Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 2 marca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie obowiązków informacyjnych funduszy emerytalnych

§ 1. W rozporządzeniu Rady Ministrów z dnia

5 kwietnia 2005 r. w sprawie obowiązków informacyjnych funduszy emerytalnych (Dz. U. Nr 70, poz. 627

oraz z 2009 r. Nr 44, poz. 354) wprowadza się następujące zmiany

1) w § 2 dodaje się pkt 5 w brzmieniu

„5) dniu roboczym — oznacza to dzień wyceny,

o którym mowa w art. 168 ust. 1 ustawy.”;

2) w § 10

a) w ust. 1

— pkt 1 otrzymuje brzmienie

„1) liczby członków funduszu;”,

— pkt 3 otrzymuje brzmienie

„3) liczby osób, o których mowa w art. 86

ust. 2 ustawy;”,

— pkt 8 otrzymuje brzmienie

„8) liczby dokonanych zapisów na rachunku

uprawnionego do otrzymania środków

w przypadkach, o których mowa w art. 126,

art. 128 ust. 1, art. 129 oraz art. 131 ust. 1

ustawy, jeżeli rachunek uprawnionego

oraz rachunek, z którego są przenoszone

środki, są prowadzone przez ten sam otwarty fundusz, oraz kwoty zapisanych

środków;”,

— dodaje się pkt 15 w brzmieniu

„15) kwot związanych z dokonaną wypłatą

transferową

a) zobowiązań otwartego funduszu wobec Krajowego Depozytu Papierów

Wartościowych S.A.,

ww

b) należności otwartego funduszu od

Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., wynikającej z rozliczenia przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. wzajemnych

zobowiązań między otwartymi funduszami,

c) sald należności i zobowiązań,

d) kapitału otwartego funduszu umorzonego w związku z wypłatą transferową,

e) odsetek ustawowych, którą powszechne towarzystwo zarządzające

otwartym funduszem jest zobowiązane wpłacić na rzecz Krajowego Depo-

zytu Papierów Wartościowych S.A.,

w przypadku niedokonania w terminie wpłaty wynikającej z rozliczenia

zobowiązań między otwartymi funduszami.”,

b) ust. 2—4 otrzymują brzmienie

„2. Okresowe sprawozdanie w zakresie, o którym mowa w ust. 1 pkt 1—3 i 12, jest sporządzane co kwartał na ostatni dzień roboczy kwartału i przekazywane do organu nadzoru w terminie 30 dni od dnia, na który

sprawozdanie jest sporządzane.

3. Sprawozdanie w zakresie, o którym mowa

w ust. 1 pkt 4, 8 i 15, jest sporządzane cztery

razy w roku, według stanu na ostatni dzień

roboczy lutego, maja, sierpnia oraz listopada, i przekazywane do organu nadzoru

w terminie do 2 dnia roboczego od dnia, na

który sprawozdanie jest sporządzane, z wyszczególnieniem, w przypadku wypłaty

transferowej między otwartymi funduszami,

liczby osób zamieszczonych na imiennym

wykazie przekazanym do Zakładu oraz liczby

osób, dla których została zrealizowana wypłata transferowa.

4. Okresowe sprawozdanie w zakresie, o którym mowa w ust. 1 pkt 5—7 i 9—11, jest sporządzane co miesiąc na ostatni dzień roboczy każdego miesiąca i przekazywane do organu nadzoru w terminie 15 dni od dnia, na

który sprawozdanie jest sporządzane.”,

c) ust. 6 otrzymuje brzmienie

„6. Otwarty fundusz w terminie do 2 dnia roboczego kolejnego miesiąca przekazuje do organu nadzoru według stanu na ostatni dzień

roboczy poprzedniego miesiąca informacje

w zakresie

1) rachunków, obejmujące liczbę

a) martwych rachunków,

b) rachunków, na które wpłaty były dokonywane w okresie ostatnich 12 miesięcy,

c) rachunków, na które wpłaty nie były

dokonywane w okresie 12 ostatnich

miesięcy,

d) prowadzonych rachunków;

2) środków zgromadzonych na rachunkach

członków otwartego funduszu, w podziale

na rok urodzenia i płeć, obejmujące

a) liczbę członków otwartego funduszu,

na których rachunkach znajdują się jednostki rozrachunkowe,

b) liczbę jednostek rozrachunkowych zapisanych na rachunkach,

c) po pkt 14 dodaje się pkt 14a w brzmieniu

„14a) dokonania wpisu albo odmowy wpisu

zmiany statutu powszechnego towarzystwa do rejestru;”;

w.

rcl

.go

v.p

l

c) wartość jednostek rozrachunkowych

zapisanych na rachunkach.”,

Poz. 305

d) ust. 9 otrzymuje brzmienie

„9. Półroczne sprawozdanie finansowe funduszu sporządzone na ostatni dzień roboczy

czerwca jest przekazywane do organu nadzoru w terminie 45 dni od dnia, na który zostało sporządzone.”;

3) w § 11 w ust. 4 pkt 2 otrzymuje brzmienie

„2) odpis uchwały walnego zgromadzenia akcjonariuszy towarzystwa o

a) zatwierdzeniu sprawozdania finansowego,

b) podziale zysku albo o pokryciu straty.”;

4) w § 12 uchyla się pkt 14 i 15;

5) w § 14 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„1. Informacje, o których mowa w § 10 ust. 1 i 6,

§ 11 ust. 1, § 12 pkt 9—12 i 17 oraz § 13, są

przekazywane do organu nadzoru za pomocą

środków komunikacji elektronicznej w formacie danych zgodnym z formatem danych systemu teleinformatycznego organu nadzoru.”;

6) w § 15 uchyla się pkt 9;

7) w § 16 w ust. 1

a) po pkt 4 dodaje się pkt 4a w brzmieniu

„4a) zmiany dotyczącej spełniania przez członka

rady nadzorczej powszechnego towarzystwa wymogu, o którym mowa w art. 44

ust. 3 ustawy;”,

b) pkt 14 otrzymuje brzmienie

ww

„14) wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego powszechnego towarzystwa,

wraz z kopią wniosku, z wyjątkiem wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego wpisu lub wykreślenia członka zarządu

lub rady nadzorczej powszechnego towarzystwa;”,

8) w § 17 w ust. 1 pkt 6 otrzymuje brzmienie

„6) wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego pracowniczego towarzystwa, wraz

z kopią wniosku, z wyjątkiem wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego wpisu lub

wykreślenia członka zarządu lub rady nadzorczej pracowniczego towarzystwa;”;

9) w § 18

a) ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie

„1. Bieżące informacje, o których mowa w § 12

pkt 1—13, 16 i 17, § 15 pkt 1—8, § 16 ust. 1

pkt 1—13 i 14a oraz w § 17 ust. 1 pkt 1—5, 7

i 8 i ust. 2, są przekazywane do organu nadzoru następnego dnia roboczego po zaistnieniu zdarzenia uzasadniającego ich sporządzenie lub powzięciu o nich informacji

przez fundusz lub towarzystwo.

2. Informacje, o których mowa w § 16 ust. 1

pkt 14 oraz w § 17 ust. 1 pkt 6, są przekazywane do organu nadzoru w ciągu 3 dni od

dnia złożenia wniosku lub powzięcia informacji o wszczęciu postępowania rejestrowego z urzędu.”,

b) ust. 4 otrzymuje brzmienie

„4. Bieżące informacje, o których mowa w § 12

pkt 1—6 i § 16 ust. 1 pkt 1—4, 5—7 i 10—12,

są przekazywane do agencji informacyjnej

wybranej spośród agencji wskazanych przez

organ nadzoru następnego dnia roboczego

po zaistnieniu zdarzenia uzasadniającego

ich sporządzenie lub powzięciu o nich informacji przez otwarty fundusz lub powszechne

towarzystwo.”.

§ 2. Rozporządzenie wchodzi w życie pierwszego

dnia miesiąca następującego po upływie 3 miesięcy

od dnia ogłoszenia.

Prezes Rady Ministrów: D. Tusk

Elektronicznie

podpisany przez

Jaroslaw Deminet

Data: 2011.03.22

16:04:24 +01'00'

— 3898 —

Poz. 305

305

w.

rcl

.go

v.p

l

ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 2 marca 2011 r.

zmieniające rozporządzenie w sprawie obowiązków informacyjnych funduszy emerytalnych

Na podstawie art. 196 ustawy z dnia 28 sierpnia

1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2010 r. Nr 34, poz. 189, Nr 127, poz. 858

i Nr 182, poz. 1228) zarządza się, co następuje