Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 5 lutego 2009 r. w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego ewidencji instrumentów finansowych

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla

1) sposób prowadzenia ewidencji

a) papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem oferty publicznej,

b) papierów wartoÊciowych oraz instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi, dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu

— z wy∏àczeniem papierów wartoÊciowych emitowanych przez Skarb Paƒstwa i Narodowy Bank

Polski, zwanej dalej „ewidencjà”;

2) wzór zawiadomienia, o którym mowa w art. 10

ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów

finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spó∏kach publicznych, zwanej dalej

„ustawà”, na podstawie którego Komisja Nadzoru

Finansowego, zwana dalej „Komisjà”, dokonuje

wpisu do ewidencji;

5. W terminie 1 dnia roboczego od dnia dokonania

wpisu do ewidencji Komisja uaktualnia ewidencj´ na

swojej stronie internetowej.

§ 3. W przypadku papierów wartoÊciowych, o których mowa w § 1 pkt 1 lit. a, wpisu do ewidencji dokonuje si´ na podstawie zawiadomienia, zawierajàcego dane majàce odpowiednie zastosowanie do emitenta, którego wzór stanowi za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia.

§ 4. W przypadku papierów wartoÊciowych i instrumentów finansowych, o których mowa w § 1 pkt 1

lit. b, wpisu do ewidencji dokonuje si´ na podstawie

zawiadomienia, zawierajàcego dane majàce odpowiednie zastosowanie do emitenta lub do podmiotu

ubiegajàcego si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do

obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu, którego wzór

stanowi za∏àcznik nr 2 do rozporzàdzenia.

§ 5. 1. W przypadku papierów wartoÊciowych

3) tryb udost´pniania ewidencji, w tym udost´pniania jej na stronie internetowej Komisji.

1) dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym

z zastrze˝eniem warunku lub

§ 2. 1. Ewidencja jest prowadzona w formie elektronicznej.

2) wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu z zastrze˝eniem warunku

2. Ewidencja zawiera dane przekazane w zawiadomieniu, o którym mowa w § 3 i 4, oddzielnie dla

ka˝dego z emitentów, a w przypadku instrumentów

finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi

— podmiotów ubiegajàcych si´ o dopuszczenie tych

instrumentów do obrotu na rynku regulowanym lub

o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu.

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej

— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada

2007 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).

2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

z 2006 r. Nr 157, poz. 1119, z 2007 r. Nr 235, poz. 1734 oraz

z 2008 r. Nr 171, poz. 1056 i Nr 231, poz. 1547.

— w zawiadomieniu, o którym mowa w § 3 lub 4,

wskazuje si´ liczb´ papierów wartoÊciowych faktycznie dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu.

2. W zakresie okreÊlonym w ust. 1, papiery wartoÊciowe uznaje si´ za dopuszczone do obrotu na rynku

regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego

systemu w dacie ziszczenia si´ warunku.

§ 6. 1. Ewidencja jest udost´pniana do publicznej

wiadomoÊci w siedzibie Komisji i na jej stronie internetowej.

2. W siedzibie Komisji dane z ewidencji udost´pnia si´ na wniosek zainteresowanej osoby.

3. Udost´pnienie danych mo˝e nastàpiç w formie

1) udost´pnienia ewidencji w siedzibie Komisji, przy

wykorzystaniu sieci informatycznej;

2) sporzàdzenia wydruku z ewidencji, obejmujàcego

wszystkie dane zawarte w ewidencji dotyczàce

podmiotu wskazanego we wniosku, o którym mowa w ust. 2.

4. Wnioski o udost´pnienie danych zawartych

w ewidencji mogà byç sk∏adane przez zainteresowane

osoby w formie pisemnej lub ustnej. Wniosek powinien wskazywaç podmiot, którego dane majà podlegaç udost´pnieniu, oraz form´ ich udost´pnienia.

5. Komisja udost´pnia dane w formie i zakresie

wskazanym we wniosku.

Poz. 175

§ 7. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.3)

Minister Finansów: J. Vincent-Rostowski

———————

3) Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdze-

niem Ministra Finansów z dnia 17 paêdziernika 2005 r.

w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisj´ Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d ewidencji instrumentów finansowych (Dz. U. Nr 206, poz. 1714), które traci moc z dniem

wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia na podstawie

art. 8 ustawy z dnia 4 wrzeÊnia 2008 r. o zmianie ustawy

o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spó∏kach publicznych oraz o zmianie innych

ustaw (Dz. U. Nr 231, poz. 1547).

Za∏àczniki do rozporzàdzenia Ministra Finansów

z dnia 5 lutego 2009 r. (poz. 175)

Za∏àcznik nr 1

WZÓR ZAWIADOMIENIA, DOTYCZÑCEGO PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH B¢DÑCYCH PRZEDMIOTEM

OFERTY PUBLICZNEJ, NA PODSTAWIE KTÓREGO KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

DOKONUJE WPISU DO EWIDENCJI

1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta, numer w∏aÊciwego rejestru, bran˝a, w której dzia∏a

emitent

...................................................................................................................................................................................

2) rodzaj papierów wartoÊciowych (w przypadku akcji wskazanie liczby g∏osów wykonywanych z jednej akcji)

...................................................................................................................................................................................

3) oznaczenie emisji (serii) papierów wartoÊciowych

...................................................................................................................................................................................

4) jednostkowa wartoÊç nominalna papierów wartoÊciowych

...................................................................................................................................................................................

5) data podj´cia przez w∏aÊciwy organ emitenta decyzji o emisji papierów wartoÊciowych

...................................................................................................................................................................................

6) odpowiednio

a) data zatwierdzenia przez Komisj´ prospektu emisyjnego, na podstawie którego przeprowadzono subskrypcj´ lub sprzeda˝ papierów wartoÊciowych

...............................................................................................................................................................................

b) data z∏o˝enia memorandum informacyjnego, o którym mowa w art. 38 ust. 1 ustawy albo w art. 42 ust. 1

ustawy

...............................................................................................................................................................................

c) podstawa prawna braku obowiàzku sporzàdzenia, zatwierdzenia i publikacji prospektu emisyjnego

...............................................................................................................................................................................

7) wskazanie, czy papiery wartoÊciowe by∏y przedmiotem publicznej subskrypcji czy publicznej oferty sprzeda˝y

...................................................................................................................................................................................

8) liczba papierów wartoÊciowych

a) b´dàcych przedmiotem oferty publicznej

...............................................................................................................................................................................

b) skutecznie subskrybowanych lub sprzedanych

...............................................................................................................................................................................

9) cena emisyjna lub cena sprzeda˝y papierów wartoÊciowych

...................................................................................................................................................................................

10) data rozpocz´cia i zakoƒczenia subskrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych

...................................................................................................................................................................................

11) informacja o dojÊciu oferty do skutku

...................................................................................................................................................................................

Za∏àcznik nr 2

WZÓR ZAWIADOMIENIA, DOTYCZÑCEGO PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH

ORAZ INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH NIEB¢DÑCYCH PAPIERAMI WARTOÂCIOWYMI,

DOPUSZCZONYCH DO OBROTU NA RYNKU REGULOWANYM LUB WPROWADZONYCH

DO ALTERNATYWNEGO SYSTEMU OBROTU, NA PODSTAWIE KTÓREGO KOMISJA NADZORU

FINANSOWEGO DOKONUJE WPISU DO EWIDENCJI

1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta albo podmiotu ubiegajàcego si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub

o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu oraz numer w∏aÊciwego rejestru i bran˝a, w której dzia∏a emitent albo podmiot ubiegajàcy si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu

...................................................................................................................................................................................

2) rodzaj papierów wartoÊciowych albo instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi

(w przypadku akcji wskazanie liczby g∏osów wykonywanych z jednej akcji)

...................................................................................................................................................................................

3) oznaczenie emisji (serii) lub nazwy papierów wartoÊciowych albo instrumentów finansowych nieb´dàcych

papierami wartoÊciowymi

...................................................................................................................................................................................

4) jednostkowa wartoÊç nominalna oraz cena emisyjna papierów wartoÊciowych, a w przypadku certyfikatów

inwestycyjnych — cena emisyjna

...................................................................................................................................................................................

5) data podj´cia przez w∏aÊciwy organ emitenta decyzji o emisji papierów wartoÊciowych, a w przypadku instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi — data podj´cia, przez w∏aÊciwy organ

podmiotu ubiegajàcego si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu, decyzji

o ubieganiu si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych obj´tych zawiadomieniem do obrotu na rynku

regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu

...................................................................................................................................................................................

6) odpowiednio

a) data zatwierdzenia przez Komisj´ prospektu emisyjnego albo warunków obrotu, na podstawie którego

— dopuszczono papiery wartoÊciowe do obrotu na rynku regulowanym,

— dopuszczono instrumenty finansowe nieb´dàce papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym

..........................................................................................................................................................................

b) data z∏o˝enia memorandum informacyjnego, o którym mowa w art. 38 ust. 1 ustawy albo w art. 42 ust. 1

ustawy

...............................................................................................................................................................................

c) podstawa prawna braku obowiàzku sporzàdzenia, zatwierdzenia i publikacji prospektu emisyjnego

...............................................................................................................................................................................

7) nazwa rynku regulowanego, do obrotu na którym papiery wartoÊciowe lub instrumenty finansowe nieb´dàce papierami wartoÊciowymi zosta∏y dopuszczone, lub alternatywnego systemu obrotu, do którego papiery wartoÊciowe lub instrumenty finansowe nieb´dàce papierami wartoÊciowymi zosta∏y wprowadzone

...................................................................................................................................................................................

8) liczba papierów wartoÊciowych lub instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu,

obj´tych zawiadomieniem, lub informacja o braku mo˝liwoÊci podania powy˝szej liczby

...................................................................................................................................................................................

9) data dopuszczenia papierów wartoÊciowych do obrotu na rynku regulowanym lub ich wprowadzenia do

alternatywnego systemu obrotu albo data dopuszczenia instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub ich wprowadzenia do alternatywnego systemu

obrotu

...................................................................................................................................................................................

175

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 5 lutego 2009 r.

w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisj´ Nadzoru Finansowego ewidencji instrumentów finansowych

Na podstawie art. 10 ust. 7 ustawy z dnia 29 lipca

2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego

systemu obrotu oraz o spó∏kach publicznych (Dz. U.

Nr 184, poz. 1539, z póên. zm.2)) zarzàdza si´, co nast´puje

3. Wpis do ewidencji polega na wprowadzeniu do

systemu teleinformatycznego danych przekazanych

w zawiadomieniu, o którym mowa w § 3 i 4.

4. Wpisu do ewidencji dokonuje si´ w terminie

5 dni roboczych od dnia otrzymania zawiadomienia,

o którym mowa w art. 10 ust. 4 ustawy.