Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 25 sierpnia 2005 r. w sprawie szczegółowego trybu przygotowania i prowadzenia przez służby ochrony państwa kontroli w zakresie ochrony informacji niejawnych

§ 3. Upowa˝niony do przeprowadzania kontroli

funkcjonariusz albo ˝o∏nierz s∏u˝by ochrony paƒstwa,

zwany dalej „kontrolerem”, wykonujàc czynnoÊci kontrolne

§ 1. 1. Rozporzàdzenie okreÊla szczegó∏owy tryb

przygotowania i prowadzenia kontroli w zakresie

ochrony informacji niejawnych, w tym uzgadniania

kontroli w stosunku do Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej i Senatu Rzeczypospolitej Polskiej.

1) przeprowadza kontrol´ w jednostce kontrolowanej, zgodnie z przepisami ustawy, trybem okreÊlonym w rozporzàdzeniu oraz programem kontroli;

2. Kontrola obejmuje badanie

1) stanu zabezpieczenia informacji niejawnych;

2) przestrzegania przepisów w zakresie ochrony informacji niejawnych;

3) prawid∏owoÊci prowadzenia post´powaƒ sprawdzajàcych, z wy∏àczeniem post´powaƒ, o których

mowa w art. 30 ustawy z dnia 22 stycznia 1999 r.

o ochronie informacji niejawnych, zwanej dalej

„ustawà”;

4) stanu zabezpieczenia sieci lub systemów teleinformatycznych, s∏u˝àcych do wytwarzania, przetwarzania, przechowywania lub przekazywania informacji niejawnych.

§ 2. Szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa w post´powaniu kontrolnym w szczególnoÊci

1) opracowuje ogólne za∏o˝enia prowadzenia kontroli i sprawuje ogólny nadzór nad jej realizacjà;

2) reprezentuje s∏u˝b´ ochrony paƒstwa wobec innych organów, instytucji i podmiotów w sprawach

obj´tych dzia∏aniami kontrolnymi;

3) wykonuje czynnoÊci zwiàzane z rozpatrywaniem

zastrze˝eƒ;

4) kieruje opracowaniem informacji o wynikach kontroli;

5) podejmuje dzia∏ania zmierzajàce do wykorzystania uwag i wniosków przez adresatów wystàpieƒ

pokontrolnych.

———————

1) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

z 2000 r. Nr 12, poz. 136 i Nr 39, poz. 462, z 2001 r. Nr 22,

poz. 247, Nr 27, poz. 298, Nr 56, poz. 580, Nr 110,

poz. 1189, Nr 123, poz. 1353 i Nr 154, poz. 1800, z 2002 r.

Nr 74, poz. 676, Nr 89, poz. 804 i Nr 153, poz. 1271,

z 2003 r. Nr 17, poz. 155, z 2004 r. Nr 29, poz. 257 oraz

z 2005 r. Nr 85, poz. 727.

2) dokonuje w sposób wnikliwy i obiektywny ustaleƒ

kontroli oraz rzetelnie je dokumentuje;

3) sporzàdza dokumenty okreÊlone w przepisach rozporzàdzenia;

4) bierze udzia∏ w post´powaniu w sprawie rozpatrywania zastrze˝eƒ;

5) wykonuje inne zadania w zakresie post´powania

kontrolnego, zlecone przez szefa w∏aÊciwej s∏u˝by

ochrony paƒstwa.

§ 4. 1. S∏u˝ba ochrony paƒstwa prowadzi kontrole

na podstawie rocznego planu kontroli, zatwierdzonego przez szefa w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa, po

uzyskaniu opinii Kolegium do Spraw S∏u˝b Specjalnych.

2. Szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa mo˝e

zarzàdziç doraênà kontrol´, nieuj´tà w planie, je˝eli

uzyska informacje wskazujàce na wyst´powanie istotnych zagro˝eƒ dla systemu zabezpieczenia informacji

niejawnych lub nieprawid∏owoÊci dotyczàcych post´powaƒ sprawdzajàcych.

§ 5. Kontrol´ przeprowadza si´ na podstawie opracowanego programu kontroli. Program kontroli wykonuje si´ w jednym egzemplarzu.

§ 6. Przy opracowywaniu programu kontroli

uwzgl´dnia si´ w szczególnoÊci

1) wyniki wczeÊniejszych kontroli;

2) wyniki analiz okreÊlonych problemów z zakresu

ochrony informacji niejawnych;

3) informacje pochodzàce od organów paƒstwowych

i samorzàdowych, jednostek organizacyjnych

i podmiotów, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy;

4) opinie, wnioski oraz inne ustalenia w zakresie

ochrony informacji niejawnych, dokonane przez

Kolegium do Spraw S∏u˝b Specjalnych.

§ 7. W programie kontroli zamieszcza si´ w szczególnoÊci

1) nazw´ kontrolowanej jednostki organizacyjnej

oraz jej dok∏adny adres;

2) oznaczenie i temat kontroli;

3) okreÊlenie kierunku badaƒ kontrolnych i problemów wymagajàcych oceny;

4) szczegó∏owe okreÊlenie zakresu przedmiotowego

i podmiotowego kontroli;

5) wskazówki metodyczne, w odniesieniu do okreÊlenia sposobu i technik przeprowadzania kontroli,

zw∏aszcza problemów, na które nale˝y zwróciç

szczególnà uwag´ w badaniach kontrolnych, dowodów niezb´dnych do dokonania ustaleƒ i sposobu ich badania, powiàzania tematyki z aktami

normatywnymi, wskazówek o charakterze techniczno-organizacyjnym, wzorów wykazów i zestawieƒ;

6) ewentualne wskazanie potrzeby zasi´gni´cia opinii bieg∏ego lub powo∏ania specjalisty;

7) szczegó∏owe za∏o˝enia organizacyjne kontroli,

w tym wskazanie kontrolera majàcego jà przeprowadziç.

§ 8. 1. Program kontroli zatwierdza, z zastrze˝eniem kontroli, o której mowa w ust. 2, szef w∏aÊciwej

s∏u˝by ochrony paƒstwa.

2. Program kontroli w stosunku do Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej lub Senatu Rzeczypospolitej Polskiej zatwierdza Prezes Rady Ministrów, po uprzednim

uzgodnieniu, okreÊlonych w tym programie czynnoÊci, odpowiednio z Marsza∏kiem Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej lub Marsza∏kiem Senatu Rzeczypospolitej

Polskiej.

§ 9. 1. Kontrol´ przeprowadza kontroler na podstawie imiennego upowa˝nienia okreÊlajàcego jednostk´

kontrolowanà i podstaw´ prawnà do podj´cia kontroli.

Poz. 1430

trolne, informacj´ o wykorzystaniu uwag i wykonaniu

wniosków zawartych w wystàpieniu. Strony akt powinny byç ponumerowane, ponadto akta muszà byç

zszyte i umieszczone w teczce. Ca∏oÊç klasyfikuje si´

wed∏ug dokumentu o najwy˝szej klauzuli tajnoÊci. Akta kontroli rejestruje si´ w ewidencji kontroli.

4. Na poczàtku ka˝dego tomu akt zamieszcza si´

wykaz dokumentacji zawartej w danym tomie, wymieniajàc nazwy dokumentów i wskazujàc odpowiednie

strony akt.

5. Akta kontroli przechowuje s∏u˝ba ochrony paƒstwa w swoim archiwum.

§ 11. 1. Zabezpieczenie materia∏u dowodowego

zebranego w toku post´powania kontrolnego w postaci dokumentu lub rzeczy potwierdza si´ protoko∏em

zabezpieczenia dokumentu lub rzeczy stanowiàcych

materia∏ dowodowy, a ich zwrot potwierdza si´ pokwitowaniem.

2. Wzór protoko∏u zabezpieczenia dokumentu lub

rzeczy stanowiàcych materia∏ dowodowy stanowi za∏àcznik nr 2 do rozporzàdzenia.

§ 12. 1. Za∏àczniki do protoko∏u ogl´dzin utrwalone

za pomocà aparatury i Êrodków technicznych s∏u˝àcych do utrwalania obrazu lub dêwi´ku zabezpiecza

si´ w sposób uniemo˝liwiajàcy ich zamian´ na inne.

2. Wzór protoko∏u ogl´dzin stanowi za∏àcznik nr 3

do rozporzàdzenia.

§ 13. 1. Warunkiem przyj´cia przez kontrolera wyjaÊnienia lub oÊwiadczenia jest wskazanie osoby sk∏adajàcej to wyjaÊnienie lub oÊwiadczenie oraz jej podpis. Warunkiem przyj´cia wyjaÊnienia jest ponadto

wskazanie stanowiska s∏u˝bowego osoby go sk∏adajàcej.

2. Wzór protoko∏u przyj´cia ustnych wyjaÊnieƒ stanowi za∏àcznik nr 4 do rozporzàdzenia.

2. Upowa˝nienie sporzàdza si´ w jednym egzemplarzu, który za∏àcza si´ do akt kontroli.

3. Wzór protoko∏u przyj´cia ustnego oÊwiadczenia

stanowi za∏àcznik nr 5 do rozporzàdzania.

3. Upowa˝nienie podlega Êcis∏emu ewidencjonowaniu.

4. Wzór upowa˝nienia stanowi za∏àcznik nr 1 do

rozporzàdzenia.

§ 14. W razie zasi´gania przez kontrolera informacji lub uzyskiwania wyjaÊnieƒ na podstawie art. 16

pkt 6 ustawy, informacje lub wyjaÊnienia powinny byç

utrwalone na piÊmie i podpisane przez osob´, która je

z∏o˝y∏a.

§ 10. 1. Kontroler dokumentuje przebieg i wyniki

czynnoÊci kontrolnych, zak∏adajàc i prowadzàc w tym

celu akta kontroli.

§ 15. 1. Postanowienie o powo∏aniu bieg∏ego wydaje upowa˝niony przez szefa w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa funkcjonariusz albo ˝o∏nierz.

2. Akta kontroli obejmujà w szczególnoÊci materia∏y dowodowe oraz inne dokumenty wymienione

w rozporzàdzeniu, które oznacza si´ klauzulà tajnoÊci,

zgodnie z wymogami okreÊlonymi w ustawie.

2. Wzór postanowienia o powo∏aniu bieg∏ego stanowi za∏àcznik nr 6 do rozporzàdzenia.

3. Akta kontroli prowadzi si´ zgodnie z tokiem dokonywanych czynnoÊci, w∏àczajàc do nich materia∏y

dowodowe oraz protokó∏ kontroli, wystàpienie pokon-

§ 16. W przypadku powo∏ania bieg∏ego podstawà

wydania przez niego opinii oraz sporzàdzenia szczegó∏owego sprawozdania z badaƒ majàcych wp∏yw na

ustalenia kontroli jest umowa zawarta mi´dzy bieg∏ym a upowa˝nionym przez szefa w∏aÊciwej s∏u˝by

ochrony paƒstwa funkcjonariuszem albo ˝o∏nierzem,

okreÊlajàca wzajemne prawa i obowiàzki stron,

a w szczególnoÊci przedmiot badaƒ, ich zakres, termin

sporzàdzenia opinii i sprawozdania oraz wysokoÊç

wynagrodzenia.

§ 17. 1. Dokumenty sporzàdzone przez kontrolera,

utrwalajàce przebieg czynnoÊci dokonanych przy

udziale specjalisty, podpisujà kontroler oraz specjalista.

2. Postanowienie o powo∏aniu specjalisty wydaje

kontroler.

3. Przepis § 16 stosuje si´ odpowiednio do specjalisty.

4. Wzór postanowienia o powo∏aniu specjalisty

stanowi za∏àcznik nr 7 do rozporzàdzenia.

§ 18. 1. Dokonane w toku kontroli ustalenia kontroler opisuje w protokole kontroli.

2. Protokó∏ kontroli oprócz danych zawartych

w art. 53 ust. 2 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwy˝szej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2001 r. Nr 85, poz. 937,

z póên. zm.2)) powinien zawieraç

1) oznaczenie jednostki kontrolowanej, jej adres,

imi´ i nazwisko kierownika oraz oznaczenie i adres

jednostki nadrz´dnej nad jednostkà kontrolowanà,

z uwzgl´dnieniem zmian w okresie obj´tym kontrolà;

2) stopieƒ, imi´ i nazwisko kontrolera, nazw´ s∏u˝by

ochrony paƒstwa prowadzàcej kontrol´ oraz numer i dat´ upowa˝nienia do kontroli;

3) dat´ rozpocz´cia i zakoƒczenia czynnoÊci kontrolnych, z wymienieniem dni przerw w kontroli;

4) okreÊlenie zakresu i przedmiotu kontroli oraz okresu obj´tego kontrolà;

5) wzmiank´ o prawie, sposobie i terminie zg∏oszenia zastrze˝eƒ co do ustaleƒ zawartych w protokole oraz o prawie odmowy podpisania protoko∏u,

a tak˝e o prawie z∏o˝enia wyjaÊnieƒ, o których mowa w art. 59 ust. 1 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r.

o Najwy˝szej Izbie Kontroli;

6) wzmiank´ o zg∏oszeniu zastrze˝eƒ oraz o stanowisku zaj´tym wobec nich przez kontrolera;

7) omówienie dokonanych w protokole poprawek,

skreÊleƒ i uzupe∏nieƒ;

Poz. 1430

10) oznaczenie miejsca i daty podpisania protoko∏u;

11) parafy kontrolera i kierownika jednostki kontrolowanej na ka˝dej stronie protoko∏u;

12) w razie odmowy podpisania protoko∏u wzmiank´

o tym fakcie i przyczynach odmowy podpisania

protoko∏u.

3. Protokó∏ kontroli sporzàdza si´ w dwóch egzemplarzach. Jeden egzemplarz protoko∏u otrzymuje kierownik jednostki kontrolowanej, a drugi za∏àcza si´ do

akt kontroli.

§ 19. 1. Po podpisaniu protoko∏u kontroli kontroler

opracowuje projekt wystàpienia pokontrolnego do

kierownika jednostki kontrolowanej zawierajàcego

ocen´ kontrolowanej dzia∏alnoÊci, w tym osób odpowiedzialnych za t´ dzia∏alnoÊç, a w razie stwierdzenia

nieprawid∏owoÊci, tak˝e uwagi i wnioski w sprawie ich

usuni´cia. W projekcie wystàpienia zawarta jest ponadto informacja o prawie kierownika jednostki kontrolowanej do z∏o˝enia zastrze˝eƒ, a tak˝e o terminie

nades∏ania informacji o sposobie wykorzystania ocen,

uwag i wniosków zawartych w wystàpieniu oraz o terminie ponownej kontroli.

2. Je˝eli wyniki kontroli wskazujà na koniecznoÊç

podj´cia okreÊlonych czynnoÊci przez kierownika jednostki nadrz´dnej nad jednostkà kontrolowanà, kontroler opracowuje projekt wystàpienia pokontrolnego

zawierajàcego ocen´ kontrolowanej dzia∏alnoÊci oraz

uwagi i wnioski dla jednostki nadrz´dnej.

3. Je˝eli stwierdzone w wyniku kontroli nieprawid∏owoÊci wskazujà na koniecznoÊç podj´cia dzia∏aƒ

przez w∏aÊciwe organy paƒstwowe lub samorzàdowe,

w szczególnoÊci w celu zmiany obowiàzujàcego prawa, kontroler opracowuje projekt wystàpienia pokontrolnego do tych organów.

4. Ocen´ wskazujàcà na niezasadnoÊç zajmowania

stanowiska lub pe∏nienia funkcji przez osob´ odpowiedzialnà za stwierdzone nieprawid∏owoÊci w jednostce kontrolowanej, wraz ze szczegó∏owym uzasadnieniem, kontroler przedstawia w projekcie wystàpienia

pokontrolnego w∏aÊciwej jednostce organizacyjnej lub

w∏aÊciwemu organowi.

§ 20. 1. Wystàpienie pokontrolne skierowane do

jednostki organizacyjnej podpisuje szef w∏aÊciwej

s∏u˝by ochrony paƒstwa lub upowa˝niony przez niego

funkcjonariusz albo ˝o∏nierz.

8) wzmiank´ o dor´czeniu egzemplarza protoko∏u

kierownikowi jednostki kontrolowanej;

2. Wystàpienie pokontrolne za∏àcza si´ do akt kontroli.

9) adnotacj´ o dokonaniu wpisu do ksi´gi ewidencji

kontroli, je˝eli taka ksi´ga jest prowadzona przez

jednostk´ kontrolowanà;

§ 21. 1. Informacje o wynikach przeprowadzonych

kontroli opracowuje si´ w przypadku kontroli

uwzgl´dnionych w planach kontroli. Szef w∏aÊciwej

s∏u˝by ochrony paƒstwa mo˝e zarzàdziç opracowanie

informacji o wynikach kontroli doraênej.

———————

2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y

og∏oszone w Dz. U. z 2001 r. Nr 154, poz. 1800, z 2002 r.

Nr 153, poz. 1271, z 2004 r. Nr 123, poz. 1291 oraz z 2005 r.

Nr 10, poz. 71, Nr 14, poz. 114 i Nr 169, poz. 1417.

2. Informacje o wynikach przeprowadzonych kontroli szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa przekazu-

je Przewodniczàcemu Kolegium do Spraw S∏u˝b Specjalnych, a w razie potrzeby innym w∏aÊciwym organom.

§ 22. Informacja o wynikach przeprowadzonych

kontroli zawiera w szczególnoÊci

1) okreÊlenie jednostki kontrolowanej, celu kontroli,

jej zakresu, czasu przeprowadzenia i okresu obj´tego kontrolà;

2) istotne ustalenia kontroli ukazujàce skal´ stwierdzonych zjawisk, przyczyny ich powstania, skutki,

jakie wywo∏ujà lub mogà wywo∏aç, w odniesieniu

do stanu zabezpieczenia informacji niejawnych;

3) ogólnà ocen´ oraz wynikajàce z niej uwagi i wnioski, zw∏aszcza co do stosowania lub dokonania

zmian obowiàzujàcego prawa bàdê podj´cia okreÊlonych dzia∏aƒ organizacyjnych.

§ 23. 1. Zastrze˝enia do ustaleƒ zawartych w protokole kontroli rozpatruje szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochro-

Poz. 1430

ny paƒstwa lub upowa˝niony przez niego funkcjonariusz albo ˝o∏nierz.

2. Zastrze˝enia do ustaleƒ zawartych w protokole

kontroli dotyczàcym kontroli przeprowadzanej w Sejmie Rzeczypospolitej Polskiej lub Senacie Rzeczypospolitej Polskiej rozpatruje szef w∏aÊciwej s∏u˝by

ochrony paƒstwa.

§ 24. Zastrze˝enia do wystàpienia pokontrolnego

rozpatruje szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa.

§ 25. Traci moc rozporzàdzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 25 lutego 1999 r. w sprawie szczegó∏owego trybu prowadzenia przez s∏u˝by ochrony paƒstwa

kontroli w zakresie ochrony informacji niejawnych

stanowiàcych tajemnic´ paƒstwowà (Dz. U. Nr 18,

poz. 160).

§ 26. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.

Prezes Rady Ministrów: M. Belka

Za∏àczniki do rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów

z dnia 25 sierpnia 2005 r. (poz. 1430)

W

Z

Ó

R

Za∏àcznik nr 1

W

Z

Ó

R

Za∏àcznik nr 2

W

Z

Ó

R

Za∏àcznik nr 3

W

Z

Ó

R

W

Z

Ó

R

Za∏àcznik nr 4

W

Z

Ó

R

W

Z

Ó

R

Za∏àcznik nr 5

W

Z

Ó

R

W

Z

Ó

R

Za∏àcznik nr 6

W

Z

Ó

R

Za∏àcznik nr 7

1430

ROZPORZÑDZENIE PREZESA RADY MINISTRÓW

z dnia 25 sierpnia 2005 r.

w sprawie szczegó∏owego trybu przygotowania i prowadzenia przez s∏u˝by ochrony paƒstwa kontroli

w zakresie ochrony informacji niejawnych

Na podstawie art. 17 ust. 2 ustawy z dnia 22 stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U.

Nr 11, poz. 95, z póên. zm.1)) zarzàdza si´, co nast´puje