Ustawa z dnia 9 marca 2017 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. z 2016 r. poz. 1636, 1948 i 1997 oraz z 2017 r. poz. 724 i 768) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 3

a)

uchyla się pkt 10,

b)

pkt 36 otrzymuje brzmienie

„

36)

banku powierniczym - rozumie się przez to bank krajowy posiadający zezwolenie Komisji

na prowadzenie rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych;

”

,

c)

w pkt 50 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 51 w brzmieniu

„

51)

danych osobowych - rozumie się przez to imiona i nazwisko, datę i miejsce urodzenia,

adres zamieszkania, w przypadku obywateli Rzeczypospolitej Polskiej także numer PESEL,

w odniesieniu do osób nieposiadających obywatelstwa polskiego także numer paszportu,

a w przypadku jego braku - numer innego dokumentu potwierdzającego tożsamość.

”

;

2)

po art. 4 dodaje się art. 4a w brzmieniu

„

Art. 4a.

1.

Rachunkami derywatów są rachunki, na których są zapisywane instrumenty pochodne dopuszczone

do obrotu zorganizowanego, prowadzone wyłącznie przez domy maklerskie i banki prowadzące

działalność maklerską, banki powiernicze, zagraniczne firmy inwestycyjne i zagraniczne

osoby prawne prowadzące działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

w formie oddziału - jeżeli oznaczenie tych rachunków pozwala na identyfikację osób,

którym przysługują prawa z instrumentów pochodnych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego.

2.

Podmiot prowadzący rachunki derywatów dokonuje zapisów na rachunku derywatów i rachunku

pieniężnym klienta po rozliczeniu transakcji przez właściwy podmiot rozliczający,

najpóźniej do końca dnia, w którym nastąpiło to rozliczenie, na podstawie zapisów

dokonanych na kontach rozliczeniowych prowadzonych przez ten podmiot.

3.

Przepis ust. 1 nie ogranicza możliwości rejestrowania poza terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej instrumentów pochodnych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego, będących

przedmiotem transakcji zawieranych przez

1)

zagraniczne firmy inwestycyjne prowadzące działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej bez otwierania oddziału lub

2)

zagraniczne firmy inwestycyjne w ramach wykonywania na terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3, w związku z realizacją

zadań związanych z organizacją rynku regulowanego, alternatywnego systemu obrotu lub

zapewnieniem płynności obrotu instrumentami pochodnymi, lub

3)

zagraniczne firmy inwestycyjne nieprowadzące działalności maklerskiej na terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej, lub

4)

inne podmioty z siedzibą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, nieprowadzące

działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, o ile spełniają

warunki określone w art. 31 ust. 2.

4.

Do rachunków derywatów stosuje się odpowiednio przepisy dotyczące rachunków papierów

wartościowych.

”

;

3)

art. 8 otrzymuje brzmienie

„

Art. 8.

1.

Przepisy art. 7 stosuje się odpowiednio do niebędących papierami wartościowymi instrumentów

finansowych będących przedmiotem obrotu zorganizowanego, z tym że w odniesieniu do

instrumentów pochodnych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego określone w art. 7

skutki prawne związane z zapisem na rachunku papierów wartościowych powstają

1)

na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej - z chwilą zapisania tych instrumentów na

rachunku derywatów;

2)

w przypadku, o którym mowa w art. 4a ust. 3 - z chwilą zapisania tych instrumentów

na koncie rozliczeniowym prowadzonym przez podmiot rozliczający, o którym mowa w art.

45b ust. I pkt 2.

2.

Do ustalenia osób uprawnionych lub zobowiązanych z instrumentów pochodnych dopuszczonych

do obrotu zorganizowanego, rejestrowanych poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

zgodnie z art. 4a ust. 3, przepisów prawa polskiego nie stosuje się, z zastrzeżeniem

art. 45h ust. 2.

”

;

4)

uchyla się art. 15;

5)

użyte w art. 16 w ust. 1 i 4, w art. 18 w ust. 1, 1a, 2b i 2d-2f, w art. 21 w ust.

3-3c i 7, w art. 22 w ust. 1 i w ust. 3 w pkt 1 oraz w ust. 5 i 6, w art. 24 w ust.

1, 2, w ust. 3a w pkt 2 i w ust. 4-8, w art. 25a w ust. 2, w art. 25b w ust. 2, w

art. 27 w ust. 2 i 5, w art. 29 w ust. 2, w art. 29a w ust. 1, 2, 7 i 10, w art. 29b

w ust. 1, w art. 30 w ust. 1 w pkt 1, w ust. 2-4 i 8, w art. 47a w ust. 2 w pkt 2,

w art. 53 w ust. 2, w art. 93a w ust. 5, w art. 148 w ust. 1 w pkt 2 w lit. e, w art.

151 w pkt 3 oraz w art. 165a w ust. 1 i 2, w różnej liczbie i różnym przypadku, wyrazy

„spółka prowadząca giełdę”, „spółka prowadząca rynek pozagiełdowy”, „spółka prowadząca giełdę lub spółka prowadząca

rynek pozagiełdowy” oraz „spółka prowadząca giełdę oraz spółka prowadząca rynek pozagiełdowy”

zastępuje się użytymi w odpowiedniej liczbie i odpowiednim przypadku wyrazami „spółka prowadząca rynek regulowany”;

6)

w art. 16 ust. 2 i 3 otrzymują brzmienie

„

2.

Spółka prowadząca rynek regulowany może, w ramach organizowania rynku regulowanego,

wyodrębnić rynek oficjalnych notowań, zwany dalej „rynkiem oficjalnych notowań”, spełniający

dodatkowe, w stosunku do minimalnych wymogów określonych dla rynku regulowanego, wymogi

dotyczące emitentów papierów wartościowych oraz papierów wartościowych będących przedmiotem

obrotu na tym rynku.

3.

Spółka prowadząca rynek regulowany może organizować alternatywny system obrotu. Do

spółki prowadzącej rynek regulowany, która organizuje alternatywny system obrotu,

stosuje się odpowiednio art. 78, art. 78a, art. 81a-81g, art. 83a ust. 4 pkt 1 i ust.

4a i art. 104a oraz przepisy wydane na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 3 i 5 - w zakresie,

w jakim przepisy wydane na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 5 określają warunki techniczne

i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności.

”

;

7)

w art. 18

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Spółka prowadząca rynek regulowany upowszechnia aktualne ceny kupna i ceny sprzedaży

dla akcji dopuszczonych do obrotu na danym rynku regulowanym, ze wskazaniem łącznego

wolumenu zleceń dla każdego z poziomów cenowych zgodnie z art. 17, art. 29, art. 30

i art. 32 rozporządzenia 1287/2006.

”

,

b)

ust. 2c otrzymuje brzmienie

„

2c.

Spółka prowadząca rynek regulowany upowszechnia w odniesieniu do zawieranych na danym

rynku transakcji, których przedmiotem są akcje dopuszczone do obrotu na danym rynku

regulowanym, dane obejmujące cenę, wielkość oraz czas zawarcia każdej transakcji,

zgodnie z art. 27, art. 29, art. 30 i art. 32 rozporządzenia 1287/2006. Upowszechnienie

informacji następuje niezwłocznie po zawarciu transakcji.

”

;

8)

w dziale II w rozdziale 2 tytuł oddziału 1 otrzymuje brzmienie

„

Organizacja i zasady prowadzenia rynku regulowanego

”

;

9)

użyte w art. 21 w ust. 1, w art. 22 w ust. 3 w pkt 2, w art. 24 w ust. 4, w art. 27

w ust. 6, w art. 28 w ust. 3, w art. 29a w ust. 6, w art. 31 w ust. 1-3 oraz w art.

165 w ust. 1 w pkt 5, w różnej liczbie i różnym przypadku, wyrazy „giełda” oraz „rynek giełdowy” zastępuje się użytymi w odpowiedniej liczbie i odpowiednim

przypadku wyrazami „rynek regulowany”;

10)

w art. 21

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Przedmiotem działalności spółki prowadzącej rynek regulowany może być wyłącznie prowadzenie

rynku regulowanego, organizowanie alternatywnego systemu obrotu, prowadzenie platformy

aukcyjnej lub prowadzenie innej działalności w zakresie organizowania obrotu instrumentami

finansowymi oraz działalności związanej z tym obrotem, z zastrzeżeniem ust. 3 i 3a.

”

,

b)

po ust. 4 dodaje się ust. 4a w brzmieniu

„

4a.

Spółka prowadząca rynek regulowany oraz podmiot prowadzący zagraniczny rynek regulowany

mają wyłączne prawo oznaczania prowadzonego rynku regulowanego oznaczeniem „rynek

regulowany” lub „giełda instrumentów finansowych”, a w przypadku gdy organizuje obrót

papierami wartościowymi oznaczenia prowadzonego rynku regulowanego oznaczeniem „giełda

papierów wartościowych” oraz używania tych oznaczeń w prowadzonej przez siebie działalności,

reklamie lub informacji reklamowej.

”

,

c)

ust. 5 otrzymuje brzmienie

„

5.

Spółka prowadząca rynek regulowany ma wyłączne prawo zamieszczania w firmie spółki

oznaczenia „rynek regulowany” lub „giełda instrumentów finansowych”, a w przypadku

gdy organizuje obrót papierami wartościowymi - oznaczenia „giełda papierów wartościowych”.

”

;

11)

w art. 22

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Akcje spółki prowadzącej rynek regulowany mogą nabywać wyłącznie Skarb Państwa, firmy

inwestycyjne, banki, towarzystwa funduszy inwestycyjnych, zarządzający ASI w rozumieniu

ustawy o funduszach inwestycyjnych prowadzący działalność na podstawie zezwolenia, zakłady ubezpieczeń, powszechne towarzystwa

emerytalne oraz emitenci papierów wartościowych notowanych na tym rynku regulowanym.

Za zgodą Komisji akcje spółki prowadzącej rynek regulowany mogą nabywać inne krajowe

i zagraniczne osoby prawne.

”

,

b)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Spółka prowadząca rynek regulowany niezwłocznie po uzyskaniu zezwolenia na prowadzenie

rynku regulowanego jest obowiązana podać do publicznej wiadomości listę akcjonariuszy

spółki ze wskazaniem

1)

imienia, nazwiska oraz miejsca zamieszkania - w przypadku osób fizycznych,

2)

nazwy albo firmy oraz miejsca siedziby - w przypadku osób prawnych i jednostek nieposiadających

osobowości prawnej oraz

3)

liczby posiadanych przez poszczególnych akcjonariuszy akcji oraz wynikającego z nich

udziału w ogólnej liczbie głosów oraz w kapitale zakładowym spółki prowadzącej rynek

regulowany.

”

;

12)

w art. 24 ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Komisji przysługuje prawo zgłoszenia sprzeciwu wobec planowanego bezpośredniego lub

pośredniego nabycia lub objęcia akcji spółki prowadzącej rynek regulowany w liczbie

nabycia w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania zawiadomienia, o którym mowa w ust.

1, w przypadku gdy podmiot zamierzający nabyć lub objąć akcje spółki prowadzącej rynek

regulowany mógłby wywierać niekorzystny wpływ na prawidłowe i stabilne zarządzanie

rynkiem regulowanym. W przypadku niezgłoszenia sprzeciwu Komisja może wyznaczyć termin,

w ciągu którego nabycie lub objęcie akcji spółki prowadzącej rynek regulowany może

zostać dokonane.

”

;

13)

w art. 25

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Prowadzenie rynku regulowanego wymaga zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek zainteresowanego

podmiotu.

”

,

b)

w ust. 2

-

wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie rynku regulowanego zawiera

”

,

-

pkt 2 i 3 otrzymują brzmienie

„

2)

dane osobowe członków zarządu i rady nadzorczej spółki prowadzącej rynek regulowany

oraz innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności rynku regulowanego

lub będą nim kierować;

3)

przewidywaną wysokość środków własnych i kredytów, przeznaczoną na uruchomienie rynku

regulowanego, oraz określenie sposobu finansowania działalności;

”

,

-

pkt 5-7 otrzymują brzmienie

„

5)

wskazanie podmiotu lub podmiotów, które będą dokonywać, na podstawie umowy ze spółką,

rozliczenia oraz rozrachunku transakcji zawieranych na rynku regulowanym prowadzonym

przez spółkę oraz zasad, na jakich ma być dokonywany rozrachunek oraz rozliczenie

transakcji przez ten podmiot lub te podmioty;

6)

dane o przewidywanej lokalizacji rynku regulowanego oraz środkach technicznych umożliwiających

funkcjonowanie rynku, w szczególności zapewniających stałą łączność z podmiotami,

o których mowa w pkt 5;

7)

zobowiązanie co najmniej 6 firm inwestycyjnych do prowadzenia działalności na danym

rynku regulowanym;

”

,

c)

w ust. 3 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie

„

Do wniosku należy dołączyć statut spółki, regulamin rynku regulowanego, procedurę

przeciwdziałania i ujawniania przypadków manipulacji oraz analizę ekonomiczno-finansową

możliwości prowadzenia rynku regulowanego.

”

,

d)

uchyla się ust. 4,

e)

ust. 5 otrzymuje brzmienie

„

5.

Wydając zezwolenie, Komisja zatwierdza statut spółki i regulamin rynku regulowanego

oraz określa termin rozpoczęcia działalności objętej zezwoleniem, nie dłuższy niż

12 miesięcy od dnia, w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia stała się ostateczna.

”

;

14)

w art. 25a

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

W skład zarządu spółki prowadzącej rynek regulowany powinny wchodzić osoby posiadające

wykształcenie wyższe, co najmniej trzyletni staż pracy w instytucjach rynku finansowego

oraz nieposzlakowaną opinię w związku ze sprawowanymi funkcjami.

”

,

b)

ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Przepisu ust. 2 nie stosuje się w przypadku, gdy organizowaniem alternatywnego systemu

obrotu kierują członkowie zarządu spółki prowadzącej rynek regulowany.

”

;

15)

w art. 25b ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Zezwolenie na prowadzenie rynku regulowanego uprawnia spółkę prowadzącą rynek regulowany

do instalowania na terytorium innego państwa członkowskiego systemów informatycznych

i urządzeń technicznych, umożliwiających dostęp do rynku regulowanego podmiotom prowadzącym

działalność na terytorium innego państwa członkowskiego.

”

;

16)

po art. 25b dodaje się art. 25c w brzmieniu

„

Art. 25c.

1.

W przypadku łączenia się spółek prowadzących rynek regulowany oraz organizujących

alternatywny system obrotu zezwolenie na prowadzenie rynku regulowanego oraz uprawnienie

do organizowania alternatywnego systemu obrotu spółki przejmowanej nie przechodzą

na spółkę przejmującą.

2.

W przypadku podziału spółki prowadzącej rynek regulowany oraz organizującej alternatywny

system obrotu w sposób, o którym mowa w art. 529 § 1 pkt 1, 3 lub 4 ustawy z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks spółek handlowych, zezwolenie na prowadzenie rynku regulowanego oraz uprawnienie do organizowania alternatywnego

systemu obrotu spółki dzielonej nie przechodzą na spółkę przejmującą, która prowadzi

rynek regulowany oraz organizuje alternatywny system obrotu.

3.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1 lub 2, instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu

na rynku regulowanym prowadzonym przez spółkę przejmowaną lub spółkę dzieloną uznaje

się za dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez spółkę przejmującą

odpowiednio z dniem połączenia, dniem podziału lub dniem wydzielenia.

4.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1 lub 2, instrumenty finansowe wprowadzone do alternatywnego

systemu obrotu organizowanego przez spółkę przejmowaną lub spółkę dzieloną uznaje

się za wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu organizowanego przez spółkę przejmującą

odpowiednio z dniem połączenia, dniem podziału lub dniem wydzielenia.

5.

W przypadku podziału spółki prowadzącej rynek regulowany oraz organizującej alternatywny

system obrotu, w planie podziału wskazuje się spółkę, na którą przechodzi zezwolenie

na prowadzenie rynku regulowanego oraz uprawnienie do organizowania alternatywnego

systemu obrotu, z uwzględnieniem ust. 2.

6.

W przypadku łączenia się spółek prowadzących rynek regulowany oraz organizujących

alternatywny system obrotu w sposób, o którym mowa w art. 492 § 1 pkt 2 ustawy z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks spółek handlowych, na spółkę nowo zawiązaną przechodzi wskazane w planie połączenia zezwolenie na prowadzenie

rynku regulowanego oraz uprawnienie do organizowania alternatywnego systemu obrotu.

Przepisy ust. 3 i 4 stosuje się odpowiednio.

7.

W przypadku, o którym mowa w ust. 5 lub 6, spółka dzielona lub spółki łączące się

informują Komisję o zgłoszeniu do sądu rejestrowego, odpowiednio planu podziału lub

planu połączenia, w terminie 5 dni od dnia, w którym nastąpiło zgłoszenie.

8.

Spółka nowo zawiązana lub spółka przejmująca niezwłocznie, nie później niż w terminie

5 dni od dnia powzięcia informacji o wpisie do Krajowego Rejestru Sądowego spółki

nowo zawiązanej lub połączenia, informuje Komisję o dokonanych wpisach.

9.

W przypadku odmowy dokonania wpisu przepis ust. 8 stosuje się odpowiednio.

10.

Przepisy ust. 1-9 stosuje się odpowiednio do spółek prowadzących rynek regulowany

na innej podstawie niż zezwolenie na prowadzenie rynku regulowanego.

11.

W przypadku gdy spółki, o których mowa w ust. 1, organizują obrót towarami giełdowymi

w rozumieniu ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, przepisy ust. 1-10 stosuje się odpowiednio.

”

;

17)

art. 26 otrzymuje brzmienie

„

Art. 26.

Komisja odmawia wydania zezwolenia na prowadzenie rynku regulowanego, jeżeli z analizy

wniosku i dołączonych do niego dokumentów wynika, że podmiot występujący z wnioskiem

nie zapewni prowadzenia działalności w sposób niezagrażający bezpieczeństwu obrotu

instrumentami finansowymi lub należycie zabezpieczający interesy uczestników tego

obrotu.

”

;

18)

w art. 27

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Dokonanie zmian w składzie zarządu spółki prowadzącej rynek regulowany wymaga zgody

Komisji, udzielanej na wniosek organu uprawnionego do powoływania i odwoływania członków

zarządu spółki prowadzącej rynek regulowany. Komisja odmawia udzielenia zgody, jeżeli

proponowane zmiany nie zapewniają prowadzenia działalności w sposób niezagrażający

bezpieczeństwu obrotu instrumentami finansowymi lub należycie zabezpieczający interesy

uczestników tego obrotu.

”

,

b)

w ust. 3 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie

„

Podmiot uprawniony do zawierania transakcji na rynku regulowanym może powierzyć dokonywanie

rozrachunku zawieranych przez niego transakcji podmiotowi innemu niż ten, który na

podstawie umowy ze spółką prowadzącą rynek regulowany dokonuje rozrachunku transakcji

zawieranych na tym rynku.

”

,

c)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Komisja w terminie 3 miesięcy od dnia otrzymania zawiadomienia, zgłasza sprzeciw wobec

planowanego zawarcia umowy skutkującej zmianą podmiotu dokonującego rozrachunku lub

rozliczania transakcji lub wobec planowanego powierzenia dokonywania rozrachunku transakcji

podmiotowi innemu niż ten, który na pod

stawie umowy ze spółką prowadzącą rynek regulowany dokonuje rozrachunku transakcji

zawieranych na rynku regulowanym, w przypadku gdy podmiot, z którym ma zostać zawarta

umowa, albo podmiot wskazany zgodnie z ust. 3 nie spełnia warunków, o których mowa

w art. 18 ust. 1b.

”

;

19)

w art. 28

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Rada nadzorcza spółki prowadzącej rynek regulowany, na wniosek zarządu spółki prowadzącej

rynek regulowany, uchwala regulamin rynku regulowanego, a także zmiany tego regulaminu.

”

,

b)

w ust. 2

-

wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Regulamin rynku regulowanego określa w szczególności

”

,

-

pkt 1-5 otrzymują brzmienie

„

1)

kryteria i warunki dopuszczania papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych

do obrotu na poszczególnych rynkach, w tym papierów wartościowych dopuszczonych do

obrotu na rynku regulowanym w innym państwie członkowskim;

2)

sposób i tryb rozstrzygania sporów dotyczących przebiegu transakcji;

3)

rodzaje transakcji zawieranych na rynku regulowanym;

4)

porządek obrotu papierami wartościowymi i innymi instrumentami finansowymi na rynku

regulowanym;

5)

warunki i tryb notowania, zawieszania i zaprzestania notowania papierów wartościowych

i innych instrumentów finansowych na rynku regulowanym;

”

,

-

pkt 9-11 otrzymują brzmienie

„

9)

sposób klasyfikowania papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych notowanych

na rynku regulowanym;

10)

system informacyjny rynku regulowanego;

11)

wysokość stałej opłaty rocznej za korzystanie z urządzeń rynku regulowanego;

”

,

-

pkt 13 otrzymuje brzmienie

„

13)

obowiązki informacyjne emitentów papierów wartościowych dopuszczonych do obrotu wyłącznie

na rynku regulowanym niebędącym rynkiem oficjalnych notowań, a także warunki uznania

informacji za równoważne informacjom bieżącym i okresowym, w przypadku emitentów z

siedzibą w państwie niebędącym państwem członkowskim, dla których Rzeczpospolita Polska

jest państwem macierzystym w rozumieniu art. 55a ustawy o ofercie publicznej - w zakresie

określonym w art. 61 tej ustawy;

”

;

20)

w art. 29

a)

w ust. 1 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie

„

Dokonywanie zmian w statucie spółki prowadzącej rynek regulowany i regulaminie rynku

regulowanego wymaga zgody Komisji.

”

,

b)

ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Spółka prowadząca rynek regulowany udostępnia uczestnikom obrotu regulamin rynku regulowanego

i jego zmiany oraz inne ustanowione przez spółkę regulacje obowiązujące na prowadzonym

przez nią rynku, co najmniej na 2 tygodnie przed dniem ich wejścia w życie.

”

;

21)

w art. 30

a)

w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

uczestniczyć w posiedzeniach rady nadzorczej spółki prowadzącej rynek regulowany oraz

w walnych zgromadzeniach.

”

,

b)

ust. 6 i 7 otrzymują brzmienie

„

6.

Komisja może nakazać radzie nadzorczej spółki prowadzącej rynek regulowany niezwłoczne

podjęcie, nie później jednak niż w terminie 10 dni roboczych, uchwały w określonej

sprawie.

7.

Komisja może zaskarżyć do sądu uchwałę walnego zgromadzenia lub rady nadzorczej spółki

prowadzącej rynek regulowany, w terminie 30 dni od dnia powzięcia wiadomości o uchwale,

w drodze powództwa o jej uchylenie, jeżeli uchwała narusza przepisy prawa, postanowienia

statutu, regulaminu lub zasady bezpieczeństwa obrotu albo jeżeli została podjęta z

naruszeniem przepisów prawa, postanowień statutu lub regulaminu.

”

;

22)

w art. 31 dodaje się ust. 4-6 w brzmieniu

„

4.

Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela, osoby uprawnione do reprezentowania

zagranicznej firmy inwestycyjnej, o której mowa w ust. 1 pkt 2, będącej stroną transakcji

zawieranych na rynku regulowanym, lub wchodzące w skład jej statutowych organów albo

pozostające z nią w stosunku pracy są obowiązane do niezwłocznego sporządzenia i przekazania,

na koszt tej firmy inwestycyjnej, kopii dokumentów i innych nośników informacji oraz

do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień w zakresie transakcji zawieranych na

rynku regulowanym.

5.

Komisja powiadamia właściwy organ nadzoru zagranicznej firmy inwestycyjnej, o której

mowa w ust. 1 pkt 2, o wystąpieniu z żądaniem, o którym mowa w ust. 4, a także o każdym

przypadku niewykonania albo nienależytego wykonania tego obowiązku.

6.

Jeżeli pomimo środków podjętych przez organ nadzoru, który udzielił zezwolenia zagranicznej

firmie inwestycyjnej, o której mowa w ust. 1 pkt 2, firma ta nie wykonuje obowiązku

określonego w ust. 4 albo nie wykonuje go należycie, Komisja może, w celu zapewnienia

prawidłowego funkcjonowania obrotu instrumentami finansowymi lub ochrony interesów

inwestorów, po uprzednim poinformowaniu tego organu, nałożyć na tę firmę inwestycyjną

karę pieniężną do wysokości 500 000 zł.

”

;

23)

w art. 32

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Uchwałę w sprawie dopuszczenia instrumentów finansowych do obrotu na rynku regulowanym

podejmuje zarząd spółki prowadzącej rynek regulowany w terminie 14 dni od dnia złożenia

wniosku.

”

,

b)

w ust. 2 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie

„

W przypadku gdy złożony wniosek jest niekompletny lub konieczne jest uzyskanie dodatkowych

informacji, odpowiednio zarząd lub rada nadzorcza spółki prowadzącej rynek regulowany

może - w zakresie niezbędnym do stwierdzenia, czy instrumenty finansowe będące przedmiotem

wniosku spełniają kryteria i warunki, o których mowa w art. 28 ust. 2 pkt 1 - żądać

uzupełnienia wniosku lub przedstawienia tych informacji.

”

,

c)

w ust. 3 zdanie pierwsze i drugie otrzymują brzmienie

„

Zarząd spółki prowadzącej rynek regulowany odmawia dopuszczenia instrumentów finansowych

do obrotu na rynku regulowanym, jeżeli nie są spełnione kryteria i warunki, o których

mowa w art. 28 ust. 2 pkt 1. W przypadku odmowy, wnioskodawcy przysługuje odwołanie

do rady nadzorczej spółki prowadzącej rynek regulowany, w terminie określonym w regulaminie

rynku regulowanego.

”

,

d)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Uchwałę rady nadzorczej spółki prowadzącej rynek regulowany nieuwzględniającą odwołania

wnioskodawca może zaskarżyć do sądu właściwego miejscowo dla siedziby spółki prowadzącej

rynek regulowany, w terminie 14 dni od dnia powzięcia wiadomości o uchwale, jeżeli

odmowa dopuszczenia narusza postanowienia regulaminu rynku regulowanego. Wyrok sądu

uwzględniający powództwo zastępuje uchwałę o dopuszczeniu instrumentów finansowych

do obrotu na rynku regulowanym.

”

;

24)

po art. 32 dodaje się art. 32a w brzmieniu

„

Art. 32a.

1.

Spółka prowadząca rynek regulowany jest obowiązana archiwizować dokumenty i inne nośniki

informacji związane z prowadzeniem rynku regulowanego lub platformy aukcyjnej, w tym

regulaminy, procedury oraz inne regulacje wewnętrzne.

2.

Spółka prowadząca rynek regulowany jest obowiązana archiwizować dokumenty oraz inne

nośniki informacji, o których mowa w ust. 1, w sposób zabezpieczający je przed zniszczeniem,

utratą lub modyfikacją.

3.

Obowiązek archiwizowania, o którym mowa w ust. 1, wygasa z upływem 5 lat, licząc od

pierwszego dnia roku następującego po roku, w którym dokumenty lub nośniki informacji

zostały sporządzone lub otrzymane, a w przypadku regulaminów, procedur oraz innych

regulacji wewnętrznych - z upływem 5 lat, licząc od pierwszego dnia roku następującego

po roku, w którym przestały one obowiązywać.

”

;

25)

w dziale II w rozdziale 2 uchyla się oddział 2;

26)

po art. 45h dodaje się art. 45i w brzmieniu

„

Art. 45i.

Podmiotowi uprawnionemu do prowadzenia rachunku derywatów oraz podmiotowi, który zamierza

prowadzić takie rachunki na podstawie art. 117 i spełniają wymogi określone w regulaminie

podmiotu rozliczającego, przysługują roszczenia o zawarcie umowy o uczestnictwo w

tym podmiocie rozliczającym.

”

;

27)

w art. 46 ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Akcjonariuszami Krajowego Depozytu mogą być: spółki prowadzące rynek regulowany, firmy

inwestycyjne, banki, Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, międzynarodowe instytucje

finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska, a także osoby prawne lub

inne jednostki organizacyjne, które prowadzą działalność w zakresie rejestrowania

papierów wartościowych, rozliczania lub rozrachunku transakcji zawieranych w obrocie

papierami wartościowymi lub organizowania rynku regulowanego, posiadające siedzibę

na terytorium państwa członkowskiego lub państwa należącego do OECD i podlegające

nadzorowi właściwego organu nadzoru tego państwa.

”

;

28)

w art. 53 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

W razie ograniczenia lub pozbawienia uczestnictwa danego podmiotu w Krajowym Depozycie,

w przypadkach określonych w regulaminie Krajowego Depozytu, spółka prowadząca rynek

regulowany jest obowiązana do ograniczenia albo zawieszenia działania uczestnika na

rynku regulowanym, chyba że inny uczestnik będzie wykonywał zadania związane z rozliczaniem

lub rozrachunkiem transakcji.

”

;

29)

po art. 57 dodaje się art. 57a w brzmieniu

„

Art. 57a.

1.

Rejestracja instrumentów pochodnych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego jest prowadzona

na

1)

kontach rozliczeniowych prowadzonych przez podmiot rozliczający;

2)

rachunkach derywatów oraz w rejestrach prowadzonych przez uczestników podmiotów rozliczających,

o których mowa w art. 4a ust. 3.

2.

Stany na rachunkach derywatów i w rejestrach prowadzonych przez uczestników podmiotów

rozliczających powinny być zgodne ze stanami na odpowiednich kontach rozliczeniowych

prowadzonych przez dany podmiot rozliczający.

3.

Do środków znajdujących się na koncie rozliczeniowym, rachunku derywatów i w rejestrze

prowadzonym przez uczestnika podmiotu rozliczającego przepis art. 45e stosuje się

odpowiednio.

”

;

30)

w art. 69 w ust. 4 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

przechowywaniu lub rejestrowaniu instrumentów finansowych, w tym prowadzeniu rachunków

papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych, oraz prowadzeniu

rachunków pieniężnych;

”

;

31)

w art. 73 w ust. 3 pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, w tym do prowadzenia rachunków

papierów wartościowych, prowadzenia rachunków derywatów, prowadzenia rachunków zbiorczych

lub do prowadzenia rachunków pieniężnych.

”

;

32)

w art. 79

a)

ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie

„

1.

Firma inwestycyjna może, w drodze umowy zawartej w formie pisemnej, powierzyć osobie

fizycznej, osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nieposiadającej osobowości

prawnej stałe lub okresowe wykonywanie w imieniu i na rachunek firmy inwestycyjnej

czynności pośrednictwa w zakresie działalności maklerskiej prowadzonej przez tę firmę

inwestycyjną (agent firmy inwestycyjnej).

2.

Na podstawie umowy, o której mowa w ust. 1, mogą być wykonywane czynności

1)

pozyskiwania klientów lub potencjalnych klientów, w tym informowania o zakresie usług

maklerskich świadczonych przez firmę inwestycyjną lub instrumentach finansowych będących

ich przedmiotem;

2)

związane z zawieraniem umów o świadczenie usług maklerskich;

3)

umożliwiające realizację umów o świadczenie usług maklerskich, w szczególności polegające

na przyjmowaniu zleceń, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, odbieraniu innych oświadczeń

woli klienta dla firmy inwestycyjnej, udostępnianiu lub przekazywaniu klientowi informacji

związanych ze świadczonymi na jego rzecz usługami maklerskimi.

”

,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a i 2b w brzmieniu

„

2a.

Czynności, o których mowa w ust. 2, mogą być wykonywane wyłącznie przez firmę inwestycyjną

lub agenta firmy inwestycyjnej, z zastrzeżeniem ust. 2b.

2b.

Czynności, o których mowa w ust. 2 pkt 1, mogą być wykonywane przez podmioty inne

niż firma inwestycyjna lub agent firmy inwestycyjnej, jeżeli w ramach ich wykonywania

informacje przekazywane są jednocześnie do szerokiej grupy klientów lub potencjalnych

klientów firmy inwestycyjnej, albo do nieokreślonego adresata.

”

;

33)

w art. 81a w ust. 2 w pkt 2 wyrazy „art. 117 § 1” zastępuje się wyrazami „art. 117”;

34)

w art. 82 w ust. 1 w pkt 5 wyrazy „art. 98a ust. 2 pkt 16” zastępuje się wyrazami „art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 575/2013”;

35)

w art. 83a

a)

w ust. 4 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

archiwizować dokumenty oraz inne nośniki informacji sporządzane lub otrzymywane w

związku ze świadczonymi usługami maklerskimi, w tym regulaminy, procedury oraz inne

regulacje wewnętrzne, w sposób zabezpieczający je przed zniszczeniem, utratą lub modyfikacją;

”

,

b)

po ust. 4 dodaje się ust. 4a w brzmieniu

„

4a.

Obowiązek archiwizowania, o którym mowa w ust. 4 pkt 1, wygasa z upływem 5 lat, licząc

od pierwszego dnia roku następującego po roku, w którym dokumenty lub nośniki informacji

zostały sporządzone lub otrzymane, a w przypadku regulaminów, procedur oraz innych

regulacji wewnętrznych - z upływem 5 lat, licząc od pierwszego dnia roku następującego

po roku, w którym przestały one obowiązywać.

”

;

36)

w art. 94 w ust. 1 pkt 5 otrzymuje brzmienie

„

5)

szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności

przez firmę inwestycyjną, bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia

rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez

bank powierniczy oraz szczegółowe warunki funkcjonowania systemu zarządzania ryzykiem

w firmie inwestycyjnej niebędącej firmą, o której mowa w art. 95 ust. 2 rozporządzenia

575/2013, lub domem maklerskim, o którym mowa w art. 110a ust. 1 pkt 4, z uwzględnieniem

konieczności zapewnienia bezpiecznego i sprawnego prowadzenia działalności przez te

podmioty, biorąc pod uwagę jej zakres.

”

;

37)

w art. 103 w ust. 1h pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

instrumenty finansowe wyemitowane przez dom maklerski zostały dopuszczone do obrotu

na rynku regulowanym;

”

;

38)

art. 106e otrzymuje brzmienie

„

Art. 106e.

1.

Podmiot składający zawiadomienie, o którym mowa w art. 106 ust. 1, niemający miejsca

zamieszkania lub zwykłego pobytu albo siedziby w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym

państwie członkowskim, jest obowiązany ustanowić na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

pełnomocnika do doręczeń w toku postępowania w przedmiocie zawiadomienia.

2.

W razie niedopełnienia obowiązku, o którym mowa w ust. 1, pisma w toku postępowania

pozostawia się w aktach sprawy ze skutkiem doręczenia. O skutku tym Komisja informuje

pisemnie podmiot składający zawiadomienie.

”

;

39)

w art. 119

a)

ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie

„

1.

Za zezwoleniem Komisji bank z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej może

prowadzić rachunki papierów wartościowych, rachunki derywatów i rachunki zbiorcze

(działalność powiernicza).

2.

Prowadzenie przez bank rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków

zbiorczych na terytorium innego państwa członkowskiego wymaga zezwolenia, o którym

mowa w ust. 1.

”

,

b)

w ust. 3 zdanie drugie otrzymuje brzmienie

„

W takim przypadku prowadzenie rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów

i rachunków zbiorczych odbywa się poza jednostką organizacyjną banku prowadzącą działalność

maklerską.

”

,

c)

w ust. 4 pkt 5-7 otrzymują brzmienie

„

5)

informację o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych niezbędnych

do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych;

6)

informację o planowanej organizacji prowadzenia rachunków papierów wartościowych,

rachunków derywatów i rachunków zbiorczych;

7)

oświadczenia osób, które będą kierować działalnością objętą wnioskiem, o nieuznaniu

prawomocnym orzeczeniem za winne popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa

przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi

i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. Prawo własności przemysłowej, przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, oraz że w okresie 3 lat poprzedzających dzień złożenia wniosku nie zostały ukarane

w trybie administracyjnym przez właściwy organ nadzoru za naruszenie przepisów wdrażających

dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie

warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego

nad instytucjami kredytowymi i firmami inwestycyjnymi, zmieniającą dyrektywę 2002/87/WE

i uchylającą dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE lub przepisów rozporządzenia 575/2013.

”

,

d)

w ust. 5 pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

regulamin prowadzenia rachunków papierów wartościowych, regulamin prowadzenia rachunków

derywatów oraz regulamin prowadzenia rachunków zbiorczych;

”

,

e)

ust. 5a i 6 otrzymują brzmienie

„

5a.

Oświadczenia, o których mowa w ust. 4 pkt 7 oraz w ust. 5 pkt 1, składa się pod rygorem

odpowiedzialności karnej. Składający oświadczenie jest obowiązany do zawarcia w nim

klauzuli o następującej treści: „Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie

fałszywego oświadczenia.”. Klauzula ta zastępuje pouczenie organu o odpowiedzialności

karnej za składanie fałszywych zeznań.

6.

Działalnością banku polegającą na prowadzeniu rachunków papierów wartościowych, rachunków

derywatów i rachunków zbiorczych powinny kierować co najmniej dwie osoby posiadające

wykształcenie wyższe, co najmniej trzyletni staż pracy w instytucjach rynku finansowego

oraz dobrą opinię w związku ze sprawowanymi funkcjami.

”

,

f)

ust. 9 i 10 otrzymują brzmienie

„

9.

Za centralę banku powierniczego uważa się jednostkę organizacyjną banku, w której

w sposób stały wykonują działalność osoby kierujące działalnością banku polegającą

na prowadzeniu rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych.

10.

Do wykonywania czynności prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów

i rachunków zbiorczych bank powierniczy zobowiązany jest zatrudniać co najmniej jednego

maklera papierów wartościowych.

”

;

40)

w art. 122 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela, osoby uprawnione do reprezentowania

banku powierniczego lub wchodzące w skład jego statutowych organów albo zatrudnione

w banku powierniczym są obowiązane do niezwłocznego sporządzenia i przekazania, na

koszt tego banku powierniczego, kopii dokumentów i innych nośników informacji oraz

do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień dotyczących prowadzonej działalności

powierniczej, w zakresie nadzoru sprawowanego przez Komisję nad zgodnością prowadzonej

działalności z zasadami prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów

lub rachunków zbiorczych.

”

;

41)

art. 123 otrzymuje brzmienie

„

Art. 123.

W zakresie nieuregulowanym w niniejszym oddziale do banku powierniczego oraz do wykonywania

nadzoru nad takim bankiem stosuje się odpowiednio przepisy art. 83a ust. 4 pkt 1 i

ust. 4a, art. 85, art. 86, art. 89, art. 90, art. 92 i art. 104.

”

;

42)

w art. 124

a)

w ust. 2 pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

niezaciągania w związku z działalnością klubu inwestora zobowiązań o łącznej wartości

przewyższającej wartość aktywów zgromadzonych na prowadzonych dla klubu inwestora

rachunkach papierów wartościowych, rachunkach derywatów i rachunkach pieniężnych służących

do ich obsługi.

”

,

b)

ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Każdemu członkowi klubu inwestora przysługuje prawo wniesienia w ciągu roku kalendarzowego

na rachunki pieniężne służące do obsługi prowadzonych dla tego klubu rachunków papierów

wartościowych lub rachunków derywatów środków pieniężnych w łącznej wysokości nie

wyższej niż 20 000 zł.

”

;

43)

w art. 125 w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

pozostawanie maklera lub doradcy w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku prawnym

o podobnym charakterze z bankiem powierniczym przy wykonywaniu lub nadzorowaniu wykonywania

czynności prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów lub rachunków

zbiorczych;

”

;

44)

w art. 132 ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

W przypadku banków powierniczych system rekompensat obejmuje papiery wartościowe i

inne instrumenty finansowe będące przedmiotem obrotu na rynku zorganizowanym zapisane

na rachunkach papierów wartościowych i rachunkach derywatów prowadzonych przez te

banki.

”

;

45)

w art. 135

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Dom maklerski staje się uczestnikiem systemu rekompensat z chwilą udzielenia mu zezwolenia

na prowadzenie działalności maklerskiej obejmującej świadczenie co najmniej jednej

z usług w zakresie czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub ust. 4 pkt 1, a

w przypadku banku powierniczego - z chwilą udzielenia mu zezwolenia na prowadzenie

rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych.

”

,

b)

w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

zaprzestania działalności, określonej w decyzji o cofnięciu lub uchyleniu zezwolenia,

o którym mowa w art. 69 ust. 1, albo w decyzji o cofnięciu lub uchyleniu zezwolenia

na prowadzenie rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych

przez bank;

”

;

46)

w art. 147 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

dane identyfikujące stronę umowy lub innej czynności prawnej;

”

;

47)

w art. 163

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Od spółki prowadzącej rynek regulowany pobiera się roczną opłatę ustalaną na podstawie

średniej wartości przychodów w okresie trzech lat poprzedzających rok, za który jest

należna opłata, z wyłączeniem dywidend otrzymanych od jednostek zależnych i stowarzyszonych

w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości, zwanych dalej „jednostkami zależnymi lub stowarzyszonymi”, oraz przychodów z rynku

skarbowych papierów wartościowych, w przypadku gdy spółka na podstawie umowy z ministrem

właściwym do spraw budżetu prowadzi taki rynek, w wysokości nie większej niż 3,5%

tej średniej, jednak nie mniej niż równowartość w złotych 6250 euro.

”

,

b)

uchyla się ust. 2,

c)

w ust. 10 zdanie drugie otrzymuje brzmienie

„

W przypadku nieuiszczenia opłaty, o której mowa w zdaniu pierwszym, spółka prowadząca

rynek regulowany zawiesza do czasu uregulowania zaległości możliwość zawierania transakcji

na rynku regulowanym przez zagraniczną firmę inwestycyjną.

”

;

48)

w art. 165

a)

w ust. 1 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Komisja może cofnąć zezwolenie na prowadzenie rynku regulowanego, w przypadku gdy

spółka prowadząca rynek regulowany

”

,

b)

ust. 1a otrzymuje brzmienie

„

1a.

W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 3 lub 5-7, Komisja może

1)

odstąpić od zastosowania sankcji określonej w ust. 1 i nałożyć na spółkę prowadzącą

rynek regulowany karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł albo

2)

zastosować sankcję określoną w ust. 1 i jednocześnie nałożyć karę pieniężną, o której

mowa w pkt 1

- jeżeli uzasadnia to charakter naruszeń, których dopuściła się spółka prowadząca

rynek regulowany.

”

,

c)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych o każdym

przypadku cofnięcia zezwolenia na prowadzenie rynku regulowanego.

”

;

49)

po art. 165a dodaje się art. 165b w brzmieniu

„

Art. 165b.

1.

Komisja może zakazać prowadzenia rynku regulowanego, w przypadku gdy spółka prowadząca

rynek regulowany na podstawie innej niż zezwolenie

1)

przez okres co najmniej 6 miesięcy nie prowadziła rynku regulowanego;

2)

prowadzi działalność z istotnym naruszeniem przepisów prawa regulujących prowadzenie

rynku regulowanego;

3)

nie przestrzega zasad uczciwego obrotu;

4)

narusza interesy uczestników obrotu.

2.

W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 2-4, Komisja może

1)

odstąpić od zastosowania sankcji, o której mowa w ust. 1, i nałożyć na spółkę prowadzącą

rynek regulowany karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł albo

2)

zastosować sankcję określoną w ust. 1 i jednocześnie nałożyć karę pieniężną, o której

mowa w pkt 1

- jeżeli uzasadnia to charakter naruszeń, których dopuściła się spółka prowadząca

rynek regulowany.

3.

Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy.

4.

Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych o każdym

przypadku zakazania prowadzenia rynku regulowanego.

”

;

50)

uchyla się art. 166;

51)

uchyla się art. 166b;

52)

w art. 168

a)

w ust. 1 w pkt 1 wyrazy „art. 94 ust. 1 pkt 1-2 i 5” zastępuje się wyrazami „art. 94 ust. 1 pkt 1 i 5”,

b)

w ust. 3 wyrazy „art. 167 ust. 4, 5 i 7-9” zastępuje się wyrazami „art. 167 ust. 4, 5 i 9”;

53)

w art. 169b ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Komisja przekazuje corocznie Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych

informację o przypadkach zastosowania w poprzednim roku kalendarzowym sankcji, o których

mowa w art. 165 ust. 1a i art. 169a ust. 1-1b, oraz sankcji, o których mowa w art.

167 ust. 1-3, z wyłączeniem cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej.

”

;

54)

w art. 173 ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Na każdego, kto nabywa, nie będąc uprawnionym, akcje spółki prowadzącej rynek regulowany,

Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł.

”

;

55)

w art. 176 w ust. 2 wyrazy „art. 96 ust. 5-8, 10 i 11” zastępuje się wyrazami „art. 96 ust. 5-8 i 10”;

56)

po art. 178 dodaje się art. 178a w brzmieniu

„

Art. 178a.

Kto, nie będąc do tego uprawnionym, używa oznaczeń, o których mowa w art. 21 ust.

4a i 5,

podlega grzywnie do 1 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 2, albo obu

tym karom łącznie.

”

;

57)

w art. 184 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Kto uniemożliwia lub utrudnia przeprowadzanie czynności, o których mowa w art. 30

ust. 1-3, art. 88, art. 90 ust. 2 i 3 oraz art. 122, podlega karze aresztu, ograniczenia

wolności albo grzywny.

”

;

58)

w art. 214 uchyla się ust. 2;

59)

w art. 215 uchyla się ust. 2.

W ustawie z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości

(Dz. U. z 2016 r. poz. 1047 i 2255 oraz z 2017 r. poz. 61 i 245) w art. 82 pkt 4 otrzymuje brzmienie

„

4)

po zasięgnięciu opinii Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego, określić szczególne

zasady rachunkowości spółek prowadzących rynek regulowany, w tym zakres informacji

wykazywanych w sprawozdaniu finansowym, odpowiednio w skonsolidowanym sprawozdaniu

finansowym grupy kapitałowej oraz sprawozdaniach z działalności;

”

.

W ustawie z dnia 27 października 1994 r. o autostradach płatnych oraz o Krajowym Funduszu

Drogowym

(Dz. U. z 2015 r. poz. 641, z późn. zm. w art. 39p ust. 5 otrzymuje brzmienie

„

5.

Obligacje emitowane na rynku krajowym są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym,

o ile emitent nie postanowi inaczej w warunkach emisji.

”

.

W ustawie z dnia 10 kwietnia 1997 r. - Prawo energetyczne

(Dz. U. z 2017 r. poz. 220) w art. 3 pkt 44 otrzymuje brzmienie

„

44)

rynek organizowany przez podmiot prowadzący na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

rynek regulowany - obrót towarami giełdowymi organizowany na podstawie przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. z 2016 r. poz. 1636, 1948 i 1997 oraz z 2017 r. poz. 724, 768 i 791) przez spółkę prowadzącą rynek regulowany;

”

.

1.

Rachunkami derywatów są rachunki, na których są zapisywane instrumenty pochodne dopuszczone

do obrotu zorganizowanego, prowadzone wyłącznie przez domy maklerskie i banki prowadzące

działalność maklerską, banki powiernicze, zagraniczne firmy inwestycyjne i zagraniczne

osoby prawne prowadzące działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

w formie oddziału - jeżeli oznaczenie tych rachunków pozwala na identyfikację osób,

którym przysługują prawa z instrumentów pochodnych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego.

2.

Podmiot prowadzący rachunki derywatów dokonuje zapisów na rachunku derywatów i rachunku

pieniężnym klienta po rozliczeniu transakcji przez właściwy podmiot rozliczający,

najpóźniej do końca dnia, w którym nastąpiło to rozliczenie, na podstawie zapisów

dokonanych na kontach rozliczeniowych prowadzonych przez ten podmiot.

3.

Przepis ust. 1 nie ogranicza możliwości rejestrowania poza terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej instrumentów pochodnych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego, będących

przedmiotem transakcji zawieranych przez

1)

zagraniczne firmy inwestycyjne prowadzące działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej bez otwierania oddziału lub

2)

zagraniczne firmy inwestycyjne w ramach wykonywania na terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3, w związku z realizacją

zadań związanych z organizacją rynku regulowanego, alternatywnego systemu obrotu lub

zapewnieniem płynności obrotu instrumentami pochodnymi, lub

3)

zagraniczne firmy inwestycyjne nieprowadzące działalności maklerskiej na terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej, lub

4)

inne podmioty z siedzibą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, nieprowadzące

działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, o ile spełniają

warunki określone w art. 31 ust. 2.

4.

Do rachunków derywatów stosuje się odpowiednio przepisy dotyczące rachunków papierów

wartościowych.

W ustawie z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe

(Dz. U. z 2016 r. poz. 1988, z późn. zm. w art. 4 w ust. 1 w pkt 35 w lit. a tiret pierwsze otrzymuje brzmienie

„

-

akcje banku zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym w rozumieniu przepisów

ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. z 2016 r. poz. 1636, 1948 i 1997 oraz z 2017 r. poz. 724, 768 i 791),

”

.

W ustawie z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks spółek handlowych

(Dz. U. z 2016 r. poz. 1578, 1579, 2255 i 2260) w art. 403 zdanie drugie otrzymuje brzmienie

„

Walne zgromadzenie spółki publicznej może odbyć się także w miejscowości będącej siedzibą

spółki prowadzącej rynek regulowany, na którym akcje tej spółki są przedmiotem obrotu.

”

.

W ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych

(Dz. U. z 2016 r. poz. 719, 831, 904 i 1948 oraz z 2017 r. poz. 724 i 768) w art. 5

1)

ust. 2b i 2c otrzymują brzmienie

„

2b.

Spółka, o której mowa w ust. 1, może prowadzić rynek regulowany w rozumieniu przepisów

ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Prowadzenie rynku regulowanego wymaga zezwolenia wydawanego z zachowaniem trybu

określonego w art. 25 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

2c.

Na rynku regulowanym, o którym mowa w ust. 2b, może być prowadzony obrót wyłącznie

instrumentami finansowymi, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d, e oraz i ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami

finansowymi, których instrumentem bazowym jest towar giełdowy dopuszczony do obrotu na giełdzie

towarowej, w tym derywatami elektroenergetycznymi, derywatami gazowymi oraz pięciodniowymi

kontraktami terminowymi typu future, o których mowa w art. 3 pkt 30b ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

”

;

2)

w ust. 2e wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Do spółki, o której mowa w ust. 1, oraz do rynku regulowanego, o którym mowa w ust.

2b, stosuje się odpowiednio przepisy ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, z wyłączeniem

”

;

3)

w ust. 2f zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie

„

Spółka, o której mowa w ust. 1, prowadząca rynek regulowany w rozumieniu przepisów

ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi może prowadzić platformę aukcyjną.

”

;

4)

ust. 5a otrzymuje brzmienie

„

5a.

Minimalna wysokość kapitału zakładowego spółki prowadzącej rynek regulowany, o której

mowa w ust. 2b, wynosi 10 000 000 zł.

”

.

1.

Przepisy art. 7 stosuje się odpowiednio do niebędących papierami wartościowymi instrumentów

finansowych będących przedmiotem obrotu zorganizowanego, z tym że w odniesieniu do

instrumentów pochodnych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego określone w art. 7

skutki prawne związane z zapisem na rachunku papierów wartościowych powstają

1)

na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej - z chwilą zapisania tych instrumentów na

rachunku derywatów;

2)

w przypadku, o którym mowa w art. 4a ust. 3 - z chwilą zapisania tych instrumentów

na koncie rozliczeniowym prowadzonym przez podmiot rozliczający, o którym mowa w art.

45b ust. I pkt 2.

2.

Do ustalenia osób uprawnionych lub zobowiązanych z instrumentów pochodnych dopuszczonych

do obrotu zorganizowanego, rejestrowanych poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

zgodnie z art. 4a ust. 3, przepisów prawa polskiego nie stosuje się, z zastrzeżeniem

art. 45h ust. 2.

W ustawie z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu

terroryzmu

(Dz. U. z 2016 r. poz. 299, 615 i 1948 oraz z 2017 r. poz. 768) w art. 2 w pkt 1 lit. v otrzymuje brzmienie

„

v)

spółkę prowadzącą rynek regulowany - w zakresie prowadzenia platformy aukcyjnej, o

której mowa w art. 3 pkt 10a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

”

.

W ustawie z dnia 24 sierpnia 2001 r. o ostateczności rozrachunku w systemach płatności

i systemach rozrachunku papierów wartościowych oraz zasadach nadzoru nad tymi systemami

(Dz. U. z 2016 r. poz. 1224 i 1997) w art. 1 pkt 17 otrzymuje brzmienie

„

17)

rachunek rozliczeniowy - prowadzony przez agenta rozrachunkowego i przeznaczony do

dokonywania rozrachunku pomiędzy uczestnikami systemu: rachunek bankowy, rachunek

pieniężny, rachunek papierów wartościowych, rachunek derywatów, rachunek zbiorczy,

konto depozytowe papierów wartościowych lub konto rozliczeniowe;

”

.

W ustawie z dnia 28 lutego 2003 r. - Prawo upadłościowe

(Dz. U. z 2016 r. poz. 2171, 2260 i 2261) wprowadza się następujące zmiany

1)

art. 112 otrzymuje brzmienie

„

Art. 112.

Ogłoszenie upadłości nie ma wpływu na umowy rachunku bankowego, umowy rachunku papierów

wartościowych, umowy rachunku derywatów lub konta rozliczeniowego, lub umowy o prowadzenie

rachunku zbiorczego upadłego.

”

;

2)

w art. 334 w ust. 4 zdanie drugie otrzymuje brzmienie

„

W takim przypadku sędzia-komisarz może wyznaczyć rynek regulowany lub polecić dokonanie

wyboru rynku regulowanego syndykowi oraz wyznaczyć minimalną cenę sprzedaży.

”

.

W ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi

funduszami inwestycyjnymi

(Dz. U. z 2016 r. poz. 1896, 1948 i 2260 oraz z 2017 r. poz. 724 i 768) w art. 65 w ust. 2 pkt 7 otrzymuje brzmienie

„

7)

akcji spółek prowadzących rynek regulowany w rozumieniu przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;

”

.

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów

finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych

(Dz. U. z 2016 r. poz. 1639 oraz z 2017 r. poz. 452 i 724) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 56 w ust. 1 w pkt 2 lit. a i b otrzymują brzmienie

„

a)

zgodnie z przepisami wydanymi na podstawie art. 60 ust. 2 - w przypadku emitentów papierów wartościowych dopuszczonych do obrotu

na rynku oficjalnych notowań w rozumieniu przepisów ustawy o obrocie instrumentami

finansowymi lub na rynku regulowanym innego niż Rzeczpospolita Polska państwa członkowskiego,

albo

b)

zgodnie z postanowieniami regulaminów, o których mowa w art. 61 - w przypadku emitentów

papierów wartościowych dopuszczonych wyłącznie do obrotu na rynku regulowanym niebędącym

rynkiem oficjalnych notowań.

”

;

2)

w art. 60 w ust. 2

a)

pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

rodzaj, zakres i formę informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów

papierów wartościowych, dla których Rzeczpospolita Polska jest państwem macierzystym,

dopuszczonych do obrotu na rynku oficjalnych notowań w rozumieniu przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi lub na rynku regulowanym innego niż Rzeczpospolita Polska państwa członkowskiego,

oraz

”

,

b)

pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

w przypadku emitentów z siedzibą w państwie niebędącym państwem członkowskim, dla

których Rzeczpospolita Polska jest państwem macierzystym, których papiery wartościowe

są dopuszczone do obrotu na rynku oficjalnych notowań w rozumieniu przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - warunki uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa

siedziby emitenta do informacji, o których mowa w pkt 1

”

;

3)

w art. 61 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie

„

Rodzaj, zakres i formę informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów

papierów wartościowych dopuszczonych do obrotu wyłącznie na rynku regulowanym niebędącym

rynkiem oficjalnych notowań oraz częstotliwość i terminy ich przekazywania określa

regulamin tego rynku przy uwzględnieniu regulacji w zakresie rachunkowości, na podstawie

których mają być ujawniane dane finansowe, oraz zakresu ujawnianych danych finansowych,

w sposób umożliwiający inwestorom ocenę sytuacji gospodarczej, majątkowej i finansowej

emitenta.

”

;

4)

w art. 69 w ust. 2 w pkt 1 lit. a otrzymuje brzmienie

„

a)

2% ogólnej liczby głosów - w spółce publicznej, której akcje są dopuszczone do obrotu

na rynku oficjalnych notowań,

”

;

5)

w art. 79 w ust. 9 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Rynkiem głównym, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, jest rynek regulowany, na którym notowany

jest dany instrument finansowy, a w przypadku gdy dany instrument finansowy jest notowany

na kilku rynkach objętych definicją rynku regulowanego

”

;

6)

w art. 80 ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Stanowisko zarządu spółki, oparte na informacjach podanych przez podmiot obowiązany

do ogłoszenia wezwania w treści tego wezwania, zawiera w szczególności opinię dotyczącą

wpływu wezwania na interes spółki, w tym zatrudnienie w spółce, strategicznych planów

tego podmiotu wobec spółki i ich prawdopodobnego wpływu na zatrudnienie w spółce oraz

na lokalizację prowadzenia jej działalności, jak również stwierdzenie, czy zdaniem

zarządu cena proponowana w wezwaniu odpowiada wartości godziwej spółki, przy czym

dotychczasowe notowania na rynku regulowanym nie mogą być jedynym miernikiem tej wartości.

”

;

7)

w art. 90 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Z zastrzeżeniem ust. la, przepisów niniejszego rozdziału nie stosuje się w przypadku

nabywania akcji przez firmę inwestycyjną, w celu realizacji określonych regulaminem,

o którym mowa w art. 28 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, zadań związanych z organizacją rynku regulowanego.

”

.

W ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym

(Dz. U. z 2017 r. poz. 196 i 724) w art. 12 w ust. 2 w pkt 4

1)

lit. i otrzymuje brzmienie

„

i)

wyrażenia zgody na nabycie akcji spółki prowadzącej rynek regulowany,

”

;

2)

uchyla się lit. j.

W ustawie z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania

depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji

(Dz. U. poz. 996 i 1997) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 5 ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Fundusz współpracuje z innymi podmiotami działającymi na rzecz stabilności krajowego

systemu finansowego, podmiotami prowadzącymi systemy gwarantowania depozytów, a także

właściwymi organami przymusowej restrukturyzacji, Europejskim Urzędem Nadzoru Bankowego

oraz właściwymi organami przymusowej restrukturyzacji dla grupy, właściwymi organami

przymusowej restrukturyzacji dla istotnego oddziału, właściwymi organami przymusowej

restrukturyzacji dla podmiotu zależnego oraz właściwymi organami przymusowej restrukturyzacji

państwa trzeciego.

”

;

2)

po art. 34 dodaje się art. 34a i art. 34b w brzmieniu

„

Art. 34a.

1.

W przypadku gdy podmiot objęty systemem gwarantowania, pomimo zastosowania wobec niego

przez Komisję Nadzoru Finansowego środków nadzoru, o których mowa w art. 33 ust. 2

lub 3, art. 138 ust. 3 ustawy - Prawo bankowe lub art. 71 ust. 2 lub art. 72 ust. 1 ustawy o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych, w dalszym ciągu nie realizuje określonych w ustawie obowiązków wynikających z uczestnictwa

w obowiązkowym systemie gwarantowania depozytów, Fundusz może, za zgodą Komisji Nadzoru

Finansowego, powiadomić podmiot objęty systemem gwarantowania o zamiarze wykluczenia

tego podmiotu z uczestnictwa w obowiązkowym systemie gwarantowania depozytów.

2.

W powiadomieniu, o którym mowa w ust. 1, Fundusz wskazuje, które obowiązki nie zostały

dopełnione i określa termin na ich dopełnienie. Termin na dopełnienie obowiązków wskazanych

w powiadomieniu nie może być krótszy niż miesiąc.

3.

W przypadku gdy podmiot objęty systemem gwarantowania nie dopełni obowiązków wskazanych

w powiadomieniu, o którym mowa w ust. 2, w terminie w nim określonym, Fundusz podejmuje

decyzję o wykluczeniu podmiotu z uczestnictwa w obowiązkowym systemie gwarantowania

depozytów.

4.

Z dniem doręczenia decyzji, o której mowa w ust. 3, podmiot zostaje wykluczony z obowiązkowego

systemu gwarantowania depozytów.

Art. 34b.

1.

W przypadku wydania przez Fundusz decyzji, o której mowa w art. 34a ust. 3

1)

należności deponenta, o których mowa w art. 17 ust. 1 i art. 18 ust. 1, powstałe przed

dniem doręczenia decyzji o wykluczeniu, pozostają środkami objętymi ochroną gwarancyjną;

2)

osoby lub podmioty, o których mowa w art. 20 i art. 21, są uprawnione do świadczenia

pieniężnego, o którym mowa w art. 35 ust. 2, w zakresie określonym w pkt 1;

3)

należności inne niż wskazane w pkt 1 nie są objęte ochroną gwarancyjną.

2.

Od dnia doręczenia decyzji, o której mowa w art. 34a ust. 3, podmiot wykluczony z

uczestnictwa w obowiązkowym systemie gwarantowania depozytów nie może przyjmować środków

objętych ochroną gwarancyjną, o których mowa w art. 17 ust. 1 i art. 18 ust. 1.

”

;

3)

w art. 194 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Pracownicy Funduszu lub osoby przez niego wskazane mogą uczestniczyć w wykonywaniu

czynności kontrolnych w instytucji pomostowej podejmowanych przez pracowników Urzędu

Komisji Nadzoru Finansowego, o których mowa w art. 133 ust. 3 ustawy - Prawo bankowe lub art. 26 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym

(Dz. U. z 2016 r. poz. 1289 oraz z 2017 r. poz. 724 i 768).

”

;

4)

w art. 318 po ust. 4 dodaje się ust. 4a i 4b w brzmieniu

„

4a.

W przypadku, o którym mowa w art. 34a ust. 3, podmiot, wobec którego wydana została

decyzja o wykluczeniu z uczestnictwa w obowiązkowym systemie gwarantowania depozytów,

jest obowiązany poinformować korzystających z jego usług o wykluczeniu z uczestnictwa

w obowiązkowym systemie gwarantowania depozytów i skutkach tego wykluczenia w terminie

miesiąca od dnia doręczenia temu podmiotowi decyzji o wykluczeniu.

4b.

Informacja, o której mowa w ust. 4a, jest przekazywana, w sposób jednoznaczny i zrozumiały,

w formie pisemnej oraz w sposób, w jaki podawane są informacje o świadczonych usługach,

w tym również za pomocą środków komunikacji elektronicznej.

”

;

5)

art. 339 otrzymuje brzmienie

„

Art. 339.

1.

W przypadku wydania decyzji o nałożeniu kary pieniężnej, o której mowa w art. 79 ust.

1, art. 95 ust. 6, art. 175 ust. 6, art. 335, art. 336 i art. 338, odpowiednio Komisja

Nadzoru Finansowego albo Fundusz niezwłocznie informują Europejski Urząd Nadzoru Bankowego

o nałożeniu kary pieniężnej, a w przypadku gdy od decyzji wniesiono wniosek o ponowne

rozpatrzenie sprawy lub skargę do sądu administracyjnego, także o wniesieniu wniosku

o ponowne rozpatrzenie sprawy lub skargi do sądu administracyjnego i o wyniku postępowania

przed organem ponownie rozpatrującym sprawę lub sądem administracyjnym.

2.

W przypadku, gdy decyzja o nałożeniu kary, o której mowa w art. 79 ust. 1, art. 95

ust. 6, art. 175 ust. 6, art. 335, art. 336 i art. 338, jest ostateczna, odpowiednio

Komisja Nadzoru Finansowego albo Fundusz niezwłocznie zamieszczają na swojej stronie

internetowej informację o nałożeniu kary, w tym o rodzaju i charakterze naruszenia

przepisów prawa, wraz ze wskazaniem imienia i nazwiska osoby lub nazwy (firmy) podmiotu,

na który nałożono karę.

3.

Odpowiednio Komisja Nadzoru Finansowego albo Fundusz dokonują publikacji informacji

o nałożeniu kary, o której mowa w ust. 2, w formie zanonimizowanej, w przypadku gdy

1)

kara została nałożona na osobę fizyczną, a ujawnienie jej imienia i nazwiska byłoby

środkiem niewspółmiernym do wagi dokonanego naruszenia;

2)

ujawnienie nazwy (firmy) podmiotu lub imienia i nazwiska osoby stanowiłoby zagrożenie

dla stabilności rynków finansowych lub zagroziłoby prowadzonemu postępowaniu karnemu

lub postępowaniu w sprawach o przestępstwa skarbowe;

3)

ujawnienie nazwy (firmy) podmiotu lub imienia i nazwiska osoby wyrządziłoby niewspółmierną

szkodę tej osobie lub podmiotowi.

4.

Odpowiednio Komisja Nadzoru Finansowego albo Fundusz mogą uzupełnić informację o nałożeniu

kary o nazwę (firmę) podmiotu albo imię i nazwisko osoby, w przypadku gdy ustały przyczyny

określone w ust. 3 pkt 1-3. Uzupełnienia nie dokonuje się po upływie roku od dnia

publikacji.

5.

Informacje, o których mowa w ust. 2, są dostępne na stronie internetowej odpowiednio

Komisji Nadzoru Finansowego albo Funduszu przez okres 5 lat od dnia publikacji, z

tym że wskazanie imienia i nazwiska osoby, na którą nałożono karę, przez okres nie

dłuższy niż rok.

”

.

Firmy inwestycyjne uprawnione do przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych,

w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych, oraz prowadzenia

rachunków pieniężnych oraz banki uprawnione do prowadzenia działalności powierniczej

przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy są uprawnione do prowadzenia rachunków

derywatów, o których mowa w art. 4a ust. 1 ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu

nadanym niniejszą ustawą.

1.

Zdniem wejścia w życie niniejszej ustawy zezwolenie na prowadzenie giełdy, o którym

mowa w art. 25 ustawy zmienianej w art. 1, oraz zezwolenie na prowadzenie rynku pozagiełdowego,

o którym mowa w art. 36 ustawy zmienianej w art. 1, uważa się za zezwolenia na prowadzenie

rynku regulowanego w rozumieniu tej ustawy, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą.

2.

Do spółek prowadzących w dniu wejścia w życie niniejszej ustawy giełdę na podstawie

innej niż zezwolenie na prowadzenie giełdy oraz spółek prowadzących w dniu wejścia

w życie niniejszej ustawy rynek pozagiełdowy na podstawie innej niż zezwolenie na

prowadzenie rynku pozagiełdowego stosuje się przepisy o prowadzeniu rynku regulowanego

w rozumieniu ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, z wyłączeniem

art. 25 tej ustawy.

3.

Spółki, o których mowa w ust. 1 i 2, są obowiązane dostosować prowadzoną działalność

do przepisów ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, w terminie

6 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy.

4.

Spółki, o których mowa w ust. 1 i 2, są obowiązane dostosować statuty do przepisów

ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, w terminie 12 miesięcy

od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy.

5.

Spółki prowadzące w dniu wejścia w życie niniejszej ustawy rynek pozagiełdowy są obowiązane

uzupełnić kapitał własny do wysokości określonej w art. 21 ust. 7 ustawy zmienianej

w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, w terminie 3 lat od dnia wejścia w

życie niniejszej ustawy.

6.

Z dniem wejścia w życie niniejszej ustawy zezwolenie na prowadzenie giełdy, o którym

mowa w art. 5 ust. 2b ustawy zmienianej w art. 7, uważa się za zezwolenie na prowadzenie

rynku regulowanego w rozumieniu ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą

ustawą. Przepisy ust. 3-5 stosuje się odpowiednio.

1.

Do postępowań wszczętych i niezakończonych przed dniem wejścia w życie niniejszej

ustawy stosuje się przepisy dotychczasowe, z tym że decyzje wydane na podstawie art.

21 ust. 3c, art. 24 ust. 3, art. 27 ust. 1 lub 4 i 5, art. 29 ust. 1, art. 33 ust.

3c oraz art. 37 ust. 3 w związku z art. 24 ust. 3, art. 27 ust. 1 lub 4 i 5 oraz art.

29 ust. 1 ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu dotychczasowym, uważa się za decyzje,

o których mowa odpowiednio w art. 21 ust. 3c, art. 24 ust. 3, art. 27 ust. 1 lub 4

i 5, art. 29 ust. 1 oraz art. 33 ust. 3c ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym

niniejszą ustawą.

2.

Do postępowań o wydanie zezwolenia, o którym mowa w art. 25 ust. 1 lub art. 36 ust.

1 ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu dotychczasowym, wszczętych i niezakończonych

przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy, stosuje się przepisy ustawy zmienianej

w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, a złożony wniosek uważa się za wniosek,

o którym mowa w art. 25 ust. 1 ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą

ustawą. Wnioskodawca jest obowiązany dostosować wniosek do przepisów tej ustawy w

terminie 6 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy.

3.

Organ właściwy w chwili wszczęcia postępowania, o którym mowa w ust. 2, pozostaje

organem właściwym do dnia, w którym decyzja w przedmiocie zezwolenia stała się ostateczna.

Za zachowania zaistniałe przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy, stanowiące

naruszenie przepisów ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu dotychczasowym, Komisja

Nadzoru Finansowego wymierza sankcję administracyjną według przepisów dotychczasowych,

chyba że sankcja administracyjna wymierzona według przepisów ustawy zmienianej w art.

1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, byłaby względniejsza dla strony postępowania.

Dotychczasowe przepisy wykonawcze wydane na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 5 ustawy

zmienianej w art. 1 zachowują moc do dnia wejścia w życie przepisów wykonawczych wydanych

na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 5 ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym

niniejszą ustawą, jednak nie dłużej niż przez 12 miesięcy od dnia wejścia w życie

niniejszej ustawy.

Dotychczasowe przepisy wykonawcze wydane na podstawie art. 60 ust. 2 ustawy zmienianej

w art. 12 zachowują moc do dnia wejścia przepisów wykonawczych wydanych na podstawie

art. 60 ust. 2 ustawy zmienianej w art. 12, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą,

jednak nie dłużej niż przez 12 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy.

Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.

1.

W przypadku łączenia się spółek prowadzących rynek regulowany oraz organizujących

alternatywny system obrotu zezwolenie na prowadzenie rynku regulowanego oraz uprawnienie

do organizowania alternatywnego systemu obrotu spółki przejmowanej nie przechodzą

na spółkę przejmującą.

2.

W przypadku podziału spółki prowadzącej rynek regulowany oraz organizującej alternatywny

system obrotu w sposób, o którym mowa w art. 529 § 1 pkt 1, 3 lub 4 ustawy z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks spółek handlowych, zezwolenie na prowadzenie rynku regulowanego oraz uprawnienie do organizowania alternatywnego

systemu obrotu spółki dzielonej nie przechodzą na spółkę przejmującą, która prowadzi

rynek regulowany oraz organizuje alternatywny system obrotu.

3.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1 lub 2, instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu

na rynku regulowanym prowadzonym przez spółkę przejmowaną lub spółkę dzieloną uznaje

się za dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez spółkę przejmującą

odpowiednio z dniem połączenia, dniem podziału lub dniem wydzielenia.

4.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1 lub 2, instrumenty finansowe wprowadzone do alternatywnego

systemu obrotu organizowanego przez spółkę przejmowaną lub spółkę dzieloną uznaje

się za wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu organizowanego przez spółkę przejmującą

odpowiednio z dniem połączenia, dniem podziału lub dniem wydzielenia.

5.

W przypadku podziału spółki prowadzącej rynek regulowany oraz organizującej alternatywny

system obrotu, w planie podziału wskazuje się spółkę, na którą przechodzi zezwolenie

na prowadzenie rynku regulowanego oraz uprawnienie do organizowania alternatywnego

systemu obrotu, z uwzględnieniem ust. 2.

6.

W przypadku łączenia się spółek prowadzących rynek regulowany oraz organizujących

alternatywny system obrotu w sposób, o którym mowa w art. 492 § 1 pkt 2 ustawy z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks spółek handlowych, na spółkę nowo zawiązaną przechodzi wskazane w planie połączenia zezwolenie na prowadzenie

rynku regulowanego oraz uprawnienie do organizowania alternatywnego systemu obrotu.

Przepisy ust. 3 i 4 stosuje się odpowiednio.

7.

W przypadku, o którym mowa w ust. 5 lub 6, spółka dzielona lub spółki łączące się

informują Komisję o zgłoszeniu do sądu rejestrowego, odpowiednio planu podziału lub

planu połączenia, w terminie 5 dni od dnia, w którym nastąpiło zgłoszenie.

8.

Spółka nowo zawiązana lub spółka przejmująca niezwłocznie, nie później niż w terminie

5 dni od dnia powzięcia informacji o wpisie do Krajowego Rejestru Sądowego spółki

nowo zawiązanej lub połączenia, informuje Komisję o dokonanych wpisach.

9.

W przypadku odmowy dokonania wpisu przepis ust. 8 stosuje się odpowiednio.

10.

Przepisy ust. 1-9 stosuje się odpowiednio do spółek prowadzących rynek regulowany

na innej podstawie niż zezwolenie na prowadzenie rynku regulowanego.

11.

W przypadku gdy spółki, o których mowa w ust. 1, organizują obrót towarami giełdowymi

w rozumieniu ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, przepisy ust. 1-10 stosuje się odpowiednio.

Komisja odmawia wydania zezwolenia na prowadzenie rynku regulowanego, jeżeli z analizy

wniosku i dołączonych do niego dokumentów wynika, że podmiot występujący z wnioskiem

nie zapewni prowadzenia działalności w sposób niezagrażający bezpieczeństwu obrotu

instrumentami finansowymi lub należycie zabezpieczający interesy uczestników tego

obrotu.

1.

Spółka prowadząca rynek regulowany jest obowiązana archiwizować dokumenty i inne nośniki

informacji związane z prowadzeniem rynku regulowanego lub platformy aukcyjnej, w tym

regulaminy, procedury oraz inne regulacje wewnętrzne.

2.

Spółka prowadząca rynek regulowany jest obowiązana archiwizować dokumenty oraz inne

nośniki informacji, o których mowa w ust. 1, w sposób zabezpieczający je przed zniszczeniem,

utratą lub modyfikacją.

3.

Obowiązek archiwizowania, o którym mowa w ust. 1, wygasa z upływem 5 lat, licząc od

pierwszego dnia roku następującego po roku, w którym dokumenty lub nośniki informacji

zostały sporządzone lub otrzymane, a w przypadku regulaminów, procedur oraz innych

regulacji wewnętrznych - z upływem 5 lat, licząc od pierwszego dnia roku następującego

po roku, w którym przestały one obowiązywać.

1.

W przypadku gdy podmiot objęty systemem gwarantowania, pomimo zastosowania wobec niego

przez Komisję Nadzoru Finansowego środków nadzoru, o których mowa w art. 33 ust. 2

lub 3, art. 138 ust. 3 ustawy - Prawo bankowe lub art. 71 ust. 2 lub art. 72 ust. 1 ustawy o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych, w dalszym ciągu nie realizuje określonych w ustawie obowiązków wynikających z uczestnictwa

w obowiązkowym systemie gwarantowania depozytów, Fundusz może, za zgodą Komisji Nadzoru

Finansowego, powiadomić podmiot objęty systemem gwarantowania o zamiarze wykluczenia

tego podmiotu z uczestnictwa w obowiązkowym systemie gwarantowania depozytów.

2.

W powiadomieniu, o którym mowa w ust. 1, Fundusz wskazuje, które obowiązki nie zostały

dopełnione i określa termin na ich dopełnienie. Termin na dopełnienie obowiązków wskazanych

w powiadomieniu nie może być krótszy niż miesiąc.

3.

W przypadku gdy podmiot objęty systemem gwarantowania nie dopełni obowiązków wskazanych

w powiadomieniu, o którym mowa w ust. 2, w terminie w nim określonym, Fundusz podejmuje

decyzję o wykluczeniu podmiotu z uczestnictwa w obowiązkowym systemie gwarantowania

depozytów.

4.

Z dniem doręczenia decyzji, o której mowa w ust. 3, podmiot zostaje wykluczony z obowiązkowego

systemu gwarantowania depozytów.

1.

W przypadku wydania przez Fundusz decyzji, o której mowa w art. 34a ust. 3

1)

należności deponenta, o których mowa w art. 17 ust. 1 i art. 18 ust. 1, powstałe przed

dniem doręczenia decyzji o wykluczeniu, pozostają środkami objętymi ochroną gwarancyjną;

2)

osoby lub podmioty, o których mowa w art. 20 i art. 21, są uprawnione do świadczenia

pieniężnego, o którym mowa w art. 35 ust. 2, w zakresie określonym w pkt 1;

3)

należności inne niż wskazane w pkt 1 nie są objęte ochroną gwarancyjną.

2.

Od dnia doręczenia decyzji, o której mowa w art. 34a ust. 3, podmiot wykluczony z

uczestnictwa w obowiązkowym systemie gwarantowania depozytów nie może przyjmować środków

objętych ochroną gwarancyjną, o których mowa w art. 17 ust. 1 i art. 18 ust. 1.

Podmiotowi uprawnionemu do prowadzenia rachunku derywatów oraz podmiotowi, który zamierza

prowadzić takie rachunki na podstawie art. 117 i spełniają wymogi określone w regulaminie

podmiotu rozliczającego, przysługują roszczenia o zawarcie umowy o uczestnictwo w

tym podmiocie rozliczającym.

1.

Rejestracja instrumentów pochodnych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego jest prowadzona

na

1)

kontach rozliczeniowych prowadzonych przez podmiot rozliczający;

2)

rachunkach derywatów oraz w rejestrach prowadzonych przez uczestników podmiotów rozliczających,

o których mowa w art. 4a ust. 3.

2.

Stany na rachunkach derywatów i w rejestrach prowadzonych przez uczestników podmiotów

rozliczających powinny być zgodne ze stanami na odpowiednich kontach rozliczeniowych

prowadzonych przez dany podmiot rozliczający.

3.

Do środków znajdujących się na koncie rozliczeniowym, rachunku derywatów i w rejestrze

prowadzonym przez uczestnika podmiotu rozliczającego przepis art. 45e stosuje się

odpowiednio.

1.

Podmiot składający zawiadomienie, o którym mowa w art. 106 ust. 1, niemający miejsca

zamieszkania lub zwykłego pobytu albo siedziby w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym

państwie członkowskim, jest obowiązany ustanowić na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

pełnomocnika do doręczeń w toku postępowania w przedmiocie zawiadomienia.

2.

W razie niedopełnienia obowiązku, o którym mowa w ust. 1, pisma w toku postępowania

pozostawia się w aktach sprawy ze skutkiem doręczenia. O skutku tym Komisja informuje

pisemnie podmiot składający zawiadomienie.

Ogłoszenie upadłości nie ma wpływu na umowy rachunku bankowego, umowy rachunku papierów

wartościowych, umowy rachunku derywatów lub konta rozliczeniowego, lub umowy o prowadzenie

rachunku zbiorczego upadłego.

W zakresie nieuregulowanym w niniejszym oddziale do banku powierniczego oraz do wykonywania

nadzoru nad takim bankiem stosuje się odpowiednio przepisy art. 83a ust. 4 pkt 1 i

ust. 4a, art. 85, art. 86, art. 89, art. 90, art. 92 i art. 104.

1.

Komisja może zakazać prowadzenia rynku regulowanego, w przypadku gdy spółka prowadząca

rynek regulowany na podstawie innej niż zezwolenie

1)

przez okres co najmniej 6 miesięcy nie prowadziła rynku regulowanego;

2)

prowadzi działalność z istotnym naruszeniem przepisów prawa regulujących prowadzenie

rynku regulowanego;

3)

nie przestrzega zasad uczciwego obrotu;

4)

narusza interesy uczestników obrotu.

2.

W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 2-4, Komisja może

1)

odstąpić od zastosowania sankcji, o której mowa w ust. 1, i nałożyć na spółkę prowadzącą

rynek regulowany karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł albo

2)

zastosować sankcję określoną w ust. 1 i jednocześnie nałożyć karę pieniężną, o której

mowa w pkt 1

- jeżeli uzasadnia to charakter naruszeń, których dopuściła się spółka prowadząca

rynek regulowany.

3.

Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy.

4.

Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych o każdym

przypadku zakazania prowadzenia rynku regulowanego.

Kto, nie będąc do tego uprawnionym, używa oznaczeń, o których mowa w art. 21 ust.

4a i 5,

podlega grzywnie do 1 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 2, albo obu

tym karom łącznie.

1.

W przypadku wydania decyzji o nałożeniu kary pieniężnej, o której mowa w art. 79 ust.

1, art. 95 ust. 6, art. 175 ust. 6, art. 335, art. 336 i art. 338, odpowiednio Komisja

Nadzoru Finansowego albo Fundusz niezwłocznie informują Europejski Urząd Nadzoru Bankowego

o nałożeniu kary pieniężnej, a w przypadku gdy od decyzji wniesiono wniosek o ponowne

rozpatrzenie sprawy lub skargę do sądu administracyjnego, także o wniesieniu wniosku

o ponowne rozpatrzenie sprawy lub skargi do sądu administracyjnego i o wyniku postępowania

przed organem ponownie rozpatrującym sprawę lub sądem administracyjnym.

2.

W przypadku, gdy decyzja o nałożeniu kary, o której mowa w art. 79 ust. 1, art. 95

ust. 6, art. 175 ust. 6, art. 335, art. 336 i art. 338, jest ostateczna, odpowiednio

Komisja Nadzoru Finansowego albo Fundusz niezwłocznie zamieszczają na swojej stronie

internetowej informację o nałożeniu kary, w tym o rodzaju i charakterze naruszenia

przepisów prawa, wraz ze wskazaniem imienia i nazwiska osoby lub nazwy (firmy) podmiotu,

na który nałożono karę.

3.

Odpowiednio Komisja Nadzoru Finansowego albo Fundusz dokonują publikacji informacji

o nałożeniu kary, o której mowa w ust. 2, w formie zanonimizowanej, w przypadku gdy

1)

kara została nałożona na osobę fizyczną, a ujawnienie jej imienia i nazwiska byłoby

środkiem niewspółmiernym do wagi dokonanego naruszenia;

2)

ujawnienie nazwy (firmy) podmiotu lub imienia i nazwiska osoby stanowiłoby zagrożenie

dla stabilności rynków finansowych lub zagroziłoby prowadzonemu postępowaniu karnemu

lub postępowaniu w sprawach o przestępstwa skarbowe;

3)

ujawnienie nazwy (firmy) podmiotu lub imienia i nazwiska osoby wyrządziłoby niewspółmierną

szkodę tej osobie lub podmiotowi.

4.

Odpowiednio Komisja Nadzoru Finansowego albo Fundusz mogą uzupełnić informację o nałożeniu

kary o nazwę (firmę) podmiotu albo imię i nazwisko osoby, w przypadku gdy ustały przyczyny

określone w ust. 3 pkt 1-3. Uzupełnienia nie dokonuje się po upływie roku od dnia

publikacji.

5.

Informacje, o których mowa w ust. 2, są dostępne na stronie internetowej odpowiednio

Komisji Nadzoru Finansowego albo Funduszu przez okres 5 lat od dnia publikacji, z

tym że wskazanie imienia i nazwiska osoby, na którą nałożono karę, przez okres nie

dłuższy niż rok.