Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 czerwca 2017 r. w sprawie rejestru instrumentów finansowych

Rozporządzenie określa szczegółowy zakres i strukturę danych zawartych w rejestrze

instrumentów finansowych prowadzonym przez podmiot, o którym mowa w art. 64 pkt 2 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie

gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji, zwanej dalej „ustawą”, format i tryb przekazywania danych do Bankowego Funduszu

Gwarancyjnego, zwanego dalej „Funduszem”, oraz tryb i sposób weryfikacji prawidłowości

danych zawartych w rejestrze.

Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o

1)

instrumencie finansowym - rozumie się przez to instrumenty finansowe, o których mowa

w art. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. z 2016 r. poz. 1636, z późn. zm., oraz transakcje lub umowy, o których mowa w art. 88 ust. 2 ustawy;

2)

kanale teletransmisji - rozumie się przez to system teleinformatyczny zapewniający

połączenie za pośrednictwem sieci Internet w celu przesyłania danych między nadawcą

a odbiorcą;

3)

rejestrze - rozumie się przez to rejestr instrumentów finansowych, o którym mowa w

art. 2 pkt 51 ustawy.

Szczegółowy zakres i strukturę danych zawartych w rejestrze prowadzonym przez podmiot,

o którym mowa w art. 64 pkt 2 ustawy, zawiera załącznik nr 1 do rozporządzenia.

1.

Podmioty krajowe przekazują Funduszowi dane zawarte w rejestrze na jego żądanie i

w terminie określonym przez Fundusz, jednak nie dłuższym niż 1 dzień roboczy, według

stanu na moment określony w tym żądaniu.

2.

Podmioty krajowe przekazują dane za podmioty inne niż podmiot krajowy wchodzące w

skład tej samej grupy.

3.

W przypadku gdy w grupie działa więcej niż jeden podmiot krajowy, każdy z nich przekazuje

dane za podmioty zależne, wobec których jest podmiotem dominującym. Dane za podmiot,

o którym mowa w art. 64 pkt 2 lit. c i d ustawy, który jest podmiotem dominującym

dla podmiotów krajowych, przekazuje podmiot krajowy o największej sumie bilansowej

wykazanej w ostatnim zatwierdzonym rocznym sprawozdaniu finansowym.

1.

Fundusz udostępnia podmiotom krajowym kanał teletransmisji w celu przekazywania do

Funduszu danych zawartych w rejestrze. Dane są przekazywane w formie dokumentu elektronicznego,

w formacie XML.

2.

Szczegółowe informacje dotyczące przekazywania danych, w tym sposób nadawania uprawnień

użytkownika kanału teletransmisji, Fundusz udostępnia w wersji elektronicznej na swojej

stronie internetowej.

3.

W przypadku awarii kanału teletransmisji dane, o których mowa w ust. 1, mogą być przekazywane

Funduszowi na informatycznym nośniku danych jednokrotnego zapisu.

1.

Podmiot krajowy wyznacza osoby upoważnione do nadawania uprawnień użytkownika kanału

teletransmisji osobom bezpośrednio odpowiedzialnym za przekazywanie danych Funduszowi

przez złożenie, w postaci papierowej, zgłoszenia, którego wzór określa załącznik nr

2 do rozporządzenia, chyba że osoby te zostały wyznaczone na podstawie odrębnych przepisów.

2.

Zmiana osób upoważnionych do nadawania uprawnień użytkowników kanału teletransmisji

lub aktualizacja danych wskazanych w zgłoszeniu, o którym mowa w ust. 1, wymaga złożenia

nowego zgłoszenia.

Sposób ustalania identyfikatorów wyróżniających banki, kasy i firmy inwestycyjne,

wymogi techniczne dla plików XML oraz uwarunkowania organizacyjno-techniczne przy

przesyłaniu danych Funduszowi określa załącznik nr 3 do rozporządzenia.

W przypadku gdy koniec terminu przekazania danych przypada w sobotę lub dzień ustawowo

wolny od pracy, za ostatni dzień terminu uważa się najbliższy następny dzień roboczy.

1.

Fundusz może dokonywać w siedzibie podmiotu lub w siedzibie Funduszu weryfikacji prawidłowości

danych zawartych w rejestrze, w przypadku powzięcia uzasadnionych wątpliwości co do

zgodności danych ze stanem faktycznym.

2.

Weryfikacja w siedzibie podmiotu, o której mowa w ust. 1, może zostać przeprowadzona

w szczególności w lokalu jego centrali, w dniach i godzinach pracy podmiotu.

1.

Weryfikacja, o której mowa w § 9 ust. 1, obejmuje w szczególności ocenę kompletności

wygenerowanych danych.

2.

Fundusz może dokonać weryfikacji poprawności danych na podstawie analizy próbki danych

na podstawie

1)

dokumentów źródłowych znajdujących się w posiadaniu podmiotu;

2)

danych w systemach transakcyjnych i operacyjnych.

3.

W przypadku wystąpienia wątpliwości podczas weryfikacji, o której mowa w § 9 ust.

1, Fundusz niezwłocznie wzywa podmiot do przedstawienia wyjaśnień na temat przekazanych

informacji w terminie 5 dni roboczych.

Fundusz może wezwać do przekazania danych zgodnie z § 4 po raz pierwszy po upływie

trzech miesięcy od dnia wejścia w życie rozporządzenia.

Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 7 dni od dnia ogłoszenia.