Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 26 października 2004 r. w sprawie szczegółowych zasad organizacyjnego i finansowego wydzielania działalności maklerskiej banku

§ 2. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia.

Prezes Rady Ministrów: M. Belka

2418

ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 26 paêdziernika 2004 r.

w sprawie szczegó∏owych zasad organizacyjnego i finansowego wydzielenia dzia∏alnoÊci maklerskiej banku

Na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia

21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie pa-

pierami wartoÊciowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49,

poz. 447, z póên. zm.1)) zarzàdza si´, co nast´puje

———————

1) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 240, poz. 2055, z 2003 r. Nr 50,

poz. 424, Nr 84, poz. 774, Nr 124, poz. 1151, Nr 170, poz. 1651 i Nr 223, poz. 2216 oraz z 2004 r. Nr 64, poz. 594, Nr 91,

poz. 871, Nr 96, poz. 959, Nr 116, poz. 1205 i Nr 146, poz. 1546.

§ 1. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o

1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia

21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie

papierami wartoÊciowymi;

Poz. 2418

czone w taki sposób, aby uniemo˝liwiç dost´p do tych

danych osobom nieupowa˝nionym.

2) banku — rozumie si´ przez to bank, który uzyska∏

zezwolenie Komisji Papierów WartoÊciowych

i Gie∏d na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej;

§ 5. 1. Biuro maklerskie samodzielnie przechowuje

i archiwizuje dokumenty zwiàzane z jego dzia∏alnoÊcià. Dokumenty mogà byç przechowywane i archiwizowane w pomieszczeniach banku, pod warunkiem

wydzielenia archiwum biura maklerskiego z archiwum

banku.

3) biurze maklerskim — rozumie si´ przez to oddzia∏

lub innà jednostk´ banku dzia∏ajàcà na zasadach

oddzia∏u, wyodr´bnionà organizacyjnie i finansowo, prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà.

2. Osoby wykonujàce czynnoÊci przechowywania

i archiwizacji dokumentów, o których mowa w ust. 1,

dzia∏ajà na podstawie umowy zawartej z biurem maklerskim.

§ 2. 1. Bank prowadzi dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w ramach biura maklerskiego.

3. W przypadku banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç

maklerskà wy∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1

ustawy, dokumenty zwiàzane z tà dzia∏alnoÊcià sà

przechowywane i archiwizowane przez ten bank.

2. CzynnoÊci zwiàzane z prowadzeniem dzia∏alnoÊci maklerskiej mogà wykonywaç wy∏àcznie pracownicy zatrudnieni w biurze maklerskim lub osoby pozostajàce z biurem maklerskim w stosunku zlecenia lub

innym stosunku o podobnym charakterze.

3. Przepisu ust. 2 nie stosuje si´ do czynnoÊci,

o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1 ustawy. W takim

przypadku biuro maklerskie prowadzi list´ punktów

obs∏ugi klienta lub punktów przyjmowania zleceƒ,

w których sà wykonywane te czynnoÊci, oraz osób je

wykonujàcych. Punkty obs∏ugi klienta i punkty przyjmowania zleceƒ w zakresie wykonywania tych czynnoÊci podlegajà organizacyjnie biuru maklerskiemu.

§ 3. 1. Bank, który prowadzi dzia∏alnoÊç maklerskà

wy∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia instrumentów finansowych,

o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1 ustawy, mo˝e

prowadziç t´ dzia∏alnoÊç, wyodr´bnionà organizacyjnie, w ramach jednostki banku nieb´dàcej oddzia∏em

lub innà jednostkà banku dzia∏ajàcà na zasadach oddzia∏u.

§ 6. Bank opracowuje i wdra˝a pisemne procedury

regulujàce, w sposób zapewniajàcy bezpieczeƒstwo

informacji, zasady ochrony przep∏ywu informacji,

w tym tak˝e informacji poufnych i stanowiàcych tajemnic´ zawodowà w rozumieniu ustawy, pomi´dzy

biurem maklerskim albo jednostkà banku, wyodr´bnionà zgodnie z § 3 ust. 1, a bankiem.

§ 7. Bank wydziela kapita∏ (fundusz) na dzia∏alnoÊç

maklerskà prowadzonà w ramach biura maklerskiego

z funduszy w∏asnych banku.

§ 8. 1. Biuro maklerskie prowadzi odr´bnie ksi´gi

rachunkowe dotyczàce jego dzia∏alnoÊci.

2. Biuro maklerskie ewidencjonuje wszystkie przychody i koszty oraz zyski i straty zwiàzane z jego dzia∏alnoÊcià, w tym równie˝ koszty dzia∏ania punktów obs∏ugi

klientów oraz innych jednostek organizacyjnych biura.

2. Jednostka banku, wyodr´bniona zgodnie

z ust. 1, prowadzi list´ punktów przyjmowania zleceƒ, w których sà wykonywane czynnoÊci przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, o których mowa w art. 30

ust. 2 pkt 1 ustawy, oraz list´ osób wykonujàcych te

czynnoÊci.

3. Biuro maklerskie sporzàdza samodzielne sprawozdania finansowe w zakresie wynikajàcym z odr´bnych przepisów.

3. Punkty przyjmowania zleceƒ, w zakresie wykonywania czynnoÊci przyjmowania i przekazywania

zleceƒ nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1 ustawy,

podlegajà jednostce banku, wyodr´bnionej zgodnie

z ust. 1.

§ 10. Traci moc rozporzàdzenie Rady Ministrów

z dnia 24 listopada 1998 r. w sprawie szczegó∏owych

zasad organizacyjnego i finansowego wydzielenia

dzia∏alnoÊci maklerskiej banku (Dz. U. Nr 146,

poz. 950).

§ 4. Informatyczne systemy lub podsystemy przetwarzania danych w zakresie dzia∏alnoÊci biura maklerskiego oraz jednostki banku, wyodr´bnionej zgodnie z § 3 ust. 1, powinny byç wydzielone lub zabezpie-

§ 9. Biuro maklerskie rozlicza si´ z bankiem z przychodów i kosztów oraz z zysków i strat wy∏àcznie wynikiem finansowym.

§ 11. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.

Prezes Rady Ministrów: M. Belka

stra w∏aÊciwego do spraw wewn´trznych, w których

mo˝e byç gromadzony Êrodek specjalny (Dz. U.

Nr 105, poz. 987) w za∏àczniku w cz´Êci „Jednostki bu-

Poz. 2417 i 2418

d˝etowe tworzone i nadzorowane przez Ministra

Obrony Narodowej” wprowadza si´ nast´pujàce

zmiany

1) lp. 31 otrzymuje brzmienie

„31

Jednostka Wojskowa Nr 3959

Gliwice”

2) lp. 103 otrzymuje brzmienie

„103

Jednostka Wojskowa Nr 4653

Siemirowice”

3) lp. 108 otrzymuje brzmienie

„108

Jednostka Wojskowa Nr 1189

Bydgoszcz”

4) lp. 134 otrzymuje brzmienie

„134

Centrum Szkolenia Si∏ Powietrznych

Koszalin”

5) lp. 153 otrzymuje brzmienie

„153

Jednostka Wojskowa Nr 3672

Ustka”

6) lp. 161 otrzymuje brzmienie

„161

Jednostka Wojskowa Nr 4819

Lublin”

7) po lp. 204 dodaje si´ lp. 205 w brzmieniu

„205

Jednostka Wojskowa Nr 4391

Tomaszów Mazowiecki”