Ustawa z dnia 16 lipca 2009 r. o zmianie ustawy o autostradach płatnych oraz o Krajowym Funduszu Drogowym oraz ustawy o Narodowym Banku Polskim

W ustawie z dnia 27 października 1994 r. o autostradach płatnych oraz o Krajowym Funduszu

Drogowym

(Dz. U. z 2004 r. Nr 256, poz. 2571, z późn. zm. wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 39b w ust. 1 po pkt 11c dodaje się pkt 11d w brzmieniu

„

11d)

pożyczek z budżetu państwa;

”

;

2)

po rozdziale 6 dodaje się rozdział 6a w brzmieniu

„

Rozdział 6a

Zasady i tryb emisji obligacji poręczanych i gwarantowanych przez Skarb Państwa

Art. 39p.

1.

Obligacje emitowane przez Bank Gospodarstwa Krajowego na rzecz Funduszu i poręczane

lub gwarantowane przez Skarb Państwa są papierami wartościowymi na okaziciela, w których

Bank Gospodarstwa Krajowego stwierdza, że jest dłużnikiem właściciela takiego papieru

i zobowiązuje się wobec niego do spełnienia określonego świadczenia pieniężnego.

2.

Dokonanie przez Bank Gospodarstwa Krajowego emisji obligacji, o których mowa w ust.

1, wymaga uprzedniej akceptacji warunków emisji ministra właściwego do spraw budżetu.

3.

Obligacje są oprocentowane w postaci dyskonta lub odsetek.

4.

Obligacje nie posiadają formy dokumentu.

5.

Obligacje są dopuszczone do obrotu na giełdowym lub pozagiełdowym rynku regulowanym,

o ile emitent nie postanowi inaczej w warunkach emisji.

6.

Prawa z obligacji powstają z chwilą dokonania zapisu w ewidencji i przysługują osobie

w niej wskazanej jako posiadacz tych obligacji.

7.

Podmiotami uprawnionymi do prowadzenia ewidencji obligacji są

1)

Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.;

2)

firma inwestycyjna;

3)

bank;

4)

zagraniczna instytucja rozliczeniowa, która prowadzi działalność w zakresie rejestrowania

papierów wartościowych, rozliczania lub rozrachunku transakcji zawieranych w obrocie

papierami wartościowymi.

8.

Obligacje dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego

systemu obrotu są rejestrowane w depozycie papierów wartościowych prowadzonym przez

Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.

Art. 39q.

1.

Bank Gospodarstwa Krajowego określi przez wydanie listu emisyjnego warunki emisji

obligacji dotyczące treści świadczeń wynikających z obligacji i sposób ich realizacji.

2.

List emisyjny zawiera w szczególności

1)

datę emisji;

2)

powołanie podstawy prawnej emisji;

3)

wartość nominalną jednej obligacji;

4)

wielkość emisji;

5)

cenę emisyjną lub sposób jej ustalenia;

6)

stopę procentową lub sposób jej obliczania;

7)

terminy, sposoby i warunki sprzedaży;

8)

określenie sposobu i terminów wypłaty należności głównej oraz należności ubocznych;

9)

datę, od której nalicza się oprocentowanie obligacji danej emisji;

10)

termin i warunki wykupu oraz zastrzeżenia w przedmiocie możliwości wcześniejszego

wykupu;

11)

informację o zabezpieczeniu obligacji poręczeniem lub gwarancją Skarbu Państwa.

3.

Bank Gospodarstwa Krajowego podaje do publicznej wiadomości warunki danej emisji poprzez

ich opublikowanie na stronach internetowych Banku Gospodarstwa Krajowego lub w innych

środkach masowego przekazu o zasięgu ogólnopolskim, w szczególności w elektronicznych

systemach informacyjnych.

4.

Podanie do publicznej wiadomości listu emisyjnego, w sposób określony w ust. 3, jest

warunkiem dojścia emisji do skutku.

5.

Emisja następuje z dniem rozliczenia zaoferowanych do nabycia obligacji oraz w kwocie

równej wartości nominalnej zbytych obligacji.

Art. 39r.

Sprzedaż obligacji może być dokonywana poprzez

1)

publiczne proponowanie nabycia, o którym mowa w art. 3 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania

instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych

(Dz. U. Nr 184, poz. 1539, z późn. zm.;

2)

publiczne proponowanie nabycia w sposób wskazany w art. 3 ust. 1 ustawy, o której

mowa w pkt 1, obligacji, do których nie stosuje się przepisów tej ustawy;

3)

przetargi organizowane przez Bank Gospodarstwa Krajowego albo inny podmiot na podstawie

umowy zawartej przez Bank Gospodarstwa Krajowego z tym podmiotem;

4)

proponowanie nabycia obligacji w inny sposób niż określony w pkt 1-3.

Art. 39s.

1.

W przetargach, o których mowa w art. 39r pkt 3, mogą brać udział wyłącznie banki,

instytucje kredytowe lub instytucje finansowe, w rozumieniu ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe

(Dz. U. z 2002 r. Nr 72, poz. 665, z późn. zm., a także ich oddziały, z którymi minister właściwy do spraw budżetu zawarł umowę

przyznającą im prawo do składania ofert na przetargach obligacji skarbowych.

2.

Uczestnicy przetargu nabywają obligacje we własnym imieniu i na własny rachunek.

Art. 39t.

1.

Z chwilą wykupu obligacje podlegają umorzeniu.

2.

Bank Gospodarstwa Krajowego może nabywać własne obligacje jedynie w celu ich umorzenia.

Art. 39u.

Jeżeli dzień, w którym na podstawie listu emisyjnego powstaje obowiązek wykonania

czynności, przypada na dzień ustawowo wolny od pracy lub sobotę, termin wykonania

tej czynności upływa w pierwszym dniu roboczym po tym dniu.

Art. 39w.

Do obligacji, o których mowa w art. 39p, nie stosuje się

1)

art. 163 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.;

2)

art. 94 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania

instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych;

3)

ustawy z dnia 29 czerwca 1995 r. o obligacjach

(Dz. U. z 2001 r. Nr 120, poz. 1300, z późn. zm., z wyjątkiem art. 29-37 i art. 43, które stosuje się w przypadku, gdy obligacje nie

zostaną zarejestrowane w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A.;

4)

art. 17 ustawy z dnia 8 maja 1997 r. o poręczeniach i gwarancjach udzielanych przez

Skarb Państwa oraz niektóre osoby prawne, o ile rejestracja obligacji jest dokonywana w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych

S.A.

”

.

W ustawie z dnia 29 sierpnia 1997 r. o Narodowym Banku Polskim

(Dz. U. z 2005 r. Nr 1, poz. 2, z późn. zm. w art. 48 pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

organizować obrót papierami wartościowymi, których jest emitentem oraz papierami wartościowymi

emitowanymi albo poręczanymi lub gwarantowanymi przez Skarb Państwa;

”

.

Ustawa wchodzi w życie z dniem ogłoszenia.

1.

Obligacje emitowane przez Bank Gospodarstwa Krajowego na rzecz Funduszu i poręczane

lub gwarantowane przez Skarb Państwa są papierami wartościowymi na okaziciela, w których

Bank Gospodarstwa Krajowego stwierdza, że jest dłużnikiem właściciela takiego papieru

i zobowiązuje się wobec niego do spełnienia określonego świadczenia pieniężnego.

2.

Dokonanie przez Bank Gospodarstwa Krajowego emisji obligacji, o których mowa w ust.

1, wymaga uprzedniej akceptacji warunków emisji ministra właściwego do spraw budżetu.

3.

Obligacje są oprocentowane w postaci dyskonta lub odsetek.

4.

Obligacje nie posiadają formy dokumentu.

5.

Obligacje są dopuszczone do obrotu na giełdowym lub pozagiełdowym rynku regulowanym,

o ile emitent nie postanowi inaczej w warunkach emisji.

6.

Prawa z obligacji powstają z chwilą dokonania zapisu w ewidencji i przysługują osobie

w niej wskazanej jako posiadacz tych obligacji.

7.

Podmiotami uprawnionymi do prowadzenia ewidencji obligacji są

1)

Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.;

2)

firma inwestycyjna;

3)

bank;

4)

zagraniczna instytucja rozliczeniowa, która prowadzi działalność w zakresie rejestrowania

papierów wartościowych, rozliczania lub rozrachunku transakcji zawieranych w obrocie

papierami wartościowymi.

8.

Obligacje dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego

systemu obrotu są rejestrowane w depozycie papierów wartościowych prowadzonym przez

Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.

1.

Bank Gospodarstwa Krajowego określi przez wydanie listu emisyjnego warunki emisji

obligacji dotyczące treści świadczeń wynikających z obligacji i sposób ich realizacji.

2.

List emisyjny zawiera w szczególności

1)

datę emisji;

2)

powołanie podstawy prawnej emisji;

3)

wartość nominalną jednej obligacji;

4)

wielkość emisji;

5)

cenę emisyjną lub sposób jej ustalenia;

6)

stopę procentową lub sposób jej obliczania;

7)

terminy, sposoby i warunki sprzedaży;

8)

określenie sposobu i terminów wypłaty należności głównej oraz należności ubocznych;

9)

datę, od której nalicza się oprocentowanie obligacji danej emisji;

10)

termin i warunki wykupu oraz zastrzeżenia w przedmiocie możliwości wcześniejszego

wykupu;

11)

informację o zabezpieczeniu obligacji poręczeniem lub gwarancją Skarbu Państwa.

3.

Bank Gospodarstwa Krajowego podaje do publicznej wiadomości warunki danej emisji poprzez

ich opublikowanie na stronach internetowych Banku Gospodarstwa Krajowego lub w innych

środkach masowego przekazu o zasięgu ogólnopolskim, w szczególności w elektronicznych

systemach informacyjnych.

4.

Podanie do publicznej wiadomości listu emisyjnego, w sposób określony w ust. 3, jest

warunkiem dojścia emisji do skutku.

5.

Emisja następuje z dniem rozliczenia zaoferowanych do nabycia obligacji oraz w kwocie

równej wartości nominalnej zbytych obligacji.

Sprzedaż obligacji może być dokonywana poprzez

1)

publiczne proponowanie nabycia, o którym mowa w art. 3 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania

instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych

(Dz. U. Nr 184, poz. 1539, z późn. zm.;

2)

publiczne proponowanie nabycia w sposób wskazany w art. 3 ust. 1 ustawy, o której

mowa w pkt 1, obligacji, do których nie stosuje się przepisów tej ustawy;

3)

przetargi organizowane przez Bank Gospodarstwa Krajowego albo inny podmiot na podstawie

umowy zawartej przez Bank Gospodarstwa Krajowego z tym podmiotem;

4)

proponowanie nabycia obligacji w inny sposób niż określony w pkt 1-3.

1.

W przetargach, o których mowa w art. 39r pkt 3, mogą brać udział wyłącznie banki,

instytucje kredytowe lub instytucje finansowe, w rozumieniu ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe

(Dz. U. z 2002 r. Nr 72, poz. 665, z późn. zm., a także ich oddziały, z którymi minister właściwy do spraw budżetu zawarł umowę

przyznającą im prawo do składania ofert na przetargach obligacji skarbowych.

2.

Uczestnicy przetargu nabywają obligacje we własnym imieniu i na własny rachunek.

1.

Z chwilą wykupu obligacje podlegają umorzeniu.

2.

Bank Gospodarstwa Krajowego może nabywać własne obligacje jedynie w celu ich umorzenia.

Jeżeli dzień, w którym na podstawie listu emisyjnego powstaje obowiązek wykonania

czynności, przypada na dzień ustawowo wolny od pracy lub sobotę, termin wykonania

tej czynności upływa w pierwszym dniu roboczym po tym dniu.

Do obligacji, o których mowa w art. 39p, nie stosuje się

1)

art. 163 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.;

2)

art. 94 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania

instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych;

3)

ustawy z dnia 29 czerwca 1995 r. o obligacjach

(Dz. U. z 2001 r. Nr 120, poz. 1300, z późn. zm., z wyjątkiem art. 29-37 i art. 43, które stosuje się w przypadku, gdy obligacje nie

zostaną zarejestrowane w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A.;

4)

art. 17 ustawy z dnia 8 maja 1997 r. o poręczeniach i gwarancjach udzielanych przez

Skarb Państwa oraz niektóre osoby prawne, o ile rejestracja obligacji jest dokonywana w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych

S.A.