Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 13 października 2017 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego i specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz wyliczania wskaźnika zysku do ryzyka tych funduszy

W rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 22 maja 2013 r. w sprawie prospektu informacyjnego

funduszu inwestycyjnego otwartego i specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego

oraz wyliczania wskaźnika zysku do ryzyka tych funduszy

(Dz. U. poz. 673) wprowadza się następujące zmiany

1)

w § 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi

funduszami inwestycyjnymi;

”

;

2)

w § 6 pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

rozdziału „Dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych”, a w przypadku funduszu, co

do którego towarzystwo zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a albo 1b ustawy

- odpowiednio rozdziału „Dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych i spółce zarządzającej”

albo rozdziału „Dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych i zarządzającym z UE”;

”

;

3)

w § 7 w ust. 1 pkt 4 otrzymuje brzmienie

„

4)

firmę i siedzibę spółki zarządzającej albo zarządzającego z UE - w przypadku zawarcia

przez towarzystwo umowy, o której mowa odpowiednio w art. 4 ust. 1a albo 1b ustawy;

”

;

4)

w § 9

a)

w ust. 1

-

pkt 9 otrzymuje brzmienie

„

9)

nazwy innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez towarzystwo, nieobjętych prospektem

oraz nazwy zarządzanych funduszy zagranicznych lub unijnych AFI;

”

,

-

dodaje się pkt 10 w brzmieniu

„

10)

skrótowe informacje o stosowanej w towarzystwie polityce wynagrodzeń wraz z informacją,

że szczegółowe informacje o tej polityce, a w szczególności opis sposobu ustalania

wynagrodzeń i uznaniowych świadczeń emerytalnych, imiona i nazwiska oraz funkcje osób

odpowiedzialnych za przyznawanie wynagrodzeń i uznaniowych świadczeń emerytalnych,

w tym skład komitetu wynagrodzeń, jeżeli został ustanowiony w towarzystwie, są dostępne

na stronie internetowej oraz ze wskazaniem strony internetowej, na której polityka

ta jest udostępniona.

”

,

b)

ust. 2 i 3 otrzymują brzmienie

„

2.

W przypadku gdy towarzystwo na podstawie umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a albo

1b ustawy, przekazało zarządzanie funduszem i prowadzenie jego spraw, odpowiednio

w rozdziale „Dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych i spółce zarządzającej” albo

rozdziale „Dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych i zarządzającym z UE” zamieszcza

się informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 1-6, pkt 7 lit. a i b i pkt 9, oraz informacje

o funkcjach pełnionych przez osoby, o których mowa w ust. 1 pkt 7 lit. a i b, poza

towarzystwem, jeżeli pełnienie przez nie takich funkcji może mieć znaczenie dla sytuacji

uczestników funduszu, a ponadto

1)

firmę (nazwę), kraj siedziby, siedzibę i adres spółki zarządzającej albo zarządzającego

z UE, z podaniem numerów telekomunikacyjnych, adresu głównej strony internetowej i

adresu poczty elektronicznej;

2)

datę uzyskania zezwolenia na wykonywanie działalności przez spółkę zarządzającą albo

zarządzającego z UE, ze wskazaniem nazwy oraz adresu organu nadzoru w państwie macierzystym

wraz z informacją o państwach, w których odpowiednio spółka zarządzająca albo zarządzający

z UE są uprawnieni do prowadzenia działalności;

3)

wysokość kapitału własnego spółki zarządzającej albo zarządzającego z UE, w tym wysokość

składników kapitału własnego na ostatni dzień bilansowy;

4)

firmę (nazwę) i siedzibę podmiotu dominującego wobec spółki zarządzającej albo zarządzającego

z UE, ze wskazaniem cech tej dominacji, a także firmę (nazwę) lub imiona i nazwiska

oraz siedzibę akcjonariuszy spółki zarządzającej albo zarządzającego z UE posiadających

co najmniej 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, z podaniem

posiadanej przez nich liczby głosów;

5)

imiona i nazwiska

a)

osób odpowiedzialnych za zarządzanie spółką zarządzającą albo zarządzającym z UE,

ze wskazaniem pełnionych funkcji, b) osób odpowiedzialnych za nadzór nad osobami zarządzającymi

spółką zarządzającą albo zarządzającym z UE, ze wskazaniem pełnionych funkcji, c)

osób odpowiedzialnych w spółce zarządzającej albo zarządzającym z UE za zarządzanie

funduszem;

6)

informacje o funkcjach pełnionych przez osoby, o których mowa w pkt 5, poza spółką

zarządzającą albo zarządzającym z UE, jeżeli ta okoliczność może mieć znaczenie dla

sytuacji uczestników funduszu;

7)

nazwy innych funduszy inwestycyjnych lub instytucji wspólnego inwestowania zarządzanych

przez spółkę zarządzającą albo zarządzającego z UE, nieobjętych prospektem;

8)

szczegółowe informacje o stosowanej w spółce zarządzającej albo zarządzającym z UE

polityce wynagrodzeń, a w szczególności opis sposobu ustalania wynagrodzeń i uznaniowych

świadczeń emerytalnych, imiona i nazwiska oraz funkcje osób odpowiedzialnych za przyznawanie

wynagrodzeń i uznaniowych świadczeń emerytalnych, w tym skład komitetu wynagrodzeń,

jeżeli został ustanowiony w spółce zarządzającej lub zarządzającym z UE; informacje

o stosowanej w spółce zarządzającej lub zarządzającym z UE polityce wynagrodzeń mogą

być przedstawione w formie skrótowej, o ile wraz z nimi w prospekcie zostanie zamieszczona

informacja, że szczegółowe informacje o tej polityce, a w szczególności opis sposobu

ustalania wynagrodzeń i uznaniowych świadczeń emerytalnych, imiona i nazwiska oraz

funkcje osób odpowiedzialnych za przyznawanie wynagrodzeń i uznaniowych świadczeń

emerytalnych, w tym skład komitetu wynagrodzeń, jeżeli został ustanowiony w spółce

zarządzającej lub zarządzającym z UE, są dostępne na stronie internetowej oraz ze

wskazaniem strony internetowej, na której polityka ta jest udostępniona.

3.

W przypadku gdy towarzystwo na podstawie umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a lub

1b ustawy, przekazało zarządzanie wszystkimi funduszami inwestycyjnymi i prowadzenie

ich spraw oraz równocześnie nie zarządza innym funduszem zagranicznym, unijnym AFI

ani zbiorczym portfelem papierów wartościowych, a także nie posiada zezwolenia Komisji

na zarządzanie portfelami, w skład których wchodzą jeden lub większa liczba instrumentów

finansowych, zezwolenia na doradztwo inwestycyjne albo zezwolenia na przyjmowanie

i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, odpowiednio w

rozdziale „Dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych i spółce zarządzającej” albo

rozdziale „Dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych i zarządzającym z UE” nie zamieszcza

się informacji, o których mowa w ust. 1 pkt 4, 5 i 9.

”

;

5)

w § 10 w ust. 1 pkt 18 otrzymuje brzmienie

„

18)

informację o zasadach i trybie działania zgromadzenia uczestników, o którym mowa w

art. 87a albo art. 113a ustawy;

”

;

6)

w § 13 w ust. 2 w pkt 2 lit. b otrzymuje brzmienie

„

b)

lit. b - powinien uwzględniać w szczególności: otwarcie likwidacji funduszu, przejęcie

zarządzania funduszem przez inne towarzystwo, przejęcie zarządzania funduszem przez

spółkę zarządzającą albo zarządzającego z UE, zmianę depozytariusza lub podmiotu obsługującego

fundusz, połączenie funduszu z innym funduszem, przekształcenie specjalistycznego

funduszu inwestycyjnego otwartego w fundusz inwestycyjny otwarty i zmianę polityki

inwestycyjnej funduszu.

”

;

7)

w § 18

a)

w pkt 2 lit. b otrzymuje brzmienie

„

b)

uczestników funduszu w zakresie reprezentowania ich interesów wobec towarzystwa, spółki

zarządzającej lub zarządzającego z UE, w tym zasady wytaczania przez depozytariusza

na rzecz uczestników funduszu powództwa, o którym mowa w art. 72a ustawy;

”

,

b)

w pkt 3 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 4-9 w brzmieniu

„

4)

opis konfliktów interesów, które mogą powstać w związku z wykonywaniem funkcji depozytariusza

funduszu oraz inną działalnością depozytariusza;

5)

informacje o podmiocie, o którym mowa w art. 81i ustawy, któremu depozytariusz powierzył

wykonywanie czynności w zakresie związanym z realizacją funkcji przechowywania aktywów

funduszu, w tym

a)

firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,

b)

zakres usług świadczonych na rzecz funduszu;

6)

informacje o podmiocie, o którym mowa w art. 81j ustawy, któremu przekazano wykonywanie

czynności w zakresie związanym z realizacją funkcji przechowywania aktywów funduszu,

w tym

a)

firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,

b)

zakres usług świadczonych na rzecz funduszu;

7)

opis konfliktów interesów, które mogą powstać w wyniku powierzenia lub przekazania

czynności depozytariusza podmiotom, o których mowa w art. 81i oraz art. 81j ustawy;

8)

informację, że powierzenie lub przekazanie czynności jest wymagane z uwagi na wymogi

określone w prawie państwa trzeciego, okoliczności uzasadniające powierzenie lub przekazanie

czynności oraz opis ryzyk wiążących się z takim powierzeniem lub przekazaniem czynności

- w przypadku, o którym mowa w art. 81i ust. 3 ustawy;

9)

zakres i zasady odpowiedzialności depozytariusza oraz podmiotów, o których mowa w

art. 81i oraz art. 81j ustawy, za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym

wykonaniem obowiązków określonych w art. 72 ust. 1 i art. 72a ustawy oraz w umowie

o wykonywanie funkcji depozytariusza funduszu inwestycyjnego.

”

;

8)

w § 19

a)

w pkt 3 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

dane o podmiocie, któremu towarzystwo, spółka zarządzająca albo zarządzający z UE

zleciły zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią, w tym

”

,

b)

po pkt 3 dodaje się pkt 3a-3c w brzmieniu

„

3a)

dane o podmiocie, któremu przekazano wykonywanie czynności zarządzania portfelem inwestycyjnym

specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego lub jego częścią zgodnie z art.

45a ust. 4b lub 4c oraz art. 46 ust. 10 ustawy, w tym

a)

firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu, b) zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,

c) imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za świadczenie usług na rzecz funduszu,

ze wskazaniem pełnionych funkcji oraz zakresu usług, za które są odpowiedzialne;

3b)

dane o podmiocie, któremu towarzystwo, spółka zarządzająca albo zarządzający z UE

zlecili zarządzanie ryzykiem funduszu, w tym

a)

firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,

b)

zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,

c)

imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za świadczenie usług na rzecz funduszu, ze

wskazaniem pełnionych funkcji oraz zakresu usług, za które są odpowiedzialne;

3c)

dane o podmiocie, któremu przekazano wykonywanie czynności zarządzania ryzykiem specjalistycznego

funduszu inwestycyjnego otwartego zgodnie z art. 45a ust. 4b lub 4c oraz art. 46b

ust. 3 ustawy, w tym

a)

firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,

b)

zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,

c)

imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za świadczenie usług na rzecz funduszu, ze

wskazaniem pełnionych funkcji oraz zakresu usług, za które są odpowiedzialne;

”

,

c)

pkt 6 otrzymuje brzmienie

„

6)

firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu, któremu towarzystwo, spółka zarządzająca

albo zarządzający z UE zlecili prowadzenie ksiąg rachunkowych funduszu;

”

,

d)

dodaje się pkt 7 w brzmieniu

„

7)

dane o podmiotach innych niż zarządzające funduszem towarzystwo, spółka zarządzająca

albo zarządzający z UE, którym powierzono czynności wyceny aktywów funduszu, w tym

a)

firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,

b)

zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,

c)

imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za świadczenie usług na rzecz funduszu, ze

wskazaniem pełnionych funkcji oraz zakresu usług, za które są odpowiedzialne.

”

;

9)

w § 22 w ust. 4 w pkt 5 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 6 w brzmieniu

„

6)

powierzenia lub przekazania czynności depozytariusza w przypadkach, o których mowa

w art. 81i ust. 3 ustawy.

”

.

Fundusze dostosowują prospekt sporządzony i ogłoszony przed dniem wejścia w życie

niniejszego rozporządzenia, do wymogów niniejszego rozporządzenia, w terminie dwóch

miesięcy od dnia wejścia rozporządzenia w życie.

Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.