieczeństwem produkcji blankietów dokumentów publicznych są

przechowywane przez 5 lat od dnia zakończenia produkcji blankietów dokumentu publicznego

danego wzoru.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 12 lipca 2019 r.