Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadać wnioski domów maklerskich o wydanie zgody na niektóre czynności w ramach prowadzonej działalności maklerskiej

§ 1. W rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia

18 listopada 2009 r. w sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadać wnioski domów maklerskich o wydanie zgody na niektóre czynności w ramach prowadzonej działalności maklerskiej (Dz. U. Nr 204,

poz. 1572) wprowadza się następujące zmiany

c) informacje o prawie emitenta do

wstrzymania wypłaty odsetek lub

udziału w zysku,

1) w § 1

a) po pkt 2 dodaje się pkt 2a i 2b w brzmieniu

g) informacje o możliwości pokrywania

strat środkami finansowymi pochodzącymi z instrumentów, o których

mowa w § 1 pkt 2a, wraz z niespłaconymi odsetkami należnymi z tytułu

tych instrumentów,

h) w przypadku instrumentów o ustalonym pierwotnym terminie zapadalności — warunki emisji, które mogą być

zachętą dla domu maklerskiego do

ich umorzenia przed terminem zapadalności,

w.

rcl

„2a) zaliczenie do kapitałów nadzorowanych

domu maklerskiego, określonych w załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach

kapitałowych, instrumentów finansowych

wyemitowanych przez dom maklerski,

innych niż akcje albo udziały, o nieoznaczonym terminie wykupu lub z pierwotnym

terminem zapadalności wynoszącym co

najmniej 30 lat;

f) informacje o możliwości i warunkach

oraz terminie ich umorzenia, o ile

możliwość umorzenia została przewidziana w warunkach emisji,

2b) wykup lub umorzenie instrumentów wymienionych w pkt 2a, zaliczonych do kapitałów zasadniczych domu maklerskiego,

o których mowa w § 2 ust. 1 załącznika

nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;”,

b) dodaje się pkt 11 w brzmieniu

„11) zaliczanie przez dom maklerski kapitałów

uzupełniających III kategorii, o których mowa w § 9 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, do kapitałów nadzorowanych, o których mowa w załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.”;

2) po § 5 dodaje się § 5a i 5b w brzmieniu

i) informacje o możliwości zamiany instrumentów na akcje lub udziały domu maklerskiego — w szczególności

z podaniem wartości nominalnej akcji

lub udziałów, na jakie zostaną one zamienione;

2) informacje o opłaceniu instrumentów,

o których mowa w § 1 pkt 2a;

3) wskazanie kwoty środków pieniężnych

otrzymanych przez dom maklerski z tytułu emisji instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;

4) warunki dokonywania spłaty instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;

1) opis warunków emisji instrumentów,

o których mowa w § 1 pkt 2a, obejmujący w szczególności

5) opis zasad zwrotu środków wynikających z instrumentów, o których mowa

w § 1 pkt 2a, w przypadku upadłości lub

likwidacji domu maklerskiego;

ww

„§ 5a. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 2a, zawiera

a) informacje o wysokości oprocentowania lub udziału w zysku,

b) informacje o harmonogramie wypłaty

oprocentowania lub udziału w zysku,

1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej

— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada

2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).

6) informacje o możliwości odroczenia

spłaty odsetek należnych z tytułu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;

7) wskazanie

wartości

instrumentów,

o których mowa w § 1 pkt 2a, uwzględnianych w kapitale podstawowym domu maklerskiego, określonym w § 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;

8) wskazanie

wartości

instrumentów,

o których mowa w § 1 pkt 2a, uwzględnianych zgodnie z § 2 ust. 11 załącznika

nr 12 do rozporządzenia o wymogach

kapitałowych w kapitałach uzupełniających II kategorii domu maklerskiego,

określonych w § 4 załącznika nr 12 do

rozporządzenia o wymogach kapitałowych;

9) informacje, czy sytuacja finansowa domu maklerskiego w bieżącym okresie

sprawozdawczym lub w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie

wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2a,

uległa istotnemu pogorszeniu w rozumieniu § 2 ust. 1 pkt 19 rozporządzenia

o wymogach kapitałowych.

mentów, o których mowa w § 1 pkt 2a,

które mają podlegać wykupowi lub

umorzeniu;

8) informacje o prognozowanej wysokości

całkowitego wymogu kapitałowego,

określonego w § 3 ust. 2 rozporządzenia

o wymogach kapitałowych, po wykupie

lub umorzeniu instrumentów, o których

mowa w § 1 pkt 2a;

9) informacje o prognozowanej wysokości

kapitału wewnętrznego w okresie sprawozdawczym obowiązującym w terminie

wykupu lub umorzenia instrumentów,

o których mowa w § 1 pkt 2a;

10) informacje o spełnianiu przez dom maklerski całkowitego wymogu kapitałowego w bieżącym okresie sprawozdawczym oraz w okresie sprawozdawczym

poprzedzającym

złożenie

wniosku,

o którym mowa w § 1 pkt 2b;

.go

§ 5b. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 2b, zawiera

Poz. 930

v.p

l

Dziennik Ustaw Nr 156

1) charakterystykę instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, które mają podlegać wykupowi lub umorzeniu;

2) warunki wykupu lub umorzenia instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;

3) po § 13 dodaje się § 13a w brzmieniu

„§ 13a. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 11, zawiera

w.

rcl

3) wskazanie

wartości

instrumentów,

o których mowa w § 1 pkt 2a, będących

przedmiotem wykupu lub umorzenia,

uwzględnianych w kapitale podstawowym domu maklerskiego, określonym

w § 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia

o wymogach kapitałowych;

11) informacje o poziomie kapitału wewnętrznego utrzymywanego przez dom

maklerski w bieżącym okresie sprawozdawczym oraz w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku,

o którym mowa w § 1 pkt 2b.”;

4) wskazanie

wartości

instrumentów,

o których mowa w § 1 pkt 2a, będących

przedmiotem wykupu lub umorzenia,

uwzględnianych zgodnie z § 2 ust. 11 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych w kapitałach uzupełniających II kategorii domu maklerskiego, określonych w § 4 załącznika

nr 12 do rozporządzenia o wymogach

kapitałowych;

5) informacje o bieżącej i prognozowanej

sytuacji finansowej domu maklerskiego,

w szczególności analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia

działalności maklerskiej przez okres roku od dnia wykupu lub umorzenia instrumentów, o których mowa w § 1

pkt 2a;

1) wartość podaną osobno dla każdej z pozycji, o których mowa w § 9 ust. 1

pkt 1—3 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, które

mają podlegać zaliczeniu do kapitałów

uzupełniających III kategorii;

2) opis metod i procedur stosowanych do

kalkulacji, wraz z przedstawieniem kalkulacji w odniesieniu do pozycji, o której mowa w

a) § 9 ust. 1 pkt 1 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych,

b) § 9 ust. 1 pkt 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;

3) w odniesieniu do pozycji, o których mowa w § 9 ust. 1 pkt 3 załącznika nr 12 do

rozporządzenia o wymogach kapitałowych — informacje wymienione w § 5

pkt 1—5 i 7.”.

§ 2. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie

14 dni od dnia ogłoszenia.

7) informacje o wysokości wpłaconych na

rzecz domu maklerskiego środków pieniężnych pochodzących z emisji instru-

Minister Finansów: wz. L. Kotecki

ww

6) informacje o prognozowanej wysokości

nadzorowanych kapitałów, określonych

w załączniku nr 12 do rozporządzenia

o wymogach kapitałowych, po wykupie

lub umorzeniu instrumentów, o których

mowa w § 1 pkt 2a;

Elektronicznie

podpisany przez

Grzegorz Paczowski

Data: 2011.07.29

16:57:00 +02'00'

— 9241 —

Poz. 930

930

v.p

l

ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 13 lipca 2011 r.

zmieniające rozporządzenie w sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadać wnioski domów maklerskich

o wydanie zgody na niektóre czynności w ramach prowadzonej działalności maklerskiej

Na podstawie art. 105 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca

2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U.

z 2010 r. Nr 211, poz. 1384 oraz z 2011 r. Nr 106,

poz. 622 i Nr 131, poz. 763) zarządza się, co następuje

d) informacje o terminie wykupu instrumentów lub o pierwotnym terminie

zapadalności instrumentów,

e) informacje o opcji kupna, w tym imię

i nazwisko lub nazwę (firmę) nabywcy, i o terminie, w którym opcja może

być wykonana,

.go