Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 23 grudnia 2011 r. w sprawie trybu i terminu powiadamiania Zakładu Ubezpieczeń Społecznych przez otwarty fundusz emerytalny o zawarciu umowy z członkiem oraz dokonywania wypłaty transferowej

§ 1. Rozporządzenie określa

3) Komisji Nadzoru — oznacza to Komisję Nadzoru

Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia

21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. Nr 157, poz. 1119, z późn. zm.3));

.go

1) sposób i termin zawiadamiania otwartego funduszu o przystąpieniu członka do innego otwartego

funduszu;

2) Zakładzie — oznacza to Zakład Ubezpieczeń Społecznych, o którym mowa w art. 66 ust. 1 ustawy

z dnia 13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń społecznych (Dz. U. z 2009 r. Nr 205, poz. 1585,

z późn. zm.2));

2) tryb i terminy powiadamiania Zakładu Ubezpieczeń Społecznych przez otwarty fundusz o zawarciu umowy z członkiem funduszu oraz zakres danych, jakie powinno zawierać powiadomienie;

5) Centralnym Rejestrze Członków — oznacza to prowadzony przez Zakład Centralny Rejestr Członków

Otwartych Funduszy Emerytalnych, o którym mowa w art. 33 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń społecznych;

6) dotychczasowym funduszu — oznacza to otwarty

fundusz, którego członek przystąpił do innego

otwartego funduszu;

w.

rcl

3) szczegółowe zasady wycofywania przez otwarty

fundusz zgłoszenia o zawarciu umowy z członkiem

oraz wykreślania przez Zakład Ubezpieczeń Społecznych wpisu w Centralnym Rejestrze Członków

Otwartych Funduszy Emerytalnych;

4) Krajowym Depozycie — oznacza to Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.;

4) szczegółowy sposób ustalania i rozliczania podlegającej zwrotowi nienależnie otrzymanej składki

przez otwarty fundusz;

5) wzór zawiadomienia, o którym mowa w art. 84

ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji

i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych;

6) termin i tryb dokonywania wypłat transferowych,

o których mowa w art. 70 ust. 2 i art. 119 oraz

w przepisach rozdziałów 12 i 13 ustawy z dnia

28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu

funduszy emerytalnych;

ww

7) zasady współdziałania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i Zakładu Ubezpieczeń

Społecznych oraz otwartych funduszy i Zakładu

Ubezpieczeń Społecznych przy dokonywaniu rozliczeń wypłat transferowych;

8) sposób rozdysponowania odsetek z tytułu przechowywania na rachunku środków przekazanych

przez otwarte fundusze w ramach rozliczania tej

wypłaty.

§ 2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o

1) ustawie — oznacza to ustawę z dnia 28 sierpnia

1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy

emerytalnych;

1) Zmiany

tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały

ogłoszone w Dz. U. z 2010 r. Nr 127, poz. 858 i Nr 182,

poz. 1228 oraz z 2011 r. Nr 75, poz. 398, Nr 106, poz. 622,

Nr 171, poz. 1016, Nr 187, poz. 1111 i Nr 232, poz. 1378.

7) nowym funduszu — oznacza to otwarty fundusz,

do którego przystąpił członek innego otwartego

funduszu;

8) nowym członku — oznacza to osobę fizyczną, która zawarła umowę o członkostwo albo na której

nazwisko został otwarty rachunek w trybie art. 128

ustawy, a przynależność tego członka do otwartego funduszu nie została jeszcze potwierdzona zarejestrowaniem w Centralnym Rejestrze Członków;

9) umowie o członkostwo — oznacza to umowę zawartą między otwartym funduszem a osobą występującą z wnioskiem o przyjęcie do otwartego

funduszu, na podstawie której następuje uzyskanie członkostwa w otwartym funduszu;

10) rejestrze członków — oznacza to rejestr członków

otwartego funduszu, prowadzony przez otwarty

fundusz, o którym mowa w ustawie;

2) Zmiany

tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały

ogłoszone w Dz. U. z 2009 r. Nr 218, poz. 1690, z 2010 r.

Nr 105, poz. 668, Nr 182, poz. 1228, Nr 225, poz. 1474,

Nr 254, poz. 1700 i Nr 257, poz. 1725 oraz z 2011 r. Nr 45,

poz. 235, Nr 75, poz. 398, Nr 138, poz. 808, Nr 171,

poz. 1016, Nr 197, poz. 1170, Nr 199, poz. 1175, Nr 232,

poz. 1378 i Nr 291, poz. 1706.

3) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U.

z 2007 r. Nr 42, poz. 272 i Nr 49, poz. 328, z 2008 r. Nr 209,

poz. 1317, Nr 228, poz. 1507 i Nr 231, poz. 1546, z 2009 r.

Nr 42, poz. 341, Nr 77, poz. 649 i Nr 165, poz. 1316, z 2010 r.

Nr 126, poz. 853 oraz z 2011 r. Nr 75, poz. 398, Nr 131,

poz. 763, Nr 199, poz. 1175 i Nr 205, poz. 1208.

11) koncie ubezpieczonego — oznacza to konto, o którym mowa w przepisach rozdziału 4 ustawy z dnia

13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń

społecznych, prowadzone przez Zakład;

12) dniu roboczym — oznacza to dzień wyceny, o którym mowa w art. 168 ust. 1 ustawy.

§ 3. 1. Otwarty fundusz przekazuje do Zakładu

zgłoszenie o przystąpieniu członka do funduszu, w formie zestawienia.

2. Zestawienie zawiera następujące dane

2. Informacja, o której mowa w ust. 1, jest sporządzana według stanu na ostatni dzień roboczy każdego

tygodnia odrębnie dla każdego otwartego funduszu

i przekazywana w terminie czterech dni roboczych od

ostatniego dnia roboczego tygodnia. Informacja ta zawiera

1) liczbę zestawień, o których mowa w § 3 ust. 1;

2) liczbę zgłoszeń ujętych w zestawieniach, o których

mowa w § 3 ust. 1, ze wskazaniem liczby zgłoszeń

poprawnych formalnie i liczby zgłoszeń błędnych

formalnie.

3. Informacja, o której mowa w ust. 1, zostaje przekazana w formie elektronicznej.

1) dane osobowe

§ 6. Zakład przyjmuje lub odmawia przyjęcia zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu w drugim

dniu roboczym po otrzymaniu zestawienia, o którym

mowa w § 3 ust. 1, ale nie wcześniej niż w ósmym

dniu roboczym następującym po dniu zawarcia umowy o członkostwo.

.go

a) imiona i nazwisko,

b) datę urodzenia,

Poz. 1708

v.p

l

Dziennik Ustaw Nr 291

c) numer PESEL, a w przypadku gdy członkowi

funduszu nie nadano numeru PESEL — w miejsce brakującego numeru PESEL — serię i numer

dowodu osobistego lub paszportu;

2) datę zawarcia umowy o członkostwo, a także godzinę, jeżeli uzyskanie członkostwa nie nastąpiło

w trybie art. 128 ustawy.

3. Otwarty fundusz sporządza osobne zgłoszenie

o przystąpieniu członka do funduszu dla

1) z przedstawionych danych wynika, że zgłoszona

osoba podpisała umowę wcześniej z innym otwartym funduszem, a umowa ta została zgłoszona

w terminie;

2) zgłoszona osoba dokonała zawarcia umowy

o członkostwo z więcej niż jednym otwartym funduszem, w tym samym dniu i o tej samej godzinie;

w.

rcl

1) osób, które złożyły oświadczenia o dotychczasowym nieuczestniczeniu w otwartym funduszu;

§ 7. 1. Zakład odmawia przyjęcia zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu, jeżeli

2) osób, które złożyły oświadczenie o uczestnictwie

w innym otwartym funduszu;

3) osób, które uzyskały członkostwo w funduszu

z chwilą otwarcia rachunku w trybie art. 128 ustawy.

4. Zestawienie jest sporządzane w formie elektronicznej.

§ 4. 1. Zestawienie, o którym mowa w § 3 ust. 1,

jest przekazywane do Zakładu, nie później niż do godziny 1400 szóstego dnia roboczego następującego po

dniu zawarcia umowy o członkostwo lub uzyskaniu

członkostwa w trybie art. 128 ustawy.

ww

2. Zestawienie niespełniające wymogów określonych w § 3 ust. 3 i 4 Zakład odrzuca w całości bądź poszczególne jego pozycje. Zakład niezwłocznie informuje otwarty fundusz o odrzuceniu zestawienia w całości lub w części, z podaniem przyczyny.

3. W przypadku, o którym mowa w ust. 2, otwarty

fundusz przekazuje do Zakładu poprawione zestawienie albo poszczególne jego pozycje.

4. Dane zawarte w zestawieniu są przekazywane

w formie elektronicznej.

§ 5. 1. Zakład raz w tygodniu informuje Komisję

Nadzoru o zestawieniach otrzymanych od otwartego

funduszu.

3) zgłoszenie nie zawiera danych, o których mowa

w § 3 ust. 2.

2. Zakład informuje otwarty fundusz o odmowie

przyjęcia zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu, w terminie czterech dni roboczych, podając dane

wymienione w § 3 ust. 2, odrębnie dla każdego zestawienia, o którym mowa w § 3 ust. 3.

3. W informacji o odmowie przyjęcia zgłoszenia

o przystąpieniu członka do funduszu Zakład podaje

przyczynę odmowy.

§ 8. 1. W przypadku przyjęcia zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu Zakład wpisuje na koncie

ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Członków informację o członkostwie w otwartym funduszu

w terminie, o którym mowa w § 6.

2. Jeżeli przyjęte zgłoszenie o przystąpieniu członka do funduszu dotyczy osoby wymienionej w zestawieniu, o którym mowa w § 3 ust. 3 pkt 1, Zakład wpisuje na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym

Rejestrze Członków informację o członkostwie

w otwartym funduszu po stwierdzeniu, że został spełniony warunek, o którym mowa w art. 81 ust. 1 pkt 1

ustawy, w terminie 30 dni roboczych od dnia otrzymania zestawienia.

3. W terminie 30 dni roboczych od dnia otrzymania zestawienia, o którym mowa w § 3 ust. 3 pkt 1, Zakład informuje otwarty fundusz, czy osoba, która zawarła umowę z funduszem, spełnia warunki, o których

mowa w art. 81 ust. 1 ustawy.

4. Zakład raz w tygodniu informuje Komisję Nadzoru o liczbie osób wpisanych i niewpisanych do Centralnego Rejestru Członków według stanu na ostatni

dzień roboczy każdego tygodnia odrębnie dla każdego

otwartego funduszu i przekazuje tę informację w terminie czterech dni roboczych od ostatniego dnia roboczego tygodnia.

Poz. 1708

6. Nie później niż szóstego dnia roboczego po

otrzymaniu powiadomienia Zakład dokonuje zmian

odpowiednich zapisów na koncie ubezpieczonego

i w Centralnym Rejestrze Członków.

v.p

l

Dziennik Ustaw Nr 291

7. O dokonaniu zmian zapisów Zakład informuje

otwarty fundusz nie później niż szóstego dnia roboczego od ich dokonania.

5. Zakład raz na kwartał informuje Komisję Nadzoru o liczbie osób wpisanych i niewpisanych do Centralnego Rejestru Członków według stanu na koniec

każdego kwartału odrębnie dla każdego otwartego

funduszu w podziale na płeć oraz rok urodzenia i przekazuje tę informację w terminie trzech tygodni od zakończenia kwartału.

§ 11. 1. W przypadku stwierdzenia przez Zakład

z urzędu, że wpis do Centralnego Rejestru Członków

jest nieprawidłowy, Zakład dokonuje wykreślenia tego wpisu.

6. Jeżeli po poinformowaniu otwartego funduszu

o niespełnieniu przez osobę, która zawarła umowę

z funduszem, warunków, o których mowa w art. 81

ust. 1 ustawy, Zakład stwierdzi, że w dniu zawarcia

umowy istniały faktyczne i prawne podstawy do spełnienia tych warunków, niezwłocznie wpisuje na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze

Członków informację o członkostwie w funduszu, informując o tym fundusz.

3. Zawiadomienie o wykreśleniu wpisu jest przekazywane w formie elektronicznej.

.go

2. Nie później niż szóstego dnia roboczego po dniu

stwierdzenia nieprawidłowości Zakład zawiadamia

otwarty fundusz o wykreśleniu wpisu oraz przekazuje

dane, o których mowa w § 12 ust. 1.

§ 12. 1. Jeżeli następuje zwrot nienależnie otrzymanej składki, Zakład zawiadamia otwarty fundusz,

do którego przekazał składkę, o nominalnej wartości

składki przekazanej przez Zakład podlegającej zwrotowi, a także o dacie obciążenia rachunku bankowego

Zakładu oraz okresie, za który była przekazana.

w.

rcl

7. Jeżeli w przypadku, o którym mowa w ust. 6, zostało dokonane więcej niż jedno zgłoszenie o przystąpieniu członka do funduszu, Zakład przyjmuje zgłoszenie dotyczące tej umowy o członkostwo, która została

zawarta jako pierwsza po zaistnieniu faktycznych

i prawnych podstaw do spełnienia warunków, o których mowa w art. 81 ust. 1 ustawy, i zgłoszona w terminie.

4. Nie później niż siódmego dnia roboczego po

dniu stwierdzenia nieprawidłowości Zakład zawiadamia o wykreśleniu wpisu osobę, której ten wpis dotyczył.

§ 9. Otwarty fundusz zawiadamia na piśmie osobę

przystępującą do otwartego funduszu o odmowie

przyjęcia przez Zakład zgłoszenia o zawarciu umowy

o członkostwo, z podaniem przyczyny odmowy przyjęcia zgłoszenia, w terminie siedmiu dni roboczych od

dnia otrzymania przez otwarty fundusz informacji,

o której mowa w § 7 ust. 2, lub informacji o niespełnieniu warunków, o których mowa w art. 81 ust. 1

ustawy.

§ 10. 1. Otwarty fundusz powiadamia Zakład o wycofaniu zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu, nie później niż szóstego dnia roboczego po dniu,

w którym została stwierdzona nieważność umowy

o członkostwo.

ww

2. Powiadomienie jest przekazywane w formie

elektronicznej i zawiera dane osobowe członka, o których mowa w § 3 ust. 2 pkt 1.

3. Nie później niż drugiego dnia roboczego po dniu

otrzymania powiadomienia Zakład zawiadamia

otwarty fundusz o wstrzymaniu przekazywania składek od dnia przesłania tego zawiadomienia.

4. Nie później niż szóstego dnia roboczego po dniu

otrzymania powiadomienia Zakład przekazuje otwartemu funduszowi dane, o których mowa w § 12 ust. 1.

5. O wycofaniu zgłoszenia o przystąpieniu członka

do funduszu otwarty fundusz zawiadamia na piśmie

osobę, której zgłoszenie dotyczyło, nie później niż

siódmego dnia roboczego po dniu, w którym została

stwierdzona nieważność umowy.

2. W przypadku zwrotu nienależnie otrzymanej

składki, nie później niż szóstego dnia roboczego po

dniu otrzymania zawiadomienia, o którym mowa

w ust. 1, otwarty fundusz przesyła do Zakładu informację zawierającą

1) wysokość kwot otrzymanych w wyniku umorzenia

jednostek rozrachunkowych uzyskanych za nienależnie otrzymaną składkę podaną przez Zakład

w zawiadomieniu;

2) nominalną wartość opłaty pobranej przez towarzystwo zarządzające otwartym funduszem od nienależnie otrzymanej składki przekazanej przez Zakład.

3. W przypadku gdy nienależnie otrzymana składka została przekazana w ramach wypłaty transferowej,

nie później niż szóstego dnia roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1,

otwarty fundusz przesyła do Zakładu informację zawierającą

1) liczbę jednostek rozrachunkowych uzyskanych za

nienależnie otrzymaną składkę podaną przez Zakład w zawiadomieniu;

2) nominalną wartość opłaty pobranej przez towarzystwo zarządzające otwartym funduszem od nienależnie otrzymanej składki przekazanej przez Zakład;

3) dzień wyceny jednostki rozrachunkowej, według

której przeliczono nienależnie otrzymaną składkę

w ramach wypłaty transferowej.

4. Jeżeli dokonano więcej niż jednej wypłaty transferowej, Zakład przesyła do pozostałych funduszy, do

których nienależnie otrzymana składka była przekazywana w ramach wypłaty transferowej, z wyłączeniem

otwartego funduszu, który aktualnie zarządza środkami pochodzącymi z nienależnie otrzymanej składki,

zwanego dalej „aktualnym otwartym funduszem”, zapytanie o dzień wyceny jednostki rozrachunkowej,

o której mowa w ust. 3 pkt 3.

5. Odpowiedź na zapytanie, o którym mowa

w ust. 4, otwarty fundusz przesyła do Zakładu nie później niż szóstego dnia roboczego po dniu jego otrzymania.

6. Zawiadomienie i informacja, o których mowa

w ust. 4 i 5, są przekazywane w formie elektronicznej.

§ 14. Otwarty fundusz przesyła do Zakładu w formie elektronicznej informację za poprzedni tydzień

o dziennych wartościach jednostek rozrachunkowych

w pierwszym dniu roboczym następującym po tym tygodniu.

§ 15. 1. Jeżeli osoba, której zgłoszenie o przystąpieniu członka do funduszu zostało wycofane, była

zgłoszona przez inne otwarte fundusze i zgłoszenia te

zostały przez Zakład odrzucone, z przyczyn określonych w § 7 ust. 1 pkt 1, nie później niż drugiego dnia

roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w § 10 ust. 1, o ustaniu okoliczności uzasadniającej odmowę przyjęcia zgłoszenia Zakład zawiadamia otwarty fundusz, z którym osoba podpisała

umowę najwcześniej i umowa ta została zgłoszona

w terminie.

.go

6. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, oraz

informacje, zapytanie i odpowiedź, o których mowa

w ust. 2—5, są przekazywane w formie elektronicznej.

Poz. 1708

v.p

l

Dziennik Ustaw Nr 291

7. Jeżeli Zakład przekazał składkę wraz z odsetkami określonymi przepisami o systemie ubezpieczeń

społecznych, do odsetek tych stosuje się odpowiednio

przepisy ust. 1—6.

§ 13. 1. W przypadku gdy nienależnie otrzymana

składka została przekazana w ramach wypłaty transferowej, Zakład ustala liczbę jednostek rozrachunkowych odpowiadających kwocie nienależnej składki

podlegającej zwrotowi.

3. Jeżeli osoba, o której mowa w ust. 2, była zgłoszona jeszcze przez inny otwarty fundusz, przepisy

ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio.

4. Zawiadomienie o ustaniu okoliczności uzasadniającej odmowę przyjęcia zgłoszenia jest przekazywane w formie elektronicznej.

w.

rcl

2. Ustalając liczbę jednostek rozrachunkowych,

o których mowa w ust. 1, Zakład

2. Jeżeli osoba wymieniona w zawiadomieniu nie

jest stroną umowy o członkostwo otwartego funduszu, do którego zawiadomienie to zostało przekazane,

otwarty fundusz zawiadamia o tym Zakład nie później

niż siódmego dnia roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia.

1) przelicza jednostki rozrachunkowe podane w informacji, o której mowa w § 12 ust. 3 pkt 1, według

wartości jednostki rozrachunkowej na dzień wyceny jednostki rozrachunkowej, o którym mowa

w § 12 ust. 3 pkt 3;

2) przelicza kwotę ustaloną w sposób określony

w pkt 1 na jednostki rozrachunkowe według wartości jednostki ustalonej przez otwarty fundusz, do

którego nienależnie otrzymana składka została

przekazana w ramach wypłaty transferowej, na

dzień przeliczenia składki na jednostki rozrachunkowe w ramach danej wypłaty transferowej.

ww

3. W przypadku gdy dokonano więcej niż jednej

wypłaty transferowej, Zakład ustala liczbę jednostek

rozrachunkowych odpowiadających nienależnie otrzymanej składce w sposób określony w ust. 2, przy czym

przeliczenia dokonuje się w odniesieniu do każdego

otwartego funduszu, do którego nienależnie otrzymana składka była przekazywana w ramach wypłaty

transferowej.

4. Zakład zawiadamia aktualny otwarty fundusz

o liczbie jednostek rozrachunkowych do umorzenia,

obliczonych zgodnie z ust. 2 i 3, oraz o okresie, za który nienależnie otrzymana składka została przekazana.

5. Nie później niż szóstego dnia roboczego po dniu

otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 4,

aktualny otwarty fundusz przesyła do Zakładu informację zawierającą wysokość kwot otrzymanych w wyniku umorzenia jednostek rozrachunkowych podanych w tym zawiadomieniu.

5. O otrzymaniu zawiadomienia o ustaniu okoliczności uzasadniającej odmowę przyjęcia zgłoszenia

otwarty fundusz zawiadamia na piśmie członka funduszu, nie później niż siódmego dnia roboczego po jego

otrzymaniu.

6. Zakład dokonuje odpowiednich zmian na koncie

ubezpieczonego i w Centralnym Rejestrze Członków

nie później niż ósmego dnia roboczego po dniu wysłania zawiadomienia o ustaniu okoliczności uzasadniającej odmowę przyjęcia zgłoszenia.

7. Przepisy ust. 1—6 stosuje się odpowiednio do

przypadku, o którym mowa w § 11.

§ 16. 1. Zakład pomniejsza kwotę składek odprowadzanych do aktualnego otwartego funduszu o kwotę podlegającą zwrotowi, o której mowa w art. 100a

ust. 3 i 4 ustawy, ustaloną w oparciu o informację,

o której mowa w § 12 ust. 2, a w przypadku gdy otwarty fundusz otrzymał nienależną składkę w ramach wypłaty transferowej w oparciu o informację, o której

mowa w § 13 ust. 5, w najbliższym terminie odprowadzania składek po otrzymaniu tej informacji, nie

wcześniej jednak niż w dniu dokonania zmiany w Centralnym Rejestrze Członków.

2. Otwarty fundusz umarza jednostki rozrachunkowe uzyskane z przeliczenia nienależnie otrzymanej

składki według wartości jednostki rozrachunkowej

z dnia poprzedzającego przesłanie informacji, o której

mowa w § 12 ust. 2 lub § 13 ust. 5.

3. W przypadku gdy nienależnie otrzymana składka została przekazana w ramach wypłaty transferowej,

Zakład pomniejsza kwotę składek odprowadzanych

do otwartego funduszu, do którego nienależnie otrzymana składka została przekazana przez Zakład, o kwotę, o której mowa w § 12 ust. 3 pkt 2.

4. Nie później niż na 2 dni robocze przed dokonaniem pomniejszeń, o których mowa w ust. 1 i 3, Zakład zawiadamia otwarty fundusz o kwocie podlegającej zwrotowi.

5. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 4, jest

przekazywane w formie elektronicznej.

3. W przypadku wstrzymania dokonania wypłaty

transferowej, z uwagi na złożenie wniosku o okresową

emeryturę kapitałową lub wszczęcie postępowania

z urzędu, wypłaty transferowej dokonuje się

1) w najbliższym terminie dokonania wypłaty transferowej, jeżeli decyzja w sprawie okresowej emerytury kapitałowej uprawomocni się do dwudziestego piątego dnia miesiąca poprzedzającego

miesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transferowa,

2) w następnym najbliższym terminie dokonania wypłaty transferowej, jeżeli decyzja w sprawie okresowej emerytury kapitałowej uprawomocni się

później niż dwudziestego piątego dnia miesiąca

poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transferowa

.go

6. W przypadku gdy osoba jest członkiem innego

otwartego funduszu, Zakład odprowadza do tego funduszu kwotę, o której mowa w ust. 1 i 3, za okres

członkostwa w tym funduszu, nie wcześniej jednak niż

w dniu wpisania do Centralnego Rejestru Członków

zmian dotyczących funduszu ustalonego zgodnie

z § 15.

Poz. 1708

v.p

l

Dziennik Ustaw Nr 291

§ 20. 1. W przypadku, o którym mowa w art. 128

ust. 1 lub art. 131 ust. 1 ustawy, środki przypadające

uprawnionemu współmałżonkowi są przekazywane

na jego rachunek w otwartym funduszu, w ramach

wypłaty transferowej, w najbliższym terminie jej dokonania, jeżeli do dwudziestego piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc dokonania wypłaty transferowej zostaną przedstawione dokumenty stanowiące podstawę do dokonania przeniesienia środków

zgromadzonych na rachunku członka w ramach wypłaty transferowej i zostanie wskazany rachunek, na

który mają być przeniesione te środki.

w.

rcl

7. W przypadku wycofania przez otwarty fundusz

zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu osoby, dla której Zakład ustala członkostwo zgodnie

z § 15, pomniejszenia dokonuje się nie wcześniej niż

w dniu wpisania do Centralnego Rejestru Członków

zmian dotyczących funduszu ustalonego zgodnie

z § 15.

— pod warunkiem dokonania czynności, o których

mowa w § 17 ust. 1.

§ 17. 1. Nowy fundusz sporządza zawiadomienie,

o którym mowa w art. 84 ustawy, w formie zestawienia danych dotyczących osób, które przystąpiły do nowego funduszu, i doręcza go dotychczasowemu funduszowi przesyłką listową, w terminie do ostatniego

dnia roboczego miesiąca poprzedzającego miesiąc,

w którym dokonywana jest wypłata transferowa,

o której mowa w art. 122 ust. 1 ustawy.

2. Wzór zawiadomienia stanowi załącznik do rozporządzenia.

§ 18. Wypłata transferowa środków znajdujących

się na rachunku członka otwartego funduszu odbywa

się w terminach określonych w art. 122 ust. 1 ustawy.

ww

§ 19. 1. Środki zgromadzone na rachunku członka

dotychczasowego funduszu są przekazywane, w ramach wypłaty transferowej, do nowego funduszu,

z którym członek zawarł umowę o członkostwo,

w najbliższym terminie dokonania wypłaty transferowej, jeżeli umowa ta została zawarta do dwudziestego

piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc,

w którym jest dokonywana wypłata transferowa,

a nowy fundusz dokona czynności, o których mowa

w § 17 ust. 1.

2. Jeżeli umowa o członkostwo została zawarta

później niż dwudziestego piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana

wypłata transferowa, wypłata transferowa zostanie

dokonana w następnym najbliższym terminie, pod

warunkiem dokonania czynności, o których mowa

w § 17 ust. 1.

2. W przypadku gdy zawarcie umowy o członkostwo przez byłego współmałżonka z nowym funduszem nastąpi później niż w dwudziestym piątym dniu

miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, wypłata transferowa

nastąpi w następnym najbliższym terminie.

3. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, współmałżonek uprawniony do otrzymania środków wskazuje na piśmie otwarty fundusz, do którego zostanie

przekazana wypłata transferowa przysługujących mu

środków po byłym współmałżonku.

§ 21. 1. Dotychczasowy fundusz przesyła do Zakładu, w dwunastym dniu miesiąca, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, imienne wykazy członków zmieniających ten fundusz, w najbliższym terminie dokonania wypłaty transferowej, sporządzone na

podstawie zawiadomień, o których mowa w § 17

ust. 1.

2. W przypadku, o którym mowa w § 20 ust. 1,

otwarty fundusz, z którego zostanie dokonana wypłata transferowa na rzecz współmałżonka uprawnionego do otrzymania środków, przesyła do Zakładu

w dwunastym dniu miesiąca, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, imienne wykazy członków,

z rachunków których mają być przekazane środki.

3. Imienne wykazy członków, o których mowa

w ust. 1, zawierają dane osobowe członka, o których

mowa w § 3 ust. 2 pkt 1.

4. Imienny wykaz członków, o którym mowa

w ust. 2, zawiera dane osobowe członka, o których

mowa w § 3 ust. 2 pkt 1, z rachunku którego nastąpi

wypłata transferowa na rzecz uprawnionego współmałżonka, oraz członka, na rachunek którego przeniesione zostaną środki wypłaty transferowej.

§ 22. 1. Imienne wykazy członków, o których mowa w § 21 ust. 1 i 2, są sporządzane w formie elektronicznej w jedenastym dniu miesiąca, w którym jest

dokonywana wypłata transferowa.

3) zgłoszenie dokonane przez nowy otwarty fundusz

nie zawiera danych, o których mowa w § 3 ust. 2;

4) osoba przystępująca do nowego funduszu dokonała zawarcia więcej niż jednej umowy o członkostwo z różnymi otwartymi funduszami w tym samym dniu i o tej samej godzinie;

5) osoba przystępująca do nowego funduszu dokonała zawarcia umowy o członkostwo z innym

otwartym funduszem w tym samym dniu, ale

przed zawarciem umowy z funduszem, który dokonuje zgłoszenia.

2. Otwarty fundusz nie uwzględnia w zestawieniu,

o którym mowa w § 3 ust. 1, osoby, która jest już

członkiem otwartego funduszu i zawarła z nim umowę

o członkostwo, a następnie zawiadomiła ten fundusz

przed dniem dokonania wypłaty transferowej o zawarciu umowy o członkostwo z innym funduszem.

.go

2. Zakład wzywa dotychczasowe fundusze, w ciągu dwóch dni roboczych od otrzymania imiennych

wykazów członków, o których mowa w § 21 ust. 1 i 2,

do wyjaśnienia stwierdzonych nieprawidłowości,

w szczególności w przypadku stwierdzenia umieszczenia w wykazie członków niezarejestrowanych w Centralnym Rejestrze Członków, o czym informuje Komisję Nadzoru.

Poz. 1708

v.p

l

Dziennik Ustaw Nr 291

§ 23. 1. Zakład w dziesiątym dniu roboczym przed

najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej

2. Krajowy Depozyt przekazuje otwartym funduszom prowadzącym rachunki, z których nastąpi wypłata transferowa, listy, o których mowa w § 23 ust. 1

pkt 2 i 3, w szóstym dniu roboczym przed najbliższym

terminem dokonania wypłaty transferowej.

w.

rcl

1) dokonuje ustalenia zgodności danych osób przystępujących do otwartych funduszy w trybie zmiany otwartego funduszu, które zostały zgłoszone do

Zakładu przez nowy fundusz, oraz przez dotychczasowy fundusz w trybie § 21 ust. 1, w przypadku

stwierdzenia rozbieżności Zakład wzywa otwarte

fundusze do złożenia wyjaśnień, o czym niezwłocznie informuje Komisję Nadzoru;

§ 25. 1. Zakład, w ósmym dniu roboczym przed

najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej, przekazuje do Krajowego Depozytu listy, o których mowa w § 23 ust. 1 pkt 2 i 3.

2) sporządza listę członków otwartych funduszy, z rachunków których dokona się wypłata transferowa

w związku ze zmianą otwartego funduszu przez

członka;

3) sporządza listę członków otwartych funduszy, z rachunków których dokona się wypłata transferowa,

wraz ze wskazaniem danych osobowych członków, na rachunek których wpłyną środki z tytułu

wypłaty transferowej;

4) dokonuje odpowiednich zmian w Centralnym Rejestrze Członków;

ww

5) przekazuje do Komisji Nadzoru informacje, z zastrzeżeniem, że dotyczą one wypłat transferowych,

o których mowa w art. 70 ust. 2 i art. 119 ustawy

oraz w przepisach rozdziałów 12 i 13 ustawy.

2. Od chwili dokonania przez Zakład zmian w Centralnym Rejestrze Członków Zakład przekazuje składki

na rachunek członka w nowym funduszu.

§ 24. 1. Zakład odmawia przyjęcia zgłoszenia umowy o członkostwo zawartej z nowym funduszem,

jeżeli

1) członek zmieniający otwarty fundusz nie został objęty przez dotychczasowy fundusz imiennym wykazem członków, o którym mowa w § 21 ust. 1;

2) osoba, z rachunku której mają być przekazane

środki, nie została objęta imiennym wykazem

członków, o którym mowa w § 21 ust. 2;

§ 26. 1. Dotychczasowy fundusz sporządza imienne wykazy członków zmieniających ten fundusz wraz

z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólną kwotą transferową będącą sumą indywidualnych

kwot transferowych, w terminie, o którym mowa

w art. 122 ust. 2 ustawy, i przekazuje je Krajowemu

Depozytowi do godziny 1100 w czwartym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty

transferowej.

2. Indywidualną kwotę transferową stanowi kwota

iloczynu liczby jednostek rozrachunkowych zgromadzonych na rachunku członka otwartego funduszu

i wartości jednostki rozrachunkowej, obliczona w piątym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.

3. Otwarty fundusz, w którym współmałżonek posiada albo posiadał rachunek, z którego ma zostać dokonana wypłata transferowa, sporządza imienne wykazy osób, z rachunków których mają być przekazane

środki, wraz z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólną kwotą transferową będącą sumą indywidualnych kwot transferowych, i przekazuje je Krajowemu Depozytowi do godziny 1100 w czwartym dniu

roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.

§ 27. 1. Krajowy Depozyt, na podstawie indywidualnych kwot transferowych otrzymanych od otwartych funduszy, ustala kwoty należności lub zobowiązań dla poszczególnych funduszy oraz przekazuje tę

informację do Komisji Nadzoru.

2. Krajowy Depozyt, w czwartym dniu roboczym

przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej, wzywa otwarte fundusze — w których na mocy rozliczenia wzajemnych zobowiązań między funduszami wartość zobowiązań przekracza wartość należności — do dokonania wpłaty na rachunek i w wysokości wskazanej przez Krajowy Depozyt.

§ 28. 1. Otwarte fundusze dokonują wpłaty, o której mowa w § 27 ust. 2, w trzecim dniu roboczym

przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.

3. Kwota wypłaty transferowej jest ustalana w piątym dniu roboczym przed dniem tej wypłaty, z zastrzeżeniem § 26 ust. 2.

§ 34. Odsetki z tytułu przechowywania na rachunku środków przekazanych przez otwarte fundusze

w ramach rozliczeń wypłat transferowych przysługują

Krajowemu Depozytowi w wysokości 50% wartości

tych środków. Pozostała kwota odsetek zostaje podzielona między fundusze proporcjonalnie do wysokości środków przekazanych przez każdy z nich.

§ 35. W terminie dziesięciu dni od dnia, w którym

odbyła się wypłata transferowa, powszechne towarzystwo emerytalne przekazuje na rachunek bankowy

1) Zakładu — kwotę opłaty z tytułu refundacji kosztów za wykonywanie czynności związanych z przystąpieniem członka do nowego funduszu;

.go

2. Towarzystwo zarządzające funduszem, który nie

dokonał wpłaty w terminie, jest zobowiązane zapłacić

Krajowemu Depozytowi odsetki za opóźnienie, w wysokości odsetek ustawowych, za czas od dnia, o którym mowa w ust. 1, do dnia dokonania tej wpłaty. Zapłaty odsetek dokonuje się łącznie z dokonaniem

wpłaty.

Poz. 1708

v.p

l

Dziennik Ustaw Nr 291

§ 29. 1. Jeżeli otwarty fundusz obowiązany do dokonania wpłaty, o której mowa w § 27 ust. 2, nie dokona wpłaty najpóźniej w drugim dniu roboczym przed

terminem najbliższej wypłaty transferowej pomimo

wezwania Krajowego Depozytu, Krajowy Depozyt ponownie dokonuje rozliczenia wypłat transferowych

między funduszami, z wyłączeniem rozliczeń otwartego funduszu, który nie dokonał wpłaty, o której mowa

w § 27 ust. 2, i ponownie ustala kwoty zobowiązań

bądź należności poszczególnych funduszy.

§ 36. 1. Dotychczasowy fundusz przekazuje byłym

członkom funduszu, na rzecz których zrealizował wypłatę transferową, pisemną informację, która zawiera

1) numer rachunku członka;

2) podstawowe dane osobowe członka zawarte w rejestrze członków otwartego funduszu;

w.

rcl

2. O fakcie niedokonania przez otwarty fundusz

wpłaty, o której mowa w § 27 ust. 2, po wezwaniu do

tego przez Krajowy Depozyt, Krajowy Depozyt niezwłocznie powiadamia Komisję Nadzoru.

2) Krajowego Depozytu — kwotę opłaty z tytułu refundacji kosztów za wykonywanie czynności związanych z rozliczaniem wypłaty transferowej.

§ 30. Rozliczenie wypłat transferowych otwartego

funduszu, który nie dokona wpłaty, o której mowa

w § 27 ust. 2, w terminie, o którym mowa w § 29 ust. 1,

zostanie dokonane w następnym najbliższym terminie.

§ 31. W przypadku nierozliczenia wypłaty transferowej dotychczasowy fundusz jest zobowiązany sporządzić i przekazać imienne wykazy członków, o których mowa w § 21 ust. 1 i 2 oraz § 26 ust. 1 i 3, przed

następnym najbliższym terminem wypłaty transferowej.

§ 32. 1. Dokumenty związane z czynnościami dotyczącymi wypłat transferowych są przekazywane w formie elektronicznej.

3) wartość jednostki rozrachunkowej, liczbę i łączną

wartość jednostek rozrachunkowych na rachunku

członka otwartego funduszu w piątym dniu roboczym poprzedzającym dokonanie wypłaty transferowej;

4) daty i kwoty wpłat składek i wypłat transferowych

do otwartego funduszu, kwoty opłat potrącanych

ze składek oraz liczbę jednostek rozrachunkowych

zaliczonych na rachunek członka w okresie ostatnich 12 miesięcy;

5) pouczenie o trybie postępowania w przypadku

uznania przez członka otwartego funduszu, że

otrzymana informacja zawiera błędne dane.

2. Informacja jest przesyłana członkom otwartego

funduszu w terminie siedmiu dni od dnia dokonania

wypłaty transferowej.

§ 37. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem

1 stycznia 2012 r.4)

§ 33. 1. W ostatnim dniu miesiąca, w którym odbywa się wypłata transferowa, Krajowy Depozyt dokonuje transferu środków do otwartych funduszy, w których wierzytelności z tytułu wypłat transferowych od

innych otwartych funduszy były większe niż zobowiązania z tego tytułu.

Prezes Rady Ministrów: D. Tusk

ww

2. Dokumenty, o których mowa w ust. 1, powinny

być w sposób należyty utrwalone i zabezpieczone.

2. Otwarty fundusz prowadzący rachunek, z którego ma nastąpić wypłata transferowa, i jednocześnie

prowadzący rachunek, na który ma nastąpić ta wypłata, w przypadkach określonych w rozdziałach 12 i 13

ustawy, dokonuje zapisów na rachunku uprawnionego i rachunku, z którego są przenoszone środki.

4) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządze-

niem Rady Ministrów z dnia 14 kwietnia 2004 r. w sprawie

trybu i terminu powiadamiania Zakładu Ubezpieczeń Społecznych przez otwarty fundusz emerytalny o zawarciu

umowy z członkiem oraz dokonywania wypłaty transferowej (Dz. U. Nr 86, poz. 804, z 2008 r. Nr 8, poz. 41, z 2009 r.

Nr 39, poz. 310 oraz z 2011 r. Nr 90, poz. 519), które utraciło

moc w związku z wejściem w życie ustawy z dnia 25 marca

2011 r. o zmianie niektórych ustaw związanych z funkcjonowaniem systemu ubezpieczeń społecznych (Dz. U.

Nr 75, poz. 398 i Nr 199, poz. 1175).

WZÓR

v.p

l

Elektronicznie

podpisany przez

Grzegorz Paczowski

Data: 2011.12.30

22:06:43 +01'00'

— 16904 —

Poz. 1708

1708

v.p

l

ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 23 grudnia 2011 r.

w sprawie trybu i terminu powiadamiania Zakładu Ubezpieczeń Społecznych

przez otwarty fundusz emerytalny o zawarciu umowy z członkiem oraz dokonywania wypłaty transferowej

Na podstawie art. 85 pkt 3, 4, 5—7, art. 85a oraz

art. 123a ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U.

z 2010 r. Nr 34, poz. 189, z późn. zm.1)) zarządza się,

co następuje

Załącznik do rozporządzenia Rady Ministrów

z dnia 23 grudnia 2011 r. (poz. 1708)

ZAWIADOMIENIE

........................................

........................................

........................................

.go

(nazwa i adres dotychczasowego otwartego funduszu

emerytalnego,

do

którego

kierowane

jest

zawiadomienie)

Zgodnie z art. 84 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji

i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2010 r. Nr 34, poz. 189,

z póĨn. zm.) zawiadamiamy, Īe osoby wymienione w poniĪszym zestawieniu

przystąSLÝ\GRRWZDUWHJRIXQGXV]XHPHU\WDOQHJR

...........................................................................

(nazwa otwartego funduszu emerytalnego)

Imiona

Nazwisko

Data

urodzenia

Numer PESEL

Adres

zamieszkania

Numer rachunku

F]ÝRQNDZ

dotychczasowym

funduszu

Data zawarcia

nowej umowy

(dzieĔmiesiąc-rok)

w.

rcl

Lp.

: SU]\SDGNX VWZLHUG]HQLD QLHSUDZLGÝRZRĞci

w

zakresie

ww.

danych

dotyczących osób, które przystąSLÝ\ GR RWZDUWHJR IXQGXV]X HPHU\WDOQHJR

uprzejmie prosimy o skontaktowanie siĊ z nastĊpującą osobą reprezentującą

RWZDUW\IXQGXV]HPHU\WDOQ\

........................................

(imiĊ

i

nazwisko

oraz

stanowisko

reprezentującej otwarty fundusz emerytalny)

osoby

........................................

(nr telefonu i adres e-mail)



.............

.........

(miejscowoĞü)

(data)



ww



………………………..…….

SRGSLVF]ÝRQND]DU]ąGX 



..……………………………



 SRGSLVF]ÝRQND]DU]ądu)