Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie przeprowadzania badania i oceny nadzorczej domów maklerskich

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla terminy, tryb, form´

przeprowadzania badania i oceny nadzorczej domów

maklerskich.

§ 4. 1. Instrumentem podstawowym przeprowadzania badania i oceny nadzorczej jest nadzór analityczny.

2. W ramach nadzoru analitycznego Komisja analizuje dane przekazywane przez domy maklerskie oraz

dane wynikajàce z monitoringu ostro˝noÊciowego,

w szczególnoÊci dotyczàce

1) poszczególnych, istotnych rodzajów ryzyka zwiàzanego z dzia∏alnoÊcià danego domu maklerskiego;

go

§ 2. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o

v. p

w sprawie przeprowadzania badania i oceny nadzorczej domów maklerskich2)

1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia

29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

2) Komisji — rozumie si´ przez to Komisj´ Nadzoru

Finansowego.

3) procesu szacowania i utrzymywania kapita∏u wewn´trznego.

rcl

.

§ 3. 1. Instrumentem pomocniczym przy przeprowadzaniu badania i oceny nadzorczej jest monitoring

ostro˝noÊciowy.

2) wymogów kapita∏owych z tytu∏u poszczególnych

rodzajów ryzyka oraz wymogów kapita∏owych

z tytu∏u przekroczenia limitów i naruszenia innych

norm okreÊlonych przepisami regulujàcymi dzia∏alnoÊç domów maklerskich;

2.

Monitoring

ostro˝noÊciowy

obejmujàcy

w szczególnoÊci adekwatnoÊç kapita∏owà wynikajàcà

z wymogów kapita∏owych w stosunku do ryzyka wynikajàcego z dzia∏alnoÊci domu maklerskiego przeprowadzany jest w sposób ciàg∏y.

3. Wykonywanie nadzoru o charakterze analitycznym obejmuje równie˝ monitorowanie wykonania

decyzji, o której mowa w art. 98f ust. 1 ustawy.

obejmujàcy

4. Badanie i ocena nadzorcza mogà byç realizowane tak˝e poprzez

1) profil i poziom ryzyka, na jakie nara˝ony jest dom

maklerski,

1) wizyt´ nadzorczà, o której mowa w art. 37a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem

kapita∏owym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537, z póên.

zm.4));

ostro˝noÊciowy

w.

3.

Monitoring

w szczególnoÊci

2) poziom kapita∏u pokrywajàcego ryzyko wynikajàce z dzia∏alnoÊci domu maklerskiego

— jest przeprowadzany co najmniej raz na pó∏ roku.

ww

4.

Monitoring

ostro˝noÊciowy

obejmujàcy

w szczególnoÊci stopieƒ nara˝enia domu maklerskiego na ryzyko koncentracji zaanga˝owaƒ, w tym du˝ych zaanga˝owaƒ, jest przeprowadzany co najmniej

raz na kwarta∏.

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej

— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada

2007 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).

2) Niniejsze rozporzàdzenie dokonuje w zakresie swojej regulacji wdro˝enia dyrektywy 2006/49/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 14 czerwca 2006 r. w sprawie

adekwatnoÊci kapita∏owej firm inwestycyjnych i instytucji

kredytowych (Dz. Urz. UE L 177 z 30.06.2006, str. 201).

3) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r.

Nr 171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42,

poz. 341, Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165,

poz. 1316, Nr 166, poz. 1317, Nr 168, poz. 1323 i Nr 201,

poz. 1540.

2) kontrol´, o której mowa w art. 26 ust. 1 pkt 1 ustawy wymienionej w pkt 1.

§ 5. 1. Komisja przeprowadza, w oparciu o przeprowadzone badanie, ocen´ nadzorczà co najmniej

raz na 12 miesi´cy.

2. Przy ustalaniu terminu przeprowadzenia badania i oceny nadzorczej Komisja kieruje si´ w szczególnoÊci

1) znaczeniem i wielkoÊcià domu maklerskiego;

2) wynikami analiz sytuacji ekonomiczno-finansowej;

3) wynikami poprzedniego badania i oceny nadzorczej.

———————

4) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 i Nr 170, poz. 1217, z 2007 r.

Nr 50, poz. 331 oraz z 2009 r. Nr 18, poz. 97 i Nr 165,

poz. 1316.

3. W przypadku uzyskania informacji, które w ocenie Komisji mogà mieç wp∏yw na spe∏nianie przez dom

maklerski wymogów z zakresu adekwatnoÊci kapita∏owej, Komisja mo˝e dokonaç uaktualnienia wczeÊniej

przeprowadzonej oceny nadzorczej w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 6 miesi´cy od dnia uzyskania informacji.

§ 6. Pierwszà ocen´ nadzorczà Komisja przeprowadza w terminie 18 miesi´cy od dnia wejÊcia w ˝ycie

niniejszego rozporzàdzenia.

4. Komisja informuje w formie pisemnej lub elektronicznej dom maklerski o wynikach badania i oceny

nadzorczej.

v. p

Dziennik Ustaw Nr 207

l

§ 7. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem

1 stycznia 2010 r.

ww

w.

rcl

.

go

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

Elektronicznie

podpisany przez

Grzegorz Paczowski

Data: 2009.12.08

15:02:17 +01'00'

Dziennik Ustaw Nr 207

— 16198 —

Poz. 1596

1596

z dnia 20 listopada 2009 r.

l

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

Na podstawie art. 98i ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca

2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U.

Nr 183, poz. 1538, z póên. zm.3)) zarzàdza si´, co nast´puje