Obwieszczenie Marszałka Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej z dnia 10 stycznia 2014 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu ustawy o giełdach towarowych

Ustawa reguluje funkcjonowanie giełd towarowych i obrót towarami giełdowymi, w tym

również zasady tworzenia, ustrój organizacyjny i działalność giełd towarowych, giełdowych

izb rozrachunkowych, działalność maklerów giełd towarowych, działalność towarowych

domów maklerskich oraz nadzór nad tymi instytucjami.

Ilekroć w ustawie jest mowa o

1)

giełdzie towarowej - rozumie się przez to zespół osób, urządzeń i środków technicznych

zapewniający wszystkim uczestnikom obrotu jednakowe warunki zawierania transakcji

giełdowych oraz jednakowy dostęp w tym samym czasie do informacji rynkowych, a w szczególności

do informacji o kursach i cenach towarów giełdowych oraz o obrotach towarami giełdowymi;

1a)

instrumentach finansowych - rozumie się przez to instrumenty finansowe, o których

mowa w art. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. z 2014 r. poz. 94);

2)

towarach giełdowych - rozumie się przez to dopuszczone do obrotu na danej giełdzie

towarowej lub do obrotu organizowanego zgodnie z odrębnymi przepisami

a)

oznaczone co do gatunku rzeczy,

b

różne rodzaje energii lub paliwa gazowe w rozumieniu ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. - Prawo energetyczne

(Dz. U. z 2012 r. poz. 1059 oraz z 2013 r. poz. 984 i 1238),

c)

limity wielkości produkcji lub emisji zanieczyszczeń,

d

prawa majątkowe wynikające ze świadectw pochodzenia, o których mowa w art. 9e ust. 1, art. 9l ust. 1 i art. 9o ust. 1 ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r.

- Prawo energetyczne,

e

niebędące instrumentami finansowymi prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio

lub pośrednio od ceny lub wartości oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów

energii, paliw gazowych, mierników i limitów wielkości produkcji, emisji zanieczyszczeń

lub praw majątkowych, o których mowa w lit. d i f,

f

prawa majątkowe wynikające ze świadectwa efektywności energetycznej, o których mowa

w art. 25 ust. 1 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o efektywności energetycznej

(Dz. U. Nr 94, poz. 551, z późn. zm.;

3

transakcji giełdowej - rozumie się przez to umowę dotyczącą towarów giełdowych zawartą

na giełdzie towarowej, w tym umowę zawartą w celu realizacji obrotu transgranicznego

w ramach łączenia rynków, przez

a)

członków giełdy,

b)

zleceniodawców, którzy zawarli umowę ze spółkami handlowymi prowadzącymi działalność

maklerską, o której mowa w art. 38 ust. 2 pkt 2, w zakresie obrotu towarami giełdowymi,

o których mowa w pkt 2 lit. a,

c)

inne podmioty uprawnione do uczestniczenia w obrocie transgranicznym w ramach łączenia

rynków;

4)

giełdowej izbie rozrachunkowej - rozumie się przez to zespół osób, urządzeń i środków

technicznych utworzony w celu organizacji i prowadzenia rozliczeń transakcji giełdowych;

5)

członku giełdy - rozumie się przez to podmiot, który zawarł ze spółką prowadzącą giełdę

umowę o członkostwo i na podstawie regulaminu giełdy jest dopuszczony do zawierania

transakcji giełdowych;

6)

działalności maklerskiej - rozumie się przez to działalność w zakresie obrotu towarami

giełdowymi, realizowaną na giełdzie towarowej;

7)

(uchylony);

8)

towarowym domu maklerskim - rozumie się przez to spółkę akcyjną albo spółkę z ograniczoną

odpowiedzialnością z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, prowadzącą

działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi;

9)

domu maklerskim - rozumie się przez to

a)

domy maklerskie,

b)

banki prowadzące działalność maklerską,

c)

zagraniczne firmy inwestycyjne lub zagraniczne osoby prawne, o których mowa w przepisach

ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, prowadzące działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

- jeżeli dokonują czynności w zakresie obrotu towarami giełdowymi;

10)

tajemnicy zawodowej - rozumie się przez to informację uzyskaną przez osobę wymienioną

w art. 53 ust. 1 w związku z czynnościami służbowymi, zatrudnieniem, stosunkiem zlecenia

lub innym stosunkiem prawnym o podobnym charakterze, dotyczącą giełdowego obrotu towarami

giełdowymi lub czynności wynikających z uczestnictwa w tym obrocie, albo działalności

podmiotów podlegających nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego, zwanej dalej „Komisją”,

jeżeli nieuprawnione ujawnienie takiej informacji mogłoby narazić na szkodę interes

państwa, interes publiczny lub prawnie chroniony interes osoby fizycznej lub prawnej,

bądź jednostki organizacyjnej, której ta informacja dotyczy, a w szczególności informację

zawierającą

a)

dane osobowe klienta, inwestora, strony umowy, czynności lub transakcji,

b)

treść umowy i przedmiot czynności lub transakcji,

c)

dane o sytuacji majątkowej osób, o których mowa w lit. a, w tym oznaczenie rachunku

lub rejestru towarów giełdowych lub rachunku pieniężnego oraz stany tych rachunków;

11)

podmiocie dominującym - rozumie się przez to podmiot dominujący w rozumieniu art. 4 pkt 14 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania

instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych

(Dz. U. z 2013 r. poz. 1382);

12)

(uchylony);

13)

instytucjach rynku towarów giełdowych - rozumie się przez to giełdy towarowe, giełdowe

izby rozrachunkowe, towarowe domy maklerskie oraz maklerów giełd towarowych;

14)

radzie nadzorczej giełdy - rozumie się przez to radę nadzorczą spółki prowadzącej

giełdę towarową;

15)

(uchylony);

16)

gwarantowaniu - rozumie się przez to nieodwołalne zobowiązanie do wykonania każdego

zobowiązania wynikającego z transakcji towarami giełdowymi;

17

łączeniu rynków - rozumie się przez to tworzony przez operatora systemu przesyłowego

elektroenergetycznego lub operatora systemu przesyłowego gazowego i podmiot prowadzący

giełdę towarową transgraniczny mechanizm łączenia rynków krajowych oparty o wspólny

algorytm ustalania cen i udostępnione uczestnikom połączonych rynków zdolności przesyłowe

na połączeniach z innymi systemami przesyłowymi elektroenergetycznymi lub gazowymi;

18

obrocie transgranicznym - rozumie się przez to obrót energią elektryczną lub paliwami

gazowymi dokonywany przez użytkowników systemu z użytkownikami innych systemów przesyłowych

elektroenergetycznych lub gazowych na podstawie umów dwustronnych lub transakcji zawieranych

w ramach łączenia rynków;

19

derywacie elektroenergetycznym - rozumie się przez to instrument finansowy w rozumieniu

art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d i e ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami

finansowymi, który odnosi się do energii elektrycznej;

20

derywacie gazowym - rozumie się przez to instrument finansowy w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d i e ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami

finansowymi, który odnosi się do gazu ziemnego.

1

O ile przepisy innych ustaw nie stanowią inaczej, proponowanie nabycia lub nabywanie

niebędących instrumentami finansowymi praw majątkowych, których cena zależy bezpośrednio

lub pośrednio od ceny lub wartości oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów

energii, paliw gazowych, mierników i limitów wielkości produkcji lub emisji zanieczyszczeń,

lub od ceny lub wartości praw majątkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d, przy

wykorzystaniu środków masowego przekazu, albo w inny sposób, jeżeli propozycja jest

skierowana do więcej niż 300 osób albo do nieoznaczonego adresata, z wyjątkiem proponowania

nabycia praw w postępowaniu likwidacyjnym, upadłościowym lub egzekucyjnym, może być

dokonywane pod warunkiem uprzedniego wprowadzenia tych praw do obrotu giełdowego i

wyłącznie za pośrednictwem giełdy.

2.

O ile przepisy innych ustaw nie stanowią inaczej, dopuszczone do obrotu giełdowego

prawa majątkowe, o których mowa w ust. 1, mogą być przedmiotem obrotu wyłącznie na

giełdzie, do obrotu na której zostały dopuszczone.

3.

Prawa majątkowe, o których mowa w ust. 1, mogą być przedmiotem obrotu dokonywanego

poza giełdą, do obrotu na której zostały dopuszczone - w postępowaniu likwidacyjnym,

upadłościowym lub egzekucyjnym.

4.

(uchylony).

1.

Oświadczenia woli składane w związku z dokonywaniem czynności w zakresie obrotu towarami

giełdowymi mogą być składane w postaci elektronicznej.

2.

Dokumenty związane z czynnościami, o których mowa w ust. 1, mogą być sporządzane na

informatycznych nośnikach danych, jeżeli dokumenty te będą w sposób należyty utworzone,

utrwalone, przechowywane i zabezpieczone.

3.

Jeżeli ustawa zastrzega dla czynności prawnej formę pisemną, uznaje się, że czynność

dokonana w formie, o której mowa w ust. 1, spełnia wymagania formy pisemnej także

wtedy, gdy forma pisemna została zastrzeżona pod rygorem nieważności.

4.

Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia, zasady tworzenia, utrwalania,

przechowywania i zabezpieczania, w tym przy zastosowaniu podpisu elektronicznego,

dokumentów, o których mowa w ust. 2, tak aby zapewnić bezpieczeństwo obrotu towarami

giełdowymi.

Celem działania spółki prowadzącej giełdę jest

1)

koncentracja podaży i popytu na towary giełdowe;

2)

zapewnienie bezpiecznego i sprawnego przebiegu transakcji giełdowych i rozliczeń;

3)

upowszechnianie jednolitych informacji umożliwiających ocenę aktualnej wartości towarów

giełdowych.

1.

Giełda towarowa, zwana dalej „giełdą”, może być prowadzona wyłącznie przez spółkę

akcyjną.

2.

Z zastrzeżeniem ust. 3 i przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, przedmiotem przedsiębiorstwa spółki, o której mowa w ust. 1, może być wyłącznie

prowadzenie giełdy.

2a

Spółka, o której mowa w ust. 1, może również dokonywać łączenia rynków w celu umożliwienia

członkom giełdy udziału w obrocie transgranicznym.

2b

Spółka, o której mowa w ust. 1, może prowadzić giełdę w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Prowadzenie giełdy wymaga zezwolenia wydawanego z zachowaniem trybu określonego

w art. 25 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

2c

Na giełdzie, o której mowa w ust. 2b, może być prowadzony obrót wyłącznie instrumentami

finansowymi, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d, e oraz i ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami

finansowymi, których instrumentem bazowym jest towar giełdowy dopuszczony do obrotu na giełdzie

towarowej, w tym derywatami elektroenergetycznymi i derywatami gazowymi.

2d

Warunku dopuszczenia instrumentu bazowego do obrotu na giełdzie towarowej, o którym

mowa w ust. 2c, nie stosuje się do instrumentów pochodnych odnoszących się do uprawnień

do emisji, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. i ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami

finansowymi.

2e

Do spółki, o której mowa w ust. 1, oraz do giełdy, o której mowa w ust. 2b, stosuje

się odpowiednio przepisy ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, z wyłączeniem

1)

możliwości organizowania alternatywnego systemu obrotu;

2)

art. 21 ust. 3a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

3

Spółka, o której mowa w ust. 1, może dokonywać rozliczeń

1)

transakcji giełdowych,

2)

transakcji zawartych poza giełdą przez będące jej członkami przedsiębiorstwa energetyczne,

o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4, jeżeli ich przedmiotem są określone rodzaje

energii, paliwa gazowe, limity wielkości produkcji lub emisji zanieczyszczeń, prawa

majątkowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i f, albo niebędące instrumentami

finansowymi prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny

lub wartości energii danego rodzaju lub paliw gazowych, lub praw majątkowych, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i f

- pod warunkiem, że regulamin giełdy określi zasady dokonywania rozliczeń takich transakcji.

3a.

W przypadku prowadzenia działalności określonej w ust. 3 spółka prowadząca giełdę

może być stroną transakcji wyłącznie w celu dokonania rozliczeń transakcji zawartych

przez członków giełdy.

3b.

Spółka prowadząca giełdę może powierzyć rozliczanie transakcji określonych w ust.

3 giełdowej izbie rozrachunkowej, utworzonej z jej udziałem.

4.

Uprawnienie, o którym mowa w ust. 3, nie dotyczy spółki prowadzącej giełdę, na której

przedmiotem obrotu są prawa majątkowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e; spółka

ta jest zobowiązana powierzyć rozliczenia transakcji giełdowych w tym zakresie giełdowej

izbie rozrachunkowej.

5.

Z zastrzeżeniem ust. 6, minimalna wysokość kapitału zakładowego spółki prowadzącej

giełdę wynosi 3 000 000 zł.

5a

Minimalna wysokość kapitału zakładowego spółki prowadzącej giełdę, o której mowa w

ust. 2b, wynosi 10 000 000 zł.

6.

Minimalna wysokość kapitału zakładowego spółki prowadzącej giełdę, na której jest

dokonywany obrót wyłącznie towarami, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, wynosi

1 000 000 zł.

7.

Na jedną akcję przypada tylko jeden głos na walnym zgromadzeniu.

8.

(uchylony).

1.

Akcje spółki prowadzącej giełdę mogą być wyłącznie imienne.

2.

Pokrycie obejmowanych akcji lub zapłata za nabywane akcje spółki prowadzącej giełdę

nie może pochodzić z pożyczek, kredytów ani z nieudokumentowanych źródeł.

3.

Kapitał zakładowy powinien być pokryty w całości przed złożeniem wniosku o zarejestrowanie

spółki.

4.

Spółka prowadząca giełdę ma obowiązek i wyłączne prawo zamieszczania w firmie spółki

wyrazów „giełda towarowa”.

5.

W zakresie nieuregulowanym w ustawie do utworzenia i działania spółki prowadzącej

giełdę stosuje się przepisy Kodeksu spółek handlowych dotyczące spółki akcyjnej.

6.

Przepisu ust. 1 nie stosuje się w przypadku, gdy spółka prowadząca giełdę jest spółką

publiczną w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów

finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych.

1.

Prowadzenie giełdy wymaga zezwolenia, które wydaje minister właściwy do spraw instytucji

finansowych na wniosek spółki zaopiniowany przez Komisję.

2.

Wniosek o udzielenie zezwolenia powinien zawierać

1)

firmę, siedzibę i adres spółki;

2)

dane osobowe członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana,

jak również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności giełdy lub

będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;

3)

przewidywaną wysokość środków własnych, pożyczek i kredytów przeznaczonych na uruchomienie

giełdy oraz określenie sposobu finansowania działalności;

4)

dane o wysokości i strukturze kapitałów spółki oraz źródeł ich pochodzenia;

5)

listę akcjonariuszy, obejmującą w stosunku do osób

a)

prawnych - dane, o których mowa w pkt 1 i 2,

b)

fizycznych - imię, nazwisko, adres, kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg

pracy zawodowej

- wraz z procentowym określeniem posiadanych przez nich głosów na walnym zgromadzeniu;

6)

informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec akcjonariuszy, obejmującą dane,

o których mowa w pkt 1 i 2;

7)

dane o przewidywanej lokalizacji giełdy oraz środkach technicznych umożliwiających

funkcjonowanie giełdy, a w szczególności o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych

i warunkach lokalowych;

8)

informację o rodzajach towarów giełdowych, mających być przedmiotem obrotu na giełdzie;

9)

zobowiązania do prowadzenia działalności na danej giełdzie co najmniej

a)

5 towarowych domów maklerskich lub spółek handlowych, prowadzących działalność maklerską

zgodnie z przepisami ustawy - w przypadku gdy przedmiotem obrotu na giełdzie mają

być towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a,

b)

3 towarowych domów maklerskich albo 2 towarowych domów maklerskich oraz 4 przedsiębiorstw

energetycznych posiadających koncesję na wytwarzanie, przesyłanie, dystrybucję lub

obrót energią elektryczną - w rozumieniu ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. - Prawo energetyczne i spełniających warunki, o których mowa w art. 50b ust. 1 - w przypadku gdy przedmiotem

obrotu na giełdzie mają być towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b

i c,

c)

6 towarowych domów maklerskich lub domów maklerskich albo 2 towarowych domów maklerskich

lub domów maklerskich oraz 6 przedsiębiorstw energetycznych posiadających koncesję

na wytwarzanie, przesyłanie, dystrybucję lub obrót energią elektryczną, i spełniających

warunki, o których mowa w art. 50b ust. 1 - w przypadku gdy przedmiotem obrotu na

giełdzie mają być towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d,

d)

6 domów maklerskich lub towarowych domów maklerskich - w przypadku gdy przedmiotem

obrotu na giełdzie mają być towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e.

3.

Do wniosku należy dołączyć statut spółki, regulamin giełdy oraz analizę ekonomiczno-finansową

możliwości prowadzenia giełdy w okresie co najmniej 3 lat, a w przypadku utworzenia

giełdowej izby rozrachunkowej, o której mowa w art. 14 ust. 2, także dokumenty wymienione

w art. 17 ust. 2.

4.

Wydając zezwolenie, minister właściwy do spraw instytucji finansowych zatwierdza statut

spółki i regulamin giełdy oraz regulamin giełdowej izby rozrachunkowej.

Minister właściwy do spraw instytucji finansowych wydaje decyzję odmawiającą zezwolenia

na prowadzenie giełdy, jeżeli z analizy wniosku i dołączonych do niego dokumentów

wynika, że spółka występująca z wnioskiem może prowadzić działalność w sposób nienależycie

zabezpieczający interesy uczestników obrotu towarami giełdowymi lub zagrażający bezpieczeństwu

obrotu towarami giełdowymi.

1.

Statut spółki, poza danymi, o których mowa w art. 304 Kodeksu spółek handlowych, określa

1)

podmioty mogące być akcjonariuszami spółki;

2)

rodzaje towarów giełdowych, które mogą być dopuszczone do obrotu na danej giełdzie.

2

Z zastrzeżeniem art. 5 ust. 3a, stronami transakcji giełdowych mogą być wyłącznie

podmioty, o których mowa w art. 2 pkt 3, oraz giełdowa izba rozrachunkowa, Krajowy

Depozyt Papierów Wartościowych S.A., zwany dalej „Krajowym Depozytem”, i spółka której

Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w

art. 48 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, a także spółki prowadzące giełdy towarowe lub giełdowe izby rozrachunkowe poza terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej.

3.

Członkami giełdy mogą być wyłącznie

1)

towarowe domy maklerskie;

2)

domy maklerskie;

3)

(uchylony);

4

przedsiębiorstwa energetyczne oraz będący osobami prawnymi odbiorcy uprawnieni do

zmiany sprzedawcy w rozumieniu ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. - Prawo energetyczne;

5)

grupy producentów rolnych, o których mowa w ustawie z dnia 15 września 2000 r. o grupach producentów rolnych i ich związkach oraz

o zmianie innych ustaw

(Dz. U. Nr 88, poz. 983, z późn. zm.;

6)

domy składowe, o których mowa w ustawie z dnia 16 listopada 2000 r. o domach składowych oraz o zmianie Kodeksu cywilnego,

Kodeksu postępowania cywilnego i innych ustaw

(Dz. U. Nr 114, poz. 1191, z późn. zm.

7)

zagraniczne osoby prawne, o których mowa w art. 50 ust. 1;

8)

niebędące towarowymi domami maklerskimi spółki handlowe, prowadzące działalność, o

której mowa w art. 38 ust. 2 pkt 2 i 4 w zakresie obrotu towarami giełdowymi, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. a.

4.

(uchylony).

5.

(uchylony).

6

Podmioty, o których mowa w ust. 3 pkt 4, mogą być wyłącznie stronami zawieranych na

własny rachunek transakcji giełdowych, których przedmiotem są towary giełdowe będące

określonymi rodzajami energii lub paliwami gazowymi, limitami wielkości produkcji

lub emisji zanieczyszczeń, prawami majątkowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit.

d i f, lub niebędącymi instrumentami finansowymi prawami majątkowymi, których cena

zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub wartości energii danego rodzaju lub

paliw gazowych, lub praw majątkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i f, po

spełnieniu warunków, o których mowa w art. 50b ust. 1.

7.

Podmioty, o których mowa w ust. 3 pkt 5 i 6, mogą być wyłącznie stronami transakcji

giełdowych zawieranych na rachunek własny, których przedmiotem są towary giełdowe,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, pod warunkiem zatrudnienia maklera giełd towarowych

w celu reprezentowania ich w transakcjach giełdowych.

8.

Podmioty, o których mowa w ust. 3 pkt 8, mogą być wyłącznie stronami transakcji giełdowych,

których przedmiotem są towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, pod

warunkiem zatrudnienia maklera giełd towarowych w celu reprezentowania ich w transakcjach

giełdowych.

9.

W transakcji giełdowej towarowy dom maklerski lub dom maklerski może być reprezentowany

przez

1)

maklera giełd towarowych;

2)

maklera papierów wartościowych - jeżeli przedmiotem transakcji są towary giełdowe,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e.

10.

Transakcja giełdowa dokonana przez podmioty inne niż określone w ust. 3 lub z naruszeniem

ust. 6-9 jest nieważna.

Transakcja giełdowa nie stanowi gry ani zakładu w rozumieniu art. 413 Kodeksu cywilnego, ani też gry losowej lub zakładu wzajemnego w rozumieniu przepisów o grach hazardowych,

nawet jeżeli według wyraźnej lub dorozumianej woli stron rzeczywiste spełnienie wzajemnych

świadczeń jest wyłączone, a tylko jedna lub druga ze stron jest obowiązana zapłacić

różnicę między umówioną ceną sprzedaży a ceną rynkową w czasie wykonania umowy.

1.

Regulamin giełdy uchwala rada nadzorcza giełdy.

2.

Regulamin giełdy określa w szczególności

1)

rodzaje transakcji giełdowych zawieranych na danej giełdzie;

2)

sposoby określenia wymagań jakościowych towarów giełdowych, o których mowa w art.

2 pkt 2 lit. a-c, i standardów przewidzianych dla transakcji dotyczących praw majątkowych,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, a także sposoby kontroli jakości towarów

giełdowych;

3)

zasady i tryb dopuszczania towarów giełdowych do obrotu giełdowego;

4)

zasady wprowadzania towarów giełdowych do obrotu giełdowego, zawieszania notowań i

wykluczania towarów z obrotu;

5)

zasady i warunki dopuszczania podmiotów do zawierania transakcji na giełdzie oraz

ich prawa i obowiązki (członkostwo giełdy);

6)

zasady składania zleceń nabycia i zbycia towarów giełdowych;

7)

systemy notowań giełdowych oraz zasady ustalania kursów i cen towarów giełdowych;

8)

dni otwarcia danej giełdy i godziny sesji giełdowych;

9)

formy zabezpieczenia transakcji giełdowych;

10)

dane o systemie informacyjnym giełdy;

11)

zasady ustalania, rodzaje i wysokość opłat giełdowych;

12)

wymagania w zakresie oznaczeń kodowych towarów, według obowiązujących klasyfikacji

statystycznych dla obrotu wewnętrznego i zagranicznego;

13)

sposób i tryb rozstrzygania sporów wynikających z transakcji giełdowych;

14)

środki dyscyplinarne i porządkowe, które mogą być stosowane wobec członków naruszających

obowiązki wynikające z członkostwa bądź nieprzestrzegających zasad regulaminu, oraz

zasady i tryb ich stosowania;

15)

wymagania techniczne i finansowe, którym ma odpowiadać dom składowy w rozumieniu przepisów

o domach składowych, i jego prowadzenie oraz warunki, jakie musi spełnić regulamin

domu składowego, ubiegającego się o podpisanie umowy o obsługę transakcji z tą giełdą,

oraz zasady i tryb zawierania takich umów;

16)

wskazanie sposobu rozliczania transakcji, w tym wskazanie giełdowej izby rozrachunkowej

właściwej do rozliczania transakcji dokonywanych na danej giełdzie, dotyczących towarów,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e.

3.

(uchylony).

Ustawa wchodzi w życie po upływie 30 dni od dnia ogłoszenia.

1.

Zmiany statutu spółki i regulaminu giełdowego wymagają dla swej ważności zgody Komisji.

2.

Komisja odmawia udzielenia zgody na dokonanie zmian w statucie i regulaminie, jeżeli

proponowane zmiany są sprzeczne z przepisami prawa lub mogłyby naruszyć bezpieczeństwo

obrotu.

Rada Ministrów określa, w drodze rozporządzenia

1)

szczególny tryb i warunki wprowadzania do obrotu giełdowego praw, o których mowa w

art. 2 pkt 2 lit. e, w tym również kryteria, jakie muszą spełniać te prawa, aby mogły

być przedmiotem obrotu, oraz szczególne warunki, jakie w tym przypadku są obowiązane

spełniać osoby zobowiązane do realizacji tych praw,

2)

zakres obowiązków informacyjnych

- tak, aby zapewnić nabywcom tych praw podstawowe dane niezbędne do oceny ryzyka związanego

z inwestowaniem w te prawa oraz odpowiedni poziom bezpieczeństwa w zakresie realizacji

zobowiązań wynikających z tych praw.

1.

Prowadzenie giełdowej izby rozrachunkowej wymaga zezwolenia, które wydaje minister

właściwy do spraw instytucji finansowych na wniosek spółki zaopiniowany przez Komisję.

1a.

Do wniosku o udzielenie zezwolenia na prowadzenie giełdowej izby rozrachunkowej stosuje

się odpowiednio art. 7 ust. 2 pkt 1-8 i ust. 4.

1b.

Do wniosku należy dołączyć statut spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową,

regulamin tej izby, oraz analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia przez

izbę rozliczeń finansowych transakcji giełdowych w okresie co najmniej trzech lat.

2.

Giełdową izbę rozrachunkową tworzy się wyłącznie w formie spółki akcyjnej. Giełdową

izbę rozrachunkową tworzy się w celu dokonywania obsługi finansowej transakcji giełdowych

oraz w celu realizacji zadań określonych w art. 15 ust. 5 i 6.

2a.

(uchylony).

2b.

Giełdowa izba rozrachunkowa może zawierać umowy określające tryb, terminy i warunki

przekazywania zbywcom towarów giełdowych środków pieniężnych otrzymanych przez izbę

od nabywców tych towarów.

2c

Giełdowa izba rozrachunkowa może także dokonywać obsługi finansowej oraz wykonywać

zadania określone w art. 15 ust. 5 i 6 w odniesieniu do transakcji innych, niż transakcje

giełdowe, jeżeli ich przedmiotem są określone rodzaje energii, paliwa gazowe, limity

wielkości produkcji lub emisji zanieczyszczeń, prawa majątkowe, o których mowa w art.

2 pkt 2 lit. d i f albo niebędące instrumentami finansowymi prawa majątkowe, których

cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub wartości danego rodzaju energii

lub paliw gazowych lub praw majątkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i f.

3

Giełdowa izba rozrachunkowa nie może prowadzić działalności innej niż określona w

ust. 2, 2b i 2c.

4.

Akcjonariuszami giełdowej izby rozrachunkowej mogą być wyłącznie spółki prowadzące

giełdę, akcjonariusze spółki prowadzącej giełdę, banki, Skarb Państwa oraz Krajowy

Depozyt Papierów Wartościowych S.A., zwany dalej „Krajowym Depozytem”.

5.

Do spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową stosuje się przepisy art. 5 ust. 7 oraz

art. 6 ust. 3.

6.

(uchylony).

7.

Minimalna wysokość kapitału zakładowego spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową

wynosi 1 500 000 zł.

1.

Giełdowa izba rozrachunkowa świadczy usługi na rzecz swoich członków.

2

Członkami giełdowej izby rozrachunkowej mogą być wyłącznie jej akcjonariusze, spółki

prowadzące giełdę towarową lub giełdową izbę rozrachunkową z siedzibą w krajach członkowskich

Unii Europejskiej, Konfederacji Szwajcarskiej lub w państwach członkowskich Europejskiego

Porozumienia o Wolnym Handlu (EFTA) - stronach umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym,

towarowe domy maklerskie, domy maklerskie oraz podmioty, o których mowa w art. 9 ust.

3 pkt 4 i w art. 50 ust. 1, o ile są członkami giełdy.

3.

Członkami giełdowej izby rozrachunkowej mogą być również inne krajowe instytucje finansowe,

w tym banki, jeżeli zamierzają współdziałać z giełdową izbą rozrachunkową w zakresie

wykonywania jej zadań oraz, za zgodą i na warunkach określonych przez Komisję, osoby

prawne lub inne jednostki organizacyjne z siedzibą za granicą, wykonujące zadania

w zakresie rozliczania transakcji zawieranych w obrocie towarami giełdowymi.

4.

Można być członkiem więcej niż jednej giełdowej izby rozrachunkowej, jak również członkiem

osób prawnych lub innych jednostek organizacyjnych z siedzibą za granicą, które dokonują

rozliczania transakcji zawieranych w obrocie towarami giełdowymi.

5.

Do zadań giełdowej izby rozrachunkowej należy organizacja i prowadzenie rozliczeń

transakcji giełdowych, w szczególności

1)

badanie stanu finansowego członków w zakresie możliwości terminowego wywiązywania

się z zobowiązań wynikających z transakcji giełdowych;

2)

organizowanie i zarządzanie systemem gwarantującym prawidłowe wykonanie zobowiązań

wynikających z transakcji;

3)

(uchylony);

4)

wyrażanie zgody na zawarcie przez członka giełdowej izby rozrachunkowej umowy o rozliczanie

transakcji, o której mowa w art. 50b ust. 1 pkt 1.

6.

Giełdowa izba rozrachunkowa zapewnia przeprowadzanie rozliczeń członków z tytułu transakcji

giełdowych, w szczególności przez zagwarantowanie ich zobowiązań i wierzytelności

wynikających bezpośrednio z tych transakcji.

7.

Giełdowa izba rozrachunkowa może prowadzić rachunki pieniężne, dokonywać rozliczeń

pieniężnych, udzielać pożyczek oraz uczestniczyć - za pośrednictwem swojego banku

- w rozrachunkach dokonywanych przez Narodowy Bank Polski na zasadach stosowanych

w przypadku rozrachunków międzybankowych, w zakresie niezbędnym do realizacji zadań

określonych w ust. 1 oraz w ust. 5 i 6.

8.

Do spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową stosuje się odpowiednio art. 9.

1.

Prawa i obowiązki członków giełdowej izby rozrachunkowej określa regulamin izby uchwalony

przez radę nadzorczą i zatwierdzony przez walne zgromadzenie. Przepisy art. 12 stosuje

się odpowiednio.

2.

Regulamin giełdowej izby rozrachunkowej reguluje w szczególności

1

tryb zgłaszania izbie i rejestracji przez izbę wierzytelności członków izby, wynikających

z transakcji przez nią obsługiwanych;

2

terminy i sposoby zaspokajania wierzytelności członków izby, wynikających z transakcji

przez nią obsługiwanych, w tym w szczególności szczegółowe zasady rozliczania tych

transakcji;

3

tryb postępowania przy wykonywaniu innych zleceń przekazanych izbie przez jej członków

w związku z obsługiwanymi przez nią transakcjami;

4)

zakres odpowiedzialności spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową za terminowe i

należyte przeprowadzenie czynności zleconych przez członków izby;

5)

szczegółowe zasady postępowania przy gromadzeniu, utrzymywaniu i dokonywaniu zwrotu

wadiów.

1.

Wniosek o wydanie zezwolenia na prowadzenie giełdy, na której przedmiotem obrotu są

prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e, oprócz danych wymaganych dla wydania

zezwolenia na prowadzenie giełdy powinien wskazywać giełdową izbę rozrachunkową, która

będzie dokonywać obsługi finansowej transakcji giełdowych w tym zakresie.

2.

Do wniosku należy dołączyć statut spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową,

regulamin tej izby oraz analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia przez

izbę rozliczeń finansowych transakcji giełdowych w okresie co najmniej 3 lat.

3.

(uchylony).

1.

Funkcję giełdowej izby rozrachunkowej może pełnić Krajowy Depozyt lub spółka, której

Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w

art. 48 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

2.

W przypadku gdy przedmiotem obrotu na danej giełdzie będą prawa, o których mowa w

art. 2 pkt 2 lit. e, a funkcję giełdowej izby rozrachunkowej pełni podmiot, o którym

mowa w ust. 1, zezwolenie na prowadzenie giełdy, o którym mowa w art. 14 ust. 1, może

być wydane, jeżeli wnioskodawca dołączy do wniosku umowę z tym podmiotem w przedmiocie

rozliczania transakcji giełdowych wraz z regulaminem, o którym mowa w ust. 4.

3

Do rozliczania przez podmiot, o którym mowa w ust. 1, transakcji giełdowych lub innych

transakcji w ramach wykonywania funkcji giełdowej izby rozrachunkowej stosuje się

odpowiednio art. 14 ust. 2 zdanie drugie, ust. 2b i 2c, art. 15 oraz art. 17, a w

pozostałym zakresie - przepisy ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

4

W przypadku gdy funkcję giełdowej izby rozrachunkowej pełni podmiot, o którym mowa

w ust. 1, prawa i obowiązki członków giełdowej izby rozrachunkowej oraz zasady rozliczania

transakcji giełdowych lub innych transakcji określa odrębny regulamin uchwalony przez

radę nadzorczą danego podmiotu, na wniosek jego zarządu. Regulamin ten zawiera w szczególności

elementy, o których mowa w art. 16 ust. 2.

5.

Regulamin, o którym mowa w ust. 4, jak również jego zmiany wymagają zatwierdzenia

przez Komisję. Komisja odmawia zatwierdzenia regulaminu albo jego zmiany, jeżeli ich

treść byłaby sprzeczna z prawem lub mogłaby naruszyć bezpieczeństwo obrotu.

(uchylony).

1.

W zakresie nieuregulowanym w ustawie do sposobu działania oraz zadań Komisji stosuje

się przepisy ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym

(Dz. U. Nr 183, poz. 1537, z późn. zm. oraz ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym

(Dz. U. z 2012 r. poz. 1149, z późn. zm..

2.

(uchylony).

(uchylony).

1.

Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo

1)

wstępu do siedziby i do lokalu spółki prowadzącej giełdę w celu wglądu do ksiąg, dokumentów

i innych nośników informacji;

2)

uczestniczenia w posiedzeniach rady nadzorczej giełdy oraz na walnych zgromadzeniach.

2.

Na żądanie Komisji lub jej upoważnionych przedstawicieli spółka prowadząca giełdę

jest obowiązana do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii dokumentów oraz

innych nośników informacji, o których mowa w ust. 1 pkt 1, oraz do udzielenia pisemnych

lub ustnych wyjaśnień.

3.

Na pisemne żądanie Komisji zarząd spółki prowadzącej giełdę jest obowiązany do

1)

zwołania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia lub

2)

umieszczenia spraw wskazanych przez Komisję w porządku obrad walnego zgromadzenia.

4.

W przypadku niewykonania obowiązków, o których mowa w ust. 3, do żądania Komisji stosuje

się odpowiednio przepisy art. 401 § 1 i 3 Kodeksu spółek handlowych.

5.

Komisja może nakazać radzie nadzorczej giełdy niezwłoczne podjęcie, jednak nie później

niż w terminie 10 dni roboczych od dnia otrzymania pisemnego stanowiska Komisji, uchwały

w określonej sprawie.

6.

Spółka prowadząca giełdę jest obowiązana do zawiadamiania Komisji o wszystkich planowanych

posiedzeniach rady nadzorczej giełdy oraz walnych zgromadzeniach.

1.

Komisja może wytoczyć przeciwko spółce prowadzącej giełdę powództwo o

1)

stwierdzenie nieważności uchwały walnego zgromadzenia lub rady nadzorczej giełdy -

sprzecznej z ustawą lub podjętej z naruszeniem przepisów ustawy;

2)

uchylenie uchwały walnego zgromadzenia lub rady nadzorczej giełdy - sprzecznej ze

statutem spółki, regulaminem giełdy, naruszającej zasady bezpieczeństwa obrotu lub

podjętej z naruszeniem postanowień statutu lub regulaminu.

2.

Powództwo należy wnieść w terminie 30 dni od dnia otrzymania wiadomości o uchwale,

nie później jednak niż w terminie 6 miesięcy od dnia podjęcia uchwały.

3.

Wniesienie powództwa powoduje wstrzymanie wykonalności zaskarżonej uchwały.

4.

Prawomocny wyrok stwierdzający nieważność albo uchylający uchwałę walnego zgromadzenia

ma moc obowiązującą w stosunkach między spółką a wszystkimi akcjonariuszami oraz między

spółką a członkami organów spółki. W przypadkach, w których ważność czynności dokonanej

przez spółkę jest zależna od uchwały walnego zgromadzenia, stwierdzenie nieważności

takiej uchwały albo jej uchylenie nie ma skutku wobec osób trzecich działających w

dobrej wierze.

1.

Minister właściwy do spraw instytucji finansowych, na wniosek Komisji, może cofnąć

zezwolenie na prowadzenie giełdy, w przypadku gdy spółka prowadząca giełdę

1)

nie rozpoczęła prowadzenia działalności objętej zezwoleniem w terminie wskazanym w

decyzji w sprawie udzielenia zezwolenia;

2)

przez okres co najmniej 6 miesięcy nie prowadziła działalności objętej zezwoleniem;

3)

otrzymała zezwolenie na podstawie fałszywych oświadczeń lub dokumentów zaświadczających

nieprawdę;

4)

przestała spełniać warunki, które były podstawą udzielenia zezwolenia;

5)

prowadzi działalność z naruszeniem przepisów prawa, postanowień regulaminów lub procedur

regulujących prowadzenie giełdy;

6)

nie przestrzega zasad uczciwego obrotu;

7)

narusza interesy uczestników obrotu.

2.

W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 3 lub 5-7, Komisja może

1)

odstąpić od wystąpienia z wnioskiem, o którym mowa w ust. 1 i nałożyć na spółkę prowadzącą

giełdę towarową karę pieniężną do wysokości 10% całkowitego przychodu wykazanego w

ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym, a w przypadku braku takiego sprawozdania

karę pieniężną do wysokości 10% prognozowanego przychodu określonego w załączonej

do wniosku o udzielenie zezwolenia, zgodnie z art. 7 ust. 3, analizie ekonomiczno-finansowej,

nie większą jednak niż do wysokości 10 000 000 zł,

2)

wystąpić z wnioskiem, o którym mowa w ust. 1 i jednocześnie nałożyć na spółkę prowadzącą

giełdę karę pieniężną, o której mowa w pkt 1, do wysokości 10% całkowitego przychodu

wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym, a w przypadku braku takiego

sprawozdania karę pieniężną do wysokości 10% prognozowanego przychodu określonego

w załączonej do wniosku o udzielenie zezwolenia, zgodnie z art. 7 ust. 3, analizie

ekonomiczno-finansowej, nie większą jednak niż do wysokości 10 000 000 zł

- jeżeli uzasadnia to stopień naruszeń, których dopuściła się spółka prowadząca giełdę.

W zakresie nadzoru nad działalnością giełdowych izb rozrachunkowych stosuje się przepisy

art. 22 i 23.

Przepisów niniejszego rozdziału nie stosuje się do sposobu organizowania łączenia

rynków w obrocie transgranicznym.

1.

Udzielenie zezwolenia przewidzianego w ustawie podlega stałej opłacie w wysokości

nie większej niż równowartość w złotych 4500 euro, ustalanej przy zastosowaniu średniego

kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski.

2.

Od spółek prowadzących giełdy pobiera się opłatę od każdej transakcji zawieranej na

giełdzie, w łącznej wysokości nie większej niż 0,015% wartości transakcji.

3.

(uchylony).

4.

Przeznaczenie i rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa w ust. 1 i 2, oraz

ustalenie wysokości, naliczanie i uiszczanie tych opłat następuje na zasadach, w trybie

i na warunkach określonych w art. 17 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym.

1.

Na listę maklerów giełd towarowych może być wpisana osoba fizyczna, która

1)

posiada pełną zdolność do czynności prawnych;

2)

korzysta z pełni praw publicznych;

3)

nie była uznana prawomocnym orzeczeniem za winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa

przeciwko mieniu lub dokumentom, przestępstwa gospodarczego, fałszowania pieniędzy,

papierów wartościowych, znaków urzędowych, znaków towarowych, przestępstwa określonego

w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, przestępstwa określonego w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów

finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, przestępstwa określonego w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym, przestępstwa określonego w niniejszej ustawie lub przestępstwa określonego w ustawie o domach składowych

4)

(uchylony);

5)

złożyła, z zastrzeżeniem ust. 3, egzamin z wynikiem pozytywnym przed komisją egzaminacyjną

dla maklerów giełd towarowych.

1a.

Pełnia praw publicznych osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego jest oceniana

według prawa państwa, którego obywatelstwo dana osoba posiada.

2.

Uzyskanie uprawnień do wykonywania zawodu maklera giełd towarowych następuje z dniem

wpisu na listę maklerów giełd towarowych.

3.

Wpis na listę maklerów giełd towarowych, bez konieczności składania egzaminu, mogą

uzyskać osoby posiadające uprawnienia i wykonujące zawód maklera giełd towarowych

w państwie będącym członkiem Unii Europejskiej, jeżeli ich kwalifikacje, stwierdzone

przez Komisję w wyniku przeprowadzonego testu umiejętności, zapewniają należyte wykonywanie

zawodu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

4.

Przez posiadanie uprawnień, o których mowa w ust. 3, rozumie się posiadanie zaświadczenia

potwierdzającego kompetencje w rozumieniu art. 2 pkt 10 ustawy z dnia 26 kwietnia 2001 r. o zasadach uznawania nabytych w państwach

członkowskich Unii Europejskiej kwalifikacji do wykonywania zawodów regulowanych

(Dz. U. Nr 87, poz. 954, z późn. zm.

1.

Wpisu na listę maklerów giełd towarowych dokonuje Komisja, na wniosek zainteresowanego,

złożony w terminie 3 miesięcy od dnia złożenia egzaminu, o którym mowa w art. 27 ust.

1 pkt 5. Wpis na listę maklerów giełd towarowych obejmuje: imię (imiona) i nazwisko

oraz datę i miejsce urodzenia maklera.

2.

Osoba wpisana na listę maklerów giełd towarowych jest obowiązana do niezwłocznego

pisemnego informowania Komisji o

1)

podjęciu wykonywania zawodu wraz ze wskazaniem sposobu i miejsca wykonywania zawodu;

2)

każdorazowej zmianie danych objętych wnioskiem, o którym mowa w ust. 1, oraz danych,

o których mowa w pkt 1.

3.

Lista maklerów giełd towarowych, skreślenie z listy oraz zawieszenie uprawnień do

wykonywania zawodu maklera giełd towarowych podlegają ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym

Komisji Nadzoru Finansowego.

4.

Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia,

wzór wniosku, o którym mowa w ust. 1. Wzór wniosku powinien zawierać odniesienia do

danych, o których mowa w art. 27 ust. 1, a w przypadku danych dotyczących karalności,

wykształcenia oraz wyniku egzaminu złożonego przed komisją egzaminacyjną dla maklerów

giełd towarowych powinien zawierać wymóg dołączenia odpowiednich dokumentów lub ich

kopii.

1.

Przewodniczący Komisji

1)

powołuje komisję egzaminacyjną dla maklerów giełd towarowych oraz nadzoruje jej działalność;

2)

ustala zakres tematyczny obowiązujący na egzaminach oraz tryb przeprowadzania egzaminów;

3)

ustala wysokość opłat egzaminacyjnych oraz wynagrodzeń dla osób wchodzących w skład

komisji egzaminacyjnej.

2.

(uchylony).

1.

Przez wykonywanie zawodu maklera giełd towarowych rozumie się pozostawanie osoby wpisanej

na listę maklerów giełd towarowych w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku

prawnym o podobnym charakterze

1)

z członkiem giełdy,

2)

ze spółką prowadzącą giełdę,

3)

ze spółką będącą giełdową izbą rozrachunkową

- lub pełnienie przez tę osobę funkcji w organach towarowego domu maklerskiego, domu

maklerskiego, spółki prowadzącej giełdę lub spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową.

2.

Przez wykonywanie zawodu maklera giełd towarowych rozumie się również pełnienie przez

osobę wpisaną na listę maklerów giełd towarowych funkcji z wyboru w organach stowarzyszeń

maklerów giełd towarowych, zrzeszających co najmniej 20% ogółu maklerów giełd towarowych

wykonujących zawód.

3.

(uchylony).

4.

Tytułu „makler giełd towarowych” mogą używać wyłącznie osoby, które spełniają jeden

z warunków określonych w ust. 1 lub 2.

1.

Skreślenie z listy maklerów giełd towarowych następuje

1)

na wniosek danej osoby wpisanej na listę;

2)

w razie całkowitego lub częściowego ubezwłasnowolnienia;

3)

na skutek uznania prawomocnym orzeczeniem za winnego przestępstw, o których mowa w

art. 27 ust. 1 pkt 3, lub pozbawienia praw publicznych;

4)

na skutek śmierci osoby wpisanej na listę;

5)

w razie niewykonywania zawodu maklera giełd towarowych przez 3 kolejne lata.

2.

Podjęcie wykonywania zawodu powoduje zawieszenie biegu terminu, o którym mowa w ust.

1 pkt 5, a nieprzerwane wykonywanie zawodu przez 6 kolejnych miesięcy powoduje przerwanie

biegu tego terminu.

1.

Komisja może wydać decyzję o skreśleniu maklera giełd towarowych z listy lub zawiesić

jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 do 24 miesięcy na skutek nienależytego

wykonywania zawodu lub naruszenia prawa w związku z wykonywaniem zawodu.

2.

Komisja wydaje decyzję o skreśleniu z listy maklerów giełd towarowych albo o zawieszeniu

uprawnień do wykonywania zawodu, po uprzednim przeprowadzeniu rozprawy. Komisja może

nadać tej decyzji rygor natychmiastowej wykonalności.

3.

W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego Komisja może, z chwilą wszczęcia

postępowania w sprawach, o których mowa w ust. 1, zawiesić uprawnienia maklera giełd

towarowych do czasu wydania decyzji w sprawie, jednak nie dłużej niż na okres 12 miesięcy.

4.

W przypadku wydania decyzji o zawieszeniu uprawnień maklera giełd towarowych do wykonywania

zawodu, okres zawieszenia uprawnień, o którym mowa w ust. 3, wlicza się do okresu

zawieszenia uprawnień, o którym mowa w ust. 1.

5.

Osoba skreślona z listy maklerów giełd towarowych z przyczyn, o których mowa w ust.

1, nie może być ponownie wpisana na listę maklerów giełd towarowych przed upływem

10 lat od dnia wydania decyzji, lecz nie wcześniej niż nastąpi zatarcie skazania za

przestępstwo, którego popełnienie stanowiło przesłankę faktyczną wydania decyzji o

skreśleniu z listy maklerów.

Makler giełd towarowych przy wykonywaniu zawodu jest obowiązany działać zgodnie z

przepisami prawa, zasadami uczciwego obrotu oraz mieć na względzie słuszne interesy

zleceniodawców.

Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem

1)

art. 4e

2)

art. 44 ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, który wchodzi

w życie z dniem 1 stycznia 2014 r.

(uchylony).

(uchylony).

(uchylony).

(uchylony).

1.

O ile ustawa nie stanowi inaczej, działalność maklerska może być prowadzona wyłącznie

przez towarowy dom maklerski.

2.

Akcje towarowego domu maklerskiego, z wyłączeniem akcji zdematerializowanych zgodnie

z przepisami ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, są akcjami imiennymi.

3.

Zapłata za obejmowane lub nabywane udziały albo akcje towarowego domu maklerskiego,

które nie są zdematerializowane, nie może pochodzić z pożyczek, kredytów ani z nieudokumentowanych

źródeł.

4.

(uchylony).

5.

Towarowy dom maklerski może wykonywać wyłącznie czynności określone w zezwoleniu.

6.

Towarowy dom maklerski może być członkiem więcej niż jednej giełdy towarowej.

7.

Towarowy dom maklerski ma wyłączne prawo i obowiązek używać w swej firmie określenia

„towarowy dom maklerski”.

1.

Z zastrzeżeniem art. 50a, prowadzenie działalności maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji,

wydanego na wniosek zainteresowanego podmiotu.

2.

Działalność, o której mowa w ust. 1, obejmuje wykonywanie czynności związanych z obrotem

towarami giełdowymi, polegających na

1)

oferowaniu w obrocie giełdowym towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit.

e;

2)

nabywaniu lub zbywaniu towarów giełdowych na cudzy rachunek na zasadach określonych

w art. 38b, w tym dokonywaniu rozliczeń transakcji zleceniodawców;

3)

prowadzeniu rachunków lub rejestrów towarów giełdowych w obrocie giełdowym, z wyłączeniem

towarów, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a;

4)

doradztwie w zakresie obrotu giełdowego;

5)

zarządzaniu cudzym pakietem praw majątkowych na zlecenie;

6)

pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu towarów giełdowych, o których mowa w art. 2

pkt 2 lit. e, w obrocie na zagranicznych giełdach towarowych.

3.

(uchylony).

Przez oferowanie w obrocie giełdowym towarów giełdowych rozumie się pośrednictwo w

zbywaniu towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e, wprowadzanych do

obrotu na giełdzie towarowej.

1.

W umowie o świadczenie usług brokerskich w zakresie obrotu towarami giełdowymi towarowy

dom maklerski zobowiązuje się wobec dającego zlecenie do zawierania umów nabycia lub

zbycia towarów giełdowych w imieniu własnym, lecz na rachunek dającego zlecenie.

2.

W umowie o świadczenie usług brokerskich w zakresie obrotu towarami giełdowymi, o

których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b-e, towarowy dom maklerski zobowiązuje się do prowadzenia

rachunku lub rejestru towarów giełdowych oraz rachunku pieniężnego, służącego do obsługi

realizacji jego zobowiązań wobec dającego zlecenie.

3.

Towarowy dom maklerski odpowiada wobec dającego zlecenie za wykonanie zobowiązania

wynikającego z transakcji giełdowej, której przedmiotem są towary giełdowe, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e.

4.

Umowy, o których mowa w ust. 1, powinny zostać zawarte w formie pisemnej pod rygorem

nieważności.

5.

W zakresie nieuregulowanym w ust. 1-4 do umowy

1)

o świadczenie usług brokerskich w zakresie obrotu towarami giełdowymi - stosuje się

odpowiednio przepisy Kodeksu cywilnego dotyczące umowy zlecenia, z wyłączeniem art. 737;

2)

zlecenia nabycia lub zbycia towarów giełdowych - stosuje się odpowiednio przepisy

Kodeksu cywilnego dotyczące umowy komisu, z wyłączeniem art. 768 § 3.

6.

Do umowy o prowadzenie rachunku pieniężnego, o którym mowa w ust. 2, stosuje się odpowiednio

przepisy art. 725-733 Kodeksu cywilnego, z wyłączeniem uprawnienia do czasowego obracania wolnymi środkami pieniężnymi na

potrzeby gospodarki narodowej.

Przez doradztwo w zakresie obrotu giełdowego rozumie się odpłatne udzielanie pisemnej

lub ustnej rekomendacji nabycia lub zbycia oznaczonych towarów giełdowych albo powstrzymania

się od zawarcia transakcji dotyczącej tych towarów.

Przez zarządzanie cudzym pakietem praw majątkowych na zlecenie rozumie się odpłatne

podejmowanie i realizację decyzji inwestycyjnych na rachunek zleceniodawcy, w ramach

pozostawionych przez zleceniodawcę do dyspozycji zarządzającego środków pieniężnych

i praw majątkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e.

1.

Towarowy dom maklerski może nabywać towary giełdowe we własnym imieniu i na własny

rachunek.

2.

Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia, inne niż określone w ust. 1

czynności

1)

których wykonywanie przez towarowy dom maklerski nie wymaga uzyskania zezwolenia,

o ile czynności te są związane z obrotem towarowym,

2)

które mogą być wykonywane przez towarowy dom maklerski po uzyskaniu zezwolenia Komisji

- ustalając zakres i warunki wykonywania tych czynności. Rozporządzenie powinno uwzględniać

zapewnienie bezpieczeństwa obrotu towarami giełdowymi oraz należyte zabezpieczenie

interesów klientów.

Towarowy dom maklerski może wykonywać wyłącznie czynności określone w zezwoleniu oraz

czynności, o których mowa w art. 38e.

1.

Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej powinien zawierać

1)

dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania)

członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana, jak

również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez spółkę działalności maklerskiej

lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy

zawodowej;

2)

listę wspólników albo akcjonariuszy wraz z procentowym określeniem posiadanych przez

nich głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu;

3)

informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy;

4)

zakres czynności, które wnioskodawca zamierza wykonywać;

5)

określenie rodzajów towarów giełdowych, które będą przedmiotem czynności, o których

mowa w pkt 4;

6)

określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza prowadzić działalność

maklerską;

7)

informację o wysokości kapitału własnego, ze wskazaniem źródeł jego pochodzenia;

8)

analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez

pierwsze trzy lata;

9)

oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską, o niekaralności za

przestępstwa określone w art. 27 ust. 1 pkt 3;

10)

informacje o planowanej organizacji spółki;

11)

informacje o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych;

12)

informacje o poprzednio prowadzonej przez wnioskodawcę działalności gospodarczej i

przyczynach zaprzestania tej działalności;

13)

w przypadku wspólników albo akcjonariuszy będących osobami fizycznymi, posiadających

co najmniej 5% głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub co

najmniej 5% kapitału zakładowego wnioskodawcy - dane osobowe tych osób, informacje

o dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej lub wykonywanej działalności gospodarczej

oraz informacje o źródłach pochodzenia środków przeznaczonych na nabycie udziałów

albo akcji towarowego domu maklerskiego;

14

w przypadku wspólników albo akcjonariuszy będących osobami prawnymi, posiadających

co najmniej 5% głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub co

najmniej 5% kapitału zakładowego spółki będącej wnioskodawcą - informację na temat

wykonywanej działalności gospodarczej, zaświadczenie albo oświadczenie o wpisie do

właściwego rejestru wraz z numerem wpisu oraz ostatnie sprawozdanie finansowe wraz

z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i raportem z badania,

jeżeli badanie jest wymagane przepisami prawa;

15)

informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wspólników albo akcjonariuszy

posiadających co najmniej 5% głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu

lub 5% kapitału zakładowego spółki będącej wnioskodawcą obejmującą wskazanie ich firmy

(nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca zamieszkania oraz opisu

prowadzonej działalności gospodarczej.

1a

Oświadczenie, o którym mowa w ust. 1 pkt 14, składa się pod rygorem odpowiedzialności

karnej za składanie fałszywych zeznań. Składający oświadczenie jest obowiązany do

zawarcia w nim klauzuli następującej treści: „Jestem świadomy odpowiedzialności karnej

za złożenie fałszywego oświadczenia.”. Klauzula ta zastępuje pouczenie organu o odpowiedzialności

karnej za składanie fałszywych zeznań.

2.

Do wniosku dołącza się

1)

umowę spółki albo statut spółki oraz wyciąg z rejestru przedsiębiorców;

2)

regulaminy określające sposób wykonywania czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 4;

3)

regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewnętrznej;

4)

listę maklerów giełd towarowych, którzy będą zatrudnieni przy wykonywaniu czynności,

o których mowa w ust. 1 pkt 4;

5)

ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań

finansowych oraz raportem z badania, w przypadku gdy wnioskodawca w chwili składania

wniosku prowadzi działalność w innej dziedzinie lub prowadził ją przed złożeniem wniosku;

6)

(uchylony).

3.

W przypadku powstania uzasadnionych wątpliwości, czy wnioskodawca będzie przestrzegać

zasad uczciwego obrotu i prowadzić działalność w sposób należycie zabezpieczający

interesy klientów, Komisja może, w zakresie niezbędnym do sprawdzenia faktów podanych

we wniosku, żądać przedstawienia innych informacji dotyczących sytuacji finansowej

i prawnej wnioskodawcy lub jego wspólników albo akcjonariuszy posiadających co najmniej

5% głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu.

1.

Komisja, z zastrzeżeniem ust. 2, rozpoznaje wniosek o zezwolenie na prowadzenie działalności

maklerskiej w terminie 2 miesięcy od dnia jego złożenia.

2.

W przypadku gdy Komisja zażąda przedstawienia dodatkowych danych, o których mowa w

art. 39 ust. 3, do terminu 2 miesięcy nie wlicza się okresów oczekiwania na przedstawienie

dodatkowych danych.

3.

Zezwolenie zawiera

1)

firmę, siedzibę oraz adres towarowego domu maklerskiego;

2)

dozwolone czynności oraz wymaganą do ich wykonywania liczbę maklerów giełd towarowych;

3)

minimalną wysokość środków własnych, ustaloną zgodnie z odrębnymi przepisami;

4)

termin rozpoczęcia działalności maklerskiej;

5)

określenie warunków technicznych i organizacyjnych, wymaganych do prowadzenia działalności

przez towarowy dom maklerski.

4.

(uchylony).

Komisja wydaje decyzję odmawiającą zezwolenia w przypadku, gdy

1)

wniosek o wydanie zezwolenia nie spełnia wymagań określonych w art. 39 ust. 1 i 2;

2)

wnioskodawca nie przedstawi, na żądanie Komisji, informacji, o których mowa w art.

39 ust. 3;

3)

z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że spółka nie zapewnia

przestrzegania zasad uczciwego obrotu lub prowadzenia działalności w sposób należycie

zabezpieczający interesy klientów.

Towarowy dom maklerski posiadający zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej

jest obowiązany zatrudniać co najmniej 2 maklerów giełd towarowych.

1.

Z zastrzeżeniem ust. 2 i 3, środki własne na prowadzenie przez towarowy dom maklerski

działalności maklerskiej wynoszą nie mniej niż 500 000 zł.

2.

Wymogu, o którym mowa w ust. 1, nie stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi

działalność maklerską wyłącznie w zakresie obrotu towarami giełdowymi, o których mowa

w art. 2 pkt 2 lit. a.

3.

Środki własne na prowadzenie działalności maklerskiej przez towarowy dom maklerski,

który nie prowadzi rachunków pieniężnych oraz rachunków lub rejestrów towarów giełdowych

ani nie przyjmuje środków pieniężnych od klientów, wynoszą nie mniej niż 250 000 zł.

1.

Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby towarowego domu maklerskiego

i do jego lokalu oraz wglądu do ksiąg, dokumentów i innych nośników informacji.

2.

Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela towarowy dom maklerski jest

obowiązany do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii dokumentów i innych nośników

informacji oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień.

3.

W razie powzięcia wątpliwości co do prawidłowości lub rzetelności sprawozdań finansowych

albo innych informacji finansowych, których obowiązek sporządzenia wynika z odrębnych

przepisów, lub prawidłowości prowadzenia ksiąg rachunkowych, Komisja może zlecić kontrolę

tych sprawozdań, informacji i ksiąg rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do badania

sprawozdań finansowych. W przypadku gdy kontrola wykaże, że wątpliwości były uzasadnione,

towarowy dom maklerski zwraca Komisji koszty przeprowadzenia kontroli.

1.

W przypadku gdy towarowy dom maklerski narusza przepisy prawa, nie wypełnia warunków

określonych w zezwoleniu, przekracza zakres zezwolenia, nie przestrzega zasad uczciwego

obrotu lub narusza interesy klientów, Komisja może podjąć decyzję o

1)

cofnięciu zezwolenia albo ograniczeniu zakresu dozwolonych czynności, albo

2)

nałożeniu kary pieniężnej do wysokości 500 000 zł, albo

3)

zastosowaniu jednej z sankcji, o których mowa w pkt 1, i jednocześnie nałożeniu kary

pieniężnej, o której mowa w pkt 2.

2.

Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy. Komisja może nadać decyzji

rygor natychmiastowej wykonalności.

3.

Decyzja podlega ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego. Komisja

może nakazać jej ogłoszenie w 2 dziennikach ogólnopolskich na koszt towarowego domu

maklerskiego.

1.

Zezwolenie wygasa z dniem otwarcia likwidacji lub z dniem ogłoszenia upadłości towarowego

domu maklerskiego, a także w przypadku nierozpoczęcia przez towarowy dom maklerski

prowadzenia działalności w terminie, o którym mowa w art. 40 ust. 3 pkt 4.

2.

W postępowaniu likwidacyjnym lub upadłościowym, jak również w przypadku cofnięcia

zezwolenia, przepis art. 42 stosuje się odpowiednio.

3.

Do czasu zakończenia likwidacji albo - w przypadku cofnięcia zezwolenia - do czasu

zaprzestania prowadzenia działalności towarowy dom maklerski wykonuje wyłącznie czynności

wynikające z już zawartych umów w obrocie towarami giełdowymi - bez możliwości zawierania

nowych umów, chyba że jest to niezbędne do realizacji umów już zawartych.

4.

W przypadku wygaśnięcia lub cofnięcia zezwolenia, Komisja może nakazać przeniesienie

środków pieniężnych, rachunków lub rejestrów towarów giełdowych, a także innych dokumentów

związanych ze świadczeniem usług przez towarowy dom maklerski, do innego towarowego

domu maklerskiego, który uprzednio wyraził na to zgodę. W innym przypadku do postępowania

z dokumentami związanymi z prowadzeniem działalności maklerskiej stosuje się art.

288 § 3 albo art. 476 § 3 Kodeksu spółek handlowych. Właściwy sąd niezwłocznie zawiadamia Komisję o wyznaczonym przechowawcy.

1.

Spółka, która zaprzestała prowadzenia działalności maklerskiej, ma obowiązek archiwizowania

i przechowywania, przez okres 5 lat, dokumentów oraz innych nośników informacji związanych

z prowadzeniem tej działalności.

2.

Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby lub lokalu podmiotu

przechowującego dokumenty i inne nośniki informacji celem wglądu do tych dokumentów

i nośników.

3.

Na pisemne żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela podmiot przechowujący

dokumenty jest obowiązany do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii tych dokumentów.

Towarowy dom maklerski jest obowiązany niezwłocznie informować Komisję o

1)

wszelkich zmianach danych zawartych we wniosku o udzielenie zezwolenia i w załącznikach

do niego, z zastrzeżeniem pkt 2;

2)

zmianach w składzie wspólników albo akcjonariuszy posiadających co najmniej 5% głosów

na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu;

3)

nabyciu lub objęciu akcji lub udziałów w innych spółkach w liczbie, która zapewnia

prawo do co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu;

4)

(uchylony).

(uchylony).

1.

Nabycie lub objęcie udziałów lub akcji towarowego domu maklerskiego w liczbie, która

spowoduje osiągnięcie lub przekroczenie 10%, 20%, 33% lub 50% głosów na zgromadzeniu

wspólników albo na walnym zgromadzeniu, wymaga zgody Komisji, przy czym nabycie lub

posiadanie udziałów lub akcji przez podmiot zależny uważa się za nabycie lub posiadanie

przez podmiot dominujący, a nabycie lub posiadanie udziałów lub akcji przez podmiot

dominujący uważa się za nabycie lub posiadanie przez podmiot zależny.

2.

Komisja nie udziela zgody, jeżeli w jej ocenie podmiot zamierzający nabyć udziały

albo akcje nie zapewnia wykonywania prawa głosu w sposób należycie zabezpieczający

interesy uczestników obrotu towarami giełdowymi lub przestrzegania przez towarowy

dom maklerski zasad uczciwego obrotu.

3.

Obowiązek uzyskania zgody Komisji, o którym mowa w ust. 1, nie dotyczy nabycia udziałów

albo akcji towarowego domu maklerskiego w drodze dziedziczenia.

Ustawa wchodzi w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem

1)

art. 15-22, art. 23 ust. 1 i 2, art. 24, art. 25, art. 35 ust. 2, art. 36, art. 37,

art. 39 pkt 1 i 4-7, art. 40 oraz art. 41 w zakresie wpływów z kar pieniężnych, które

wchodzą w życie z dniem 1 stycznia 2012 r.;

2)

art. 38 oraz art. 39 pkt 2 i 3, które wchodzą w życie z dniem 1 lipca 2012 r.;

3)

art. 12, art. 14, art. 23 ust. 3-6, art. 26, art. 27, art. 35 ust. 1 oraz art. 41

w zakresie wpływów z opłat zastępczych, które wchodzą w życie z dniem 1 stycznia 2013 r.

1.

Towarowe domy maklerskie, w liczbie co najmniej 15, mogą utworzyć, na zasadach określonych

w odrębnej ustawie, izbę gospodarczą, zwaną dalej „izbą”.

2.

Do obowiązków izby należy, w szczególności, określanie i kodyfikacja zasad uczciwego

obrotu oraz przyjętych w obrocie zwyczajów.

3.

Organizację władz izby, tryb ich powoływania, zakres kompetencji oraz zadania izby

określa statut izby.

1.

O ile umowy międzynarodowe ratyfikowane przez Rzeczpospolitą Polską nie stanowią inaczej,

zagraniczna osoba prawna prowadząca działalność maklerską w zakresie obrotu towarami

giełdowymi w państwie będącym członkiem Unii Europejskiej może prowadzić taką działalność

na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału.

2.

O ile umowy międzynarodowe ratyfikowane przez Rzeczpospolitą Polską nie stanowią inaczej,

doradztwo w zakresie obrotu towarami giełdowymi może być wykonywane na terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej przez zagraniczne osoby prawne świadczące usługi o tym samym

charakterze w obcym państwie, bez zachowania warunku określonego w ust. 1.

3.

Z wnioskiem o wydanie zezwolenia na prowadzenie działalności na terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej przez oddział zagranicznej osoby prawnej występuje organ zarządzający zagranicznej

osoby prawnej.

4.

Do oddziału zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w ust. 1, stosuje się odpowiednio

przepisy art. 37 ust. 6, art. 38-46, art. 49 i art. 52.

1.

Działalność maklerska, o której mowa w art. 38 ust. 2 pkt 2 i 4, w zakresie obrotu

towarami giełdowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, może być prowadzona także

przez niebędące towarowymi domami maklerskimi spółki handlowe.

2.

Spółki handlowe, o których mowa w ust. 1, mogą w obrocie giełdowym nabywać na rachunek

własny towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a.

3.

Spółki handlowe, o których mowa w ust. 1, mogą także zawierać z klientami, w imieniu

zleceniodawców, umowy dotyczące towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. a, na zasadach określonych w art. 758-764, z zastrzeżeniem ust. 5.

4.

Jeżeli regulamin giełdy tak stanowi, spółki handlowe, o których mowa w ust. 1, mogą

pośredniczyć na rzecz zleceniodawców przy zawieraniu z klientami umów dotyczących

towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, na zasadach określonych

w art. 758-764, z zastrzeżeniem ust. 5.

5.

Zleceniodawcą może być również podmiot niebędący przedsiębiorcą.

1

Podmioty, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4, mogą zawierać na giełdzie, we własnym

imieniu, transakcje, których przedmiotem są towary giełdowe będące określonymi rodzajami

energii lub paliwami gazowymi, limitami wielkości produkcji i emisji zanieczyszczeń,

prawami majątkowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i f, lub niebędącymi instrumentami

finansowymi prawami majątkowymi, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od

ceny lub wartości danego rodzaju energii lub paliw gazowych, lub praw majątkowych,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i f, pod warunkiem zatrudnienia maklera giełd

towarowych, w celu reprezentowania tych podmiotów w transakcjach giełdowych, oraz

1)

zawarcia z towarowym domem maklerskim lub domem maklerskim, będącymi członkami giełdowej

izby rozrachunkowej, umowy o rozliczanie transakcji, albo

2)

uzyskania zezwolenia Komisji na prowadzenie rachunków lub rejestrów tych towarów giełdowych.

2

W przypadku zawarcia umowy o rozliczenie transakcji, o której mowa w ust. 1 pkt 1,

transakcje zawierane przez podmioty, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4, będą rozliczane

przez będący członkiem danej giełdy towarowy dom maklerski lub dom maklerski albo

przez będący członkiem giełdowej izby rozrachunkowej towarowy dom maklerski lub dom

maklerski, który na podstawie tej umowy będzie gwarantować wywiązywanie się przez

te podmioty z wszelkich zobowiązań z tytułu zawieranych transakcji giełdowych lub

transakcji zawieranych w obrocie transgranicznym.

3.

(uchylony).

4.

Zezwolenie na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów giełdowych, o których mowa

w ust. 1 pkt 2, jest wydawane na wniosek zainteresowanego podmiotu.

5.

Wniosek, o którym mowa w ust. 4, powinien zawierać

1)

nazwę (firmę) oraz siedzibę i adres wnioskodawcy, a także dane osobowe (imiona, nazwiska,

daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania) członków organów zarządzających

i nadzorujących wnioskodawcy, osób upoważnionych do reprezentowania wnioskodawcy,

jak również innych osób, które będą kierować działalnością maklerską, ich kwalifikacje

zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;

2)

oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską w zakresie prowadzenia

rachunków lub rejestrów towarów giełdowych, o nieuznaniu prawomocnym orzeczeniem za

winnego przestępstw określonych w art. 27 ust. 1 pkt 3;

3)

informacje o towarach giełdowych, które będzie nabywać wnioskodawca;

4)

informacje o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych;

5)

akt założycielski wnioskodawcy oraz statut i wyciąg z rejestru przedsiębiorców;

6)

listę maklerów giełd towarowych, którzy będą zatrudnieni przez wnioskodawcę;

7)

umowę, w której giełdowa izba rozrachunkowa, Krajowy Depozyt albo spółka, której Krajowy

Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zobowiąże się do rozliczania transakcji zawartych przez wnioskodawcę, pod warunkiem

uzyskania przez wnioskodawcę zezwolenia na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów

giełdowych.

6.

Komisja rozpoznaje wniosek w terminie 2 miesięcy od dnia jego złożenia.

7.

Komisja wydaje decyzję odmawiającą zezwolenia na prowadzenie rachunków lub rejestrów

towarów giełdowych, o których mowa w ust. 1, jeżeli

1)

z analizy wniosku i dołączonych do niego dokumentów wynika, że podmiot występujący

z wnioskiem nie zapewni prowadzenia działalności w sposób niezagrażający bezpieczeństwu

obrotu towarami giełdowymi;

2)

podmiot nie posiada środków własnych w wysokości określonej w art. 41b ust. 1.

8.

Komisja może cofnąć zezwolenie, o którym mowa w ust. 4, jeżeli

1)

podmiot prowadzi działalność w sposób zagrażający bezpieczeństwu obrotu towarami giełdowymi;

2)

wysokość środków własnych posiadanych przez podmiot spadła poniżej wysokości określonej

w art. 41b ust. 1;

3)

nastąpiła zmiana stanu faktycznego w zakresie danych wskazanych we wniosku, która

uzasadnia przypuszczenie, że podmiot nie zapewni prowadzenia działalności w sposób

niezagrażający bezpieczeństwu obrotu towarami giełdowymi.

9.

W stosunku do podmiotów, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4, posiadających zezwolenie,

o którym mowa w ust. 1 pkt 2, stosuje się odpowiednio przepisy art. 42, art. 44 i

art. 46 pkt 1.

Ogłoszenie upadłości, otwarcie postępowania układowego, wszczęcie postępowania egzekucyjnego

lub wydanie innego orzeczenia lub decyzji o likwidacji, zawieszeniu lub ograniczeniu

prowadzenia działalności

1)

uczestnika Krajowego Depozytu lub spółki, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie

czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, o ile wykonuje on zadania w zakresie rozliczania transakcji zawieranych w obrocie

towarami giełdowymi,

2)

członka giełdowej izby rozrachunkowej

- skutkujących zawieszeniem lub ograniczeniem dokonywania przez te podmioty spłaty

zadłużenia albo ograniczających zdolność swobodnego rozporządzania mieniem, nie wywołuje

skutków prawnych wobec środków znajdujących się na rachunku lub w rejestrze towarów

giełdowych, koncie depozytowym, rachunku pieniężnym lub rachunku bankowym tych podmiotów,

służącym do realizacji rozliczeń transakcji w zakresie, w jakim środki te są potrzebne

do rozliczenia transakcji w Krajowym Depozycie, spółce, której Krajowy Depozyt przekazał

wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, albo w giełdowej izbie rozrachunkowej, chociażby postępowanie zostało wszczęte albo

inne orzeczenie lub decyzja została wydana przed jej rozliczeniem.

(uchylony).

1.

Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia

1)

tryb i warunki postępowania towarowych domów maklerskich przy zawieraniu transakcji

i dokonywaniu rozliczeń, przy prowadzeniu ewidencji i archiwizacji tych transakcji,

przy ustanawianiu i realizacji zabezpieczeń spłaty kredytów i pożyczek udzielonych

na nabycie towarów giełdowych oraz w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na towarach

giełdowych; rozporządzenie określi szczegółowy tryb i warunki postępowania, tak aby

zapewnić bezpieczeństwo obrotu, wiarygodność i zupełność ewidencji, poufność transakcji

oraz zapewnić możliwości prawidłowego wykonywania przez Komisję nadzoru nad prawidłowością

transakcji i rozliczeń;

2)

minimalną wielkość środków własnych towarowego domu maklerskiego oraz warunki zaliczania

zobowiązań do kapitałów własnych towarowego domu maklerskiego, w zależności od zakresu

zezwolenia i rozmiarów tej działalności, oraz maksymalną wysokość kredytów, pożyczek

i wyemitowanych dłużnych papierów wartościowych w stosunku do środków własnych; rozporządzenie

powinno określić wielkość środków własnych towarowego domu maklerskiego, tak aby zapewnić

pewność obrotu i wywiązanie się towarowego domu maklerskiego z podjętych zobowiązań

wobec dających zlecenia;

3)

zakres, tryb oraz terminy dostarczania innych niż wymienione w art. 39 ust. 1 i 2

informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarowych domów maklerskich;

rozporządzenie powinno określać zakres informacji oraz częstotliwość ich przekazywania,

tak aby umożliwić Komisji ocenę sytuacji finansowej i gospodarczej towarowego domu

maklerskiego.

2.

Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia

1)

liczbę maklerów wymaganą do wykonywania poszczególnych czynności przez towarowe domy

maklerskie, przy uwzględnieniu skali prowadzonej przez nie działalności; rozporządzenie

powinno w szczególności uzależniać minimalną liczbę maklerów od rodzaju wykonywanych

czynności oraz wielkości planowanych rocznych obrotów towarowego domu maklerskiego;

2)

tryb postępowania w celu ochrony informacji stanowiących tajemnicę zawodową w towarowych

domach maklerskich, a także nadzoru nad przepływem i wykorzystaniem tych informacji;

rozporządzenie powinno szczegółowo określać procedurę postępowania, tak aby zapewnić

ochronę informacji w towarowych domach maklerskich przed osobami trzecimi oraz umożliwić

wykonywanie przez Komisję nadzoru w tym zakresie;

3)

tryb postępowania towarowych domów maklerskich w celu przeciwdziałania zawieraniu

transakcji oraz wykonywaniu innych operacji na rynku towarów giełdowych, z wykorzystaniem

środków pieniężnych, co do których ujawniono okoliczności wskazujące, że środki te

mogą pochodzić z przestępstwa lub z uczestnictwa w jego popełnieniu albo że ich pochodzenie

ma zostać ukryte z przyczyn związanych z przestępstwem; rozporządzenie powinno określić

przypadki, w których podmioty te są obowiązane rejestrować operacje finansowe uczestników

obrotu, zakres oraz zasady pozyskiwania danych o tych uczestnikach, w celu ustalenia,

czy środki pieniężne mogą pochodzić z przestępstwa lub uczestnictwa w jego popełnieniu

albo że ich pochodzenie ma zostać ukryte z przyczyn związanych z przestępstwem.

1.

Do zachowania tajemnicy zawodowej są obowiązani

1)

(uchylony);

2)

maklerzy giełd towarowych i maklerzy papierów wartościowych;

2a)

(uchylony);

3)

osoby wchodzące w skład statutowych organów

a)

towarowego domu maklerskiego,

b)

spółki prowadzącej giełdę oraz spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową,

c)

izby,

d)

stowarzyszeń maklerów giełd towarowych,

e)

domu maklerskiego,

f)

zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 50 ust. 1,

g)

spółek handlowych, o których mowa w art. 50a,

h)

Krajowego Depozytu,

i)

spółki, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o

których mowa w art. 48 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

4)

osoby pozostające z podmiotami, o których mowa w pkt 2a i 3, w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze.

2.

Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej istnieje również po ustaniu stosunków prawnych,

o których mowa w ust. 1 pkt 3 i 4.

1.

Z zastrzeżeniem art. 55-55b, informacje stanowiące tajemnicę zawodową mogą być ujawniane

wyłącznie na żądanie

1)

sądu lub prokuratora

a)

w związku z toczącym się przeciwko osobie fizycznej, będącej stroną umowy, czynności

lub transakcji zawartej z podmiotem obowiązanym do zachowania tajemnicy zawodowej,

postępowaniem karnym lub karnym skarbowym albo w związku z wykonaniem wniosku o udzielenie

pomocy prawnej, pochodzącego od państwa obcego, które na mocy ratyfikowanej umowy

międzynarodowej wiążącej Rzeczpospolitą Polską ma prawo występować o udzielenie informacji

objętych tajemnicą zawodową,

b)

w związku z toczącym się postępowaniem karnym lub karnym skarbowym o przestępstwo

popełnione w związku z działaniem osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej

osobowości prawnej, będącej stroną umowy, czynności lub transakcji zawartej z podmiotem

obowiązanym do zachowania tajemnicy zawodowej;

2)

sądu - w związku z prowadzonym postępowaniem spadkowym lub o podział majątku między

małżonkami albo prowadzoną przeciwko osobie fizycznej, będącej stroną umowy, czynności

lub transakcji zawartej z podmiotem obowiązanym do zachowania tajemnicy zawodowej,

sprawą o alimenty lub o rentę o charakterze alimentacyjnym;

3)

Generalnego Inspektora Kontroli Skarbowej w związku z toczącym się przed organem kontroli

skarbowej postępowaniem w sprawie o przestępstwo skarbowe lub wykroczenie skarbowe

a)

przeciwko osobie fizycznej, będącej stroną umowy, czynności lub transakcji zawartej

z podmiotem obowiązanym do zachowania tajemnicy zawodowej,

b)

popełnione w zakresie działalności osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej

osobowości prawnej, będącej stroną umowy, czynności lub transakcji zawartej z podmiotem

obowiązanym do zachowania tajemnicy zawodowej;

4)

Prezesa Najwyższej Izby Kontroli lub upoważnionego przez niego kontrolera - w zakresie

danych dotyczących jednostki kontrolowanej, niezbędnych do ustalenia stanu faktycznego

w prowadzonym postępowaniu kontrolnym dotyczącym tej jednostki, określonym w ustawie z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli

(Dz. U. z 2012 r. poz. 82, 1529 i 1544);

5)

biegłego rewidenta upoważnionego do badania sprawozdań finansowych podmiotu obowiązanego

do zachowania tajemnicy zawodowej, na podstawie zawartej z nim umowy - jeżeli jest

to niezbędne do celów tego badania;

6

Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego, Służby Kontrwywiadu Wojskowego, Agencji Wywiadu,

Służby Wywiadu Wojskowego, Centralnego Biura Antykorupcyjnego, Policji, Żandarmerii

Wojskowej, Straży Granicznej, Służby Więziennej, Biura Ochrony Rządu i ich upoważnionych

pisemnie funkcjonariuszy lub żołnierzy - w zakresie niezbędnym do przeprowadzenia

postępowania sprawdzającego na podstawie przepisów o ochronie informacji niejawnych;

7)

Policji - jeżeli jest to konieczne do skutecznego zapobieżenia popełnieniu przestępstwa,

jego wykrycia albo ustalenia sprawców i uzyskania dowodów, na zasadach i w trybie

określonych w art. 20 ustawy z dnia 6 kwietnia 1990 r. o Policji

(Dz. U. z 2011 r. Nr 287, poz. 1687, ze zm.;

8)

komornika sądowego - w związku z toczącym się postępowaniem egzekucyjnym lub zabezpieczającym;

8a

administracyjnego organu egzekucyjnego oraz centralnego biura łącznikowego, o którym

mowa w art. 9 ustawy z dnia 11 października 2013 r. o wzajemnej pomocy przy dochodzeniu podatków,

należności celnych i innych należności pieniężnych

(Dz. U. poz. 1289), w zakresie wykonywania ich ustawowych zadań;

9)

Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki - w zakresie niezbędnym do kontroli wykonywania

przez przedsiębiorstwa energetyczne oraz inne podmioty obowiązków określonych w ustawie z dnia 10 kwietnia 1997 r. - Prawo energetyczne.

2.

Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej

1

przekazywanie, przechowywanie oraz ujawnianie danych w trybie i na warunkach określonych

w ustawie z dnia 9 kwietnia 2010 r. o udostępnianiu informacji gospodarczych i wymianie

danych gospodarczych

(Dz. U. Nr 81, poz. 530, z późn. zm.;

2)

przekazywanie informacji przez towarowy dom maklerski lub zagraniczną osobę prawną

prowadzącą działalność maklerską w formie oddziału

a)

podmiotowi wiodącemu w rozumieniu art. 4 ust. 5 i 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad

instytucjami kredytowymi, zakładami ubezpieczeń, zakładami reasekuracji i firmami

inwestycyjnymi wchodzącymi w skład konglomeratu finansowego

(Dz. U. Nr 83, poz. 719, z późn. zm., zwanej dalej „ustawą o nadzorze uzupełniającym”,

b)

koordynatorowi w rozumieniu art. 3 pkt 19 ustawy o nadzorze uzupełniającym,

c)

koordynatorowi zagranicznemu w rozumieniu art. 3 pkt 20 ustawy o nadzorze uzupełniającym

- w wykonaniu obowiązków określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym.

W związku z wykonywaniem ustawowo określonych zadań w zakresie nadzoru, Komisja oraz

jej upoważnieni przedstawiciele mają prawo dostępu do informacji stanowiących tajemnicę

zawodową, będących w posiadaniu podmiotów zobowiązanych do jej zachowania.

Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej przekazywanie informacji stanowiących

taką tajemnicę

1)

w zawiadomieniu o przestępstwie lub w załączonych do niego dokumentach;

2)

Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej, Szefowi Krajowego Centrum Informacji

Kryminalnych, organom podatkowym, organom Służby Celnej lub organom kontroli skarbowej

- w zakresie, trybie i na warunkach określonych w odrębnych ustawach;

3)

przez Komisję lub jej upoważnionego przedstawiciela do publicznej wiadomości w zakresie

dotyczącym treści podjętych uchwał i decyzji, także w sprawach indywidualnych, na

podstawie których są wydawane decyzje administracyjne - jeżeli ze względu na interes

rynku towarowego Komisja uznała przekazanie takiej informacji za uzasadnione;

4)

w wykonaniu obowiązków informacyjnych, publikacyjnych lub sprawozdawczych określonych

w ustawie lub przepisach wydanych na jej podstawie;

5)

za zgodą osoby, której ta informacja dotyczy.

Komisja może przekazać będące w jej posiadaniu informacje stanowiące tajemnicę zawodową

1)

rzecznikowi dyscyplinarnemu lub sądowi dyscyplinarnemu stowarzyszenia zrzeszającego

maklerów giełd towarowych w liczbie stanowiącej co najmniej 20% ogółu maklerów giełd

towarowych wykonujących zawód, wyłącznie w zakresie niezbędnym do ustalenia, na potrzeby

postępowania dyscyplinarnego, naruszenia zasad etyki zawodowej przez maklera giełd

towarowych, będącego członkiem tego stowarzyszenia;

2)

rzecznikowi sądu lub sądowi izby, wyłącznie w zakresie niezbędnym do ustalenia, na

potrzeby prowadzonego postępowania, naruszenia przez członka izby zasad etyki lub

zasad rzetelnego wykonywania działalności gospodarczej.

Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej rozciąga się również na osoby, którym informacje

stanowiące taką tajemnicę zostały ujawnione na podstawie art. 54-55b.

1.

Wprowadzający towar giełdowy, o którym mowa w art. 2 pkt 2 lit. e, do obrotu giełdowego

odpowiada za szkodę wyrządzoną wskutek wady towaru giełdowego, chyba że ani on, ani

osoby, za które odpowiada, nie ponoszą winy.

2.

Odpowiedzialność za szkodę wyrządzoną wskutek podania nieprawdziwej informacji lub

przemilczenia informacji, która powinna być zawarta w dokumentach związanych z wprowadzaniem

towarów giełdowych do obrotu giełdowego, ponosi wprowadzający towar giełdowy do obrotu

giełdowego, jak również osoby, które informację sporządziły lub w jej sporządzeniu

brały udział, chyba że wprowadzający towar giełdowy do obrotu giełdowego ani osoby,

które informację sporządziły lub w jej sporządzeniu brały udział i za które wprowadzający

towar do obrotu giełdowego odpowiada, nie ponoszą winy.

3.

Odpowiedzialność, o której mowa w ust. 2, ponoszą również osoby, które wykorzystują

w swojej działalności w zakresie obrotu giełdowego informacje wskazane w tym przepisie,

chyba że nieprawdziwość lub przemilczenie informacji nie była i nie mogła być im znana.

4.

Odpowiedzialność osób określonych w ust. 1-3 jest solidarna i nie można jej ograniczyć

lub z góry wyłączyć.

1

Kto z naruszeniem art. 3 ust. 1 proponuje nabycie lub nabywa niebędące instrumentami

finansowymi prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny

lub wartości oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, paliw

gazowych, mierników i limitów wielkości produkcji lub emisji zanieczyszczeń, lub od

ceny lub wartości praw majątkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d, podlega

grzywnie do 1 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 2, albo obu tym karom

łącznie.

2.

Tej samej karze podlega, kto dopuszcza się czynu określonego w ust. 1, działając w

imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej

osobowości prawnej.

1.

Osoby, o których mowa w art. 53 oraz w art. 55c, ponoszą, z zastrzeżeniem ust. 2,

odpowiedzialność za szkody wynikające z ujawnienia informacji stanowiącej tajemnicę

zawodową i wykorzystania jej niezgodnie z przeznaczeniem.

2.

Osoby, o których mowa w art. 53, nie ponoszą odpowiedzialności za szkodę wynikającą

z ujawnienia i wykorzystania niezgodnie z przeznaczeniem informacji stanowiącej tajemnicę

zawodową przez osoby, którym informacje takie zostały przekazane na podstawie art.

54-55b.

Kto bez wymaganego zezwolenia lub wbrew jego warunkom prowadzi giełdę, giełdową izbę

rozrachunkową lub towarowy dom maklerski, podlega grzywnie, karze ograniczenia wolności

albo pozbawienia wolności do lat 2.

Kto, będąc obowiązany do zachowania tajemnicy zawodowej, ujawnia lub wykorzystuje

w obrocie towarami giełdowymi informacje stanowiące tajemnicę zawodową, podlega karze

pozbawienia wolności do lat 3.

1.

Kto powoduje sztuczne podwyższenie lub obniżenie ceny towarów giełdowych, podlega

grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.

2.

Kto wchodzi w porozumienie mające na celu sztuczne podwyższenie lub obniżenie ceny

towarów giełdowych, podlega grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia

wolności do lat 2.

1.

Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje zawarte w dokumencie związanym z wprowadzaniem

do obrotu giełdowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e, podaje nieprawdziwe

lub zataja prawdziwe dane, w sposób istotny wpływające na treść informacji, podlega

grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.

2.

Tej samej karze podlega, kto dopuszcza się czynu określonego w ust. 1, działając w

imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki nieposiadającej osobowości prawnej.

1.

Kto uniemożliwia bądź utrudnia przeprowadzenie czynności, o których mowa w art. 22

ust. 1 i 3, art. 25 w związku z art. 22 ust. 1 i 3 oraz art. 42 ust. 1, podlega karze

aresztu, ograniczenia wolności albo grzywnie.

2.

Tej samej karze podlega, kto działając w imieniu lub w interesie osoby prawnej wbrew

obowiązkowi, o którym mowa w art. 22 ust. 2, art. 25 w związku z art. 22 ust. 2 oraz

art. 39 ust. 2, nie przekazuje niezwłocznie kopii dokumentów lub innych nośników informacji

albo nie udziela wyjaśnień.

3.

Tej samej karze podlega, kto, wbrew nakazowi określonemu w art. 44 ust. 4, nie dokonuje

przeniesienia środków pieniężnych, rachunków lub rejestrów towarów giełdowych oraz

dokumentów związanych ze świadczeniem usług maklerskich w zakresie obrotu towarami

giełdowymi.

4.

Tej samej karze podlega, kto wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 45 ust. 1, nie

archiwizuje lub nie przechowuje dokumentów lub innych nośników informacji związanych

z prowadzeniem działalności maklerskiej.

5.

Rozpoznawanie spraw o czyny przewidziane w niniejszym artykule następuje w postępowaniu

przewidzianym dla spraw o wykroczenia.

W sprawach o przestępstwa określone w ustawie właściwość prokuratury okręgowej określa

się zgodnie z art. 17 ust. 5 ustawy z dnia 20 czerwca 1985 r. o prokuraturze

(Dz. U. z 2011 r. Nr 270, poz. 1599, ze zm..

(pominięte).

(pominięte).

Ustawa wchodzi w życie po upływie 30 dni od dnia ogłoszenia.

Ustawa wchodzi w życie po upływie 6 miesięcy od dnia ogłoszenia

1)

art. 26 ust. 2, który wchodzi w życie po upływie 18 miesięcy od dnia ogłoszenia;

2)

art. 29, który wchodzi w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia.

Ustawa wchodzi w życie z dniem 1 lipca 2011 r., z wyjątkiem

1)

art. 36 pkt 3 i 4, które wchodzą w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia;

2)

art. 44 i art. 103, które wchodzą w życie z dniem 1 października 2011 r.;

3)

(uchylony).

„1. Do postępowań egzekucyjnych w administracji wszczętych i niezakończonych przed

dniem wejścia w życie ustawy, mają zastosowanie przepisy dotychczasowe, z zastrzeżeniem

ust. 2-6.

Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem art. 111

pkt 16, który wchodzi w życie po upływie 12 miesięcy od dnia ogłoszenia.

Ustawa wchodzi w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia z wyjątkiem art. 131,

który wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2013 r.