Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 23 kwietnia 2004 r. w sprawie przekazywania i udostępniania informacji, o których mowa w art. 161f ust. 1 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi, oraz zasad sporządzania i prowadzenia listy osób posiadających dostęp do określonej informacji poufnej

§ 7. 1. Przekazana informacja powinna zostaç

utrwalona w formie dokumentu podpisanego przez

osoby upowa˝nione do reprezentowania podmiotu

wype∏niajàcego obowiàzek przekazania informacji,

a w odniesieniu do opinii i raportu podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych oraz raportu z przeglàdu — dodatkowo opatrzona klauzulà

„za zgodnoÊç z orygina∏em”.

2. Dokument, o którym mowa w ust. 1, jest archiwizowany i przechowywany przez 5 lat.

§ 8. W przypadku gdy przekazana informacja zawiera b∏´dy, ponowne przekazanie informacji poprawionej nast´puje niezw∏ocznie po ich ujawnieniu, przy

wykorzystaniu tego samego noÊnika informacji, który

zosta∏ u˝yty przy pierwszym przekazaniu, z zachowaniem zasad okreÊlonych w rozporzàdzeniu.

Poz. 907 i 908

§ 9. 1. Komisja Papierów WartoÊciowych i Gie∏d

mo˝e ˝àdaç ponownego przekazania informacji

w przypadku stwierdzenia, ˝e przesy∏ka zawierajàca

CD-ROM jest uszkodzona, informacja nie nadaje si´

do odczytu lub gdy zosta∏a przekazana z naruszeniem

przepisów rozporzàdzenia. Ponowne przekazanie informacji powinno nastàpiç niezw∏ocznie po dor´czeniu ˝àdania, z zachowaniem zasad okreÊlonych w rozporzàdzeniu.

2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, podmiot

przekazuje informacje w oddzielnej przesy∏ce na noÊniku opatrzonym klauzulà „przesy∏ka powtórna”.

§ 10. Podmioty, które wype∏niajà w dniu wejÊcia

w ˝ycie rozporzàdzenia obowiàzki informacyjne za poÊrednictwem systemu informatycznego, mogà wype∏niaç te obowiàzki na dotychczasowych zasadach do

dnia 31 grudnia 2004 r.

§ 11. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem

1 paêdziernika 2004 r.

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

908

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 23 kwietnia 2004 r.

w sprawie przekazywania i udost´pniania informacji, o których mowa w art. 161f ust. 1 ustawy — Prawo

o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi, oraz zasad sporzàdzania i prowadzenia listy

osób posiadajàcych dost´p do okreÊlonej informacji poufnej

Na podstawie art. 161g ustawy z dnia 21 sierpnia

1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447, z póên.

zm.2)) zarzàdza si´, co nast´puje

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla tryb i termin przekazywania informacji, o których mowa w art. 161f ust. 1

ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi, zwanej dalej

„ustawà”, oraz zakres tych informacji, tryb i terminy

ich udost´pniania przez Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, zwanà dalej „Komisjà”, a tak˝e okreÊla

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej

— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 marca

2002 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 32, poz. 301, Nr 43, poz. 378

i Nr 93, poz. 834).

2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y

og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 240, poz. 2055, z 2003 r.

Nr 50, poz. 424, Nr 84, poz. 774, Nr 124, poz. 1151, Nr 170,

poz. 1651 i Nr 223, poz. 2216 oraz z 2004 r. Nr 64, poz. 594

i Nr 91, poz. 871.

dane, jakie powinna zawieraç lista osób posiadajàcych dost´p do okreÊlonej informacji poufnej, o której

mowa w art. 161e ust. 1 ustawy, zwana dalej „listà”,

sposób jej aktualizacji oraz okres przechowywania.

§ 2. 1. Lista powinna zawieraç

1) imi´, nazwisko, seri´ i numer dokumentu to˝samoÊci oraz aktualny adres zamieszkania osoby posiadajàcej dost´p do okreÊlonej informacji poufnej;

2) wskazanie wi´zi prawnej ∏àczàcej osob´ wpisywanà na list´ z emitentem;

3) dat´, w której osoba uzyska∏a dost´p do okreÊlonej

informacji poufnej;

4) wzmiank´ o pouczeniu osoby posiadajàcej dost´p

do okreÊlonej informacji poufnej o karnych i administracyjnych konsekwencjach zwiàzanych z bezprawnym ujawnieniem lub wykorzystaniem informacji poufnych, jak równie˝ nieodpowiednim zabezpieczeniem takich informacji;

5) dat´ sporzàdzenia listy oraz daty jej kolejnych aktualizacji.

2. Aktualizacja listy powinna byç dokonana, w ka˝dym przypadku zaistnienia zmiany danych okreÊlonych w ust. 1, niezw∏ocznie po uzyskaniu przez emitenta informacji o zmianie tych danych. Aktualizacja

polega równie˝ na wpisaniu na list´ kolejnej osoby

majàcej dost´p do okreÊlonej informacji poufnej.

3. W przypadku utraty przez osob´ wpisanà na list´ dost´pu do okreÊlonej informacji poufnej, powinna byç o tym fakcie uczyniona wzmianka, ze wskazaniem daty, w której osoba ta utraci∏a dost´p do tej informacji poufnej.

4. Lista mo˝e byç prowadzona w formie zapisu

elektronicznego.

5. Lista powinna byç przechowywana przez okres

co najmniej 5 lat od daty sporzàdzenia listy, a w przypadku jej aktualizacji, przez okres co najmniej 5 lat od

daty ostatniej aktualizacji, chyba ˝e odr´bne przepisy

wymagajà jej d∏u˝szego przechowywania.

§ 3. 1. Informacje przekazywane do Komisji, o których mowa w art. 161f ustawy, powinny zawieraç nast´pujàce dane

1) imi´ i nazwisko osoby obowiàzanej do przekazania

informacji, a w przypadku gdy przekazywana informacja dotyczy transakcji nabycia lub zbycia dokonanych przez osoby im bliskie, podmioty bezpoÊrednio lub poÊrednio kontrolowane przez te osoby, podmioty, w których osoby te wchodzà

w sk∏ad organów zarzàdzajàcych lub nadzorczych

lub w których sprawujà funkcje kierownicze i posiadajà sta∏y dost´p do informacji poufnych oraz

kompetencje w zakresie podejmowania decyzji

dotyczàcych rozwoju i perspektyw gospodarczych

emitenta, lub podmioty, z dzia∏alnoÊci których

czerpià zyski albo których interesy sà równowa˝ne

z interesami tych osób — równie˝ imi´ i nazwisko

osoby bliskiej lub firm´ (nazw´) tego podmiotu;

2) wskazanie podstawy prawnej przekazania informacji;

3) wskazanie wi´zi prawnej ∏àczàcej osob´ obowiàzanà do przekazania informacji z emitentem;

4) wskazanie instrumentu finansowego oraz emitenta, których dotyczy informacja;

5) rodzaj transakcji (kupno lub sprzeda˝) i tryb jej zawarcia;

6) dat´ i miejsce transakcji;

7) cen´ i wolumen transakcji;

8) dat´ i miejsce sporzàdzenia informacji oraz podpis

osoby przekazujàcej informacj´.

2. Informacja, o której mowa w ust. 1, powinna byç

przekazana do Komisji w formie pisemnej, w sposób

zapewniajàcy zachowanie jej poufnoÊci, w terminie

5 dni roboczych od daty zawarcia transakcji.

3. Informacja, o której mowa w ust. 1, mo˝e byç

przekazana w terminie póêniejszym ni˝ wskazany

w ust. 2 w przypadku, gdy ca∏kowita wartoÊç transak-

Poz. 908

cji zbycia lub nabycia, o których mowa w art. 161f

ust. 1 ustawy, nie osiàgn´∏a lub nie przekroczy∏a wartoÊci 5 000 euro, przeliczonej wed∏ug kursu Êredniego

og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski, obowiàzujàcego w dniu zawarcia transakcji. W takim przypadku

informacja powinna byç przekazana najpóêniej

w dniu, w którym ca∏kowita wartoÊç dotychczasowych

transakcji zbycia lub nabycia, o których mowa

w art. 161f ust. 1 ustawy, b´dzie równa lub przekroczy

wartoÊç 5 000 euro przeliczonej wed∏ug kursu Êredniego og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski, obowiàzujàcego w dniu zawarcia transakcji.

4. Je˝eli wartoÊç dokonanych transakcji, o których

mowa w art. 161f ust. 1 ustawy, nie przekracza w danym roku kalendarzowym kwoty 5 000 euro, przeliczanej w sposób okreÊlony w ust. 3, przekazanie informacji, o której mowa w ust. 1, powinno byç dokonane

najpóêniej do dnia 31 stycznia roku nast´pujàcego po

roku, w którym transakcje zosta∏y zawarte.

5. Ca∏kowità wartoÊç transakcji, o której mowa

w ust. 3, oblicza si´ poprzez dodanie do wartoÊci

transakcji nabycia lub zbycia, o których mowa

w art. 161f ustawy, dokonanych przez osoby obowiàzane do przekazania informacji na podstawie

art. 161f ustawy, wartoÊci transakcji nabycia lub zbycia dokonanych przez osoby im bliskie, podmioty bezpoÊrednio lub poÊrednio kontrolowane przez osoby

obowiàzane do przekazania informacji na podstawie

art. 161f ustawy, podmioty, w których osoby te wchodzà w sk∏ad organów zarzàdzajàcych lub nadzorczych

lub w których sprawujà funkcje kierownicze i posiadajà sta∏y dost´p do informacji poufnych oraz kompetencje w zakresie podejmowania decyzji dotyczàcych

rozwoju i perspektyw gospodarczych emitenta, lub

podmioty, z dzia∏alnoÊci których czerpià zyski albo których interesy sà równowa˝ne z interesami tych osób.

6. W przypadku gdy emitent instrumentów finansowych dopuszczonych do publicznego obrotu albo

dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym na

terytorium Rzeczypospolitej Polskiej ma swojà siedzib´ na terytorium paƒstwa innego ni˝ Rzeczpospolita Polska, b´dàcego cz∏onkiem Unii Europejskiej, przekazanie do Komisji informacji na podstawie

art. 161f ustawy nast´puje w trybie i na zasadach

okreÊlonych przepisami prawa tego paƒstwa.

§ 4. Komisja, za poÊrednictwem agencji informacyjnej, przekazuje do publicznej wiadomoÊci informacje otrzymane na podstawie art. 161f ustawy, niezw∏ocznie po ich uzyskaniu od osoby obowiàzanej do

ich przekazania, z tym ˝e dane okreÊlone w § 3 ust. 1

pkt 1 sà przekazywane nie wczeÊniej ni˝ po uzyskaniu

zgody osoby, której dotyczà, o ile z innych przepisów

prawa nie wynika obowiàzek przekazania ich do publicznej wiadomoÊci bez takiej zgody.

§ 5. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem

1 maja 2004 r.

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

6) zapewnienie ciàg∏oÊci pracy ESPI;

7) kontrol´ prawid∏owoÊci wykorzystania ESPI przez

podmioty przekazujàce informacje za jego poÊrednictwem;

8) prowadzenie ewidencji podmiotów przekazujàcych informacje za poÊrednictwem ESPI.