Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 20 grudnia 2011 r. w sprawie sposobu i trybu zawarcia umowy, na podstawie której następuje uzyskanie członkostwa w otwartym funduszu emerytalnym

§ 1. Rozporządzenie określa

1) sposób i tryb zawarcia umowy, na której podstawie następuje uzyskanie członkostwa w otwartym

funduszu emerytalnym;

2) sposób i termin składania oświadczenia o małżeńskich stosunkach majątkowych członka otwartego

funduszu emerytalnego oraz zawiadamiania

otwartego funduszu emerytalnego o każdorazowej zmianie w stosunku do treści takiego oświadczenia obejmującej środki zgromadzone na rachunku członka;

3) sposób i termin składania oświadczenia, o którym

mowa w art. 82a ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r.

o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, zwanej dalej „ustawą”;

4) wzór informacji, o której mowa w art. 82a ustawy.

§ 2. 1. Otwarty fundusz emerytalny udostępnia

formularz umowy, na której podstawie następuje uzyskanie członkostwa w funduszu, na swojej stronie internetowej.

2. Osoba zamierzająca przystąpić do otwartego

funduszu emerytalnego występuje w trybie korespondencyjnym do funduszu z wnioskiem o przyjęcie do

tego funduszu na formularzu umowy udostępnionym

przez ten fundusz.

ww

3. Otwarty fundusz emerytalny, na żądanie osoby

zamierzającej przystąpić do funduszu, przekazuje

w trybie korespondencyjnym formularz umowy na

piśmie. Wraz z formularzem umowy przekazywany

jest ostatnio ogłoszony prospekt informacyjny otwartego funduszu emerytalnego oraz informacja, o której

mowa w art. 82a ustawy, aktualna w dniu przekazania

przez fundusz formularza umowy.

§ 3. 1. Formularz umowy, o którym mowa w § 2

ust. 1 i 3, zawiera następujące informacje i oświadczenia

1) oznaczenie nazwy, siedziby oraz adres funduszu;

2) podstawowe dane osoby zamierzającej przystąpić

do otwartego funduszu emerytalnego, o których

mowa w art. 89 ust. 2 ustawy;

1) Zmiany

tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały

ogłoszone w Dz. U. z 2010 r. Nr 127, poz. 858 i Nr 182,

poz. 1228 oraz z 2011 r. Nr 75, poz. 398, Nr 106, poz. 622,

Nr 171, poz. 1016, Nr 187, poz. 1111 i Nr 232, poz. 1378.

3) oświadczenie o stosunkach majątkowych między

osobą zamierzającą przystąpić do otwartego funduszu emerytalnego a jej małżonkiem, chyba że

osoba ta nie pozostaje w związku małżeńskim;

4) informację o skutkach niezłożenia dyspozycji,

o której mowa w art. 82 ust. 1 ustawy, oraz oświadczenie osoby zamierzającej przystąpić do otwartego funduszu emerytalnego o zapoznaniu się

z treścią tej informacji;

5) oświadczenie osoby zamierzającej przystąpić do

funduszu o zapoznaniu się z prospektem informacyjnym otwartego funduszu emerytalnego;

6) oświadczenie osoby zamierzającej przystąpić do

otwartego funduszu emerytalnego o zapoznaniu

się z treścią informacji, o której mowa w art. 82a

ustawy, aktualną w dniu przekazania przez fundusz formularza umowy;

7) informacje o obowiązkach, określonych w § 7—9,

oraz o zakresie danych przekazywanych do otwartego funduszu emerytalnego przez jego członka

w celu wykonania tych obowiązków;

8) data podpisania wniosku i podpis osoby występującej z wnioskiem o przyjęcie do otwartego funduszu emerytalnego;

9) dane umożliwiające otwartemu funduszowi emerytalnemu nawiązanie kontaktu z członkiem funduszu: adres do korespondencji, jeśli jest on inny

niż adres zamieszkania, numery telefonów, faksów oraz adresy poczty elektronicznej;

10) oświadczenie osoby zamierzającej przystąpić do

otwartego funduszu emerytalnego o wyborze trybu i formy przesyłania przez fundusz informacji,

o których mowa w art. 191 ust. 1 i art. 192 ust. 1

ustawy;

11) imienne wskazanie osoby fizycznej lub osób fizycznych, którym w razie śmierci osoby zamierzającej

przystąpić do otwartego funduszu emerytalnego

zostaną wypłacone środki niewykorzystane zgodnie z art. 131 ustawy, w tym co najmniej imię i nazwisko, datę urodzenia oraz adres zamieszkania;

12) procentowe oznaczenie udziału wskazanych

imiennie osób fizycznych w środkach przypadających im po śmierci członka otwartego funduszu

emerytalnego, które nie zostaną wykorzystane

zgodnie z art. 131 ustawy.

2. W zakresie określonym w ust. 1 pkt 1—8 formularz umowy wypełnienia się obowiązkowo.

3. Otwarty fundusz emerytalny jest obowiązany

stosować odrębne, odpowiednio oznaczone formularze umowy dla osoby, która

1) nie jest członkiem otwartego funduszu emerytalnego, który zawiera dodatkowo oświadczenietej

osoby o dotychczasowym nieuczestniczeniu

w otwartym funduszu emerytalnym;

§ 6. 1. Umowa o członkostwo w otwartym funduszu emerytalnym jest zawierana pisemnie, pod rygorem nieważności.

w.

rcl

.go

v.p

l

2) jest członkiem innego otwartego funduszu emerytalnego, który zawiera dodatkowo oświadczenie

tej osoby o uczestnictwie w innym funduszu, z podaniem informacji o nazwie tego funduszu i o numerze rachunku w tym funduszu.

Poz. 1669

§ 4. 1. Organ nadzoru sporządza i publikuje na

swojej stronie internetowej informację, o której mowa

w art. 82a ustawy, co najmniej dwa razy w roku, na

podstawie danych na ostatni dzień roboczy poprzedniego miesiąca.

2. Organ nadzoru informuje pisemnie otwarty fundusz emerytalny o zamiarze publikacji nowej informacji, o której mowa w ust. 1, wskazując datę jej dokonania.

3. Wzór informacji, o której mowa w ust. 1, stanowi załącznik do rozporządzenia.

§ 5. 1. Umowa z otwartym funduszem emerytalnym zostaje zawarta z chwilą jej podpisania przez

osobę reprezentującą fundusz, niezwłocznie po otrzymaniu przez fundusz formularza umowy spełniającego warunki określone w rozporządzeniu oraz obejmującego treść wymaganych oświadczeń i danych,

o których mowa w § 3 ust. 1 pkt 2—8 i ust. 3, pod

warunkiem że otrzymany formularz został prawidłowo wypełniony i podpisany przez osobę występującą

z wnioskiem o przyjęcie do funduszu, z zastrzeżeniem

ust. 4.

2. W przypadku gdy formularz umowy nie spełnia

warunków, o których mowa w ust. 1, otwarty fundusz

emerytalny zwraca się w trybie korespondencyjnym

do osoby zamierzającej przystąpić do otwartego funduszu emerytalnego o usunięcie braków stwierdzonych w otrzymanym formularzu umowy w określonych przez siebie terminie, trybie i formie.

3. Osoba reprezentująca otwarty fundusz emerytalny jest obowiązana oznaczyć na formularzu datę

i godzinę zawarcia umowy.

4. Otwarty fundusz emerytalny ma prawo uzależnić zawarcie umowy od

1) poświadczenia wiarygodności podpisu osoby zamierzającej przystąpić do funduszu w sposób

przez siebie określony;

ww

2) przekazania kopii określonego przez siebie dokumentu, potwierdzającego prawdziwość danych

osoby zamierzającej przystąpić do funduszu, określonych we wniosku w zakresie, o którym mowa

w § 3 ust. 1 pkt 2, sporządzonej w określonej przez

siebie formie;

3) usunięcia braków stwierdzonych w otrzymanym

formularzu umowy w określonych przez siebie terminie, trybie i formie, w zakresie spełnienia warunków, o których mowa w ust. 1.

5. Otwarty fundusz emerytalny informuje osobę

zamierzającą przystąpić do funduszu o numerze rachunku w funduszu przez wpisanie go do formularza

umowy albo przekazanie pisemnej informacji o tym

numerze w terminie 30 dni od dnia uzyskania przez

fundusz informacji z Zakładu Ubezpieczeń Społecznych o dokonaniu odpowiedniego wpisu lub zmian

w Centralnym Rejestrze Członków Otwartych Funduszy Emerytalnych.

2. Liczbę egzemplarzy umowy określa otwarty fundusz emerytalny, przy czym co najmniej jeden egzemplarz jest niezwłocznie przekazywany osobie zamierzającej przystąpić do funduszu.

§ 7. Członek otwartego funduszu emerytalnego,

który zawarł związek małżeński, jest obowiązany niezwłocznie zawiadomić na piśmie właściwy fundusz

o stosunkach majątkowych istniejących między nim

a jego małżonkiem.

§ 8. Przepis § 7 stosuje się odpowiednio do każdorazowej zmiany w stosunkach majątkowych między

członkiem otwartego funduszu emerytalnego a jego

małżonkiem, z zastrzeżeniem art. 83 ust. 2 ustawy.

§ 9. Członek otwartego funduszu emerytalnego niezwłocznie informuje na piśmie fundusz o każdorazowej

zmianie imion, nazwiska, adresu zamieszkania, z określeniem ulicy, numeru mieszkania lub domu, miejscowości, kodu pocztowego, a w przypadku wsi — również gminy i poczty, a także numeru PESEL, a w przypadku gdy członkowi nie nadano numeru PESEL,

numeru i serii dowodu osobistego lub paszportu.

§ 10. Pierwszą informację, o której mowa w art. 82a

ustawy, organ nadzoru sporządza i publikuje na swojej stronie internetowej w dniu 1 stycznia 2012 r., według danych z dnia 30 listopada 2011 r.

§ 11. Do spraw dotyczących uzyskania członkostwa w otwartym funduszu emerytalnym, wszczętych

i niezakończonych do dnia 31 grudnia 2011 r., stosuje

się przepisy rozporządzenia Rady Ministrów z dnia

9 czerwca 1998 r. w sprawie sposobu i trybu zawarcia

umowy, na podstawie której następuje uzyskanie

członkostwa w otwartym funduszu emerytalnym, sposobu i terminu składania oświadczenia o małżeńskich

stosunkach majątkowych członka otwartego funduszu

emerytalnego oraz zawiadamiania otwartego funduszu emerytalnego o każdorazowej zmianie w stosunku do treści takiego oświadczenia, obejmującej środki

zgromadzone na rachunku członka (Dz. U. Nr 84,

poz. 534, z 2004 r. Nr 34, poz. 295 oraz z 2011 r. Nr 90,

poz. 518).

§ 12. Traci moc rozporządzenie Rady Ministrów

z dnia 9 czerwca 1998 r. w sprawie sposobu i trybu zawarcia umowy, na podstawie której następuje uzyskanie członkostwa w otwartym funduszu emerytalnym,

sposobu i terminu składania oświadczenia o małżeńskich stosunkach majątkowych członka otwartego

funduszu emerytalnego oraz zawiadamiania otwartego funduszu emerytalnego o każdorazowej zmianie

w stosunku do treści takiego oświadczenia, obejmującej środki zgromadzone na rachunku członka (Dz. U.

Nr 84, poz. 534, z 2004 r. Nr 34, poz. 295 oraz z 2011 r.

Nr 90, poz. 518).

§ 13. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem

1 stycznia 2012 r.

Prezes Rady Ministrów: D. Tusk

Elektronicznie

podpisany przez

Jaroslaw Deminet

Data: 2011.12.28

20:05:30 +01'00'

Poz. 1669

1669

w.

rcl

.go

v.p

l

ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 20 grudnia 2011 r.

w sprawie sposobu i trybu zawarcia umowy, na podstawie której następuje uzyskanie członkostwa

w otwartym funduszu emerytalnym

Na podstawie art. 85 pkt 1—2a i pkt 4a oraz art. 85a

ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2010 r.

Nr 34, poz. 189, z późn. zm.1)) zarządza się, co następuje

Załącznik do rozporządzenia Rady Ministrów

z dnia 20 grudnia 2011 r. (poz. 1669)

w.

rcl

.go

v.p

l

WZÓR

Informacja dotycząca otwartych funduszy emerytalnych z dnia ………….… r.

1. Informacja o wysokoĞci stopy zwrotu

W tabelach I – IV przedstawiono zestawienie wszystkich otwartych funduszy emerytalnych,

w zaleĪnoĞci od osiągniĊtej stopy zwrotu, od funduszu który osiągnąã QDMZ\Īszą stopĊ zwrotu

(w pozycji pierwszej), do funduszu który osiągnąã QDMQLĪszą stopĊ zwrotu (w pozycji ostatniej).

Prezentowane wyniki inwestycyjne są wynikami netto (uwzglĊdniają pobraną RSãDWĊ za zarządzanie),

NWyUH ]RVWDã\ RVLągniĊte w konkretnym okresie i nie stanowią gwarancji osiągniĊcia podobnych wyników

ZSU]\V]ãRĞci.

6WRSD ]ZURWX REUD]XMH RSãDFDOQRĞü zrealizowanych przez otwarte fundusze emerytalne inwestycji

w danym okresie. Stopą zwrotu funduszu jest wyraĪony procentowo iloraz róĪnicy wartoĞci jednostki

rozrachunkowej w ostatnim dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego i wartoĞci tej jednostki w ostatnim

dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego poprzedzającego okres: 12, 36, 60 i 120 miesiĊcy oraz wartoĞci

tej jednostki w ostatnim dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego poprzedzającego dany wymieniony

okres. Miesiącem rozliczeniowym jest miesiąc poprzedzający publikacjĊ Informacji. ĝrednią waĪoną stopĊ

zwrotu wszystkich otwartych funduszy za okres 36 miesiĊcy wyliczono zgodnie z art. 173 ustawy

z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonRZDQLX IXQGXV]\ HPHU\WDOQ\FK]ZDQHM GDOHMÅXVWDZą”.

ĝrednią waĪoną stopą zwrotu wszystkich otwartych funduszy za okres 12, 60 i 120 miesiĊcy jest suma

iloczynów stopy zwrotu kaĪdego z otwartych funduszy i wskaĨnika przeciĊWQHJR XG]LDãX Z U\QNX

danego otwartego funduszu. WskaĨnikiem przeciĊWQHJR XG]LDãX Z U\QNX GDQHJR RWZDUWHJR IXQGXV]X

jest Ğrednia arytmetyczna wskaĨQLND XG]LDãX Z U\QNX Z RVWDWQLP GQLX URERF]\P PLHVLąca

poprzedzającego okres odpowiednio: 12, 60 i 120 miesiĊcy i wskaĨQLNDXG]LDãXZU\QNXZRVWDWQLPGQLX

roboczym miesiąca rozliczeniowego. WskaĨQLNLHP XG]LDãX Z U\QNX RWZDUWHJR IXQGXV]X Z RNUHĞlonym

dniu, jest iloraz wartoĞci aktywów netto tego funduszu i wartoĞci aktywów netto wszystkich otwartych

IXQGXV]\ZHGãXJVWDQXQDG]LHĔ obliczenia wskaĨnika.

Tabela I. WysokoĞü stopy zwrotu, o której mowa w art. 170 ustawy, osiągniĊtej przez poszczególne

otwarte fundusze emerytalne z ostatnich 36 miesiĊcy

Nazwa otwartego funduszu emerytalnego

ww

Pozycja

1

2

…

WysokoĞü stopy zwrotu

z ostatnich 36 miesiĊcy

…%

…%

…%

…%

ĝrednia waĪona stopa zwrotu, o której mowa w art. 173 ustawy, wszystkich otwartych funduszy za okres

w.

rcl

.go

v.p

l

ostatnich 36 miesiĊF\ ZRNUHVLHRGGQLD««GRGQLD«« Z\QLRVãD«%. Minimalna wymagana stopa

]ZURWXRNWyUHMPRZDZDUWXVWDZ\Z\QLRVãD«…%. OsiągniĊcie niĪszej stopy zwrotu niĪ minimalna

oznacza dla danego otwartego funduszu emerytalnego koniecznoĞü GRSãDW\ L SRNU\FLD SRZVWDãHJR

niedoboru.

Tabela II. WysokoĞü stopy zwrotu, osiągniĊtej przez poszczególne otwarte fundusze emerytalne za okres

ostatnich 12 miesiĊcy

Pozycja

Nazwa otwartego funduszu emerytalnego

WysokoĞü stopy zwrotu

z ostatnich 12 miesiĊcy

1

…%

2

…%

…%

…

…%

ĝrednia waĪona stopa zwrotu wszystkich otwartych funduszy za okres ostatnich 12 miesiĊcy (w okresie

RGGQLD««GRGQLD«« Z\QLRVãD«

Tabela III. WysokoĞü stopy zwrotu, osiągniĊtej przez poszczególne otwarte fundusze emerytalne za okres

ostatnich 60 miesiĊcy

Pozycja

Nazwa otwartego funduszu emerytalnego

WysokoĞü stopy zwrotu

z ostatnich 60 miesiĊcy

1

…%

2

…%

…%

…

…%

ĝrednia waĪona stopa zwrotu wszystkich otwartych funduszy za okres ostatnich 60 miesiĊcy (w okresie

RGGQLD««GRGQLD«« Z\QLRVãD«

Tabela IV. WysokoĞü stopy zwrotu, osiągniĊtej przez poszczególne otwarte fundusze emerytalne za okres

ostatnich 120 miesiĊcy

Pozycja

Nazwa otwartego funduszu emerytalnego

WysokoĞü stopy zwrotu

z ostatnich 120 miesiĊcy

1

…%

2

…%

…%

…

…%

ĝrednia waĪona stopa zwrotu wszystkich otwartych funduszy za okres ostatnich 120 miesiĊcy (w okresie

RGGQLD««GRGQLD«« Z\QLRVãD«

ww

2. Informacja o wysokoĞFLRSãDW\RGVNãDGNL

WysokoĞü RSãDW\ RG VNãDGNL R NWyUHM PRZD Z DUW  XVW  ustawy, pobieranej przez poszczególne

powszechne towarzystwa emerytalne zarządzające otwartymi funduszami emerytalnymi. W tabeli

przedstawiono zestawienie wszystkich otwartych funduszy emerytalnych, w zaleĪnoĞci od wysokoĞci

SRELHUDQHM RSãDW\ RG VNãDGNL RG IXQGXV]X NWyU\ SREiera najniĪszą RSãDWĊ (w pozycji pierwszej),

w.

rcl

.go

v.p

l

do funduszu który pobiera najwyĪsząRSãDWĊ (w pozycji ostatniej).

Pozycja

Nazwa otwartego funduszu emerytalnego

i zarządzającego nim powszechnego towarzystwa

emerytalnego

WysokoĞüRSãDW\RGVNãDGNL

w procentach

(na dzieĔ ………………… r.)

1

2

…

3. Informacja o wysokoĞci obciąĪHQLDDNW\ZyZQHWWRIXQGXV]\RSãDWą za zarządzanie funduszem

WysokoĞü obciąĪHQLD DNW\ZyZ QHWWR IXQGXV]\ RSãDWą za zarządzanie funduszem, o której mowa

w art. 136 ust. 2a ustawy, pobieranej przez poszczególne powszechne towarzystwa emerytalne

zarządzająFH RWZDUW\PL IXQGXV]DPL HPHU\WDOQ\PL 2SãDWD ]D ]DUząG]DQLH ZSã\ZD QD ZDUWRĞü jednostki

rozrachunkowej otwartego funduszu emerytalnego (obniĪa jej wartoĞü) a w rezultacie obniĪa takĪe stopĊ

]ZURWX RWZDUWHJR IXQGXV]X HPHU\WDOQHJR 2SãDWD ]D ]arząG]DQLH ]RVWDãD XZ]JOĊdniona w tabelach

z wyliczeniami stóp zwrotu. W tabeli przedstawiono zestawienie wszystkich otwartych funduszy

emerytalnych, w zaleĪnoĞci od wysokoĞci obciąĪenia aktywów netto funduszy pobieraną RSãDWą

za zarządzanie, od funduszu w którym obciąĪenie aktywów jest najniĪsze w stosunku do wartoĞci

aktywów netto funduszu (w pozycji pierwszej), do funduszu w którym obciąĪenie aktywów jest najwyĪsze

(w pozycji ostatniej). ObciąĪenie aktywów netto funduszu stanowi relacja pobraneMRSãDW\]D]DU]ądzanie

do wartoĞci aktywów netto funduszu wyliczona na ostatni dzieĔ roboczy poprzedniego miesiąca.

Pozycja

Nazwa otwartego funduszu emerytalnego

i zarządzającego nim powszechnego towarzystwa

emerytalnego

MiesiĊczne obciąĪenie aktywów

QHWWRIXQGXV]XRSãDWą za

zarządzanie w promilach

(na dzieĔ…………………... r.)

1

2

…

Pouczenie: w przypadku funduszy, które osiągnĊã\ WDNą samą stopĊ zwrotu lub pobierają taką samą

ww

RSãDWĊ, pozycja na liĞcie ustalana jest w kolejnoĞci alfabetycznej i wpisywana w tej samej pozycji.