Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 16 grudnia 2015 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych

W rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków

postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o

obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych

(Dz. U. z 2015 r. poz. 878) wprowadza się następujące zmiany

1)

w § 2 w pkt 21 lit. a otrzymuje brzmienie

„

a)

rachunek papierów wartościowych, w tym rachunek, na którym zapisywane są papiery wartościowe,

o których mowa w art. 5a ust. 1 lub 2 ustawy, a także rachunek, na którym zapisywane

są niebędące papierami wartościowymi instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego,

w tym w szczególności rachunek derywatów, o którym mowa w pkt 23,

”

;

2)

w § 8 w ust. 2

a)

wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Firma inwestycyjna, w związku ze świadczeniem usługi maklerskiej, nie przyjmuje lub

nie przekazuje świadczeń pieniężnych, w tym opłat i prowizji, lub świadczeń niepieniężnych,

z wyłączeniem

”

,

b)

pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

świadczeń pieniężnych i niepieniężnych przyjmowanych od klienta lub od osoby działającej

w jego imieniu albo przekazywanych klientowi lub osobie działającej w jego imieniu;

”

;

3)

w § 38

a)

uchyla się ust. 1,

b)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Firma inwestycyjna, wykonując zlecenie klienta, o którym mowa w art. 73 ust. 7 ustawy,

jest obowiązana do przestrzegania zasad wykonywania tego typu zleceń, określonych

w regulaminach i innych regulacjach podmiotów prowadzących rynek regulowany lub alternatywny

system obrotu oraz właściwych podmiotów dokonujących rozrachunku lub rozliczenia transakcji,

w szczególności do podjęcia wszelkich działań w celu zapewnienia terminowego dostarczenia

papierów wartościowych do dokonania rozrachunku z zasadami określonymi przez właściwy

podmiot dokonujący rozrachunku transakcji.

”

,

c)

uchyla się ust. 3,

d)

dodaje się ust. 4 w brzmieniu

„

4.

Firma inwestycyjna, która zgodnie z procedurami wewnętrznymi zweryfikowała zlecenie

klienta jako niedopuszczalne do przyjęcia do wykonania w przypadkach, o których mowa

w art. 73 ust. 7 i 8 ustawy, niezwłocznie informuje klienta o odmowie przyjęcia jego

zlecenia do wykonania.

”

;

4)

uchyla się § 39;

5)

uchyla się § 49;

6)

w § 65 w ust. 3 pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

których wykonanie polega na zawarciu transakcji krótkiej sprzedaży.

”

.

1.

Firmy inwestycyjne prowadzące działalność na podstawie zezwolenia udzielonego przed

dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, które świadczą usługę przyjmowania

i przekazywania zleceń, jeżeli przyjmują i przekazują zlecenia w celu ich wykonania

wyłącznie do jednego podmiotu, są obowiązane do wdrożenia i przestrzegania polityki

działania w najlepiej pojętym interesie klienta, w terminie 6 miesięcy od dnia wejścia

w życie niniejszego rozporządzenia.

2.

Firmy inwestycyjne prowadzące działalność na podstawie zezwolenia udzielonego przed

dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, które świadczą usługę wykonywania

zleceń, jeżeli wykonują zlecenia wyłącznie w jednym miejscu wykonania zlecenia, są

obowiązane do wdrożenia i przestrzegania polityki wykonywania zleceń, w terminie 6

miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszego rozporządzenia.

Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.