Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 18 sierpnia 2004 r. w sprawie zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających wprowadzeniu do publicznego obrotu

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla treÊç i wzór zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu

inwestycyjnego zamkni´tego niepodlegajàcych wprowadzeniu do publicznego obrotu, w której cena emisyjna jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie

mniejsza ni˝ równowartoÊç w z∏otych 40 000 euro, dokonywanego w trybie i na warunkach okreÊlonych

w art. 125 ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych.

§ 2. Zawiadomienie, o którym mowa w § 1, sporzàdzone dla ka˝dej emisji oddzielnie, zawiera nast´pujàce informacje

1) oznaczenie daty i miejsca sporzàdzenia zawiadomienia;

2) oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, konstrukcji, typu,

siedziby, adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu,

g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu inwestycyjnego emitujàcego

certyfikaty inwestycyjne;

3) oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sàdowego, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego

funduszem inwestycyjnym wymienionym w pkt 2;

7) w przypadku funduszy sekurytyzacyjnych wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne sà podporzàdkowane oraz okreÊlenie treÊci i stron umów zawartych w zwiàzku z procesem sekurytyzacji;

8) wskazanie podmiotu prowadzàcego ewidencj´

uczestników funduszu inwestycyjnego;

9) okreÊlenie ∏àcznej wysokoÊci wp∏at do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne obj´te

zawiadomieniem, ze wskazaniem sposobu dokonywania wp∏at i przedmiotu tych wp∏at;

10) wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne

mogà byç wydawane uczestnikom, którzy nie

op∏acili w ca∏oÊci ceny emisyjnej;

11) wskazanie, czy na dzieƒ z∏o˝enia zawiadomienia

fundusz inwestycyjny przeprowadza inne emisje

certyfikatów inwestycyjnych;

12) okreÊlenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych oraz udost´pniania warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych;

13) oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze

wskazaniem daty rozpocz´cia i zakoƒczenia przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne;

14) okreÊlenie wysokoÊci i sposobu pobierania op∏at

manipulacyjnych z tytu∏u zbycia lub wykupienia

certyfikatów inwestycyjnych;

4) wskazanie organów funduszu inwestycyjnego b´dàcego emitentem certyfikatów inwestycyjnych;

15) oznaczenie firmy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej podmiotów bioràcych

udzia∏ w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych;

5) oznaczenie emisji, w szczególnoÊci okreÊlenie serii, numerów, liczby, rodzaju i formy emitowanych

certyfikatów inwestycyjnych oraz ceny emisyjnej

certyfikatu inwestycyjnego;

16) okreÊlenie zasad dokonywania wtórnego obrotu

emitowanymi certyfikatami inwestycyjnymi oraz

wskazanie podmiotów poÊredniczàcych w tym obrocie;

6) okreÊlenie praw z certyfikatów inwestycyjnych

i terminu ich realizacji, wskazanie czy certyfikaty

inwestycyjne poszczególnych serii reprezentujà

ró˝ne prawa majàtkowe, wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne sà uprzywilejowane

z okreÊleniem sposobu uprzywilejowania, wskazanie ograniczeƒ zbywalnoÊci certyfikatów inwestycyjnych imiennych;

———————

17) imiona i nazwiska oraz podpisy osób wchodzàcych

w sk∏ad w∏aÊciwego organu towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem inwestycyjnym emitujàcym certyfikaty inwestycyjne

obj´te zawiadomieniem, upowa˝nionych do sk∏adania oÊwiadczeƒ i zaciàgania zobowiàzaƒ w imieniu tego towarzystwa;

1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej

— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca

2004 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427).

18) zobowiàzanie osób, o których mowa w pkt 17, do

pisemnego poinformowania Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d, w terminie 7 dni po zakoƒczeniu przyjmowania zapisów, o dojÊciu tej emisji

do skutku, z podaniem liczby obj´tych certyfikatów inwestycyjnych i ∏àcznej wartoÊci wp∏at do

funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich nabywców, albo

o niedojÊciu emisji do skutku.

§ 3. Wzór zawiadomienia, o którym mowa w § 1,

stanowi za∏àcznik do rozporzàdzenia.

§ 4. W przypadku gdy ze wzgl´du na specyfik´ funduszu inwestycyjnego, emitowanych certyfikatów inwestycyjnych lub inne okolicznoÊci faktyczne lub

prawne wymóg zamieszczenia w zawiadomieniu niektórych informacji spoÊród wymienionych w § 2 nie

ma zastosowania, nale˝y to wyraênie wskazaç w odpowiednim miejscu w treÊci zawiadomienia wraz

z wyjaÊnieniem.

Poz. 1935

§ 5. Traci moc rozporzàdzenie Ministra Finansów

z dnia 21 sierpnia 2001 r. w sprawie treÊci i wzoru zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych

specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkni´tego niepodlegajàcych obowiàzkowi wprowadzenia

do publicznego obrotu, w której wartoÊç nominalna

jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza

ni˝ równowartoÊç w z∏otych 40 000 euro (Dz. U. Nr 92,

poz. 1023).

§ 6. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.

Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

Za∏àcznik do rozporzàdzenia Ministra Finansów

z dnia 18 sierpnia 2004 r. (poz. 1935)

WZÓR

.............................................................

(miejsce i data sporzàdzenia zawiadomienia)

ZAWIADOMIENIE

o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkni´tego,

dokonywane w trybie i na warunkach okreÊlonych w art. 125 ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r.

o funduszach inwestycyjnych

1. Oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, konstrukcji, typu, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do rejestru

funduszy inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty

elektronicznej funduszu inwestycyjnego b´dàcego emitentem certyfikatów inwestycyjnych obj´tych

zawiadomieniem

....................................................................................................................................................................................

2. Oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sàdowego,

numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej towarzystwa funduszy

inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem inwestycyjnym wymienionym w pkt 1

....................................................................................................................................................................................

3. Wskazanie organów funduszu inwestycyjnego b´dàcego emitentem certyfikatów inwestycyjnych obj´tych

zawiadomieniem

....................................................................................................................................................................................

4. Oznaczenie emisji oraz okreÊlenie serii, numerów, liczby, rodzaju i formy emitowanych certyfikatów

inwestycyjnych

....................................................................................................................................................................................

5. OkreÊlenie ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego

....................................................................................................................................................................................

6. OkreÊlenie praw z certyfikatów inwestycyjnych i terminu ich realizacji

....................................................................................................................................................................................

7. Wskazanie czy certyfikaty inwestycyjne poszczególnych serii reprezentujà ró˝ne prawa majàtkowe

....................................................................................................................................................................................

8. Wskazanie, czy cerytyfikaty imienne sà uprzywilejowane z okreÊleniem sposobu uprzywilejowania

....................................................................................................................................................................................

9. Wskazanie ewentualnych ograniczeƒ zbywalnoÊci certyfikatów inwestycyjnych imiennych

....................................................................................................................................................................................

10. Wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne sà podporzàdkowane (w przypadku funduszu sekurytyzacyjnego)

....................................................................................................................................................................................

11. OkreÊlenie treÊci i stron umów zawartych w zwiàzku z procesem sekurytyzacji (w przypadku funduszu

sekurytyzacyjnego)

....................................................................................................................................................................................

12. Wskazanie podmiotu prowadzàcego ewidencj´ uczestników funduszu inwestycyjnego

....................................................................................................................................................................................

13. OkreÊlenie ∏àcznej wysokoÊci wp∏at do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne obj´te

zawiadomieniem

....................................................................................................................................................................................

14. Wskazanie sposobu dokonywania wp∏at na certyfikaty inwestycyjne oraz przedmiotu tych wp∏at

z podzia∏em na

wp∏aty pieni´˝ne

tak/nie

wp∏aty pieni´˝ne w walutach obcych

tak/nie

papiery wartoÊciowe dopuszczone do publicznego obrotu

tak/nie

papiery wartoÊciowe niedopuszczone do publicznego obrotu

tak/nie

udzia∏y w spó∏kach z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià

tak/nie

....................................................................................................................................................................................

15. Wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne mogà byç wydawane uczestnikom, którzy nie op∏acili

w ca∏oÊci ceny emisyjnej

....................................................................................................................................................................................

16. Wskazanie, czy na dzieƒ z∏o˝enia zawiadomienia fundusz inwestycyjny przeprowadza inne emisje

certyfikatów inwestycyjnych

....................................................................................................................................................................................

17. OkreÊlenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych oraz udost´pniania warunków

emisji certyfikatów inwestycyjnych

....................................................................................................................................................................................

18. Oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem daty rozpocz´cia i daty zakoƒczenia

przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne

....................................................................................................................................................................................

19. OkreÊlenie wysokoÊci i sposobu pobierania op∏at manipulacyjnych z tytu∏u zbycia lub wykupienia

certyfikatów inwestycyjnych

....................................................................................................................................................................................

20. Oznaczenie firmy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu

poczty elektronicznej podmiotów bioràcych udzia∏ w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych

....................................................................................................................................................................................

21. OkreÊlenie zasad dokonywania wtórnego obrotu certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów

poÊredniczàcych w tym obrocie

....................................................................................................................................................................................

22. Imiona i nazwiska (z podaniem zajmowanego stanowiska) oraz podpisy osób wchodzàcych w sk∏ad

w∏aÊciwego organu towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem inwestycyjnym

emitujàcym certyfikaty inwestycyjne obj´te zawiadomieniem, upowa˝nionych do sk∏adania oÊwiadczeƒ

i zaciàgania zobowiàzaƒ w imieniu tego towarzystwa

....................................................................................................................................................................................

23. Zobowiàzanie osób, o których mowa w pkt 22

My, ni˝ej podpisani, dzia∏ajàc w imieniu towarzystwa zarzàdzajàcego funduszem inwestycyjnym,

zobowiàzujemy si´ do pisemnego poinformowania Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, w terminie

7 dni po zakoƒczeniu przyjmowania zapisów, o dojÊciu tej emisji do skutku, z podaniem liczby obj´tych

certyfikatów inwestycyjnych i ∏àcznej wartoÊci wp∏at do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty

inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich nabywców, albo o niedojÊciu emisji do skutku

....................................................................................................................................................................................

1935

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)

z dnia 18 sierpnia 2004 r.

w sprawie zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkni´tego

niepodlegajàcych wprowadzeniu do publicznego obrotu

Na podstawie art. 125 ust. 3 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146,

poz. 1546) zarzàdza si´, co nast´puje