Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 23 kwietnia 2004 r. w sprawie wzoru wniosku o wpis na listę maklerów giełd towarowych

§ 2. Wykaz tytu∏ów, o których mowa w § 1, stanowi za∏àcznik do rozporzàdzenia.

§ 3. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem

1 maja 2004 r.

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla wykaz nadawanych

przez zagraniczne instytucje tytu∏ów uprawniajàcych

do ubiegania si´ o wpis na list´ doradców inwestycyjnych bez koniecznoÊci sk∏adania egzaminu.

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzà-

dzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 marca 2002 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów

(Dz. U. Nr 32, poz. 301, Nr 43, poz. 378 i Nr 93, poz. 834).

2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 240, poz. 2055, z 2003 r. Nr 50,

poz. 424, Nr 84, poz. 774, Nr 124, poz. 1151, Nr 170, poz. 1651 i Nr 223, poz. 2216 oraz z 2004 r. Nr 64, poz. 594 i Nr 91,

poz. 871.

Za∏àcznik do rozporzàdzenia Ministra Finansów z dnia 23 kwietnia 2004 r. (poz. 904)

WYKAZ NADAWANYCH PRZEZ ZAGRANICZNE INSTYTUCJE TYTU¸ÓW UPRAWNIAJÑCYCH

DO UBIEGANIA SI¢ O WPIS NA LIST¢ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH BEZ KONIECZNOÂCI

SK¸ADANIA EGZAMINU

Certyfikowany Mi´dzynarodowy Analityk Inwestycyjny (Certified International Investment Analyst — CIIA)

nadawany przez Stowarzyszenie Certyfikowanych Mi´dzynarodowych Analityków Inwestycyjnych (Association

of Certified International Investment Analysts — ACIIA).

905

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 23 kwietnia 2004 r.

w sprawie wzoru wniosku o wpis na list´ maklerów gie∏d towarowych

Na podstawie art. 28 ust. 4 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U.

Nr 103, poz. 1099, z póên. zm.2)) zarzàdza si´, co nast´puje

§ 2. Traci moc rozporzàdzenie Ministra Finansów

z dnia 21 sierpnia 2001 r. w sprawie wzoru wniosku

o wpis na list´ maklerów gie∏d towarowych (Dz. U.

Nr 92, poz. 1022).

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla wzór wniosku o wpis

na list´ maklerów gie∏d towarowych, stanowiàcy za∏àcznik do rozporzàdzenia.

§ 3. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem

1 maja 2004 r.

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzà-

dzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 marca 2002 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów

(Dz. U. Nr 32, poz. 301, Nr 43, poz. 378 i Nr 93, poz. 834).

2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 200, poz. 1686, z 2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 84,

poz. 774 i Nr 223, poz. 2216 oraz z 2004 r. Nr 64, poz. 594.

Za∏àcznik do rozporzàdzenia Ministra Finansów z dnia 23 kwietnia 2004 r. (poz. 905)

WZÓR

Komisja Papierów WartoÊciowych i Gie∏d

miejsce na fotografi´

(3,5 x 4,5 cm)

miejsce na znaki

op∏aty skarbowej

Numer licencji maklera gie∏d towarowych ...................................................................................................................

Data z∏o˝enia egzaminu albo testu umiej´tnoÊci .........................................................................................................

Data wp∏ywu wniosku ....................................................................................................................................................

WNIOSEK O WPIS NA LIST¢ MAKLERÓW GIE¸D TOWAROWYCH

Na podstawie art. 28 ust. 1 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103,

poz. 1099, z póên. zm.), zwanej dalej „ustawà o gie∏dach towarowych”, wnosz´ o wpisanie mnie na list´ maklerów gie∏d towarowych. W zwiàzku z powy˝szym oÊwiadczam, ˝e

1) posiadam pe∏nà zdolnoÊç do czynnoÊci prawnych;

2) korzystam z pe∏ni praw publicznych;

3) nie by∏em(am)*) uznany(a)*) prawomocnym orzeczeniem za winnego przest´pstwa skarbowego, przest´pstwa przeciwko mieniu lub dokumentom, przest´pstwa gospodarczego, fa∏szowania pieni´dzy, papierów

wartoÊciowych, znaków urz´dowych, znaków towarowych, przest´pstwa okreÊlonego w ustawie — Prawo

o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi, przest´pstwa okreÊlonego w ustawie o gie∏dach towarowych lub przest´pstwa okreÊlonego w ustawie o domach sk∏adowych;

4) z∏o˝y∏em(am)*) z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisjà egzaminacyjnà dla maklerów gie∏d towarowych / posiadam kwalifikacje, stwierdzone przez Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w wyniku

przeprowadzonego testu umiej´tnoÊci, zapewniajàce nale˝yte wykonywanie zawodu maklera gie∏d towarowych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej*).

I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy

nazwisko .....................................................................................................................................................................

imiona .........................................................................................................................................................................

imi´ ojca .....................................................................................................................................................................

imi´ matki ...................................................................................................................................................................

data urodzenia ........................................... miejsce urodzenia ................................................................................

(dzieƒ, miesiàc, rok)

obywatelstwo .............................................................................................................................................................

dowód osobisty (paszport lub inny dokument potwierdzajàcy to˝samoÊç): seria ............ numer .......................

wydany przez ..............................................................................................................................................................

nr ewidencyjny (PESEL**)) .........................................................................................................................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji

adres zamieszkania ....................................................................................................................................................

telefon .........................................................................................................................................................................

adres do korespondencji ...........................................................................................................................................

telefon .........................................................................................................................................................................

III. Za∏àczniki

Do wniosku do∏àcza si´

1) zaÊwiadczenie o niekaralnoÊci wydane przez Krajowy Rejestr Karny;

2) zaÊwiadczenie o z∏o˝onym z wynikiem pozytywnym egzaminie przed komisjà egzaminacyjnà dla maklerów gie∏d towarowych / zaÊwiadczenie o zdaniu testu umiej´tnoÊci uprawniajàcego do wpisu na list´ maklerów gie∏d towarowych*) albo

3) poÊwiadczone za zgodnoÊç z orygina∏em kopie dokumentów wymienionych w pkt 1 i 2.

IV. OÊwiadczenie

OÊwiadczam, ˝e powy˝sze dane sà zgodne z prawdà.

data ..........................................

podpis ..................................................

———————

*)

**)

Niepotrzebne skreÊliç.

Dotyczy osób podlegajàcych ewidencji ludnoÊci zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o ewidencji ludnoÊci i dowodach osobistych (Dz. U. z 2001 r. Nr 87, poz. 960 i Nr 110, poz. 1189, z 2002 r. Nr 74, poz. 676 i Nr 78,

poz. 716, z 2003 r. Nr 128, poz. 1176 i Nr 130, poz. 1190 oraz z 2004 r. Nr 93, poz. 887).

906

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 23 kwietnia 2004 r.

w sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadaç wnioski domów maklerskich o wydanie zezwolenia

na niektóre czynnoÊci w ramach prowadzonej dzia∏alnoÊci maklerskiej

Na podstawie art. 59c ust. 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami

wartoÊciowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447, z póên.

zm.2)) zarzàdza si´, co nast´puje

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla wymogi, jakim powinny odpowiadaç wnioski na

———————

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej

— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 marca

2002 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 32, poz. 301, Nr 43, poz. 378

i Nr 93, poz. 834).

2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y

og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 240, poz. 2055, z 2003 r.

Nr 50, poz. 424, Nr 84, poz. 774, Nr 124, poz. 1151, Nr 170,

poz. 1651 i Nr 223, poz. 2216 oraz z 2004 r. Nr 64, poz. 594

i Nr 91, poz. 871.

1) sp∏at´ przez dom maklerski zobowiàzaƒ

a) z tytu∏u papierów wartoÊciowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci oraz innych instrumentów finansowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci,

b) z tytu∏u po˝yczki lub kredytu, w wyniku których

powsta∏y zobowiàzania podporzàdkowane —

wczeÊniejszà ni˝ w dniu okreÊlonym w umowie;

2) zaliczenie zobowiàzaƒ z tytu∏u papierów wartoÊciowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci oraz innych instrumentów finansowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci do kapita∏ów

domu maklerskiego;

3) stosowanie przez dom maklerski innego ni˝ ustalony przez rynek regulowany modelu obliczania sto-

904

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 23 kwietnia 2004 r.

w sprawie wykazu tytu∏ów uprawniajàcych do ubiegania si´ o wpis na list´ doradców inwestycyjnych

Na podstawie art. 23 ust. 6 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami

wartoÊciowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447, z póên.

zm.2)) zarzàdza si´, co nast´puje