Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla

1) wysokoÊç op∏at za egzaminy na maklera papierów

wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego i agenta

firmy inwestycyjnej oraz za przeprowadzanie

sprawdzianu umiej´tnoÊci, o którym mowa

w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.

o obrocie instrumentami finansowymi, zwanego

dalej „sprawdzianem umiej´tnoÊci”, a tak˝e tryb

i warunki dokonywania zwrotu wniesionych op∏at;

2) regulamin przeprowadzania tych egzaminów oraz

regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiej´tnoÊci;

1) w terminie co najmniej na 7 dni przed datà egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci — odbywa si´

bez potràceƒ kosztów manipulacyjnych;

2) w terminie krótszym ni˝ 7 dni przed datà egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci — odbywa si´

z potràceniem równowartoÊci 50 % wniesionej

op∏aty tytu∏em kosztów manipulacyjnych.

3. Wniosek o zwrot wniesionej op∏aty zg∏oszony

w dniu egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci lub

póêniej nie upowa˝nia do zwrotu wniesionej op∏aty.

4. O zachowaniu terminów, o których mowa

w ust. 2, decyduje data nadania wniosku w polskiej

placówce pocztowej operatora publicznego lub data

z∏o˝enia wniosku do Komisji Nadzoru Finansowego.

5. W przypadku egzaminu na doradc´ inwestycyjnego zasady dotyczàce zaliczenia lub zwrotu wniesionej op∏aty, o których mowa w ust. 2 i 3, odnoszà si´

do ka˝dego etapu egzaminu, z zastrze˝eniem ust. 6.

rcl

.

3) sposób ustalania i wysokoÊç wynagrodzeƒ cz∏onków komisji egzaminacyjnych za udzia∏ w posiedzeniach, przeprowadzanie egzaminów lub

sprawdzianu umiej´tnoÊci oraz przygotowanie

projektów pytaƒ i zadaƒ na egzaminy lub sprawdzian umiej´tnoÊci.

2. Realizacja wniosków wniesionych

§ 2. Op∏aty pobiera si´ w wysokoÊci

1) za egzamin na maklera papierów wartoÊciowych

— 500 z∏;

2) za ka˝dy z trzech etapów egzaminu na doradc´ inwestycyjnego — 500 z∏;

3) za egzamin na agenta firmy inwestycyjnej —

400 z∏;

w.

4) za przeprowadzenie sprawdzianu umiej´tnoÊci —

200 z∏.

ww

§ 3. 1. Kandydat na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego lub agenta firmy inwestycyjnej, który z wa˝nych, nag∏ych przyczyn losowych nie mo˝e przystàpiç w oznaczonym terminie do

egzaminu lub, w przypadku kandydata na doradc´ inwestycyjnego, do sprawdzianu umiej´tnoÊci, mo˝e

wystàpiç z wnioskiem do Przewodniczàcego Komisji

Nadzoru Finansowego o

1) zaliczenie wniesionej op∏aty na poczet egzaminu

lub sprawdzianu umiej´tnoÊci wyznaczonego

w innym terminie;

2) zwrot wniesionej op∏aty.

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej

— finanse publiczne, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 2 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada

2007 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).

2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r.

Nr 171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42,

poz. 341, Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165,

poz. 1316, Nr 166, poz. 1317 i Nr 168, poz. 1323.

6. Kandydatowi, którego wniosek o przesuni´cie

terminu danego etapu egzaminu na doradc´ inwestycyjnego zosta∏ ju˝ raz uwzgl´dniony, nie przys∏uguje

prawo do ponownego zaliczenia wniesionej op∏aty na

poczet danego etapu egzaminu na doradc´ inwestycyjnego w innym terminie ani jej zwrot.

§ 4. Regulamin przeprowadzania

1) egzaminu na maklera papierów wartoÊciowych,

doradc´ inwestycyjnego oraz agenta firmy inwestycyjnej — stanowi za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia;

2) sprawdzianu umiej´tnoÊci — stanowi za∏àcznik

nr 2 do rozporzàdzenia.

§ 5. WysokoÊç wynagrodzenia cz∏onka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrze˝eniem § 6,

z uwzgl´dnieniem liczby posiedzeƒ, w których cz∏onek

komisji egzaminacyjnej uczestniczy∏.

§ 6. ¸àczne wynagrodzenie cz∏onka komisji egzaminacyjnej z tytu∏u udzia∏u w posiedzeniach komisji

egzaminacyjnej nie mo˝e byç wy˝sze ni˝ czterokrotnoÊç wynagrodzenia przys∏ugujàcego za udzia∏ w jednym posiedzeniu.

§ 7. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji

egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartoÊciowych wynosi

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

zwiàzanym z danym egzaminem — 275 z∏;

2) za przeprowadzenie egzaminu — 1 100 z∏.

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

— 225 z∏,

go

v.p

l

2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego

oraz cz∏onka komisji, o której mowa w ust. 1, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza wynosi

Poz. 1452

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

zwiàzanym z danym egzaminem — 250 z∏;

b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu —

900 z∏;

2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu

2) za przeprowadzenie egzaminu — 1 000 z∏.

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

— 100 z∏,

3. Wynagrodzenie ka˝dego z pozosta∏ych cz∏onków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi

b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu —

400 z∏;

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

zwiàzanym z danym egzaminem — 225 z∏;

2) za przeprowadzenie egzaminu — 900 z∏.

§ 8. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji

egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych wynosi

3) w odniesieniu do sprawdzianu umiej´tnoÊci

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

— 62,50 z∏,

b) za przeprowadzenie sprawdzianu — 250 z∏.

1) w odniesieniu do ka˝dego z pierwszych dwóch

etapów egzaminu na doradc´ inwestycyjnego

§ 9. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji

egzaminacyjnej dla agentów firm inwestycyjnych wynosi

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

— 275 z∏,

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

zwiàzanym z danym egzaminem — 187,50 z∏;

b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu —

1 100 z∏;

2) za przeprowadzenie egzaminu — 750 z∏.

2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradc´ inwestycyjnego

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

zwiàzanym z danym egzaminem — 162,50 z∏;

rcl

.

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

— 125 z∏,

2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego

oraz cz∏onka komisji, o której mowa w ust. 1, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza wynosi

b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu —

500 z∏;

3) w odniesieniu do sprawdzianu umiej´tnoÊci

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

— 112,50 z∏,

b) za przeprowadzenie sprawdzianu — 450 z∏.

2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego

oraz cz∏onka komisji, o której mowa w ust. 1, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza wynosi

w.

1) w odniesieniu do ka˝dego z pierwszych dwóch

etapów egzaminu na doradc´ inwestycyjnego

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

— 250 z∏,

b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu —

1 000 z∏;

2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradc´ inwestycyjnego

ww

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

— 112,50 z∏,

b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu —

450 z∏;

3) w odniesieniu do sprawdzianu umiej´tnoÊci

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

— 87,50 z∏,

b) za przeprowadzenie sprawdzianu — 350 z∏.

3. Wynagrodzenie pozosta∏ych cz∏onków komisji,

o której mowa w ust. 1, wynosi

1) w odniesieniu do ka˝dego z pierwszych dwóch

etapów egzaminu na doradc´ inwestycyjnego

2) za przeprowadzenie egzaminu — 650 z∏.

3. Wynagrodzenie pozosta∏ych cz∏onków komisji,

o której mowa w ust. 1, wynosi

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej

zwiàzanym z danym egzaminem — 150 z∏;

2) za przeprowadzenie egzaminu — 600 z∏.

§ 10. Wynagrodzenie za przygotowanie nowych

pytaƒ lub zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ

i zadaƒ (baz pytaƒ i zadaƒ) na egzamin na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego,

agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzian umiej´tnoÊci ustala si´ jako iloczyn stawki 50 z∏ i liczby przygotowanych pytaƒ i zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ i zadaƒ.

§ 11. Do wniosków z∏o˝onych i nierozpatrzonych

przed dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia stosuje si´ przepisy tego rozporzàdzenia.

§ 12. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.3)

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

———————

3) Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdze-

niem Ministra Finansów z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie

egzaminów na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´

inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiej´tnoÊci (Dz. U. Nr 25, poz. 189), które traci

moc z dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia

stosownie do brzmienia art. 27 ustawy z dnia 4 wrzeÊnia

2008 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2009 r.

Nr 165, poz. 1316).

go

v.p

l

Za∏àczniki do rozporzàdzenia Ministra Finansów

z dnia 27 paêdziernika 2009 r. (poz. 1452)

Za∏àcznik nr 1

REGULAMIN PRZEPROWADZANIA EGZAMINU NA MAKLERA PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH,

DORADC¢ INWESTYCYJNEGO ORAZ AGENTA FIRMY INWESTYCYJNEJ

I. Zasady przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartoÊciowych

1) Egzamin na maklera papierów wartoÊciowych,

zwany dalej „egzaminem na maklera”, przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów papierów wartoÊciowych, zwana dalej „komisjà egzaminacyjnà dla maklerów”, powo∏ana przez Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego na

podstawie art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca

2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z póên. zm.), zwana dalej „ustawà”.

2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania

egzaminów na maklera sà podawane do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa

w art. 128 ust. 4 ustawy.

6) Egzamin na maklera przebiega w nast´pujàcy

sposób

a) wejÊcie do sali egzaminacyjnej odbywa si´ za

okazaniem dokumentu potwierdzajàcego to˝samoÊç i zawierajàcego zdj´cie kandydata,

b) uczestnik egzaminu na maklera potwierdza

w∏asnor´cznym podpisem nadane mu przez komisj´ egzaminacyjnà dla maklerów oznaczenie

kodowe,

c) uczestnicy egzaminu na maklera nie mogà

wnosiç do sali egzaminacyjnej toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych

niedozwolonych przez komisj´ egzaminacyjnà

dla maklerów przedmiotów; w przypadkach

uzasadnionych warunkami lokalowymi, w jakich przeprowadzany jest egzamin, komisja egzaminacyjna dla maklerów mo˝e odstàpiç od

powy˝szego zakazu.

rcl

.

3) Egzamin na maklera odbywa si´ co najmniej raz

w roku — w lutym lub marcu, a w przypadku gdy

do tego egzaminu w pierwszym terminie w danym roku przystàpi∏o co najmniej 40 kandydatów

— dodatkowo w tym samym roku we wrzeÊniu

lub w paêdzierniku; termin przeprowadzenia egzaminu komisja egzaminacyjna dla maklerów okreÊla w sposób, o którym mowa w art. 128

ust. 4 ustawy; zawiadomienie o terminie, miejscu

i godzinie przeprowadzenia pierwszego egzaminu

na maklera wysy∏a si´ do kandydatów na co najmniej 10 dni przed terminem egzaminu.

wiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji egzaminacyjnej dla maklerów — czuwanie nad

zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu.

w.

4) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania

kandydatów na maklerów papierów wartoÊciowych przed przystàpieniem do egzaminu na maklera

a) w celu zg∏oszenia na egzamin na maklera nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego wype∏niony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu egzaminu oraz zdj´cie,

ww

b) w celu przystàpienia do egzaminu na maklera

nale˝y w terminie co najmniej 14 dni przed datà tego egzaminu okreÊlonà przez kandydata

we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´ egzaminacyjnà; dowód wniesienia op∏aty egzaminacyjnej powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji

Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej

14 dni przed datà egzaminu,

c) kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie

o miejscu i terminie egzaminu na maklera; je˝eli kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest

on kwalifikowany na pierwszy wolny termin.

5) Egzamin na maklera przeprowadza si´ w wydzielonej sali, zwanej dalej „salà egzaminacyjnà”, lub

salach egzaminacyjnych, w warunkach umo˝li-

7) Egzamin na maklera ma form´ testu sk∏adajàcego

si´ ze 120 pytaƒ.

8) Rozwiàzywanie testu trwa 3 godziny. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊlajà przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub upowa˝niona przez niego osoba.

9) W czasie egzaminu na maklera uczestnik nie powinien opuszczaç sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, cz∏onek komisji egzaminacyjnej

dla maklerów lub osoba upowa˝niona przez przewodniczàcego tej komisji udzielajà zgody na

opuszczenie sali egzaminacyjnej — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi i osobami postronnymi oraz pos∏ugiwania si´ niedozwolonymi materia∏ami pomocniczymi. Na czas

nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu,

zast´pcy przewodniczàcego, cz∏onkowi komisji

egzaminacyjnej dla maklerów lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego tej komisji. Czas

nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje

si´ na karcie odpowiedzi.

10) Przewodniczàcy lub zast´pca przewodniczàcego

komisji egzaminacyjnej dla maklerów majà prawo

wykluczyç z egzaminu na maklera osoby, które

podczas egzaminu korzysta∏y z cudzej pomocy,

pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´

materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym

uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu.

16) Warunkiem zdania egzaminu na maklera jest

otrzymanie przez uczestnika co najmniej 160 punktów.

12) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po

zakoƒczeniu egzaminu na maklera

a) ka˝dy uczestnik egzaminu mo˝e zwróciç si´ do

komisji egzaminacyjnej dla maklerów, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego, o ponowne sprawdzenie

prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu; wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç

do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od dnia

og∏oszenia wyników egzaminu na maklera,

go

v.p

l

11) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej

przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla maklerów mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin na maklera, powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego. Uniewa˝nienie egzaminu mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at

egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za uniewa˝nienie egzaminu.

a) po zakoƒczeniu egzaminu kandydat zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie

sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci; karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie oceniana przez komisj´ egzaminacyjnà dla maklerów,

18) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na maklera

b) przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla

maklerów informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni

roboczych od dnia up∏ywu terminu sk∏adania

wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na

maklera przez uczestników,

c) ustalenia komisji egzaminacyjnej dla maklerów

w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których

mowa w lit. b, zamieszcza si´ w aneksie do protoko∏u przebiegu egzaminu na maklera, na zasadach okreÊlonych w pkt 13.

rcl

.

b) kandydat, który zakoƒczy∏ egzamin na maklera

przed og∏oszeniem koƒca tego egzaminu przez

przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla

maklerów lub upowa˝nionà przez niego osob´,

pozostawia swój test przy wyjÊciu; b´dzie móg∏

ponownie otrzymaç swój test bezpoÊrednio po

og∏oszeniu zakoƒczenia egzaminu na maklera

lub w terminie póêniejszym w urz´dzie Komisji

Nadzoru Finansowego,

17) Termin i miejsce og∏oszenia wyników egzaminu

na maklera oraz wydawania zaÊwiadczeƒ o zdaniu

egzaminu na maklera ustala przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla maklerów.

c) test egzaminacyjny po egzaminie na maklera

jest udost´pniany w urz´dzie Komisji Nadzoru

Finansowego po rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu.

w.

13) Komisja egzaminacyjna dla maklerów sporzàdza

protokó∏ przebiegu egzaminu na maklera, który

powinien zawieraç: imiona i nazwiska przewodniczàcego, zast´pcy przewodniczàcego, sekretarza

i pozosta∏ych cz∏onków komisji egzaminacyjnej

dla maklerów, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu na maklera, opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz wyniki koƒcowe. Protokó∏ podpisujà przewodniczàcy,

zast´pca przewodniczàcego, sekretarz i pozostali

cz∏onkowie komisji egzaminacyjnej dla maklerów.

ww

14) Ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja egzaminacyjna dla maklerów wed∏ug nast´pujàcych zasad

a) odpowiedê dobra — dwa punkty,

b) odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt

ujemny),

c) brak odpowiedzi — zero punktów.

15) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi

udzielone przez zdajàcego egzamin na za∏àczonych do testu formularzu lub karcie odpowiedzi.

Je˝eli zdajàcy nie dostosuje si´ do instrukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja egzaminacyjna dla maklerów mo˝e odstàpiç w stosunku do

niego od oceny wyników egzaminu.

19) Osobom, które zda∏y egzamin na maklera, komisja

egzaminacyjna dla maklerów wydaje zaÊwiadczenie.

II. Zasady przeprowadzania egzaminu na doradc´ inwestycyjnego

1) Egzamin na doradc´ inwestycyjnego, zwany dalej

„egzaminem na doradc´”, przeprowadza komisja

egzaminacyjna dla doradców inwestycyjnych,

zwana dalej „komisjà egzaminacyjnà dla doradców”, powo∏ana przez Przewodniczàcego Komisji

Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6

ustawy.

2) Egzamin na doradc´ sk∏ada si´ z etapu pierwszego — testu egzaminacyjnego, etapu drugiego —

egzaminu pisemnego i etapu trzeciego — egzaminu pisemnego.

3) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzenia

ka˝dego etapu sà podawane do wiadomoÊci

publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128

ust. 4 ustawy.

4) Obowiàzujà nast´pujàce zasady uiszczania op∏at

za egzamin na doradc´

a) kandydat jest obowiàzany przed∏o˝yç osobiÊcie

w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru Finansowego lub listem poleconym prawid∏owo wype∏niony wniosek rejestrowy oraz dowód wp∏aty

odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej co najmniej na 21 dni przed pierwszym etapem egzaminu,

8) Przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców mo˝e wykluczyç z egzaminu osoby przebywajàce w sali egzaminacyjnej w czasie oczekiwania na rozpocz´cie danego etapu egzaminu lub

podczas jego trwania, które korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu.

go

v.p

l

b) kandydatowi, który zaliczy∏ pierwszy etap egzaminu na doradc´, przys∏uguje prawo do trzykrotnego przystàpienia do drugiego etapu egzaminu na doradc´ w trzech najbli˝szych terminach jego przeprowadzania, pod warunkiem

wniesienia za ka˝dym razem odpowiedniej

op∏aty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni

przed rozpocz´ciem drugiego etapu egzaminu

na doradc´ oraz przed∏o˝enia dowodu wp∏aty

w dniu egzaminu,

Poz. 1452

c) kandydatowi, który zaliczy∏ drugi etap egzaminu na doradc´, przys∏uguje prawo trzykrotnego

przystàpienia do trzeciego etapu egzaminu na

doradc´ w trzech najbli˝szych terminach jego

przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia

za ka˝dym razem odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni przed rozpocz´ciem trzeciego etapu egzaminu na doradc´ oraz

przed∏o˝enia dowodu wp∏aty w dniu egzaminu.

5) O terminie, miejscu i godzinie pierwszego, drugiego i trzeciego etapu egzaminu na doradc´ urzàd

Komisji Nadzoru Finansowego zawiadamia kandydatów majàcych prawo przystàpienia do danego etapu nie póêniej ni˝ 14 dni przed rozpocz´ciem pierwszego etapu egzaminu na doradc´ oraz

nie póêniej ni˝ 7 dni przed rozpocz´ciem drugiego

i trzeciego etapu egzaminu na doradc´.

rcl

.

6) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania

egzaminu na doradc´

9) W czasie oczekiwania na rozpocz´cie danego etapu egzaminu lub podczas jego trwania kandydat

nie powinien opuszczaç sali egzaminacyjnej.

W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy,

zast´pca przewodniczàcego, cz∏onek komisji egzaminacyjnej dla doradców lub osoba upowa˝niona

przez przewodniczàcego tej komisji udzielajà zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç

kontaktowania si´ kandydata z innymi kandydatami lub osobami postronnymi oraz pos∏ugiwania

si´ niedozwolonymi materia∏ami pomocniczymi.

Na czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu, zast´pcy przewodniczàcego, cz∏onkowi komisji egzaminacyjnej dla doradców lub osobie

upowa˝nionej przez przewodniczàcego tej komisji. Czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje si´ w treÊci pracy egzaminacyjnej.

a) poszczególne etapy egzaminu na doradc´ przeprowadza si´ w wydzielonej sali, zwanej dalej

„salà egzaminacyjnà”, w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji egzaminacyjnej dla doradców — czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem

egzaminu,

b) wejÊcie do sali egzaminacyjnej odbywa si´ za

okazaniem dokumentu potwierdzajàcego to˝samoÊç i zawierajàcego zdj´cie kandydata,

w.

c) uczestnik egzaminu na doradc´ potwierdza w∏asnor´cznym podpisem oznaczenie kodowe nadane mu przez komisj´ egzaminacyjnà dla doradców,

d) uczestnicy egzaminu na doradc´ nie mogà

wnosiç do sali egzaminacyjnej toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych

niedozwolonych przez komisj´ egzaminacyjnà

dla doradców przedmiotów,

ww

e) rodzaje kalkulatorów, z których mo˝na korzystaç na egzaminie, okreÊla komisja egzaminacyjna dla doradców w komunikacie.

7) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej

przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin na doradc´, powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego. Uniewa˝nienie egzaminu mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych jego uczestników, za zwrotem wniesionych

op∏at egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy

nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za uniewa˝nienie

egzaminu.

10) Komisja sporzàdza protokó∏ przebiegu ka˝dego

etapu egzaminu na doradc´ podpisywany przez

cz∏onków komisji egzaminacyjnej dla doradców,

który zawiera w szczególnoÊci: sk∏ad komisji, czas

rozpocz´cia i zakoƒczenia danego etapu egzaminu

na doradc´, opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania, list´ kandydatów

uczestniczàcych w danym etapie oraz wyniki, jakie

uzyskali. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç

a) w przypadku pierwszego etapu egzaminu —

test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania

pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz wyniki koƒcowe testu,

b) w przypadku drugiego etapu egzaminu — treÊç

zadaƒ problemowych b´dàcych przedmiotem

pracy egzaminacyjnej,

c) w przypadku trzeciego etapu — treÊç zadaƒ problemowych b´dàcych przedmiotem pracy egzaminacyjnej.

11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania

pierwszego etapu egzaminu na doradc´ (testu egzaminacyjnego)

a) warunkiem przystàpienia do pierwszego etapu

egzaminu na doradc´ jest z∏o˝enie przez kandydata osobiÊcie w siedzibie urz´du Komisji

Nadzoru Finansowego lub listem poleconym

prawid∏owo wype∏nionego wniosku rejestrowego oraz wniesienie odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej,

b) pierwszy etap egzaminu na doradc´ odbywa

si´ co najmniej raz w roku — w lutym lub marcu, a gdy do tego etapu egzaminu w pierwszym terminie w danym roku przystàpi∏o co

najmniej 40 kandydatów — pierwszy etap

m) informacje o zaliczeniu pierwszego etapu egzaminu na doradc´ sà og∏aszane nie póêniej

ni˝ w ciàgu 7 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru

Finansowego oraz bez zb´dnej zw∏oki na stronach internetowych Komisji Nadzoru Finansowego,

go

v.p

l

egzaminu na doradc´ odbywa si´ dodatkowo

w tym samym roku we wrzeÊniu lub w paêdzierniku; termin przeprowadzenia pierwszego

etapu egzaminu komisja egzaminacyjna dla

doradców okreÊla w sposób, o którym mowa

w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia

pierwszego etapu egzaminu wysy∏a si´ do kandydatów na co najmniej 10 dni przed terminem egzaminu,

Poz. 1452

n) informacje o indywidualnych wynikach pierwszego etapu egzaminu na doradc´ sà podawane w Punkcie Informacyjnym Komisji Nadzoru

Finansowego.

c) test egzaminacyjny sk∏ada si´ ze 110 pytaƒ,

z których ka˝de ma cztery warianty odpowiedzi

(A, B, C, D), przy czym w ka˝dym pytaniu prawid∏owy jest wy∏àcznie jeden wariant odpowiedzi,

12) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania

drugiego etapu egzaminu na doradc´ — egzamin

pisemny

d) kandydat rozwiàzuje test, wpisujàc odpowiedzi na karcie odpowiedzi stanowiàcej formularz do∏àczony do testu: kandydat wskazuje

ten wariant odpowiedzi, który uznaje za prawid∏owy,

a) warunkiem przystàpienia przez kandydata do

drugiego etapu egzaminu na doradc´ jest zaliczenie pierwszego etapu tego egzaminu oraz

wniesienie op∏aty egzaminacyjnej w odpowiedniej wysokoÊci,

e) rozwiàzywanie testu trwa 5 godzin; czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu okreÊlajà przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców lub upowa˝niona przez niego osoba,

b) drugi etap egzaminu na doradc´ odbywa si´

nie póêniej ni˝ 8 tygodni od dnia przeprowadzenia pierwszego etapu tego egzaminu,

c) drugi etap egzaminu na doradc´ sk∏ada si´ z zadaƒ problemowych,

d) treÊç zadaƒ problemowych obejmuje nast´pujàce zagadnienia: finanse przedsi´biorstw, rachunkowoÊç finansowà i analiz´ sprawozdaƒ

finansowych, analiz´ i wycen´ instrumentów

d∏u˝nych, udzia∏owych, pochodnych i alternatywnych oraz zarzàdzanie portfelem,

rcl

.

f) ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego komisja

egzaminacyjna dla doradców ocenia w nast´pujàcy sposób

— odpowiedê dobra — dwa punkty,

— odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt

ujemny),

— brak odpowiedzi — zero punktów,

g) podstaw´ oceny pierwszego etapu egzaminu

na doradc´ stanowià odpowiedzi udzielone

przez zdajàcego na karcie odpowiedzi,

h) warunkiem zaliczenia pierwszego etapu egzaminu na doradc´ jest uzyskanie przez kandydata co najmniej 135 punktów,

w.

i) po og∏oszeniu zakoƒczenia pierwszego etapu

egzaminu na doradc´ kandydat zwraca kart´

odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu swojego oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci,

j) karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie mo˝e byç uznana

za podstaw´ oceny wyników pierwszego etapu

egzaminu na doradc´,

ww

k) kandydat, który ukoƒczy∏ rozwiàzywanie testu

przed og∏oszeniem zakoƒczenia pierwszego

etapu egzaminu na doradc´, pozostawia swój

test przy wyjÊciu z sali egzaminacyjnej, z mo˝liwoÊcià jego odebrania bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia tego etapu lub w terminie

póêniejszym w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru Finansowego,

l) treÊç testu jest udost´pniana w urz´dzie Komisji Nadzoru Finansowego po zakoƒczeniu

pierwszego etapu egzaminu na doradc´ i rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie

prawid∏owoÊci oceny wyniku tego etapu egzaminu,

e) warunkiem zaliczenia drugiego etapu egzaminu

jest zaliczenie wszystkich zadaƒ,

f) zasady punktacji i zaliczania zadaƒ okreÊla komisja egzaminacyjna dla doradców w komunikacie; kandydaci majà mo˝liwoÊç zapoznania si´

z komunikatem przed rozpocz´ciem egzaminu,

g) czas trwania drugiego etapu egzaminu wynosi

5 godzin,

h) kandydat rozwiàzuje zadania na piÊmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisujàc odpowiedzi na oddzielnych arkuszach dla ka˝dego zadania, a po zakoƒczeniu egzaminu zwraca komisji

egzaminacyjnej dla maklerów wszystkie materia∏y, w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi

danymi identyfikacyjnymi,

i) informacje o zaliczeniu drugiego etapu egzaminu na doradc´ og∏aszane sà nie póêniej ni˝ na

30 dni przed przeprowadzeniem trzeciego etapu egzaminu w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru Finansowego oraz bez zb´dnej zw∏oki na

stronach internetowych Komisji Nadzoru

Finansowego,

j) informacje o indywidualnych wynikach drugiego etapu egzaminu na doradc´ sà podawane

w Punkcie Informacyjnym Komisji Nadzoru

Finansowego.

13) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania

trzeciego etapu egzaminu na doradc´ — test

pisemny

wyniku etapu egzaminu na doradc´, w którym

bra∏ udzia∏; wniosek w tej sprawie powinien

wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze

od dnia og∏oszenia wyników danego etapu egzaminu na doradc´,

go

v.p

l

a) warunkiem przystàpienia przez kandydata do

trzeciego etapu egzaminu na doradc´ jest zaliczenie drugiego etapu egzaminu na doradc´

oraz wniesienie op∏aty egzaminacyjnej w odpowiedniej wysokoÊci,

Poz. 1452

b) trzeci etap egzaminu na doradc´ odbywa si´

nie póêniej ni˝ 3 miesiàce od dnia przeprowadzenia drugiego etapu tego egzaminu,

c) trzeci etap egzaminu na doradc´ sk∏ada si´ z zadaƒ dotyczàcych dwóch zagadnieƒ: zasad etyki

zawodowej i zapobiegania przest´pstwom na

rynku kapita∏owym oraz rekomendacji inwestycyjnych dla okreÊlonych grup inwestorów dotyczàcych instrumentów notowanych na rynku

kapita∏owym,

d) warunkiem zaliczenia trzeciego etapu egzaminu

na doradc´ jest zaliczenie obydwu zadaƒ,

e) zasady punktacji i zaliczania zagadnieƒ okreÊla

komisja egzaminacyjna dla doradców w komunikacie; kandydaci majà mo˝liwoÊç zapoznania

si´ z komunikatem przed rozpocz´ciem egzaminu,

f) czas trwania trzeciego etapu egzaminu na doradc´ wynosi 2 godziny,

c) z ustaleƒ komisji egzaminacyjnej dla doradców

w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których

mowa w lit. b, jest sporzàdzany aneks do protoko∏u przebiegu etapu egzaminu, na zasadach

okreÊlonych w pkt 10.

17) Osobom, które zda∏y egzamin na doradc´, komisja egzaminacyjna dla doradców wydaje zaÊwiadczenie.

III. Zasady przeprowadzania egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej

1) Egzamin na agenta firmy inwestycyjnej, zwany

dalej „egzaminem na agenta”, przeprowadza komisja egzaminacyjna dla agentów firm inwestycyjnych, zwana dalej „komisjà egzaminacyjnà dla

agentów”, powo∏ana przez Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128

ust. 6 ustawy.

rcl

.

g) kandydat rozwiàzuje zadania na piÊmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisujàc odpowiedzi na arkuszach odpowiedzi, a po zakoƒczeniu

egzaminu zwraca komisji egzaminacyjnej dla

doradców wszystkie materia∏y, w tym arkusze

odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi,

b) przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci

oceny wyniku danego etapu egzaminu na doradc´,

w.

h) informacje o zaliczeniu trzeciego etapu egzaminu na doradc´ og∏aszane sà nie póêniej ni˝

w terminie 14 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru

Finansowego oraz bez zb´dnej zw∏oki na stronach internetowych Komisji Nadzoru Finansowego,

i) informacje o indywidualnych wynikach trzeciego etapu egzaminu na doradc´ sà podawane

w Punkcie Informacyjnym Komisji Nadzoru

Finansowego.

14) Warunkiem zdania egzaminu na doradc´ jest uzyskanie pozytywnego wyniku z trzeciego etapu tego egzaminu.

ww

15) Informacje o zdaniu egzaminu na doradc´ sà og∏aszane nie póêniej ni˝ w ciàgu 14 dni od dnia przeprowadzenia trzeciego etapu egzaminu na doradc´ w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru Finansowego oraz bez zb´dnej zw∏oki na stronach internetowych Komisji Nadzoru Finansowego.

16) Ka˝dy uczestnik mo˝e zwróciç si´ z wnioskiem

o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny

wyniku z∏o˝onego egzaminu na doradc´ wed∏ug

nast´pujàcych zasad

a) ka˝dy uczestnik egzaminu na doradc´ mo˝e

zwróciç si´ do komisji egzaminacyjnej dla doradców, za poÊrednictwem Przewodniczàcego

Komisji Nadzoru Finansowego, z wnioskiem

o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny

2) Zakres tematyczny oraz terminy egzaminów na

agenta sà podawane do wiadomoÊci publicznej

w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy.

3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania

kandydatów na agentów firm inwestycyjnych

przed przystàpieniem do egzaminu na agenta

a) w celu zg∏oszenia si´ na egzamin na agenta nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego wype∏niony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez

siebie terminu egzaminu oraz zdj´cie,

b) w celu przystàpienia do egzaminu na agenta

nale˝y w terminie co najmniej 14 dni przed datà tego egzaminu okreÊlonà przez kandydata

we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´ egzaminacyjnà; dowód wniesienia op∏aty egzaminacyjnej powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji

Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej

14 dni przed datà egzaminu,

c) kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie

o miejscu i terminie egzaminu na agenta; je˝eli

kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestrowym

preferowanego przez siebie terminu, jest on

kwalifikowany na pierwszy wolny termin.

4) Egzamin na agenta firmy inwestycyjnej przeprowadza si´ w wydzielonej sali, zwanej dalej „salà

egzaminacyjnà”, lub salach egzaminacyjnych,

11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po

zakoƒczeniu egzaminu na agenta

go

v.p

l

w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji egzaminacyjnej dla

agentów — czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu.

Poz. 1452

5) Egzamin na agenta przebiega w nast´pujàcy sposób

a) wejÊcie do sali egzaminacyjnej odbywa si´ za

okazaniem dokumentu potwierdzajàcego to˝samoÊç i zawierajàcego zdj´cie kandydata,

b) uczestnik egzaminu na agenta potwierdza w∏asnor´cznym podpisem nadane mu przez komisj´

egzaminacyjnà dla agentów oznaczenie kodowe,

c) uczestnicy egzaminu na agenta nie mogà wnosiç do sali egzaminacyjnej toreb podró˝nych,

neseserów, okryç wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisj´ egzaminacyjnà dla

agentów przedmiotów; w przypadkach uzasadnionych warunkami lokalowymi, w jakich jest

przeprowadzany egzamin, komisja mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakazu.

6) Egzamin na agenta jest przeprowadzany w formie

testu, który sk∏ada si´ z 80 pytaƒ.

b) kandydat, który zakoƒczy∏ egzamin na agenta

przed og∏oszeniem koƒca egzaminu przez przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla

agentów lub upowa˝nionà przez niego osob´,

pozostawia swój test przy wyjÊciu; kandydat

b´dzie móg∏ ponownie otrzymaç swój test na

miejscu po og∏oszeniu zakoƒczenia egzaminu

lub w terminie póêniejszym w urz´dzie Komisji

Nadzoru Finansowego,

c) test egzaminacyjny po egzaminie na agenta jest

udost´pniany do wiadomoÊci publicznej

w urz´dzie Komisji Nadzoru Finansowego.

12) Komisja egzaminacyjna dla agentów sporzàdza

protokó∏ przebiegu egzaminu na agenta, który powinien zawieraç: imiona i nazwiska przewodniczàcego, zast´pcy przewodniczàcego, sekretarza i pozosta∏ych cz∏onków komisji egzaminacyjnej dla

agentów, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu, opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç

test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ

zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz wyniki koƒcowe. Protokó∏ podpisujà przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, sekretarz i pozostali cz∏onkowie

komisji egzaminacyjnej dla agentów.

rcl

.

7) Rozwiàzywanie testu trwa 2 godziny. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊlajà

przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla agentów lub upowa˝niona przez niego osoba.

a) po zakoƒczeniu egzaminu na agenta kandydat

zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego,

oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci; karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie

oceniana przez komisj´ egzaminacyjnà dla

agentów,

w.

8) W czasie egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej

uczestnik nie powinien opuszczaç sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, cz∏onek komisji egzaminacyjnej dla agentów lub osoba upowa˝niona przez przewodniczàcego tej komisji

udzielajà zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych

mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi

zdajàcymi i osobami postronnymi. Na czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu, zast´pcy przewodniczàcego, cz∏onkowi komisji egzaminacyjnej dla agentów lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego tej komisji. Czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje si´

na karcie odpowiedzi.

ww

9) Przewodniczàcy lub zast´pca przewodniczàcego

komisji egzaminacyjnej dla agentów majà prawo

wykluczyç z egzaminu na agenta osoby, które podczas tego egzaminu korzysta∏y z cudzej pomocy,

pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´

materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym

uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu.

10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej

przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla agentów mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin

na agenta, powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego. Uniewa˝nienie

egzaminu mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do

wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych uczestników.

13) Ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja egzaminacyjna dla agentów wed∏ug nast´pujàcych zasad

a) odpowiedê dobra — dwa punkty,

b) odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt

ujemny),

c) brak odpowiedzi — zero punktów.

14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi

udzielone przez zdajàcego egzamin na za∏àczonych do testu formularzu lub karcie odpowiedzi.

Je˝eli zdajàcy nie dostosuje si´ do instrukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja egzaminacyjna dla agentów mo˝e odstàpiç w stosunku do niego od oceny wyników egzaminu.

15) Warunkiem zdania egzaminu na agenta jest otrzymanie przez uczestnika co najmniej 107 punktów.

16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników egzaminu

na agenta oraz wydawania zaÊwiadczeƒ o zdaniu

egzaminu na agenta ustala przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla agentów.

17) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na agenta

roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania

wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na

agenta,

c) z ustaleƒ komisji egzaminacyjnej dla agentów

w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których

mowa w lit. b, jest sporzàdzany aneks do protoko∏u z przebiegu egzaminu na agenta, na zasadach okreÊlonych w pkt 12.

b) przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla

agentów informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni

18) Osobom, które zda∏y egzamin na agenta, komisja

egzaminacyjna dla agentów wydaje zaÊwiadczenie.

go

v.p

l

a) ka˝dy uczestnik egzaminu na agenta mo˝e

zwróciç si´ do komisji egzaminacyjnej dla

agentów, za poÊrednictwem Przewodniczàcego

Komisji Nadzoru Finansowego, z wnioskiem

o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny

wyniku z∏o˝onego egzaminu na agenta; wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du

Komisji Nadzoru Finansowego w terminie nie

d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od dnia og∏oszenia

wyników egzaminu na agenta,

Za∏àcznik nr 2

REGULAMIN PRZEPROWADZANIA SPRAWDZIANU UMIEJ¢TNOÂCI

4) Sprawdzian umiej´tnoÊci przeprowadza si´ w wydzielonej sali, zwanej dalej „salà egzaminacyjnà”,

lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji egzaminacyjnej dla doradców czuwanie nad

zgodnym z regulaminem przebiegiem sprawdzianu umiej´tnoÊci.

rcl

.

1) Sprawdzian umiej´tnoÊci przeprowadza komisja

egzaminacyjna dla doradców inwestycyjnych,

zwana dalej „komisjà egzaminacyjnà dla doradców”, powo∏ana przez Przewodniczàcego Komisji

Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128

ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183,

poz. 1538, z póên. zm.), zwana dalej „ustawà”.

2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania

sprawdzianów umiej´tnoÊci sà podawane do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa

w art. 128 ust. 4 ustawy.

w.

3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania

przed przystàpieniem do sprawdzianu umiej´tnoÊci

a) w celu zg∏oszenia si´ na sprawdzian umiej´tnoÊci nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Nadzoru

Finansowego wype∏niony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez

siebie terminu przeprowadzenia sprawdzianu

oraz zdj´cie,

ww

b) w celu przystàpienia do sprawdzianu umiej´tnoÊci nale˝y w terminie co najmniej 14 dni

przed datà tego sprawdzianu okreÊlonà przez

kandydata we wniosku rejestrowym wnieÊç

op∏at´ za przeprowadzenie sprawdzianu umiej´tnoÊci; dowód wniesienia op∏aty powinien

wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej 14 dni przed datà

sprawdzianu,

c) kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie

o miejscu i terminie przeprowadzenia sprawdzianu umiej´tnoÊci; je˝eli kandydat nie okreÊli∏

we wniosku rejestrowym preferowanego przez

siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin.

5) Sprawdzian umiej´tnoÊci przebiega w nast´pujàcy sposób

a) wejÊcie do sali egzaminacyjnej, w której przeprowadza si´ sprawdzian umiej´tnoÊci, odbywa si´ za okazaniem dokumentu stwierdzajàcego to˝samoÊç i zawierajàcego zdj´cie kandydata,

b) uczestnik sprawdzianu umiej´tnoÊci potwierdza w∏asnor´cznym podpisem nadane mu

przez komisj´ egzaminacyjnà dla doradców

oznaczenie kodowe,

c) uczestnicy sprawdzianu umiej´tnoÊci nie mogà

wnosiç do sali egzaminacyjnej toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych

niedozwolonych przez komisj´ egzaminacyjnà

dla doradców przedmiotów; w przypadkach

uzasadnionych warunkami lokalowymi, w jakich jest przeprowadzany egzamin, komisja mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakazu.

6) Sprawdzian umiej´tnoÊci jest przeprowadzany

w formie testu, który sk∏ada si´ z 30 pytaƒ.

7) Rozwiàzywanie testu trwa 90 minut. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊlajà

przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców lub upowa˝niona przez niego osoba.

8) W czasie sprawdzianu umiej´tnoÊci uczestnik nie

powinien opuszczaç sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, cz∏onek komisji egzamina-

zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. Do

protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny

w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych

odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz koƒcowe wyniki. Protokó∏ podpisujà

przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, sekretarz i pozostali cz∏onkowie komisji egzaminacyjnej dla doradców.

go

v.p

l

cyjnej dla doradców lub osoba upowa˝niona przez

przewodniczàcego tej komisji udzielajà zgody na

opuszczenie sali egzaminacyjnej — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi i osobami postronnymi. Na czas nieobecnoÊci w sali

egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje swojà prac´

przewodniczàcemu, zast´pcy przewodniczàcego,

cz∏onkowi komisji egzaminacyjnej dla doradców

lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego

tej komisji. Czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje si´ na karcie odpowiedzi.

Poz. 1452

9) Przewodniczàcy lub zast´pca przewodniczàcego

komisji egzaminacyjnej dla doradców majà prawo

wykluczyç ze sprawdzianu umiej´tnoÊci osoby,

które podczas sprawdzianu umiej´tnoÊci korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ materia∏ami pomocniczymi,

pomaga∏y innym uczestnikom sprawdzianu umiej´tnoÊci lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg

sprawdzianu umiej´tnoÊci.

a) odpowiedê dobra — dwa punkty,

b) odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt

ujemny),

c) brak odpowiedzi — zero punktów.

14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi

udzielone przez zdajàcego sprawdzian umiej´tnoÊci na za∏àczonych do testu formularzu lub karcie

odpowiedzi. Je˝eli zdajàcy nie dostosuje si´ do instrukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja

egzaminacyjna dla doradców mo˝e odstàpiç

w stosunku do niego od oceny wyników sprawdzianu umiej´tnoÊci.

15) Warunkiem zdania sprawdzianu umiej´tnoÊci

przez uczestnika jest otrzymanie co najmniej

40 punktów.

rcl

.

10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej

przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony sprawdzian umiej´tnoÊci, powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego.

Uniewa˝nienie sprawdzianu umiej´tnoÊci mo˝e

nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at egzaminacyjnych tym

uczestnikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za uniewa˝nienie egzaminu.

13) Ka˝de pytanie sprawdzianu umiej´tnoÊci ocenia

komisja egzaminacyjna dla doradców wed∏ug nast´pujàcych zasad

11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po

zakoƒczeniu sprawdzianu umiej´tnoÊci

w.

a) po zakoƒczeniu sprawdzianu umiej´tnoÊci kandydat zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim

naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci; karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie oceniana przez komisj´ egzaminacyjnà dla doradców,

ww

b) kandydat, który zakoƒczy∏ sprawdzian umiej´tnoÊci przed og∏oszeniem koƒca sprawdzianu

umiej´tnoÊci przez przewodniczàcego komisji

egzaminacyjnej dla doradców lub upowa˝nionà

przez niego osob´, pozostawia swój test przy

wyjÊciu; b´dzie móg∏ ponownie otrzymaç swój

test bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia

sprawdzianu umiej´tnoÊci lub w terminie póêniejszym w urz´dzie Komisji Nadzoru Finansowego,

c) test egzaminacyjny po sprawdzianie umiej´tnoÊci jest udost´pniany do wiadomoÊci publicznej.

12) Komisja egzaminacyjna dla doradców sporzàdza

protokó∏ przebiegu sprawdzianu umiej´tnoÊci,

który powinien zawieraç: imiona i nazwiska przewodniczàcego, zast´pcy przewodniczàcego, sekretarza i pozosta∏ych cz∏onków komisji egzaminacyjnej dla doradców, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia sprawdzianu umiej´tnoÊci, opis wa˝niejszych

16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników sprawdzianu umiej´tnoÊci oraz wydawania zaÊwiadczeƒ

o zdaniu sprawdzianu umiej´tnoÊci ustala przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców.

17) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego sprawdzianu umiej´tnoÊci

a) ka˝dy uczestnik sprawdzianu umiej´tnoÊci mo˝e zwróciç si´ do komisji egzaminacyjnej dla

doradców, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego, o ponowne

sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego sprawdzianu umiej´tnoÊci; wniosek

w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie nie

d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od dnia og∏oszenia

wyników sprawdzianu umiej´tnoÊci,

b) przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci

oceny wyniku z∏o˝onego sprawdzianu umiej´tnoÊci,

c) z ustaleƒ komisji egzaminacyjnej dla doradców

w sprawie rozpatrzenia odwo∏aƒ jest sporzàdzany aneks do protoko∏u przebiegu sprawdzianu

umiej´tnoÊci, na zasadach okreÊlonych w pkt 12.

18) Osobom, które zda∏y sprawdzian umiej´tnoÊci,

komisja egzaminacyjna dla doradców wydaje zaÊwiadczenie.

Elektronicznie

podpisany przez

Mariusz

Lachowski

Data: 2009.11.09

16:25:09 +01'00'

Poz. 1452

go

v.p

l

1452

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 27 paêdziernika 2009 r.

w sprawie egzaminów na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego i agenta firmy

inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiej´tnoÊci

Na podstawie art. 128 ust. 11 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z póên. zm.2)) zarzàdza si´,

co nast´puje