Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 14 kwietnia 2004 r. w sprawie trybu i terminu powiadamiania Zakładu Ubezpieczeń Społecznych przez otwarty fundusz emerytalny o zawarciu umowy z członkiem oraz dokonywania wypłaty transferowej

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla

1) sposób i termin zawiadamiania otwartego funduszu przez cz∏onka o przystàpieniu do innego

otwartego funduszu;

2) tryb i terminy powiadamiania Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych przez otwarty fundusz o zawarciu umowy z cz∏onkiem funduszu oraz zakres danych, jakie powinno zawieraç powiadomienie;

3) szczegó∏owe zasady wycofywania przez otwarty

fundusz zg∏oszenia o zawarciu umowy z cz∏onkiem

oraz wykreÊlania przez Zak∏ad Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych wpisu w Centralnym Rejestrze Cz∏onków

Otwartych Funduszy Emerytalnych;

4) szczegó∏owy sposób ustalania i rozliczania podlegajàcej zwrotowi nienale˝nie otrzymanej sk∏adki

przez otwarty fundusz;

5) wzór zawiadomienia o zawarciu umowy z innym

otwartym funduszem;

6) termin i tryb dokonywania wyp∏at transferowych,

o których mowa w art. 70 ust. 2 i art. 119 oraz

w przepisach rozdzia∏ów 12 i 13 ustawy z dnia

———————

1) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

z 1998 r. Nr 98, poz. 610, Nr 106, poz. 668 i Nr 162,

poz. 1118, z 1999 r. Nr 110, poz. 1256, z 2000 r. Nr 60,

poz. 702, z 2001 r. Nr 8, poz. 64 i Nr 110, poz. 1189,

z 2002 r. Nr 25, poz. 253, Nr 153, poz. 1271 i Nr 241,

poz. 2074 oraz z 2003 r. Nr 124, poz. 1153, Nr 166,

poz. 1609 i Nr 170, poz. 1651.

28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu

funduszy emerytalnych;

7) zasady wspó∏dzia∏ania Krajowego Depozytu Papierów WartoÊciowych S.A. i Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych oraz otwartych funduszy i Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych przy dokonywaniu rozliczeƒ wyp∏at transferowych;

8) sposób rozdysponowania odsetek z tytu∏u przechowywania na rachunku Êrodków przekazanych

przez otwarte fundusze w ramach rozliczania tej

wyp∏aty.

§ 2. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o

1) ustawie — oznacza to ustaw´ z dnia 28 sierpnia

1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy

emerytalnych;

2) Zak∏adzie — oznacza to Zak∏ad Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych, o którym mowa w art. 66 ust. 1 ustawy z dnia

13 paêdziernika 1998 r. o systemie ubezpieczeƒ spo∏ecznych (Dz. U. Nr 137, poz. 887, z póên. zm.2));

———————

2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

z 1998 r. Nr 162, poz. 1118 i 1126, z 1999 r. Nr 26, poz. 228,

Nr 60, poz. 636, Nr 72, poz. 802, Nr 78, poz. 875 i Nr 110,

poz. 1256, z 2000 r. Nr 9, poz. 118, Nr 95, poz. 1041, Nr 104,

poz. 1104 i Nr 119, poz. 1249, z 2001 r. Nr 8, poz. 64, Nr 27,

poz. 298, Nr 39, poz. 459, Nr 72, poz. 748, Nr 100,

poz. 1080, Nr 110, poz. 1189, Nr 111, poz. 1194, Nr 130,

poz. 1452 i Nr 154, poz. 1792, z 2002 r. Nr 25, poz. 253,

Nr 41, poz. 365, Nr 74, poz. 676, Nr 155, poz. 1287, Nr 169,

poz. 1387, Nr 199, poz. 1673, Nr 200, poz. 1679 i Nr 241,

poz. 2074, z 2003 r. Nr 56, poz. 498, Nr 65, poz. 595, Nr 135,

poz. 1268, Nr 149, poz. 1450, Nr 166, poz. 1609, Nr 170,

poz. 1651, Nr 190, poz. 1864, Nr 210, poz. 2037, Nr 223,

poz. 2217 i Nr 228, poz. 2255 oraz z 2004 r. Nr 19, poz. 177

i Nr 64, poz. 593.

3) Komisji Nadzoru — oznacza to Komisj´ Nadzoru

Ubezpieczeƒ i Funduszy Emerytalnych, o której

mowa w ustawie;

4) Krajowym Depozycie — oznacza to Krajowy Depozyt Papierów WartoÊciowych S.A.;

5) Centralnym Rejestrze Cz∏onków — oznacza to prowadzony przez Zak∏ad Centralny Rejestr Cz∏onków

Otwartych Funduszy Emerytalnych, o którym mowa w art. 33 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 13 paêdziernika 1998 r. o systemie ubezpieczeƒ spo∏ecznych;

6) dotychczasowym funduszu — oznacza to otwarty

fundusz, którego cz∏onek przystàpi∏ do innego

otwartego funduszu;

7) nowym funduszu — oznacza to otwarty fundusz,

do którego przystàpi∏ cz∏onek innego otwartego

funduszu;

8) nowym cz∏onku — oznacza to osob´ fizycznà, która zawar∏a umow´ o cz∏onkostwo albo na której

nazwisko zosta∏ otwarty rachunek w trybie art. 128

ustawy, a przynale˝noÊç tego cz∏onka do otwartego funduszu nie zosta∏a jeszcze potwierdzona zarejestrowaniem w Centralnym Rejestrze Cz∏onków;

Poz. 804

1) osób, które z∏o˝y∏y oÊwiadczenia o dotychczasowym nieuczestniczeniu w otwartym funduszu;

2) osób, które z∏o˝y∏y oÊwiadczenie o uczestnictwie

w innym otwartym funduszu;

3) osób, które uzyska∏y cz∏onkostwo w funduszu

z chwilà otwarcia rachunku w trybie art. 128 ustawy.

4. Zestawienie jest sporzàdzane w formie elektronicznej.

§ 4. 1. Zestawienie, o którym mowa w § 3 ust. 1,

jest przekazywane do Zak∏adu, nie póêniej ni˝ do godziny 1400 szóstego dnia roboczego nast´pujàcego po

dniu zawarcia umowy o cz∏onkostwo lub uzyskaniu

cz∏onkostwa w trybie art. 128 ustawy.

2. Zestawienie niespe∏niajàce wymogów okreÊlonych w § 3 ust. 3 i 4 Zak∏ad odrzuca w ca∏oÊci bàdê poszczególne jego pozycje. Zak∏ad niezw∏ocznie informuje otwarty fundusz o odrzuceniu zestawienia w ca∏oÊci lub w cz´Êci, z podaniem przyczyny.

3. Dane zawarte w zestawieniu sà przekazywane

w formie elektronicznej.

9) umowie o cz∏onkostwo — oznacza to umow´ zawartà mi´dzy otwartym funduszem a osobà wyst´pujàcà z wnioskiem o przyj´cie do otwartego

funduszu, na podstawie której nast´puje uzyskanie cz∏onkostwa w otwartym funduszu;

4. Zak∏ad informuje Komisj´ Nadzoru o otrzymaniu zestawienia od otwartego funduszu w terminie

dwóch dni roboczych od dnia jego otrzymania.

10) rejestrze cz∏onków — oznacza to rejestr cz∏onków

otwartego funduszu, prowadzony przez otwarty

fundusz, o którym mowa w ustawie;

1) dat´ otrzymania zestawienia od otwartego funduszu;

11) koncie ubezpieczonego — oznacza to konto, o którym mowa w przepisach rozdzia∏u 4 ustawy z dnia

13 paêdziernika 1998 r. o systemie ubezpieczeƒ

spo∏ecznych, prowadzone przez Zak∏ad.

§ 3. 1. Otwarty fundusz przekazuje do Zak∏adu

zg∏oszenie o przystàpieniu cz∏onka do funduszu, w formie zestawienia.

2. Zestawienie zawiera nast´pujàce dane

1) dane osobowe

a) imiona i nazwisko,

b) dat´ urodzenia,

5. Informacja, o której mowa w ust. 4, zawiera

2) liczb´ osób obj´tych otrzymanym zestawieniem;

3) informacj´ o braku w zestawieniu danych, o których mowa w § 3 ust. 2, lub o innych brakach oraz

liczb´ odrzuconych z tego powodu zestawieƒ lub

poszczególnych pozycji zestawienia.

6. Informacja, o której mowa w ust. 4, zostaje przekazana w formie elektronicznej.

§ 5. Zak∏ad przyjmuje lub odmawia przyj´cia zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu w drugim

dniu roboczym po otrzymaniu zestawienia, o którym

mowa w § 3 ust. 1, ale nie wczeÊniej ni˝ w ósmym

dniu roboczym nast´pujàcym po dniu zawarcia umowy o cz∏onkostwo.

c) numer powszechnego elektronicznego systemu

ewidencji ludnoÊci PESEL i numer identyfikacji

podatkowej NIP, a w przypadku gdy cz∏onek funduszu nie ma numeru PESEL i numeru NIP lub

jednego z nich — w miejsce brakujàcego numeru odpowiednio seri´ i numer dowodu osobistego lub paszportu;

§ 6. 1. Zak∏ad odmawia przyj´cia zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu, je˝eli

2) dat´ zawarcia umowy o cz∏onkostwo, a tak˝e godzin´, je˝eli uzyskanie cz∏onkostwa nie nastàpi∏o

w trybie art. 128 ustawy.

2) zg∏oszona osoba dokona∏a zawarcia umowy

o cz∏onkostwo z wi´cej ni˝ jednym otwartym funduszem, w tym samym dniu i o tej samej godzinie;

3. Otwarty fundusz sporzàdza osobne zg∏oszenie

o przystàpieniu cz∏onka do funduszu dla

3) zg∏oszenie nie zawiera danych, o których mowa

w § 3 ust. 2.

1) z przedstawionych danych wynika, ˝e zg∏oszona

osoba podpisa∏a umow´ wczeÊniej z innym otwartym funduszem, a umowa ta zosta∏a zg∏oszona

w terminie;

2. Zak∏ad informuje o odmowie przyj´cia zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu, w terminie

czterech dni roboczych

przez Zak∏ad zg∏oszenia o zawarciu umowy o cz∏onkostwo, z podaniem przyczyny odmowy przyj´cia zg∏oszenia.

1) otwarty fundusz — podajàc dane wymienione

w § 3 ust. 2, odr´bnie dla ka˝dego zestawienia,

o którym mowa w § 3 ust. 3;

2. Zawiadomienie jest przesy∏ane przesy∏kà poleconà w terminie siedmiu dni roboczych od dnia otrzymania przez otwarty fundusz informacji, o której mowa w § 6 ust. 2, lub informacji o niespe∏nieniu warunków, o których mowa w art. 81 ust. 1 ustawy.

2) Komisj´ Nadzoru — podajàc liczb´ osób, których

zg∏oszenie o przystàpieniu cz∏onka do funduszu

nie zosta∏o przyj´te, odr´bnie dla ka˝dego zestawienia, o którym mowa w § 3 ust. 3.

3. W informacji o odmowie przyj´cia zg∏oszenia

o przystàpieniu cz∏onka do funduszu Zak∏ad podaje

przyczyn´ odmowy.

§ 7. 1. W przypadku przyj´cia zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu Zak∏ad wpisuje na koncie

ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Cz∏onków informacj´ o cz∏onkostwie w otwartym funduszu

w terminie, o którym mowa w § 5.

2. Je˝eli przyj´te zg∏oszenie o przystàpieniu cz∏onka do funduszu dotyczy osoby wymienionej w zestawieniu, o którym mowa w § 3 ust. 3 pkt 1, Zak∏ad wpisuje na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Cz∏onków informacj´ o cz∏onkostwie w otwartym funduszu po stwierdzeniu, ˝e zosta∏ spe∏niony warunek, o którym mowa w art. 81 ust. 1 pkt 1 ustawy,

w terminie 30 dni roboczych od dnia otrzymania zestawienia.

3. W terminie 30 dni roboczych od dnia otrzymania

zestawienia, o którym mowa w § 3 ust. 3 pkt 1, Zak∏ad

informuje otwarty fundusz, czy osoba, która zawar∏a

umow´ z funduszem, spe∏nia warunki, o których mowa w art. 81 ust. 1 ustawy.

4. Zak∏ad informuje Komisj´ Nadzoru o liczbie osób

wpisanych i niewpisanych do Centralnego Rejestru

Cz∏onków, odr´bnie dla ka˝dego otwartego funduszu

i ka˝dego zestawienia, o którym mowa w § 3 ust. 3.

5. Je˝eli po poinformowaniu otwartego funduszu

o niespe∏nieniu przez osob´, która zawar∏a umow´

z funduszem, warunków, o których mowa w art. 81

ust. 1 ustawy, Zak∏ad stwierdzi, ˝e w dniu zawarcia

umowy istnia∏y faktyczne i prawne podstawy do spe∏nienia tych warunków, niezw∏ocznie wpisuje na koncie

ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Cz∏onków informacj´ o cz∏onkostwie w funduszu, informujàc o tym fundusz i Komisj´ Nadzoru.

6. Je˝eli w przypadku, o którym mowa w ust. 5, zosta∏o dokonane wi´cej ni˝ jedno zg∏oszenie o przystàpieniu cz∏onka do funduszu, Zak∏ad przyjmuje zg∏oszenie dotyczàce tej umowy o cz∏onkostwo, która zosta∏a

zawarta jako pierwsza po zaistnieniu faktycznych

i prawnych podstaw do spe∏nienia warunków, o których mowa w art. 81 ust. 1 ustawy, i zg∏oszona w terminie.

§ 8. 1. Otwarty fundusz zawiadamia osob´ przyst´pujàcà do otwartego funduszu o odmowie przyj´cia

§ 9. 1. Otwarty fundusz powiadamia Zak∏ad o wycofaniu zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu, nie póêniej ni˝ szóstego dnia roboczego po dniu,

w którym zosta∏a stwierdzona niewa˝noÊç umowy

o cz∏onkostwo.

2. Powiadomienie jest przekazywane w formie

elektronicznej i zawiera dane osobowe cz∏onka, o których mowa w § 3 ust. 2 pkt 1.

3. Nie póêniej ni˝ drugiego dnia roboczego po dniu

otrzymania powiadomienia Zak∏ad zawiadamia otwarty fundusz o wstrzymaniu przekazywania sk∏adek od

dnia przes∏ania tego zawiadomienia.

4. Nie póêniej ni˝ szóstego dnia roboczego po

dniu otrzymania powiadomienia Zak∏ad przekazuje

otwartemu funduszowi dane, o których mowa w § 11

ust. 1.

5. O wycofaniu zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka

do funduszu otwarty fundusz powiadamia osob´, której zg∏oszenie dotyczy∏o, przesy∏kà poleconà, nie póêniej ni˝ siódmego dnia roboczego po dniu, w którym

zosta∏a stwierdzona niewa˝noÊç umowy.

6. Nie póêniej ni˝ szóstego dnia roboczego po

otrzymaniu powiadomienia Zak∏ad dokonuje zmian

odpowiednich zapisów na koncie ubezpieczonego

i w Centralnym Rejestrze Cz∏onków.

7. O dokonaniu zmian zapisów Zak∏ad informuje

otwarty fundusz nie póêniej ni˝ szóstego dnia roboczego od ich dokonania.

§ 10. 1. W przypadku stwierdzenia przez Zak∏ad

z urz´du, ˝e wpis do Centralnego Rejestru Cz∏onków

jest nieprawid∏owy, Zak∏ad dokonuje wykreÊlenia tego

wpisu.

2. Nie póêniej ni˝ szóstego dnia roboczego po dniu

stwierdzenia nieprawid∏owoÊci Zak∏ad zawiadamia

otwarty fundusz o wykreÊleniu wpisu oraz przekazuje

dane, o których mowa w § 11 ust. 1.

3. Zawiadomienie o wykreÊleniu wpisu jest przekazywane w formie elektronicznej.

4. Nie póêniej ni˝ siódmego dnia roboczego po

dniu stwierdzenia nieprawid∏owoÊci Zak∏ad zawiadamia o wykreÊleniu wpisu osob´, której ten wpis dotyczy∏.

§ 11. 1. Je˝eli nast´puje zwrot nienale˝nie otrzymanej sk∏adki, Zak∏ad zawiadamia otwarty fundusz

o nominalnej wartoÊci poszczególnych sk∏adek przekazanych przez Zak∏ad podlegajàcych zwrotowi, dacie

obcià˝enia rachunku bankowego Zak∏adu oraz okresie, za który by∏y przekazane.

2. Je˝eli zwrot nienale˝nej sk∏adki nast´puje w wyniku uniewa˝nienia umowy z otwartym funduszem

lub zmiany przez Zak∏ad z urz´du nieprawid∏owego

wpisu w Centralnym Rejestrze Cz∏onków, nie póêniej

ni˝ szóstego dnia roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, otwarty fundusz przesy∏a do Zak∏adu informacj´ zawierajàcà

1) wysokoÊç kwot otrzymanych w wyniku umorzenia

jednostek rozrachunkowych uzyskanych za nienale˝nie otrzymane poszczególne sk∏adki, podane

przez Zak∏ad w zawiadomieniu;

2) nominalnà wartoÊç op∏at pobranych od nienale˝nie otrzymanych poszczególnych sk∏adek przekazanych przez Zak∏ad, przez zarzàdzajàce otwartym

funduszem towarzystwo.

3. W przypadku gdy przekazanie do otwartego funduszu nienale˝nej sk∏adki nastàpi∏o z przyczyn le˝àcych po stronie Zak∏adu, a otwarty fundusz dokona∏

wyp∏aty transferowej, Zak∏ad przesy∏a do tego funduszu zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1.

4. Otwarty fundusz, o którym mowa w ust. 3, przesy∏a do Zak∏adu informacje, o których mowa w ust. 2

pkt 1.

5. Umorzenie jednostek rozrachunkowych uzyskanych za nienale˝nie otrzymane sk∏adki przekazane

przez Zak∏ad nast´puje wed∏ug wartoÊci jednostki rozrachunkowej z dnia poprzedzajàcego przes∏anie informacji, o której mowa w ust. 2.

6. Informacje, o których mowa w ust. 2 i 4, oraz zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1 i 3, sà przekazywane w formie elektronicznej.

7. Je˝eli Zak∏ad przekaza∏ sk∏adk´ wraz z odsetkami ustawowymi, do odsetek tych stosuje si´ odpowiednio przepisy ust. 1—6.

§ 12. 1. Je˝eli osoba, której zg∏oszenie o przystàpieniu cz∏onka do funduszu zosta∏o wycofane, by∏a

zg∏oszona przez inne otwarte fundusze i zg∏oszenia te

zosta∏y przez Zak∏ad odrzucone, z przyczyn okreÊlonych w § 6 ust. 1 pkt 1, nie póêniej ni˝ drugiego dnia

roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w § 9 ust. 1, o ustaniu okolicznoÊci uzasadniajàcej odmow´ przyj´cia zg∏oszenia Zak∏ad zawiadamia otwarty fundusz, z którym osoba podpisa∏a umow´ najwczeÊniej i umowa ta zosta∏a zg∏oszona w terminie.

2. Je˝eli osoba wymieniona w zawiadomieniu nie

jest stronà umowy o cz∏onkostwo otwartego funduszu, do którego zawiadomienie to zosta∏o przekazane,

otwarty fundusz zawiadamia o tym Zak∏ad nie póêniej

ni˝ siódmego dnia roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia.

Poz. 804

3. Je˝eli osoba, o której mowa w ust. 2, by∏a zg∏oszona jeszcze przez inny otwarty fundusz, przepisy

ust. 1 i 2 stosuje si´ odpowiednio.

4. Zawiadomienie o ustaniu okolicznoÊci uzasadniajàcej odmow´ przyj´cia zg∏oszenia jest przekazywane w formie elektronicznej.

5. O otrzymaniu zawiadomienia o ustaniu okolicznoÊci uzasadniajàcej odmow´ przyj´cia zg∏oszenia

otwarty fundusz zawiadamia cz∏onka funduszu, przesy∏kà poleconà, nie póêniej ni˝ siódmego dnia roboczego po jego otrzymaniu.

6. Zak∏ad dokonuje odpowiednich zmian na koncie

ubezpieczonego i w Centralnym Rejestrze Cz∏onków

nie póêniej ni˝ ósmego dnia roboczego po dniu wys∏ania zawiadomienia o ustaniu okolicznoÊci uzasadniajàcej odmow´ przyj´cia zg∏oszenia.

7. Przepisy ust. 1—6 stosuje si´ odpowiednio do

przypadku, o którym mowa w § 10.

§ 13. 1. Zak∏ad pomniejsza kwot´ sk∏adek odprowadzanych do otwartego funduszu, o kwot´ ustalonà

zgodnie z art. 100a ust. 1a, 3, 4, 6 lub 7 ustawy, w najbli˝szym terminie odprowadzania sk∏adek po wys∏aniu zawiadomienia, o którym mowa w § 11 ust. 1,

a w przypadku, o którym mowa w § 11 ust. 2 lub 3, po

otrzymaniu od otwartego funduszu informacji, nie

wczeÊniej jednak ni˝ w dniu dokonania zmiany w Centralnym Rejestrze Cz∏onków.

2. W przypadku gdy osoba jest cz∏onkiem innego

otwartego funduszu, Zak∏ad odprowadza do tego otwartego funduszu kwot´, o której mowa w art. 100a ust. 1a,

3, 4 lub 9 ustawy, za okres cz∏onkostwa w tym otwartym

funduszu, w dniu dokonania pomniejszenia, nie wczeÊniej jednak ni˝ w dniu wpisania do Centralnego Rejestru Cz∏onków funduszu ustalonego zgodnie z § 12.

3. W przypadku wycofania przez otwarty fundusz

zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu osoby, dla której Zak∏ad ustala cz∏onkostwo zgodnie

z § 12, pomniejszenia dokonuje si´ nie wczeÊniej ni˝

w dniu wpisania do Centralnego Rejestru Cz∏onków

funduszu ustalonego zgodnie z § 12.

§ 14. 1. Cz∏onek otwartego funduszu, zawierajàc

umow´ o cz∏onkostwo z innym otwartym funduszem,

jest obowiàzany niezw∏ocznie zawiadomiç, w formie

pisemnej, o zawarciu tej umowy dotychczasowy fundusz. Wzór zawiadomienia stanowi za∏àcznik nr 1 do

rozporzàdzenia.

2. Zawiadomienie dor´cza si´ dotychczasowemu

funduszowi osobiÊcie lub przesy∏kà listowà.

§ 15. Wyp∏ata transferowa Êrodków znajdujàcych

si´ na rachunku cz∏onka otwartego funduszu odbywa

si´ w terminach okreÊlonych w art. 122 ust. 1 ustawy.

§ 16. 1. Ârodki zgromadzone na rachunku cz∏onka

dotychczasowego funduszu sà przekazywane, w ra-

mach wyp∏aty transferowej, do nowego funduszu,

z którym cz∏onek zawar∏ umow´ o cz∏onkostwo, w najbli˝szym terminie dokonania wyp∏aty transferowej, je˝eli cz∏onek zawrze umow´ o cz∏onkostwo w nowym

funduszu do dwudziestego piàtego dnia miesiàca poprzedzajàcego miesiàc, w którym jest dokonywana

wyp∏ata transferowa, oraz dokona czynnoÊci, o których mowa w § 14 ust. 1, i uiÊci op∏at´, o której mowa

w art. 119 ust. 2 ustawy.

2. Je˝eli umowa o cz∏onkostwo zosta∏a zawarta

póêniej ni˝ dwudziestego piàtego dnia miesiàca poprzedzajàcego miesiàc, w którym jest dokonywana

wyp∏ata transferowa, wyp∏ata transferowa zostanie

dokonana w nast´pnym najbli˝szym terminie, pod

warunkiem dokonania czynnoÊci, o których mowa

w § 14 ust. 1, i uiszczenia op∏aty, o której mowa

w art. 119 ust. 2 ustawy.

§ 17. 1. W przypadku, o którym mowa w art. 128

ust. 1 lub art. 131 ust. 1 ustawy, Êrodki przypadajàce

uprawnionemu wspó∏ma∏˝onkowi sà przekazywane

na jego rachunek w otwartym funduszu, w ramach

wyp∏aty transferowej, w najbli˝szym terminie jej dokonania, je˝eli do dwudziestego piàtego dnia miesiàca poprzedzajàcego miesiàc dokonania wyp∏aty transferowej zostanà przedstawione dokumenty stanowiàce podstaw´ do dokonania przeniesienia Êrodków

zgromadzonych na rachunku cz∏onka w ramach wyp∏aty transferowej i zostanie wskazany rachunek, na

który majà byç przeniesione te Êrodki.

2. W przypadku gdy zawarcie umowy o cz∏onkostwo przez by∏ego wspó∏ma∏˝onka z nowym funduszem nastàpi póêniej ni˝ w dwudziestym piàtym dniu

miesiàca poprzedzajàcego miesiàc, w którym jest dokonywana wyp∏ata transferowa, wyp∏ata transferowa

nastàpi w nast´pnym najbli˝szym terminie.

3. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, wspó∏ma∏˝onek uprawniony do otrzymania Êrodków wskazuje na piÊmie otwarty fundusz, do którego zostanie

przekazana wyp∏ata transferowa przys∏ugujàcych mu

Êrodków po by∏ym wspó∏ma∏˝onku.

§ 18. 1. Dotychczasowy fundusz przesy∏a do Zak∏adu, w dwunastym dniu miesiàca, w którym jest dokonywana wyp∏ata transferowa, imienne wykazy cz∏onków zmieniajàcych ten fundusz, w najbli˝szym terminie dokonania wyp∏aty transferowej, sporzàdzone na

podstawie z∏o˝onych przez cz∏onków dotychczasowego funduszu zawiadomieƒ, o których mowa w § 14

ust. 1.

2. W przypadku, o którym mowa w § 17 ust. 1,

otwarty fundusz, z którego zostanie dokonana wyp∏ata transferowa na rzecz wspó∏ma∏˝onka uprawnionego do otrzymania Êrodków, przesy∏a do Zak∏adu

w dwunastym dniu miesiàca, w którym jest dokonywana wyp∏ata transferowa, imienne wykazy cz∏onków,

z rachunków których majà byç przekazane Êrodki.

3. Imienne wykazy cz∏onków, o których mowa

w ust. 1, zawierajà dane osobowe cz∏onka, o których

mowa w § 3 ust. 2 pkt 1.

Poz. 804

4. Imienny wykaz cz∏onków, o którym mowa

w ust. 2, zawiera dane osobowe cz∏onka, o których

mowa w § 3 ust. 2 pkt 1, z rachunku którego nastàpi

wyp∏ata transferowa na rzecz uprawnionego wspó∏ma∏˝onka, oraz cz∏onka, na rachunek którego przeniesione zostanà Êrodki wyp∏aty transferowej.

§ 19. 1. Imienne wykazy cz∏onków, o których mowa

w § 18 ust. 1 i 2, sà sporzàdzane w formie elektronicznej

w jedenastym dniu miesiàca, w którym jest dokonywana wyp∏ata transferowa, na podstawie zawiadomieƒ,

o których mowa w § 14 ust. 1, dor´czonych do otwartego funduszu przed dniem sporzàdzenia wykazów.

2. Zak∏ad wzywa dotychczasowe fundusze, w ciàgu dwóch dni roboczych od otrzymania imiennych

wykazów cz∏onków, o których mowa w § 18 ust. 1 i 2,

do wyjaÊnienia stwierdzonych nieprawid∏owoÊci,

w szczególnoÊci w przypadku stwierdzenia umieszczenia w wykazie cz∏onków niezarejestrowanych w Centralnym Rejestrze Cz∏onków, o czym informuje Komisj´ Nadzoru.

§ 20. 1. Zak∏ad w dziesiàtym dniu roboczym przed

najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej

1) dokonuje ustalenia zgodnoÊci danych osób przyst´pujàcych do otwartych funduszy w trybie zmiany otwartego funduszu, które zosta∏y zg∏oszone

do Zak∏adu przez nowy fundusz oraz przez dotychczasowy fundusz w trybie § 18 ust. 1; w przypadku stwierdzenia rozbie˝noÊci Zak∏ad wzywa otwarte fundusze do z∏o˝enia wyjaÊnieƒ, o czym niezw∏ocznie informuje Komisj´ Nadzoru;

2) sporzàdza list´ cz∏onków otwartych funduszy, z rachunków których dokona si´ wyp∏ata transferowa

w zwiàzku ze zmianà otwartego funduszu przez

cz∏onka;

3) sporzàdza list´ cz∏onków otwartych funduszy, z rachunków których dokona si´ wyp∏ata transferowa,

wraz ze wskazaniem danych osobowych cz∏onków, na rachunek których wp∏ynà Êrodki z tytu∏u

wyp∏aty transferowej;

4) dokonuje odpowiednich zmian w Centralnym Rejestrze Cz∏onków;

5) przekazuje do Komisji Nadzoru informacje, z zastrze˝eniem, ˝e dotyczà one wyp∏at transferowych, o których mowa w art. 70 ust. 2 i art. 119

ustawy oraz w przepisach rozdzia∏ów 12 i 13 ustawy, sporzàdzone wed∏ug wzoru okreÊlonego w za∏àczniku nr 2 do rozporzàdzenia.

2. Od chwili dokonania przez Zak∏ad zmian w Centralnym Rejestrze Cz∏onków Zak∏ad przekazuje sk∏adki

na rachunek cz∏onka w nowym funduszu.

§ 21. 1. Zak∏ad odmawia przyj´cia zg∏oszenia umowy o cz∏onkostwo zawartej z nowym funduszem, je˝eli

1) cz∏onek zmieniajàcy otwarty fundusz nie zosta∏ obj´ty przez dotychczasowy fundusz imiennym wykazem cz∏onków, o którym mowa w § 18 ust. 1;

2) osoba, z rachunku której majà byç przekazane

Êrodki, nie zosta∏a obj´ta imiennym wykazem

cz∏onków, o którym mowa w § 18 ust. 2;

funduszy, ustala kwoty nale˝noÊci lub zobowiàzaƒ dla

poszczególnych funduszy oraz przekazuje t´ informacj´ do Komisji Nadzoru.

3) zg∏oszenie dokonane przez nowy otwarty fundusz

nie zawiera danych, o których mowa w § 3 ust. 2;

2. Krajowy Depozyt, w czwartym dniu roboczym

przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej, wzywa otwarte fundusze — w których na mocy rozliczenia wzajemnych zobowiàzaƒ mi´dzy funduszami wartoÊç zobowiàzaƒ przekracza wartoÊç nale˝noÊci — do dokonania wp∏aty na rachunek i w wysokoÊci wskazanej przez Krajowy Depozyt.

4) osoba przyst´pujàca do nowego funduszu dokona∏a zawarcia wi´cej ni˝ jednej umowy o cz∏onkostwo z ró˝nymi otwartymi funduszami w tym samym dniu i o tej samej godzinie;

5) osoba przyst´pujàca do nowego funduszu dokona∏a zawarcia umowy o cz∏onkostwo z innym

otwartym funduszem w tym samym dniu, ale

przed zawarciem umowy z funduszem, który dokonuje zg∏oszenia.

2. Otwarty fundusz nie uwzgl´dnia w zestawieniu,

o którym mowa w § 3 ust. 1, osoby, która jest ju˝

cz∏onkiem otwartego funduszu i zawar∏a z nim umow´

o cz∏onkostwo, a nast´pnie zawiadomi∏a ten fundusz

przed dniem dokonania wyp∏aty transferowej o zawarciu umowy o cz∏onkostwo z innym funduszem.

§ 22. 1. Zak∏ad, w ósmym dniu roboczym przed

najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej, przekazuje do Krajowego Depozytu listy, o których mowa w § 20 ust. 1 pkt 2 i 3.

2. Krajowy Depozyt przekazuje otwartym funduszom prowadzàcym rachunki, z których nastàpi wyp∏ata transferowa, listy, o których mowa w § 20 ust. 1

pkt 2 i 3, w szóstym dniu roboczym przed najbli˝szym

terminem dokonania wyp∏aty transferowej.

§ 23. 1. Dotychczasowy fundusz sporzàdza imienne wykazy cz∏onków zmieniajàcych ten fundusz wraz

z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólnà kwotà transferowà b´dàcà sumà indywidualnych

kwot transferowych, w terminie, o którym mowa

w art. 122 ust. 2 ustawy, i przekazuje je Krajowemu

Depozytowi do godziny 1100 w czwartym dniu roboczym przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty

transferowej.

2. Indywidualnà kwot´ transferowà stanowi kwota

iloczynu liczby jednostek rozrachunkowych zgromadzonych na rachunku cz∏onka otwartego funduszu

i wartoÊci jednostki rozrachunkowej, obliczona w piàtym dniu roboczym przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej.

3. Otwarty fundusz, w którym wspó∏ma∏˝onek posiada albo posiada∏ rachunek, z którego ma zostaç dokonana wyp∏ata transferowa, sporzàdza imienne wykazy osób, z rachunków których majà byç przekazane

Êrodki, wraz z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólnà kwotà transferowà b´dàcà sumà indywidualnych kwot transferowych, i przekazuje je Krajowemu Depozytowi do godziny 1100 w czwartym dniu

roboczym przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej.

§ 24. 1. Krajowy Depozyt, na podstawie indywidualnych kwot transferowych otrzymanych od otwartych

§ 25. 1. Otwarte fundusze dokonujà wp∏aty, o której mowa w § 24 ust. 2, w trzecim dniu roboczym

przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej.

2. Towarzystwo zarzàdzajàce funduszem, który nie

dokona∏ wp∏aty w terminie, jest zobowiàzane zap∏aciç

Krajowemu Depozytowi odsetki za opóênienie, w wysokoÊci odsetek ustawowych, za czas od dnia, o którym mowa w ust. 1, do dnia dokonania tej wp∏aty. Zap∏aty odsetek dokonuje si´ ∏àcznie z dokonaniem

wp∏aty.

§ 26. 1. Je˝eli otwarty fundusz obowiàzany do dokonania wp∏aty, o której mowa w § 24 ust. 2, nie dokona wp∏aty najpóêniej w drugim dniu roboczym przed

terminem najbli˝szej wyp∏aty transferowej pomimo

wezwania Krajowego Depozytu, Krajowy Depozyt ponownie dokonuje rozliczenia wyp∏at transferowych

mi´dzy funduszami, z wy∏àczeniem z rozliczeƒ otwartego funduszu, który nie dokona∏ wp∏aty, o której mowa w § 24 ust. 2, i ponownie ustala kwoty zobowiàzaƒ

bàdê nale˝noÊci poszczególnych funduszy.

2. O fakcie niedokonania przez otwarty fundusz

wp∏aty, o której mowa w § 24 ust. 2, po wezwaniu do

tego przez Krajowy Depozyt, Krajowy Depozyt niezw∏ocznie powiadamia Komisj´ Nadzoru.

§ 27. Rozliczenie wyp∏at transferowych otwartego

funduszu, który nie dokona wp∏aty, o której mowa

w § 24 ust. 2, w terminie, o którym mowa w § 26 ust. 1,

zostanie dokonane w nast´pnym najbli˝szym terminie.

§ 28. W przypadku nierozliczenia wyp∏aty transferowej dotychczasowy fundusz jest zobowiàzany sporzàdziç i przekazaç imienne wykazy cz∏onków, o których

mowa w § 18 ust. 1 i 2 oraz § 23 ust. 1 i 3, przed nast´pnym najbli˝szym terminem wyp∏aty transferowej.

§ 29. 1. Dokumenty zwiàzane z czynnoÊciami dotyczàcymi wyp∏at transferowych sà przekazywane w formie elektronicznej.

2. Dokumenty, o których mowa w ust. 1, powinny

byç w sposób nale˝yty utrwalone i zabezpieczone.

§ 30. 1. W ostatnim dniu miesiàca, w którym odbywa si´ wyp∏ata transferowa, Krajowy Depozyt dokonuje transferu Êrodków do otwartych funduszy, w których wierzytelnoÊci z tytu∏u wyp∏at transferowych od

innych otwartych funduszy by∏y wi´ksze ni˝ zobowiàzania z tego tytu∏u.

2. Otwarty fundusz prowadzàcy rachunek, z którego ma nastàpiç wyp∏ata transferowa, i jednoczeÊnie

prowadzàcy rachunek, na który ma nastàpiç ta wyp∏ata, w przypadkach okreÊlonych w rozdzia∏ach 12 i 13

ustawy, dokonuje zapisów na rachunku uprawnionego i rachunku, z którego sà przenoszone Êrodki.

3. Kwota wyp∏aty transferowej jest ustalana w piàtym dniu roboczym przed dniem tej wyp∏aty, z zastrze˝eniem § 23 ust. 2.

§ 31. Odsetki z tytu∏u przechowywania na rachunku Êrodków przekazanych przez otwarte fundusze

w ramach rozliczeƒ wyp∏at transferowych przys∏ugujà

Krajowemu Depozytowi w wysokoÊci 50 % wartoÊci

tych Êrodków. Pozosta∏a kwota odsetek zostaje podzielona mi´dzy fundusze proporcjonalnie do wysokoÊci Êrodków przekazanych przez ka˝dy z nich.

§ 32. W terminie dziesi´ciu dni od dnia, w którym

odby∏a si´ wyp∏ata transferowa, powszechne towarzystwo emerytalne przekazuje na rachunek bankowy

Poz. 804

1) numer rachunku cz∏onka;

2) podstawowe dane osobowe cz∏onka zawarte w rejestrze cz∏onków otwartego funduszu;

3) wartoÊç jednostki rozrachunkowej, liczb´ i ∏àcznà

wartoÊç jednostek rozrachunkowych na rachunku

cz∏onka otwartego funduszu w piàtym dniu roboczym poprzedzajàcym dokonanie wyp∏aty transferowej;

4) daty i kwoty wp∏at sk∏adek i wyp∏at transferowych

do otwartego funduszu, kwoty op∏at potràcanych

ze sk∏adek oraz liczb´ jednostek rozrachunkowych

zaliczonych na rachunek cz∏onka w okresie ostatnich 12 miesi´cy;

5) pouczenie o trybie post´powania w przypadku

uznania przez cz∏onka otwartego funduszu, ˝e

otrzymana informacja zawiera b∏´dne dane.

2. Informacja jest przesy∏ana cz∏onkom otwartego

funduszu przesy∏kà poleconà w terminie siedmiu dni

od dnia dokonania wyp∏aty transferowej.

1) Zak∏adu — kwot´ op∏aty z tytu∏u refundacji kosztów za wykonywanie czynnoÊci zwiàzanych z przystàpieniem cz∏onka do nowego funduszu;

§ 34. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem

og∏oszenia.3)

2) Krajowego Depozytu — kwot´ op∏aty z tytu∏u refundacji kosztów za wykonywanie czynnoÊci zwiàzanych z rozliczaniem wyp∏aty transferowej.

———————

§ 33. 1. Dotychczasowy fundusz przekazuje by∏ym

cz∏onkom funduszu, na rzecz których zrealizowa∏ wyp∏at´ transferowà, pisemnà informacj´, która zawiera

Prezes Rady Ministrów: L. Miller

3) Z dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia traci

moc rozporzàdzenie Rady Ministrów z dnia 8 lutego

2000 r. w sprawie trybu i terminu powiadamiania Zak∏adu

Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych przez otwarty fundusz emerytalny o zawarciu umowy z cz∏onkiem oraz dokonywania

wyp∏aty transferowej (Dz. U. Nr 13, poz. 157).

Za∏àczniki do rozporzàdzenia Rady Ministrów

z dnia 14 kwietnia 2004 r. (poz. 804)

Za∏àcznik nr 1

WZÓR

ZAWIADOMIENIE O ZAWARCIU UMOWY O CZ¸ONKOSTWO Z INNYM

OTWARTYM FUNDUSZEM EMERYTALNYM

........................................................

(imiona i nazwisko)

.....................................................................................................

(nazwa otwartego funduszu emerytalnego, do którego kierowane jest

zawiadomienie)

........................................................

.....................................................................................................

(data urodzenia)

(numer rachunku cz∏onka w otwartym funduszu emerytalnym, do którego

kierowane jest zawiadomienie)

........................................................

(numer PESEL)

........................................................

(numer NIP)

...........................................................................................................................................................................................

(adres zamieszkania)

...........................................................................................................................................................................................

(numer rachunku pieni´˝nego albo adres, na który dokonuje si´ zwrotu ró˝nicy op∏aty zgodnie z § 6 rozporzàdzenia Rady Ministrów z dnia

17 lutego 2004 r. w sprawie op∏aty pobieranej przez powszechne towarzystwo emerytalne z tytu∏u wyp∏at transferowych (Dz. U. Nr 31,

poz. 262))

Zgodnie z art. 84 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych

(Dz. U. Nr 139, poz. 934, z 1998 r. Nr 98, poz. 610, Nr 106, poz. 668 i Nr 162, poz. 1118, z 1999 r. Nr 110,

poz. 1256, z 2000 r. Nr 60, poz. 702, z 2001 r. Nr 8, poz. 64 i Nr 110, poz. 1189, z 2002 r. Nr 25, poz. 253, Nr 153,

poz. 1271 i Nr 241, poz. 2074 oraz z 2003 r. Nr 124, poz. 1153, Nr 166, poz. 1609 i Nr 170, poz. 1651) zawiadamiam o zawarciu umowy o cz∏onkostwo z innym otwartym funduszem emerytalnym w dniu ................................

..................................... ...............................

(miejscowoÊç)

(data)

......................................

(podpis)

Za∏àcznik nr 2

WZÓR

INFORMACJA DLA KOMISJI NADZORU UBEZPIECZE¡ I FUNDUSZY EMERYTALNYCH

O WYP¸ATACH TRANSFEROWYCH, O KTÓRYCH MOWA W ART. 70 UST. 2 I ART. 119 USTAWY

Nazwa

otwartego funduszu

emerytalnego

Dotychczasowy

otwarty fundusz emerytalny

Nowy

otwarty fundusz emerytalny

1

2

3

Pouczenie

1) W kolumnie 2 wpisywana jest liczba cz∏onków, którzy wystàpili z otwartego funduszu emerytalnego okreÊlonego w kolumnie 1.

2) W kolumnie 3 wpisywana jest liczba cz∏onków, którzy przystàpili do otwartego funduszu emerytalnego okreÊlonego w kolumnie 1.

1

2

3

4

III.4

TerminowoÊç

realizacji

przedsi´wzi´ç w okresie

24 miesi´cy poprzedzajàcych ostateczny termin

z∏o˝enia wniosku wst´pnego

Wszystkie wnioski o udzielenie promesy lub udzielenie kredytu zosta∏y z∏o˝one w terminie okreÊlonym

odpowiednio w § 6 ust. 13 bàdê w § 6 ust. 16, przy

czym nie uwzgl´dnia si´ rezygnacji z przyznanych

kwalifikacji/promes z∏o˝onych w Banku w terminie do

30 dni od daty zawiadomienia o kwalifikacji/przyznaniu promesy

5,00

Wszystkie przedsi´wzi´cia inwestycyjno-budowlane

zosta∏y zakoƒczone w terminie wynikajàcym z umowy

kredytu

5,00

804

ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 14 kwietnia 2004 r.

w sprawie trybu i terminu powiadamiania Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych przez otwarty fundusz

emerytalny o zawarciu umowy z cz∏onkiem oraz dokonywania wyp∏aty transferowej

Na podstawie art. 85 pkt 3—7 i art. 123a ustawy

z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. Nr 139, poz. 934,

z póên. zm.1)) zarzàdza si´, co nast´puje