Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminu uzupełniającego dla maklerów papierów wartościowych uprawniającego do wykonywania czynności doradztwa inwestycyjnego

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla

1) wysokoÊç op∏at za egzamin uzupe∏niajàcy dla maklerów papierów wartoÊciowych uprawniajàcy do

wykonywania czynnoÊci doradztwa inwestycyjnego, zwany dalej „egzaminem uzupe∏niajàcym”,

oraz tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych op∏at;

2) regulamin przeprowadzania egzaminu uzupe∏niajàcego;

3. Wniosek o zwrot wniesionej op∏aty zg∏oszony

w dniu egzaminu uzupe∏niajàcego lub póêniej nie

upowa˝nia do zwrotu wniesionej op∏aty.

4. O zachowaniu terminów, o których mowa

w ust. 2, decyduje data nadania wniosku w polskiej

placówce pocztowej operatora publicznego lub data

z∏o˝enia wniosku do Komisji Nadzoru Finansowego.

§ 4. Egzamin uzupe∏niajàcy przeprowadza si´

zgodnie z regulaminem przeprowadzania egzaminu

uzupe∏niajàcego dla maklerów papierów wartoÊciowych uprawniajàcego do wykonywania czynnoÊci doradztwa inwestycyjnego, stanowiàcym za∏àcznik do

rozporzàdzenia.

rcl

.

3) sposób ustalania i wysokoÊç wynagrodzeƒ cz∏onków komisji egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartoÊciowych, zwanej dalej „komisjà egzaminacyjnà”, za udzia∏ w posiedzeniach, za przeprowadzenie egzaminu uzupe∏niajàcego oraz

przygotowanie projektów pytaƒ na egzamin uzupe∏niajàcy.

2) w terminie krótszym ni˝ 7 dni przed datà egzaminu uzupe∏niajàcego — odbywa si´ z potràceniem

równowartoÊci 50 % wniesionej op∏aty tytu∏em

kosztów manipulacyjnych.

§ 2. Op∏at´ za egzamin uzupe∏niajàcy ustala si´

w wysokoÊci 150 z∏.

w.

§ 3. 1. Makler papierów wartoÊciowych, który

z wa˝nych, nag∏ych przyczyn losowych nie mo˝e przystàpiç w oznaczonym terminie do egzaminu uzupe∏niajàcego, mo˝e wystàpiç z wnioskiem do Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego o

1) zaliczenie wniesionej op∏aty za egzamin uzupe∏niajàcy na poczet egzaminu uzupe∏niajàcego wyznaczonego w innym terminie;

2) zwrot wniesionej op∏aty.

ww

2. Realizacja wniosku, o którym mowa w ust. 1,

wniesionego

1) w terminie co najmniej na 7 dni przed datà egzaminu uzupe∏niajàcego — odbywa si´ bez potràcenia kosztów manipulacyjnych;

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej

— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada

2007 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).

2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r.

Nr 171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42,

poz. 341, Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165,

poz. 1316, Nr 166, poz. 1317 i Nr 168, poz. 1323.

§ 5. WysokoÊç wynagrodzenia cz∏onka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrze˝eniem § 6,

z uwzgl´dnieniem liczby posiedzeƒ, w których cz∏onek

komisji egzaminacyjnej uczestniczy∏.

§ 6. ¸àczne wynagrodzenie cz∏onka komisji egzaminacyjnej z tytu∏u udzia∏u w posiedzeniach komisji

egzaminacyjnej nie mo˝e byç wy˝sze ni˝ czterokrotnoÊç wynagrodzenia przys∏ugujàcego za udzia∏ w jednym posiedzeniu.

§ 7. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji

egzaminacyjnej wynosi

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

zwiàzanym z danym egzaminem uzupe∏niajàcym

— 275 z∏;

2) za przeprowadzenie egzaminu uzupe∏niajàcego —

1 100 z∏.

2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego

oraz cz∏onka komisji egzaminacyjnej, pe∏niàcego

funkcj´ sekretarza, wynosi

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

zwiàzanym z danym egzaminem uzupe∏niajàcym

— 250 z∏;

2) za przeprowadzenie egzaminu uzupe∏niajàcego —

1 000 z∏.

3. Wynagrodzenie ka˝dego z pozosta∏ych cz∏onków komisji egzaminacyjnej wynosi

jako iloczyn stawki 50 z∏ i liczby przygotowanych pytaƒ

i zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ i zadaƒ.

go

v.p

l

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

zwiàzanym z danym egzaminem uzupe∏niajàcym

— 225 z∏;

Poz. 1453

2) za przeprowadzenie egzaminu uzupe∏niajàcego —

900 z∏.

§ 8. Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytaƒ lub zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ i zadaƒ

(baz pytaƒ i zadaƒ) na egzamin uzupe∏niajàcy ustala si´

§ 9. Do wniosków z∏o˝onych i nierozpatrzonych

przed wejÊciem w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia

stosuje si´ przepisy tego rozporzàdzenia.

§ 10. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

Za∏àcznik do rozporzàdzenia Ministra Finansów

z dnia 27 paêdziernika 2009 r. (poz. 1453)

REGULAMIN PRZEPROWADZANIA EGZAMINU UZUPE¸NIAJÑCEGO DLA MAKLERÓW

PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH UPRAWNIAJÑCEGO DO WYKONYWANIA CZYNNOÂCI DORADZTWA

INWESTYCYJNEGO

4) Egzamin uzupe∏niajàcy przeprowadza si´ w wydzielonej sali, zwanej dalej „salà egzaminacyjnà”,

lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji egzaminacyjnej — czuwanie nad zgodnym

z regulaminem przebiegiem egzaminu uzupe∏niajàcego.

rcl

.

1) Egzamin uzupe∏niajàcy dla maklerów papierów

wartoÊciowych uprawniajàcy do wykonywania

czynnoÊci doradztwa inwestycyjnego, zwany dalej

„egzaminem uzupe∏niajàcym”, przeprowadza powo∏ana na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy z dnia

29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z póên. zm.), zwanej dalej „ustawà”, przez Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego komisja egzaminacyjna dla maklerów papierów wartoÊciowych, zwana

dalej „komisjà egzaminacyjnà”.

2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania

egzaminu uzupe∏niajàcego sà podawane do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa

w art. 128 ust. 4 ustawy.

w.

3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania

kandydatów przed przystàpieniem do egzaminu

uzupe∏niajàcego

a) w celu zg∏oszenia si´ na egzamin uzupe∏niajàcy

nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Nadzoru

Finansowego wype∏niony formularz wniosku

rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego

przez siebie terminu egzaminu uzupe∏niajàcego

oraz zdj´cie,

ww

b) w celu przystàpienia do egzaminu uzupe∏niajàcego nale˝y w terminie co najmniej 14 dni

przed datà tego egzaminu okreÊlonà przez kandydata we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´

egzaminacyjnà; dowód wniesienia op∏aty egzaminacyjnej powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej 14 dni przed datà egzaminu uzupe∏niajàcego,

c) kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie

o miejscu i terminie egzaminu uzupe∏niajàcego;

je˝eli kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest

on kwalifikowany na pierwszy wolny termin.

5) Egzamin uzupe∏niajàcy przebiega w nast´pujàcy

sposób

a) wejÊcie do sali egzaminacyjnej odbywa si´ za

okazaniem dokumentu potwierdzajàcego to˝samoÊç i zawierajàcego zdj´cie kandydata,

b) kandydat b´dàcy uczestnikiem egzaminu uzupe∏niajàcego potwierdza w∏asnor´cznym podpisem nadane mu przez komisj´ egzaminacyjnà oznaczenie kodowe,

c) uczestnicy egzaminu uzupe∏niajàcego nie mogà

wnosiç do sali egzaminacyjnej toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych

niedozwolonych przez komisj´ egzaminacyjnà

przedmiotów; w przypadkach uzasadnionych

warunkami lokalowymi, w jakich jest przeprowadzany egzamin uzupe∏niajàcy, komisja egzaminacyjna mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakazu.

6) Egzamin uzupe∏niajàcy ma form´ testu sk∏adajàcego si´ z 30 pytaƒ.

7) Rozwiàzywanie testu trwa 1 godzin´. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊlajà przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej lub

upowa˝niona przez niego osoba.

8) W czasie egzaminu uzupe∏niajàcego uczestnik nie

powinien opuszczaç sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, cz∏onek komisji egzaminacyjnej lub osoba upowa˝niona przez przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej udzielajà zgody

Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny

w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych

odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych uczestników oraz wyniki koƒcowe. Protokó∏

podpisujà przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, sekretarz i pozostali cz∏onkowie komisji

egzaminacyjnej.

go

v.p

l

na opuszczenie sali egzaminacyjnej — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi

i osobami postronnymi oraz pos∏ugiwania si´ niedozwolonymi materia∏ami pomocniczymi. Na czas

nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu,

zast´pcy przewodniczàcego, cz∏onkowi komisji

egzaminacyjnej lub osobie upowa˝nionej przez

przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej. Czas

nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje

si´ na karcie odpowiedzi.

Poz. 1453

9) Przewodniczàcy lub zast´pca przewodniczàcego

komisji egzaminacyjnej majà prawo wykluczyç

z egzaminu uzupe∏niajàcego osoby, które podczas

egzaminu korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ egzaminacyjnà materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym

uczestnikom egzaminu uzupe∏niajàcego lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu uzupe∏niajàcego.

a) odpowiedê dobra — dwa punkty,

b) odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt

ujemny),

c) brak odpowiedzi — zero punktów.

14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi

udzielone przez zdajàcego egzamin uzupe∏niajàcy

na za∏àczonych do testu formularzu lub karcie odpowiedzi. Je˝eli zdajàcy nie dostosuje si´ do instrukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja

egzaminacyjna mo˝e odstàpiç w stosunku do niego od oceny wyników egzaminu uzupe∏niajàcego.

15) Warunkiem z∏o˝enia przez uczestnika egzaminu

uzupe∏niajàcego z wynikiem pozytywnym jest

otrzymanie co najmniej 40 punktów.

rcl

.

10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej

przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej mo˝e

uniewa˝niç przeprowadzony egzamin uzupe∏niajàcy, powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego. Uniewa˝nienie egzaminu uzupe∏niajàcego mo˝e nastàpiç zarówno

w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at za egzamin uzupe∏niajàcy tym uczestnikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za

uniewa˝nienie egzaminu uzupe∏niajàcego.

13) Ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja egzaminacyjna wed∏ug nast´pujàcych zasad

11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po

zakoƒczeniu egzaminu uzupe∏niajàcego

w.

a) po zakoƒczeniu egzaminu uzupe∏niajàcego

uczestnik zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie

obecnoÊci; karta odpowiedzi bez prawid∏owo

naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie

oceniana przez komisj´ egzaminacyjnà,

ww

b) uczestnik, który zakoƒczy∏ egzamin uzupe∏niajàcy przed og∏oszeniem koƒca tego egzaminu

przez przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej lub upowa˝nionà przez niego osob´, pozostawia swój test przy wyjÊciu; b´dzie móg∏ ponownie otrzymaç swój test bezpoÊrednio po

og∏oszeniu zakoƒczenia egzaminu uzupe∏niajàcego lub w terminie póêniejszym w urz´dzie

Komisji Nadzoru Finansowego,

c) test egzaminacyjny po egzaminie uzupe∏niajàcym jest udost´pniany w urz´dzie Komisji Nadzoru Finansowego po rozpatrzeniu wniosków

o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny

wyniku z∏o˝onego egzaminu uzupe∏niajàcego.

12) Komisja sporzàdza protokó∏ przebiegu egzaminu

uzupe∏niajàcego, który powinien zawieraç: imiona

i nazwiska przewodniczàcego, zast´pcy przewodniczàcego, sekretarza i pozosta∏ych cz∏onków komisji egzaminacyjnej, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu uzupe∏niajàcego oraz opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania.

16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników egzaminu

uzupe∏niajàcego oraz wydawania zaÊwiadczeƒ

o z∏o˝eniu egzaminu uzupe∏niajàcego ustala przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej.

17) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu uzupe∏niajàcego

a) ka˝dy uczestnik egzaminu uzupe∏niajàcego mo˝e zwróciç si´ do komisji egzaminacyjnej, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego, o ponowne sprawdzenie

prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu uzupe∏niajàcego; wniosek w tej sprawie

powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru

Finansowego w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni

robocze od dnia og∏oszenia wyników egzaminu

uzupe∏niajàcego,

b) przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji egzaminacyjnej w terminie 15 dni

roboczych od dnia up∏ywu terminu sk∏adania

wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu uzupe∏niajàcego przez uczestników,

c) z ustaleƒ komisji egzaminacyjnej w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b,

sporzàdzany jest aneks do protoko∏u przebiegu

egzaminu uzupe∏niajàcego, na zasadach okreÊlonych w pkt 12.

18) Osobom, które z∏o˝y∏y egzamin uzupe∏niajàcy

z wynikiem pozytywnym, komisja egzaminacyjna

wydaje zaÊwiadczenie.

Elektronicznie

podpisany przez

Mariusz

Lachowski

Data: 2009.11.09

16:24:58 +01'00'

Poz. 1453

go

v.p

l

1453

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 27 paêdziernika 2009 r.

w sprawie egzaminu uzupe∏niajàcego dla maklerów papierów wartoÊciowych uprawniajàcego

do wykonywania czynnoÊci doradztwa inwestycyjnego

Na podstawie art. 218 ust. 2a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z póên. zm.2)) zarzàdza si´,

co nast´puje