Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 14 października 2005 r. w sprawie cech transakcji długoterminowych maklerskimi instrumentami finansowymi nabywanymi lub zbywanymi na własny rachunek domu maklerskiego

§ 4. Do obrotu na rynku oficjalnych notowaƒ mogà

byç dopuszczone kwity depozytowe, je˝eli akcje,

w zwiàzku z którymi kwity te zosta∏y wystawione, zosta∏y dopuszczone do obrotu na zagranicznym rynku regulowanym, o ile spe∏nia on warunki okreÊlone w § 2.

§ 5. 1. Spó∏ka prowadzàca rynek oficjalnych notowaƒ powinna zapewniç, aby dopuszczone do obrotu

na tym rynku by∏y wy∏àcznie obligacje, które spe∏niajà

∏àcznie nast´pujàce warunki, z zastrze˝eniem § 6

1) zosta∏y dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym;

2) ich zbywalnoÊç nie jest ograniczona;

3) wnioskiem zosta∏y obj´te wszystkie obligacje tego

samego rodzaju;

4) ∏àczna wartoÊç nominalna obligacji obj´tych wnioskiem, ustalona w sposób okreÊlony w § 2 ust. 3,

wynios∏a równowartoÊç w z∏otych co najmniej

200 000 euro.

2. Obligacje zamienne na akcje i obligacje z prawem pierwszeƒstwa mogà byç dopuszczone do obrotu na rynku oficjalnych notowaƒ, je˝eli spe∏niajà warunki, o których mowa w ust. 1, oraz akcje wyemitowane w celu realizacji uprawnieƒ obligatariuszy sà

1) dopuszczone do tego obrotu albo

2) obj´te wnioskiem, ∏àcznie z tymi obligacjami.

§ 6. Do obrotu na rynku oficjalnych notowaƒ mogà byç dopuszczone obligacje i inne d∏u˝ne papiery

wartoÊciowe, emitowane przez Skarb Paƒstwa, Narodowy Bank Polski, jednostki samorzàdu terytorialnego, zwiàzki tych jednostek oraz miasto sto∏eczne Warszaw´, jak równie˝ przez paƒstwa cz∏onkowskie, w rozumieniu art. 3 pkt 22 ustawy, oraz jednostki samorzàdu terytorialnego tych paƒstw, je˝eli

1) sà dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym;

2) ich zbywalnoÊç nie jest ograniczona;

3) wnioskiem zosta∏y obj´te wszystkie papiery wartoÊciowe tego samego rodzaju.

§ 7. Przepisy § 2—6 nie wy∏àczajà uprawnieƒ spó∏ki prowadzàcej rynek oficjalnych notowaƒ do okreÊle-

Poz. 1712 i 1713

nia w regulaminie gie∏dy, o którym mowa w art. 28

ustawy, ostrzejszych warunków dopuszczenia papierów wartoÊciowych do obrotu na tym rynku.

§ 8. 1. Papiery wartoÊciowe dopuszczone do obrotu na rynku oficjalnych notowaƒ, które przesta∏y spe∏niaç warunek, o którym mowa w § 2 ust. 1 pkt 1, nie

mogà byç przedmiotem obrotu na tym rynku.

2. W przypadku gdy papiery wartoÊciowe dopuszczone do obrotu na rynku oficjalnych notowaƒ lub

emitenci tych papierów wartoÊciowych przestali spe∏niaç

1) warunek, o którym mowa w § 2 ust. 1 pkt 2 — w∏aÊciwy organ spó∏ki prowadzàcej rynek oficjalnych

notowaƒ wyklucza papiery wartoÊciowe z obrotu

na tym rynku;

2) pozosta∏e warunki b´dàce podstawà dopuszczenia

do obrotu — w∏aÊciwy organ spó∏ki prowadzàcej

rynek oficjalnych notowaƒ mo˝e wykluczyç papiery wartoÊciowe z obrotu na tym rynku i przenieÊç

te papiery wartoÊciowe na

a) prowadzony przez t´ spó∏k´ rynek regulowany,

nieb´dàcy rynkiem oficjalnych notowaƒ gie∏dowych,

b) rynek regulowany nieb´dàcy rynkiem oficjalnych notowaƒ gie∏dowych, prowadzony przez

innà spó∏k´, pod warunkiem wyra˝enia zgody

przez t´ spó∏k´ oraz przez emitenta.

§ 9. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem

24 paêdziernika 2005 r.2)

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

———————

2) Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdzeniem Rady Ministrów z dnia 17 lipca 2001 r. w sprawie

okreÊlenia warunków, jakie muszà spe∏niaç urz´dowe

rynki gie∏dowe oraz emitenci papierów wartoÊciowych

dopuszczonych do obrotu na tych rynkach (Dz. U. Nr 86,

poz. 939 oraz z 2002 r. Nr 150, poz. 1241), które utraci∏o

moc zgodnie z art. 222 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.

o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183,

poz. 1538).

1713

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 14 paêdziernika 2005 r.

w sprawie cech transakcji d∏ugoterminowych maklerskimi instrumentami finansowymi nabywanymi

lub zbywanymi na w∏asny rachunek domu maklerskiego

Na podstawie art. 98 ust. 11 ustawy z dnia 29 lipca

2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U.

Nr 183, poz. 1538) zarzàdza si´, co nast´puje

———————

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla cechy d∏ugoterminowych transakcji maklerskimi instrumentami finansowymi, które mogà byç dokonywane przez dom ma-

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozpo-

rzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca 2004 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427).

klerski bez obowiàzku posiadania kapita∏u za∏o˝ycielskiego w wysokoÊci okreÊlonej w art. 98 ust. 5 ustawy

z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

noÊci lub do aktywów finansowych dost´pnych do

sprzeda˝y, okreÊlonych

a) w przepisach wydanych na podstawie art. 81

ust. 2 pkt 2 ustawy z dnia 29 wrzeÊnia 1994 r.

o rachunkowoÊci (Dz. U. z 2002 r. Nr 76,

poz. 694, z póên. zm.2)) lub

b) zgodnie ze standardami, o których mowa

w art. 2 ust. 3 ustawy okreÊlonej w lit. a;

§ 2. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o

1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia

29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

2) operacjach — rozumie si´ przez to podejmowane

przez dom maklerski czynnoÊci faktyczne lub

prawne, w wyniku których powstajà pozycje bilansowe lub pozabilansowe, dotyczàce

a) danego instrumentu bazowego, z których wynika powstanie sk∏adnika aktywów lub pasywów

bilansu domu maklerskiego,

b) instrumentów finansowych, o których mowa

w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c lub d ustawy, których

wynikiem jest powstanie pozycji pozabilansowych.

§ 3. 1. Dom maklerski mo˝e, bez koniecznoÊci posiadania kapita∏u za∏o˝ycielskiego w wysokoÊci okreÊlonej w art. 98 ust. 5 ustawy, dokonywaç operacji b´dàcych d∏ugoterminowymi transakcjami maklerskimi

instrumentami finansowymi, które posiadajà nast´pujàce cechy

1) zosta∏y zawarte we w∏asnym imieniu i na w∏asny

rachunek domu maklerskiego;

2) zosta∏y zaliczone do portfela niehandlowego domu

maklerskiego, okreÊlonego w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 2 ustawy;

3) nie przekraczajà limitów koncentracji zaanga˝owania lub du˝ych zaanga˝owaƒ okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 2

ustawy;

4) zosta∏y okreÊlone w strategii d∏ugoterminowej polityki inwestycyjnej domu maklerskiego, okreÊlonej w przepisach wydanych na podstawie art. 94

ust. 1 pkt 2 ustawy;

5) zosta∏y zaklasyfikowane do kategorii aktywów finansowych utrzymywanych do terminu zapadal-

Poz. 1713 i 1714

6) ich dokonanie nie zagra˝a krótkoterminowej p∏ynnoÊci domu maklerskiego;

7) ryzyko zwiàzane z utrzymaniem pozycji powsta∏ej

w wyniku danej operacji jest niskie.

2. Dom maklerski mo˝e, bez koniecznoÊci posiadania kapita∏u za∏o˝ycielskiego w wysokoÊci okreÊlonej

w art. 98 ust. 5 ustawy, dokonywaç operacji b´dàcych

d∏ugoterminowymi transakcjami maklerskimi instrumentami finansowymi, w przypadku gdy

1) nabycie maklerskich instrumentów finansowych

nastàpi∏o w zwiàzku z obowiàzkowym uczestnictwem w instytucjach poÊrednictwa finansowego,

w tym w Krajowym Depozycie Papierów WartoÊciowych, spó∏ce prowadzàcej gie∏d´ lub spó∏ce

prowadzàcej rynek pozagie∏dowy;

2) operacje dotyczàce maklerskich instrumentów finansowych zosta∏y zaliczone do aktywów finansowych lub zobowiàzaƒ finansowych s∏u˝àcych do

zrównowa˝enia zmiany wartoÊci godziwej lub

przep∏ywów Êrodków pieni´˝nych dla zabezpieczanej pozycji domu maklerskiego.

§ 4. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem

24 paêdziernika 2005 r.

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

———————

2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y

og∏oszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 60, poz. 535, Nr 124,

poz. 1152, Nr 139, poz. 1324 i Nr 229, poz. 2276, z 2004 r.

Nr 96, poz. 959, Nr 145, poz. 1535, Nr 146, poz. 1546

i Nr 213, poz. 2155 oraz z 2005 r. Nr 10, poz. 66 i Nr 184,

poz. 1539.

1714

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 17 paêdziernika 2005 r.

w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d ewidencji instrumentów

finansowych

Na podstawie art. 10 ust. 7 ustawy z dnia 29 lipca

2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej

— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca

2004 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427).

systemu obrotu oraz o spó∏kach publicznych (Dz. U.

Nr 184, poz. 1539) zarzàdza si´, co nast´puje

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla

1) sposób prowadzenia ewidencji

a) papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem oferty publicznej,