Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 12 kwietnia 2006 r. w sprawie tytułu uprawniającego do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych

§ 3. 1. Bank, który prowadzi dzia∏alnoÊç maklerskà

wy∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania

zleceƒ nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów

finansowych, mo˝e prowadziç t´ dzia∏alnoÊç, wyodr´bnionà organizacyjnie, w formie jednostki banku

nieb´dàcej oddzia∏em ani innà jednostkà banku dzia∏ajàcà na zasadach oddzia∏u.

2. Jednostka banku, o której mowa w ust. 1, prowadzi list´ punktów przyjmowania zleceƒ, w których

sà wykonywane czynnoÊci przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych, oraz list´ osób wykonujàcych

te czynnoÊci.

Poz. 483 i 484

ceƒ nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych, podlegajà jednostce banku, o której mowa w ust. 1.

§ 4. Bank opracowuje i wdra˝a pisemne procedury

regulujàce, w sposób zapewniajàcy bezpieczeƒstwo

informacji, zasady ochrony przep∏ywu informacji,

w tym tak˝e informacji poufnych i stanowiàcych tajemnic´ zawodowà w rozumieniu ustawy z dnia

29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, pomi´dzy biurem maklerskim albo jednostkà banku, wyodr´bnionà zgodnie z § 3 ust. 1, a bankiem.

§ 5. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem

25 kwietnia 2006 r.2)

Minister Finansów: Z. Gilowska

———————

2) Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdze-

niem Rady Ministrów z dnia 26 paêdziernika 2004 r.

w sprawie szczegó∏owych zasad organizacyjnego i finansowego wydzielenia dzia∏alnoÊci maklerskiej banku

(Dz. U. Nr 242, poz. 2418), które utraci∏o moc zgodnie

z art. 222 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538).

3. Punkty przyjmowania zleceƒ, w zakresie wykonywania czynnoÊci przyjmowania i przekazywania zle-

484

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 12 kwietnia 2006 r.

w sprawie tytu∏u uprawniajàcego do ubiegania si´ o wpis na list´ doradców inwestycyjnych

Na podstawie art. 129 ust. 4 ustawy z dnia

29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. Nr 183, poz. 1538) zarzàdza si´, co nast´puje

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla nadawany przez zagranicznà instytucj´ tytu∏ uprawniajàcy do ubiegania

si´ o wpis na list´ doradców inwestycyjnych bez koniecznoÊci sk∏adania egzaminu.

noÊci sk∏adania egzaminu jest Certyfikowany Mi´dzynarodowy Analityk Inwestycyjny (Certified International Investment Analyst — CIIA) nadawany przez Stowarzyszenie Certyfikowanych Mi´dzynarodowych

Analityków Inwestycyjnych (Association of Certified

International Investment Analysts — ACIIA).

§ 3. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem

25 kwietnia 2006 r.2)

§ 2. Tytu∏em uprawniajàcym do ubiegania si´

o wpis na list´ doradców inwestycyjnych bez koniecz———————

Minister Finansów: Z. Gilowska

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej

2) Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdze-

— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31 paêdziernika 2005 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887).

niem Ministra Finansów z dnia 23 kwietnia 2004 r. w sprawie wykazu tytu∏ów uprawniajàcych do ubiegania si´

o wpis na list´ doradców inwestycyjnych (Dz. U. Nr 94,

poz. 904).

3. Przepisu ust. 2 nie stosuje si´ do czynnoÊci

przyjmowania zleceƒ nabycia lub zbycia maklerskich

instrumentów finansowych. W takim przypadku biuro

maklerskie prowadzi list´ punktów przyjmowania zleceƒ, w których sà wykonywane te czynnoÊci, oraz

osób je wykonujàcych. Punkty przyjmowania zleceƒ

w zakresie wykonywania tych czynnoÊci podlegajà organizacyjnie biuru maklerskiemu.