Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 18 maja 2016 r. w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych

Rozporządzenie określa wzór wniosku o wpis

1)

na listę maklerów papierów wartościowych składanego przez osobę

a)

która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na maklera papierów wartościowych - stanowiący

załącznik nr 1 do rozporządzenia,

b)

która uzyskała możliwość tego wpisu bez konieczności składania egzaminu na maklera

papierów wartościowych poprzez uzyskanie dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych

na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi - stanowiący załącznik nr 2 do rozporządzenia,

c)

której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Nadzoru Finansowego

na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych

w państwach członkowskich Unii Europejskiej

(Dz. U. z 2016 r. poz. 65) - stanowiący załącznik nr 3 do rozporządzenia,

d)

która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności i posiada nadany przez zagraniczną

instytucję tytuł będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów

wartościowych bez konieczności składania egzaminu - stanowiący załącznik nr 4 do rozporządzenia;

2)

na listę doradców inwestycyjnych składanego przez osobę

a)

która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na doradcę inwestycyjnego - stanowiący

załącznik nr 5 do rozporządzenia,

b)

która uzyskała możliwość tego wpisu bez konieczności składania egzaminu na doradcę

inwestycyjnego poprzez uzyskanie dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych

na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi - stanowiący załącznik nr 6 do rozporządzenia,

c)

której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Nadzoru Finansowego

na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych

w państwach członkowskich Unii Europejskiej - stanowiący załącznik nr 7 do rozporządzenia,

d)

która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności i posiada nadany przez zagraniczną

instytucję tytuł będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych

bez konieczności składania egzaminu - stanowiący załącznik nr 8 do rozporządzenia.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.