Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 marca 2009 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie obowiązków informacyjnych funduszy emerytalnych (DU_2009_354) | PL

Dz.U. 2009 nr 44 poz. 354 notInForce

§ 1 Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 marca 2009 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie obowiązków informacyjnych funduszy emerytalnych Open official source

§ 1. W rozporzàdzeniu Rady Ministrów z dnia

5 kwietnia 2005 r. w sprawie obowiàzków informacyjnych funduszy emerytalnych (Dz. U. Nr 70, poz. 627)

wprowadza si´ nast´pujàce zmiany

1) § 7 otrzymuje brzmienie

„§ 7. 1. Wzór informacji, o której mowa w

1) art. 192 ust. 1 ustawy, okreÊla w przypadku

a) otwartego funduszu — za∏àcznik nr 3

do rozporzàdzenia,

b) pracowniczego funduszu — za∏àcznik

nr 4 do rozporzàdzenia;

2) art. 192 ust. 2 ustawy — okreÊla za∏àcznik nr 4a do rozporzàdzenia;

3) art. 192 ust. 3 ustawy — okreÊla w przypadku informacji przekazywanej do

cz∏onka otwartego funduszu za∏àcznik

nr 4b do rozporzàdzenia.

2. Informacja jest przesy∏ana przesy∏kà listowà, nieb´dàcà przesy∏kà najszybszej kategorii, w terminie 14 dni od dnia

1) otrzymania pisemnego ˝àdania cz∏onka

funduszu w przypadku, o którym mowa

w art. 192 ust. 1 ustawy;

2) otrzymania zawiadomienia, o którym

mowa w art. 14 ust. 1 albo art. 25 ust. 5

ustawy z dnia 21 listopada 2008 r.

o emeryturach kapita∏owych (Dz. U.

Nr 228, poz. 1507), w przypadku, o którym mowa w art. 192 ust. 2 ustawy;

3) wygaÊni´cia prawa do okresowej emerytury kapita∏owej, o którym mowa

w art. 9 ust. 1 pkt 2 i 3 ustawy z dnia

21 listopada 2008 r. o emeryturach kapita∏owych, w przypadku, o którym mowa

w art. 192 ust. 3 ustawy.

3. Informacja, o której mowa w art. 192 ust. 3

ustawy, jest przekazywana do Zak∏adu za

pomocà Êrodków komunikacji elektronicznej w formacie danych zgodnym z formatem danych systemu teleinformatycznego

Zak∏adu w terminie 14 dni od dnia wygaÊni´cia prawa do okresowej emerytury ka———————

1) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y

og∏oszone w Dz. U. z 2005 r. Nr 143, poz. 1202 i Nr 183,

poz. 1538, z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i 711 i Nr 157,

poz. 1119, z 2007 r. Nr 17, poz. 95, z 2008 r. Nr 180,

poz. 1109 i Nr 228, poz. 1507 oraz z 2009 r. Nr 18, poz. 97.

a) ust. 1 i 2 otrzymujà brzmienie

„1. Okresowe sprawozdanie, dotyczàce dzia∏alnoÊci funduszu, obejmuje dane w zakresie

1) liczby cz∏onków funduszu na koniec ka˝dego kwarta∏u;

2) zmiany liczby cz∏onków funduszu w stosunku do poprzedniego kwarta∏u oraz

w stosunku do analogicznego okresu

w roku poprzednim;

3) liczby osób, o których mowa w art. 86

ust. 2 ustawy, na koniec ka˝dego kwarta∏u;

4) liczby osób, które zawiadomi∏y dotychczasowy otwarty fundusz o zawarciu

umowy z nowym otwartym funduszem;

5) liczby zawartych przez otwarty fundusz

umów o cz∏onkostwo z osobami, które

z∏o˝y∏y oÊwiadczenie o dotychczasowym

nieuczestniczeniu w otwartym funduszu,

z wyszczególnieniem liczby umów zawartych w trybie korespondencyjnym oraz

liczby umów nieobj´tych zestawieniem,

o którym mowa w przepisach w sprawie

trybu i terminu powiadamiania Zak∏adu

Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych przez otwarty

fundusz o zawarciu umowy z cz∏onkiem

oraz dokonywania wyp∏aty transferowej;

6) liczby zawartych przez otwarty fundusz

umów o cz∏onkostwo z osobami, które

z∏o˝y∏y oÊwiadczenie o uczestnictwie

w innym otwartym funduszu, z wyszczególnieniem liczby umów zawartych w trybie korespondencyjnym oraz liczby

umów nieobj´tych zestawieniem, o którym mowa w przepisach powo∏anych

w pkt 5;

7) liczby osób, dla których otwarty fundusz

otworzy∏ rachunek w trybie art. 128,

art. 129 i art. 131 ust. 3 ustawy, oraz liczby osób wyznaczonych do otwartego

funduszu w drodze losowania;

8) liczby dokonanych zapisów na rachunku

uprawnionego do otrzymania Êrodków

oraz na rachunku, z którego sà przenoszone Êrodki, w przypadkach, o których

mowa w art. 126, art. 128 ust. 1, art. 129

oraz art. 131 ust. 1 ustawy, je˝eli te rachunki sà prowadzone przez ten sam

otwarty fundusz, oraz kwoty zapisywanych Êrodków;

9) liczby cz∏onków otwartego funduszu, którym Zak∏ad ustali∏ prawo do okresowej

emerytury kapita∏owej i jej wysokoÊç;

10) kwot Êrodków zgromadzonych na rachunkach cz∏onków otwartego funduszu,

którym Zak∏ad ustali∏ prawo do okresowej emerytury kapita∏owej;

11) kwot Êrodków

a) nieprzekazanych na wyp∏at´ okresowej

emerytury kapita∏owej lub przekazanych w niepe∏nej wysokoÊci oraz

o ∏àcznej kwocie obcià˝enia z tego tytu∏u rachunku bankowego, o którym

mowa w art. 14 ust. 7 ustawy z dnia

21 listopada 2008 r. o emeryturach kapita∏owych, zwanego dalej „rachunkiem bankowym otwartego funduszu”,

b) nienale˝nie pobranych przez Zak∏ad

z rachunku bankowego otwartego funduszu, z wyszczególnieniem odsetek

nale˝nych z tego tytu∏u;

12) liczby wyp∏at jednorazowych i ratalnych

dokonanych z pracowniczego funduszu,

dokonanych w danym roku kalendarzowym i wed∏ug stanu na ostatni dzieƒ wyceny przypadajàcy w danym kwartale,

z podzia∏em na wyp∏aty

a) z tytu∏u uzyskania uprawnieƒ emerytalnych, o których mowa w art. 42

ust. 1 pkt 1—3 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych (Dz. U. Nr 116,

poz. 1207, z 2005 r. Nr 143, poz. 1202,

z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 oraz z 2008 r.

Nr 220, poz. 1432),

b) dokonane na wniosek osoby uprawnionej, w przypadku Êmierci uczestnika,

c) dokonane w przypadkach, o których

mowa w art. 130 ustawy;

13) informacji dotyczàcych struktury aktywów pracowniczego funduszu wed∏ug

stanu na ostatni dzieƒ wyceny przypadajàcy w danym kwartale;

14) bilansu, rachunku zysków i strat oraz zestawienia zmian w kapitale w∏asnym pracowniczego funduszu, sporzàdzonych

zgodnie z przepisami o rachunkowoÊci

wed∏ug stanu na ostatni dzieƒ wyceny

przypadajàcy w danym kwartale.

2. Okresowe sprawozdanie w zakresie, o którym mowa w ust. 1 pkt 1—3 i pkt 12, jest

sporzàdzane co kwarta∏ i przekazywane do

organu nadzoru w terminie 30 dni od ostatniego dnia kwarta∏u, za który sprawozdanie

jest sporzàdzane.”,

b) ust. 4 i 5 otrzymujà brzmienie

„4. Okresowe sprawozdanie w zakresie, o którym

mowa w ust. 1 pkt 5—11, jest sporzàdzane co

miesiàc wed∏ug stanu na koniec ka˝dego

miesiàca i przekazywane do organu nadzoru

w terminie 15 dni od ostatniego dnia miesiàca, za który sprawozdanie jest sporzàdzane.

Poz. 354

5. Okresowe sprawozdanie w zakresie, o którym mowa w ust. 1 pkt 13 i 14, jest sporzàdzane co kwarta∏ i przekazywane do organu

nadzoru w terminie 7 dni od ostatniego dnia

roboczego koƒczàcego dany kwarta∏.”;

3) w § 12 dodaje si´ pkt 17 w brzmieniu

„17) kwot Êrodków przekazanych przez otwarty

fundusz na

a) rachunek bankowy Zak∏adu, o którym mowa w art. 14 ust. 6 ustawy z dnia 21 listopada 2008 r. o emeryturach kapita∏owych,

na wyp∏at´ okresowych emerytur kapita∏owych wraz z podaniem liczby cz∏onków

otwartego funduszu, dla których przekazano Êrodki na wyp∏at´ okresowej emerytury

kapita∏owej,

b) fundusz emerytalny wyodr´bniony w ramach Funduszu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych,

o którym mowa w przepisach o systemie

ubezpieczeƒ spo∏ecznych, wraz z podaniem liczby osób, dla których przekazano

Êrodki.”;

4) w § 13 dodaje si´ pkt 6 w brzmieniu

„6) kwota Êrodków utrzymywanych na rachunku

bankowym otwartego funduszu.”;

5) w § 14 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„1. Informacje, o których mowa w § 10 ust. 1, § 11

ust. 1, § 12 pkt 9—12, pkt 14 i 17 oraz § 13, sà

przekazywane do organu nadzoru za pomocà

Êrodków komunikacji elektronicznej w formacie danych zgodnym z formatem danych systemu teleinformatycznego organu nadzoru.”;

6) w § 16 w ust. 1 pkt 15 otrzymuje brzmienie

„15) ka˝dorazowej zmiany w zakresie osób zatrudnionych przez powszechne towarzystwo i podejmujàcych decyzje o sposobie lokowania

aktywów otwartego funduszu, wraz z informacjà o kwalifikacjach i doÊwiadczeniu zawodowym osób nowo zatrudnionych, a tak˝e

wskazaniem, które z tych osób sà doradcami

inwestycyjnymi.”;

7) w § 18

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie

„1. Bie˝àce informacje, o których mowa w § 12

pkt 1—14, pkt 16 i 17, § 15 pkt 1—8, § 16

ust. 1 pkt 1—13 oraz w § 17 ust. 1 pkt 1—5,

pkt 7 i 8 oraz ust. 2, sà przekazywane do organu nadzoru w ciàgu 24 godzin od zaistnienia zdarzenia uzasadniajàcego ich sporzàdzenie lub powzi´cia o nich informacji przez

fundusz lub towarzystwo.”,

b) po ust. 4 dodaje si´ ust. 5 w brzmieniu

„5. Informacje, o których mowa w § 16 ust. 1

pkt 15, sà przekazywane do organu nadzoru

w terminie 7 dni od zaistnienia zdarzenia

uzasadniajàcego ich sporzàdzenie.”;

8) za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia otrzymuje

brzmienie okreÊlone w za∏àczniku nr 1 do niniejszego rozporzàdzenia;

11) za∏àcznik nr 5 do rozporzàdzenia otrzymuje

brzmienie okreÊlone w za∏àczniku nr 5 do niniejszego rozporzàdzenia.

9) za∏àcznik nr 3 do rozporzàdzenia otrzymuje

brzmienie okreÊlone w za∏àczniku nr 2 do niniejszego rozporzàdzenia;

Dz.U. 2009 nr 44 poz. 354 notInForce

§ 2 Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 marca 2009 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie obowiązków informacyjnych funduszy emerytalnych Open official source

§ 2. Do dnia 31 marca 2010 r. otwarty fundusz mo˝e przekazywaç do Zak∏adu informacj´, o której mowa

w art. 192 ust. 3 ustawy, na noÊnikach elektronicznych, zgodnie z formatem okreÊlonym przez Zak∏ad.

10) po za∏àczniku nr 4 do rozporzàdzenia dodaje si´

za∏àczniki nr 4a i 4b w brzmieniu okreÊlonym

w za∏àcznikach nr 3 i 4 do niniejszego rozporzàdzenia;

Dz.U. 2009 nr 44 poz. 354 notInForce

§ 3 Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 marca 2009 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie obowiązków informacyjnych funduszy emerytalnych Open official source

§ 3. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.

Prezes Rady Ministrów: D. Tusk

Za∏àczniki do rozporzàdzenia Rady Ministrów

z dnia 3 marca 2009 r. (poz. 354)

Za∏àcznik nr 1

WZÓR

LOGO, nazwa i adres otwartego

funduszu emerytalnego

Imi´, nazwisko i adres

do korespondencji*

Informacja o Êrodkach

znajdujàcych si´ na rachunku cz∏onka ...............................................................................................................

(nazwa otwartego funduszu emerytalnego)

Imiona i nazwisko cz∏onka funduszu: ...........................................................................................................................

Data urodzenia: ..............................................................................................................................................................

Numer PESEL: ................................................................................................................................................................

Numer NIP: .....................................................................................................................................................................

Seria i numer dowodu osobistego lub paszportu: .....................................................................................................

Adres miejsca zamieszkania: .........................................................................................................................................

Numer rachunku cz∏onka funduszu: .............................................................................................................................

Stan rachunku w dniu ....................................... , tj. dniu sporzàdzenia informacji

(dzieƒ, miesiàc, rok)

— liczba zgromadzonych jednostek rozrachunkowych: ...........................................................................................

— wartoÊç jednostki rozrachunkowej: ..................................................................................................................... z∏

— ∏àczna wartoÊç jednostek rozrachunkowych na rachunku: ................................................................................ z∏.

Informujemy, ˝e ostatnia stopa zwrotu podana przez organ nadzoru do publicznej wiadomoÊci, osiàgni´ta

przez nasz otwarty fundusz emerytalny za okres 36 miesi´cy (od ............... do .................) wynios∏a ......... %,

podczas gdy Êrednia wa˝ona stopa zwrotu wszystkich otwartych funduszy emerytalnych w tym okresie

wynios∏a ............ %.

Informujemy, ˝e nasz otwarty fundusz emerytalny osiàgnà∏ nast´pujàcà stop´ zwrotu za okres

— 12 miesi´cy (od .......... do .......... )

...................... %

— 60 miesi´cy (od .......... do .......... )

...................... %.

Wyniki zosta∏y obliczone w ostatnim dniu roboczym kwarta∏u poprzedzajàcego kwarta∏, w którym informacja

zosta∏a sporzàdzona.

W przypadku uznania, ˝e otrzymana informacja o Êrodkach znajdujàcych si´ na rachunku zawiera b∏´dne dane, nale˝y skontaktowaç si´ z naszym otwartym funduszem emerytalnym

— pisemnie pod adresem: ...................................................................................................................................... lub

— faksem pod numerem: ......................................................................................................................................, lub

— przez internet pod adresem: .............................................................................................................................., lub

— telefonicznie pod numerem: ....................................................................................................................................

* Informacja nieobligatoryjna.

Poni˝sza tabela zawiera wykaz operacji na rachunku, które odby∏y si´ pomi´dzy dniem sporzàdzenia poprzedniej informacji a dniem sporzàdzenia informacji

obecnej

Za∏àcznik nr 2

WZÓR

LOGO, nazwa i adres otwartego

funduszu emerytalnego

Imi´, nazwisko i adres

do korespondencji*

Informacja o wartoÊci Êrodków pieni´˝nych

zgromadzonych na rachunku cz∏onka ............................................................................................

(nazwa otwartego funduszu emerytalnego)

Imiona i nazwisko cz∏onka funduszu: ..........................................................................................................................

Data urodzenia: ..............................................................................................................................................................

Numer PESEL: ................................................................................................................................................................

Numer NIP: .....................................................................................................................................................................

Seria i numer dowodu osobistego lub paszportu: .....................................................................................................

Adres miejsca zamieszkania: ........................................................................................................................................

Numer rachunku cz∏onka funduszu: ............................................................................................................................

Stan rachunku w dniu ......................................................................................... , tj. dniu sporzàdzenia informacji

(dzieƒ, miesiàc, rok)

— liczba zgromadzonych jednostek rozrachunkowych: ............................................................................................

— wartoÊç jednostki rozrachunkowej: ..................................................................................................................... z∏

— ∏àczna wartoÊç jednostek rozrachunkowych na rachunku: .............................................................................. z∏.

W przypadku uznania, ˝e otrzymana informacja o wartoÊci Êrodków pieni´˝nych zgromadzonych na rachunku

zawiera b∏´dne dane, nale˝y skontaktowaç si´ z naszym otwartym funduszem emerytalnym

— pisemnie pod adresem: ...................................................................................................................................... lub

— faksem pod numerem: ......................................................................................................................................., lub

— przez internet pod adresem: ............................................................................................................................., lub

— telefonicznie pod numerem: ....................................................................................................................................

* Informacja nieobligatoryjna.

Poni˝sza tabela zawiera wykaz operacji dokonanych na rachunku nr ...................................................,

w okresie od dnia ................................ do dnia ...................................

TreÊç nieobligatoryjna

Za∏àcznik nr 3

WZÓR

LOGO, nazwa i adres otwartego

funduszu emerytalnego

Imi´, nazwisko i adres

do korespondencji*

Informacja o wartoÊci Êrodków pieni´˝nych

zgromadzonych na rachunku cz∏onka ............................................................................................

(nazwa otwartego funduszu emerytalnego)

Imiona i nazwisko cz∏onka funduszu: ...........................................................................................................................

Data urodzenia: ..............................................................................................................................................................

Numer PESEL: ................................................................................................................................................................

Numer NIP: .....................................................................................................................................................................

Seria i numer dowodu osobistego lub paszportu: .....................................................................................................

Adres miejsca zamieszkania: .........................................................................................................................................

Numer rachunku cz∏onka funduszu: .............................................................................................................................

Stan rachunku na dzieƒ .................................................................................................................................................