Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 4 lipca 2005 r. w sprawie sposobu składania wniosków o wpis albo o zmianę wpisu do rejestru agentów ubezpieczeniowych oraz wykazu dokumentów dołączonych do takich wniosków

§ 4. 1. Szkolenie trwa 50 godzin, z zastrze˝eniem

ust. 2.

2. Szkolenie osób, o których mowa w § 3 ust. 4,

trwa 16 godzin.

3. Czas szkolenia nie mo˝e przekroczyç 8 godzin

dziennie.

§ 5. Po odbyciu szkolenia jest wystawiany dokument poÊwiadczajàcy odbycie szkolenia, zawierajàcy

1) dat´ i miejsce wydania;

2) imi´ i nazwisko uczestnika szkolenia;

3) numer na liÊcie uczestników szkolenia;

4) dat´ odbycia szkolenia;

5) zakres tematyczny odbytego szkolenia;

6) dane podmiotu organizujàcego szkolenie

a) imi´ i nazwisko lub firma,

1) etyka zawodowa brokera;

b) adres;

2) przes∏anki i kryteria wyboru odpowiedniego zak∏adu ubezpieczeƒ i jego produktów ubezpieczeniowych;

7) dane osób odpowiedzialnych za przeprowadzenie

lub przygotowanie szkolenia w zakresie poszczególnych tematów

3) znajomoÊç nowych produktów ubezpieczeniowych

oraz konkurencyjnoÊç tych produktów.

a) imi´ i nazwisko,

b) wykszta∏cenie,

4. Osoby wykonujàce czynnoÊci agencyjne jedynie

w odniesieniu do umów ubezpieczenia zawieranych

przez bank lub spó∏dzielczà kas´ oszcz´dnoÊciowo-kredytowà w zakresie wykonywanych przez nie czynnoÊci bankowych, lub w przypadku gdy bank lub spó∏dzielcza kasa oszcz´dnoÊciowo-kredytowa poÊredni-

c) doÊwiadczenie zawodowe.

§ 6. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

7 dni od dnia og∏oszenia.

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

1052

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 4 lipca 2005 r.

w sprawie sposobu sk∏adania wniosków o wpis albo o zmian´ wpisu

do rejestru agentów ubezpieczeniowych oraz wykazu dokumentów do∏àczanych do takich wniosków

Na podstawie art. 39 ust. 4 ustawy z dnia 22 maja

2003 r. o poÊrednictwie ubezpieczeniowym (Dz. U.

Nr 124, poz. 1154, z 2004 r. Nr 96, poz. 959 oraz

z 2005 r. Nr 48, poz. 447) zarzàdza si´, co nast´puje

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej

— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca

2004 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427).

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla

1) sposób sk∏adania wniosków o wpis do rejestru

agentów ubezpieczeniowych, zwanych dalej

„wnioskami o wpis”;

2) sposób sk∏adania wniosków o zmian´ wpisu do rejestru agentów ubezpieczeniowych, zwanych dalej

„wnioskami o zmian´ wpisu”;

3) wykaz dokumentów do∏àczanych do takich wniosków.

§ 2. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o

1) ustawie — nale˝y przez to rozumieç ustaw´ z dnia

22 maja 2003 r. o poÊrednictwie ubezpieczeniowym;

2) organie nadzoru — nale˝y przez to rozumieç Komisj´ Nadzoru Ubezpieczeƒ i Funduszy Emerytalnych.

Poz. 1052

wydanego przez organ innego paƒstwa w∏aÊciwy do wydawania zaÊwiadczeƒ o niekaralnoÊci

nie póêniej ni˝ 3 miesiàce przed dniem z∏o˝enia

wniosku o wpis, Êwiadczàcych o niekaralnoÊci

za przest´pstwa okreÊlone w art. 9 ust. 1 pkt 2

ustawy,

b) oÊwiadczenia o pe∏nej zdolnoÊci do czynnoÊci

prawnych,

§ 3. 1. Wnioski o wpis oraz wnioski o zmian´ wpisu sk∏adane sà na piÊmie oddzielnie dla ka˝dego agenta ubezpieczeniowego oraz podpisane sà przez osoby

uprawnione do reprezentowania zak∏adu ubezpieczeƒ.

c) kopii Êwiadectwa dojrza∏oÊci lub Êwiadectwa

ukoƒczenia szko∏y dajàcej wykszta∏cenie Êrednie lub dyplomu ukoƒczenia szko∏y wy˝szej,

2. Zak∏ad ubezpieczeƒ przekazuje organowi nadzoru dane obj´te wnioskiem o wpis oraz wnioskiem

o zmian´ wpisu równie˝ drogà elektronicznà lub za

pomocà noÊnika elektronicznego na formularzu udost´pnionym nieodp∏atnie przez organ nadzoru.

e) zaÊwiadczenia o ukoƒczeniu szkolenia przeprowadzonego przez zak∏ad ubezpieczeƒ.

§ 4. Wniosek o wpis sporzàdza si´ na podstawie

nast´pujàcych dokumentów, b´dàcych w posiadaniu

zak∏adu ubezpieczeƒ

1) w odniesieniu do agenta ubezpieczeniowego

a) kopii zaÊwiadczenia o wpisie do ewidencji dzia∏alnoÊci gospodarczej albo odpisu z rejestru

przedsi´biorców, wydanego nie póêniej ni˝

3 miesiàce przed dniem z∏o˝enia wniosku

o wpis,

d) zaÊwiadczenia o zdaniu egzaminu,

§ 5. Do wniosku o wpis do∏àcza si´ nast´pujàce

dokumenty

1) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce,

˝e wniosek o wpis dotyczàcy agenta ubezpieczeniowego zosta∏ sporzàdzony na podstawie dokumentów wymienionych w § 4 pkt 1;

2) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce,

˝e osoba fizyczna wykonujàca czynnoÊci agencyjne spe∏nia warunki okreÊlone w art. 9 ust. 1 ustawy i ˝e wniosek o wpis zosta∏ sporzàdzony na podstawie dokumentów wymienionych w § 4 pkt 2;

b) kopii zaÊwiadczenia o nadaniu numeru identyfikacyjnego w krajowym rejestrze podmiotów

gospodarki narodowej REGON oraz kopii decyzji o nadaniu Numeru Identyfikacji Podatkowej,

3) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce,

˝e w przypadku agenta ubezpieczeniowego zastosowano szczególne zasady w zakresie spe∏niania

przez osoby fizyczne warunku, o którym mowa

w art. 9 ust. 1 pkt 5 ustawy;

c) orygina∏u lub kopii polisy poÊwiadczonej przez

zak∏ad ubezpieczeƒ, stwierdzajàcej zawarcie

umowy obowiàzkowego ubezpieczenia odpowiedzialnoÊci cywilnej z tytu∏u wykonywania

dzia∏alnoÊci agencyjnej, w przypadku, o którym

mowa w art. 11 ust. 2 ustawy,

4) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce,

˝e osoby wymienione w art. 9 ust. 1a ustawy spe∏niajà warunki okreÊlone w art. 9 ust. 1 ustawy i ˝e

wniosek o wpis zosta∏ sporzàdzony na podstawie

dokumentów wymienionych w § 4 pkt 2.

d) oÊwiadczenia agenta ubezpieczeniowego o wykonywaniu czynnoÊci agencyjnych osobiÊcie

lub oÊwiadczenia o wykonywaniu czynnoÊci

agencyjnych przy pomocy osób zatrudnionych

na podstawie umowy o prac´, w przypadku gdy

do agenta ubezpieczeniowego stosuje si´ szczególne zasady w zakresie spe∏niania przez osoby

wykonujàce czynnoÊci agencyjne warunku,

o którym mowa w art. 9 ust. 1 pkt 5 ustawy, o ile

zasady te przewidujà wymóg wykonywania

czynnoÊci agencyjnych osobiÊcie lub przy pomocy osób zatrudnionych na podstawie umowy o prac´,

§ 6. Wniosek o zmian´ wpisu sporzàdza si´ na

podstawie dokumentów wymienionych w § 4, dotyczàcych wnioskowanych zmian, b´dàcych w posiadaniu zak∏adu ubezpieczeƒ.

e) dokumentu pe∏nomocnictwa do dokonywania

czynnoÊci agencyjnych w imieniu zak∏adu ubezpieczeƒ;

2) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce,

˝e osoba fizyczna wykonujàca czynnoÊci agencyjne spe∏nia warunki okreÊlone w art. 9 ust. 1 ustawy i ˝e wniosek o zmian´ wpisu zosta∏ sporzàdzony na podstawie dokumentów wymienionych

w § 4 pkt 2;

2) w odniesieniu do osób fizycznych wykonujàcych

czynnoÊci agencyjne oraz osób wymienionych

w art. 9 ust. 1a ustawy

a) informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego, lub zaÊwiadczenia o niekaralnoÊci

§ 7. Do wniosku o zmian´ wpisu do∏àcza si´ nast´pujàce dokumenty

1) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce,

˝e wniosek o zmian´ wpisu dotyczàcy agenta

ubezpieczeniowego zosta∏ sporzàdzony na podstawie dokumentów wymienionych w § 4 pkt 1;

3) w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy utraci∏

status banku, spó∏dzielczej kasy oszcz´dnoÊciowo-kredytowej albo przesta∏ spe∏niaç przes∏anki

uznania za podmiot, do którego stosuje si´ szczególne zasady w zakresie spe∏niania przez osoby fizyczne wykonujàce czynnoÊci agencyjne warunku,

o którym mowa w art. 9 ust. 1 pkt 5 ustawy,

oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ w tym zakresie;

4) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce,

˝e osoby wymienione w art. 9 ust. 1a ustawy spe∏niajà warunki okreÊlone w art. 9 ust. 1 ustawy i ˝e

wniosek o zmian´ wpisu zosta∏ sporzàdzony na

podstawie dokumentów wymienionych w § 4

pkt 2.

§ 8. 1. Do wniosku o zmian´ wpisu w przedmiocie

dopisania do danych agenta ubezpieczeniowego osób

wykonujàcych czynnoÊci agencyjne, zmiany danych

osób wykonujàcych czynnoÊci agencyjne lub usuni´cia danych osób wykonujàcych czynnoÊci agencyjne

nie do∏àcza si´ oÊwiadczeƒ, o których mowa w § 7

pkt 1 i 4.

2. Do wniosku o zmian´ wpisu wy∏àcznie w przedmiocie zmiany danych, o których mowa w art. 40

ust. 1 pkt 2 lit. d—f, pkt 3 i 5 ustawy oraz art. 40 ust. 2

pkt 2, 3 i 5 ustawy, nie do∏àcza si´ oÊwiadczeƒ, o których mowa w § 7 pkt 2 i 4.

3. Do wniosku o zmian´ wpisu wy∏àcznie w przedmiocie zmiany danych, o których mowa w art. 40

ust. 2 pkt 6 ustawy, nie do∏àcza si´ oÊwiadczeƒ, o których mowa w § 7 pkt 1 i 2.

Poz. 1052 i 1053

4. Do wniosku o zmian´ wpisu w przedmiocie dopisania do danych agenta ubezpieczeniowego dodatkowych osób wykonujàcych czynnoÊci agencyjne,

zmiany danych osób wykonujàcych czynnoÊci agencyjne lub usuni´cia danych osób wykonujàcych czynnoÊci agencyjne oraz zmian danych, o których mowa

w art. 40 ust. 1 pkt 2 lit. a—c ustawy oraz art. 40 ust. 2

pkt 6 ustawy, nie do∏àcza si´ oÊwiadczenia, o którym

mowa w § 7 pkt 1.

5. Do wniosku o zmian´ wpisu w przedmiocie

zmiany danych, o których mowa w art. 40 ust. 1 pkt 2,

3 i 5 ustawy oraz art. 40 ust. 2 pkt 2, 3, 5 i 6 ustawy, nie

do∏àcza si´ oÊwiadczenia, o którym mowa w § 7

pkt 2.

§ 9. Do wniosków o wpis oraz wniosków o zmian´

wpisu z∏o˝onych przed dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia stosuje si´ przepisy dotychczasowe.

§ 10. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem

10 lipca 2005 r.2)

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

———————

2) Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdze-

niem Ministra Finansów z dnia 12 listopada 2003 r.

w sprawie sposobu sk∏adania wniosków o wpis do rejestru agentów ubezpieczeniowych oraz zg∏aszania zmian

danych obj´tych tym wpisem (Dz. U. Nr 211, poz. 2053).

1053

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 7 lipca 2005 r.

w sprawie minimalnego zakresu szkolenia osób ubiegajàcych si´ o wykonywanie czynnoÊci agencyjnych

oraz zakresu obowiàzujàcych tematów egzaminu i trybu jego przeprowadzania

Na podstawie art. 9 ust. 2 ustawy z dnia 22 maja

2003 r. o poÊrednictwie ubezpieczeniowym (Dz. U.

Nr 124, poz. 1154, z 2004 r. Nr 96, poz. 959 oraz

z 2005 r. Nr 48, poz. 447) zarzàdza si´, co nast´puje

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej

— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca

2004 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427).

§ 1. Szkolenie osób ubiegajàcych si´ o wykonywanie czynnoÊci agencyjnych, zwane dalej „szkoleniem”, z zastrze˝eniem § 2—4, powinno obejmowaç

1) zagadnienia ogólne niezb´dne do prawid∏owego

wykonywania czynnoÊci agencyjnych

a) zagadnienia z bloków tematycznych okreÊlonych w § 7 ust. 1,

1) ogólne i szczególne warunki ubezpieczeƒ zak∏adu

ubezpieczeƒ, a zw∏aszcza zmiany tych warunków

od czasu odbycia przez podmiot do tego obowiàzany poprzedniego szkolenia;

2) etyka zawodowa agenta ubezpieczeniowego;

3) informacje o taryfach oraz zasady obliczania sk∏adek ubezpieczeniowych, zw∏aszcza w odniesieniu

do nowych lub zmienionych — od czasu odbycia

przez podmiot do tego obowiàzany poprzedniego

szkolenia — produktów ubezpieczeniowych;

4) zapoznanie z aktami dotyczàcymi wewn´trznej

struktury zak∏adu ubezpieczeƒ;

5) rozliczenia iloÊciowo-wartoÊciowe z tytu∏u sprzeda˝y polis i inkasa sk∏adek ubezpieczeniowych,

a zw∏aszcza zmiany tych rozliczeƒ od czasu odbycia przez podmiot do tego obowiàzany poprzedniego szkolenia.

3. Szkolenia osób wykonujàcych czynnoÊci brokerskie powinny dodatkowo obejmowaç w szczególnoÊci

nast´pujàcy zakres tematów

Poz. 1051 i 1052

czy w zawieraniu tych umów, odbywajà szkolenia

w zakresie okreÊlonym w ust. 2.