Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 27 grudnia 2017 r. w sprawie trybu wykonywania kontroli przez Prezesa Urzędu Transportu Kolejowego

Rozporządzenie określa tryb wykonywania kontroli przez Prezesa Urzędu Transportu Kolejowego,

zwanego dalej „Prezesem UTK”, w ramach wykonywanego nadzoru.

1.

Kontrolę przeprowadza pracownik Urzędu Transportu Kolejowego, zwany dalej „kontrolującym”,

albo zespół kontrolujący, składający się z co najmniej dwóch kontrolujących.

2.

Pracami zespołu kontrolującego kieruje kontrolujący wskazany w upoważnieniu do przeprowadzenia

kontroli, zwany dalej „kierującym zespołem kontrolującym”.

Kontrole wojskowej infrastruktury kolejowej i wojskowych pojazdów kolejowych przeprowadza

się w uzgodnieniu z właściwym terenowym organem Ministra Obrony Narodowej, po przedstawieniu

przez kontrolującego dokumentów uprawniających do dostępu do informacji niejawnych,

wymaganych na podstawie odrębnych przepisów.

1.

W trakcie kontroli kontrolujący może żądać

1)

od kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby przez niego upoważnionej

a)

przedstawiania dokumentów i materiałów niezbędnych do przeprowadzenia kontroli,

b)

udzielania ustnych lub pisemnych wyjaśnień w zakresie objętym kontrolą oraz zapewnienia

terminowego udzielania wyjaśnień przez pracowników,

c)

zapewnienia warunków i środków, będących w dyspozycji jednostki kontrolowanej, niezbędnych

do sprawnego przeprowadzenia kontroli, w tym, w miarę możliwości, oddzielnych pomieszczeń

z podstawowym wyposażeniem biurowym,

d)

sporządzania uwierzytelnionych za zgodność z oryginałem kopii, odpisów lub wyciągów

z dokumentów oraz zestawień i danych niezbędnych do przeprowadzenia kontroli,

e)

zapewnienia nienaruszalności zabezpieczonych przez kontrolującego materiałów pozostawionych

na przechowanie w jednostce kontrolowanej;

2)

od pracowników jednostki kontrolowanej - udzielenia w terminie przez niego wyznaczonym

ustnych lub pisemnych wyjaśnień.

2.

W trakcie kontroli kierownik jednostki kontrolowanej, osoba przez niego upoważniona

i osoby przebywające na terenie jednostki kontrolowanej mogą składać kontrolującemu

ustne lub pisemne oświadczenia dotyczące przedmiotu kontroli.

3.

Z ustnych wyjaśnień, o których mowa w ust. 1 pkt 2, kontrolujący sporządza protokół.

4.

Odmowa udzielenia wyjaśnień przez pracowników jednostki kontrolowanej może nastąpić

jedynie w przypadkach, gdy wyjaśnienia mają dotyczyć faktów i okoliczności, których

ujawnienie mogłoby narazić na odpowiedzialność karną, dyscyplinarną lub majątkową

wezwanego do złożenia wyjaśnień albo jego małżonka lub osoby pozostającej z nim faktycznie

we wspólnym pożyciu, krewnych i powinowatych do drugiego stopnia albo osób związanych

z nim z tytułu przysposobienia, opieki lub kurateli.

5.

Pisemne wyjaśnienia oraz protokół, o których mowa w ust. 1 pkt 2 i ust. 3, powinny

zawierać podpisy osób składających wyjaśnienia. W przypadku odmowy złożenia podpisu

kontrolujący sporządza odpowiednią pisemną adnotację, którą dołącza do akt kontroli.

6.

Z przyjęcia ustnego oświadczenia, o którym mowa w ust. 2, kontrolujący sporządza protokół,

który podpisują kontrolujący i osoba składająca oświadczenie.

7.

Kontrolujący nie może odmówić przyjęcia oświadczenia, o którym mowa w ust. 2, jeżeli

ma ono związek z przedmiotem kontroli.

Kontrolujący dokonuje ustaleń stanu faktycznego na podstawie zebranych w trakcie kontroli

dowodów.

1.

Jeżeli w trakcie kontroli okaże się, że dla prawidłowego jej przeprowadzenia konieczne

jest zabezpieczenie dowodów, kontrolujący może zwrócić się do Prezesa UTK z wnioskiem

o ich zabezpieczenie.

2.

Dokonując zabezpieczenia dowodów, Prezes UTK określa przedmiot zabezpieczenia, okres

jego trwania, nie dłuższy jednak niż do zakończenia kontroli, oraz sposób zabezpieczenia.

1.

Jeżeli w trakcie kontroli jest wymagane przeprowadzenie badań wymagających wiadomości

specjalnych, kontrolujący może zwrócić się do Prezesa UTK z wnioskiem o powołanie

biegłego, właściwego ze względu na zakres i przedmiot kontroli.

2.

Powołując biegłego, Prezes UTK określa przedmiot, zakres badań oraz termin wydania

opinii.

3.

Biegłym może być osoba posiadająca wykształcenie i kwalifikacje odpowiednie ze względu

na przedmiot opinii.

4.

Biegłym nie może być osoba, w stosunku do której istnieją okoliczności mogące wpłynąć

na jej bezstronność, w szczególności gdy kontrola dotyczy zatrudniającej tę osobę

jednostki albo zadań, których ta osoba jest wykonawcą.

Kontrolujący może dokonywać oględzin i wykonywać pomiary i badania.

1.

Wyniki przeprowadzonej kontroli kontrolujący, a w przypadku kontroli przeprowadzonej

przez zespół kontrolujący - kierujący zespołem kontrolującym, przedstawia w protokole

kontroli.

2.

Protokół kontroli zawiera

1)

oznaczenie jednostki kontrolowanej, ze wskazaniem oddziału lub innej jednostki organizacyjnej,

w której były wykonywane czynności kontrolne, i wskazanie ich adresów;

2)

datę rozpoczęcia oraz zakończenia kontroli;

3)

imię i nazwisko kontrolującego oraz numer i datę upoważnienia do przeprowadzenia kontroli,

a w przypadku kontroli przeprowadzanej przez zespół kontrolujący dodatkowo wskazanie

kierującego zespołem kontrolującym;

4)

opis ewentualnych zmian w składzie zespołu kontrolującego, dokonanych w trakcie kontroli;

5)

imiona i nazwiska oraz stanowiska służbowe osoby lub osób, w obecności których kontrola

była przeprowadzana;

6)

określenie przedmiotu i zakresu kontroli;

7)

opis stanu faktycznego ustalonego w trakcie kontroli;

8)

wyniki pomiarów i badań oraz wnioski z oględzin;

9)

wyszczególnienie stwierdzonych nieprawidłowości wraz ze wskazaniem przepisów, które

zostały naruszone;

10)

wykaz załączonych do protokołu dokumentów;

11)

informację o pouczeniu kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby przez niego upoważnionej

o prawie zgłaszania zastrzeżeń do protokołu oraz o prawie odmowy podpisania protokołu;

12)

informację o odmowie podpisania protokołu przez kierownika jednostki kontrolowanej

lub osobę przez niego upoważnioną;

13)

inne informacje istotne dla przebiegu i wyników kontroli.

3.

W protokole kontroli nie można dokonywać poprawek, skreśleń ani uzupełnień bez omówienia

ich na końcu protokołu, z wyjątkiem sprostowania oczywistych omyłek pisarskich i rachunkowych,

które parafuje kontrolujący, a w przypadku kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący

- kierujący zespołem kontrolującym.

4.

Protokół kontroli sporządza się w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach. Jeden egzemplarz

protokołu otrzymuje kierownik jednostki kontrolowanej albo osoba przez niego upoważniona,

a drugi egzemplarz pozostaje w aktach kontroli.

5.

Protokół kontroli sporządza się w terminie 14 dni od dnia zakończenia kontroli.

1.

Protokół kontroli podpisuje kontrolujący oraz kierownik jednostki kontrolowanej lub

osoba przez niego upoważniona. W przypadku kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący

protokół podpisuje kierujący zespołem kontrolującym oraz kierownik jednostki kontrolowanej

lub osoba przez niego upoważniona.

2.

Kierownik jednostki kontrolowanej lub osoba przez niego upoważniona mogą, przed podpisaniem

protokołu kontroli, zgłosić umotywowane zastrzeżenia do ustaleń zawartych w protokole.

3.

Zastrzeżenia zgłasza się w postaci papierowej albo elektronicznej w terminie 14 dni

od dnia otrzymania protokołu kontroli. Prezes UTK może przedłużyć ten termin na uzasadniony

wniosek kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby przez niego upoważnionej.

4.

W przypadku zgłoszenia zastrzeżeń kontrolujący, a w przypadku kontroli przeprowadzonej

przez zespół kontrolujący - kierujący zespołem kontrolującym, niezwłocznie dokonują

ich analizy i w miarę potrzeby podejmują dodatkowe czynności kontrolne w zakresie

zgłoszonych zastrzeżeń, w terminie 14 dni od dnia ich otrzymania, a w przypadku stwierdzenia

ich zasadności dokonują zmiany lub uzupełnienia odpowiedniej części protokołu kontroli

w formie aneksu do protokołu.

5.

W przypadku nieuwzględnienia zastrzeżeń w całości lub w części kontrolujący, a w przypadku

kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący - kierujący zespołem kontrolującym,

przekazują, w terminie 14 dni od dnia otrzymania zastrzeżeń lub zakończenia dodatkowych

czynności kontrolnych, swoje stanowisko zgłaszającemu zastrzeżenia w postaci papierowej

albo elektronicznej.

6.

W przypadku nieuwzględnienia zastrzeżeń kierownik jednostki kontrolowanej lub osoba

przez niego upoważniona mogą odmówić podpisania protokołu kontroli, przekazując kontrolującemu,

a w przypadku kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący - kierującemu zespołem

kontrolującym, w terminie 14 dni od dnia otrzymania stanowiska, o którym mowa w ust.

5, uzasadnienie przyczyny odmowy w postaci papierowej albo elektronicznej.

7.

W przypadku odmowy podpisania protokołu kontroli przez kierownika jednostki kontrolowanej

lub osobę przez niego upoważnioną kontrolujący, a w przypadku kontroli przeprowadzonej

przez zespół kontrolujący - kierujący zespołem kontrolującym, zamieszczają w protokole

odpowiednią wzmiankę i opisują podane przyczyny odmowy.

8.

Odmowa podpisania protokołu kontroli przez kierownika jednostki kontrolowanej lub

osobę przez niego upoważnioną nie stanowi przeszkody do podpisania protokołu kontroli

przez kontrolującego, a w przypadku kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący

- kierującego zespołem kontrolującym, oraz sporządzenia wystąpienia pokontrolnego.

1.

Prezes UTK w terminie 14 dni od dnia otrzymania protokołu kontroli przekazuje kierownikowi

jednostki kontrolowanej lub osobie przez niego upoważnionej wystąpienie pokontrolne

w postaci papierowej albo elektronicznej.

2.

Wystąpienie pokontrolne zawiera ocenę kontrolowanej działalności wynikającą z ustaleń

zawartych w protokole kontroli, z uwzględnieniem art. 13 ust. 7f ustawy z dnia 28 marca 2003 r. o transporcie kolejowym. W przypadku stwierdzenia nieprawidłowości w wystąpieniu pokontrolnym wskazuje się

przepisy, które zostały naruszone, oraz zamieszcza się uwagi i wnioski w sprawie ich

usunięcia we wskazanym terminie.

1.

Kierownik jednostki kontrolowanej lub osoba przez niego upoważniona, którym przekazano

wystąpienie pokontrolne, mogą, w terminie 14 dni od dnia jego otrzymania, zgłosić

umotywowane zastrzeżenia w sprawie zawartych w nim uwag i wniosków w postaci papierowej

albo elektronicznej.

2.

Prezes UTK w terminie 14 dni od dnia otrzymania zastrzeżeń, o których mowa w ust.

1, przedstawia stanowisko zgłaszającemu zastrzeżenia w postaci papierowej albo elektronicznej.

Kierownik jednostki kontrolowanej lub osoba przez niego upoważniona, którym przekazano

wystąpienie pokontrolne, w terminie określonym w wystąpieniu, a w przypadku zgłoszonych

zastrzeżeń, o których mowa w § 12 ust. 1, w terminie 14 dni od otrzymania stanowiska

Prezesa UTK, chyba że termin określony w wystąpieniu jest dłuższy, informują Prezesa

UTK o podjętych działaniach związanych z realizacją uwag i wniosków w postaci papierowej

albo elektronicznej.

1.

Do kontroli wykonywanych przez Prezesa Urzędu Transportu Kolejowego wszczętych i niezakończonych

przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia stosuje się przepisy dotychczasowe.

2.

Do czynności pokontrolnych przeprowadzanych po zakończeniu kontroli, o których mowa

w ust. 1, stosuje się przepisy dotychczasowe.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 30 grudnia 2017 r.