Obwieszczenie Marszałka Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej z dnia 21 czerwca 2005 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu ustawy o giełdach towarowych

Art. 63. W ustawie z dnia 10 kwietnia 1997 r. —

Prawo energetyczne (Dz. U. Nr 54,

poz. 348 i Nr 158, poz. 1042, z 1998 r.

Nr 94, poz. 594, Nr 106, poz. 668 i Nr 162,

poz. 1126, z 1999 r. Nr 88, poz. 980, Nr 91,

poz. 1042 i Nr 110, poz. 1255 oraz

z 2000 r. Nr 43, poz. 489 i Nr 48, poz. 555)

w art. 32 w ust. 1 w pkt 4 na koƒcu kropk´ zast´puje si´ przecinkiem i dodaje

wyrazy „jak równie˝ obrotu paliwami gazowymi i energià elektrycznà dokonywanego na gie∏dach towarowych przez towarowe domy maklerskie prowadzàce

dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie obrotu

towarami gie∏dowymi na podstawie

ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r.

o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103,

poz. 1099).”

Art. 64. W ustawie z dnia 21 sierpnia 1997 r. —

Prawo o publicznym obrocie papierami

wartoÊciowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754

i Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 107,

poz. 669 i Nr 113, poz. 715 oraz z 2000 r.

Nr 22, poz. 270, Nr 60, poz. 702 i 703

i Nr 94, poz. 1037) w art. 25 w ust. 1

wprowadza si´ nast´pujàce zmiany

1) pkt 5 otrzymuje brzmienie

„5) z Krajowym Depozytem,”;

2) dodaje si´ pkt 6 w brzmieniu

„6) z towarowym domem maklerskim, dzia∏ajàcym na podstawie

ustawy z dnia 26 paêdziernika

2000 r. o gie∏dach towarowych

(Dz. U. Nr 103, poz. 1099) — w zakresie dzia∏alnoÊci obj´tej zezwoleniem, o którym mowa w art. 38

ust. 4 tej ustawy, lub”.

1) art. 62—66 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r.

o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099),

które stanowià

Art. 65. W ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r.

o funduszach inwestycyjnych (Dz. U.

Nr 139, poz. 933 i z 1999 r. Nr 72,

poz. 801) w art. 98 w ust. 1 w pkt 6 na

koƒcu dodaje si´ przecinek oraz dodaje

si´ pkt 7 w brzmieniu

„Art. 62. W ustawie z dnia 9 wrzeÊnia 2000 r. o podatku od czynnoÊci cywilnoprawnych

(Dz. U. Nr 86, poz. 959) w art. 9 dodaje

si´ pkt 9a w brzmieniu

„7) towary gie∏dowe, o których mowa

w art. 2 pkt 2 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099)”.

2. Podany w za∏àczniku do niniejszego obwieszczenia jednolity tekst ustawy nie obejmuje

Art. 66. W ustawie z dnia 18 grudnia 1998 r. —

Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 160, poz. 1063

oraz z 1999 r. Nr 83, poz. 931) w art. 9

pkt 3 otrzymuje brzmienie

„3) dokonywanie inwestycji portfelowych w zakresie krótkoterminowych

papierów wartoÊciowych oraz pochodnych instrumentów finansowych, z wy∏àczeniem pochodnych

instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem obrotu na Gie∏dzie Papierów WartoÊciowych S.A.

w Warszawie, Polskiej Gie∏dzie Finansowej S.A. w Warszawie, Centralnej Tabeli Ofert S.A. w Warszawie oraz na gie∏dach towarowych

dzia∏ajàcych na podstawie przepisów ustawy z dnia 26 paêdziernika

2000 r. o gie∏dach towarowych

(Dz. U. Nr 103, poz. 1099),”.”;

2) art. 2 ustawy z dnia 30 paêdziernika 2002 r. o zmianie ustawy o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 200,

poz. 1686), który stanowi

„Art. 2. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem og∏oszenia, z mocà od dnia 28 listopada 2002 r.”;

3) art. 48 ustawy z dnia 14 lutego 2003 r. o udost´pnianiu informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50,

poz. 424), który stanowi

„Art. 48. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie miesiàca od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem

art. 7 ust. 1 pkt 13, który wchodzi w ˝ycie

z dniem wejÊcia w ˝ycie ustawy z dnia

12 wrzeÊnia 2002 r. o elektronicznych instrumentach p∏atniczych (Dz. U. Nr 169,

poz. 1385).”;

4) art. 17 ustawy z dnia 10 kwietnia 2003 r. o zmianie

ustawy o grach losowych, zak∏adach wzajemnych

i grach na automatach oraz o zmianie niektórych

innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz. 774), który stanowi

„Art. 17. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

30 dni od dnia og∏oszenia.”;

5) art. 4—7 ustawy z dnia 26 listopada 2003 r. o zmianie ustawy o gie∏dach towarowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 223, poz. 2216), które stanowià

„Art. 4. Terminy przewidziane w art. 67—69 ustawy, o której mowa w art. 1, ulegajà wyd∏u˝eniu do dnia wejÊcia niniejszej ustawy

w ˝ycie.

Art. 5. 1. W okresie 2 lat od dnia wejÊcia w ˝ycie

ustawy art. 7 ust. 2 pkt 9 lit. b i c ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu

nadanym niniejszà ustawà, stosuje si´

z zastrze˝eniem, ˝e do uzyskania ze-

Poz. 1019

zwolenia na prowadzenie gie∏dy wystarczajàce jest zobowiàzanie 4 przedsi´biorstw energetycznych posiadajàcych koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´ oraz obrót energià

elektrycznà.

2. Bieg trzyletniego okresu, o którym mowa w art. 31 ust. 1 pkt 5 ustawy zmienianej w art. 1, rozpoczyna si´ w dniu

wejÊcia niniejszej ustawy w ˝ycie.

Art. 6. Przepisy art. 27 ust. 3 i 4 ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszà ustawà, stosuje si´ od dnia uzyskania

przez Rzeczpospolità Polskà cz∏onkostwa

w Unii Europejskiej.

Art. 7. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 3 miesi´cy od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem

art. 4, który wchodzi w ˝ycie z dniem og∏oszenia.”;

6) art. 11 ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie

ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami

wartoÊciowymi oraz o zmianie innych ustaw

(Dz. U. Nr 64, poz. 594), który stanowi

„Art. 11. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem 1 maja

2004 r., z wyjàtkiem art. 1 pkt 17, 85 i 86

oraz 87, w zakresie dotyczàcym ustanawiania zarzàdu w∏asnego, pkt 105, oraz

art. 8, które wchodzà w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.”;

7) art. 80 ustawy z dnia 25 listopada 2004 r. o zmianie ustawy o finansach publicznych oraz o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703),

który stanowi

„Art. 80. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem 1 stycznia 2005 r., z wyjàtkiem art. 26 pkt 2, który wchodzi w ˝ycie z dniem 1 stycznia

2006 r.”;

8) art. 73 i 75 ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), które stanowià

„Art. 73. Do post´powaƒ w sprawach obj´tych

przepisami ustaw zmienianych niniejszà

ustawà, wszcz´tych, a niezakoƒczonych

przed dniem jej wejÊcia w ˝ycie, stosuje

si´ przepisy tych ustaw, w brzmieniu

nadanym niniejszà ustawà.”

„Art. 75. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

30 dni od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem

art. 68, który wchodzi w ˝ycie z dniem

og∏oszenia.”.

Marsza∏ek Sejmu: W. Cimoszewicz

Za∏àcznik do obwieszczenia Marsza∏ka Sejmu

Rzeczypospolitej Polskiej z dnia 21 czerwca 2005 r.

(poz. 1019)

USTAWA

z dnia 26 paêdziernika 2000 r.

o gie∏dach towarowych

Rozdzia∏ 1

Przepisy ogólne

Art. 1. Ustawa reguluje funkcjonowanie gie∏d towarowych i obrót towarami gie∏dowymi, w tym równie˝ zasady tworzenia, ustrój organizacyjny i dzia∏alnoÊç gie∏d towarowych, gie∏dowych izb rozrachunkowych, dzia∏alnoÊç maklerów gie∏d towarowych, dzia∏alnoÊç towarowych domów maklerskich oraz nadzór

nad tymi instytucjami.

Art. 2. Ilekroç w ustawie jest mowa o

1) gie∏dzie towarowej — rozumie si´ przez to zespó∏

osób, urzàdzeƒ i Êrodków technicznych zapewniajàcy wszystkim uczestnikom obrotu jednakowe

warunki zawierania transakcji gie∏dowych oraz

jednakowy dost´p w tym samym czasie do informacji rynkowych, a w szczególnoÊci do informacji

o kursach i cenach towarów gie∏dowych oraz

o obrotach towarami gie∏dowymi;

2) towarach gie∏dowych — rozumie si´ przez to dopuszczone do obrotu na danej gie∏dzie towarowej

a) oznaczone co do gatunku rzeczy,

b) ró˝ne rodzaje energii,

c)1) limity wielkoÊci produkcji lub emisji zanieczyszczeƒ,

d)1) prawa majàtkowe, których cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od wartoÊci oznaczonych

co do gatunku rzeczy, okreÊlonych rodzajów

energii, mierników i limitów wielkoÊci produkcji

lub emisji zanieczyszczeƒ,

e) prawa majàtkowe, których cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od kursów walut i stóp

procentowych;

3)2) transakcji gie∏dowej — rozumie si´ przez to umow´ dotyczàcà towarów gie∏dowych, zawartà na

gie∏dzie w czasie i w sposób przewidziany dla zawierania takich umów przez

a) cz∏onków gie∏dy,

b) zleceniodawców, którzy zawarli umow´ ze

spó∏kami handlowymi prowadzàcymi dzia∏alnoÊç maklerskà, o której mowa w art. 38 ust. 2

———————

1) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. a ustawy

z dnia 26 listopada 2003 r. o zmianie ustawy o gie∏dach towarowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 223,

poz. 2216), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 30 marca 2004 r.

2) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. b ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

pkt 2, w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi,

o których mowa w pkt 2 lit. a;

4) gie∏dowej izbie rozrachunkowej — rozumie si´

przez to zespó∏ osób, urzàdzeƒ i Êrodków technicznych utworzony w celu organizacji i prowadzenia

rozliczeƒ transakcji gie∏dowych;

5)3) cz∏onku gie∏dy — rozumie si´ przez to podmiot,

który zawar∏ ze spó∏kà prowadzàcà gie∏d´ umow´

o cz∏onkostwo i na podstawie regulaminu gie∏dy

jest dopuszczony do zawierania transakcji gie∏dowych;

6) dzia∏alnoÊci maklerskiej — rozumie si´ przez to

dzia∏alnoÊç w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi, realizowanà na gie∏dzie towarowej;

7)4) maklerze niezale˝nym — rozumie si´ przez to osob´ fizycznà, wpisanà na list´ maklerów gie∏d towarowych lub maklerów papierów wartoÊciowych,

która jest cz∏onkiem gie∏dy towarowej i zawiera

transakcje gie∏dowe w imieniu w∏asnym i na w∏asny

rachunek, na warunkach okreÊlonych w ustawie;

8)4) towarowym domu maklerskim — rozumie si´

przez to spó∏k´ akcyjnà albo spó∏k´ z ograniczonà

odpowiedzialnoÊcià z siedzibà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi;

9)5) domu maklerskim — rozumie si´ przez to

a) domy maklerskie,

b) banki prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà,

c) zagraniczne firmy inwestycyjne lub zagraniczne

osoby prawne, o których mowa w przepisach

ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi

(Dz. U. z 2005 r. Nr 111, poz. 937), prowadzàce

dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

— je˝eli dokonujà czynnoÊci w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi;

10)4) tajemnicy zawodowej — rozumie si´ przez to informacj´ uzyskanà przez osob´ wymienionà

———————

3) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. c ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

4) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. d ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

5) W brzmieniu ustalonym przez art. 4 ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi oraz o zmianie innych

ustaw (Dz. U. Nr 64, poz. 594), która wesz∏a w ˝ycie

z dniem 1 maja 2004 r.

w art. 53 ust. 1 w zwiàzku z czynnoÊciami s∏u˝bowymi, zatrudnieniem, stosunkiem zlecenia lub innym stosunkiem prawnym o podobnym charakterze, dotyczàcà gie∏dowego obrotu towarami gie∏dowymi lub czynnoÊci wynikajàcych z uczestnictwa w tym obrocie, albo dzia∏alnoÊci podmiotów

podlegajàcych nadzorowi Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, zwanej dalej „Komisjà”, je˝eli

nieuprawnione ujawnienie takiej informacji mog∏oby naraziç na szkod´ interes paƒstwa, interes

publiczny lub prawnie chroniony interes osoby fizycznej lub prawnej, bàdê jednostki organizacyjnej, której ta informacja dotyczy, a w szczególnoÊci informacj´ zawierajàcà

a) dane osobowe klienta, inwestora, strony umowy, czynnoÊci lub transakcji,

b) treÊç umowy i przedmiot czynnoÊci lub transakcji,

c) dane o sytuacji majàtkowej osób, o których mowa w lit. a, w tym oznaczenie rachunku lub rejestru towarów gie∏dowych lub rachunku pieni´˝nego oraz stany tych rachunków;

11) podmiocie dominujàcym — rozumie si´ przez to

podmiot dominujàcy w rozumieniu ustawy —

Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi;

12) (uchylony);6)

13) instytucjach rynku towarów gie∏dowych — rozumie si´ przez to gie∏dy towarowe, gie∏dowe izby

rozrachunkowe, towarowe domy maklerskie oraz

maklerów gie∏d towarowych;

14) radzie nadzorczej gie∏dy — rozumie si´ przez to rad´ nadzorczà spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ towarowà;

15)7) umowie rozliczeniowo-gwarancyjnej — rozumie

si´ przez to umow´ zawartà pomi´dzy cz∏onkiem

gie∏dowej izby rozrachunkowej, b´dàcym towarowym domem maklerskim lub domem maklerskim,

a maklerem niezale˝nym, na podstawie której

cz∏onek tej izby zobowiàzuje si´ dokonywaç rozliczeƒ i gwarantowaç wykonanie przez maklera niezale˝nego zobowiàzaƒ wynikajàcych z transakcji

towarami gie∏dowymi, o których mowa w pkt 2

lit. d i e, zawartych przez niego na danej gie∏dzie;

16)8) gwarantowaniu — rozumie si´ przez to nieodwo∏alne zobowiàzanie do wykonania ka˝dego zobowiàzania wynikajàcego z transakcji towarami gie∏dowymi.

Art. 3.9) 1. O ile przepisy innych ustaw nie stanowià inaczej, proponowanie nabycia lub nabywanie

praw majàtkowych, których cena zale˝y bezpoÊrednio

———————

6) Przez art. 1 pkt 1 lit. e ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

7) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. f ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

8) Dodany przez art. 1 pkt 1 lit. g ustawy, o której mowa

w odnoÊniku 1.

9) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 2 ustawy, o której

mowa w odnoÊniku 1.

Poz. 1019

lub poÊrednio od wartoÊci oznaczonych co do gatunku rzeczy, okreÊlonych rodzajów energii, limitów wielkoÊci produkcji lub emisji zanieczyszczeƒ oraz kursów

walut i stóp procentowych, przy wykorzystaniu Êrodków masowego przekazu, albo w inny sposób, je˝eli

propozycja jest skierowana do wi´cej ni˝ 300 osób albo do nieoznaczonego adresata, z wyjàtkiem proponowania nabycia praw w post´powaniu likwidacyjnym, upad∏oÊciowym lub egzekucyjnym, mo˝e byç

dokonywane pod warunkiem uprzedniego wprowadzenia tych praw do obrotu gie∏dowego i wy∏àcznie za

poÊrednictwem gie∏dy.

2. O ile przepisy innych ustaw nie stanowià inaczej, dopuszczone do obrotu gie∏dowego prawa majàtkowe, o których mowa w ust. 1, mogà byç przedmiotem obrotu wy∏àcznie na gie∏dzie, do obrotu na

której zosta∏y dopuszczone.

3. Prawa majàtkowe, o których mowa w ust. 1, mogà byç przedmiotem obrotu dokonywanego poza gie∏dà, do obrotu na której zosta∏y dopuszczone — w post´powaniu likwidacyjnym, upad∏oÊciowym lub egzekucyjnym.

Art. 3a.10) 1. OÊwiadczenia woli sk∏adane w zwiàzku z dokonywaniem czynnoÊci w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi mogà byç wyra˝one za pomocà

elektronicznych noÊników informacji.

2. Dokumenty zwiàzane z czynnoÊciami, o których

mowa w ust. 1, mogà byç sporzàdzane na elektronicznych noÊnikach informacji, je˝eli dokumenty te b´dà

w sposób nale˝yty utworzone, utrwalone, przechowywane i zabezpieczone.

3. Je˝eli ustawa zastrzega dla czynnoÊci prawnej

form´ pisemnà, uznaje si´, ˝e czynnoÊç dokonana

w formie, o której mowa w ust. 1, spe∏nia wymagania

formy pisemnej tak˝e wtedy, gdy forma pisemna zosta∏a zastrze˝ona pod rygorem niewa˝noÊci.

4. Rada Ministrów mo˝e okreÊliç, w drodze rozporzàdzenia, zasady tworzenia, utrwalania, przechowywania i zabezpieczania, w tym przy zastosowaniu podpisu elektronicznego, dokumentów, o których mowa

w ust. 2, tak aby zapewniç bezpieczeƒstwo obrotu towarami gie∏dowymi.

Rozdzia∏ 2

Tworzenie i ustrój organizacyjny gie∏dy towarowej

Art. 4.11) Celem dzia∏ania spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ jest

1) koncentracja poda˝y i popytu na towary gie∏dowe;

2) zapewnienie bezpiecznego i sprawnego przebiegu

transakcji gie∏dowych i rozliczeƒ;

———————

10) Dodany przez art. 1 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

11) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 4 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

3) upowszechnianie jednolitych informacji umo˝liwiajàcych ocen´ aktualnej wartoÊci towarów gie∏dowych.

4. Spó∏ka prowadzàca gie∏d´ ma obowiàzek i wy∏àczne prawo zamieszczania w firmie spó∏ki wyrazów

„gie∏da towarowa”.

Art. 5. 1. Gie∏da towarowa, zwana dalej „gie∏dà”,

mo˝e byç prowadzona wy∏àcznie przez spó∏k´ akcyjnà.

5. W zakresie nieuregulowanym w ustawie do

utworzenia i dzia∏ania spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ stosuje si´ przepisy Kodeksu spó∏ek handlowych dotyczàce spó∏ki akcyjnej.

2.12) Z zastrze˝eniem ust. 3, przedmiotem przedsi´biorstwa spó∏ki, o której mowa w ust. 1, mo˝e byç wy∏àcznie prowadzenie gie∏dy.

3.12) Spó∏ka, o której mowa w ust. 1, mo˝e równie˝

dokonywaç rozliczeƒ transakcji

1) zawartych na prowadzonej przez nià gie∏dzie,

2) zawartych poza gie∏dà przez b´dàce jej cz∏onkami

przedsi´biorstwa energetyczne, o których mowa

w art. 9 ust. 3 pkt 4

— pod warunkiem ˝e regulamin gie∏dy okreÊli zasady dokonywania rozliczeƒ takich transakcji.

3a.13) W przypadku prowadzenia dzia∏alnoÊci okreÊlonej w ust. 3 spó∏ka prowadzàca gie∏d´ mo˝e byç

stronà transakcji wy∏àcznie w celu dokonania rozliczeƒ

transakcji zawartych przez cz∏onków gie∏dy.

4. Uprawnienie, o którym mowa w ust. 3, nie dotyczy spó∏ki prowadzàcej gie∏d´, na której przedmiotem

obrotu sà prawa majàtkowe, o których mowa w art. 2

pkt 2 lit. d i e; spó∏ka ta jest obowiàzana spe∏niç warunek, o którym mowa w art. 14 ust. 1.

5.14) Z zastrze˝eniem ust. 6, minimalna wysokoÊç

kapita∏u zak∏adowego spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ wynosi 3 000 000 z∏.

6.14) Minimalna wysokoÊç kapita∏u zak∏adowego

spó∏ki prowadzàcej gie∏d´, na której jest dokonywany

obrót wy∏àcznie towarami, o których mowa w art. 2

pkt 2 lit. a, wynosi 1 000 000 z∏.

7.14) Na jednà akcj´ przypada tylko jeden g∏os na

walnym zgromadzeniu.

8. (uchylony).15)

Art. 6. 1. Akcje spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ mogà

byç wy∏àcznie imienne.

2. Pokrycie obejmowanych akcji lub zap∏ata za nabywane akcje spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ nie mo˝e pochodziç z po˝yczek, kredytów ani z nieudokumentowanych êróde∏.

3. Kapita∏ zak∏adowy powinien byç pokryty w ca∏oÊci przed z∏o˝eniem wniosku o zarejestrowanie spó∏ki.

———————

12) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 5 lit. a ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

13) Dodany przez art. 1 pkt 5 lit. b ustawy, o której mowa

w odnoÊniku 1.

14) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 5 lit. c ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

15) Przez art. 1 pkt 5 lit. d ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

6.16) Przepisu ust. 1 nie stosuje si´ w przypadku,

gdy spó∏ka prowadzàca gie∏d´ jest spó∏kà publicznà

w rozumieniu przepisów ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi.

Art. 7. 1.17) Prowadzenie gie∏dy wymaga zezwolenia, które wydaje minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych na wniosek spó∏ki zaopiniowany przez

Komisj´.

2. Wniosek o udzielenie zezwolenia powinien zawieraç

1) firm´, siedzib´ i adres spó∏ki;

2) dane osobowe cz∏onków zarzàdu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana, jak

równie˝ innych osób, które odpowiadajà za rozpocz´cie dzia∏alnoÊci gie∏dy lub b´dà nià kierowaç,

ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy

przebieg pracy zawodowej;

3) przewidywanà wysokoÊç Êrodków w∏asnych, po˝yczek i kredytów przeznaczonych na uruchomienie gie∏dy oraz okreÊlenie sposobu finansowania

dzia∏alnoÊci;

4) dane o wysokoÊci i strukturze kapita∏ów spó∏ki

oraz êróde∏ ich pochodzenia;

5)18) list´ akcjonariuszy, obejmujàcà w stosunku do

osób

a) prawnych — dane, o których mowa w pkt 1 i 2,

b) fizycznych — imi´, nazwisko, adres, kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg

pracy zawodowej

— wraz z procentowym okreÊleniem posiadanych

przez nich g∏osów na walnym zgromadzeniu;

6) informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝nych wobec akcjonariuszy, obejmujàcà dane,

o których mowa w pkt 1 i 2;

7) dane o przewidywanej lokalizacji gie∏dy oraz Êrodkach technicznych umo˝liwiajàcych funkcjonowanie gie∏dy, a w szczególnoÊci o posiadanych urzàdzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych;

8) informacj´ o rodzajach towarów gie∏dowych, majàcych byç przedmiotem obrotu na gie∏dzie;

———————

16) Dodany przez art. 1 pkt 6 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

17) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. a ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

18) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. b tiret pierwsze ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

9)19) zobowiàzania do prowadzenia dzia∏alnoÊci na

danej gie∏dzie co najmniej

a) 5 towarowych domów maklerskich lub spó∏ek

handlowych, prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà zgodnie z przepisami ustawy — w przypadku gdy przedmiotem obrotu na gie∏dzie majà byç towary gie∏dowe, o których mowa

w art. 2 pkt 2 lit. a,

b)20) 3 towarowych domów maklerskich albo 2 towarowych domów maklerskich oraz 4 przedsi´biorstw energetycznych posiadajàcych koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´

lub obrót energià elektrycznà — w rozumieniu

ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. — Prawo energetyczne (Dz. U. z 2003 r. Nr 153, poz. 1504,

z póên. zm.21)) i spe∏niajàcych warunki, o których mowa w art. 50b ust. 1 — w przypadku gdy

przedmiotem obrotu na gie∏dzie majà byç towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. b i c,

c)20) 6 towarowych domów maklerskich lub domów maklerskich albo 2 towarowych domów

maklerskich lub domów maklerskich oraz

6 przedsi´biorstw energetycznych posiadajàcych koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie,

dystrybucj´ lub obrót energià elektrycznà,

i spe∏niajàcych warunki, o których mowa

w art. 50b ust. 1 — w przypadku gdy przedmiotem obrotu na gie∏dzie majà byç towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d,

d) 6 domów maklerskich lub towarowych domów

maklerskich posiadajàcych zezwolenie, o którym mowa w art. 38 ust. 3 — w przypadku gdy

przedmiotem obrotu na gie∏dzie majà byç towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. e.

3. Do wniosku nale˝y do∏àczyç statut spó∏ki, regulamin gie∏dy oraz analiz´ ekonomiczno-finansowà

mo˝liwoÊci prowadzenia gie∏dy w okresie co najmniej

3 lat, a w przypadku utworzenia gie∏dowej izby rozrachunkowej, o której mowa w art. 14 ust. 2, tak˝e dokumenty wymienione w art. 17 ust. 2.

4.22) Wydajàc zezwolenie, minister w∏aÊciwy do

spraw instytucji finansowych zatwierdza statut spó∏ki

i regulamin gie∏dy oraz regulamin gie∏dowej izby rozrachunkowej.

———————

19) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. b tiret drugie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

20) Zgodnie z art. 5 ust. 1 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1, w okresie 2 lat od dnia jej wejÊcia w ˝ycie przepis

ten stosuje si´ z zastrze˝eniem, ˝e do uzyskania zezwolenia na prowadzenie gie∏dy wystarczajàce jest zobowiàzanie 4 przedsi´biorstw energetycznych posiadajàcych

koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´ oraz

obrót energià elektrycznà.

21) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y

og∏oszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 203, poz. 1966, z 2004 r.

Nr 29, poz. 257, Nr 34, poz. 293, Nr 91, poz. 875, Nr 96,

poz. 959 i Nr 173, poz. 1808 oraz z 2005 r. Nr 62, poz. 552.

22) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. c ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

Poz. 1019

Art. 8.23) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych wydaje decyzj´ odmawiajàcà zezwolenia

na prowadzenie gie∏dy, je˝eli z analizy wniosku i do∏àczonych do niego dokumentów wynika, ˝e spó∏ka wyst´pujàca z wnioskiem mo˝e prowadziç dzia∏alnoÊç

w sposób nienale˝ycie zabezpieczajàcy interesy

uczestników obrotu towarami gie∏dowymi lub zagra˝ajàcy bezpieczeƒstwu obrotu towarami gie∏dowymi.

Art. 9. 1. Statut spó∏ki, poza danymi, o których mowa w art. 304 Kodeksu spó∏ek handlowych, okreÊla

1) podmioty mogàce byç akcjonariuszami spó∏ki;

2) rodzaje towarów gie∏dowych, które mogà byç dopuszczone do obrotu na danej gie∏dzie.

2.24) Z zastrze˝eniem art. 5 ust. 3a, stronami transakcji gie∏dowych mogà byç wy∏àcznie podmioty, o których mowa w art. 2 pkt 3.

3.24) Cz∏onkami gie∏dy mogà byç wy∏àcznie

1) towarowe domy maklerskie;

2) domy maklerskie;

3) maklerzy niezale˝ni;

4) przedsi´biorstwa energetyczne posiadajàce koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´ lub

obrót energià elektrycznà oraz b´dàcy osobami

prawnymi odbiorcy uprawnieni do korzystania

z us∏ug przesy∏owych, zgodnie z przepisami ustawy

z dnia 10 kwietnia 1997 r. — Prawo energetyczne,

spe∏niajàcy warunki, o których mowa w art. 50b

ust. 1;

5) grupy producentów rolnych, o których mowa

w ustawie z dnia 15 wrzeÊnia 2000 r. o grupach

producentów rolnych i ich zwiàzkach oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U. Nr 88, poz. 983, z 2003 r.

Nr 229, poz. 2273 oraz z 2004 r. Nr 162, poz. 1694);

6) domy sk∏adowe, o których mowa w ustawie z dnia

16 listopada 2000 r. o domach sk∏adowych oraz

o zmianie Kodeksu cywilnego, Kodeksu post´powania cywilnego i innych ustaw (Dz. U. Nr 114,

poz. 1191 oraz z 2004 r. Nr 173, poz. 1808), zwanej

dalej „ustawà o domach sk∏adowych”;

7) zagraniczne osoby prawne, o których mowa

w art. 50 ust. 1;

8) nieb´dàce towarowymi domami maklerskimi

spó∏ki handlowe, prowadzàce dzia∏alnoÊç, o której

mowa w art. 38 ust. 2 pkt 2 i 4 w zakresie obrotu

towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2

pkt 2 lit. a.

4. (uchylony).25)

———————

23) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 8 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

24) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 9 lit. a ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

25) Przez art. 1 pkt 9 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

5.26) Maklerzy niezale˝ni mogà byç wy∏àcznie stronami transakcji gie∏dowych zawieranych na rachunek

w∏asny, których przedmiotem sà towary gie∏dowe,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e.

6.26) Podmioty, o których mowa w ust. 3 pkt 4, mogà byç wy∏àcznie stronami zawieranych na w∏asny rachunek transakcji gie∏dowych, których przedmiotem

sà towary gie∏dowe b´dàce energià elektrycznà, limitami wielkoÊci produkcji lub emisji zanieczyszczeƒ lub

prawami majàtkowymi, których cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od energii elektrycznej, po

spe∏nieniu warunków, o których mowa w art. 50b

ust. 1.

7.26) Podmioty, o których mowa w ust. 3 pkt 5 i 6,

mogà byç wy∏àcznie stronami transakcji gie∏dowych

zawieranych na rachunek w∏asny, których przedmiotem sà towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2

pkt 2 lit. a, pod warunkiem zatrudnienia maklera gie∏d

towarowych w celu reprezentowania ich w transakcjach gie∏dowych.

8.26) Podmioty, o których mowa w ust. 3 pkt 8, mogà byç wy∏àcznie stronami transakcji gie∏dowych, których przedmiotem sà towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, pod warunkiem zatrudnienia

maklera gie∏d towarowych w celu reprezentowania

ich w transakcjach gie∏dowych.

9.27) W transakcji gie∏dowej towarowy dom maklerski lub dom maklerski mo˝e byç reprezentowany przez

1) maklera gie∏d towarowych;

2) maklera papierów wartoÊciowych — je˝eli przedmiotem transakcji sà towary gie∏dowe, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e.

10.27) Transakcja gie∏dowa dokonana przez podmioty inne ni˝ okreÊlone w ust. 3 lub z naruszeniem

ust. 5—9 jest niewa˝na.

Art. 10.28) Transakcja gie∏dowa nie stanowi gry

ani zak∏adu w rozumieniu art. 413 Kodeksu cywilnego, ani te˝ gry losowej lub zak∏adu wzajemnego w rozumieniu przepisów o grach i zak∏adach wzajemnych, nawet je˝eli wed∏ug wyraênej lub dorozumianej woli stron rzeczywiste spe∏nienie wzajemnych

Êwiadczeƒ jest wy∏àczone, a tylko jedna lub druga ze

stron jest obowiàzana zap∏aciç ró˝nic´ mi´dzy umówionà cenà sprzeda˝y a cenà rynkowà w czasie wykonania umowy.

Art. 11. 1. Regulamin gie∏dy uchwala rada nadzorcza gie∏dy.

———————

26) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 9 lit. c ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

27) Dodany przez art. 1 pkt 9 lit. d ustawy, o której mowa

w odnoÊniku 1.

28) W brzmieniu ustalonym przez art. 10 ustawy z dnia

10 kwietnia 2003 r. o zmianie ustawy o grach losowych, zak∏adach wzajemnych i grach na automatach oraz o zmianie

niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz. 774), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 15 czerwca 2003 r.

Poz. 1019

2. Regulamin gie∏dy okreÊla w szczególnoÊci

1) rodzaje transakcji gie∏dowych zawieranych na danej gie∏dzie;

2)29) sposoby okreÊlenia wymagaƒ jakoÊciowych towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. a—c, i standardów przewidzianych dla transakcji dotyczàcych praw majàtkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, a tak˝e sposoby kontroli jakoÊci towarów gie∏dowych;

3) zasady i tryb dopuszczania towarów gie∏dowych

do obrotu gie∏dowego;

4) zasady wprowadzania towarów gie∏dowych do

obrotu gie∏dowego, zawieszania notowaƒ i wykluczania towarów z obrotu;

5)30) zasady i warunki dopuszczania podmiotów do

zawierania transakcji na gie∏dzie oraz ich prawa

i obowiàzki (cz∏onkostwo gie∏dy);

6) zasady sk∏adania zleceƒ nabycia i zbycia towarów

gie∏dowych;

7) systemy notowaƒ gie∏dowych oraz zasady ustalania kursów i cen towarów gie∏dowych;

8) dni otwarcia danej gie∏dy i godziny sesji gie∏dowych;

9) formy zabezpieczenia transakcji gie∏dowych;

10) dane o systemie informacyjnym gie∏dy;

11) zasady ustalania, rodzaje i wysokoÊç op∏at gie∏dowych;

12) wymagania w zakresie oznaczeƒ kodowych towarów, wed∏ug obowiàzujàcych klasyfikacji statystycznych dla obrotu wewn´trznego i zagranicznego;

13) sposób i tryb rozstrzygania sporów wynikajàcych

z transakcji gie∏dowych;

14)31) Êrodki dyscyplinarne i porzàdkowe, które mogà

byç stosowane wobec cz∏onków naruszajàcych

obowiàzki wynikajàce z cz∏onkostwa bàdê nieprzestrzegajàcych zasad regulaminu, oraz zasady i tryb

ich stosowania;

15) wymagania techniczne i finansowe, którym ma

odpowiadaç dom sk∏adowy w rozumieniu przepisów o domach sk∏adowych, i jego prowadzenie

oraz warunki, jakie musi spe∏niç regulamin domu

sk∏adowego, ubiegajàcego si´ o podpisanie umowy o obs∏ug´ transakcji z tà gie∏dà, oraz zasady

i tryb zawierania takich umów;

16) wskazanie sposobu rozliczania transakcji gie∏dowych, w tym wskazanie gie∏dowej izby rozrachunkowej w∏aÊciwej do rozliczania transakcji dokony———————

29) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 10 lit. a tiret

pierwsze ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

30) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 10 lit. a tiret drugie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

31) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 10 lit. a tiret trzecie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

wanych na danej gie∏dzie, dotyczàcych towarów,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e.

3. (uchylony).32)

Art. 12. 1. Zmiany statutu spó∏ki i regulaminu gie∏dowego wymagajà dla swej wa˝noÊci zgody Komisji.

2. Komisja odmawia udzielenia zgody na dokonanie zmian w statucie i regulaminie, je˝eli proponowane zmiany sà sprzeczne z przepisami prawa lub mog∏yby naruszyç bezpieczeƒstwo obrotu.

Art. 13. 1. Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, szczególny tryb i warunki wprowadzania

do obrotu gie∏dowego praw, o których mowa w art. 2

pkt 2 lit. d i e, w tym równie˝ kryteria, jakie muszà

spe∏niaç te prawa, aby mog∏y byç przedmiotem obrotu, oraz szczególne warunki, jakie w takim przypadku

obowiàzane sà spe∏niaç osoby zobowiàzane do realizacji tych praw.

2. Rozporzàdzenie, o którym mowa w ust. 1, powinno okreÊlaç tryb i warunki wprowadzania do obrotu gie∏dowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. d i e, w sposób zapewniajàcy odpowiedni poziom

bezpieczeƒstwa w zakresie realizacji zobowiàzaƒ wynikajàcych z tych praw. Rozporzàdzenie powinno ponadto okreÊlaç zakres obowiàzków informacyjnych,

tak aby zapewniç nabywcom tych praw podstawowe

dane niezb´dne do oceny ryzyka zwiàzanego z inwestowaniem w te prawa.

Poz. 1019

2b.34) Gie∏dowa izba rozrachunkowa mo˝e zawieraç umowy okreÊlajàce tryb, terminy i warunki przekazywania zbywcom towarów gie∏dowych Êrodków pieni´˝nych otrzymanych przez izb´ od nabywców tych

towarów.

3.35) Gie∏dowa izba rozrachunkowa nie mo˝e prowadziç dzia∏alnoÊci innej ni˝ okreÊlona w ust. 2, 2a i 2b.

4.35) Poza wnioskodawcà akcjonariuszami gie∏dowej izby rozrachunkowej mogà byç wy∏àcznie spó∏ki

prowadzàce gie∏d´, akcjonariusze spó∏ki prowadzàcej

gie∏d´, banki, Skarb Paƒstwa oraz Krajowy Depozyt

Papierów WartoÊciowych S.A., zwany dalej „Krajowym Depozytem”.

5.35) Do spó∏ki b´dàcej gie∏dowà izbà rozrachunkowà stosuje si´ przepisy art. 5 ust. 7 oraz art. 6 ust. 3.

6. Warunek, o którym mowa w ust. 1, uwa˝a si´

równie˝ za spe∏niony, je˝eli wnioskodawca uzyska

cz∏onkostwo ju˝ istniejàcej gie∏dowej izby rozrachunkowej.

7. Minimalna wysokoÊç kapita∏u zak∏adowego

spó∏ki prowadzàcej gie∏dowà izb´ rozrachunkowà wynosi 1 500 000 z∏.

Art. 15. 1.36) Gie∏dowa izba rozrachunkowa Êwiadczy us∏ugi na rzecz swoich cz∏onków.

Tworzenie i ustrój organizacyjny

gie∏dowej izby rozrachunkowej

2.36) Cz∏onkami gie∏dowej izby rozrachunkowej,

z zastrze˝eniem ust. 3, mogà byç wy∏àcznie jej akcjonariusze, spó∏ki prowadzàce gie∏d´, towarowe domy

maklerskie, domy maklerskie oraz podmioty, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4 i w art. 50 ust. 1, o ile

sà cz∏onkami gie∏dy.

Art. 14. 1. Zezwolenie na prowadzenie gie∏dy, na

której przedmiotem obrotu sà prawa majàtkowe,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, bàdê zezwolenie na dopuszczenie do obrotu na istniejàcej gie∏dzie

praw majàtkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. d i e, wydaje si´ z zastrze˝eniem warunku utworzenia z udzia∏em wnioskodawcy, jako za∏o˝yciela i akcjonariusza, gie∏dowej izby rozrachunkowej i podj´cia

przez t´ izb´ dzia∏alnoÊci w okreÊlonym terminie.

3.36) Cz∏onkami gie∏dowej izby rozrachunkowej

mogà byç równie˝ inne krajowe instytucje finansowe,

w tym banki, je˝eli zamierzajà wspó∏dzia∏aç z gie∏dowà izbà rozrachunkowà w zakresie wykonywania jej

zadaƒ oraz, za zgodà i na warunkach okreÊlonych

przez Komisj´, osoby prawne lub inne jednostki organizacyjne z siedzibà za granicà, wykonujàce zadania

w zakresie rozliczania transakcji zawieranych w obrocie towarami gie∏dowymi.

2.33) Z zastrze˝eniem ust. 2a, gie∏dowà izb´ rozrachunkowà tworzy si´ wy∏àcznie w formie spó∏ki akcyjnej, w celu obs∏ugi finansowej transakcji gie∏dowych,

których przedmiotem sà prawa, o których mowa

w art. 2 pkt 2 lit. d i e, zawieranych na danej gie∏dzie

oraz w celu realizacji zadaƒ okreÊlonych w art. 15

ust. 5 i 6.

4.36) Mo˝na byç cz∏onkiem wi´cej ni˝ jednej gie∏dowej izby rozrachunkowej, jak równie˝ cz∏onkiem osób

prawnych lub innych jednostek organizacyjnych z siedzibà za granicà, które dokonujà rozliczania transakcji

zawieranych w obrocie towarami gie∏dowymi.

Rozdzia∏ 3

2a.34) Gie∏dowa izba rozrachunkowa mo˝e tak˝e

dokonywaç obs∏ugi finansowej transakcji gie∏dowych,

których przedmiotem sà towary gie∏dowe, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. b i c.

———————

32) Przez art. 1 pkt 10 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

33) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 11 lit. a ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

34) Dodany przez art. 1 pkt 11 lit. b ustawy, o której mowa

w odnoÊniku 1.

5. Do zadaƒ gie∏dowej izby rozrachunkowej nale˝y

organizacja i prowadzenie rozliczeƒ transakcji gie∏dowych, w szczególnoÊci

1) badanie stanu finansowego cz∏onków w zakresie

mo˝liwoÊci terminowego wywiàzywania si´ z zobowiàzaƒ wynikajàcych z transakcji gie∏dowych;

———————

35) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 11 lit. c ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

36) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 12 lit. a ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

2) gromadzenie i utrzymywanie wadiów na rachunkach cz∏onków, w zwiàzku z przeprowadzaniem

rozliczeƒ pomi´dzy cz∏onkami;

3) wyra˝anie zgody na zawarcie przez cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej z maklerem niezale˝nym umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej;

4)37) wyra˝anie zgody na zawarcie przez cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej umowy o rozliczanie

transakcji, o której mowa w art. 50b ust. 1 pkt 1.

6. Gie∏dowa izba rozrachunkowa zapewnia przeprowadzanie rozliczeƒ cz∏onków z tytu∏u transakcji

gie∏dowych, w szczególnoÊci przez zagwarantowanie

ich zobowiàzaƒ i wierzytelnoÊci wynikajàcych bezpoÊrednio z tych transakcji.

7. Gie∏dowa izba rozrachunkowa mo˝e prowadziç

rachunki pieni´˝ne, dokonywaç rozliczeƒ pieni´˝nych,

udzielaç po˝yczek oraz uczestniczyç — za poÊrednictwem swojego banku — w rozrachunkach dokonywanych przez Narodowy Bank Polski na zasadach stosowanych w przypadku rozrachunków mi´dzybankowych, w zakresie niezb´dnym do realizacji zadaƒ okreÊlonych w ust. 1 oraz w ust. 5 i 6.

8.38) Do spó∏ki prowadzàcej gie∏dowà izb´ rozrachunkowà stosuje si´ odpowiednio art. 9.

Art. 16. 1. Prawa i obowiàzki cz∏onków gie∏dowej

izby rozrachunkowej okreÊla regulamin izby uchwalony

przez rad´ nadzorczà i zatwierdzony przez walne zgromadzenie. Przepisy art. 12 stosuje si´ odpowiednio.

2. Regulamin gie∏dowej izby rozrachunkowej reguluje w szczególnoÊci

1) tryb zg∏aszania izbie i rejestracji przez izb´ wierzytelnoÊci cz∏onków izby, wynikajàcych z transakcji

gie∏dowych;

2)39) terminy i sposoby zaspokajania wierzytelnoÊci

cz∏onków izby, wynikajàcych z transakcji gie∏dowych, w tym w szczególnoÊci szczegó∏owe zasady

rozliczania transakcji;

3) tryb post´powania przy wykonywaniu innych zleceƒ przekazanych izbie przez jej cz∏onków w zwiàzku z transakcjami gie∏dowymi;

4) zakres odpowiedzialnoÊci spó∏ki b´dàcej gie∏dowà

izbà rozrachunkowà za terminowe i nale˝yte przeprowadzenie czynnoÊci zleconych przez cz∏onków

izby;

5)40) szczegó∏owe zasady post´powania przy gromadzeniu, utrzymywaniu i dokonywaniu zwrotu wadiów.

———————

37) Dodany przez art. 1 pkt 12 lit. b ustawy, o której mowa

w odnoÊniku 1.

38) Dodany przez art. 1 pkt 12 lit. c ustawy, o której mowa

w odnoÊniku 1.

39) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 13 lit. a ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

40) Dodany przez art. 1 pkt 13 lit. b ustawy, o której mowa

w odnoÊniku 1.

Poz. 1019

Art. 17. 1. Wniosek o wydanie zezwolenia na prowadzenie gie∏dy, na której przedmiotem obrotu sà prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, oprócz danych wymaganych dla wydania zezwolenia na prowadzenie gie∏dy, powinien zawieraç dane, o których mowa w art. 7 ust. 2 pkt 1—6, odnoszàce si´ odpowiednio

do spó∏ki b´dàcej gie∏dowà izbà rozrachunkowà.

2. Do wniosku nale˝y do∏àczyç statut spó∏ki prowadzàcej gie∏dowà izb´ rozrachunkowà, regulamin tej

izby oraz analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci

prowadzenia przez izb´ rozliczeƒ finansowych transakcji gie∏dowych w okresie co najmniej 3 lat.

3. (uchylony).41)

Art. 18. 1. Funkcj´ gie∏dowej izby rozrachunkowej

mo˝e pe∏niç Krajowy Depozyt.

2. W przypadku gdy przedmiotem obrotu na danej

gie∏dzie b´dà prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. d i e, a funkcj´ gie∏dowej izby rozrachunkowej pe∏ni Krajowy Depozyt, zezwolenie na prowadzenie gie∏dy, o którym mowa w art. 14 ust. 1, mo˝e byç wydane,

je˝eli wnioskodawca do∏àczy do wniosku umow´

z Krajowym Depozytem w przedmiocie rozliczania

transakcji gie∏dowych wraz z regulaminem, o którym

mowa w ust. 4.

3.42) Do rozliczania przez Krajowy Depozyt transakcji gie∏dowych w ramach wykonywania funkcji gie∏dowej izby rozrachunkowej stosuje si´ odpowiednio

art. 15 i 17, a w pozosta∏ym zakresie — przepisy ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi.

4.42) W przypadku gdy funkcj´ gie∏dowej izby rozrachunkowej pe∏ni Krajowy Depozyt, prawa i obowiàzki cz∏onków gie∏dowej izby rozrachunkowej oraz zasady rozliczania transakcji gie∏dowych okreÊla odr´bny

regulamin, uchwalony przez Rad´ Nadzorczà na wniosek Zarzàdu Krajowego Depozytu. Regulamin ten zawiera w szczególnoÊci elementy, o których mowa

w art. 16 ust. 2 ustawy.

5. Regulamin, o którym mowa w ust. 4, jak równie˝

jego zmiany wymagajà zatwierdzenia przez Komisj´.

Komisja odmawia zatwierdzenia zmiany regulaminu,

je˝eli proponowane zmiany by∏yby sprzeczne z prawem lub mog∏yby naruszyç bezpieczeƒstwo obrotu.

Rozdzia∏ 4

Zadania Komisji w zakresie instytucji

rynku towarów gie∏dowych

Art. 19. 1. Komisja wykonuje nadzór nad instytucjami rynku towarów gie∏dowych.

2. W zakresie tworzenia i dzia∏alnoÊci gie∏d towarowych, gie∏dowych izb rozrachunkowych, towarowych

———————

41) Przez art. 1 pkt 14 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

42) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 15 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

domów maklerskich oraz dzia∏alnoÊci maklerów gie∏d

towarowych do zadaƒ Komisji nale˝y:43)

2) umieszczenia spraw wskazanych przez Komisj´

w porzàdku obrad walnego zgromadzenia.

1) sprawowanie nadzoru nad przestrzeganiem regu∏

uczciwego obrotu i konkurencji w obrocie towarami gie∏dowymi oraz nad zapewnieniem powszechnego dost´pu do rzetelnych informacji na

rynku towarów gie∏dowych;

4. W przypadku niewykonania obowiàzków, o których mowa w ust. 3, do ˝àdania Komisji stosuje si´

odpowiednio przepisy art. 401 § 1 i 3 Kodeksu spó∏ek

handlowych.

2) inspirowanie, organizowanie i podejmowanie

dzia∏aƒ zapewniajàcych sprawne funkcjonowanie

rynku towarów gie∏dowych oraz ochron´ uczestników obrotu;

5. Komisja mo˝e nakazaç radzie nadzorczej gie∏dy

niezw∏oczne podj´cie, jednak nie póêniej ni˝ w terminie 10 dni roboczych od dnia otrzymania pisemnego

stanowiska Komisji, uchwa∏y w okreÊlonej sprawie.

3) wspó∏dzia∏anie z organami administracji rzàdowej, uczestnikami obrotu towarami gie∏dowymi

oraz innymi instytucjami — w zakresie kszta∏towania polityki gospodarczej paƒstwa, zapewniajàcej

rozwój rynku towarów gie∏dowych;

6. Spó∏ka prowadzàca gie∏d´ jest obowiàzana do

zawiadamiania Komisji o wszystkich planowanych posiedzeniach rady nadzorczej gie∏dy oraz walnych zgromadzeniach.

4) upowszechnianie wiedzy o zasadach funkcjonowania rynku towarów gie∏dowych;

Art. 23. 1. Komisja mo˝e wytoczyç przeciwko spó∏ce prowadzàcej gie∏d´ powództwo o

5) przygotowywanie projektów aktów prawnych

zwiàzanych z funkcjonowaniem rynku towarów

gie∏dowych;

1) stwierdzenie niewa˝noÊci uchwa∏y walnego zgromadzenia lub rady nadzorczej gie∏dy — sprzecznej

z ustawà lub podj´tej z naruszeniem przepisów

ustawy;

6) podejmowanie innych dzia∏aƒ przewidzianych

przepisami ustawy.

Art. 20. 1. W zakresie nieuregulowanym w ustawie

do sposobu dzia∏ania oraz zadaƒ Komisji stosuje si´

przepisy ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi.

2. (uchylony).44)

Art. 21. W sprawach cywilnych z zakresu obrotu

gie∏dowego Przewodniczàcemu Komisji przys∏ugujà

odpowiednio uprawnienia przewidziane dla prokuratora w przepisach Kodeksu post´powania cywilnego.

Art. 22. 1. Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma

prawo

1) wst´pu do siedziby i do lokalu spó∏ki prowadzàcej

gie∏d´ w celu wglàdu do ksiàg, dokumentów i innych noÊników informacji;

2) uczestniczenia w posiedzeniach rady nadzorczej

gie∏dy oraz na walnych zgromadzeniach.

2. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionych

przedstawicieli spó∏ka prowadzàca gie∏d´ jest obowiàzana do niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania kopii dokumentów oraz innych noÊników informacji,

o których mowa w ust. 1 pkt 1, oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ.

3. Na pisemne ˝àdanie Komisji zarzàd spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ jest obowiàzany do

1) zwo∏ania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia

lub

———————

43) Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 1

pkt 16 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

44) Przez art. 1 pkt 17 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

2) uchylenie uchwa∏y walnego zgromadzenia lub rady nadzorczej gie∏dy — sprzecznej ze statutem

spó∏ki, regulaminem gie∏dy, naruszajàcej zasady

bezpieczeƒstwa obrotu lub podj´tej z naruszeniem postanowieƒ statutu lub regulaminu.

2. Powództwo nale˝y wnieÊç w terminie 30 dni od

dnia otrzymania wiadomoÊci o uchwale, nie póêniej

jednak ni˝ w terminie 6 miesi´cy od dnia podj´cia

uchwa∏y.

3. Wniesienie powództwa powoduje wstrzymanie

wykonalnoÊci zaskar˝onej uchwa∏y.

4. Prawomocny wyrok stwierdzajàcy niewa˝noÊç

albo uchylajàcy uchwa∏´ walnego zgromadzenia ma

moc obowiàzujàcà w stosunkach mi´dzy spó∏kà

a wszystkimi akcjonariuszami oraz mi´dzy spó∏kà

a cz∏onkami organów spó∏ki. W przypadkach, w których wa˝noÊç czynnoÊci dokonanej przez spó∏k´ jest

zale˝na od uchwa∏y walnego zgromadzenia, stwierdzenie niewa˝noÊci takiej uchwa∏y albo jej uchylenie

nie ma skutku wobec osób trzecich dzia∏ajàcych w dobrej wierze.

Art. 24.45) W przypadku gdy spó∏ka prowadzi gie∏d´ z naruszeniem prawa, nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy uczestników obrotu, minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych mo˝e cofnàç zezwolenie na prowadzenie gie∏dy.

Art. 25. W zakresie nadzoru nad dzia∏alnoÊcià gie∏dowych izb rozrachunkowych stosuje si´ przepisy

art. 22 i 23.

———————

45) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 18 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

Rozdzia∏ 5

Op∏aty

Art. 26. 1. Udzielenie zezwolenia przewidzianego

w ustawie podlega sta∏ej op∏acie w wysokoÊci nie

wi´kszej ni˝ równowartoÊç w z∏otych 4 500 euro, ustalanej przy zastosowaniu Êredniego kursu walut obcych og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski.

2. Od spó∏ek prowadzàcych gie∏dy pobiera si´

op∏at´ od ka˝dej transakcji zawieranej na gie∏dzie,

w ∏àcznej wysokoÊci nie wi´kszej ni˝ 0,015 % wartoÊci

transakcji.

3.46) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wysokoÊç,

szczegó∏owy sposób naliczania oraz warunki i terminy

uiszczania op∏at, o których mowa w ust. 1 i 2, w tym

sposób ustalania wartoÊci transakcji, o których mowa

w ust. 2. WysokoÊç op∏at powinna byç ustalona w taki sposób, aby nie zwi´ksza∏a istotnie kosztów obrotu

na gie∏dzie oraz powinna uwzgl´dniaç rodzaje transakcji podlegajàcych op∏atom.

4. Przeznaczenie i rozdysponowanie wp∏ywów

z op∏at, o których mowa w ust. 1 i 2, nast´puje w trybie i na zasadach okreÊlonych w art. 21 ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi.

Rozdzia∏ 6

Maklerzy gie∏d towarowych

Art. 27. 1. Na list´ maklerów gie∏d towarowych

mo˝e byç wpisana osoba fizyczna, która

1) posiada pe∏nà zdolnoÊç do czynnoÊci prawnych;

2) korzysta z pe∏ni praw publicznych;

3)47) nie by∏a uznana prawomocnym orzeczeniem za

winnego przest´pstwa skarbowego, przest´pstwa

przeciwko mieniu lub dokumentom, przest´pstwa

gospodarczego, fa∏szowania pieni´dzy, papierów

wartoÊciowych, znaków urz´dowych, znaków towarowych, przest´pstwa okreÊlonego w ustawie

— Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi, przest´pstwa okreÊlonego w niniejszej

ustawie lub przest´pstwa okreÊlonego w ustawie

o domach sk∏adowych;

4) (uchylony);48)

5)49) z∏o˝y∏a, z zastrze˝eniem ust. 3, egzamin z wynikiem pozytywnym przed komisjà egzaminacyjnà

dla maklerów gie∏d towarowych.

———————

46) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 19 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

47) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 20 lit. a tiret

pierwsze ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

48) Przez art. 1 pkt 20 lit. a tiret drugie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

49) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 20 lit. a tiret trzecie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

Poz. 1019

1a.50) Pe∏nia praw publicznych osoby nieposiadajàcej obywatelstwa polskiego jest oceniana wed∏ug

prawa paƒstwa, którego obywatelstwo dana osoba

posiada.

2. Uzyskanie uprawnieƒ do wykonywania zawodu

maklera gie∏d towarowych nast´puje z dniem wpisu

na list´ maklerów gie∏d towarowych.

3.51) Wpis na list´ maklerów gie∏d towarowych, bez

koniecznoÊci sk∏adania egzaminu, mogà uzyskaç osoby posiadajàce uprawnienia i wykonujàce zawód maklera gie∏d towarowych w paƒstwie b´dàcym cz∏onkiem Unii Europejskiej, je˝eli ich kwalifikacje, stwierdzone przez Komisj´ w wyniku przeprowadzonego testu umiej´tnoÊci, zapewniajà nale˝yte wykonywanie

zawodu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

4.51) Przez posiadanie uprawnieƒ, o których mowa

w ust. 3, rozumie si´ posiadanie zaÊwiadczenia potwierdzajàcego kompetencje w rozumieniu art. 2

pkt 10 ustawy z dnia 26 kwietnia 2001 r. o zasadach

uznawania nabytych w paƒstwach cz∏onkowskich Unii

Europejskiej kwalifikacji do wykonywania zawodów

regulowanych (Dz. U. Nr 87, poz. 954, z 2002 r. Nr 71,

poz. 655, z 2003 r. Nr 190, poz. 1864 oraz z 2004 r.

Nr 96, poz. 959).

Art. 28. 1. Wpisu na list´ maklerów gie∏d towarowych dokonuje Komisja, na wniosek zainteresowanego, z∏o˝ony w terminie 3 miesi´cy od dnia z∏o˝enia egzaminu, o którym mowa w art. 27 ust. 1 pkt 5. Wpis na

list´ maklerów gie∏d towarowych obejmuje: imi´

(imiona) i nazwisko oraz dat´ i miejsce urodzenia maklera.

2. Osoba wpisana na list´ maklerów gie∏d towarowych jest obowiàzana do niezw∏ocznego pisemnego

informowania Komisji o

1) podj´ciu wykonywania zawodu wraz ze wskazaniem sposobu i miejsca wykonywania zawodu,

a w przypadku maklera niezale˝nego — wraz ze

wskazaniem cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej, z którym dany makler zawar∏ umow´ rozliczeniowo-gwarancyjnà, oraz adresu tego podmiotu;

2) ka˝dorazowej zmianie danych obj´tych wnioskiem, o którym mowa w ust. 1, oraz danych,

o których mowa w pkt 1.

3. Lista maklerów gie∏d towarowych, skreÊlenie

z listy oraz zawieszenie uprawnieƒ do wykonywania

zawodu maklera gie∏d towarowych podlegajà og∏oszeniu w Dzienniku Urz´dowym Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d.

4.52) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wzór wnio———————

50) Dodany przez art. 1 pkt 20 lit. b ustawy, o której mowa

w odnoÊniku 1.

51) Dodany przez art. 1 pkt 20 lit. c ustawy, o której mowa

w odnoÊniku 1; stosuje si´ od dnia 1 maja 2004 r., zgodnie z art. 6 tej ustawy.

52) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 21 ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

sku, o którym mowa w ust. 1. Wzór wniosku powinien

zawieraç odniesienia do danych, o których mowa

w art. 27 ust. 1, a w przypadku danych dotyczàcych karalnoÊci, wykszta∏cenia oraz wyniku egzaminu z∏o˝onego przed komisjà egzaminacyjnà dla maklerów

gie∏d towarowych powinien zawieraç wymóg do∏àczenia odpowiednich dokumentów lub ich kopii.

Art. 29. 1. Przewodniczàcy Komisji

1) powo∏uje komisj´ egzaminacyjnà dla maklerów

gie∏d towarowych oraz nadzoruje jej dzia∏alnoÊç;

2) ustala zakres tematyczny obowiàzujàcy na egzaminach oraz tryb przeprowadzania egzaminów;

3) ustala wysokoÊç op∏at egzaminacyjnych oraz wynagrodzeƒ dla osób wchodzàcych w sk∏ad komisji

egzaminacyjnej.

2. (uchylony).53)

Art. 30. 1.54) Przez wykonywanie zawodu maklera

gie∏d towarowych rozumie si´ pozostawanie osoby

wpisanej na list´ maklerów gie∏d towarowych w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku prawnym

o podobnym charakterze

1) z cz∏onkiem gie∏dy,

2) ze spó∏kà prowadzàcà gie∏d´,

3) ze spó∏kà b´dàcà gie∏dowà izbà rozrachunkowà

— lub pe∏nienie przez t´ osob´ funkcji w organach towarowego domu maklerskiego, domu maklerskiego,

spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ lub spó∏ki b´dàcej gie∏dowà izbà rozrachunkowà.

2. Przez wykonywanie zawodu maklera gie∏d towarowych rozumie si´ równie˝ pe∏nienie przez osob´

wpisanà na list´ maklerów gie∏d towarowych funkcji

z wyboru w organach stowarzyszeƒ maklerów gie∏d

towarowych, zrzeszajàcych co najmniej 20 % ogó∏u

maklerów gie∏d towarowych wykonujàcych zawód.

3.55) Przez wykonywanie zawodu maklera gie∏d towarowych rozumie si´ równie˝ zawieranie transakcji

gie∏dowych przez maklera niezale˝nego.

4. Tytu∏u „makler gie∏d towarowych” mogà u˝ywaç wy∏àcznie osoby, które spe∏niajà jeden z warunków okreÊlonych w ust. 1—3.

Art. 31. 1. SkreÊlenie z listy maklerów gie∏d towarowych nast´puje

1) na wniosek danej osoby wpisanej na list´;

2) w razie ca∏kowitego lub cz´Êciowego ubezw∏asnowolnienia;

———————

53) Przez art. 42 ustawy z dnia 25 listopada 2004 r. o zmianie

ustawy o finansach publicznych oraz o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 1 stycznia 2005 r.

54) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. a ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

55) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. b ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

Poz. 1019

3)56) na skutek uznania prawomocnym orzeczeniem

za winnego przest´pstw, o których mowa w art. 27

ust. 1 pkt 3, lub pozbawienia praw publicznych;

4) na skutek Êmierci osoby wpisanej na list´;

5) w razie niewykonywania zawodu maklera gie∏d towarowych przez 3 kolejne lata.

2. Podj´cie wykonywania zawodu powoduje zawieszenie biegu terminu, o którym mowa w ust. 1

pkt 5, a nieprzerwane wykonywanie zawodu przez

6 kolejnych miesi´cy powoduje przerwanie biegu tego terminu.

Art. 32. 1. Komisja mo˝e wydaç decyzj´ o skreÊleniu maklera gie∏d towarowych z listy lub zawiesiç jego

uprawnienia do wykonywania zawodu na okres

od 3 do 24 miesi´cy na skutek nienale˝ytego wykonywania zawodu lub naruszenia prawa w zwiàzku z wykonywaniem zawodu.

2. Komisja wydaje decyzj´ o skreÊleniu z listy maklerów gie∏d towarowych albo o zawieszeniu uprawnieƒ do wykonywania zawodu, po uprzednim przeprowadzeniu rozprawy. Komisja mo˝e nadaç tej decyzji

rygor natychmiastowej wykonalnoÊci.

3. W razie koniecznoÊci zabezpieczenia interesu

publicznego Komisja mo˝e, z chwilà wszcz´cia post´powania w sprawach, o których mowa w ust. 1, zawiesiç uprawnienia maklera gie∏d towarowych do czasu

wydania decyzji w sprawie, jednak nie d∏u˝ej ni˝ na

okres 12 miesi´cy.

4. W przypadku wydania decyzji o zawieszeniu

uprawnieƒ maklera gie∏d towarowych do wykonywania zawodu, okres zawieszenia uprawnieƒ, o którym

mowa w ust. 3, wlicza si´ do okresu zawieszenia

uprawnieƒ, o którym mowa w ust. 1.

5. Osoba skreÊlona z listy maklerów gie∏d towarowych z przyczyn, o których mowa w ust. 1, nie mo˝e

byç ponownie wpisana na list´ maklerów gie∏d towarowych przed up∏ywem 10 lat od dnia wydania decyzji, lecz nie wczeÊniej ni˝ nastàpi zatarcie skazania za

przest´pstwo, którego pope∏nienie stanowi∏o przes∏ank´ faktycznà wydania decyzji o skreÊleniu z listy

maklerów.

Art. 33. Makler gie∏d towarowych przy wykonywaniu zawodu jest obowiàzany dzia∏aç zgodnie z przepisami prawa, zasadami uczciwego obrotu oraz mieç na

wzgl´dzie s∏uszne interesy zleceniodawców.

Art. 34.57) 1. Makler niezale˝ny zawiera transakcje

dotyczàce towarów gie∏dowych, o których mowa

w art. 2 pkt 2 lit. d i e, wy∏àcznie w imieniu w∏asnym

i na w∏asny rachunek, w ramach wykonywanej przez

siebie samodzielnie dzia∏alnoÊci gospodarczej.

———————

56) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 23 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

57) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 24 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

2. Makler niezale˝ny nie mo˝e wykonywaç innej

dzia∏alnoÊci gospodarczej ani pozostawaç w stosunku

pracy, zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze z innym maklerem niezale˝nym

lub cz∏onkiem gie∏dy.

Art. 34a.58) 1. Maklerem niezale˝nym mo˝e byç

wy∏àcznie makler gie∏d towarowych lub makler papierów wartoÊciowych, który uzyska∏ cz∏onkostwo gie∏dy

towarowej i zawar∏ z cz∏onkiem gie∏dowej izby rozrachunkowej, b´dàcym towarowym domem maklerskim lub domem maklerskim, umow´ rozliczeniowo-gwarancyjnà.

2. Makler niezale˝ny mo˝e zatrudniaç do dokonywania czynnoÊci na gie∏dzie wy∏àcznie maklerów gie∏d

towarowych i maklerów papierów wartoÊciowych.

3. Makler niezale˝ny jest obowiàzany prowadziç

ksi´gi rachunkowe.

4. Makler niezale˝ny jest obowiàzany powiadomiç

Komisj´ o miejscu przechowywania ksiàg rachunkowych dla prowadzonej przez siebie dzia∏alnoÊci.

Poz. 1019

5) ustanowienie hipoteki kaucyjnej;

6) ustanowienie zastawu na papierach wartoÊciowych.

Art. 36. 1. W przypadku naruszania przez maklera

niezale˝nego postanowieƒ umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej poprzez zawieranie transakcji gie∏dowych, z których zobowiàzanie przekracza wartoÊç

gwarantowanà przez cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej, lub poprzez niewykonywanie w terminie

zobowiàzaƒ wynikajàcych z transakcji gie∏dowych, Komisja mo˝e nakazaç cz∏onkowi gie∏dowej izby rozrachunkowej jednostronne odstàpienie od umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej zawartej z tym maklerem niezale˝nym.

2. W przypadku odstàpienia przez cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej od umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej na ˝àdanie Komisji, nie ponosi on jakiejkolwiek odpowiedzialnoÊci odszkodowawczej wobec maklera niezale˝nego, niezale˝nie od odmiennych

postanowieƒ zawartych w tej umowie.

Rozdzia∏ 7

5. Makler niezale˝ny mo˝e byç cz∏onkiem tylko jednej gie∏dy.

6. Transakcje zawierane przez maklera niezale˝nego

sà rozliczane przez b´dàcy cz∏onkiem danej gie∏dy towarowy dom maklerski lub dom maklerski, który gwarantuje wywiàzywanie si´ przez maklera z wszelkich zobowiàzaƒ z tytu∏u zawartych transakcji gie∏dowych, na

podstawie umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej.

Art. 35. 1. Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna, jak

równie˝ ka˝da zmiana do tej umowy, wchodzi w ˝ycie

z chwilà jej potwierdzenia przez gie∏dowà izb´ rozrachunkowà.

2.59) Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna powinna

byç przes∏ana do Komisji w terminie 7 dni od dnia jej

zawarcia przez cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej. Obowiàzek ten dotyczy tak˝e wszelkich zmian

wprowadzanych przez strony do umowy.

3. Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna powinna

zawieraç postanowienia majàce za przedmiot ustanowienie przez maklera niezale˝nego na rzecz cz∏onka

gie∏dowej izby rozrachunkowej zabezpieczeƒ majàtkowych, w szczególnoÊci poprzez

1) wystawienie weksla w∏asnego;

2) por´czenie cywilne lub wekslowe osoby trzeciej;

3) przedstawienie gwarancji bankowej, której beneficjentem jest cz∏onek gie∏dowej izby rozrachunkowej;

4) przedstawienie polisy ubezpieczeniowej, w której

ubezpieczonym jest cz∏onek gie∏dowej izby rozrachunkowej;

———————

58) Dodany przez art. 1 pkt 25 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

59) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 26 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

Towarowe domy maklerskie

Art. 37. 1. O ile ustawa nie stanowi inaczej, dzia∏alnoÊç maklerska mo˝e byç prowadzona wy∏àcznie

przez towarowy dom maklerski.

2. Akcje towarowego domu maklerskiego mogà

byç wy∏àcznie imienne, chyba ˝e sà dopuszczone do

publicznego obrotu papierami wartoÊciowymi.

3.60) Zap∏ata za obejmowane lub nabywane udzia∏y albo akcje towarowego domu maklerskiego, które

nie zosta∏y dopuszczone do publicznego obrotu papierami wartoÊciowymi, nie mo˝e pochodziç z po˝yczek,

kredytów ani z nieudokumentowanych êróde∏.

4. (uchylony).61)

5. Towarowy dom maklerski mo˝e wykonywaç wy∏àcznie czynnoÊci okreÊlone w zezwoleniu.

6. Towarowy dom maklerski mo˝e byç cz∏onkiem

wi´cej ni˝ jednej gie∏dy towarowej.

7. Towarowy dom maklerski ma wy∏àczne prawo

i obowiàzek u˝ywaç w swej firmie okreÊlenia „towarowy dom maklerski”.

Art. 38.62) 1. Z zastrze˝eniem art. 50a, prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek zainteresowanego podmiotu.

———————

60) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 27 lit. a ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

61) Przez art. 1 pkt 27 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

62) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 28 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

2. Dzia∏alnoÊç, o której mowa w ust. 1, obejmuje

wykonywanie czynnoÊci zwiàzanych z obrotem towarami gie∏dowymi, polegajàcych na

1) oferowaniu w obrocie gie∏dowym towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e;

2) nabywaniu lub zbywaniu towarów gie∏dowych na

cudzy rachunek na zasadach okreÊlonych

w art. 38b, w tym dokonywaniu rozliczeƒ transakcji zleceniodawców;

3) prowadzeniu rachunków lub rejestrów towarów

gie∏dowych w obrocie gie∏dowym, z wy∏àczeniem

towarów, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a;

4) doradztwie w zakresie obrotu gie∏dowego;

5) zarzàdzaniu cudzym pakietem praw majàtkowych

na zlecenie;

6) poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. d i e, w obrocie na zagranicznych gie∏dach towarowych.

3. Towarowy dom maklerski mo˝e prowadziç dzia∏alnoÊç w zakresie towarów gie∏dowych, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. e, pod warunkiem uzyskania

zezwolenia i spe∏nienia warunków finansowych oraz

na zasadach okreÊlonych w przepisach ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi.

Do post´powaƒ w sprawie o udzielenie zezwolenia,

cofni´cie zezwolenia oraz do jego wygaÊni´cia stosuje si´ przepisy art. 40, 43, 45 i 46 tej ustawy.

Art. 38a.63) Przez oferowanie w obrocie gie∏dowym

towarów gie∏dowych rozumie si´ poÊrednictwo

w zbywaniu towarów gie∏dowych, o których mowa

w art. 2 pkt 2 lit. d i e, wprowadzanych do obrotu na

gie∏dzie towarowej.

Art. 38b.63) 1. W umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi towarowy dom maklerski zobowiàzuje si´ wobec dajàcego zlecenie do zawierania umów nabycia lub zbycia

towarów gie∏dowych w imieniu w∏asnym, lecz na rachunek dajàcego zlecenie.

2. W umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich

w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. b—e, towarowy dom maklerski zobowiàzuje si´ do prowadzenia rachunku lub rejestru towarów gie∏dowych oraz rachunku pieni´˝nego, s∏u˝àcego do obs∏ugi realizacji jego zobowiàzaƒ

wobec dajàcego zlecenie.

3. Towarowy dom maklerski odpowiada wobec dajàcego zlecenie za wykonanie zobowiàzania wynikajàcego z transakcji gie∏dowej, której przedmiotem sà towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e.

4. Umowy, o których mowa w ust. 1, powinny zostaç zawarte w formie pisemnej pod rygorem niewa˝noÊci.

———————

63) Dodany przez art. 1 pkt 29 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

Poz. 1019

5. W zakresie nieuregulowanym w ust. 1—4 do

umowy

1) o Êwiadczenie us∏ug brokerskich w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi — stosuje si´ odpowiednio przepisy Kodeksu cywilnego dotyczàce umowy zlecenia, z wy∏àczeniem art. 737;

2) zlecenia nabycia lub zbycia towarów gie∏dowych

— stosuje si´ odpowiednio przepisy Kodeksu cywilnego dotyczàce umowy komisu, z wy∏àczeniem

art. 768 § 3.

6. Do umowy o prowadzenie rachunku pieni´˝nego, o którym mowa w ust. 2, stosuje si´ odpowiednio

przepisy art. 725—733 Kodeksu cywilnego, z wy∏àczeniem uprawnienia do czasowego obracania wolnymi

Êrodkami pieni´˝nymi na potrzeby gospodarki narodowej.

Art. 38c.63) Przez doradztwo w zakresie obrotu gie∏dowego rozumie si´ odp∏atne udzielanie pisemnej lub

ustnej rekomendacji nabycia lub zbycia oznaczonych

towarów gie∏dowych albo powstrzymania si´ od zawarcia transakcji dotyczàcej tych towarów.

Art. 38d.63) Przez zarzàdzanie cudzym pakietem

praw majàtkowych na zlecenie rozumie si´ odp∏atne

podejmowanie i realizacj´ decyzji inwestycyjnych na

rachunek zleceniodawcy, w ramach pozostawionych

przez zleceniodawc´ do dyspozycji zarzàdzajàcego

Êrodków pieni´˝nych i praw majàtkowych, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e.

Art. 38e.63) 1. Towarowy dom maklerski mo˝e nabywaç towary gie∏dowe we w∏asnym imieniu i na w∏asny rachunek.

2. Rada Ministrów mo˝e okreÊliç, w drodze rozporzàdzenia, inne ni˝ okreÊlone w ust. 1 czynnoÊci

1) których wykonywanie przez towarowy dom maklerski nie wymaga uzyskania zezwolenia, o ile

czynnoÊci te sà zwiàzane z obrotem towarowym,

2) które mogà byç wykonywane przez towarowy

dom maklerski po uzyskaniu zezwolenia Komisji

— ustalajàc zakres i warunki wykonywania tych czynnoÊci. Rozporzàdzenie powinno uwzgl´dniaç zapewnienie bezpieczeƒstwa obrotu towarami gie∏dowymi

oraz nale˝yte zabezpieczenie interesów klientów.

Art. 38f.63) Towarowy dom maklerski mo˝e wykonywaç wy∏àcznie czynnoÊci okreÊlone w zezwoleniu

oraz czynnoÊci, o których mowa w art. 38e.

Art. 39. 1. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej powinien zawieraç

1) dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia,

miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania)

cz∏onków zarzàdu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana, jak równie˝ innych

osób, które odpowiadajà za rozpocz´cie przez

spó∏k´ dzia∏alnoÊci maklerskiej lub b´dà nià kiero-

waç, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;

z badania, je˝eli badanie jest wymagane przepisami prawa;

2)64) list´ wspólników albo akcjonariuszy wraz z procentowym okreÊleniem posiadanych przez nich

g∏osów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu;

4) zakres czynnoÊci, które wnioskodawca zamierza

wykonywaç;

15)66) informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝nych wobec wspólników albo akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 5 % g∏osów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu

lub 5 % kapita∏u zak∏adowego spó∏ki b´dàcej

wnioskodawcà obejmujàcà wskazanie ich firmy

(nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu

lub miejsca zamieszkania oraz opisu prowadzonej

dzia∏alnoÊci gospodarczej.

5) okreÊlenie rodzajów towarów gie∏dowych, które

b´dà przedmiotem czynnoÊci, o których mowa

w pkt 4;

1)67)

3) informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝nych wobec wnioskodawcy;

6) okreÊlenie gie∏dy lub gie∏d, na których wnioskodawca zamierza prowadziç dzia∏alnoÊç maklerskà;

7) informacj´ o wysokoÊci kapita∏u w∏asnego, ze

wskazaniem êróde∏ jego pochodzenia;

8) analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez pierwsze

trzy lata;

9) oÊwiadczenia osób, które b´dà kierowaç dzia∏alnoÊcià maklerskà, o niekaralnoÊci za przest´pstwa

okreÊlone w art. 27 ust. 1 pkt 3;

10) informacje o planowanej organizacji spó∏ki;

11) informacje o posiadanych urzàdzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych;

12) informacje o poprzednio prowadzonej przez wnioskodawc´ dzia∏alnoÊci gospodarczej i przyczynach

zaprzestania tej dzia∏alnoÊci;

13)65) w przypadku wspólników albo akcjonariuszy b´dàcych osobami fizycznymi, posiadajàcych co najmniej 5 % g∏osów na zgromadzeniu wspólników

albo na walnym zgromadzeniu lub co najmniej

5 % kapita∏u zak∏adowego wnioskodawcy — dane

osobowe tych osób, informacje o dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej lub wykonywanej dzia∏alnoÊci gospodarczej oraz informacje

o êród∏ach pochodzenia Êrodków przeznaczonych

na nabycie udzia∏ów albo akcji towarowego domu

maklerskiego;

14)66) w przypadku wspólników albo akcjonariuszy

b´dàcych osobami prawnymi, posiadajàcych co

najmniej 5 % g∏osów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub co najmniej 5 % kapita∏u zak∏adowego spó∏ki b´dàcej

wnioskodawcà — informacj´ na temat wykonywanej dzia∏alnoÊci gospodarczej, aktualny odpis

z w∏aÊciwego rejestru oraz ostatnie sprawozdanie

finansowe wraz z opinià podmiotu uprawnionego

do badania sprawozdaƒ finansowych i raportem

———————

64) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. a tiret

pierwsze ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

65) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. a tiret drugie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

66) Dodany przez art. 1 pkt 30 lit. a tiret trzecie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

2. Do wniosku do∏àcza si´

umow´ spó∏ki albo statut spó∏ki oraz wyciàg

z rejestru przedsi´biorców;

2) regulaminy okreÊlajàce sposób wykonywania

czynnoÊci, o których mowa w ust. 1 pkt 4;

3) regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli

wewn´trznej;

4) list´ maklerów gie∏d towarowych, którzy b´dà zatrudnieni przy wykonywaniu czynnoÊci, o których

mowa w ust. 1 pkt 4;

5) ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinià

podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ

finansowych oraz raportem z badania, w przypadku gdy wnioskodawca w chwili sk∏adania wniosku

prowadzi dzia∏alnoÊç w innej dziedzinie lub prowadzi∏ jà przed z∏o˝eniem wniosku;

6) list´ maklerów papierów wartoÊciowych, którzy

b´dà zatrudnieni przy wykonywaniu czynnoÊci,

o których mowa w art. 38 ust. 2, w przypadku gdy

wnioskodawca ubiega si´ o wykonywanie tych

czynnoÊci.

3.68) W przypadku powstania uzasadnionych wàtpliwoÊci, czy wnioskodawca b´dzie przestrzegaç zasad uczciwego obrotu i prowadziç dzia∏alnoÊç w sposób nale˝ycie zabezpieczajàcy interesy klientów, Komisja mo˝e, w zakresie niezb´dnym do sprawdzenia

faktów podanych we wniosku, ˝àdaç przedstawienia

innych informacji dotyczàcych sytuacji finansowej

i prawnej wnioskodawcy lub jego wspólników albo

akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 5 % g∏osów

na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu.

Art. 40. 1. Komisja, z zastrze˝eniem ust. 2, rozpoznaje wniosek o zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w terminie 2 miesi´cy od dnia jego z∏o˝enia.

2. W przypadku gdy Komisja za˝àda przedstawienia dodatkowych danych, o których mowa w art. 39

ust. 3, do terminu 2 miesi´cy nie wlicza si´ okresów

oczekiwania na przedstawienie dodatkowych danych.

———————

67) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. b ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

68) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. c ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

3. Zezwolenie zawiera

1) firm´, siedzib´ oraz adres towarowego domu maklerskiego;

2) dozwolone czynnoÊci oraz wymaganà do ich wykonywania liczb´ maklerów gie∏d towarowych;

3) minimalnà wysokoÊç Êrodków w∏asnych, ustalonà

zgodnie z odr´bnymi przepisami;

4) termin rozpocz´cia dzia∏alnoÊci maklerskiej;

5) okreÊlenie warunków technicznych i organizacyjnych, wymaganych do prowadzenia dzia∏alnoÊci

przez towarowy dom maklerski.

4. (uchylony).69)

Art. 41.70) Komisja wydaje decyzj´ odmawiajàcà

zezwolenia w przypadku, gdy

1) wniosek o wydanie zezwolenia nie spe∏nia wymagaƒ okreÊlonych w art. 39 ust. 1 i 2;

2) wnioskodawca nie przedstawi, na ˝àdanie Komisji, informacji, o których mowa w art. 39 ust. 3;

3) z analizy wniosku i za∏àczonych do niego dokumentów wynika, ˝e spó∏ka nie zapewnia przestrzegania zasad uczciwego obrotu lub prowadzenia

dzia∏alnoÊci w sposób nale˝ycie zabezpieczajàcy

interesy klientów.

Art. 41a.71) Towarowy dom maklerski posiadajàcy

zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej

jest obowiàzany zatrudniaç co najmniej 2 maklerów

gie∏d towarowych.

Art. 41b.71) 1. Z zastrze˝eniem ust. 2 i 3, Êrodki

w∏asne na prowadzenie przez towarowy dom maklerski dzia∏alnoÊci maklerskiej wynoszà nie mniej ni˝

500 000 z∏.

2. Wymogu, o którym mowa w ust. 1, nie stosuje

si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie obrotu towarami

gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a.

3. Ârodki w∏asne na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej przez towarowy dom maklerski, który nie prowadzi rachunków pieni´˝nych oraz rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych ani nie przyjmuje Êrodków pieni´˝nych od klientów, wynoszà nie mniej ni˝

250 000 z∏.

Art. 42. 1. Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma

prawo wst´pu do siedziby towarowego domu maklerskiego i do jego lokalu oraz wglàdu do ksiàg, dokumentów i innych noÊników informacji.

2. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego

przedstawiciela towarowy dom maklerski jest obowià———————

69) Przez art. 1 pkt 31 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

70) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 32 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

71) Dodany przez art. 1 pkt 33 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

Poz. 1019

zany do niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania kopii dokumentów i innych noÊników informacji oraz do

udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ.

3. W razie powzi´cia wàtpliwoÊci co do prawid∏owoÊci lub rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych albo

innych informacji finansowych, których obowiàzek

sporzàdzenia wynika z odr´bnych przepisów, lub prawid∏owoÊci prowadzenia ksiàg rachunkowych, Komisja mo˝e zleciç kontrol´ tych sprawozdaƒ, informacji

i ksiàg rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do

badania sprawozdaƒ finansowych. W przypadku gdy

kontrola wyka˝e, ˝e wàtpliwoÊci by∏y uzasadnione, towarowy dom maklerski zwraca Komisji koszty przeprowadzenia kontroli.

Art. 43. 1. W przypadku gdy towarowy dom maklerski narusza przepisy prawa, nie wype∏nia warunków okreÊlonych w zezwoleniu, przekracza zakres zezwolenia, nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub

narusza interesy klientów, Komisja mo˝e podjàç decyzj´ o:72)

1) cofni´ciu zezwolenia albo ograniczeniu zakresu

dozwolonych czynnoÊci, albo

2) na∏o˝eniu kary pieni´˝nej do wysokoÊci 500 000 z∏,

albo

3) zastosowaniu jednej z sankcji, o których mowa

w pkt 1, i jednoczeÊnie na∏o˝eniu kary pieni´˝nej,

o której mowa w pkt 2.

2. Wydanie decyzji nast´puje po przeprowadzeniu

rozprawy. Komisja mo˝e nadaç decyzji rygor natychmiastowej wykonalnoÊci.

3. Decyzja podlega og∏oszeniu w Dzienniku Urz´dowym Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. Komisja mo˝e nakazaç jej og∏oszenie w 2 dziennikach

ogólnopolskich na koszt towarowego domu maklerskiego.

Art. 44. 1.73) Zezwolenie wygasa z dniem otwarcia

likwidacji lub z dniem og∏oszenia upad∏oÊci towarowego domu maklerskiego, a tak˝e w przypadku nierozpocz´cia przez towarowy dom maklerski prowadzenia dzia∏alnoÊci w terminie, o którym mowa

w art. 40 ust. 3 pkt 4.

2. W post´powaniu likwidacyjnym lub upad∏oÊciowym, jak równie˝ w przypadku cofni´cia zezwolenia,

przepis art. 42 stosuje si´ odpowiednio.

3. Do czasu zakoƒczenia likwidacji albo — w przypadku cofni´cia zezwolenia — do czasu zaprzestania

prowadzenia dzia∏alnoÊci towarowy dom maklerski

wykonuje wy∏àcznie czynnoÊci wynikajàce z ju˝ zawartych umów w obrocie towarami gie∏dowymi — bez

mo˝liwoÊci zawierania nowych umów, chyba ˝e jest to

niezb´dne do realizacji umów ju˝ zawartych.

———————

72) Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 1

pkt 34 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

73) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 35 lit. a ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

4.74) W przypadku wygaÊni´cia lub cofni´cia zezwolenia, Komisja mo˝e nakazaç przeniesienie Êrodków pieni´˝nych, rachunków lub rejestrów towarów

gie∏dowych, a tak˝e innych dokumentów zwiàzanych

ze Êwiadczeniem us∏ug przez towarowy dom maklerski, do innego towarowego domu maklerskiego, który

uprzednio wyrazi∏ na to zgod´. W innym przypadku do

post´powania z dokumentami zwiàzanymi z prowadzeniem dzia∏alnoÊci maklerskiej stosuje si´ art. 288

§ 3 albo art. 476 § 3 Kodeksu spó∏ek handlowych. W∏aÊciwy sàd niezw∏ocznie zawiadamia Komisj´ o wyznaczonym przechowawcy.

Art. 45. 1. Spó∏ka, która zaprzesta∏a prowadzenia

dzia∏alnoÊci maklerskiej, ma obowiàzek archiwizowania i przechowywania, przez okres 5 lat, dokumentów

oraz innych noÊników informacji zwiàzanych z prowadzeniem tej dzia∏alnoÊci.

2. Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma prawo

wst´pu do siedziby lub lokalu podmiotu przechowujàcego dokumenty i inne noÊniki informacji celem wglàdu do tych dokumentów i noÊników.

3. Na pisemne ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego przedstawiciela podmiot przechowujàcy dokumenty jest obowiàzany do niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania kopii tych dokumentów.

Art. 46. Towarowy dom maklerski jest obowiàzany

niezw∏ocznie informowaç Komisj´ o

1) wszelkich zmianach danych zawartych we wniosku o udzielenie zezwolenia i w za∏àcznikach do

niego, z zastrze˝eniem pkt 2;

2)75) zmianach w sk∏adzie wspólników albo akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 5 % g∏osów na

zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu;

3) nabyciu lub obj´ciu akcji lub udzia∏ów w innych

spó∏kach w liczbie, która zapewnia prawo do co

najmniej 5 % g∏osów na walnym zgromadzeniu;

4) zawarciu, zmianie i rozwiàzaniu umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej, a tak˝e o ka˝dym wykonaniu

zobowiàzania gwarancyjnego za maklera niezale˝nego na podstawie tej umowy oraz o zawarciu

przez maklera niezale˝nego transakcji gie∏dowej,

z której zobowiàzanie przekracza wartoÊç gwarantowanà przez towarowy dom maklerski.

Art. 47. 1.76) Zakazane jest

1) posiadanie udzia∏ów albo akcji wi´cej ni˝ jednego

towarowego domu maklerskiego;

2) posiadanie przez towarowy dom maklerski udzia∏ów lub akcji innego towarowego domu maklerskiego.

———————

74) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 35 lit. b ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

75) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 36 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

76) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 37 lit. a ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

Poz. 1019

1a.77) Posiadanie udzia∏ów lub akcji przez podmiot

zale˝ny uwa˝a si´ za posiadanie tych udzia∏ów lub akcji przez podmiot dominujàcy.

2.78) Naruszenie zakazu okreÊlonego w ust. 1 powoduje obowiàzek zbycia w ciàgu 6 miesi´cy, liczàc

od dnia dokonania takiego naruszenia, udzia∏ów lub

akcji jednego z towarowych domów maklerskich. Do

czasu zbycia udzia∏ów lub akcji nie mo˝na wykonywaç

prawa g∏osu z posiadanych udzia∏ów lub akcji.

3. Nie stanowi naruszenia zakazu okreÊlonego

w ust. 1

1)79) nabycie lub obj´cie udzia∏ów lub akcji dokonywane w przypadku ∏àczenia si´ towarowych domów maklerskich;

2) nabycie lub obj´cie dopuszczonych do publicznego obrotu akcji towarowego domu maklerskiego,

o ile podmiotem nabywajàcym nie jest towarowy

dom maklerski.

Art. 48.80) 1. Nabycie lub obj´cie udzia∏ów lub akcji towarowego domu maklerskiego w liczbie, która

spowoduje osiàgni´cie lub przekroczenie 10 %, 20 %,

33 % lub 50 % g∏osów na zgromadzeniu wspólników

albo na walnym zgromadzeniu, wymaga zgody Komisji, przy czym nabycie lub posiadanie udzia∏ów lub akcji przez podmiot zale˝ny uwa˝a si´ za nabycie lub posiadanie przez podmiot dominujàcy, a nabycie lub posiadanie udzia∏ów lub akcji przez podmiot dominujàcy

uwa˝a si´ za nabycie lub posiadanie przez podmiot zale˝ny.

2. Komisja nie udziela zgody, je˝eli w jej ocenie

podmiot zamierzajàcy nabyç udzia∏y albo akcje nie zapewnia wykonywania prawa g∏osu w sposób nale˝ycie zabezpieczajàcy interesy uczestników obrotu towarami gie∏dowymi lub przestrzegania przez towarowy

dom maklerski zasad uczciwego obrotu.

3. Obowiàzek uzyskania zgody Komisji, o którym

mowa w ust. 1, nie dotyczy nabycia udzia∏ów albo akcji towarowego domu maklerskiego w drodze dziedziczenia.

Art. 49. 1. Towarowe domy maklerskie, w liczbie

co najmniej 15, mogà utworzyç, na zasadach okreÊlonych w odr´bnej ustawie, izb´ gospodarczà, zwanà

dalej „izbà”.

2. Do obowiàzków izby nale˝y, w szczególnoÊci,

okreÊlanie i kodyfikacja zasad uczciwego obrotu oraz

przyj´tych w obrocie zwyczajów.

———————

77) Dodany przez art. 1 pkt 37 lit. b ustawy, o której mowa

w odnoÊniku 1.

78) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 37 lit. c ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

79) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 37 lit. d ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

80) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 38 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

3. Organizacj´ w∏adz izby, tryb ich powo∏ywania,

zakres kompetencji oraz zadania izby okreÊla statut

izby.

Art. 50. 1.81) O ile umowy mi´dzynarodowe ratyfikowane przez Rzeczpospolità Polskà nie stanowià inaczej, zagraniczna osoba prawna prowadzàca dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi w paƒstwie b´dàcym cz∏onkiem Unii Europejskiej

mo˝e prowadziç takà dzia∏alnoÊç na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u.

2. O ile umowy mi´dzynarodowe ratyfikowane

przez Rzeczpospolità Polskà nie stanowià inaczej, doradztwo w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi mo˝e byç wykonywane na terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej przez zagraniczne osoby prawne Êwiadczàce

us∏ugi o tym samym charakterze w obcym paƒstwie,

bez zachowania warunku okreÊlonego w ust. 1.

Poz. 1019

imieniu, transakcje, których przedmiotem sà towary

gie∏dowe b´dàce energià elektrycznà, limitami wielkoÊci produkcji i emisji zanieczyszczeƒ lub prawami majàtkowymi, których cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od energii elektrycznej, pod warunkiem zatrudnienia maklera gie∏d towarowych, w celu reprezentowania tych podmiotów w transakcjach gie∏dowych, oraz

1) zawarcia z towarowym domem maklerskim, b´dàcym cz∏onkiem gie∏dowej izby rozrachunkowej

umowy o rozliczanie transakcji albo

2) uzyskania zezwolenia Komisji na prowadzenie rachunków lub rejestrów tych towarów gie∏dowych.

3. Z wnioskiem o wydanie zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej wyst´puje organ zarzàdzajàcy zagranicznej osoby prawnej.

2. W przypadku zawarcia umowy o rozliczanie

transakcji, o której mowa w ust. 1 pkt 1, transakcje zawierane przez podmioty, o których mowa w art. 9

ust. 3 pkt 4, b´dà rozliczane przez b´dàcy cz∏onkiem

danej gie∏dy towarowy dom maklerski, który na podstawie tej umowy b´dzie gwarantowaç wywiàzywanie

si´ przez te podmioty z wszelkich zobowiàzaƒ z tytu∏u

zawieranych transakcji gie∏dowych.

4.82) Do oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej,

o której mowa w ust. 1, stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 37 ust. 6, art. 38—46, art. 49 i art. 52.

3. Do umowy o rozliczanie transakcji, o której mowa w ust. 1 pkt 1, stosuje si´ odpowiednio przepisy

art. 35 i 36 oraz art. 46 pkt 4.

Art. 50a.83) 1. Dzia∏alnoÊç maklerska, o której mowa w art. 38 ust. 2 pkt 2 i 4, w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a,

mo˝e byç prowadzona tak˝e przez nieb´dàce towarowymi domami maklerskimi spó∏ki handlowe.

4. Zezwolenie na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych, o których mowa w ust. 1

pkt 2, jest wydawane na wniosek zainteresowanego

podmiotu.

2. Spó∏ki handlowe, o których mowa w ust. 1, mogà w obrocie gie∏dowym nabywaç na rachunek w∏asny

towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a.

3. Spó∏ki handlowe, o których mowa w ust. 1, mogà tak˝e zawieraç z klientami, w imieniu zleceniodawców, umowy dotyczàce towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, na zasadach okreÊlonych w art. 758—7649 Kodeksu cywilnego, z zastrze˝eniem ust. 5.

4. Je˝eli regulamin gie∏dy tak stanowi, spó∏ki handlowe, o których mowa w ust. 1, mogà poÊredniczyç

na rzecz zleceniodawców przy zawieraniu z klientami

umów dotyczàcych towarów gie∏dowych, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, na zasadach okreÊlonych

w art. 758—7649 Kodeksu cywilnego, z zastrze˝eniem

ust. 5.

5. Zleceniodawcà mo˝e byç równie˝ podmiot nieb´dàcy przedsi´biorcà.

Art. 50b.83) 1. Podmioty, o których mowa w art. 9

ust. 3 pkt 4, mogà zawieraç na gie∏dzie, we w∏asnym

———————

81) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 39 lit. a ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

82) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 39 lit. b ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

83) Dodany przez art. 1 pkt 40 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

5. Wniosek, o którym mowa w ust. 4, powinien zawieraç

1) nazw´ (firm´) oraz siedzib´ i adres wnioskodawcy,

a tak˝e dane osobowe (imiona, nazwiska, daty

urodzenia, miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania) cz∏onków organów zarzàdzajàcych

i nadzorujàcych wnioskodawcy, osób upowa˝nionych do reprezentowania wnioskodawcy, jak równie˝ innych osób, które b´dà kierowaç dzia∏alnoÊcià maklerskà, ich kwalifikacje zawodowe oraz

dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;

2) oÊwiadczenia osób, które b´dà kierowaç dzia∏alnoÊcià maklerskà w zakresie prowadzenia rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych, o nieuznaniu prawomocnym orzeczeniem za winnego

przest´pstw okreÊlonych w art. 27 ust. 1 pkt 3;

3) informacje o towarach gie∏dowych, które b´dzie

nabywaç wnioskodawca;

4) informacje o posiadanych urzàdzeniach telekomunikacyjnych;

5) akt za∏o˝ycielski wnioskodawcy oraz statut i wyciàg z rejestru przedsi´biorców;

6) list´ maklerów gie∏d towarowych, którzy b´dà zatrudnieni przez wnioskodawc´;

7) umow´, w której gie∏dowa izba rozrachunkowa albo Krajowy Depozyt zobowià˝e si´ do rozliczania

transakcji zawartych przez wnioskodawc´, pod

warunkiem uzyskania przez wnioskodawc´ zezwolenia na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych.

6. Komisja rozpoznaje wniosek w terminie 2 miesi´cy od dnia jego z∏o˝enia.

7. Komisja wydaje decyzj´ odmawiajàcà zezwolenia na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych, o których mowa w ust. 1, je˝eli

1) z analizy wniosku i do∏àczonych do niego dokumentów wynika, ˝e podmiot wyst´pujàcy z wnioskiem nie zapewni prowadzenia dzia∏alnoÊci

w sposób niezagra˝ajàcy bezpieczeƒstwu obrotu

towarami gie∏dowymi;

2) podmiot nie posiada Êrodków w∏asnych w wysokoÊci okreÊlonej w art. 41b ust. 1.

8. Komisja mo˝e cofnàç zezwolenie, o którym mowa w ust. 4, je˝eli

1) podmiot prowadzi dzia∏alnoÊç w sposób zagra˝ajàcy bezpieczeƒstwu obrotu towarami gie∏dowymi;

2) wysokoÊç Êrodków w∏asnych posiadanych przez

podmiot spad∏a poni˝ej wysokoÊci okreÊlonej

w art. 41b ust. 1;

3) nastàpi∏a zmiana stanu faktycznego w zakresie danych wskazanych we wniosku, która uzasadnia

przypuszczenie, ˝e podmiot nie zapewni prowadzenia dzia∏alnoÊci w sposób niezagra˝ajàcy bezpieczeƒstwu obrotu towarami gie∏dowymi.

9. W stosunku do podmiotów, o których mowa

w art. 9 ust. 3 pkt 4, posiadajàcych zezwolenie, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, stosuje si´ odpowiednio

przepisy art. 42, art. 44 i art. 46 pkt 1.

Art. 50c.83) Og∏oszenie upad∏oÊci, otwarcie post´powania uk∏adowego, wszcz´cie post´powania egzekucyjnego lub wydanie innego orzeczenia lub decyzji

o likwidacji, zawieszeniu lub ograniczeniu prowadzenia dzia∏alnoÊci

1) uczestnika Krajowego Depozytu, wykonujàcego

zadania w zakresie rozliczania transakcji zawieranych w obrocie towarami gie∏dowymi,

2) cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej

— skutkujàcych zawieszeniem lub ograniczeniem dokonywania przez te podmioty sp∏aty zad∏u˝enia albo

ograniczajàcych zdolnoÊç swobodnego rozporzàdzania mieniem, nie wywo∏uje skutków prawnych wobec Êrodków znajdujàcych si´ na rachunku lub w rejestrze towarów gie∏dowych, koncie depozytowym,

rachunku pieni´˝nym lub rachunku bankowym tych

podmiotów, s∏u˝àcym do realizacji rozliczeƒ transakcji w zakresie, w jakim Êrodki te sà potrzebne do rozliczenia transakcji w Krajowym Depozycie albo

w gie∏dowej izbie rozrachunkowej, chocia˝by post´powanie zosta∏o wszcz´te albo inne orzeczenie lub

decyzja zosta∏a wydana przed jej rozliczeniem.

Poz. 1019

Art. 51. (uchylony).84)

Art. 52. 1. Rada Ministrów okreÊli, w drodze rozporzàdzenia

1) tryb i warunki post´powania towarowych domów

maklerskich przy zawieraniu transakcji i dokonywaniu rozliczeƒ, przy prowadzeniu ewidencji i archiwizacji tych transakcji, przy ustanawianiu i realizacji zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów i po˝yczek

udzielonych na nabycie towarów gie∏dowych oraz

w przypadku zabezpieczenia wierzytelnoÊci na towarach gie∏dowych; rozporzàdzenie okreÊli szczegó∏owy tryb i warunki post´powania, tak aby zapewniç bezpieczeƒstwo obrotu, wiarygodnoÊç

i zupe∏noÊç ewidencji, poufnoÊç transakcji oraz zapewniç mo˝liwoÊci prawid∏owego wykonywania

przez Komisj´ nadzoru nad prawid∏owoÊcià transakcji i rozliczeƒ;

2) minimalnà wielkoÊç Êrodków w∏asnych towarowego domu maklerskiego oraz warunki zaliczania

zobowiàzaƒ do kapita∏ów w∏asnych towarowego

domu maklerskiego, w zale˝noÊci od zakresu zezwolenia i rozmiarów tej dzia∏alnoÊci, oraz maksymalnà wysokoÊç kredytów, po˝yczek i wyemitowanych d∏u˝nych papierów wartoÊciowych w stosunku do Êrodków w∏asnych; rozporzàdzenie powinno okreÊliç wielkoÊç Êrodków w∏asnych towarowego domu maklerskiego, tak aby zapewniç

pewnoÊç obrotu i wywiàzanie si´ towarowego domu maklerskiego z podj´tych zobowiàzaƒ wobec

dajàcych zlecenia;

3) zakres, tryb oraz terminy dostarczania innych ni˝

wymienione w art. 39 ust. 1 i 2 informacji dotyczàcych dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej towarowych domów maklerskich; rozporzàdzenie powinno okreÊlaç zakres informacji oraz cz´stotliwoÊç

ich przekazywania, tak aby umo˝liwiç Komisji ocen´ sytuacji finansowej i gospodarczej towarowego domu maklerskiego.

2. Rada Ministrów mo˝e okreÊliç, w drodze rozporzàdzenia

1) liczb´ maklerów wymaganà do wykonywania poszczególnych czynnoÊci przez towarowe domy

maklerskie, przy uwzgl´dnieniu skali prowadzonej

przez nie dzia∏alnoÊci; rozporzàdzenie powinno

w szczególnoÊci uzale˝niaç minimalnà liczb´ maklerów od rodzaju wykonywanych czynnoÊci oraz

wielkoÊci planowanych rocznych obrotów towarowego domu maklerskiego;

2) tryb post´powania w celu ochrony informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà w towarowych

domach maklerskich, a tak˝e nadzoru nad przep∏ywem i wykorzystaniem tych informacji; rozporzàdzenie powinno szczegó∏owo okreÊlaç procedur´

post´powania, tak aby zapewniç ochron´ informacji w towarowych domach maklerskich przed

osobami trzecimi oraz umo˝liwiç wykonywanie

przez Komisj´ nadzoru w tym zakresie;

———————

84) Przez art. 1 pkt 41 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

3) tryb post´powania towarowych domów maklerskich w celu przeciwdzia∏ania zawieraniu transakcji oraz wykonywaniu innych operacji na rynku towarów gie∏dowych, z wykorzystaniem Êrodków

pieni´˝nych, co do których ujawniono okolicznoÊci wskazujàce, ˝e Êrodki te mogà pochodziç

z przest´pstwa lub z uczestnictwa w jego pope∏nieniu albo ˝e ich pochodzenie ma zostaç ukryte

z przyczyn zwiàzanych z przest´pstwem; rozporzàdzenie powinno okreÊliç przypadki, w których

podmioty te sà obowiàzane rejestrowaç operacje

finansowe uczestników obrotu, zakres oraz zasady

pozyskiwania danych o tych uczestnikach, w celu

ustalenia, czy Êrodki pieni´˝ne mogà pochodziç

z przest´pstwa lub uczestnictwa w jego pope∏nieniu albo ˝e ich pochodzenie ma zostaç ukryte

z przyczyn zwiàzanych z przest´pstwem.

Rozdzia∏ 8

Tajemnica zawodowa

Art. 53. 1. Do zachowania tajemnicy zawodowej sà

obowiàzani

1) Przewodniczàcy Komisji, jego zast´pcy, cz∏onkowie Komisji, pracownicy urz´du Komisji i osoby

uczestniczàce w posiedzeniach Komisji z g∏osem

doradczym;

2)85) maklerzy gie∏d towarowych i maklerzy papierów

wartoÊciowych;

2a)86) maklerzy niezale˝ni;

3) osoby wchodzàce w sk∏ad statutowych organów

a) towarowego domu maklerskiego,

b) spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ oraz spó∏ki prowadzàcej gie∏dowà izb´ rozrachunkowà,

c) izby,

d) stowarzyszeƒ maklerów gie∏d towarowych,

e)87) domu maklerskiego,

f)87) zagranicznej osoby prawnej, o której mowa

w art. 50 ust. 1,

g)87) spó∏ek

handlowych,

o

których

mowa

w art. 50a,

h)87) Krajowego Depozytu;

4)88) osoby zatrudnione przez podmioty wymienione

w pkt 1, 2a i 3 oraz pozostajàce z tymi podmiotami

w stosunku zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze.

———————

85) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 42 lit. a ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

86) Dodany przez art. 1 pkt 42 lit. b ustawy, o której mowa

w odnoÊniku 1.

87) Dodana przez art. 1 pkt 42 lit. c ustawy, o której mowa

w odnoÊniku 1.

88) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 42 lit. d ustawy,

o której mowa w odnoÊniku 1.

Poz. 1019

2. Obowiàzek zachowania tajemnicy zawodowej

istnieje równie˝ po ustaniu stosunków prawnych,

o których mowa w ust. 1 pkt 1, 3 i 4.

Art. 54.89) 1. Z zastrze˝eniem art. 55—55b, informacje stanowiàce tajemnic´ zawodowà mogà byç ujawniane wy∏àcznie na ˝àdanie

1) sàdu lub prokuratora

a) w zwiàzku z toczàcym si´ przeciwko osobie fizycznej, b´dàcej stronà umowy, czynnoÊci lub

transakcji zawartej z podmiotem obowiàzanym

do zachowania tajemnicy zawodowej, post´powaniem karnym lub karnym skarbowym albo

w zwiàzku z wykonaniem wniosku o udzielenie

pomocy prawnej, pochodzàcego od paƒstwa

obcego, które na mocy ratyfikowanej umowy

mi´dzynarodowej wià˝àcej Rzeczpospolità Polskà ma prawo wyst´powaç o udzielenie informacji obj´tych tajemnicà zawodowà,

b) w zwiàzku z toczàcym si´ post´powaniem karnym lub karnym skarbowym o przest´pstwo

pope∏nione w zwiàzku z dzia∏aniem osoby

prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej, b´dàcej stronà

umowy, czynnoÊci lub transakcji zawartej

z podmiotem obowiàzanym do zachowania tajemnicy zawodowej;

2) sàdu — w zwiàzku z prowadzonym post´powaniem spadkowym lub o podzia∏ majàtku mi´dzy

ma∏˝onkami albo prowadzonà przeciwko osobie

fizycznej, b´dàcej stronà umowy, czynnoÊci lub

transakcji zawartej z podmiotem obowiàzanym

do zachowania tajemnicy zawodowej, sprawà

o alimenty lub o rent´ o charakterze alimentacyjnym;

3) Generalnego Inspektora Kontroli Skarbowej

w zwiàzku z toczàcym si´ przed organem kontroli

skarbowej post´powaniem w sprawie o przest´pstwo skarbowe lub wykroczenie skarbowe

a) przeciwko osobie fizycznej, b´dàcej stronà

umowy, czynnoÊci lub transakcji zawartej

z podmiotem obowiàzanym do zachowania tajemnicy zawodowej,

b) pope∏nione w zakresie dzia∏alnoÊci osoby

prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej, b´dàcej stronà

umowy, czynnoÊci lub transakcji zawartej

z podmiotem obowiàzanym do zachowania tajemnicy zawodowej;

4) Prezesa Najwy˝szej Izby Kontroli lub upowa˝nionego przez niego kontrolera — w zakresie danych

dotyczàcych jednostki kontrolowanej, niezb´dnych do ustalenia stanu faktycznego w prowadzonym post´powaniu kontrolnym dotyczàcym tej

jednostki, okreÊlonym w ustawie z dnia 23 grud———————

89) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 43 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

nia 1994 r. o Najwy˝szej Izbie Kontroli (Dz. U.

z 2001 r. Nr 85, poz. 937, z póên. zm.90));

c) koordynatorowi zagranicznemu w rozumieniu

art. 3 pkt 20 ustawy o nadzorze uzupe∏niajàcym

5) bieg∏ego rewidenta upowa˝nionego do badania

sprawozdaƒ finansowych podmiotu obowiàzanego do zachowania tajemnicy zawodowej, na podstawie zawartej z nim umowy — je˝eli jest to niezb´dne do celów tego badania;

— w wykonaniu obowiàzków okreÊlonych ustawà

o nadzorze uzupe∏niajàcym.

6) s∏u˝b ochrony paƒstwa i ich upowa˝nionych pisemnie funkcjonariuszy lub ˝o∏nierzy — w zakresie niezb´dnym do przeprowadzenia post´powania sprawdzajàcego na podstawie przepisów

o ochronie informacji niejawnych;

7) Policji — je˝eli jest to konieczne do skutecznego

zapobie˝enia pope∏nieniu przest´pstwa, jego wykrycia albo ustalenia sprawców i uzyskania dowodów, na zasadach i w trybie okreÊlonych w art. 20

ustawy z dnia 6 kwietnia 1990 r. o Policji (Dz. U.

z 2002 r. Nr 7, poz. 58, z póên. zm.91));

8) komornika sàdowego — w zwiàzku z toczàcym si´

post´powaniem egzekucyjnym.

2.92) Nie narusza obowiàzku zachowania tajemnicy

zawodowej

1) przekazywanie, przechowywanie oraz ujawnianie

danych w trybie i na warunkach okreÊlonych

w ustawie z dnia 14 lutego 2003 r. o udost´pnianiu

informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50, poz. 424

oraz z 2004 r. Nr 68, poz. 623 i Nr 116, poz. 1203);

2) przekazywanie informacji przez towarowy dom

maklerski lub zagranicznà osob´ prawnà prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u

a) podmiotowi wiodàcemu w rozumieniu art. 4

ust. 5 i 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r.

o nadzorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami

kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami

inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719),

zwanej dalej „ustawà o nadzorze uzupe∏niajàcym”,

b) koordynatorowi w rozumieniu art. 3 pkt 19

ustawy o nadzorze uzupe∏niajàcym,

———————

90) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y

og∏oszone w Dz. U. z 2001 r. Nr 154, poz. 1800, z 2002 r.

Nr 153, poz. 1271, z 2004 r. Nr 123, poz. 1291 oraz

z 2005 r. Nr 10, poz. 71 i Nr 14, poz. 114.

91) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y

og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 19, poz. 185, Nr 74,

poz. 676, Nr 81, poz. 731, Nr 113, poz. 984, Nr 115,

poz. 996, Nr 176, poz. 1457 i Nr 200, poz. 1688, z 2003 r.

Nr 90, poz. 844, Nr 113, poz. 1070, Nr 130, poz. 1188

i 1190, Nr 137, poz. 1302, Nr 166, poz. 1609, Nr 192,

poz. 1873 i Nr 210, poz. 2036, z 2004 r. Nr 171, poz. 1800,

Nr 179, poz. 1842, Nr 210, poz. 2135, Nr 273, poz. 2703

i Nr 277, poz. 2742 oraz z 2005 r. Nr 10, poz. 70.

92) W brzmieniu ustalonym przez art. 67 ustawy z dnia

15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami

inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), która wesz∏a w ˝ycie

z dniem 13 czerwca 2005 r.

Art. 55.89) W zwiàzku z wykonywaniem ustawowo

okreÊlonych zadaƒ w zakresie nadzoru, Komisja oraz

jej upowa˝nieni przedstawiciele majà prawo dost´pu

do informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà, b´dàcych w posiadaniu podmiotów zobowiàzanych do

jej zachowania.

Art. 55a.93) Nie narusza obowiàzku zachowania tajemnicy zawodowej przekazywanie informacji stanowiàcych takà tajemnic´

1) w zawiadomieniu o przest´pstwie lub w za∏àczonych do niego dokumentach;

2) Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej, Szefowi Krajowego Centrum Informacji Kryminalnych, organom podatkowym lub organom

kontroli skarbowej — w zakresie, trybie i na warunkach okreÊlonych w odr´bnych ustawach;

3) przez Komisj´ lub jej upowa˝nionego przedstawiciela do publicznej wiadomoÊci w zakresie dotyczàcym treÊci podj´tych uchwa∏ i decyzji, tak˝e

w sprawach indywidualnych, na podstawie których sà wydawane decyzje administracyjne — je˝eli ze wzgl´du na interes rynku towarowego Komisja uzna∏a przekazanie takiej informacji za uzasadnione;

4) w wykonaniu obowiàzków informacyjnych, publikacyjnych lub sprawozdawczych okreÊlonych

w ustawie lub przepisach wydanych na jej podstawie;

5) za zgodà osoby, której ta informacja dotyczy.

Art. 55b.93) Komisja mo˝e przekazaç b´dàce w jej

posiadaniu informacje stanowiàce tajemnic´ zawodowà

1) rzecznikowi dyscyplinarnemu lub sàdowi dyscyplinarnemu stowarzyszenia, o którym mowa

w art. 14 ust. 7 pkt 3 ustawy powo∏anej w art. 2

pkt 9 lit. c, wy∏àcznie w zakresie niezb´dnym do

ustalenia, na potrzeby post´powania dyscyplinarnego, naruszenia zasad etyki zawodowej przez

maklera gie∏d towarowych, b´dàcego cz∏onkiem

tego stowarzyszenia;

2) rzecznikowi sàdu lub sàdowi izby, wy∏àcznie w zakresie niezb´dnym do ustalenia, na potrzeby prowadzonego post´powania, naruszenia przez

cz∏onka izby zasad etyki lub zasad rzetelnego wykonywania dzia∏alnoÊci gospodarczej.

Art. 55c.93) Obowiàzek zachowania tajemnicy zawodowej rozciàga si´ równie˝ na osoby, którym informacje stanowiàce takà tajemnic´ zosta∏y ujawnione

na podstawie art. 54—55b.

———————

93) Dodany przez art. 1 pkt 44 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

Rozdzia∏ 9

OdpowiedzialnoÊç cywilna i karna

Art. 56. 1.94) Wprowadzajàcy towar gie∏dowy,

o którym mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, do obrotu gie∏dowego odpowiada za szkod´ wyrzàdzonà wskutek

wady towaru gie∏dowego, chyba ˝e ani on, ani osoby,

za które odpowiada, nie ponoszà winy.

2. OdpowiedzialnoÊç za szkod´ wyrzàdzonà wskutek podania nieprawdziwej informacji lub przemilczenia informacji, która powinna byç zawarta w dokumentach zwiàzanych z wprowadzaniem towarów gie∏dowych do obrotu gie∏dowego, ponosi wprowadzajàcy towar gie∏dowy do obrotu gie∏dowego, jak równie˝

osoby, które informacj´ sporzàdzi∏y lub w jej sporzàdzeniu bra∏y udzia∏, chyba ˝e wprowadzajàcy towar

gie∏dowy do obrotu gie∏dowego ani osoby, które informacj´ sporzàdzi∏y lub w jej sporzàdzeniu bra∏y

udzia∏ i za które wprowadzajàcy towar do obrotu gie∏dowego odpowiada, nie ponoszà winy.

3. OdpowiedzialnoÊç, o której mowa w ust. 2, ponoszà równie˝ osoby, które wykorzystujà w swojej dzia∏alnoÊci w zakresie obrotu gie∏dowego informacje wskazane w tym przepisie, chyba ˝e nieprawdziwoÊç lub przemilczenie informacji nie by∏a i nie mog∏a byç im znana.

4. OdpowiedzialnoÊç osób okreÊlonych w ust. 1—3

jest solidarna i nie mo˝na jej ograniczyç lub z góry wy∏àczyç.

Art. 56a.95) 1. Kto z naruszeniem art. 3 ust. 1 proponuje nabycie lub nabywa prawa majàtkowe, których cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, okreÊlonych rodzajów

energii, limitów wielkoÊci produkcji lub zanieczyszczeƒ oraz kursów walut i stóp procentowych, podlega

grzywnie do 1 000 000 z∏ albo karze pozbawienia wolnoÊci do lat 2 albo obu tym karom ∏àcznie.

2. Tej samej karze podlega, kto dopuszcza si´ czynu okreÊlonego w ust. 1, dzia∏ajàc w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej

nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej.

Art. 56b.95) 1. Osoby, o których mowa w art. 53

oraz w art. 55c, ponoszà, z zastrze˝eniem ust. 2, odpowiedzialnoÊç za szkody wynikajàce z ujawnienia informacji stanowiàcej tajemnic´ zawodowà i wykorzystania jej niezgodnie z przeznaczeniem.

2. Osoby, o których mowa w art. 53, nie ponoszà

odpowiedzialnoÊci za szkod´ wynikajàcà z ujawnienia

i wykorzystania niezgodnie z przeznaczeniem informacji stanowiàcej tajemnic´ zawodowà przez osoby, którym informacje takie zosta∏y przekazane na podstawie

art. 54—55b.

———————

94) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 45 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

95) Dodany przez art. 1 pkt 46 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

Poz. 1019

Art. 57.96) Kto bez wymaganego zezwolenia lub

wbrew jego warunkom prowadzi gie∏d´, gie∏dowà

izb´ rozrachunkowà lub towarowy dom maklerski,

podlega grzywnie, karze ograniczenia wolnoÊci albo

pozbawienia wolnoÊci do lat 2.

Art. 58. Kto, b´dàc obowiàzany do zachowania tajemnicy zawodowej, ujawnia lub wykorzystuje w obrocie towarami gie∏dowymi informacje stanowiàce tajemnic´ zawodowà, podlega karze pozbawienia wolnoÊci do lat 3.

Art. 59. 1. Kto powoduje sztuczne podwy˝szenie

lub obni˝enie ceny towarów gie∏dowych, podlega

grzywnie, karze ograniczenia wolnoÊci albo pozbawienia wolnoÊci do lat 2.

2. Kto wchodzi w porozumienie majàce na celu

sztuczne podwy˝szenie lub obni˝enie ceny towarów

gie∏dowych, podlega grzywnie, karze ograniczenia

wolnoÊci albo pozbawienia wolnoÊci do lat 2.

Art. 60. 1. Kto, b´dàc odpowiedzialnym za informacje zawarte w dokumencie zwiàzanym z wprowadzaniem do obrotu gie∏dowego praw, o których mowa

w art. 2 pkt 2 lit. d i e, podaje nieprawdziwe lub zataja

prawdziwe dane, w sposób istotny wp∏ywajàce na

treÊç informacji, podlega grzywnie, karze ograniczenia

wolnoÊci albo pozbawienia wolnoÊci do lat 2.

2. Tej samej karze podlega, kto dopuszcza si´ czynu okreÊlonego w ust. 1, dzia∏ajàc w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki nieposiadajàcej

osobowoÊci prawnej.

Art. 61. 1. Kto uniemo˝liwia bàdê utrudnia przeprowadzenie czynnoÊci, o których mowa w art. 22 ust. 1

i 3, art. 25 w zwiàzku z art. 22 ust. 1 i 3 oraz art. 42

ust. 1, podlega karze aresztu, ograniczenia wolnoÊci

albo grzywnie.

2. Tej samej karze podlega, kto dzia∏ajàc w imieniu

lub w interesie osoby prawnej wbrew obowiàzkowi,

o którym mowa w art. 22 ust. 2, art. 25 w zwiàzku

z art. 22 ust. 2 oraz art. 39 ust. 2, nie przekazuje niezw∏ocznie kopii dokumentów lub innych noÊników informacji albo nie udziela wyjaÊnieƒ.

3.97) Tej samej karze podlega, kto, wbrew nakazowi okreÊlonemu w art. 44 ust. 4, nie dokonuje przeniesienia Êrodków pieni´˝nych, rachunków lub rejestrów

towarów gie∏dowych oraz dokumentów zwiàzanych

ze Êwiadczeniem us∏ug maklerskich w zakresie obrotu

towarami gie∏dowymi.

4. Tej samej karze podlega, kto wbrew obowiàzkowi, o którym mowa w art. 45 ust. 1, nie archiwizuje lub

nie przechowuje dokumentów lub innych noÊników

informacji zwiàzanych z prowadzeniem dzia∏alnoÊci

maklerskiej.

———————

96) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

97) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 48 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

5. Rozpoznawanie spraw o czyny przewidziane

w niniejszym artykule nast´puje w post´powaniu

przewidzianym dla spraw o wykroczenia.

ustrój organizacyjny i dzia∏alnoÊç do przepisów ustawy oraz uzyskaç zezwolenie, o którym mowa w art. 7

ust. 1.

Art. 61a.98) W sprawach o przest´pstwa okreÊlone

w ustawie w∏aÊciwoÊç prokuratury okr´gowej okreÊla

si´ zgodnie z art. 17 ust. 5 ustawy z dnia 20 czerwca

1985 r. o prokuraturze (Dz. U. z 2002 r. Nr 21, poz. 206

i Nr 213, poz. 1802 oraz z 2003 r. Nr 228, poz. 2256).

Art. 68.102) Przedsi´biorcy prowadzàcy w dniu wejÊcia w ˝ycie ustawy gie∏d´ towarowà i u˝ywajàcy dotychczas w swojej nazwie okreÊlenia „gie∏da” lub

„gie∏da towarowa” mogà prowadziç swojà dzia∏alnoÊç pod dotychczasowà nazwà do dnia 1 stycznia

2004 r.101), chyba ˝e uzyskajà zezwolenie, o którym

mowa w art. 7 ust. 1.

Rozdzia∏ 10

Zmiany w przepisach obowiàzujàcych

Art. 69.103) Przedsi´biorcy prowadzàcy w dniu wejÊcia w ˝ycie ustawy gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub

dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie obrotu towarami

gie∏dowymi mogà prowadziç takà dzia∏alnoÊç bez

spe∏nienia warunków, o których mowa w rozdziale 3

oraz w rozdziale 6 i 7, do dnia 1 stycznia 2004 r.101)

Art. 62—66. (pomini´te).99)

Rozdzia∏ 11

Przepisy przejÊciowe i koƒcowe

Art. 67.100) Przedsi´biorcy prowadzàcy w dniu

wejÊcia w ˝ycie ustawy gie∏d´ towarowà sà obowiàzani do dnia 1 stycznia 2004 r.101) dostosowaç swój

———————

98) Dodany przez art. 1 pkt 49 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1.

99) Zamieszczone w obwieszczeniu.

100) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 1 ustawy z dnia

30 paêdziernika 2002 r. o zmianie ustawy o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 200, poz. 1686), która wesz∏a w ˝ycie z mocà od dnia 28 listopada 2002 r.

101) Termin zosta∏ wyd∏u˝ony do dnia wejÊcia w ˝ycie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1, zgodnie z art. 4 tej

ustawy.

Art. 70. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 6 miesi´cy od dnia og∏oszenia104), z wyjàtkiem

1) art. 26 ust. 2, który wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

18 miesi´cy od dnia og∏oszenia;

2) art. 29, który wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 3 miesi´cy od dnia og∏oszenia.

———————

102) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 100.

103) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 100.

104) Ustawa zosta∏a og∏oszona w dniu 27 listopada 2000 r.

Egzemplarze bie˝àce oraz archiwalne mo˝na nabywaç

– w Zak∏adzie Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71,

02-903 Warszawa, tel. 694-67-00, 694-60-96 — na podstawie nades∏anego zamówienia (wy∏àcznie sprzeda˝ wysy∏kowa);

– w punktach sprzeda˝y Dziennika Ustaw i Monitora Polskiego w Warszawie (sprzeda˝ wy∏àcznie za gotówk´)

– ul. Powsiƒska 69/71, tel. 694-62-96

– al. Szucha 2/4, tel. 629-61-73 (od 2000 r.)

Reklamacje z powodu niedor´czenia poszczególnych numerów zg∏aszaç nale˝y na piÊmie do Zak∏adu Wydawnictw i Poligrafii

Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa,

do 15 dni po otrzymaniu nast´pnego kolejnego numeru

O wszelkich zmianach nazwy lub adresu prenumeratora prosimy niezw∏ocznie informowaç na piÊmie Zak∏ad Wydawnictw i Poligrafii

Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów

Dziennik Ustaw i Monitor Polski (spis treÊci) dost´pne sà w Internecie pod adresem www.cokprm.gov.pl

Wydawca: Kancelaria Prezesa Rady Ministrów

Redakcja: Rzàdowe Centrum Legislacji — Redakcja Dziennika Ustaw Rzeczypospolitej Polskiej

oraz Dziennika Urz´dowego Rzeczypospolitej Polskiej „Monitor Polski”,

Al. Ujazdowskie 1/3, 00-583 Warszawa, tel. 622-66-56

Sk∏ad, druk i kolporta˝: Zak∏ad Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów

ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, tel.: 694-67-50, 694-67-52; faks 694-62-06

Bezp∏atna infolinia: 0-800-287-581 (czynna w godz. 730–1530)

www.cokprm.gov.pl

e-mail: dziust@cokprm.gov.pl

T∏oczono z polecenia Prezesa Rady Ministrów w Zak∏adzie Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów,

ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa

Zam. 1605/W/C/2005

ISSN 0867-3411

Cena 3,80 z∏ (w tym 7% VAT)

1019

OBWIESZCZENIE MARSZA¸KA SEJMU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

z dnia 21 czerwca 2005 r.

w sprawie og∏oszenia jednolitego tekstu ustawy o gie∏dach towarowych

1. Na podstawie art. 16 ust. 1 zdanie pierwsze

ustawy z dnia 20 lipca 2000 r. o og∏aszaniu aktów normatywnych i niektórych innych aktów prawnych

(Dz. U. Nr 62, poz. 718, z 2001 r. Nr 46, poz. 499,

z 2002 r. Nr 74, poz. 676 i Nr 113, poz. 984, z 2003 r.

Nr 65, poz. 595, z 2004 r. Nr 96, poz. 959 oraz z 2005 r.

Nr 64, poz. 565) og∏asza si´ w za∏àczniku do niniejszego obwieszczenia jednolity tekst ustawy z dnia

26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych

(Dz. U. Nr 103, poz. 1099), z uwzgl´dnieniem zmian

wprowadzonych

1) ustawà z dnia 30 paêdziernika 2002 r. o zmianie

ustawy o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 200,

poz. 1686),

2) ustawà z dnia 14 lutego 2003 r. o udost´pnianiu

informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50, poz. 424),

3) ustawà z dnia 10 kwietnia 2003 r. o zmianie ustawy o grach losowych, zak∏adach wzajemnych

i grach na automatach oraz o zmianie niektórych

innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz. 774),

4) ustawà z dnia 26 listopada 2003 r. o zmianie ustawy o gie∏dach towarowych oraz niektórych innych

ustaw (Dz. U. Nr 223, poz. 2216),

5) ustawà z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy

— Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U.

Nr 64, poz. 594),

6) ustawà z dnia 25 listopada 2004 r. o zmianie ustawy o finansach publicznych oraz o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703),

7) ustawà z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi

wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu finansowego

(Dz. U. Nr 83, poz. 719)

oraz zmian wynikajàcych z przepisów og∏oszonych

przed dniem 21 czerwca 2005 r.

„9a) sprzeda˝ towarów gie∏dowych na

gie∏dach towarowych,”.