Ustawa z dnia 28 czerwca 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (DU_2012_836) | PL

Dz.U. 2012 poz. 836 inForce

Art. 1 Ustawa z dnia 28 czerwca 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych Open official source

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384, z późn. zm. wprowadza się następujące zmiany

1)

art. 45b otrzymuje brzmienie

„

Art. 45b.

1.

Rozliczeniem transakcji mających za przedmiot instrumenty finansowe jest ustalenie

wysokości świadczeń pieniężnych i niepieniężnych wynikających z zawartych transakcji,

w ramach przyjętego sposobu rozliczenia, do których są zobowiązani lub uprawnieni

1)

uczestnicy będący stronami tych transakcji;

2)

Krajowy Depozyt albo spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności

z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2, lub izba rozliczeniowa (podmiot

rozliczający) w przypadku, o którym mowa w art. 45h ust. 1;

3)

uczestnicy, którzy na zasadach określonych w regulaminie podmiotu rozliczającego

a)

zobowiązali się wobec tego podmiotu do wykonywania obowiązków wynikających z rozliczania

transakcji zawartych przez inne podmioty oraz

b)

w przypadku, gdy rozliczenie transakcji następuje w sposób, o którym mowa w art. 45h

- uzyskali zgodę podmiotu zawierającego transakcje na wykonywanie obowiązków, o których

mowa w lit. a

- (uczestnicy będący stronami rozliczenia).

2.

Rozrachunkiem transakcji mających za przedmiot instrumenty finansowe jest obciążenie

lub uznanie konta depozytowego, rachunku zbiorczego lub rachunku papierów wartościowych

prowadzonego przez Krajowy Depozyt, spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie

czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, lub przez izbę rozrachunkową

(podmiot przeprowadzający rozrachunek), odpowiednio w związku z transakcją zbycia

lub nabycia instrumentów finansowych, a także odpowiednio do ustalonych w trakcie

rozliczenia kwot świadczeń, uznanie lub obciążenie rachunku bankowego lub rachunku

pieniężnego wskazanego przez uczestnika będącego stroną transakcji albo stroną rozliczenia.

”

;

2)

art. 45d otrzymuje brzmienie

„

Art. 45d.

Jeżeli sposób rozliczenia transakcji polega na tym, że podmiot, o którym mowa w art.

45b ust. 1, zobowiązany jest do spełnienia świadczenia w wysokości stanowiącej nadwyżkę

ponad wartość należnego mu świadczenia pieniężnego lub niepieniężnego, obowiązek spełnienia

przez ten podmiot świadczenia w tej wysokości powstaje z chwilą zawarcia transakcji,

a w przypadku, o którym mowa w art. 45h ust. 1 - z momentem przyjęcia transakcji do

rozliczenia. Nie wyłącza to możliwości ustalenia innej wysokości świadczenia w przypadkach

określonych w art. 45f.

”

;

3)

art. 45e otrzymuje brzmienie

„

Art. 45e.

1.

Wszczęcie postępowania upadłościowego, naprawczego, egzekucyjnego lub otwarcie likwidacji,

a także podjęcie innych środków prawnych względem uczestnika lub innego podmiotu zawierającego

transakcje

1)

na rynku regulowanym,

2)

w alternatywnym systemie obrotu,

3)

poza obrotem zorganizowanym - polegające na sprzedaży instrumentów finansowych ze

zobowiązaniem do ich odkupu, a także inne transakcje, jeżeli na podstawie przepisów

prawa podlegają one obowiązkowi rozliczenia przez podmiot rozliczający

- powodujących zawieszenie lub zaprzestanie dokonywania przez niego spłaty zadłużeń

albo ograniczających jego zdolność w zakresie swobodnego rozporządzania swoim mieniem,

w tym zawieszenie działalności banku w trybie określonym przepisami ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, nie wywołuje skutków prawnych w stosunku do środków znajdujących się na koncie depozytowym,

rachunku zbiorczym, rachunku papierów wartościowych, rachunku pieniężnym lub rachunku

bankowym tego uczestnika lub podmiotu, służącym do realizacji rozliczeń transakcji

w zakresie, w jakim środki te są przeznaczone do przeprowadzenia rozrachunku transakcji

w podmiocie przeprowadzającym rozrachunek, chociażby postępowanie zostało wszczęte,

likwidacja otwarta lub inny środek prawny został podjęty przed przeprowadzeniem jej

rozrachunku.

2.

Środki prawne, o których mowa w ust. 1, nie wywołują skutków prawnych wobec podmiotu

uprawnionego z zabezpieczenia w stosunku do przedmiotu zabezpieczenia ustanowionego

przez uczestnika lub przez inny podmiot zawierający transakcje

1)

na rynku regulowanym,

2)

w alternatywnym systemie obrotu,

3)

poza obrotem zorganizowanym - polegające na sprzedaży instrumentów finansowych ze

zobowiązaniem do ich odkupu, a także inne transakcje, jeżeli na podstawie przepisów

prawa podlegają one obowiązkowi rozliczenia przez podmiot rozliczający

- na rzecz innego uczestnika lub na rzecz podmiotu rozliczającego, na zasadach określonych

w regulaminie podmiotu rozliczającego.

3.

Podmiot przeprowadzający rozrachunek transakcji jest uprawniony do wykorzystania

1)

środków, o których mowa w ust. 1, należących do podmiotu zawierającego transakcję,

o którym mowa w art. 45g ust. 1, oraz

2)

ustanowionego przez ten podmiot zabezpieczenia, o którym mowa w ust. 2

- w celu dokonania rozrachunku zawartej przez ten podmiot transakcji, także w przypadku,

gdy jej rozliczenie następuje w sposób, o którym mowa w art. 45h.

4.

Przepis ust. 1 stosuje się także w przypadku, gdy system rejestracji papierów wartościowych

jest prowadzony przez Narodowy Bank Polski.

”

;

4)

w art. 45f ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

W przypadku braku środków na koncie depozytowym, rachunku bankowym wskazanym przez

stronę rozliczenia, rachunku zbiorczym, rachunku papierów wartościowych lub rachunku

pieniężnym uczestnika będącego stroną transakcji albo stroną rozliczenia, potrzebnych

do przeprowadzenia rozrachunku transakcji, podmiot przeprowadzający rozrachunek określa

transakcje, których rozrachunek ulega zawieszeniu.

”

;

5)

po art. 45f dodaje się art. 45g i art. 45h w brzmieniu

„

Art. 45g.

1.

Podmiot zawierający transakcje podlegające rozliczeniu, niebędący uczestnikiem zobowiązanym

do wykonywania obowiązków wynikających z rozliczania tych transakcji, może wykonywać

prawa lub obowiązki wynikające z tych transakcji wyłącznie za pośrednictwem uczestnika

będącego stroną rozliczenia, na zasadach określonych w ustawie oraz w regulaminie

podmiotu rozliczającego.

2.

W przypadku gdy rozliczanie transakcji następuje w sposób, o którym mowa w art. 45h,

przed rozpoczęciem wykonywania przez uczestnika będącego stroną rozliczenia obowiązków

wynikających z rozliczeń transakcji, o których mowa w ust. 1, jest on obowiązany do

1)

uzyskania od podmiotu zawierającego transakcje pisemnego oświadczenia, w którym wyraża

on zgodę na wykonywanie przez tego uczestnika obowiązków wynikających z rozliczeń

zawieranych przez niego transakcji;

2)

przekazania oświadczenia, o którym mowa w pkt 1, podmiotowi rozliczającemu.

3.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1 i 2

1)

podmiot rozliczający staje się uprawniony do żądania spełnienia świadczeń wynikających

z transakcji zawartych przez podmiot, o którym mowa w ust. 1, wobec uczestnika będącego

stroną rozliczenia;

2)

uczestnik będący stroną rozliczenia nie może powoływać się wobec podmiotu rozliczającego

na zarzuty związane ze stosunkiem prawnym łączącym go z podmiotem zawierającym transakcje.

4.

Cofnięcie zgody, o której mowa w ust. 2 pkt 1, lub zajście innego zdarzenia prawnego,

które powoduje brak podstaw prawnych do dalszego wykonywania przez uczestnika będącego

stroną rozliczenia praw lub obowiązków wynikających z transakcji zawieranych przez

podmiot udzielający zgody, wywołuje skutki prawne od chwili wygaśnięcia zobowiązania

tego uczestnika wobec podmiotu rozliczającego do wypełniania obowiązków związanych

z rozliczaniem tych transakcji. Z chwilą powzięcia przez uczestnika będącego stroną

rozliczenia wiadomości o odwołaniu zgody albo o innym zdarzeniu prawnym, które powoduje

brak podstaw prawnych do dalszego wykonywania przez uczestnika będącego stroną rozliczenia

obowiązków wynikających z transakcji zawieranych przez podmiot udzielający zgody,

jest on obowiązany niezwłocznie wystąpić o rozwiązanie lub zmianę umowy o uczestnictwo

w podmiocie rozliczającym w tym zakresie.

5.

Rozwiązanie lub zmiana umowy o uczestnictwo w podmiocie rozliczającym, zawartej przez

uczestnika będącego stroną rozliczenia transakcji zawieranych przez inny podmiot,

nie ma wpływu na obowiązki wynikające z rozliczeń transakcji, które zostały zawarte

przed jej rozwiązaniem lub zmianą.

Art. 45h.

1.

Sposób rozliczenia transakcji może polegać na wstąpieniu przez podmiot rozliczający

w prawa i obowiązki strony transakcji względem

1)

drugiej strony transakcji - jeżeli druga strona transakcji jest uczestnikiem i zobowiązała

się wobec podmiotu rozliczającego do wykonywania obowiązków wynikających z rozliczania

zawieranych przez nią transakcji albo

2)

uczestnika będącego drugą stroną rozliczenia transakcji - w przypadku, o którym mowa

w art. 45g.

2.

Z chwilą przyjęcia transakcji do rozliczenia w sposób, o którym mowa w ust. 1, prawa

i obowiązki z niej wynikające wygasają, a w to miejsce

1)

w przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1 - strona transakcji staje się uprawniona

lub zobowiązana zgodnie z treścią tej transakcji w stosunku do podmiotu rozliczającego

albo

2)

w przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 2

a)

strona transakcji staje się uprawniona lub zobowiązana zgodnie z treścią tej transakcji

w stosunku do uczestnika, który na podstawie zawartej z nią umowy zobowiązał się do

wykonywania zadań uczestnika będącego stroną rozliczenia zawieranych przez nią transakcji,

b)

uczestnik, o którym mowa w lit. a, staje się uprawniony lub zobowiązany zgodnie z

treścią tej transakcji w stosunku do podmiotu rozliczającego

- (nowacja rozliczeniowa).

3.

Wykonanie zobowiązań, o których mowa w ust. 2 pkt 1 oraz pkt 2 lit. b, następuje poprzez

spełnienie ustalonego w wyniku rozliczenia transakcji świadczenia rozliczeniowego,

którym jest

1)

świadczenie należne z tytułu transakcji, w którą wstąpił podmiot rozliczający albo

2)

suma świadczeń tego samego rodzaju, o których mowa w pkt 1, do których podmiot rozliczający

jest uprawniony wobec podmiotu, o którym mowa w ust. 1, pomniejszona o sumę świadczeń

tego samego rodzaju, o których mowa w pkt 1, do których spełnienia podmiot rozliczający

jest zobowiązany wobec tego podmiotu, albo

3)

suma świadczeń tego samego rodzaju, o których mowa w pkt 1, do których podmiot, o

którym mowa w ust. 1, jest uprawniony wobec podmiotu rozliczającego, pomniejszona

o sumę świadczeń tego samego rodzaju, o których mowa w pkt 1, do których spełnienia

podmiot ten jest zobowiązany wobec podmiotu rozliczającego.

Podmiot rozliczający jest uprawniony do pomniejszenia świadczenia rozliczeniowego

o świadczenie tego samego rodzaju należne z tytułu uczestnictwa podmiotu, o którym

mowa w ust. 1, w systemie gwarantującym prawidłowe wykonanie zobowiązań wynikających

z transakcji.

4.

Regulamin podmiotu rozliczającego określa rodzaje transakcji, które podlegają rozliczeniu

w sposób, o którym mowa w ust. 1, warunki oraz moment przyjęcia tych transakcji do

rozliczenia, a także zakres odpowiedzialności podmiotu rozliczającego z tytułu niewykonania

lub nienależytego wykonania zobowiązań wynikających z tych transakcji. Regulamin podmiotu

rozliczającego może także określać szczególne przypadki, w których ze względu na bezpieczeństwo

i płynność rozliczeń, zobowiązanie do spełnienia świadczenia rozliczeniowego wygasa

przez spełnienie innego świadczenia (świadczenie zastępcze). Wysokość świadczenia

zastępczego powinna zostać określona w sposób, który nie prowadzi do pokrzywdzenia

podmiotu uprawnionego do jego otrzymania. Do świadczenia zastępczego stosuje się odpowiednio

przepis ust. 3 zdanie drugie.

5.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, uczestnik będący stroną rozliczenia jest

uprawniony do spełnienia świadczenia rozliczeniowego ze środków pieniężnych lub instrumentów

finansowych podmiotu, który zawarł transakcję.

6.

Skierowanie przez strony transakcji do rozliczenia oznacza, że wyrażają one zgodę

na zasady i sposób jej rozliczenia określone w regulaminie podmiotu rozliczającego.

7.

Od chwili przyjęcia transakcji do rozliczenia przez podmiot rozliczający uczestnik

będący stroną rozliczenia i podmiot rozliczający mogą powoływać się wyłącznie na zarzuty

wynikające ze stosunków prawnych powstałych w miejsce zawartych transakcji, z uwzględnieniem

przepisu art. 45g ust. 3 pkt 2.

8.

Jeżeli w dniu albo po dniu dokonania rozrachunku transakcji zawartej przez podmiot

niebędący stroną rozliczenia, lecz przed dniem zapisania na rachunku papierów wartościowych

tego podmiotu nabywanych przez niego w wyniku tej transakcji papierów wartościowych,

nastąpiło ustalenie prawa do pożytków z tych papierów, uczestnik będący stroną rozliczenia

- z chwilą otrzymania tych pożytków - staje się zobowiązany do ich wydania stronie

transakcji.

9.

Zobowiązanie, o którym mowa w ust. 2 pkt 2 lit. a, staje się wymagalne z dniem dokonania

rozrachunku transakcji.

10.

Spełnienie świadczenia rozliczeniowego, którego przedmiotem są papiery wartościowe

następuje w przypadku, o którym mowa w

1)

ust. 1 pkt 1 - poprzez, odpowiednio, uznanie konta depozytowego albo rachunku papierów

wartościowych, wskazanego przez stronę transakcji podmiotowi rozliczającemu;

2)

ust. 1 pkt 2 - poprzez uznanie konta depozytowego, wskazanego przez uczestnika będącego

stroną rozliczenia podmiotowi rozliczającemu, któremu odpowiada rachunek papierów

wartościowych prowadzony dla strony transakcji.

11.

Nabycie papierów wartościowych będących przedmiotem transakcji na podstawie ust. 2

pkt 2 przez uczestnika będącego stroną rozliczenia tej transakcji powoduje powstanie

po stronie tego uczestnika obowiązków określonych w przepisach rozdziału 4 ustawy

o ofercie publicznej wyłącznie w przypadku, gdy papiery te pozostają zapisane na jego

rachunku papierów wartościowych w dniu następującym po dniu rozrachunku tej transakcji.

Przepis ten stosuje się odpowiednio do nabycia papierów wartościowych przez podmiot

rozliczający na podstawie ust. 2.

12.

Do nowacji rozliczeniowej nie stosuje się przepisów art. 506-525 ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny.

13.

Nowacja rozliczeniowa następująca w ramach rozliczenia transakcji, której przedmiotem

jest przeniesienie instrumentów finansowych, nie stanowi sprzedaży ani pożyczki w

rozumieniu przepisów ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny.

14.

W przypadku ogłoszenia upadłości podmiotu rozliczającego, przepisy art. 85 ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. - Prawo upadłościowe i naprawcze

(Dz. U. z 2009 r. Nr 175, poz. 1361, z późn. zm. stosuje się odpowiednio do transakcji rozliczanych w sposób, o którym mowa w ust.

1 i 2.

”

;

6)

w art. 48

a)

po ust. 5 dodaje się ust. 5a w brzmieniu

„

5a.

Krajowy Depozyt może również, na zasadach określonych w odrębnym regulaminie, gromadzić

i przechowywać informacje dotyczące transakcji, których przedmiotem są instrumenty

finansowe, oraz informacje dotyczące tych instrumentów (repozytorium transakcji).

”

,

b)

ust. 15 i 16 otrzymują brzmienie

„

15.

Rada nadzorcza spółki, której zostało przekazane wykonywanie czynności z zakresu zadań,

o których mowa w ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2, na wniosek zarządu tej spółki, uchwala

regulamin wykonywanych czynności, do którego stosuje się odpowiednio przepisy art.

50 ust. 4-6.

16.

Regulamin, o którym mowa w ust. 15, oraz jego zmiany są zatwierdzane przez Komisję.

Zatwierdzenie regulaminu i jego zmian, w zakresie wskazanym w art. 45h ust. 4 oraz

w art. 50 ust. 4 pkt 1, 4-5, 11, 12 i 14 następuje po zasięgnięciu opinii Prezesa

Narodowego Banku Polskiego. Przepis art. 50 ust. 3 stosuje się odpowiednio.

”

;

7)

w art. 50

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Regulamin Krajowego Depozytu i jego zmiany są zatwierdzane przez Komisję. Zatwierdzenie

regulaminu i jego zmian, w zakresie wskazanym w ust. 4 pkt 1, 4-5, 11, 12 i 14 oraz

art. 45h ust. 4 następuje po zasięgnięciu opinii Prezesa Narodowego Banku Polskiego.

”

,

b)

w ust. 4

-

pkt 4a otrzymuje brzmienie

„

4a)

sposób i tryb rozliczania transakcji, o których mowa w art. 7 ust. 5 i 5a, szczególne

obowiązki uczestników zobowiązanych do wykonywania obowiązków wynikających z rozliczeń

tych transakcji oraz środki dyscyplinujące, które mogą być podejmowane wobec takich

uczestników;

”

,

-

pkt 12 otrzymuje brzmienie

„

12)

sposób organizacji systemu zabezpieczenia płynności rozliczania transakcji, w szczególności

określający system gwarantowania rozliczeń transakcji zawieranych na rynku regulowanym;

”

;

8)

w art. 59

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Organizując i prowadząc rozliczanie transakcji, o których mowa w art. 48 ust. 2 pkt

1, Krajowy Depozyt określa w szczególności zakres obowiązków stron transakcji lub

uczestników będących stronami rozliczenia, w celu prawidłowego spełnienia przez nich

świadczeń pieniężnych lub niepieniężnych, wynikających z zawartych transakcji.

”

,

b)

ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Krajowy Depozyt może wystąpić jako strona transakcji zawartej na rynku regulowanym

w związku z funkcjonowaniem systemu, o którym mowa w ust. 2, zgodnie z jego celem.

”

;

9)

art. 68 otrzymuje brzmienie

„

Art. 68.

1.

Krajowy Depozyt może, na podstawie umowy z podmiotem organizującym alternatywny system

obrotu, prowadzić fundusz zabezpieczający prawidłowe rozliczanie transakcji zawieranych

w tym obrocie. Do środków takiego funduszu stosuje się odpowiednio przepisy art. 45e.

2.

Fundusz, o którym mowa w ust. 1, tworzony jest z wpłat uczestników. Wysokość wpłat

określa Krajowy Depozyt w zależności od poziomu zobowiązań, które mogą powstać w wyniku

rozliczania przez niego transakcji zawieranych przez danego uczestnika w alternatywnym

systemie obrotu.

3.

Masa majątkowa funduszu, o którym mowa w ust. 1, stanowi współwłasność łączną uczestników.

Nie wyłącza to możliwości indywidualnego określenia obowiązków uczestnika w związku

z wykorzystaniem środków funduszu rozliczeniowego spowodowanym przez działania tego

uczestnika.

4.

Krajowy Depozyt może zarządzać środkami funduszu, o którym mowa w ust. 1.

5.

Zasady tworzenia i wykorzystywania środków funduszu, o którym mowa w ust. 1, oraz

związane z jego funkcjonowaniem prawa i obowiązki uczestników określa regulamin ustalany

przez Krajowy Depozyt w uzgodnieniu z podmiotem organizującym alternatywny system

obrotu.

6.

Przepisy ust. 1-5 stosuje się odpowiednio do spółki, której Krajowy Depozyt przekazał

wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 pkt 2.

7.

Krajowy Depozyt lub spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności

z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2, może również prowadzić fundusze

zabezpieczające prawidłowe rozliczanie transakcji zawieranych poza obrotem zorganizowanym.

Do środków takich funduszy stosuje się odpowiednio przepisy ust. 2 i 3 oraz art. 45e.

”

;

10)

w art. 68a

a)

ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie

„

1.

Przez izbę rozliczeniową rozumie się zespół osób, urządzeń i środków technicznych

utworzony w celu organizacji i prowadzenia rozliczeń transakcji zawieranych

1)

w obrocie zorganizowanym lub

2)

poza obrotem zorganizowanym - jeżeli na podstawie przepisów prawa podlegają obowiązkowi

rozliczenia przez podmiot rozliczający

- których przedmiotem są instrumenty finansowe.

2.

Przez izbę rozrachunkową rozumie się zespół osób, urządzeń i środków technicznych

utworzony w celu organizacji i prowadzenia rozrachunku transakcji, o których mowa

w ust. 1.

”

,

b)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Przedmiotem działalności spółki prowadzącej izbę rozliczeniową lub izbę rozrachunkową

może być wyłącznie prowadzenie izby lub wykonywanie innych czynności związanych z

organizowaniem i prowadzeniem odpowiednio rozliczeń lub rozrachunku transakcji, o

których mowa w ust. 1 i 2. Spółka prowadząca izbę rozliczeniową lub izbę rozrachunkową

może także, w ramach prowadzenia izby rozliczeniowej lub izby rozrachunkowej, odpowiednio

rozliczać lub dokonywać rozrachunku innych, niż wskazane w ust. 1 pkt 2, transakcji

zawartych poza obrotem zorganizowanym.

”

;

11)

w art. 68b

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Regulamin izby rozliczeniowej i izby rozrachunkowej oraz ich zmiany są zatwierdzane

przez Komisję. Zatwierdzenie regulaminu i jego zmian, w zakresie wskazanym odpowiednio

w ust. 2 pkt 1, 2, 4, 7 i 8 oraz ust. 3 pkt 1, 3, 4 i 7, a także art. 45h ust. 4 jest

dokonywane po zasięgnięciu opinii Prezesa Narodowego Banku Polskiego. Przepis art.

50 ust. 3 stosuje się odpowiednio.

”

,

b)

w ust. 2 uchyla się pkt 3,

c)

w ust. 3 uchyla się pkt 2;

12)

art. 68c otrzymuje brzmienie

„

Art. 68c.

1.

Organizując i prowadząc rozliczenie transakcji, o których mowa w art. 68a ust. 1,

izba rozliczeniowa ustala w szczególności zakres obowiązków stron transakcji lub uczestników

będących stronami rozliczenia w celu prawidłowego spełnienia przez strony świadczeń

pieniężnych lub niepieniężnych, wynikających z zawartych transakcji.

2.

Spółka prowadząca izbę rozliczeniową organizuje system zabezpieczania płynności rozliczania

transakcji zawieranych na rynku regulowanym, a w przypadku rozliczania transakcji

zawartych w alternatywnym systemie obrotu - może organizować system zabezpieczania

płynności rozliczania transakcji zawieranych w tym systemie.

3.

Spółka prowadząca izbę rozliczeniową może występować jako strona transakcji zawieranych

na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu w związku z funkcjonowaniem

odpowiednio systemów, o których mowa w ust. 2, zgodnie z ich celem.

”

;

13)

w art. 140 ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

W przypadku powstania uzasadnionych wątpliwości co do podanej przez syndyka lub zarządcę

wysokości wydatków określonych w ust. 1 pkt 3, Krajowy Depozyt zwraca się do sędziego-komisarza

o zatwierdzenie wydatków w trybie art. 168 ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. - Prawo upadłościowe i naprawcze, co nie wstrzymuje powzięcia przez Krajowy Depozyt uchwały o przekazaniu kwot na

wypłatę rekompensat.

”

;

14)

w art. 156 w ust. 7

a)

pkt 4 otrzymuje brzmienie

„

4)

wykonanie umowy zobowiązującej do zbycia lub nabycia instrumentów finansowych, zawartej

na piśmie z datą pewną przed uzyskaniem informacji poufnej;

”

,

b)

dodaje się pkt 5 w brzmieniu

„

5)

zawieranie transakcji lub nabywanie instrumentów finansowych przez podmiot rozliczający

- jeżeli następuje to w bezpośrednim związku z dokonywaniem rozliczenia transakcji.

”

.

Dz.U. 2012 poz. 836 inForce

Art. 2 Ustawa z dnia 28 czerwca 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych Open official source

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów

finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych

(Dz. U. z 2009 r. Nr 185, poz. 1439 oraz z 2010 r. Nr 167, poz. 1129) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 67 dodaje się ust. 3 w brzmieniu

„

3.

Zakazu, o którym mowa w ust. 1, nie stosuje się do Krajowego Depozytu, spółki, której

Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w

art. 48 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz izby rozliczeniowej - jeżeli nabycie lub zbycie papierów wartościowych przez

te podmioty następuje w bezpośrednim związku z dokonywaniem rozliczenia transakcji.

”

;

2)

w art. 90 ust. 1c otrzymuje brzmienie

„

1c.

Przepisów niniejszego rozdziału nie stosuje się w przypadku nabywania akcji

1)

w ramach systemu zabezpieczania płynności rozliczania transakcji, na zasadach określonych

przez

a)

Krajowy Depozyt w regulaminie, o którym mowa w art. 50 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

b)

spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o

których mowa w art. 48 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, w regulaminie, o którym mowa w art. 48 ust. 15 tej ustawy,

c)

spółkę prowadzącą izbę rozliczeniową w regulaminie, o którym mowa w art. 68b ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;

2)

przez Krajowy Depozyt, spółkę której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności

z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz spółkę prowadzącą izbę rozliczeniową - w ramach dokonywanych przez nie rozliczeń

transakcji.

”

.

Dz.U. 2012 poz. 836 inForce

Art. 3 Ustawa z dnia 28 czerwca 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych Open official source

Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.

Dz.U. 2012 poz. 836 inForce

Art. 45b Ustawa z dnia 28 czerwca 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych Open official source