Rozporządzenie Ministra Przedsiębiorczości i Technologii z dnia 19 lipca 2018 r. w sprawie trybu postępowania w celu ochrony informacji stanowiących tajemnicę zawodową w towarowych domach maklerskich, a także nadzoru nad przepływem i wykorzystaniem tych informacji

Rozporządzenie określa tryb postępowania w celu ochrony informacji stanowiących tajemnicę

zawodową w towarowych domach maklerskich, a także nadzoru nad przepływem i wykorzystaniem

tych informacji.

Towarowy dom maklerski, w ramach stosowanych rozwiązań organizacyjnych i technicznych,

zapewnia, aby

1)

pomieszczenia, w których jest prowadzona działalność związana z przetwarzaniem informacji

stanowiących tajemnicę zawodową, były zabezpieczone przed niekontrolowanym dostępem

osób nieuprawnionych w sposób adekwatny do stopnia istotności ryzyka utraty poufności,

dostępności oraz integralności informacji stanowiących tajemnicę zawodową;

2)

dostęp osób do informacji stanowiących tajemnicę zawodową był adekwatny do realizowanych

przez te osoby zadań oraz był na bieżąco dokumentowany i monitorowany;

3)

osoby posiadające dostęp do informacji stanowiących tajemnicę zawodową były przeszkolone

w zakresie zasad ochrony przepływu informacji stanowiących tajemnicę zawodową, wynikających

z przepisów prawa oraz z opracowanych i stosowanych przez towarowy dom maklerski regulacji

wewnętrznych;

4)

dokumenty w postaci papierowej lub elektronicznej, zawierające informacje stanowiące

tajemnicę zawodową, były zabezpieczone przed dostępem osób nieuprawnionych w sposób

adekwatny do istotności ryzyka utraty poufności, dostępności oraz integralności informacji

stanowiących tajemnicę zawodową.

Osoby posiadające dostęp do informacji stanowiących tajemnicę zawodową w towarowym

domu maklerskim zobowiązują się, na piśmie, do przestrzegania przepisów prawa oraz

opracowanych i stosowanych przez towarowy dom maklerski regulacji wewnętrznych.

1.

Towarowy dom maklerski opracowuje, wdraża i stosuje rozwiązania mające na celu zarządzanie

ryzykiem utraty poufności, dostępności oraz integralności informacji stanowiących

tajemnicę zawodową.

2.

Towarowy dom maklerski identyfikuje wszelkie nieprawidłowości związane ze stosowaniem

w towarowym domu maklerskim przepisów prawa oraz opracowanych przez towarowy dom maklerski

regulacji wewnętrznych oraz opracowuje zalecenia mające na celu usunięcie stwierdzonych

nieprawidłowości.

3.

Rozwiązania, o których mowa w ust. 1 i 2, służą identyfikacji, pomiarom oraz monitorowaniu

ryzyka utraty poufności, dostępności oraz integralności informacji stanowiących tajemnicę

zawodową, występującego w działalności towarowego domu maklerskiego.

4.

Towarowy dom maklerski, opracowując regulamin ochrony przepływu informacji stanowiących

tajemnicę zawodową, określa rozwiązania mające na celu

1)

uniemożliwianie osobom nieuprawnionym dostępu do informacji stanowiących tajemnicę

zawodową oraz

2)

zapobieganie wykorzystywaniu informacji stanowiących tajemnicę zawodową, przez osoby

mające do nich dostęp, w celach innych niż wykonywanie obowiązków wynikających ze

sprawowanych funkcji lub zatrudnienia.

Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia.