Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 26 czerwca 2009 r. w sprawie kontroli prowadzonej przez wojewodę

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla

a) wykonywania przez organy rzàdowej administracji zespolonej w województwie zadaƒ wynikajàcych z ustaw i innych aktów prawnych wydanych na podstawie upowa˝nieƒ w nich zawartych, ustaleƒ Rady Ministrów oraz wytycznych i poleceƒ Prezesa Rady Ministrów,

6. Przewodniczàcy zespo∏u, o którym mowa

w ust. 5, organizuje prac´ zespo∏u, w szczególnoÊci

1) dokonuje podzia∏u zadaƒ mi´dzy kontrolujàcymi

i koordynuje ich dzia∏ania;

2) zapewnia prawid∏owe i terminowe przeprowadzanie kontroli;

l.g

b) wykonywania przez organy samorzàdu terytorialnego i inne podmioty zadaƒ z zakresu administracji rzàdowej, realizowanych przez nie

na podstawie ustawy lub porozumienia z organami administracji rzàdowej,

5. Zarzàdzajàcy kontrol´ wyznacza przewodniczàcego zespo∏u spoÊród kontrolujàcych.

ov

1) szczegó∏owy tryb i sposób prowadzenia przez wojewod´ kontroli

4) reprezentuje zespó∏ wobec kierownika podmiotu

kontrolowanego.

§ 3. 1. Zarzàdzajàcy kontrol´, nie póêniej ni˝ w terminie 7 dni przed terminem przystàpienia do czynnoÊci kontrolnych, zawiadamia kierownika podmiotu

kontrolowanego o

w.

rc

c) sposobu wykonywania przez organy niezespolonej administracji rzàdowej dzia∏ajàce w województwie zadaƒ wynikajàcych z ustaw i innych

aktów prawnych wydanych na podstawie upowa˝nieƒ w nich zawartych;

3) rozstrzyga rozbie˝noÊci mi´dzy kontrolujàcymi

wynik∏e na tle dokonanych ustaleƒ kontrolnych

lub sposobu uj´cia ustaleƒ w protokole kontroli;

2) sposób dokumentowania kontroli;

3) sposób prowadzenia przez wojewod´ kontroli

w trybie uproszczonym;

1) przedmiocie kontroli;

2) zakresie kontroli;

4) wzór upowa˝nienia do kontroli.

3) terminie rozpocz´cia kontroli;

ww

§ 2. 1. Osoby, o których mowa w art. 36 ustawy

z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji

rzàdowej w województwie, zwane dalej „kontrolujàcymi”, sà obowiàzane okazaç imienne upowa˝nienie

do kontroli, wraz z legitymacjà s∏u˝bowà, kierownikowi podmiotu kontrolowanego bezpoÊrednio przed

przystàpieniem do czynnoÊci kontrolnych.

2. Wzór imiennego upowa˝nienia do kontroli okreÊla za∏àcznik do rozporzàdzenia.

3. Je˝eli w toku kontroli zachodzi koniecznoÊç zapoznania si´ z dokumentami niejawnymi, kontrolujàcy jest obowiàzany okazaç kierownikowi podmiotu

kontrolowanego poÊwiadczenie bezpieczeƒstwa upowa˝niajàce do dost´pu do informacji niejawnych, uzyskane na podstawie przepisów ustawy z dnia 22 stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U.

z 2005 r. Nr 196, poz. 1631, z póên. zm.1)).

———————

1) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y

og∏oszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i 711, Nr 149,

poz. 1078, Nr 218, poz. 1592 i Nr 220, poz. 1600, z 2007 r.

Nr 25, poz. 162 oraz z 2008 r. Nr 171, poz. 1056.

4) przewidywanym czasie trwania kontroli.

2. W przypadku kontroli organu rzàdowej administracji zespolonej w województwie lub organu niezespolonej administracji rzàdowej w województwie zarzàdzajàcy kontrol´, nie póêniej ni˝ w terminie, o którym mowa w ust. 1 pkt 3, zawiadamia o kontroli organ

nadzorujàcy podmiot kontrolowany lub w∏aÊciwy organ wy˝szego stopnia w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. — Kodeks post´powania

administracyjnego (Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz. 1071,

z póên. zm.2)), przekazujàc informacje, o których mowa w ust. 1.

3. W przypadku kontroli doraênej mo˝na odstàpiç

od czynnoÊci, o których mowa w ust. 1.

———————

2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y

og∏oszone w Dz. U. z 2001 r. Nr 49, poz. 509, z 2002 r.

Nr 113, poz. 984, Nr 153, poz. 1271 i Nr 169, poz. 1387,

z 2003 r. Nr 130, poz. 1188 i Nr 170, poz. 1660, z 2004 r.

Nr 162, poz. 1692, z 2005 r. Nr 64, poz. 565, Nr 78, poz. 682

i Nr 181, poz. 1524 oraz z 2008 r. Nr 229, poz. 1539.

5. W przypadku, o którym mowa w ust. 4, zarzàdzajàcy kontrol´ informuje kierownika podmiotu kontrolowanego o nowym terminie kontroli.

§ 4. 1. Kontrolujàcy dokonuje ustaleƒ stanu faktycznego na podstawie dowodów zebranych w toku

kontroli. Jako dowód nale˝y dopuÊciç wszystko, co

mo˝e przyczyniç si´ do wyjaÊnienia sprawy, a nie jest

sprzeczne z prawem.

2. Dowodami, o których mowa w ust. 1, sà

w szczególnoÊci: dokumenty, rzeczy, ogl´dziny oraz

wyjaÊnienia i oÊwiadczenia udzielone przez pracowników podmiotu kontrolowanego.

§ 8. 1. Kontrolujàcy niezw∏ocznie informuje, na piÊmie lub ustnie, osoby, o których mowa w art. 43

ust. 3 ustawy z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie

i administracji rzàdowej w województwie, o stwierdzeniu bezpoÊredniego niebezpieczeƒstwa dla ˝ycia

lub zdrowia ludzkiego albo niepowetowanej szkody

w mieniu.

2. Informacja przekazana na piÊmie powinna zawieraç w szczególnoÊci opis stwierdzonego stanu

gro˝àcego ˝yciu lub zdrowiu ludzkiemu albo mieniu.

Na kopii informacji

1) osoby, o których mowa w art. 43 ust. 3 ustawy

z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rzàdowej w województwie, potwierdzajà

otrzymanie informacji;

2) kontrolujàcy odnotowuje dok∏adnà dat´ i czas

przekazania informacji.

l.g

§ 5. 1. Kontrolujàcy dokumentuje przebieg i wyniki czynnoÊci kontrolnych w za∏o˝onych aktach kontroli, które obejmujà

3. Z przebiegu i wyniku ogl´dzin kontrolujàcy sporzàdza protokó∏, który podpisuje kontrolujàcy i kierownik podmiotu kontrolowanego lub kierownik komórki organizacyjnej podmiotu kontrolowanego,

a w razie ich nieobecnoÊci upowa˝niony pracownik

obecny przy ogl´dzinach.

.p

l

4. W szczególnie uzasadnionych przypadkach na

uzasadniony wniosek kierownika podmiotu kontrolowanego, z∏o˝ony nie póêniej ni˝ w terminie 3 dni

przed terminem przystàpienia do czynnoÊci kontrolnych, zarzàdzajàcy kontrol´ mo˝e zmieniç termin rozpocz´cia kontroli. Z wnioskiem w tej sprawie mo˝na

wystàpiç tylko raz w odniesieniu do danej kontroli.

Poz. 884

ov

Dziennik Ustaw Nr 106

1) wykaz ich zawartoÊci, z wymienieniem nazw dokumentów i wskazaniem odpowiednich stron;

2) dowody, o których mowa w § 4 ust. 2;

3) inne dokumenty zwiàzane z przedmiotem kontroli.

1) opis stwierdzonego stanu gro˝àcego ˝yciu lub

zdrowiu ludzkiemu albo mieniu;

2) dok∏adnà dat´ i czas przekazania informacji osobom, o których mowa w art. 43 ust. 3 ustawy

z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rzàdowej w województwie.

w.

rc

2. Akta kontroli prowadzi si´ zgodnie z tokiem dokonywanych czynnoÊci, numerujàc kolejno strony akt.

3. W przypadku przekazania informacji w formie

ustnej kontrolujàcy utrwala ten fakt w notatce s∏u˝bowej, zawierajàcej w szczególnoÊci

3. Akta kontroli sporzàdza si´ w jednym egzemplarzu i przechowuje w komórce organizacyjnej w∏aÊciwej do spraw kontroli urz´du wojewódzkiego.

§ 6. Dowody, o których mowa w § 4 ust. 1, mogà

zostaç zabezpieczone przez

ww

1) pozostawienie ich w wydzielonym lub oddzielnym, zamkni´tym i opiecz´towanym, pomieszczeniu lub zabezpieczonej szafie u podmiotu kontrolowanego, po umo˝liwieniu, w razie potrzeby, kierownikowi podmiotu kontrolowanego sporzàdzenia ich kopii;

2) z∏o˝enie, za pokwitowaniem udzielonym kontrolujàcemu, na przechowanie kierownikowi podmiotu

kontrolowanego;

3) zabranie z podmiotu kontrolowanego za pokwitowaniem.

§ 7. 1. W przypadku potrzeby ustalenia stanu faktycznego obiektów lub innych sk∏adników majàtkowych albo sprawdzenia przebiegu okreÊlonych czynnoÊci kontrolujàcy mo˝e przeprowadziç ogl´dziny.

2. Ogl´dziny przeprowadza si´ w obecnoÊci kierownika podmiotu kontrolowanego lub kierownika komórki organizacyjnej podmiotu kontrolowanego odpowiedzialnego za przedmiot ogl´dzin, a w razie ich

nieobecnoÊci pracownika pisemnie upowa˝nionego.

4. Kontrolujàcy do∏àcza do akt kontroli

1) kopi´ informacji, o której mowa w ust. 2, lub notatk´ s∏u˝bowà, o której mowa w ust. 3;

2) pisemnà informacj´ kierownika podmiotu kontrolowanego o dzia∏aniach podj´tych w celu zapobie˝enia wyst´pujàcemu niebezpieczeƒstwu lub

szkodzie.

§ 9. 1. Kontrolujàcy sporzàdza notatk´ s∏u˝bowà

z innych podj´tych czynnoÊci lub zdarzeƒ zaistnia∏ych

w toku kontroli, które majà istotne znaczenie dla ustaleƒ kontroli.

2. Z czynnoÊci przyj´cia ustnych oÊwiadczeƒ sporzàdza si´ protokó∏, który podpisujà kontrolujàcy

i osoba sk∏adajàca oÊwiadczenie.

§ 10. 1. Ustalenia dokonane w post´powaniu kontrolnym kontrolujàcy opisuje w protokole kontroli

w sposób uporzàdkowany, zwi´z∏y i przejrzysty.

2. Protokó∏ kontroli powinien zawieraç

1) oznaczenie podmiotu kontrolowanego, jego siedzib´ i adres, imi´ i nazwisko kierownika podmiotu kontrolowanego, z uwzgl´dnieniem zmian zaistnia∏ych w okresie obj´tym kontrolà, a w miar´

potrzeby — imiona i nazwiska kierowników kontrolowanych komórek organizacyjnych oraz daty

obj´cia przez nich stanowisk s∏u˝bowych;

3) okreÊlenie miejsca oraz daty rozpocz´cia i zakoƒczenia czynnoÊci kontrolnych w podmiocie kontrolowanym, z wymienieniem dni przerw w kontroli;

4) okreÊlenie przedmiotu kontroli i okresu obj´tego

kontrolà;

5) opis stwierdzonego w wyniku kontroli stanu faktycznego, w tym opis ustalonych nieprawid∏owoÊci lub naruszeƒ prawa, z uwzgl´dnieniem przyczyn powstania zakresu i skutków tych nieprawid∏owoÊci lub naruszeƒ, oraz wskazanie osób za

nie odpowiedzialnych;

6) wskazanie podstaw dokonanych ustaleƒ, z powo∏aniem odpowiednich stron akt kontroli;

6. W przypadku kontroli koordynowanej stosuje

si´ odpowiednio przepisy ust. 1—5. Z kontroli w ka˝dym z podmiotów kontrolowanych sporzàdza si´ odr´bny protokó∏ stanowiàcy cz´Êç sk∏adowà protoko∏u

kontroli.

§ 11. W przypadku uwzgl´dnienia zastrze˝eƒ zg∏oszonych przez kierownika podmiotu kontrolowanego,

w protokole kontroli dokonuje si´ zmian przez zamieszczenie nast´pujàcych adnotacji

1) „Ustalenia na str. .......... skreÊla si´.”;

2) „Protokó∏ kontroli na str. .......... uzupe∏nia si´ przez

dopisanie .......... .”;

3) „TreÊç ustaleƒ na str. .......... otrzymuje brzmienie

.......... .”.

§ 12. 1. Do kontroli prowadzonej w trybie uproszczonym stosuje si´ przepisy § 2—9.

l.g

7) pouczenie o prawie, sposobie i terminie zg∏oszenia zastrze˝eƒ do ustaleƒ zawartych w protokole

kontroli oraz o prawie do odmowy podpisania

protoko∏u;

nego, mo˝e byç przekazany przez zastosowanie systemów teleinformatycznych, pod warunkiem ˝e b´dzie

on opatrzony bezpiecznym podpisem elektronicznym

w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 18 wrzeÊnia

2001 r. o podpisie elektronicznym (Dz. U. Nr 130,

poz. 1450, z póên. zm.3)).

.p

l

2) imiona i nazwiska, stanowiska s∏u˝bowe kontrolujàcych oraz numery i daty imiennych upowa˝nieƒ

do kontroli;

Poz. 884

ov

Dziennik Ustaw Nr 106

8) wzmiank´ o odmowie udzielenia wyjaÊnieƒ przez

pracowników podmiotu kontrolowanego;

9) wzmiank´ o zg∏oszeniu zastrze˝eƒ oraz o stanowisku zaj´tym wobec nich przez kontrolujàcego;

w.

rc

10) omówienie dokonanych w protokole kontroli poprawek, skreÊleƒ i uzupe∏nieƒ;

2. Z ustaleƒ kontroli przeprowadzanej w trybie

uproszczonym sporzàdza si´ sprawozdanie, które

podpisuje i parafuje na ka˝dej stronie kontrolujàcy.

Kopi´ sprawozdania przekazuje si´ kierownikowi podmiotu kontrolowanego. Kopia sprawozdania, za zgodà kierownika podmiotu kontrolowanego, mo˝e byç

przekazana przez zastosowanie systemów teleinformatycznych, pod warunkiem ˝e b´dzie ona opatrzona

bezpiecznym podpisem elektronicznym w rozumieniu

przepisów ustawy z dnia 18 wrzeÊnia 2001 r. o podpisie elektronicznym.

11) wzmiank´ o dor´czeniu protoko∏u kontroli kierownikowi podmiotu kontrolowanego;

12) adnotacj´ o wpisie do rejestru kontroli prowadzonego w podmiocie kontrolowanym, o ile taki rejestr jest prowadzony;

13) parafy kontrolujàcych i kierownika podmiotu kontrolowanego albo upowa˝nionego pracownika

podmiotu kontrolowanego, na ka˝dej stronie protoko∏u;

ww

14) podpisy kontrolujàcych i kierownika podmiotu

kontrolowanego albo upowa˝nionego pracownika

podmiotu kontrolowanego oraz miejsce i dat´

podpisania protoko∏u kontroli, a w przypadku odmowy podpisania protoko∏u kontroli — wzmiank´

o tym fakcie.

3. Protoko∏owi kontroli lub jego fragmentowi zawierajàcemu informacje niejawne nadaje si´ odpowiednià klauzul´ tajnoÊci.

4. Protokó∏ kontroli sporzàdza si´ w dwóch jednobrzmiàcych egzemplarzach, nie póêniej ni˝ 15 dni roboczych od dnia zakoƒczenia kontroli.

5. Jeden egzemplarz protoko∏u kontroli przekazuje

si´, za potwierdzeniem odbioru, kierownikowi podmiotu kontrolowanego, a drugi w∏àcza si´ do akt kontroli po uprzednim podpisaniu i parafowaniu przez

kierownika podmiotu kontrolowanego. Protokó∏

z kontroli, za zgodà kierownika podmiotu kontrolowa-

3. Sprawozdanie z kontroli przeprowadzonej

w trybie uproszczonym zawiera opis stwierdzonego

w wyniku kontroli stanu faktycznego, w tym opis ustalonych nieprawid∏owoÊci lub naruszeƒ prawa,

z uwzgl´dnieniem przyczyn powstania, zakresu i skutków tych nieprawid∏owoÊci lub naruszeƒ oraz wskazanie osób za nie odpowiedzialnych z przywo∏aniem dowodów, na których oparto ustalenia, oraz uwagi

i wnioski wynikajàce z ustaleƒ kontroli. Sprawozdanie

z kontroli powinno zawieraç

1) oznaczenie podmiotu kontrolowanego, jego siedzib´ i adres, imi´ i nazwisko kierownika podmiotu kontrolowanego, z uwzgl´dnieniem zmian zaistnia∏ych w okresie obj´tym kontrolà, a w miar´

potrzeby — imiona i nazwiska kierowników kontrolowanych komórek organizacyjnych oraz daty

obj´cia przez nich stanowisk s∏u˝bowych;

2) imiona i nazwiska, stanowiska s∏u˝bowe kontrolujàcych oraz numery i daty imiennych upowa˝nieƒ

do kontroli;

———————

3) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

z 2002 r. Nr 153, poz. 1271, z 2003 r. Nr 124, poz. 1152

i Nr 217, poz. 2125, z 2004 r. Nr 96, poz. 959, z 2005 r.

Nr 64, poz. 565, z 2006 r. Nr 145, poz. 1050 oraz z 2009 r.

Nr 18, poz. 97.

3) okreÊlenie miejsca oraz daty rozpocz´cia i zakoƒczenia czynnoÊci kontrolnych w podmiocie kontrolowanym, z wymienieniem dni przerw w kontroli;

4) okreÊlenie przedmiotu kontroli i okresu obj´tego

kontrolà;

5) wzmiank´ o odmowie udzielenia wyjaÊnieƒ przez

pracowników podmiotu kontrolowanego.

Poz. 884

5. W razie ujawnienia w toku kontroli przeprowadzanej w trybie uproszczonym okolicznoÊci wskazujàcych na pope∏nienie przest´pstwa lub wykroczenia

albo przest´pstwa skarbowego lub wykroczenia skarbowego albo te˝ naruszenia dyscypliny finansów

publicznych lub okolicznoÊci uzasadniajàcych odpowiedzialnoÊç dyscyplinarnà lub porzàdkowà sporzàdza si´ protokó∏ kontroli. Przepisy § 10 i 11 stosuje si´.

.p

l

Dziennik Ustaw Nr 106

§ 13. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

7 dni od dnia og∏oszenia.

4. Do post´powania ze sprawozdaniem z kontroli

w trybie uproszczonym stosuje si´ odpowiednio przepis § 10 ust. 3.

ww

w.

rc

l.g

ov

Prezes Rady Ministrów: D. Tusk

Za∏àcznik do rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów

z dnia 26 czerwca 2009 r. (poz. 884)

ww

w.

rc

l.g

ov

.p

l

WZÓR IMIENNEGO UPOWA˚NIENIA DO KONTROLI

Mariusz

Lachowski

2009.07.03

13:07:07 +02'00'

Dziennik Ustaw Nr 106

— 8417 —

Poz. 884

884

ROZPORZÑDZENIE PREZESA RADY MINISTRÓW

z dnia 26 czerwca 2009 r.

Na podstawie art. 50 ustawy z dnia 23 stycznia

2009 r. o wojewodzie i administracji rzàdowej w województwie (Dz. U. Nr 31, poz. 206) zarzàdza si´, co nast´puje

.p

l

w sprawie kontroli prowadzonej przez wojewod´

4. Osoby, o których mowa w art. 29 ustawy z dnia

23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rzàdowej w województwie, zwane dalej „zarzàdzajàcymi

kontrol´”, okreÊlajà liczb´ kontrolujàcych w zale˝noÊci od przedmiotu i zakresu kontroli.