Rozporządzenie Ministra Pracy i Polityki Społecznej z dnia 29 maja 2009 r. w sprawie lokowania środków Funduszu Rezerwy Demograficznej

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla

1) obowiàzkowe istotne elementy umowy o zarzàdzanie Êrodkami Funduszu Rezerwy Demograficznej, zwanego dalej „FRD”;

2) dopuszczalne proporcje udzia∏u poszczególnych

lokat Êrodków FRD;

3) sposób lokowania Êrodków FRD przekazywanych

z prywatyzacji mienia Skarbu Paƒstwa;

6) 5 % — w obligacje emitowane przez spó∏ki

publiczne, w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca

2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spó∏kach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539, z póên. zm.4)).

2. ¸àczna suma lokat w papiery wartoÊciowe,

o których mowa w ust. 1 pkt 4—6, nie mo˝e przekroczyç 40 % wartoÊci Êrodków FRD.

3. ¸àczna suma lokat w papiery wartoÊciowe,

o których mowa w ust. 1 pkt 4—6, jednego emitenta

nie mo˝e przekroczyç 10 % wartoÊci Êrodków FRD.

l.g

4) szczegó∏owy sposób ustalania kosztów bie˝àcego

zarzàdzania Êrodkami FRD;

5) 20 % — w obligacje zdematerializowane, zgodnie

z przepisami ustawy, o której mowa w pkt 4, z wy∏àczeniem obligacji, dla których proporcje udzia∏u

zosta∏y okreÊlone w pkt 1—3;

ov

Na podstawie art. 65 ust. 3 i 3a ustawy z dnia

13 paêdziernika 1998 r. o systemie ubezpieczeƒ spo∏ecznych (Dz. U. z 2007 r. Nr 11, poz. 74, z póên. zm.2))

zarzàdza si´, co nast´puje

.p

l

w sprawie lokowania Êrodków Funduszu Rezerwy Demograficznej

5) inne formy lokowania Êrodków FRD.

§ 2. OkreÊla si´ obowiàzkowe istotne elementy

umowy o zarzàdzanie Êrodkami FRD, których wykaz

stanowi za∏àcznik do rozporzàdzenia.

§ 4. 1. Ârodki FRD przekazywane z prywatyzacji

mienia Skarbu Paƒstwa sà lokowane w papierach

wartoÊciowych emitowanych przez Skarb Paƒstwa

najpóêniej do koƒca miesiàca nast´pujàcego po miesiàcu, w którym Êrodki te wp∏yn´∏y na rachunek bankowy FRD.

w.

rc

§ 3. 1. Dopuszczalne proporcje udzia∏u poszczególnych lokat Êrodków FRD nie mogà przekroczyç nast´pujàcych wartoÊci Êrodków FRD

4. FRD mo˝e nabyç nie wi´cej ni˝ 20 % jednej

emisji papieru wartoÊciowego, z wy∏àczeniem instrumentów, o których mowa w ust. 1 pkt 1.

1) 100 % — w bony, obligacje skarbowe i inne papiery wartoÊciowe Skarbu Paƒstwa;

2) 20 % — w papiery wartoÊciowe emitowane przez

gminy, zwiàzki gmin i miasto sto∏eczne Warszawa;

3) 80 % — w d∏u˝ne papiery wartoÊciowe gwarantowane przez Skarb Paƒstwa;

4) 30 % — w akcje zdematerializowane, zgodnie

z przepisami ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183,

poz. 1538, z póên. zm.3));

ww

———————

1) Minister Pracy i Polityki Spo∏ecznej kieruje dzia∏em ad-

ministracji rzàdowej — zabezpieczenie spo∏eczne, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 2 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Pracy i Polityki Spo∏ecznej

(Dz. U. Nr 216, poz. 1598).

2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y

og∏oszone w Dz. U. z 2007 r. Nr 17, poz. 95, Nr 21, poz. 125,

Nr 112, poz. 769, Nr 115, poz. 791, 792 i 793 i Nr 176,

poz. 1243, z 2008 r. Nr 63, poz. 394, Nr 67, poz. 411, Nr 141,

poz. 888, Nr 171, poz. 1056, Nr 209, poz. 1318, Nr 220,

poz. 1417 i 1418, Nr 227, poz. 1505, Nr 228, poz. 1507

i Nr 237, poz. 1654 i 1656 oraz z 2009 r. Nr 6, poz. 33, Nr 8,

poz. 38, Nr 14, poz. 75, Nr 18, poz. 97, Nr 22, poz. 120,

Nr 68, poz. 574 i Nr 71, poz. 609.

3) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r.

Nr 171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42,

poz. 341, Nr 77, poz. 649 i Nr 78, poz. 659.

2. Ârodki pochodzàce ze sprzeda˝y, wykupu i odsetek od papierów wartoÊciowych, o których mowa

w ust. 1, sà lokowane w papierach wartoÊciowych

emitowanych przez Skarb Paƒstwa.

§ 5. 1. Na koniec ka˝dego kwarta∏u Zak∏ad Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych ustala ogólnà wartoÊç Êrodków

FRD oraz kontroluje, czy zosta∏y zachowane dopuszczalne proporcje udzia∏u poszczególnych lokat, o których mowa w § 3 i 7, oraz warunki okreÊlone w art. 65

ust. 1 i 4 ustawy z dnia 13 paêdziernika 1998 r. o systemie ubezpieczeƒ spo∏ecznych, zwanej dalej „ustawà”.

2. Dopuszcza si´ okresowe przekroczenie udzia∏ów poszczególnych lokat, o których mowa w § 3 i 7,

w ogólnej wartoÊci Êrodków FRD, w nast´pstwie

zmiany cen rynkowych stanowiàcych podstaw´ wyceny aktywów i zobowiàzaƒ funduszu albo w nast´pstwie innych okolicznoÊci, na które FRD nie ma bezpoÊredniego wp∏ywu.

———————

4) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

z 2006 r. Nr 157, poz. 1119, z 2007 r. Nr 235, poz. 1734 oraz

z 2008 r. Nr 171, poz. 1056 i Nr 231, poz. 1547.

4. OkreÊlajàc wartoÊç Êrodków FRD, uprawniony

podmiot zewn´trzny, któremu powierzono zarzàdzanie Êrodkami FRD, w trybie okreÊlonym w art. 64 ustawy, stosuje odpowiednio przepis ust. 1.

§ 6. 1. Koszty bie˝àcego zarzàdzania Êrodkami FRD

obejmujà wy∏àcznie koszty

1) zaopiniowania przez bieg∏ego rewidenta nieb´dàcego pracownikiem Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych rocznych sprawozdaƒ finansowych FRD,

zgodnie z art. 74 ust. 3 pkt 5 ustawy;

§ 7. 1. Dopuszcza si´ lokowanie Êrodków FRD równie˝ w depozyty bankowe i bankowe papiery wartoÊciowe — do 40 % wartoÊci Êrodków FRD.

2. Banki, w których mogà byç dokonywane lokaty

okreÊlone w ust. 1, muszà posiadaç fundusze w∏asne

w wysokoÊci nie mniejszej ni˝ 100 milionów euro.

3. ¸àczna suma lokat, o których mowa w ust. 1,

w depozyty bankowe i w bankowe papiery wartoÊciowe jednego banku nie mo˝e przekroczyç 10 % wartoÊci Êrodków FRD.

§ 8. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.5)

Minister Pracy i Polityki Spo∏ecznej: J. Fedak

l.g

2) op∏at za zarzàdzanie Êrodkami FRD pobieranych

przez podmioty zewn´trzne;

2. Zarzàd Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych corocznie, w terminie wynikajàcym z przepisów dotyczàcych prac nad projektem ustawy bud˝etowej, przedk∏ada Radzie Nadzorczej Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych projekt planu finansowego FRD na kolejny

rok, zawierajàcy uzasadnienie wysokoÊci planowanych kosztów bie˝àcego zarzàdzania.

.p

l

3. W przypadku przekroczenia udzia∏ów poszczególnych lokat, o których mowa w § 3 i 7, podmiot zarzàdzajàcy Êrodkami FRD jest zobowiàzany do dostosowania dzia∏alnoÊci lokacyjnej do wymogów okreÊlonych w rozporzàdzeniu, w trybie uwzgl´dniajàcym

cel inwestycyjny FRD, jednak w terminie nie d∏u˝szym

ni˝ 3 miesiàce od dnia, w którym przeprowadzona wycena aktywów funduszu wykaza∏a zaistnienie takiego

stanu.

Poz. 757

ov

Dziennik Ustaw Nr 92

3) zwiàzane z realizacjà transakcji nabywania lub

zbywania aktywów ze Êrodków FRD, stanowiàce

równowartoÊç op∏at ponoszonych na rzecz osób

trzecich, z których poÊrednictwa Zak∏ad Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych korzysta na podstawie odr´bnych przepisów;

moc rozporzàdzenie Ministra Gospodarki, Pracy i Polityki

Spo∏ecznej z dnia 24 stycznia 2003 r. w sprawie lokowania

Êrodków Funduszu Rezerwy Demograficznej (Dz. U. Nr 31,

poz. 256, z 2004 r. Nr 32, poz. 277 oraz z 2006 r. Nr 2,

poz. 10) zachowane w mocy na podstawie art. 2 ustawy

z dnia 9 stycznia 2009 r. o zmianie ustawy o systemie ubezpieczeƒ spo∏ecznych (Dz. U. Nr 14, poz. 75).

w.

rc

4) wykonania na potrzeby FRD przez podmioty zewn´trzne badaƒ i ekspertyz.

———————

5) Z dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia traci

Za∏àcznik do rozporzàdzenia Ministra Pracy i Polityki

Spo∏ecznej z dnia 29 maja 2009 r. (poz. 757)

WYKAZ OBOWIÑZKOWYCH ISTOTNYCH ELEMENTÓW UMOWY O ZARZÑDZANIE ÂRODKAMI FUNDUSZU

REZERWY DEMOGRAFICZNEJ

1. Oznaczenie stron i osób reprezentujàcych FRD

oraz uprawniony podmiot zewn´trzny.

ww

2. OkreÊlenie celu, dla którego strony zawierajà

umow´, polegajàcego na lokowaniu Êrodków FRD

w sposób gwarantujàcy osiàgni´cie ich maksymalnego bezpieczeƒstwa i rentownoÊci, a tak˝e okresu, na

który umowa zostaje zawarta.

3. Definicje podstawowych terminów u˝ytych

w umowie.

4. Obowiàzki i prawa uprawnionego podmiotu zewn´trznego, z uwzgl´dnieniem zasady, zgodnie z którà podstawowym obowiàzkiem i prawem uprawnionego podmiotu zewn´trznego jest samodzielne zarzàdzanie Êrodkami, zgodnie z treÊcià umowy o zarzàdzanie, w tym w szczególnoÊci

1) przestrzeganie ograniczeƒ lokowania Êrodków

FRD wynikajàcych z ustawy z dnia 13 paêdziernika

1998 r. o systemie ubezpieczeƒ spo∏ecznych;

2) stosowanie przy zarzàdzaniu Êrodkami FRD procedur wynikajàcych z przepisów o finansach publicznych oraz z przepisów o zamówieniach publicznych.

5. Ustalenie dni wyceny Êrodków FRD.

6. OkreÊlenie sposobu sk∏adania sprawozdaƒ statutowym organom FRD przez uprawniony podmiot

zewn´trzny.

7. OkreÊlenie rocznej stawki op∏aty za zarzàdzanie

Êrodkami FRD, wyra˝onej procentowo, pobieranej

przez uprawniony podmiot zewn´trzny, z tym ˝e Êrodki FRD sà obcià˝one tylko jednà op∏atà stanowiàcà

wynagrodzenie uprawnionego podmiotu zewn´trznego za powierzenie w zarzàdzanie Êrodków FRD. FRD

nie ponosi ˝adnych dodatkowych kosztów zwiàzanych z powierzeniem w zarzàdzanie, a uprawniony

podmiot zewn´trzny pokrywa z niej wszelkie koszty

zwiàzane z zarzàdzaniem Êrodkami FRD ponoszone

przez uprawniony podmiot zewn´trzny, w tym na

rzecz podmiotów trzecich.

On = Wn-1 x r x m/365

gdzie znaczenie poszczególnych symboli jest nast´pujàce

On

— op∏ata zwiàzana z powierzeniem w zarzàdzanie Êrodków FRD naliczana podczas n-tej

wyceny tych Êrodków,

Wn-1

— wartoÊç Êrodków FRD przekazana w zarzàdzanie podmiotowi do dnia (n-1) wyceny

skorygowana zmianà wartoÊci Êrodków do

dnia n-tej wyceny w∏àcznie,

r

— roczna stawka op∏aty wyra˝ona procentowo,

m

— iloÊç dni od dnia (n-1) wyceny do dnia n-tej

wyceny w∏àcznie, nie w∏àczajàc dnia, w którym dokonana zosta∏a (n-1) wycena.

10. OkreÊlenie okolicznoÊci i terminów, w których

uprawniony podmiot zewn´trzny lub FRD mogà wypowiedzieç umow´, oraz okreÊlenie zwiàzanych z tym

praw i obowiàzków stron.

11. OkreÊlenie okolicznoÊci, za które ponosi odpowiedzialnoÊç uprawniony podmiot zewn´trzny, okolicznoÊci, za które uprawniony podmiot zewn´trzny nie odpowiada, oraz kar umownych za naruszenie postanowieƒ umowy przez uprawniony podmiot zewn´trzny.

12. Postanowienia koƒcowe, w których nale˝y

okreÊliç

1) sposób i form´ zmiany umowy;

2) sposoby i form´ zawiadomieƒ pochodzàcych od

uprawnionego podmiotu zewn´trznego;

3) przepisy, które b´dà obowiàzywa∏y w zakresie nieuregulowanym postanowieniami umowy;

4) klauzul´ arbitra˝owà dotyczàcà rozstrzygania sporów mi´dzy stronami umowy.

l.g

JeÊli wycena wartoÊci Êrodków FRD jest dokonywana

cz´Êciej ni˝ raz w miesiàcu, op∏ata pobierana jest raz

w miesiàcu jako suma op∏at On naliczonych w danym

miesiàcu.

9. OkreÊlenie ograniczeƒ w zakresie dzia∏alnoÊci

uprawnionego podmiotu zewn´trznego, powodujàcych obowiàzek uzyskania na okreÊlone dzia∏ania pisemnej zgody organów FRD.

.p

l

8. OkreÊlenie op∏aty stanowiàcej wynagrodzenie

uprawnionego podmiotu zewn´trznego w dniu wyceny wartoÊci Êrodków FRD, z tym ˝e op∏ata ta jest naliczana nie rzadziej ni˝ raz w miesiàcu, wed∏ug nast´pujàcego wzoru

Poz. 757

ov

Dziennik Ustaw Nr 92

ww

w.

rc

13. Podpisy stron umowy oraz liczba sporzàdzonych egzemplarzy umowy.

Mariusz

Lachowski

2009.06.16

15:49:47 +02'00'

— 7057 —

Poz. 757

757

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA PRACY I POLITYKI SPO¸ECZNEJ1)

z dnia 29 maja 2009 r.