Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 16 maja 2018 r. w sprawie odbierania zgłoszeń naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu

Rozporządzenie określa sposób odbierania przez Generalnego Inspektora Informacji Finansowej

zgłoszeń rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania

praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu od pracowników, byłych pracowników instytucji

obowiązanych lub innych osób, które wykonują lub wykonywały czynności na rzecz instytucji

obowiązanych na innej podstawie niż stosunek pracy, sposób postępowania ze zgłoszeniami

i ich przechowywania oraz sposób informowania o działaniach, jakie mogą być podejmowane

po przyjęciu zgłoszenia.

Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o

1)

Generalnym Inspektorze - rozumie się przez to Generalnego Inspektora Informacji Finansowej;

2)

osobie zgłaszającej - rozumie się przez to pracownika instytucji obowiązanej, byłego

pracownika instytucji obowiązanej lub inną osobę, która wykonuje lub wykonywała czynności

na rzecz instytucji obowiązanej na innej podstawie niż stosunek pracy, dokonujących

zgłoszenia rzeczywistego lub potencjalnego naruszenia przepisów z zakresu przeciwdziałania

praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu Generalnemu Inspektorowi;

3)

osobie, której dotyczy zgłoszenie - rozumie się przez to osobę wskazaną przez osobę

zgłaszającą jako naruszająca lub potencjalnie naruszająca przepisy z zakresu przeciwdziałania

praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;

4)

instytucji obowiązanej - rozumie się przez to podmiot, o którym mowa w art. 2 ust.

1 ustawy;

5)

ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu

terroryzmu;

6)

zgłoszeniu - rozumie się przez to zgłoszenie rzeczywistego lub potencjalnego naruszenia

przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.

1.

Generalny Inspektor zapewnia możliwość odbierania zgłoszeń dokonywanych

1)

w postaci elektronicznej pod wskazany przez Generalnego Inspektora adres poczty elektronicznej

Generalnego Inspektora;

2)

w postaci papierowej pod wskazany przez Generalnego Inspektora adres do korespondencji.

2.

Osoba zgłaszająca w treści zgłoszenia wskazuje adres korespondencyjny lub adres poczty

elektronicznej, zwany dalej „adresem do kontaktu”.

3.

Przyjęte przez Generalnego Inspektora środki komunikacji na potrzeby odbierania zgłoszeń

i działań, jakie mogą być podejmowane przez Generalnego Inspektora po odebraniu zgłoszenia,

co najmniej

1)

są niezależne od sposobów komunikacji wykorzystywanych w ramach zwykłej działalności

Generalnego Inspektora;

2)

zapewniają poufność, integralność i dostępność informacji, w tym ich zabezpieczenie

przed odczytaniem przez osoby nieuprawnione;

3)

umożliwiają przechowywanie zgłoszeń w sposób zapewniający prowadzenie przez Generalnego

Inspektora działań następczych.

Generalny Inspektor może zwrócić się do osoby zgłaszającej o wyjaśnienia w zakresie

przekazanych informacji, jakie mogą być w posiadaniu osoby zgłaszającej, z wykorzystaniem

adresu do kontaktu.

Generalny Inspektor wyznacza, spośród pracowników komórki organizacyjnej, o której

mowa w art. 12 ust. 2 ustawy, osoby uprawnione do odbierania zgłoszeń oraz ich obsługi,

w szczególności do oceniania odebranych zgłoszeń w zakresie potencjalnego naruszenia

przepisów o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz podejmowania

działań następczych związanych z tymi zgłoszeniami, umożliwiających podjęcie przez

Generalnego Inspektora czynności określonych w ustawie.

1.

Generalny Inspektor przechowuje dokumenty pisemne i elektroniczne odebranych zgłoszeń

w sposób zapewniający ochronę danych osobowych.

2.

Generalny Inspektor zapewnia dostęp do przechowywanych dokumentów pisemnych i elektronicznych

odebranych zgłoszeń wyłącznie pracownikom komórki organizacyjnej, o której mowa w

art. 12 ust. 2 ustawy, którym taki dostęp jest niezbędny do wypełniania obowiązków

służbowych.

1.

Zgłoszenia są przekazywane pracownikom komórki organizacyjnej, o której mowa w art.

12 ust. 2 ustawy, lub innemu uprawnionemu organowi z zachowaniem poufności danych

osobowych osoby zgłaszającej i osoby, której dotyczy zgłoszenie.

2.

Generalny Inspektor przyjmuje procedury przekazywania informacji związanych ze zgłoszeniem

na potrzeby ochrony danych osobowych osoby zgłaszającej i osoby, której dotyczy zgłoszenie.

Generalny Inspektor przekazuje osobie zgłaszającej informacje na temat działań, jakie

mogą być podejmowane po przyjęciu zgłoszenia, na adres do kontaktu, w terminie nie

dłuższym niż 30 dni roboczych od dnia odebrania zgłoszenia.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 13 lipca 2018 r.