Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności

§ 9. Informacj´ zawierajàcà b∏´dy, niezw∏ocznie po

ich ujawnieniu, nale˝y przekazaç ponownie. W takim

przypadku przekazanie informacji powinno byç dokonane przy u˝yciu takiego samego noÊnika, na którym

przekazano informacj´ zawierajàcà b∏´dy, oraz z zachowaniem zasad okreÊlonych w rozporzàdzeniu.

§ 10. 1. Podmiot nadzorowany przekazuje informacje ponownie na ˝àdanie Komisji w przypadku stwierdzenia przez nià, ˝e przesy∏ka zawierajàca CD-ROM

jest uszkodzona, informacja nie nadaje si´ do odczytu

lub gdy zosta∏a przekazana z naruszeniem przepisów

rozporzàdzenia. Ponowne przekazanie informacji powinno nastàpiç niezw∏ocznie po dor´czeniu ˝àdania,

z zachowaniem zasad okreÊlonych w rozporzàdzeniu.

2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, podmiot

nadzorowany przekazuje informacje w oddzielnej

przesy∏ce opatrzonej klauzulà „przesy∏ka powtórna”.

§ 11. Traci moc rozporzàdzenie Ministra Finansów

z dnia 23 kwietnia 2004 r. w sprawie Êrodków i warunków technicznych s∏u˝àcych do przekazywania informacji na podstawie przepisów o publicznym obrocie

papierami wartoÊciowymi (Dz. U. Nr 94, poz. 907).

2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

§ 12. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

7 dni od dnia og∏oszenia.

z 2004 r. Nr 69, poz. 627, Nr 96, poz. 959, Nr 171, poz. 1800

i Nr 173, poz. 1808 oraz z 2005 r. Nr 267, poz. 2258.

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

———————

189

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 13 lutego 2006 r.

w sprawie egzaminów na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego

i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiej´tnoÊci

Na podstawie art. 128 ust. 11 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. Nr 183, poz. 1538) zarzàdza si´, co nast´puje

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej

— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31 paêdziernika 2005 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887).

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla

1) wysokoÊç op∏at za egzaminy na maklera papierów

wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego i agenta

firmy inwestycyjnej oraz za przeprowadzenie

sprawdzianu umiej´tnoÊci, o którym mowa

w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.

o obrocie instrumentami finansowymi, zwanej dalej „ustawà”;

2) regulamin przeprowadzania tych egzaminów oraz

regulamin przeprowadzenia sprawdzianu umiej´tnoÊci;

3) sposób ustalania i wysokoÊç wynagrodzeƒ cz∏onków komisji egzaminacyjnych za udzia∏ w posiedzeniach, przeprowadzanie egzaminów lub

sprawdzianu umiej´tnoÊci oraz przygotowanie

projektów pytaƒ i zadaƒ na egzaminy lub sprawdzian umiej´tnoÊci.

§ 2. Op∏aty pobiera si´ w wysokoÊci

Poz. 189

§ 4. Regulamin przeprowadzania

1) egzaminu na maklera, doradc´ oraz agenta firmy

inwestycyjnej — stanowi za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia;

2) sprawdzianu umiej´tnoÊci — stanowi za∏àcznik

nr 2 do rozporzàdzenia.

§ 5. WysokoÊç wynagrodzenia cz∏onka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrze˝eniem § 6, przy

uwzgl´dnieniu liczby posiedzeƒ, w których uczestniczy∏ cz∏onek komisji.

1) za egzamin na maklera — 500 z∏;

2) za ka˝dy z trzech etapów egzaminu na doradc´ inwestycyjnego — 500 z∏;

3) za egzamin na agenta firmy inwestycyjnej —

400 z∏;

4) za przeprowadzenie sprawdzianu umiej´tnoÊci —

200 z∏.

§ 3. 1. Kandydaci na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego oraz agenta firmy inwestycyjnej, którzy z wa˝nych, nag∏ych przyczyn losowych nie mogà przystàpiç w oznaczonym terminie do

egzaminu lub, w przypadku kandydatów na doradc´,

do sprawdzianu umiej´tnoÊci, mogà wystàpiç z wnioskiem do Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d o zaliczenie wniesionej op∏aty na poczet egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci wyznaczonego w innym terminie lub zwrot wniesionej op∏aty. Realizacja wniosków wniesionych

1) w terminie co najmniej na 7 dni przed datà egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci — odbywa si´

bez potràceƒ kosztów manipulacyjnych;

2) w terminie krótszym ni˝ 7 dni przed datà egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci — odbywa si´

z potràceniem równowartoÊci 50 % wniesionej

op∏aty tytu∏em kosztów manipulacyjnych.

2. Wniosek o zwrot wniesionej op∏aty zg∏oszony

z datà egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci lub

póêniej nie upowa˝nia do zwrotu wniesionej op∏aty.

O dochowaniu terminów, o których mowa w ust. 1,

decyduje data stempla pocztowego lub data z∏o˝enia

wniosku w urz´dzie Komisji Papierów WartoÊciowych

i Gie∏d.

3. W przypadku egzaminu na doradc´ inwestycyjnego zasady dotyczàce zaliczenia lub zwrotu wniesionej op∏aty, o których mowa w ust. 1 i 2, odnoszà si´

do ka˝dego etapu egzaminu, z zastrze˝eniem ust. 4.

4. Kandydatowi, którego wniosek o przesuni´cie

terminu danego etapu egzaminu na doradc´ zosta∏ ju˝

raz uwzgl´dniony, nie przys∏uguje prawo do ponownego zaliczenia wniesionej op∏aty na poczet danego

etapu egzaminu na doradc´ w innym terminie ani jej

zwrot.

§ 6. ¸àczne wynagrodzenie cz∏onka komisji egzaminacyjnej z tytu∏u udzia∏u w posiedzeniach komisji

nie mo˝e byç wy˝sze ni˝ czterokrotnoÊç wynagrodzenia za udzia∏ w jednym posiedzeniu.

§ 7. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji

egzaminacyjnej dla maklerów wynosi

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji zwiàzanym z danym egzaminem — 275 z∏;

2) za przeprowadzenie egzaminu — 1 100 z∏.

2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego

oraz cz∏onka komisji, o której mowa w ust. 1, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza wynosi

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji zwiàzanym z danym egzaminem — 250 z∏;

2) za przeprowadzenie egzaminu — 1 000 z∏.

3. Wynagrodzenie ka˝dego z pozosta∏ych cz∏onków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji zwiàzanym z danym egzaminem — 225 z∏;

2) za przeprowadzenie egzaminu — 900 z∏.

§ 8. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji

egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych wynosi

1) w odniesieniu do ka˝dego z pierwszych dwóch

etapów egzaminu na doradc´

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 275 z∏,

b) za przeprowadzenie

1 100 z∏;

etapu

egzaminu

—

2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradc´

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 125 z∏,

b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu —

500 z∏;

3) w odniesieniu do sprawdzianu umiej´tnoÊci

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 112,50 z∏,

b) za przeprowadzenie sprawdzianu — 450 z∏.

2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego

oraz cz∏onka komisji, o której mowa w ust. 1, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza wynosi

§ 9. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji

egzaminacyjnej dla agentów firm inwestycyjnych wynosi

1) w odniesieniu do ka˝dego z pierwszych dwóch

etapów egzaminu

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji zwiàzanym z danym egzaminem — 187,50 z∏;

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 250 z∏,

b) za przeprowadzenie

1 000 z∏;

etapu

egzaminu

2) za przeprowadzenie egzaminu 750 z∏.

—

2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 112,50 z∏,

b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu —

450 z∏;

3) w odniesieniu do sprawdzianu umiej´tnoÊci

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 87,50 z∏,

b) za przeprowadzenie sprawdzianu — 350 z∏.

3. Wynagrodzenie pozosta∏ych cz∏onków komisji,

o której mowa w ust. 1, wynosi

1) w odniesieniu do ka˝dego z pierwszych dwóch

etapów egzaminu

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 225 z∏,

b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu —

900 z∏;

2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 100 z∏,

b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu —

400 z∏;

3) w odniesieniu do sprawdzianu umiej´tnoÊci

2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego

oraz cz∏onka komisji, o której mowa w ust. 1, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza wynosi

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji zwiàzanym z danym egzaminem — 162,50 z∏;

2) za przeprowadzenie egzaminu — 650 z∏.

3. Wynagrodzenie pozosta∏ych cz∏onków komisji,

o której mowa w ust. 1, wynosi

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji zwiàzanym z danym egzaminem — 150 z∏;

2) za przeprowadzenie egzaminu — 600 z∏.

§ 10. Wynagrodzenie za przygotowanie nowych

pytaƒ lub zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ

i zadaƒ (baz pytaƒ i zadaƒ) na egzamin na maklera, egzamin na doradc´ inwestycyjnego, egzamin na agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzian umiej´tnoÊci

ustala si´ jako iloczyn stawki 50 z∏ i liczby przygotowanych pytaƒ i zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ

i zadaƒ.

§ 11. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

7 dni od dnia og∏oszenia.

a) za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 62,50 z∏,

b) za przeprowadzenie sprawdzianu — 250 z∏.

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

Za∏àczniki do rozporzàdzenia Ministra Finansów

z dnia 13 lutego 2006 r. (poz. 189)

Za∏àcznik nr 1

REGULAMIN PRZEPROWADZANIA EGZAMINÓW NA MAKLERA, DORADC¢

ORAZ AGENTA FIRMY INWESTYCYJNEJ

I. Zasady przeprowadzania egzaminu na maklera

1) Egzamin na maklera przeprowadza powo∏ana na

podstawie art. 128 ust. 6 ustawy przez Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d

komisja egzaminacyjna dla maklerów, zwana dalej „komisjà”.

2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania

egzaminów na maklera podawane sà do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa

w art. 128 ust. 4 ustawy.

3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania

kandydatów na maklerów przed przystàpieniem

do egzaminu na maklera

a) w celu zg∏oszenia na egzamin na maklera nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d wype∏niony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu egzaminu oraz zdj´cie,

b) w celu przystàpienia do egzaminu na maklera

nale˝y w terminie co najmniej 14 dni przed da-

tà egzaminu okreÊlonà przez kandydata we

wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´ egzaminacyjnà. Dowód wniesienia op∏aty egzaminacyjnej powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w terminie co najmniej 14 dni przed datà egzaminu,

c) kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie

o miejscu i terminie egzaminu. Je˝eli kandydat

nie okreÊli∏ we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin.

4) Egzamin na maklera przeprowadza si´ w wydzielonej sali lub salach, w warunkach umo˝liwiajàcych

zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu.

5) Egzamin na maklera przebiega w nast´pujàcy sposób

a) wejÊcie na sal´ egzaminacyjnà odbywa si´ za

okazaniem dokumentu stwierdzajàcego to˝samoÊç kandydata i zawierajàcego zdj´cie kandydata,

b) uczestnik egzaminu na maklera potwierdza

w∏asnor´cznym podpisem nadane mu przez

komisj´ oznaczenie kodowe,

c) uczestnicy egzaminu na maklera nie mogà

wnosiç na sal´ egzaminacyjnà toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych

niedozwolonych przez komisj´ przedmiotów.

W uzasadnionych warunkami lokalowymi przeprowadzanego egzaminu przypadkach komisja

mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakazu.

6) Egzamin na maklera przeprowadzany jest w formie testu, który sk∏ada si´ ze 120 pytaƒ.

7) Rozwiàzywanie testu trwa 3 godziny. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊla

przewodniczàcy komisji lub upowa˝niona przez

niego osoba.

8) W czasie egzaminu na maklera uczestnik nie powinien opuszczaç sali. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy komisji, zast´pca przewodniczàcego komisji, cz∏onek komisji lub osoba

upowa˝niona przez przewodniczàcego komisji

udziela zgody na opuszczenie sali — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi

i osobami postronnymi oraz pos∏ugiwania si´

niedozwolonymi materia∏ami pomocniczymi. Na

czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy

przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji,

cz∏onkowi komisji lub osobie upowa˝nionej przez

przewodniczàcego komisji. Czas nieobecnoÊci

w sali egzaminacyjnej odnotowuje si´ na karcie

odpowiedzi.

Poz. 189

9) Przewodniczàcy komisji lub zast´pca przewodniczàcego komisji ma prawo wykluczyç z egzaminu

osoby, które podczas egzaminu korzysta∏y z cudzej

pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez

komisj´ materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu.

10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej

przewodniczàcy komisji mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin — powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych

i Gie∏d. Uniewa˝nienie egzaminu mo˝e nastàpiç

zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak

i poszczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at egzaminacyjnych tym uczestnikom,

którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za uniewa˝nienie egzaminu.

11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po

zakoƒczeniu egzaminu na maklera

a) po zakoƒczeniu egzaminu kandydat zwraca kart´

odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie

sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci. Karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia

kodowego nie b´dzie podlega∏a ocenie komisji,

b) kandydat, który zakoƒczy∏ egzamin na maklera

przed og∏oszeniem koƒca tego egzaminu przez

przewodniczàcego komisji lub upowa˝nionà

przez niego osob´, pozostawia swój test przy

wyjÊciu. Kandydat b´dzie móg∏ ponownie

otrzymaç swój test bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia egzaminu na maklera lub

w terminie póêniejszym w urz´dzie Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d,

c) test egzaminacyjny po egzaminie na maklera

jest udost´pniany w Urz´dzie Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d po rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci

oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu.

12) Z przebiegu egzaminu na maklera komisja sporzàdza protokó∏, który powinien zawieraç: imiona

i nazwiska przewodniczàcego komisji, zast´pcy

przewodniczàcego komisji, sekretarza komisji i pozosta∏ych cz∏onków komisji, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu na maklera, opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania.

Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny

w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz koƒcowe wyniki. Protokó∏ podpisujà

przewodniczàcy komisji, zast´pca przewodniczàcego komisji, sekretarz komisji i pozostali cz∏onkowie komisji.

13) Ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja wed∏ug nast´pujàcych zasad

a) odpowiedê dobra — dwa punkty,

b) odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt

ujemny),

c) brak odpowiedzi — zero punktów.

14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi

udzielone przez zdajàcego egzamin na za∏àczonym

do testu formularzu/karcie odpowiedzi. W przypadku niedostosowania si´ przez zdajàcego do instrukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja

mo˝e w stosunku do niego odstàpiç od oceny wyników egzaminu.

15) Warunkiem zdania egzaminu na maklera przez

uczestnika jest otrzymanie co najmniej 160 punktów.

Poz. 189

blicznej w sposób, o którym mowa w art. 128

ust. 4 ustawy.

4) Obowiàzujà nast´pujàce zasady uiszczania op∏at

za egzamin na doradc´

a) kandydat obowiàzany jest przed∏o˝yç osobiÊcie

lub listem poleconym w siedzibie urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d prawid∏owo wype∏niony wniosek rejestrowy oraz dowód wp∏aty odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej co najmniej na 21 dni przed pierwszym etapem egzaminu,

17) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na maklera

b) kandydatowi, który zaliczy∏ pierwszy etap egzaminu na doradc´, przys∏uguje prawo do trzykrotnego przystàpienia do drugiego etapu egzaminu na doradc´ w trzech najbli˝szych terminach jego przeprowadzenia, pod warunkiem

wniesienia za ka˝dym razem odpowiedniej

op∏aty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni

przed drugim etapem egzaminu na doradc´

oraz przed∏o˝enia dowodu wp∏aty w dniu egzaminu,

a) ka˝dy uczestnik egzaminu mo˝e zwróciç si´ do

komisji, za poÊrednictwem Przewodniczàcego

Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu; wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w terminie nie

d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od daty og∏oszenia

wyników egzaminu na maklera,

c) kandydatowi, który zaliczy∏ drugi etap egzaminu na doradc´, przys∏uguje prawo trzykrotnego

przystàpienia do trzeciego etapu egzaminu na

doradc´ w trzech najbli˝szych terminach jego

przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia

za ka˝dym razem odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni przed trzecim etapem egzaminu oraz przed∏o˝enia dowodu

wp∏aty w dniu egzaminu na doradc´.

b) przewodniczàcy komisji informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji

w terminie 15 dni roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu przez kandydatów,

5) O terminie, miejscu i godzinie pierwszego, drugiego i trzeciego etapu egzaminu na doradc´ urzàd

Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d zawiadamia kandydatów majàcych prawo przystàpienia

do danego etapu, nie póêniej ni˝ 14 dni przed

pierwszym etapem egzaminu na doradc´ oraz nie

póêniej ni˝ 7 dni przed drugim i trzecim etapem

egzaminu na doradc´.

16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników egzaminu

na maklera oraz wydawania zaÊwiadczeƒ o zdaniu

egzaminu na maklera ustala przewodniczàcy komisji.

c) z ustaleƒ komisji w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b, sporzàdzany jest

aneks do protoko∏u z przebiegu egzaminu na

maklera, na zasadach okreÊlonych w pkt 12.

18) Osobom, które zda∏y egzamin na maklera, komisja

wydaje zaÊwiadczenia o zdaniu egzaminu na maklera.

II. Zasady przeprowadzania egzaminów na doradc´

1) Egzamin na doradc´ przeprowadza powo∏ana na

podstawie art. 128 ust. 6 ustawy przez Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d

komisja egzaminacyjna dla doradców, zwana dalej

„komisjà”.

2) Egzamin na doradc´ sk∏ada si´ z etapu pierwszego

— testu egzaminacyjnego, etapu drugiego — egzaminu pisemnego i etapu trzeciego — egzaminu

pisemnego.

3) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzenia

ka˝dego etapu podawane sà do wiadomoÊci pu-

6) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania

egzaminu na doradc´

a) poszczególne etapy egzaminu na doradc´ przeprowadza si´ w wydzielonej sali, w warunkach

umo˝liwiajàcych zdajàcemu samodzielnoÊç

pracy, a komisji nadzorowanie prawid∏owego

przebiegu egzaminu,

b) wejÊcie na sal´ egzaminacyjnà odbywa si´ za

okazaniem dokumentu potwierdzajàcego to˝samoÊç i zawierajàcego zdj´cie kandydata,

c) kandydat potwierdza w∏asnor´cznym podpisem oznaczenie kodowe nadane mu przez komisj´,

d) kandydaci nie mogà wnosiç na sal´ egzaminacyjnà toreb podró˝nych, neseserów, okryç

wierzchnich lub innych niedozwolonych przez

komisj´ przedmiotów,

e) rodzaje kalkulatorów, z których mo˝na korzystaç na egzaminach, okreÊla komisja w komunikacie.

11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania

pierwszego etapu egzaminu na doradc´ (testu egzaminacyjnego)

7) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej

przewodniczàcy komisji mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin, powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych

i Gie∏d. Uniewa˝nienie egzaminu mo˝e nastàpiç

zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak

i poszczególnych jego uczestników, za zwrotem

wniesionych op∏at egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za

uniewa˝nienie egzaminu.

a) warunkiem przystàpienia przez kandydata do

pierwszego etapu egzaminu na doradc´ jest

z∏o˝enie przez kandydata osobiÊcie lub listem

poleconym w siedzibie urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d prawid∏owo wype∏nionego wniosku rejestrowego oraz wniesienie

odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej,

8) Przewodniczàcy komisji mo˝e wykluczyç z egzaminu osoby przebywajàce na sali egzaminacyjnej

w czasie oczekiwania na rozpocz´cie danego etapu egzaminu lub podczas jego trwania, które korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom egzaminu

lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu.

9) W czasie oczekiwania na rozpocz´cie danego etapu

egzaminu lub podczas jego trwania kandydat nie

powinien opuszczaç sali. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy komisji zast´pca przewodniczàcego komisji, cz∏onek komisji lub osoba

upowa˝niona przez przewodniczàcego komisji

udziela zgody na opuszczenie sali po zapewnieniu

warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ kandydata z innymi kandydatami lub osobami postronnymi oraz pos∏ugiwania si´ niedozwolonymi materia∏ami pomocniczymi. Na czas

nieobecnoÊci na sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu

komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji, cz∏onkowi komisji lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego komisji. Czas nieobecnoÊci na sali

odnotowuje si´ w treÊci pracy egzaminacyjnej.

10) Z przebiegu ka˝dego etapu egzaminu komisja sporzàdza protokó∏ podpisywany przez cz∏onków komisji, który zawiera w szczególnoÊci sk∏ad komisji,

czas rozpocz´cia i zakoƒczenia danego etapu egzaminu na doradc´, opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie

zasz∏y w czasie jego trwania, list´ uczestniczàcych

w danym etapie kandydatów oraz wyniki, jakie

uzyskali. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç

a) w przypadku pierwszego etapu egzaminu —

test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania

pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz koƒcowe

wyniki testu,

b) w przypadku drugiego etapu egzaminu — treÊç

zadaƒ problemowych b´dàcych przedmiotem

pracy egzaminacyjnej,

c) w przypadku trzeciego etapu — treÊç zadaƒ

problemowych b´dàcych przedmiotem pracy

egzaminacyjnej.

b) pierwszy etap egzaminu na doradc´ odbywa

si´ co najmniej raz w roku w miesiàcu lutym

lub marcu; termin przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu komisja okreÊla w sposób,

o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu wysy∏a si´ do kandydatów na co najmniej 10 dni

przed terminem egzaminu,

c) test egzaminacyjny sk∏ada si´ ze 110 pytaƒ,

z których ka˝de posiada cztery warianty odpowiedzi (A, B, C, D), przy czym w ka˝dym pytaniu

prawid∏owy jest wy∏àcznie jeden wariant odpowiedzi,

d) kandydat rozwiàzuje test, wpisujàc odpowiedzi

na karcie odpowiedzi stanowiàcej formularz do∏àczony do testu. kandydat wskazuje na ten wariant odpowiedzi, który uznaje za prawid∏owy,

e) rozwiàzywanie testu trwa 5 godzin. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu okreÊla przewodniczàcy komisji lub upowa˝niona przez niego osoba,

f) ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego komisja

ocenia w nast´pujàcy sposób

— za udzielenie odpowiedzi prawid∏owej —

dwa punkty,

— za udzielenie odpowiedzi b∏´dnej — minus

jeden punkt (punkt ujemny),

— wstrzymanie si´ od odpowiedzi — zero

punktów,

g) podstaw´ oceny pierwszego etapu egzaminu

na doradc´ stanowià odpowiedzi udzielone

przez zdajàcego na karcie odpowiedzi,

h) warunkiem zaliczenia pierwszego etapu egzaminu na doradc´ jest uzyskanie przez kandydata co najmniej 135 punktów,

i) po og∏oszeniu zakoƒczenia pierwszego etapu

egzaminu na doradc´ kandydat zwraca kart´

odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu swojego oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci,

j) karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie mo˝e byç uznana

za podstaw´ oceny wyników pierwszego etapu

egzaminu na doradc´,

k) kandydat, który ukoƒczy∏ rozwiàzywanie testu

przed og∏oszeniem zakoƒczenia pierwszego

etapu egzaminu na doradc´, pozostawia swój

test przy wyjÊciu z sali, z mo˝liwoÊcià jego odebrania bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia tego etapu, lub w terminie póêniejszym

w siedzibie urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d,

l) treÊç testu jest udost´pniana w urz´dzie Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d po zakoƒczeniu pierwszego etapu egzaminu na doradc´

i rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku tego etapu

egzaminu,

m) informacje o zaliczeniu pierwszego etapu egzaminu na doradc´ og∏aszane sà nie póêniej ni˝

w ciàgu 7 dni od dnia przeprowadzenia tego

etapu w siedzibie urz´du Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d oraz bez zb´dnej zw∏oki

na stronach internetowych Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d,

Poz. 189

dania, a po zakoƒczeniu egzaminu zwraca komisji wszystkie materia∏y, w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi,

i) informacje o zaliczeniu drugiego etapu egzaminu na doradc´ og∏aszane sà nie póêniej ni˝ na

30 dni przed przeprowadzeniem trzeciego etapu egzaminu w siedzibie urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d oraz bez zb´dnej

zw∏oki na stronach internetowych Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d,

j) informacje o indywidualnych wynikach drugiego etapu egzaminu na doradc´ podawane sà

w Punkcie Informacyjnym Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d.

13) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania

trzeciego etapu egzaminu na doradc´ — test pisemny

n) informacje o indywidualnych wynikach pierwszego etapu egzaminu na doradc´ podawane

sà w Punkcie Informacyjnym Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d.

a) warunkiem przystàpienia przez kandydata do

trzeciego etapu egzaminu na doradc´ jest zaliczenie drugiego etapu egzaminu na doradc´

oraz wniesienie op∏aty egzaminacyjnej w odpowiedniej wysokoÊci,

12) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania

drugiego etapu egzaminu na doradc´ — egzamin

pisemny

b) trzeci etap egzaminu na doradc´ odbywa si´

nie póêniej ni˝ 3 miesiàce od dnia przeprowadzenia drugiego etapu tego egzaminu,

a) warunkiem przystàpienia przez kandydata do

drugiego etapu egzaminu na doradc´ jest zaliczenie pierwszego etapu egzaminu na doradc´

oraz wniesienie op∏aty egzaminacyjnej w odpowiedniej wysokoÊci,

b) drugi etap egzaminu na doradc´ odbywa si´

nie póêniej ni˝ 8 tygodni od dnia przeprowadzenia pierwszego etapu tego egzaminu,

c) drugi etap egzaminu na doradc´ sk∏ada si´ z zadaƒ problemowych,

d) treÊç zadaƒ problemowych obejmuje nast´pujàce zagadnienia: finanse przedsi´biorstw, rachunkowoÊç finansowà i analiz´ sprawozdaƒ

finansowych, analiz´ i wycen´ instrumentów

d∏u˝nych, udzia∏owych, pochodnych i alternatywnych oraz zarzàdzanie portfelem,

e) warunkiem zaliczenia drugiego etapu egzaminu jest zaliczenie wszystkich zadaƒ,

f) zasady punktacji i zaliczania zadaƒ okreÊla komisja w komunikacie; kandydaci majà mo˝liwoÊç zapoznania si´ z komunikatem przed rozpocz´ciem egzaminu,

g) czas trwania drugiego etapu egzaminu wynosi

5 godzin,

h) kandydat rozwiàzuje zadania na piÊmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisujàc odpowiedzi na oddzielnych arkuszach dla ka˝dego za-

c) trzeci etap egzaminu na doradc´ sk∏ada si´ z zadaƒ dotyczàcych dwóch zagadnieƒ: zasad etyki

zawodowej i zapobiegania przest´pstwom na

rynku kapita∏owym, oraz rekomendacji inwestycyjnych dla okreÊlonych grup inwestorów

dotyczàcych instrumentów notowanych na rynku kapita∏owym,

d) warunkiem zaliczenia trzeciego etapu egzaminu na doradc´ jest zaliczenie obydwu zadaƒ,

e) zasady punktacji i zaliczania zagadnieƒ okreÊla

komisja w komunikacie; kandydaci majà mo˝liwoÊç zapoznania si´ z komunikatem przed rozpocz´ciem egzaminu,

f) czas trwania trzeciego etapu egzaminu na doradc´ wynosi 2 godziny,

g) kandydat rozwiàzuje zadania na piÊmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisujàc odpowiedzi na arkuszach odpowiedzi, a po zakoƒczeniu

egzaminu zwraca komisji wszystkie materia∏y,

w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi,

h) informacje o zaliczeniu trzeciego etapu egzaminu na doradc´ og∏aszane sà nie póêniej ni˝

w terminie 14 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu w siedzibie urz´du Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d oraz bez zb´dnej zw∏oki

na stronach internetowych Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d,

i) informacje o indywidualnych wynikach trzeciego etapu egzaminu na doradc´ podawane sà

w Punkcie Informacyjnym Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d.

14) Warunkiem zdania egzaminu na doradc´ jest uzyskanie pozytywnego wyniku z trzeciego etapu tego egzaminu.

15) Informacje o zdaniu egzaminu na doradc´ og∏aszane sà nie póêniej ni˝ w ciàgu 14 dni od dnia

przeprowadzenia trzeciego etapu egzaminu na doradc´ w siedzibie urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d oraz bez zb´dnej zw∏oki na stronach internetowych Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d.

16) Osobom, które zda∏y egzamin na doradc´, Komisja wydaje zaÊwiadczenie.

17) Ka˝dy uczestnik mo˝e zwróciç si´ z wnioskiem

o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny

wyniku z∏o˝onego egzaminu na doradc´ wed∏ug

nast´pujàcych zasad

a) ka˝dy uczestnik egzaminu na doradc´ mo˝e

zwróciç si´ do komisji, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, z wnioskiem o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku etapu egzaminu na doradc´, w którym bra∏ udzia∏; wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du

Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od daty

og∏oszenia wyników danego etapu egzaminu

na doradc´,

b) przewodniczàcy komisji informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji

w terminie 15 dni roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku danego etapu

egzaminu na doradc´,

c) z ustaleƒ komisji w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b, sporzàdzany jest

aneks do protoko∏u z przebiegu etapu egzaminu, na zasadach okreÊlonych w pkt 10.

III. Zasady przeprowadzania egzaminów na agenta

firmy inwestycyjnej

1) Egzamin na agenta firmy inwestycyjnej przeprowadza powo∏ana na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy

przez Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d komisja egzaminacyjna dla agentów firm inwestycyjnych, zwana dalej „komisjà”.

2) Zakres tematyczny oraz terminy egzaminów na

agenta firmy inwestycyjnej podawane sà do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa

w art. 128 ust. 4 ustawy.

3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania

kandydatów na agentów firm inwestycyjnych

przed przystàpieniem do egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej

Poz. 189

a) w celu zg∏oszenia na egzamin na agenta firmy

inwestycyjnej nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d wype∏niony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu egzaminu oraz zdj´cie,

b) w celu przystàpienia do egzaminu na agenta

firmy inwestycyjnej nale˝y w terminie co najmniej 14 dni przed datà egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej okreÊlonà przez kandydata

we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´ egzaminacyjnà; dowód wniesienia op∏aty egzaminacyjnej powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji

Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w terminie co

najmniej 14 dni przed datà egzaminu,

c) kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie

o miejscu i terminie egzaminu na agenta firmy

inwestycyjnej. Je˝eli kandydat nie okreÊli∏ we

wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy

wolny termin.

4) Egzamin na agenta firmy inwestycyjnej przeprowadza si´ w wydzielonej sali lub salach, w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç

pracy, a komisji czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu.

5) Egzamin na agenta firmy inwestycyjnej przebiega

w nast´pujàcy sposób

a) wejÊcie na sal´ egzaminacyjnà odbywa si´ za

okazaniem dokumentu stwierdzajàcego to˝samoÊç kandydata i zawierajàcego zdj´cie kandydata,

b) uczestnik egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej potwierdza w∏asnor´cznym podpisem

nadane mu przez komisj´ oznaczenie kodowe,

c) uczestnicy egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej nie mogà wnosiç na sal´ egzaminacyjnà

toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisj´

przedmiotów. W uzasadnionych warunkami lokalowymi przeprowadzanego egzaminu przypadkach komisja mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakazu.

6) Egzamin na agenta firmy inwestycyjnej przeprowadzany jest w formie testu, który sk∏ada si´

z 80 pytaƒ.

7) Rozwiàzywanie testu trwa 2 godziny. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊla

przewodniczàcy komisji lub upowa˝niona przez

niego osoba.

8) W czasie egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej uczestnik nie powinien opuszczaç sali. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy komisji, zast´pca przewodniczàcego komisji, cz∏onek

komisji lub osoba upowa˝niona przez przewod-

niczàcego komisji udziela zgody na opuszczenie

sali — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika

z innymi zdajàcymi i osobami postronnymi. Na

czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy

przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji, cz∏onkowi komisji lub osobie upowa˝nionej

przez przewodniczàcego komisji. Czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje si´ na

karcie odpowiedzi.

9) Przewodniczàcy komisji lub zast´pca przewodniczàcego komisji ma prawo wykluczyç z egzaminu na

agenta firmy inwestycyjnej osoby, które podczas

tego egzaminu korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom

egzaminu lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej.

10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej

przewodniczàcy komisji mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin na agenta firmy inwestycyjnej

— powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. Uniewa˝nienie egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej mo˝e

nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych uczestników.

11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po

zakoƒczeniu egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej

a) po zakoƒczeniu egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej kandydat zwraca kart´ odpowiedzi,

po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci. Karta odpowiedzi bez

prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie podlega∏a ocenie komisji,

b) kandydat, który zakoƒczy∏ egzamin przed og∏oszeniem koƒca egzaminu przez przewodniczàcego komisji lub upowa˝nionà przez niego osob´, pozostawia swój test przy wyjÊciu. Kandydat b´dzie móg∏ ponownie otrzymaç swój test

na miejscu po og∏oszeniu zakoƒczenia egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej lub w terminie póêniejszym w urz´dzie Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d,

c) test egzaminacyjny po egzaminie na agenta firmy inwestycyjnej jest udost´pniany do wiadomoÊci publicznej w urz´dzie Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d.

12) Z przebiegu egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej komisja sporzàdza protokó∏, który powinien zawieraç: imiona i nazwiska przewodniczàcego komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji, sekretarza komisji i pozosta∏ych cz∏onków komisji, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu

na agenta firmy inwestycyjnej, opis wa˝niejszych

zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. Do

protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny

Poz. 189

w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych

odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz koƒcowe wyniki. Protokó∏ podpisujà

przewodniczàcy komisji, zast´pca przewodniczàcego komisji, sekretarz komisji i pozostali cz∏onkowie komisji.

13) Ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja wed∏ug nast´pujàcych zasad

a) odpowiedê dobra — dwa punkty,

b) odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt

ujemny),

c) brak odpowiedzi — zero punktów.

14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi

udzielone przez zdajàcego egzamin na za∏àczonym

do testu formularzu/karcie odpowiedzi. W przypadku niedostosowania si´ przez zdajàcego do instrukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja

mo˝e w stosunku do niego odstàpiç od oceny wyników egzaminu.

15) Warunkiem zdania egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej przez uczestnika jest otrzymanie co

najmniej 107 punktów.

16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników egzaminu

na agenta firmy inwestycyjnej oraz wydawania zaÊwiadczeƒ o zdaniu egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej ustala przewodniczàcy komisji.

17) Wnioski o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci

oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej

a) ka˝dy uczestnik egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej mo˝e zwróciç si´ do komisji, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, z wnioskiem o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej. Wniosek w tej sprawie powinien

wp∏ynàç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w terminie nie d∏u˝szym ni˝

4 dni robocze od daty og∏oszenia wyników egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej,

b) przewodniczàcy komisji informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji

w terminie 15 dni roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej,

c) z ustaleƒ komisji w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b, sporzàdzany jest

aneks do protoko∏u z przebiegu egzaminu na

agenta firmy inwestycyjnej, na zasadach okreÊlonych w pkt 12.

18) Osobom, które zda∏y egzamin na agenta firmy inwestycyjnej, komisja wydaje zaÊwiadczenia o zdaniu egzaminu.

Za∏àcznik nr 2

REGULAMIN PRZEPROWADZANIA SPRAWDZIANU UMIEJ¢TNOÂCI

1) Sprawdzian umiej´tnoÊci przeprowadza powo∏ana

na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy przez Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych

i Gie∏d komisja egzaminacyjna dla doradców, zwana dalej „komisjà”.

6) Sprawdzian umiej´tnoÊci przeprowadzany jest

w formie testu, który sk∏ada si´ z 30 pytaƒ.

2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania

sprawdzianów podawane sà do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128

ust. 4 ustawy.

7) Rozwiàzywanie testu trwa 90 minut. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊla

przewodniczàcy komisji lub upowa˝niona przez

niego osoba.

3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania

przed przystàpieniem do sprawdzianu umiej´tnoÊci

8) W czasie sprawdzianu umiej´tnoÊci uczestnik nie

powinien opuszczaç sali. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy komisji, zast´pca przewodniczàcego komisji, cz∏onek komisji lub osoba

upowa˝niona przez przewodniczàcego komisji

udziela zgody na opuszczenie sali — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi i osobami postronnymi. Na czas nieobecnoÊci w sali zdajàcy przekazuje swojà prac´ przewodniczàcemu

komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji,

cz∏onkowi komisji lub osobie upowa˝nionej przez

przewodniczàcego komisji. Czas nieobecnoÊci

w sali odnotowuje si´ na karcie odpowiedzi.

a) w celu zg∏oszenia na sprawdzian umiej´tnoÊci

nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d wype∏niony formularz

wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu przeprowadzenia

sprawdzianu oraz zdj´cie,

b) w celu przystàpienia do sprawdzianu umiej´tnoÊci nale˝y w terminie co najmniej 14 dni

przed datà sprawdzianu umiej´tnoÊci okreÊlonà przez kandydata we wniosku rejestrowym

wnieÊç op∏at´ za przeprowadzenie sprawdzianu umiej´tnoÊci; dowód wniesienia op∏aty za

przeprowadzenie sprawdzianu umiej´tnoÊci

powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d w terminie co najmniej

14 dni przed datà sprawdzianu umiej´tnoÊci,

c) kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie

o miejscu i terminie przeprowadzenia sprawdzianu umiej´tnoÊci. Je˝eli kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestrowym preferowanego

przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na

pierwszy wolny termin.

4) Sprawdzian umiej´tnoÊci przeprowadza si´ w wydzielonej sali lub salach, w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji

czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem sprawdzianu umiej´tnoÊci.

5) Sprawdzian umiej´tnoÊci przebiega w nast´pujàcy

sposób

a) wejÊcie na sal´, w której przeprowadza si´

sprawdzian umiej´tnoÊci, odbywa si´ za okazaniem dokumentu stwierdzajàcego to˝samoÊç

kandydata i zawierajàcego zdj´cie kandydata,

zaminu przypadkach komisja mo˝e odstàpiç od

powy˝szego zakazu.

9) Przewodniczàcy komisji lub zast´pca przewodniczàcego komisji ma prawo wykluczyç ze sprawdzianu umiej´tnoÊci osoby, które podczas sprawdzianu umiej´tnoÊci korzysta∏y z cudzej pomocy,

pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´

materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym

uczestnikom sprawdzianu umiej´tnoÊci lub w inny

sposób zak∏óca∏y przebieg sprawdzianu umiej´tnoÊci.

10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej

przewodniczàcy komisji mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony sprawdzian umiej´tnoÊci — powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d. Uniewa˝nienie sprawdzianu umiej´tnoÊci mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych

uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszà

odpowiedzialnoÊci za uniewa˝nienie egzaminu.

11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po

zakoƒczeniu sprawdzianu umiej´tnoÊci

b) uczestnik sprawdzianu umiej´tnoÊci potwierdza w∏asnor´cznym podpisem nadane mu

przez komisj´ oznaczenie kodowe,

a) po zakoƒczeniu sprawdzianu umiej´tnoÊci kandydat zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim

naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie

obecnoÊci. Karta odpowiedzi bez prawid∏owo

naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie

podlega∏a ocenie komisji,

c) uczestnicy sprawdzianu umiej´tnoÊci nie mogà

wnosiç na sal´ toreb podró˝nych, neseserów,

okryç wierzchnich lub innych niedozwolonych

przez komisj´ przedmiotów. W uzasadnionych

warunkami lokalowymi przeprowadzanego eg-

b) kandydat, który zakoƒczy∏ sprawdzian umiej´tnoÊci przed og∏oszeniem koƒca sprawdzianu

umiej´tnoÊci przez przewodniczàcego komisji

lub upowa˝nionà przez niego osob´, pozostawia swój test przy wyjÊciu; kandydat b´dzie

móg∏ ponownie otrzymaç swój test bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia sprawdzianu

umiej´tnoÊci lub w terminie póêniejszym

w urz´dzie Komisji Papierów WartoÊciowych

i Gie∏d,

c) test egzaminacyjny po sprawdzianie umiej´tnoÊci jest udost´pniany do wiadomoÊci publicznej.

12) Z przebiegu sprawdzianu umiej´tnoÊci komisja

sporzàdza protokó∏, który powinien zawieraç

imiona i nazwiska przewodniczàcego komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji, sekretarza komisji i pozosta∏ych cz∏onków komisji, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia sprawdzianu umiej´tnoÊci,

opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz koƒcowe wyniki. Protokó∏

podpisujà przewodniczàcy komisji, zast´pca przewodniczàcego komisji, sekretarz komisji i pozostali cz∏onkowie komisji.

wiedzi, komisja mo˝e w stosunku do niego odstàpiç od oceny wyników sprawdzianu umiej´tnoÊci.

15) Warunkiem zdania sprawdzianu umiej´tnoÊci

przez uczestnika jest otrzymanie co najmniej

40 punktów.

16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników sprawdzianu

umiej´tnoÊci oraz wydawania zaÊwiadczeƒ o zdaniu sprawdzianu umiej´tnoÊci ustala przewodniczàcy komisji.

17) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego sprawdzianu umiej´tnoÊci

a) ka˝dy uczestnik sprawdzianu umiej´tnoÊci mo˝e zwróciç si´ do komisji, za poÊrednictwem

Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego sprawdzianu umiej´tnoÊci. Wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d w terminie nie d∏u˝szym

ni˝ 4 dni robocze od daty og∏oszenia wyników

sprawdzianu umiej´tnoÊci,

b) przewodniczàcy komisji informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji

w terminie 15 dni roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego

sprawdzianu umiej´tnoÊci,

13) Ka˝de pytanie sprawdzianu umiej´tnoÊci ocenia

komisja wed∏ug nast´pujàcych zasad

a) odpowiedê dobra — dwa punkty,

b) odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt

ujemny),

c) z ustaleƒ komisji w sprawie rozpatrzenia odwo∏aƒ sporzàdzany jest aneks do protoko∏u z przebiegu sprawdzianu umiej´tnoÊci, na zasadach

okreÊlonych w pkt 12.

c) brak odpowiedzi — zero punktów.

14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi

udzielone przez zdajàcego sprawdzian umiej´tnoÊci na za∏àczonym do testu formularzu/karcie odpowiedzi. W przypadku niedostosowania si´ przez

zdajàcego do instrukcji wype∏niania karty odpo-

Poz. 189 i 190

18) Osobom, które zda∏y sprawdzian umiej´tnoÊci, komisja wydaje zaÊwiadczenia o zdaniu sprawdzianu

umiej´tnoÊci.

190

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA TRANSPORTU I BUDOWNICTWA1)

z dnia 8 lutego 2006 r.

w sprawie wzorów formularzy s∏u˝àcych do przekazywania danych dotyczàcych dzia∏alnoÊci

telekomunikacyjnej

Na podstawie art. 7 ust. 3 ustawy z dnia 16 lipca

2004 r. — Prawo telekomunikacyjne (Dz. U. Nr 171,

poz. 1800, z póên. zm.2)) zarzàdza si´, co nast´puje

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla wzory formularzy s∏u˝àcych do przekazywania Prezesowi Urz´du Komunikacji Elektronicznej danych dotyczàcych rodzaju i za-

———————

1) Minister Transportu i Budownictwa kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — ∏àcznoÊç, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 roz-

porzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31 paêdziernika 2005 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra

Transportu i Budownictwa (Dz. U. Nr 220, poz. 1900).

2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2004 r. Nr 273, poz. 2703, z 2005 r. Nr 163, poz. 1362 i Nr 267,

poz. 2258 oraz z 2006 r. Nr 12, poz. 66.

3. Do informacji przekazanej na CD-ROM za∏àcza

si´ opis zawierajàcy

1) pe∏nà nazw´ podmiotu nadzorowanego zgodnà

z identyfikacjà w ESPI;

2) okreÊlenie rodzaju przekazywanej informacji oraz

nazw plików wchodzàcych w jej sk∏ad;

3) nazw´ (symbol, typ) formularza;

4) nazw´ kancelarii systemu, do której powinna zostaç przekazana informacja;

5) imi´ i nazwisko oraz podpis operatora.

4. Przekazanie informacji na CD-ROM nast´puje

1) bezpoÊrednio przez pracownika podmiotu nadzorowanego;

2) za poÊrednictwem

a) przedsi´biorcy posiadajàcego koncesj´ na prowadzenie dzia∏alnoÊci w zakresie ochrony osób

i mienia, wydanà na podstawie przepisów ustawy z dnia 22 sierpnia 1997 r. o ochronie osób

i mienia (Dz. U. z 2005 r. Nr 145, poz. 1221),

b) paƒstwowego przedsi´biorstwa u˝ytecznoÊci

publicznej „Poczta Polska”,

c) podmiotu posiadajàcego zezwolenie na wykonywanie dzia∏alnoÊci pocztowej w zakresie

przyjmowania, przemieszczania i dor´czania

przesy∏ek z korespondencjà w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 12 czerwca 2003 r. — Prawo pocztowe (Dz. U. Nr 130, poz. 1188, z póên.

zm.2)).

Poz. 188 i 189

5. W przypadkach, o których mowa w ust. 4 pkt 1

i pkt 2 lit. a, przekazanie nast´puje za pokwitowaniem

odbioru.

6. Informacje przekazywane za poÊrednictwem

podmiotów, o których mowa w ust. 4 pkt 2 lit. b i c, mogà byç nadawane wy∏àcznie przesy∏kà rejestrowanà

w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 12 czerwca

2003 r. — Prawo pocztowe. Przesy∏ka powinna byç opatrzona klauzulà „Poufne w rozumieniu ustawy z dnia

29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi”.