Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 10 maja 2017 r. w sprawie wykazu dokumentów dołączanych przez bank do wniosku o wydanie zezwolenia na powierzenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznemu wykonywania pośrednictwa w zakresie niektórych czynności

Rozporządzenie określa wykaz dokumentów załączanych przez bank do wniosku o udzielenie

zezwolenia, o którym mowa w art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. m ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, zwanego dalej „zezwoleniem”, dotyczących działalności gospodarczej przedsiębiorcy

lub przedsiębiorcy zagranicznego, który ma wykonywać powierzone przez bank czynności.

Do wniosku o udzielenie zezwolenia bank załącza

1)

pisemne oświadczenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego zawierające informacje

dotyczące

a)

imienia i nazwiska, miejsca zamieszkania i adresu przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy

zagranicznego w przypadku przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego będącego

osobą fizyczną albo firmy, siedziby i adresu przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego

w przypadku przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego będącego osobą prawną,

jednostką organizacyjną niebędącą osobą prawną, której odrębne przepisy przyznają

zdolność prawną, albo jednostką organizacyjną, o której mowa w art. 5 pkt 2 lit. c ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej

(Dz. U. z 2016 r. poz. 1829, 1948, 1997 i 2255 oraz z 2017 r. poz. 460 i 819),

b)

formy prawnej wykonywania działalności gospodarczej przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy

zagranicznego,

c)

miejsca, w którym będą wykonywane powierzone przez bank czynności,

d)

przedmiotu działalności gospodarczej przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego;

2)

pisemne oświadczenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego o znajomości

przepisów o odpowiedzialności karnej skarbowej za nieodprowadzanie podatków i o wywiązywaniu

się z obowiązków podatkowych w państwie, w którym podlegał lub podlega takim obowiązkom;

3)

pisemne oświadczenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego, czy zostało

wobec niego wszczęte postępowanie w związku z zagrożeniem niewypłacalnością lub postępowanie

upadłościowe lub likwidacyjne, albo złożony został wniosek o wszczęcie takich postępowań;

4)

pisemne oświadczenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego zawierające imiona

i nazwiska oraz miejsce zamieszkania osób upoważnionych do reprezentowania przedsiębiorcy

lub przedsiębiorcy zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w zakresie

czynności związanych z wykonywaniem zawartej z bankiem umowy powierzenia wykonywania

niektórych czynności albo oznaczenie organu upoważnionego do takiego reprezentowania,

jego adres oraz imiona i nazwiska osób wchodzących w jego skład;

5)

pisemne oświadczenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego, czy świadczył

lub świadczy usługi na rzecz innych banków, instytucji kredytowych lub finansowych

w okresie ostatnich 3 lat;

6)

odpis z właściwego rejestru, do którego wpisany jest przedsiębiorca zagraniczny, wydany

nie wcześniej niż na 3 miesiące przed datą złożenia wniosku przez właściwy organ rejestrowy

państwa miejsca zamieszkania lub siedziby przedsiębiorcy zagranicznego, jeżeli podlega

on obowiązkowi wpisu do takiego rejestru, o ile odpowiednie informacje nie są dostępne

za pośrednictwem Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej, o

której mowa w ustawie z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej, lub w Centralnej Informacji Krajowego Rejestru Sądowego, o której mowa w ustawie z dnia 20 sierpnia 1997 r. o Krajowym Rejestrze Sądowym

(Dz. U. z 2017 r. poz. 700).

W przypadku przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego będącego osobą fizyczną

do wniosku o udzielenie zezwolenia, oprócz dokumentów, w tym oświadczeń, wymienionych

w § 2, bank załącza poświadczoną notarialnie, a w przypadku przedsiębiorcy zagranicznego

w tożsamy sposób w rozumieniu prawa miejsca zamieszkania przedsiębiorcy zagranicznego,

kopię rocznego zeznania lub deklaracji podatkowej za rok podatkowy poprzedzający złożenie

wniosku o udzielenie zezwolenia, sporządzone według przepisów obowiązujących w państwie,

w którym podlega on obowiązkowi podatkowemu, bądź oświadczenie o braku możliwości

przedłożenia wymaganych dokumentów wraz ze stosownym uzasadnieniem.

W przypadku przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego będącego osobą prawną,

jednostką organizacyjną niebędącą osobą prawną, której odrębne przepisy przyznają

zdolność prawną, albo jednostką organizacyjną, o której mowa w art. 5 pkt 2 lit. c ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej, do wniosku o udzielenie zezwolenia, oprócz dokumentów, w tym oświadczeń, wymienionych

w § 2, bank załącza

1)

pisemne oświadczenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego o rozpoczęciu

postępowania zmierzającego do podziału, połączenia lub przekształcenia;

2)

opis stosowanego systemu kontroli wewnętrznej w zakresie powierzonych przez bank czynności;

3)

roczne sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy wraz z opinią biegłego rewidenta

- o ile opinia taka jest wydawana - sporządzone według zasad obowiązujących w państwie

siedziby przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego; w przypadku gdy przedsiębiorca

lub przedsiębiorca zagraniczny nie jest obowiązany do sporządzania rocznych sprawozdań

finansowych, należy załączyć dokument jednoznacznie wskazujący, czy przedsiębiorca

lub przedsiębiorca zagraniczny w ostatnim roku obrotowym osiągnął zysk lub stratę.

W przypadku gdy na podstawie umowy przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny ma

świadczyć usługi informatyczne, w tym usługi przetwarzania danych, do wniosku o udzielenie

zezwolenia bank dodatkowo załącza wynik specjalistycznego audytu bezpieczeństwa informatycznego

przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego w zakresie tych usług lub posiadany

przez przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę zagranicznego certyfikat bezpieczeństwa systemów

informatycznych w zakresie tych usług.

1.

Dokumenty, o których mowa w § 2-5, w tym także oświadczenia, sporządzone w języku

obcym, należy przedstawić wraz z uwierzytelnionym tłumaczeniem na język polski.

2.

Zagraniczne dokumenty urzędowe, o których mowa w § 2 pkt 6, powinny być zalegalizowane

przez konsula Rzeczypospolitej Polskiej. Obowiązku legalizacji nie stosuje się, jeżeli

umowa międzynarodowa, której Rzeczpospolita Polska jest stroną, stanowi inaczej.

W przypadku gdy w toku postępowania o udzielenie zezwolenia nastąpiły zmiany stanu

faktycznego, stanu prawnego lub stanu wiedzy, poświadczonego w złożonych dokumentach,

w tym oświadczeniach, wymienionych w § 2-5, bank przedstawia dokumenty, w tym oświadczenia,

zgodne ze zmienionym stanem faktycznym, stanem prawnym lub stanem wiedzy.

W przypadku gdy wymagane rozporządzeniem dokumenty inne niż oświadczenia zawierają

te same informacje co wymagane jednocześnie oświadczenia, oświadczeń takich bank nie

załącza do wniosku.

W przypadku gdy przedsiębiorca zagraniczny, który ma wykonywać powierzone przez bank

czynności, jest

1)

instytucją kredytową albo

2)

podmiotem działającym w tym samym co bank holdingu, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 10-11a, pkt 11b lit. a i pkt 11c ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r.

- Prawo bankowe, albo

3)

podmiotem nadzorowanym przez właściwe władze nadzorcze, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 13 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe

- nie stosuje się § 2 pkt 1 lit. d, pkt 2, 3 i 5 oraz § 4 pkt 1 i 3, o ile bank przedstawi

pozytywną opinię właściwych władz nadzorczych państwa siedziby przedsiębiorcy zagranicznego.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.