Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 4 października 2018 r. w sprawie przekazywania informacji o transakcjach oraz formularza identyfikującego instytucję obowiązaną

Rozporządzenie określa sposób sporządzania i przekazywania informacji o transakcjach

oraz formularza identyfikującego, a także tryb ich przekazywania.

Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o

1)

Biuletynie Informacji Publicznej - rozumie się przez to stronę podmiotową urzędu obsługującego

ministra właściwego do spraw finansów publicznych znajdującą się w Biuletynie Informacji

Publicznej;

2)

ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu

terroryzmu;

3)

formularzu identyfikującym - rozumie się przez to formularz, o którym mowa w art.

77 ustawy;

4)

Generalnym Inspektorze - rozumie się przez to Generalnego Inspektora Informacji Finansowej;

5)

informacji o transakcjach - rozumie się przez to informacje, o których mowa w art.

72 ustawy;

6)

systemie teleinformatycznym - rozumie się przez to system teleinformatyczny, o którym

mowa w art. 12 ust. 4 ustawy.

Informacja o transakcjach oraz formularz identyfikujący są przekazywane zgodnie z

odpowiadającymi im wzorami dokumentów elektronicznych, o których mowa w art. 78 ust.

2 ustawy, opublikowanymi w centralnym repozytorium wzorów dokumentów elektronicznych.

1.

Informacja o transakcjach oraz formularz identyfikujący są przekazywane za pośrednictwem

1)

strony internetowej, której identyfikator URI jest zamieszczony w Biuletynie Informacji

Publicznej oraz na stronie internetowej w systemie teleinformatycznym;

2)

oprogramowania interfejsowego umożliwiającego łączność z usługą sieciową systemu teleinformatycznego,

której identyfikator URI i opis interfejsu jest zamieszczony w Biuletynie Informacji

Publicznej oraz na stronie internetowej w systemie teleinformatycznym.

2.

Informacja o transakcjach oraz formularz identyfikujący są opatrzone

1)

kwalifikowanym podpisem elektronicznym

a)

pracownika, o którym mowa w art. 8 lub art. 77 ust. 2 pkt 6 ustawy, albo

b)

podmiotu pośredniczącego, o którym mowa w art. 73 ust. 1 ustawy, identyfikowanego

za pomocą imienia, nazwiska i numeru PESEL - w przypadku gdy dane te zostały uprzednio

przekazane w formularzu identyfikującym zgodnie z art. 77 ust. 2 pkt 7 ustawy, albo

2)

kwalifikowaną pieczęcią elektroniczną

a)

instytucji obowiązanej albo

b)

podmiotu pośredniczącego, o którym mowa w art. 73 ust. 1 ustawy, identyfikowanego

za pomocą nazwy (firmy) i NIP - w przypadku gdy dane te uprzednio zostały przekazane

w formularzu identyfikującym zgodnie z art. 77 ust. 2 pkt 7 ustawy.

3.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, instytucja obowiązana może przekazać informację

o transakcjach oraz formularz identyfikujący nieopatrzone podpisem ani pieczęcią,

o których mowa w ust. 2, jeżeli przekaże do Generalnego Inspektora papierową kopię

odpowiednio informacji o transakcji albo formularza identyfikującego wydrukowaną za

pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w ust. 1 pkt 1, i podpisaną przez

pracownika, o którym mowa w art. 8 ustawy.

4.

Papierowa kopia, o której mowa w ust. 3, jest doręczana

1)

przez pracownika instytucji obowiązanej lub

2)

za pośrednictwem operatora pocztowego w rozumieniu art. 3 pkt 12 ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. - Prawo pocztowe

(Dz. U. z 2017 r. poz. 1481 oraz z 2018 r. poz. 106, 138, 650, 1118 i 1629) przesyłką poleconą za zwrotnym potwierdzeniem odbioru

- w zamkniętym opakowaniu z umieszczonym w widocznym miejscu dopiskiem „w kancelarii

nie otwierać”.

5.

Informacja o transakcjach i formularz identyfikujący przesyłane w sposób, o którym

mowa w ust. 1, są zaszyfrowane. Opis sposobu szyfrowania jest udostępniany na stronie

internetowej, której identyfikator URI jest zamieszczony w Biuletynie Informacji Publicznej

oraz na stronie internetowej systemu teleinformatycznego.

1.

Urzędowe poświadczenie odbioru informacji o transakcjach i formularza identyfikującego

jest wydawane za pomocą systemu teleinformatycznego po przeprowadzeniu z wynikiem

pozytywnym weryfikacji struktury logicznej w zakresie zgodności ze wzorem dokumentu

elektronicznego i spójności danych oraz ważności podpisu albo pieczęci, o których

mowa w § 4 ust. 2.

2.

W przypadku, o którym mowa w § 4 ust. 3, urzędowe poświadczenie odbioru jest wydawane

bez weryfikacji podpisu oraz pieczęci, o których mowa w § 4 ust. 2, po otrzymaniu

przez Generalnego Inspektora papierowej kopii odpowiednio informacji o transakcjach

albo formularza identyfikującego przekazanej zgodnie z § 4 ust. 3 i 4.

3.

Struktura logiczna urzędowego poświadczenia odbioru jest udostępniona w Biuletynie

Informacji Publicznej oraz na stronie internetowej systemu teleinformatycznego.

W przypadku stwierdzenia przez instytucję obowiązaną błędu w przekazanej informacji

o transakcjach albo formularzu identyfikującym oraz w przypadku aktualizacji formularza

identyfikującego instytucja obowiązana przekazuje ich korektę.

1.

W przypadku stwierdzenia przez Generalnego Inspektora, że

1)

przekazany dokument obejmujący informację o transakcjach lub formularz identyfikujący

jest uszkodzony lub

2)

informacja o transakcjach lub formularz identyfikujący zostały przekazane z naruszeniem

art. 72 ust. 6, art. 73 ust. 1 lub art. 77 ust. 1 lub 2 ustawy, lub

3)

informacja o transakcjach lub formularz identyfikujący zawiera błędy

- instytucja obowiązana przekazuje ponownie albo koryguje odpowiednio informację o

transakcjach albo formularz identyfikujący, w terminie trzech dni roboczych od dnia

wpływu albo udostępnienia tej instytucji żądania ponownego ich przekazania albo skorygowania.

2.

Żądanie, o którym mowa w ust. 1, jest przekazywane w formie pisemnej w postaci papierowej

albo w postaci elektronicznej przy użyciu środków komunikacji elektronicznej w formie

informacji dostępnej na stronie internetowej, o której mowa w § 4 ust. 1 pkt 1, lub

za pośrednictwem oprogramowania interfejsowego, o którym mowa w § 4 ust. 1 pkt 2.

3.

W przypadku udostępnienia żądania, o którym mowa w ust. 1, w postaci elektronicznej,

system teleinformatyczny przesyła powiadomienie na adresy poczty elektronicznej wskazane

Generalnemu Inspektorowi przez instytucję obowiązaną w formularzu identyfikującym.

Za dzień udostępnienia tego żądania uznaje się datę przesłania powiadomienia na adresy

poczty elektronicznej.

Do korygowania i ponownego przekazywania informacji o transakcjach i formularza identyfikującego

na podstawie § 6 i § 7 stosuje się przepisy § 3-5.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 13 października 2018 r.