Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 18 czerwca 2019 r. w sprawie dokumentów załączanych do zawiadomień o zamiarze nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji domu maklerskiego lub o zamiarze stania się podmiotem dominującym domu maklerskiego

Rozporządzenie określa dokumenty, które należy załączyć do zawiadomienia o zamiarze

nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji domu maklerskiego lub do zawiadomienia

o zamiarze stania się podmiotem dominującym domu maklerskiego, składanego na podstawie

art. 106 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, w celu przedstawienia informacji, o których mowa w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2017/1946 z dnia 11 lipca 2017 r. w sprawie

uzupełnienia dyrektyw 2004/39/WE i 2014/65/UE Parlamentu Europejskiego i Rady w odniesieniu

do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących wyczerpującego wykazu informacji,

które potencjalni nabywcy muszą umieścić w powiadomieniu o planowanym nabyciu znacznego

pakietu akcji w firmie inwestycyjnej

(Dz. Urz. UE L 276 z 26.10.2017, str. 32), zwanym dalej „rozporządzeniem 2017/1946”.

Do zawiadomienia, o którym mowa w art. 106 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, podmiot składający zawiadomienie załącza

1)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 3 ust. 1 lit. a rozporządzenia 2017/1946

- oświadczenie złożone przez podmiot składający zawiadomienie wskazujące co najmniej

jego imię, nazwisko, adres miejsca zamieszkania, datę i miejsce urodzenia, dane kontaktowe,

numer PESEL - w przypadku obywateli Rzeczypospolitej Polskiej oraz innych osób, którym

ten numer nadano, albo, jeżeli jest dostępny, osobisty krajowy numer identyfikacyjny

- w przypadku osób nieposiadających obywatelstwa polskiego lub którym nie nadano numeru

PESEL;

2)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 3 ust. 2 lit. a i b rozporządzenia 2017/1946

- oryginał lub poświadczoną kopię odpisu aktualnego lub pełnego z Krajowego Rejestru

Sądowego lub innego właściwego rejestru prowadzonego przez upoważniony organ, lub

wydruk komputerowy aktualnych lub pełnych informacji z Krajowego Rejestru Sądowego,

o których mowa w art. 4 ust. 4aa ustawy z dnia 20 sierpnia 1997 r. o Krajowym Rejestrze Sądowym

(Dz. U. z 2018 r. poz. 986 i 1544 oraz z 2019 r. poz. 55, 60 i 534), odpowiednio wydane lub pobrane nie wcześniej niż 3 miesiące przed dniem złożenia

zawiadomienia, zawierające co najmniej nazwę, adres siedziby, dane kontaktowe, formę

prawną oraz krajowy numer identyfikacyjny, jeżeli jest dostępny; jeżeli zgodnie z

przepisami dotyczącymi innego właściwego rejestru odpis nie zawiera wszystkich informacji

wskazanych w zdaniu poprzednim, informacje te należy przekazać w formie oświadczenia

złożonego przez podmiot składający zawiadomienie;

3)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 3 ust. 2 lit. c rozporządzenia 2017/1946

- poświadczone kopie statutu, umowy spółki lub innego dokumentu poświadczającego przedmiot

działalności podmiotu składającego zawiadomienie, o ile wykonuje działalność gospodarczą,

albo oświadczenie złożone przez podmiot składający zawiadomienie, że nie wykonuje

działalności gospodarczej;

4)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 3 ust. 2 lit. d rozporządzenia 2017/1946,

potwierdzających tożsamość osób, o których mowa w tym przepisie - oświadczenie złożone

przez podmiot składający zawiadomienie lub osobę, której te informacje dotyczą, wskazujące

co najmniej imię, nazwisko, adres miejsca zamieszkania, datę i miejsce urodzenia oraz

dane kontaktowe członków zarządu lub osób kierujących działalnością podmiotu składającego

zawiadomienie, ich numer PESEL - w przypadku obywateli Rzeczypospolitej Polskiej oraz

innych osób, którym ten numer nadano, albo krajowy numer identyfikacyjny, jeżeli jest

dostępny - w przypadku osób nieposiadających obywatelstwa polskiego lub którym nie

nadano numeru PESEL;

5)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 3 ust. 2 lit. e rozporządzenia 2017/1946

- oświadczenie złożone przez podmiot składający zawiadomienie lub osobę, której te

informacje dotyczą, wskazujące co najmniej imię, nazwisko, adres miejsca zamieszkania,

datę i miejsce urodzenia oraz dane kontaktowe osób, o których mowa w tym przepisie,

ich numer PESEL - w przypadku obywateli Rzeczypospolitej Polskiej oraz innych osób,

którym ten numer nadano, albo krajowy numer identyfikacyjny, jeżeli jest dostępny

- w przypadku osób nieposiadających obywatelstwa polskiego lub którym nie nadano numeru

PESEL;

6)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 3 ust. 3 rozporządzenia 2017/1946, potwierdzających

tożsamość osób, o których mowa w tym przepisie - oświadczenie złożone przez podmiot

składający zawiadomienie lub osobę, której te informacje dotyczą, wskazujące imię,

nazwisko i datę urodzenia;

7)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 4 lit. a pkt 1 rozporządzenia 2017/1946

a)

informacje z Krajowego Rejestru Karnego o skazaniu za przestępstwo lub przestępstwo

skarbowe, postępowaniach warunkowo umorzonych, wydane nie wcześniej niż 3 miesiące

przed dniem złożenia zawiadomienia, a w przypadku osób, które przed dniem złożenia

zawiadomienia miały miejsce zamieszkania poza Rzecząpospolitą Polską - wydane przez

Krajowy Rejestr Karny oraz przez właściwe organy państw, w których osoby te miały

miejsce zamieszkania przed dniem złożenia zawiadomienia; jeżeli te właściwe organy

nie sporządzają dokumentów wymaganych dla przedstawienia informacji o skazaniu za

przestępstwo lub przestępstwo skarbowe oraz postępowaniach warunkowo umorzonych, podmiot

składający zawiadomienie lub osoba, której te informacje dotyczą, składają oświadczenie

zawierające te informacje,

b)

oświadczenie złożone przez podmiot składający zawiadomienie lub osobę, której informacje

dotyczą - w odniesieniu do innych niż wskazane w lit. a informacji;

8)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 4 lit. a pkt 2-4 rozporządzenia 2017/1946

- oświadczenie złożone przez podmiot składający zawiadomienie lub osobę, której te

informacje dotyczą;

9)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 4 lit. c rozporządzenia 2017/1946

a)

kopię zeznania podatkowego składanego na podstawie przepisów o podatku dochodowym

od osób fizycznych za ostatni rok podatkowy lub jego wydruk - w przypadku zeznania

podatkowego złożonego w postaci elektronicznej,

b)

zaświadczenie właściwych organów podatkowych o niezaleganiu w podatkach lub stwierdzające

stan zaległości podmiotu składającego zawiadomienie, wydane nie wcześniej niż 3 miesiące

przed dniem złożenia zawiadomienia,

c)

zaświadczenie właściwej instytucji ubezpieczeń społecznych o niezaleganiu w opłacaniu

składek na ubezpieczenia społeczne lub stwierdzające stan zaległości podmiotu składającego

zawiadomienie, wydane nie wcześniej niż 3 miesiące przed dniem złożenia zawiadomienia,

d)

oświadczenie złożone przez podmiot składający zawiadomienie o pozostawaniu bądź nie

we wspólności majątkowej małżeńskiej, a w przypadku umownej wspólności majątkowej,

składane oświadczenie zawiera również opis zakresu umownej wspólności majątkowej,

e)

oświadczenie złożone przez podmiot składający zawiadomienie o będących w mocy, udzielonych

i otrzymanych, poręczeniach i gwarancjach oraz istniejących zastawach ustanowionych

przez podmiot składający zawiadomienie oraz na jego rzecz,

f)

potwierdzone przez właściwe podmioty upoważnione do prowadzenia rachunków informacje

o stanie środków pieniężnych na wszystkich rachunkach podmiotu składającego zawiadomienie,

wydane nie wcześniej niż 3 miesiące przed dniem złożenia zawiadomienia,

g)

oświadczenie o źródłach przychodów oraz majątku i zobowiązaniach podmiotu składającego

zawiadomienie, innych niż wskazane w informacjach, o których mowa w lit. a-f;

10)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 4 lit. d rozporządzenia 2017/1946 - oświadczenie

o wpisie do odpowiedniego rejestru albo ewidencji działalności gospodarczej podmiotu

składającego zawiadomienie wraz z opisem działalności gospodarczej tego podmiotu,

o ile wykonuje działalność gospodarczą, albo oświadczenie złożone przez podmiot składający

zawiadomienie, że nie wykonuje działalności gospodarczej;

11)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 4 lit. e rozporządzenia 2017/1946, dotyczących

ratingów - oświadczenie podmiotu składającego zawiadomienie lub osoby, której informacje

dotyczą, o ratingach przedsiębiorstw kontrolowanych przez podmiot składający zawiadomienie

lub przedsiębiorstw kierowanych przez podmiot składający zawiadomienie, ze wskazaniem

instytucji nadającej rating oraz wyjaśnieniem jego znaczenia, albo oświadczenie o

braku takiego ratingu;

12)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 4 lit. b i g, art. 5 ust. 1 lit. b, d,

g i h oraz ust. 3, art. 6 lit. e, art. 7 lit. b, c i f, art. 10 lit. a i b oraz art.

11 ust. 1 lit. b rozporządzenia 2017/1946 - oświadczenie złożone przez podmiot składający

zawiadomienie;

13)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 5 ust. 1 lit. a pkt 1 rozporządzenia

2017/1946

a)

informacje z Krajowego Rejestru Karnego o skazaniu za przestępstwo lub przestępstwo

skarbowe, postępowaniach warunkowo umorzonych, wydane nie wcześniej niż 3 miesiące

przed dniem złożenia zawiadomienia, a w przypadku osób, które przed dniem złożenia

zawiadomienia miały siedzibę albo miejsce zamieszkania poza Rzecząpospolitą Polską

- wydane przez Krajowy Rejestr Karny oraz przez właściwe organy państw, w których

osoby te miały siedzibę albo miejsce zamieszkania przed dniem złożenia zawiadomienia;

jeżeli te właściwe organy nie sporządzają dokumentów wymaganych dla przedstawienia

informacji o skazaniu za przestępstwo lub przestępstwo skarbowe oraz postępowaniach

warunkowo umorzonych, podmiot składający zawiadomienie lub osoba, której te informacje

dotyczą, składają oświadczenie zawierające te informacje,

b)

oświadczenie złożone przez podmiot składający zawiadomienie - w odniesieniu do innych

niż wskazane w lit. a informacji dotyczących podmiotu składającego zawiadomienie,

c)

oświadczenia złożone przez członków zarządu podmiotu składającego zawiadomienie lub

osób kierujących jego działalnością - w odniesieniu do innych niż wskazane w lit.

a informacji dotyczących każdej z tych osób,

d)

oświadczenie złożone przez przedsiębiorstwo podlegające kontroli podmiotu składającego

zawiadomienie lub złożone przez podmiot składający zawiadomienie - w odniesieniu do

innych niż wskazane w lit. a informacji dotyczących przedsiębiorstw podlegających

kontroli podmiotu składającego zawiadomienie,

e)

oświadczenia złożone przez podmioty wywierające znaczący wpływ na potencjalnego nabywcę

- w odniesieniu do innych niż wskazane w lit. a informacji dotyczących tych podmiotów,

f)

oświadczenie złożone przez przedsiębiorstwo kierowane przez podmiot składający zawiadomienie

- w odniesieniu do innych niż wskazane w lit. a informacji dotyczących takiego przedsiębiorstwa;

14)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 5 ust. 1 lit. a pkt 2-4 rozporządzenia

2017/1946 - oświadczenie złożone odpowiednio przez

a)

podmiot składający zawiadomienie,

b)

członków zarządu lub osoby kierujące działalnością podmiotu składającego zawiadomienie,

c)

przedsiębiorstwa podlegające kontroli potencjalnego nabywcy,

d)

podmioty wywierające znaczący wpływ na podmiot składający zawiadomienie;

15)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 5 ust. 1 lit. e rozporządzenia 2017/1946

- oświadczenie podmiotu składającego zawiadomienie dotyczące akcjonariatu albo wspólników

podmiotu składającego zawiadomienie oraz tożsamości wszystkich akcjonariuszy albo

wspólników wywierających znaczący wpływ i ich odpowiedniego udziału w kapitale zakładowym

i prawach głosu odpowiednio na walnym zgromadzeniu lub na zgromadzeniu wspólników,

w tym zawierające informacje dotyczące wszelkich umów akcjonariuszy albo wspólników;

oświadczenie dotyczące tożsamości akcjonariuszy albo wspólników zawiera odpowiednio

informacje o nazwie i adresie siedziby lub o imieniu, nazwisku i dacie urodzenia;

16)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 5 ust. 1 lit. f rozporządzenia 2017/1946,

dotyczących udziału w kapitale i prawach głosu akcjonariuszy wywierających znaczący

wpływ na jednostki należące do grupy oraz działalności prowadzonej przez te jednostki

- oświadczenie złożone przez podmiot składający zawiadomienie;

17)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 5 ust. 1 lit. j rozporządzenia 2017/1946

- oświadczenie o ratingach podmiotu składającego zawiadomienie oraz o ratingu grupy,

do której należy podmiot składający zawiadomienie, ze wskazaniem instytucji nadającej

rating oraz wyjaśnieniem jego znaczenia, albo o braku takiego ratingu;

18)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 5 ust. 2 lit. c rozporządzenia 2017/1946

- oświadczenie złożone przez podmiot składający zawiadomienie, dotyczące systemu rejestracji

przedsiębiorstw mającego zastosowanie do potencjalnego nabywcy, zasad i zakresu nadzoru

finansowego, jakiemu podlega nabywca, oraz wymogów dotyczących sprawozdawczości finansowej;

19)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 6 lit. a rozporządzenia 2017/1946 - oświadczenie

złożone przez podmiot składający zawiadomienie lub osobę, której te informacje dotyczą,

wskazujące co najmniej imię, nazwisko, adres miejsca zamieszkania, datę i miejsce

urodzenia oraz dane kontaktowe osoby, która ma być powołana na stanowisko członka

zarządu domu maklerskiego, jego numer PESEL - w przypadku obywatela Rzeczypospolitej

Polskiej oraz innej osoby, której ten numer nadano, albo, jeżeli jest dostępny, osobisty

krajowy numer identyfikacyjny - w przypadku osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego

lub której nie nadano numeru PESEL;

20)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 6 lit. d pkt 1 rozporządzenia 2017/1946

a)

informacje z Krajowego Rejestru Karnego o skazaniu za przestępstwo lub przestępstwo

skarbowe, postępowaniach warunkowo umorzonych, wydane nie wcześniej niż 3 miesiące

przed dniem złożenia zawiadomienia, a w przypadku osób, które przed dniem złożenia

zawiadomienia miały miejsce zamieszkania poza Rzecząpospolitą Polską - wydane przez

Krajowy Rejestr Karny oraz przez właściwe organy państw, w których osoby te miały

miejsce zamieszkania przed dniem złożenia zawiadomienia; jeżeli te właściwe organy

nie sporządzają dokumentów wymaganych dla przedstawienia informacji o skazaniu za

przestępstwo lub przestępstwo skarbowe oraz postępowaniach warunkowo umorzonych, podmiot

składający zawiadomienie lub osoba, której te informacje dotyczą, składają oświadczenie

zawierające te informacje,

b)

w odniesieniu do innych informacji oświadczenie złożone przez osobę, która ma być

powołana na stanowisko członka zarządu domu maklerskiego;

21)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 6 lit. d pkt 2-4 rozporządzenia 2017/1946

- oświadczenie złożone przez osobę, która ma być powołana na stanowisko członka zarządu

domu maklerskiego;

22)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 6 lit. g rozporządzenia 2017/1946 - oświadczenie

złożone przez podmiot składający zawiadomienie dotyczące osoby, która ma być powołana

na stanowisko członka zarządu domu maklerskiego;

23)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 7 lit. a rozporządzenia 2017/1946 - oświadczenie

złożone przez podmiot składający zawiadomienie wskazujące nazwę i adres siedziby domu

maklerskiego, którego dotyczy zawiadomienie;

24)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 7 lit. d rozporządzenia 2017/1946 - opis

zawierający wskazanie stron porozumienia z innymi podmiotami, informacje dotyczące

przedmiotu porozumienia, w tym wskazanie wysokości kwot finansowania przez podmiot

składający zawiadomienie lub inne strony porozumienia;

25)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 7 lit. e rozporządzenia 2017/1946 - kopie

umów lub innych ustaleń poczynionych z innymi akcjonariuszami albo wspólnikami jednostki

docelowej, jeżeli takie zostały dokonane;

26)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 9 rozporządzenia 2017/1946 - oświadczenie

złożone przez podmiot składający zawiadomienie wraz z wyciągami z rachunków bankowych,

rachunków papierów wartościowych, rachunków, na których są zapisywane niebędące papierami

wartościowymi ani instrumentami pochodnymi instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu

zorganizowanego, lub rachunków derywatów, z których środki zostaną przeznaczone na

planowane nabycie, kopiami umów darowizny, pożyczki lub kredytu, operatów szacunkowych,

wycen nieruchomości;

27)

w zakresie informacji, o których mowa w art. 10 lit. c rozporządzenia 2017/1946 -

oświadczenie podmiotu składającego zawiadomienie o wysokości i rodzaju dofinansowania,

jakie jest gotowy zapewnić domowi maklerskiemu, wraz ze wskazaniem źródeł jego finansowania

oraz aktywów, z których wsparcie finansowe zostanie udzielone, jak również wskazaniem

przesłanek jego udzielenia oraz terminu udzielenia tego wsparcia, o ile został określony.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.