Ustawa z dnia 27 sierpnia 2003 r. o zmianie ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych oraz innych ustaw

W ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych

(Dz. U. Nr 139, poz. 934, z późn. zm. wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 6 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Składki wpłacone do funduszu, nabyte za nie lub w związku z nimi prawa i pożytki z

tych praw stanowią jego aktywa.

”

;

2)

w art. 8

a)

pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

podmiot związany - oznacza w stosunku do danego podmiotu jednostkę dominującą, zależną

lub stowarzyszoną w rozumieniu ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości

(Dz. U. z 2002 r. Nr 76, poz. 694) oraz jednostkę zależną od jednostki dominującej w stosunku do tego podmiotu,

”

,

b)

po pkt 1 dodaje się pkt 1a w brzmieniu

„

1a)

jednostka dominująca - oznacza jednostkę dominującą w rozumieniu przepisów o rachunkowości,

”

,

c)

pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

członek funduszu - oznacza osobę fizyczną, która uzyskała członkostwo w funduszu zgodnie

z przepisami ustawy,

”

,

d)

w pkt 3 po wyrazach „tego samego funduszu,” dodaje się wyrazy „bez względu na stan rachunku,”;

3)

w art. 13 w ust. 2

a)

pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

wysokość kapitału zakładowego towarzystwa, skład akcjonariuszy towarzystwa i ilość

posiadanych przez nich akcji,

”

,

b)

pkt 6 i 6a otrzymują brzmienie

„

6)

rodzaje, maksymalną wysokość, sposób oraz tryb kalkulacji i pokrywania kosztów obciążających

fundusz, z wyłączeniem kosztów wskazanych w art. 136a, w tym koszty, o których mowa

w art. 182a,

6a)

wysokość opłaty, o której mowa w art. 134 ust. 1,

”

;

4)

w art. 14 pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

aktualny odpis z rejestru przedsiębiorców,

”

;

5)

w art. 16 w ust. 2 pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

statut towarzystwa tworzącego fundusz wraz z aktualnym odpisem z rejestru przedsiębiorców,

”

;

6)

w art. 17 pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

firmę, siedzibę i adres towarzystwa, sposób reprezentacji towarzystwa oraz numer wpisu

towarzystwa do rejestru przedsiębiorców i oznaczenie sądu prowadzącego ten rejestr,

”

;

7)

w art. 22 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Zmiana statutu funduszu wymaga zezwolenia organu nadzoru. Do wniosku o wydanie zezwolenia

dołącza się uchwałę walnego zgromadzenia w sprawie zmiany statutu, a w przypadku pracowniczego

funduszu ponadto uchwałę rady nadzorczej.

”

;

8)

w art. 23

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Zmianę statutu otwarty fundusz ogłasza w dzienniku o zasięgu krajowym przeznaczonym

do ogłoszeń funduszu, nie później niż w terminie 2 miesięcy od dnia doręczenia otwartemu

funduszowi zezwolenia na zmianę statutu.

”

,

b)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Fundusz zawiadamia organ nadzoru o dokonaniu ogłoszenia i jego terminie, dołączając

jednolity tekst statutu, oraz składa wniosek do sądu rejestrowego o wpisanie do rejestru

zmiany statutu, dołączając do wniosku zezwolenie organu nadzoru na zmianę statutu,

uchwałę zmieniającą statut wraz z jednolitym tekstem statutu oraz informację o dokonaniu

ogłoszenia i jego terminie.

”

,

c)

po ust. 4 dodaje się ust. 4a w brzmieniu

„

4a.

Jeżeli otwarty fundusz nie dokona ogłoszenia zmian statutu zgodnie z ust. 1, organ

nadzoru stwierdza wygaśnięcie zezwolenia na zmianę statutu.

”

;

9)

w art. 25

a)

w ust. 1 wyrazy „rejestru handlowego towarzystwa” zastępuje się wyrazami „rejestru przedsiębiorców dotyczący towarzystwa”,

b)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Wpisanie zmian związanych z przejęciem zarządzania funduszem przez inne towarzystwo

może nastąpić dopiero po przedstawieniu zezwolenia organu nadzoru na przejęcie zarządzania

tym funduszem.

”

;

10)

w art. 29 po ust. 4 dodaje się ust. 5 w brzmieniu

„

5.

Do zarządzania aktywami otwartego funduszu powszechne towarzystwo jest obowiązane

zatrudnić co najmniej jednego doradcę inwestycyjnego.

”

;

11)

w art. 30 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Kapitał zakładowy towarzystwa nie może być zebrany w drodze publicznej subskrypcji.

”

;

12)

art. 31 otrzymuje brzmienie

„

Art. 31.

Minimalna wysokość kapitału zakładowego powszechnego towarzystwa nie może być niższa

niż równowartość w złotych 5 000 000 euro, wyliczana według średniego kursu walut

obcych Narodowego Banku Polskiego, obowiązującego w dniu sporządzenia statutu towarzystwa.

”

;

13)

art. 32 otrzymuje brzmienie

„

Art. 32.

1.

Kapitał zakładowy towarzystwa jest pokrywany wyłącznie wkładem pieniężnym.

2.

Kapitał zakładowy powszechnego towarzystwa powinien być opłacony w całości przed zarejestrowaniem

towarzystwa.

3.

Kapitał zakładowy powszechnego towarzystwa nie może pochodzić z pożyczki lub kredytu

ani być obciążony w jakikolwiek sposób.

”

;

14)

art. 33 otrzymuje brzmienie

„

Art. 33.

1.

Powszechne towarzystwo ma obowiązek utrzymywania kapitałów własnych na poziomie nie

niższym niż jedna druga minimalnego kapitału zakładowego, o którym mowa w art. 31.

2.

O obniżeniu wysokości kapitałów własnych poniżej poziomu, o którym mowa w ust. 1,

powszechne towarzystwo zawiadamia niezwłocznie organ nadzoru.

3.

Organ nadzoru pisemnie wzywa powszechne towarzystwo do uzupełnienia kapitałów własnych,

wyznaczając jednocześnie termin do ich uzupełnienia, nie krótszy niż 3 miesiące i

nie dłuższy niż 12 miesięcy.

4.

W przypadku nieuzupełnienia kapitałów własnych do wysokości określonej w ust. 1, w

terminie wyznaczonym w wezwaniu, o którym mowa w ust. 3, organ nadzoru może cofnąć

zezwolenie na utworzenie towarzystwa.

”

;

15)

uchyla się art. 34;

16)

w art. 35 uchyla się ust. 2;

17)

w art. 38

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Wniosek o zezwolenie składa, za pośrednictwem towarzystwa, podmiot zamierzający nabyć

lub objąć akcje. Do wniosku należy dołączyć

1)

w przypadku gdy podmiot zamierzający nabyć lub objąć akcje jest akcjonariuszem towarzystwa

a)

pisemne oświadczenie stwierdzające, że środki pieniężne na pokrycie kapitału zakładowego

nie pochodzą z pożyczek, kredytów ani nie są w żaden sposób obciążone,

b)

dokumenty przedstawiające sytuację finansową podmiotu w okresie ostatnich 5 lat poprzedzających

dzień złożenia wniosku, w tym dokumenty potwierdzające brak zaległości podatkowych

oraz zaległości z tytułu składek, do poboru których jest obowiązany Zakład Ubezpieczeń

Społecznych,

2)

w przypadku gdy podmiot zamierzający objąć lub nabyć akcje nie jest akcjonariuszem

towarzystwa

a)

pisemne oświadczenie stwierdzające, że środki pieniężne na pokrycie kapitału zakładowego

nie pochodzą z pożyczek, kredytów ani nie są w żaden sposób obciążone,

b)

dokumenty potwierdzające status prawny podmiotu oraz dokumenty stwierdzające jego

organizację,

c)

pisemne oświadczenie podmiotu dotyczące powiązań kapitałowych z akcjonariuszami towarzystwa,

d)

dokumenty przedstawiające sytuację finansową podmiotu w okresie ostatnich 5 lat poprzedzających

dzień złożenia wniosku, w tym dokumenty potwierdzające brak zaległości podatkowych

oraz zaległości z tytułu składek, do poboru których jest obowiązany Zakład Ubezpieczeń

Społecznych.

”

,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu

„

2a.

W przypadku podmiotu zamierzającego objąć akcje, do wniosku, o którym mowa w ust.

2, należy dołączyć dowód wpłaty środków pieniężnych na pokrycie kapitału zakładowego.

”

;

18)

po art. 38 dodaje się art. 38a w brzmieniu

„

Art. 38a.

1.

Akcjonariusz powszechnego towarzystwa jest obowiązany zawiadomić niezwłocznie powszechne

towarzystwo o każdej jednostce dominującej względem tego akcjonariusza. Niezwłocznie,

po uzyskaniu informacji od akcjonariusza powszechnego towarzystwa, powszechne towarzystwo

zawiadamia organ nadzoru o każdej jednostce dominującej wobec akcjonariusza tego powszechnego

towarzystwa.

2.

Organ nadzoru może wezwać powszechne towarzystwo do złożenia w wyznaczonym terminie,

nie krótszym niż 30 dni

1)

dokumentów potwierdzających status prawny jednostki dominującej oraz stwierdzających

jej organizację,

2)

dokumentów przedstawiających sytuację finansową jednostki dominującej w okresie ostatnich

5 lat poprzedzających dzień zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, w tym potwierdzających

brak zaległości podatkowych oraz zaległości z tytułu składek, do poboru których obowiązany

jest Zakład Ubezpieczeń Społecznych.

3.

W przypadku gdy jednostka dominująca nie daje rękojmi prowadzenia spraw przez powszechne

towarzystwo w sposób zapewniający należytą ochronę interesów członków otwartego funduszu

lub z dokumentów przedstawiających sytuację finansową jednostki dominującej za ostatnie

5 lat wynika, że posiada ona zaległości podatkowe lub zaległości z tytułu składek,

do których poboru obowiązany jest Zakład Ubezpieczeń Społecznych, organ nadzoru, w

drodze decyzji administracyjnej, może określić warunki na dostosowanie do właściwego

stanu. Organ nadzoru zawiesza wykonywanie prawa głosu na walnym zgromadzeniu towarzystwa

przez tego akcjonariusza do czasu dostosowania do właściwego stanu.

4.

Jeżeli w wyniku zawieszenia wykonywania prawa głosu, o którym mowa w ust. 3, wszyscy

akcjonariusze powszechnego towarzystwa nie mogą wykonywać prawa głosu na walnym zgromadzeniu

towarzystwa dłużej niż 3 miesiące, to organ nadzoru może cofnąć zezwolenie na utworzenie

towarzystwa.

”

;

19)

w art. 39 po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu

„

1a.

Zarząd towarzystwa nie może liczyć mniej niż trzy osoby.

”

;

20)

w art. 41

a)

w ust. 1 w pkt 5 skreśla się wyrazy „, z zastrzeżeniem ust. 4”,

b)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu

„

1a.

Co najmniej dwie osoby wchodzące w skład zarządu towarzystwa, w tym prezes zarządu,

muszą posługiwać się językiem polskim. W przypadku obywateli państw obcych znajomość

języka polskiego powinna być potwierdzona egzaminem państwowym z języka polskiego

dla cudzoziemców ubiegających się o urzędowe poświadczenie jego znajomości, o którym

mowa w ustawie z dnia 7 października 1999 r. o języku polskim

(Dz. U. Nr 90, poz. 999, z 2000 r. Nr 29, poz. 358, z 2002 r. Nr 144, poz. 1204 oraz z 2003 r. Nr 73, poz. 661).

”

,

c)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Przynajmniej jedna trzecia składu zarządu powinna legitymować się wyższym wykształceniem

prawniczym, ekonomicznym lub być wpisana na listę doradców inwestycyjnych w rozumieniu

przepisów o publicznym obrocie papierami wartościowymi.

”

,

d)

uchyla się ust. 4,

e)

ust. 5 otrzymuje brzmienie

„

5.

Jeżeli wymogi określone w ust. 1a, 2 lub 3 nie są spełnione w związku z odwołaniem

członka zarządu lub cofnięciem zezwolenia, o którym mowa w art. 59 ust. 3 i 4, towarzystwo

jest obowiązane, w terminie 6 miesięcy, dostosować swoją działalność do wymogów określonych

w ustawie.

”

;

21)

po art. 41 dodaje się art. 41a w brzmieniu

„

Art. 41a.

1.

Członkowie zarządu powszechnego towarzystwa są obowiązani do złożenia oświadczenia

o swoim stanie majątkowym. Oświadczenie o stanie majątkowym dotyczy majątku odrębnego

oraz objętego małżeńską wspólnością majątkową. Oświadczenie to powinno zawierać informacje

o

1)

posiadanych zasobach pieniężnych, nieruchomościach, uczestnictwie w spółkach cywilnych

lub w osobowych spółkach handlowych, udziałach i akcjach w spółkach handlowych, a

także dane dotyczące prowadzonej działalności gospodarczej oraz pełnienia funkcji

w spółkach handlowych,

2)

dochodach osiąganych z tytułu zatrudnienia lub innej działalności zarobkowej lub zajęć,

z podaniem kwot uzyskiwanych z każdego tytułu,

3)

mieniu ruchomym o wartości jednostkowej stanowiącej równowartość w złotych powyżej

3 000 euro,

4)

zobowiązaniach pieniężnych o wartości stanowiącej równowartość w złotych powyżej 3 000

euro, w tym o zaciągniętych kredytach i pożyczkach oraz warunkach, na jakich zostały

udzielone.

2.

Oświadczenie o stanie majątkowym składa się w dwóch egzemplarzach organowi nadzoru

przed objęciem funkcji w zarządzie, a następnie co roku do dnia 31 maja, według stanu

na dzień 31 grudnia roku poprzedniego, dołączając kopię rocznego zeznania podatkowego

(PIT).

3.

Jeden egzemplarz oświadczenia o stanie majątkowym organ nadzoru przekazuje do urzędu

skarbowego właściwego ze względu na miejsce zamieszkania członka zarządu.

4.

Analizy danych zawartych w oświadczeniach o stanie majątkowym dokonuje organ nadzoru

oraz właściwe urzędy skarbowe. Podmiot dokonujący analizy danych zawartych w oświadczeniu

jest uprawniony do porównania treści analizowanego oświadczenia z treścią uprzednio

złożonych oświadczeń oraz z dołączoną kopią rocznego zeznania podatkowego (PIT). Wyniki

analizy właściwe urzędy skarbowe przekazują niezwłocznie organowi nadzoru.

5.

Informacje zawarte w oświadczeniu o stanie majątkowym stanowią tajemnicę służbową,

chyba że osoba, która złożyła oświadczenie, wyraziła pisemną zgodę na ich ujawnienie.

Oświadczenie przechowuje się przez okres 6 lat.

6.

W przypadku niezłożenia w terminie oświadczenia o stanie majątkowym organ nadzoru

może nałożyć na członka zarządu karę pieniężną w wysokości do 10 000 zł.

7.

Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze rozporządzenia,

wzór oświadczenia o stanie majątkowym, uwzględniając w szczególności informacje, o

których mowa w ust. 1.

”

;

22)

w art. 42 w ust. 1 po pkt 4 dodaje się pkt 4a i 4b w brzmieniu

„

4a)

zakładu ubezpieczeń,

4b)

banku,

”

;

23)

w art. 44 ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie

„

3.

Przynajmniej potowa członków rady nadzorczej powszechnego towarzystwa jest powoływana

spoza kręgu akcjonariuszy towarzystwa, podmiotów z nimi związanych, członków organu

zarządzającego lub organu nadzorującego akcjonariusza towarzystwa, członków organu

zarządzającego lub organu nadzorującego podmiotów związanych z akcjonariuszem towarzystwa,

a także osób pozostających z akcjonariuszem lub podmiotem związanym z akcjonariuszem

w stosunku pracy, w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze.

4.

Przepisy ust. 2 i 3 stosuje się z uwzględnieniem art. 41 ust. 5.

”

;

24)

art. 46 otrzymuje brzmienie

„

Art. 46.

Przepisy art. 385 § 3, 5 i 6 Kodeksu spółek handlowych stosuje się tylko do tych członków rady nadzorczej towarzystwa, którzy są powoływani

w inny sposób niż określony w art. 45 ust. 1.

”

;

25)

po art. 47 dodaje się art. 47a w brzmieniu

„

Art. 47a.

Przepisy art. 41a stosuje się odpowiednio do pracowników powszechnych towarzystw,

o których mowa w art. 47.

”

;

26)

w art. 50

a)

w ust. 1 uchyla się pkt 2,

b)

w ust. 2

-

pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

udziałów lub akcji

a)

w spółce prowadzącej rejestr członków funduszu zarządzanego przez dane towarzystwo,

b)

w spółce rozliczającej transakcje zawierane na rynku kapitałowym w ilości niepowodującej

powstania stosunku dominacji w rozumieniu przepisów o publicznym obrocie papierami

wartościowymi,

c)

w spółce prowadzącej działalność akwizycyjną, o której mowa w art. 93 ust. 1 pkt 4,

na rzecz funduszu zarządzanego przez dane towarzystwo,

”

,

-

uchyla się pkt 3;

27)

w art. 51 ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

W przypadku upadłości lub likwidacji depozytariusza, do przechowywania dokumentów

i innych nośników informacji, związanych z zarządzaniem funduszem lub wykonywaniem

zadań depozytariusza, stosuje się przepis art. 476 § 3 Kodeksu spółek handlowych. Właściwy sąd niezwłocznie zawiadamia organ nadzoru o wyznaczonym przechowawcy.

”

;

28)

art. 52 otrzymuje brzmienie

„

Art. 52.

W sprawach nieuregulowanych w ustawie do towarzystw stosuje się przepisy Kodeksu spółek handlowych.

”

;

29)

w art. 54 w ust. 1

a)

pkt 4 otrzymuje brzmienie

„

4)

listę założycieli wraz z informacją o tym, czy są podmiotami związanymi i jaki jest

charakter istniejących między nimi powiązań, a także dokumentami potwierdzającymi

ich status prawny i pochodzenie środków pieniężnych przeznaczonych na pokrycie kapitału

zakładowego towarzystwa,

”

,

b)

w pkt 7 po wyrazach „zaległości podatkowych” dodaje się wyrazy „oraz zaległości z tytułu składek, do których poboru obowiązany jest Zakład Ubezpieczeń

Społecznych”;

30)

w art. 57

a)

w pkt 5 po wyrazach „zaległości podatkowe” dodaje się wyrazy „lub zaległości z tytułu składek, do których poboru obowiązany jest Zakład Ubezpieczeń

Społecznych”,

b)

pkt 6 otrzymuje brzmienie

„

6)

kapitał zakładowy powszechnego towarzystwa pochodzi z pożyczki, kredytu lub jest obciążony

w jakikolwiek sposób.

”

;

31)

art. 58 otrzymuje brzmienie

„

Art. 58.

1.

Zmiana statutu towarzystwa, depozytariusza lub umowy z depozytariuszem wymaga zezwolenia

organu nadzoru. Do wniosku o zmianę statutu towarzystwa dołącza się uchwałę walnego

zgromadzenia, a w przypadku podwyższenia kapitału zakładowego towarzystwa - dowód

opłacenia podwyższonego kapitału zakładowego. Do wniosku o wydanie zezwolenia na zmianę

umowy z depozytariuszem dołącza się umowę zmieniającą umowę z depozytariuszem.

2.

Organ nadzoru odmawia wydania zezwolenia, jeżeli zmiana statutu towarzystwa, depozytariusza

lub umowy z depozytariuszem jest sprzeczna z prawem lub interesem członków funduszu.

3.

Zezwolenie na zmianę statutu towarzystwa jest równoznaczne z zezwoleniem na zmianę

statutu funduszu w zakresie określonym w art. 13 ust. 2 pkt 2 i 4. Zezwolenie na zmianę

umowy z depozytariuszem jest równoznaczne z zezwoleniem na zmianę statutu funduszu

w zakresie określonym w art. 13 ust. 2 pkt 5.

4.

Zmiana listy osób, o której mowa w art. 14 pkt 5, wymaga poinformowania organu nadzoru

przez depozytariusza. W terminie 14 dni organ nadzoru może odmówić wydania zgody na

zmianę tej listy, z przyczyn określonych w art. 15 ust. 2 pkt 3.

5.

Brak odmowy wydania zgody na zmianę listy w terminie określonym w ust. 4 jest równoznaczny

z przyjęciem zmian listy.

6.

W przypadku braku odmowy wydania zgody, o której mowa w ust. 5, depozytariusz niezwłocznie

zawiadamia fundusz o zmianie listy.

”

;

32)

w art. 59 po ust. 2 dodaje się ust. 3-5 w brzmieniu

„

3.

Organ nadzoru cofa zezwolenie, o którym mowa w ust. 1, osobom, które przestały spełniać

wymogi określone

1)

w art. 41 ust. 1 pkt 1 lub 2 dla członków zarządu towarzystwa,

2)

w art. 44 ust. 1 dla członków rady nadzorczej towarzystwa.

4.

Organ nadzoru cofa zezwolenie członkom zarządu powszechnego towarzystwa także, gdy

stwierdzi, że przestali oni dawać rękojmię należytego wykonywania funkcji członka

zarządu, lub gdy odmówią oni złożenia oświadczenia majątkowego, o którym mowa w art.

41a, albo gdy pomimo pisemnego wezwania organu nadzoru nie złożą tego oświadczenia

w terminie 30 dni od dnia otrzymania wezwania.

5.

Przepisy ust. 3 i 4 stosuje się również do członków zarządu i rady nadzorczej pierwszej

kadencji.

”

;

33)

art. 62 otrzymuje brzmienie

„

Art. 62.

1.

Organ nadzoru może wydać decyzję o cofnięciu zezwolenia na utworzenie towarzystwa,

jeżeli stwierdzi, że fundusz lub towarzystwo rażąco lub uporczywie narusza przepisy

ustawy, statutu funduszu lub towarzystwa, albo prowadzi działalność rażąco naruszając

interes członków funduszu.

2.

Przed cofnięciem zezwolenia organ nadzoru może powiadomić towarzystwo o stwierdzonych

nieprawidłowościach w działalności funduszu lub towarzystwa, których wystąpienie warunkuje

wydanie decyzji o cofnięciu zezwolenia. Organ nadzoru w powiadomieniu wskazuje termin,

w którym towarzystwo ma doprowadzić działalność swoją lub funduszu do właściwego stanu.

W przypadku gdy nieprawidłowości były szczególnie rażące, organ nadzoru, niezależnie

od skierowanego powiadomienia, może również nałożyć na towarzystwo karę pieniężną

w wysokości do 500 000 zł.

3.

Do powiadomienia stosuje się odpowiednio art. 204b ust. 1 i 2.

4.

Po upływie terminu wyznaczonego w powiadomieniu i niedoprowadzeniu działalności towarzystwa

lub funduszu do właściwego stanu, organ nadzoru może cofnąć zezwolenie na utworzenie

towarzystwa.

5.

W przypadku zaniechania kierowania przez organ nadzoru powiadomienia, o którym mowa

w ust. 2, organ nadzoru, cofając zezwolenie na utworzenie towarzystwa, może nałożyć

na towarzystwo karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł, jeżeli nieprawidłowości,

stanowiące podstawę cofnięcia zezwolenia, były szczególnie rażące,

”

;

34)

art. 64 otrzymuje brzmienie

„

Art. 64.

1.

Od dnia wejścia w życie decyzji o cofnięciu zezwolenia na utworzenie towarzystwa fundusz

jest reprezentowany i zarządzany przez depozytariusza. W tym czasie fundusz nie może

przyjmować nowych członków ani uczestniczyć w losowaniu przeprowadzanym przez Zakład

Ubezpieczeń Społecznych.

2.

Depozytariusz, za zgodą organu nadzoru, może powierzyć zarządzanie aktywami funduszu

uprawnionemu podmiotowi zewnętrznemu w zakresie, o którym mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie

papierami wartościowymi

(Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447, z późn. zm., jeżeli jest to zgodne z interesem członków funduszu.

3.

Powierzenie zarządzania aktywami funduszu wymaga zezwolenia organu nadzoru. Organ

nadzoru udziela zezwolenia, jeżeli jest to zgodne z interesem członków funduszu oraz

gdy podmiot zewnętrzny daje rękojmię należytego zarządzania aktywami funduszu. W zakresie

zarządzania aktywami funduszu, do podmiotu zewnętrznego stosuje się odpowiednio przepisy

art. 204 ust. 1 pkt 3, ust. 2-9, art. 204a ust. 1, 2 pkt 3, ust. 3-8 i art. 204b.

4.

Organ nadzoru może cofnąć zezwolenie, o którym mowa w ust. 3, jeżeli podmiot zewnętrzny

narusza przepisy prawa, interes członków funduszu lub utracił rękojmię należytego

zarządzania aktywami funduszu.

5.

Jeżeli w okresie 3 miesięcy od dnia wejścia w życie decyzji o cofnięciu zezwolenia

zarządzanie otwartym funduszem nie zostanie przejęte przez inne powszechne towarzystwo,

zgodnie z art. 66 ust. 3, przejęcia zarządzania tym funduszem dokonuje powszechne

towarzystwo zarządzające otwartym funduszem, który osiągnął najwyższą stopę zwrotu

za ostatnie 36 miesięcy, o której mowa w art. 172.

6.

W przypadku osiągnięcia najwyższej stopy zwrotu przez więcej niż jeden otwarty fundusz,

zarządzanie funduszem przejmuje to powszechne towarzystwo, które zarządza otwartym

funduszem mającym najniższą wartość aktywów netto na koniec miesiąca poprzedzającego

miesiąc, w którym decyzja o cofnięciu zezwolenia weszła w życie, spośród tych otwartych

funduszy.

7.

Powszechne towarzystwo, o którym mowa w ust. 5 albo 6, może złożyć organowi nadzoru

pisemne oświadczenie o odmowie przejęcia zarządzania otwartym funduszem, w terminie

7 dni od dnia upływu 3 miesięcy, o którym mowa w ust. 5.

8.

Organ nadzoru niezwłocznie informuje w formie pisemnej powszechne towarzystwa, które

osiągnęły stopę zwrotu za ostatnie 36 miesięcy powyżej średniej ważonej stopy zwrotu,

o której mowa w art. 173, o złożeniu oświadczenia, o którym mowa w ust. 7. W terminie

7 dni od dnia doręczenia informacji przez organ nadzoru powszechne towarzystwo może

złożyć organowi nadzoru pisemną deklarację zamiaru przejęcia zarządzania otwartym

funduszem. Jeżeli deklarację złoży więcej niż jedno powszechne towarzystwo, zarządzanie

przejmuje powszechne towarzystwo, które zarządza otwartym funduszem o wyższej stopie

zwrotu. Przepis ust. 6 stosuje się odpowiednio.

9.

Jeżeli żadne z powszechnych towarzystw nie złoży deklaracji, o której mowa w ust.

8, zarządzanie otwartym funduszem przejmuje powszechne towarzystwo zarządzające tym

funduszem, którego aktywa netto miały najwyższą wartość na koniec miesiąca poprzedzającego

miesiąc, w którym decyzja o cofnięciu zezwolenia na utworzenie powszechnego towarzystwa

weszła w życie.

10.

Przejęcie zarządzania następuje na warunkach określonych w decyzji organu nadzoru.

”

;

35)

w art. 66

a)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a i 1b w brzmieniu

„

1a.

Umowa, o której mowa w ust. 1, staje się skuteczna z chwilą wejścia w życie zmiany

statutu otwartego funduszu, którym zarządzanie zostaje przejęte, w zakresie określonym

w art. 13 ust. 2 pkt 2-4.

1b.

W terminie miesiąca od daty wejścia w życie zmiany statutu otwartego funduszu, którym

zarządzanie zostaje przejęte, w zakresie określonym w art. 13 ust. 2 pkt 2-4, powinno

nastąpić otwarcie likwidacji powszechnego towarzystwa, które zamierza zrezygnować

z prowadzenia dotychczasowej działalności.

”

,

b)

po ust. 4 dodaje się ust. 5 w brzmieniu

„

5.

Organ nadzoru stwierdza wygaśnięcie decyzji zezwalającej na utworzenie towarzystwa,

jeżeli w terminie, o którym mowa w ust. 1b, nie nastąpi otwarcie jego likwidacji.

”

;

36)

w art. 68

a)

w ust. 2 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje wyrazy „z zastrzeżeniem ust. 4.”,

b)

ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie

„

3.

Do wniosku o wydanie zezwolenia wnioskodawca dołącza

1)

w przypadku przejęcia zarządzania funduszem

a)

umowę o przejęcie zarządzania,

b)

uchwały właściwych organów towarzystw, będących stronami umowy o przejęcie zarządzania,

jeżeli obowiązek podjęcia takich uchwał wynika ze statutów tych towarzystw,

c)

uchwałę o zmianie statutu funduszu, którym zarządzanie zostanie przejęte,

d)

plan organizacyjny i finansowy towarzystwa przejmującego zarządzanie funduszem na

okres 3 lat,

e)

dokumenty przedstawiające sytuację finansową akcjonariuszy towarzystwa przejmującego

zarządzanie funduszem w okresie ostatnich 5 lat poprzedzających dzień złożenia wniosku,

w tym dokumenty potwierdzające brak zaległości podatkowych oraz zaległości z tytułu

składek, do poboru których jest obowiązany Zakład Ubezpieczeń Społecznych,

f)

oświadczenie o pochodzeniu środków pieniężnych przeznaczonych na przejęcie zarządzania

funduszem,

2)

w przypadku łączenia towarzystw

a)

uchwały walnych zgromadzeń towarzystw o połączeniu,

b)

umowę o połączeniu towarzystw,

c)

zmodyfikowany plan organizacyjny i finansowy,

d)

zmodyfikowany regulamin organizacyjny,

e)

informację o powiązaniach kapitałowych między akcjonariuszami,

f)

projekt statutu funduszu i towarzystwa po połączeniu towarzystw,

g)

dokumenty przedstawiające sytuację finansową akcjonariuszy towarzystwa przejmującego

w okresie ostatnich 5 lat poprzedzających datę złożenia wniosku, w tym dokumenty potwierdzające

brak zaległości podatkowych oraz zaległości z tytułu składek, do poboru których jest

obowiązany Zakład Ubezpieczeń Społecznych,

h)

oświadczenie o pochodzeniu środków pieniężnych przeznaczonych na dopłaty do akcji

towarzystwa przejmującego, przewidziane w uchwałach o połączeniu towarzystw.

4.

W przypadku połączenia towarzystw, w trybie określonym w art. 492 § 1 pkt 2 Kodeksu spółek handlowych, wniosek jest składany przez akcjonariuszy łączących się towarzystw. Przepis art.

54 ust. 1 stosuje się odpowiednio. Zezwolenie na utworzenie towarzystwa organ nadzoru

wydaje wraz z wydaniem zezwolenia na połączenie towarzystw.

”

,

c)

po ust. 4 dodaje się ust. 5-8 w brzmieniu

„

5.

Zezwolenie na przejęcie zarządzania funduszem albo połączenie towarzystw jest równoznaczne

z zezwoleniem na zmianę statutu funduszu przejmowanego, w zakresie określonym w art.

13 ust. 2 pkt 2-4. Organ nadzoru może z urzędu zezwolić na skrócenie terminu wejścia

w życie tej zmiany.

6.

Jeżeli połączenie towarzystw jest związane z koniecznością podwyższenia kapitału zakładowego

towarzystwa przejmującego inne towarzystwo w następstwie połączenia, wraz z wnioskiem

o wydanie zezwolenia na połączenie towarzystw, towarzystwo przejmujące składa wniosek

o wydanie zezwolenia na zmianę statutu towarzystwa oraz statutu funduszu w zakresie

wynikającym z podwyższenia kapitału zakładowego. Zezwolenie na zmianę statutu towarzystwa

oraz statutu funduszu organ nadzoru wydaje wraz z wydaniem zezwolenia na połączenie

towarzystw.

7.

Organ nadzoru w zezwoleniu określa szczegółowe warunki przejęcia zarządzania funduszem

lub połączenia towarzystw i wskazuje datę rozpoczęcia i zakończenia likwidacji funduszu.

8.

Organ nadzoru odmawia wydania zezwolenia, jeżeli

1)

wniosek i dołączone dokumenty nie spełniają warunków określonych w ustawie,

2)

z dokumentów dołączonych do wniosku lub innych informacji wynika, że towarzystwo przejmujące

zarządzanie funduszem albo którekolwiek z łączących się towarzystw w okresie ostatnich

5 lat poprzedzających dzień złożenia wniosku posiada zaległości podatkowe lub zaległości

z tytułu składek, do poboru których jest obowiązany Zakład Ubezpieczeń Społecznych,

3)

dopłaty do akcji towarzystwa przejmującego, przewidziane w uchwałach o połączeniu

towarzystw, pochodzą z pożyczki, kredytu lub są obciążone w jakikolwiek sposób,

4)

środki pieniężne przeznaczone na przejęcie zarządzania funduszem pochodzą z pożyczki,

kredytu lub są obciążone w jakikolwiek sposób,

5)

dotychczasowa działalność wnioskodawców nie daje rękojmi prowadzenia działalności

funduszu lub towarzystwa w sposób zgodny z interesem członków funduszu,

6)

wydanie zezwolenia pozostaje w sprzeczności z interesem członków funduszy emerytalnych

lub innym dobrem publicznym.

”

;

37)

w art. 69

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Na podstawie zezwolenia organu nadzoru na przejęcie zarządzania funduszem lub połączenie

towarzystw następuje likwidacja funduszu, którym zarządzanie zostało przejęte przez

inne towarzystwo lub który był zarządzany przez towarzystwo przejęte w wyniku połączenia

albo, jeżeli połączenie towarzystw odbywa się w sposób określony w art. 492 § 1 pkt 2 Kodeksu spółek handlowych, który został wskazany we wniosku o wydanie zezwolenia na połączenie towarzystw zgodnie

z ust. 5.

”

,

b)

uchyla się ust. 2,

c)

ust. 5 otrzymuje brzmienie

„

5.

Jeżeli połączenie towarzystw odbywa się w sposób określony w art. 492 § 1 pkt 2 Kodeksu spółek handlowych, wniosek o zezwolenie na połączenie towarzystw powinien wskazywać fundusz podlegający

likwidacji.

”

,

d)

po ust. 5 dodaje się ust. 6 w brzmieniu

„

6.

Od daty przejęcia zarządzania funduszem przez inne towarzystwo fundusz podlegający

likwidacji nie może zawierać umów z nowymi członkami ani uczestniczyć w losowaniu

przeprowadzanym przez Zakład Ubezpieczeń Społecznych.

”

;

38)

w art. 70 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie

„

1.

Treść zezwolenia organu nadzoru na przejęcie zarządzania otwartym funduszem lub połączenie

powszechnych towarzystw oraz o uprawnieniach przysługujących członkom funduszu w związku

z jego likwidacją otwarty fundusz ogłasza niezwłocznie w dzienniku o zasięgu krajowym

przeznaczonym do ogłoszeń funduszu oraz ogólnodostępnej stronie internetowej.

2.

Otwarty fundusz podlegający likwidacji oraz otwarty fundusz, do którego przenoszone

są aktywa likwidowanego funduszu, jest obowiązany, na podstawie zawiadomienia przez

członka o zawarciu umowy z innym otwartym funduszem dokonanego w terminie 2 miesięcy

od daty ogłoszenia, o którym mowa w ust. 1, dokonać wypłaty transferowej środków zgromadzonych

na jego rachunku do tego funduszu. W tym przypadku powszechne towarzystwo nie może

pobierać opłaty, o której mowa w art. 119 ust. 2.

”

;

39)

art. 71 otrzymuje brzmienie

„

Art. 71.

1.

Likwidacja funduszu odbywa się w drodze przeniesienia jego aktywów do funduszu zarządzanego

przez towarzystwo, które przejęło zarządzanie tym funduszem, lub które przejęło towarzystwo

zarządzające tym funduszem w wyniku połączenia, a jeżeli połączenie towarzystw odbywa

się w sposób określony w art. 492 § 1 pkt 2 Kodeksu spółek handlowych - do funduszu niepodlegającego likwidacji wskutek połączenia towarzystw, z zastrzeżeniem

ust. 3.

2.

Przeniesienie aktywów następuje w dniu wskazanym w zezwoleniu na przejęcie zarządzania

funduszem lub połączenie towarzystw, przypadającym nie później niż w terminie 6 miesięcy

od dnia wydania przez organ nadzoru takiego zezwolenia. Dzień wskazany w zezwoleniu

jest datą zakończenia likwidacji funduszu w rozumieniu art. 68 ust. 7.

3.

Niezwłocznie po dokonaniu zawiadomienia organu nadzoru, o którym mowa w art. 70 ust.

4, fundusz podlegający likwidacji jest obowiązany rozwiązać umowę z depozytariuszem

przechowującym jego aktywa oraz jest uprawniony do rozwiązania umów ze wszystkimi

innymi podmiotami działającymi na jego rzecz lub zmiany warunków tych umów w sposób

zapewniający zgodność z postanowieniami statutu funduszu przejmującego, z dniem zakończenia

likwidacji. Jakiekolwiek postanowienia tych umów, ograniczające lub wyłączające możliwość

rozwiązania umowy w powyższy sposób, uważa się za nieważne.

4.

W okresie, o którym mowa w ust. 2, fundusz podlegający likwidacji i fundusz przejmujący

są obowiązane dopełnić czynności niezbędnych do połączenia rejestru członków funduszu

podlegającego likwidacji z rejestrem członków funduszu przejmującego na dzień zakończenia

likwidacji.

5.

W dacie zakończenia likwidacji funduszu

1)

przeniesienie jego aktywów do funduszu przejmującego uważa się za dokonane,

2)

fundusz przejmujący dokonuje przeliczenia jednostek rozrachunkowych istniejących w

funduszu przejętym na jednostki rozrachunkowe istniejące w funduszu przejmującym,

3)

członkowie funduszu przejętego stają się członkami funduszu przejmującego na warunkach

określonych w statucie funduszu przejmującego,

4)

fundusz przejmujący wstępuje we wszystkie prawa i obowiązki funduszu przejętego.

6.

Na dzień zakończenia likwidacji funduszu Zakład Ubezpieczeń Społecznych dokonuje zmian

w Centralnym Rejestrze Członków Otwartych Funduszy Emerytalnych w zakresie wynikającym

z ust. 5 pkt 3.

7.

Wydanie aktywów funduszu przejętego depozytariuszowi przechowującemu aktywa funduszu

przejmującego następuje z zachowaniem zasad określonych w art. 163.

8.

Jeżeli rejestr członków przejętego funduszu był prowadzony przez osobę trzecią, wydanie

dokumentów i innych nośników informacji związanych z tym rejestrem funduszowi przejmującemu

lub podmiotowi prowadzącemu rejestr jego członków następuje w sposób zapewniający

nieprzerwane wykonywanie obowiązków w zakresie prowadzenia rejestru członków funduszu

oraz w terminie uzgodnionym bez zbędnej zwłoki przez strony.

”

;

40)

art. 72 otrzymuje brzmienie

„

Art. 72.

Niezwłocznie po zakończeniu likwidacji funduszu likwidator przedkłada szczegółowe

sprawozdanie organowi nadzoru o dokonaniu czynności, o których mowa w art. 71 ust.

3 i 4, ust. 5 pkt 2 oraz ust. 7 i 8, a także składa wniosek do sądu rejestrowego o

wykreślenie tego funduszu z rejestru funduszy.

”

;

41)

uchyla się rozdział 6;

42)

art. 81 otrzymuje brzmienie

„

Art. 81.

1.

Uzyskanie członkostwa w otwartym funduszu, z zastrzeżeniem ust. 5 i 6, następuje z

chwilą zawarcia umowy z funduszem, jeżeli

1)

w dniu zawarcia pierwszej umowy z otwartym funduszem osoba przystępująca do funduszu

podlega lub podlegała, w okresie 12 miesięcy przed dniem zawarcia umowy, ubezpieczeniu

emerytalnemu w rozumieniu przepisów o systemie ubezpieczeń społecznych,

2)

Zakład Ubezpieczeń Społecznych dokona odpowiedniego wpisu lub zmian w Centralnym Rejestrze

Członków Otwartych Funduszy Emerytalnych, o którym mowa w przepisach o systemie ubezpieczeń

społecznych.

2.

Otwarty fundusz nie może odmówić zawarcia umowy, o ile osoba występująca z wnioskiem

o przyjęcie do funduszu spełnia warunki określone w przepisach o systemie ubezpieczeń

społecznych.

3.

Umowa, co do której nie został spełniony którykolwiek z warunków wymienionych w ust.

1, nie wywołuje skutków prawnych, z zastrzeżeniem ust. 4. Zakład Ubezpieczeń Społecznych

ma obowiązek, w terminie 30 dni roboczych, poinformować otwarty fundusz, czy osoba,

która zawarła umowę z funduszem, spełnia warunki określone w ust. 1.

4.

Jeżeli osoba, która zawarła z otwartym funduszem umowę uznaną za bezskuteczną, pomimo

istnienia w dniu zawarcia umowy faktycznych i prawnych podstaw do spełnienia warunków

określonych w ust. 1, następnie uzyska członkostwo w otwartym funduszu, to Zakład

Ubezpieczeń Społecznych jest obowiązany przekazać do tego funduszu należne składki

za okres podlegania ubezpieczeniu emerytalnemu.

5.

Można być członkiem tylko jednego otwartego funduszu. W przypadku zmiany funduszu

uzyskanie członkostwa w nowym funduszu następuje z dniem dokonania zmian w Centralnym

Rejestrze Członków Otwartych Funduszy Emerytalnych.

6.

Uzyskanie członkostwa w otwartym funduszu następuje również

1)

w wyniku losowania, przeprowadzonego przez Zakład Ubezpieczeń Społecznych na zasadach

przewidzianych w przepisach o systemie ubezpieczeń społecznych, z dniem dokonania

wpisu do rejestru, o którym mowa w ust. 1 pkt 2,

2)

w wyniku otwarcia rachunku w otwartym funduszu na podstawie art. 128 ust. 1.

7.

Zakład Ubezpieczeń Społecznych jest obowiązany zawiadomić osobę wylosowaną oraz otwarty

fundusz, którego członkiem została ta osoba, o wyniku losowania.

8.

Wraz z zawiadomieniem członek otwartego funduszu otrzymuje dane otwartego funduszu

objęte wpisem do rejestru funduszy, a otwarty fundusz - podstawowe dane osobowe członka

otwartego funduszu, o których mowa w art. 89 ust. 2, przy czym otwarty fundusz otrzymuje

te dane w formie elektronicznej.

9.

Po otrzymaniu, zgodnie z ust. 8, zawiadomienia Zakładu Ubezpieczeń Społecznych i podstawowych

danych osobowych członka, otwarty fundusz niezwłocznie potwierdza członkowi na piśmie

warunki członkostwa, informując go jednocześnie o przysługującym mu prawie określonym

w art. 82 ust. 1 i skutkach nieskorzystania z tego prawa określonych w art. 132 ust.

1, a także wzywa członka do niezwłocznego dopełnienia obowiązku określonego w art.

83 ust. 1, informując go jednocześnie o skutkach niedopełnienia lub nienależytego

dopełnienia tego obowiązku określonych w art. 83 ust. 3 i 4.

”

;

43)

w art. 82

a)

w ust. 1 po wyrazach „jedną lub więcej osób” dodaje się wyraz „fizycznych”,

b)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu

„

1a.

Prawo, o którym mowa w ust. 1, przysługuje również członkowi otwartego funduszu.

”

,

c)

ust. 3-5 otrzymują brzmienie

„

3.

Członek otwartego funduszu może w każdym czasie zmienić poprzednią dyspozycję, wskazując

inne osoby fizyczne uprawnione do otrzymania środków po jego śmierci zamiast lub oprócz

osób, o których mowa w ust. 1, jak również oznaczając w inny sposób udział wskazanych

osób w tych środkach, albo odwołać poprzednią dyspozycję, nie wskazując żadnych innych

osób.

4.

Wskazanie osoby uprawnionej do otrzymania środków po śmierci członka staje się bezskuteczne,

jeżeli osoba ta zmarła przed śmiercią członka. W takim przypadku udział, który był

przeznaczony dla zmarłego, przypada w równych częściach pozostałym osobom wskazanym,

chyba że członek zadysponuje tym udziałem w inny sposób.

5.

Fundusz jest obowiązany poinformować osobę przystępującą do otwartego funduszu o skutkach

niezłożenia dyspozycji, o której mowa w ust. 1.

”

;

44)

art. 84 otrzymuje brzmienie

„

Art. 84.

Jeżeli członek otwartego funduszu przystępuje do innego otwartego funduszu, jest obowiązany

zawiadomić na piśmie o zawarciu umowy z tym funduszem otwarty fundusz, którego dotychczas

był członkiem. Umowa z dotychczasowym funduszem ulega rozwiązaniu z dniem dokonania

zmiany w Centralnym Rejestrze Członków Otwartych Funduszy Emerytalnych.

”

;

45)

w art. 85 pkt 5 otrzymuje brzmienie

„

5)

wzór zawiadomienia, o którym mowa w art. 84,

”

;

46)

w art. 93

a)

w ust. 1 w pkt 6 przecinek zastępuje się kropką i uchyla pkt 7,

b)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Jeżeli otwarty fundusz prowadzi działalność akwizycyjną bez pośrednictwa podmiotów,

o których mowa w ust. 1, czynności akwizycyjne na rzecz tego funduszu mogą być wykonywane

przez osoby fizyczne na podstawie umowy o pracę, umowy agencyjnej, umowy zlecenia

lub innego stosunku prawnego o podobnym charakterze, łączącego osobę fizyczną z powszechnym

towarzystwem będącym organem tego funduszu.

”

,

c)

uchyla się ust. 5,

d)

ust. 6 otrzymuje brzmienie

„

6.

Osoba fizyczna wpisana do rejestru, o którym mowa w ust. 3, może wykonywać czynności

akwizycyjne na rzecz tylko jednego otwartego funduszu emerytalnego. W razie wygaśnięcia

lub rozwiązania umowy o wykonywanie czynności akwizycyjnych na rzecz otwartego funduszu

podjęcie czynności akwizycyjnych na rzecz innego funduszu może nastąpić po upływie

6 miesięcy.

”

,

e)

po ust. 6 dodaje się ust. 6a w brzmieniu

„

6a.

Ograniczenia, o którym mowa w ust. 6, nie stosuje się, gdy zaprzestanie wykonywania

czynności akwizycyjnych na rzecz otwartego funduszu zostało spowodowane wygaśnięciem

umowy lub jej rozwiązaniem z inicjatywy otwartego funduszu lub podmiotów, o których

mowa w ust. 1.

”

,

f)

w ust. 7 wyrazy „pkt 1-7” zastępuje się wyrazami „pkt 1-6”;

47)

art. 93a otrzymuje brzmienie

„

Art. 93a.

Działalność akwizycyjna na rzecz otwartego funduszu nie może być prowadzona z wykorzystaniem

stosunku nadrzędności wynikającego ze stosunku pracy lub innego stosunku prawnego,

na którym jest oparta zależność służbowa lub inna zależność o podobnym charakterze.

”

;

48)

art. 94 otrzymuje brzmienie

„

Art. 94.

1.

Do rejestru, o którym mowa w art. 93 ust. 3, może być wpisana osoba fizyczna, która

1)

nie była skazana prawomocnym wyrokiem za przestępstwo umyślne przeciwko mieniu, wiarygodności

dokumentów, życiu i zdrowiu, wymiarowi sprawiedliwości, ochronie informacji, obrotowi

gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwo skarbowe

lub przestępstwo, o którym mowa w rozdziale 22,

2)

ma pełną zdolność do czynności prawnych,

3)

daje rękojmię należytego wykonywania czynności akwizycyjnych,

4)

posiada co najmniej średnie wykształcenie.

2.

Organ nadzoru dokonuje wpisu do rejestru na podstawie zgłoszenia dokonanego przez

otwarty fundusz. Odmowa wpisu następuje w drodze decyzji administracyjnej. Dokonanie

wpisu lub wydanie decyzji odmawiającej wpisu następuje w terminie 1 miesiąca od dnia

złożenia wniosku.

3.

Rejestr osób uprawnionych do wykonywania czynności akwizycyjnych na rzecz otwartych

funduszy zawiera

1)

numer wpisu do rejestru,

2)

podstawowe dane osobowe osób wpisanych do rejestru, obejmujące

a)

imiona i nazwisko,

b)

datę i miejsce urodzenia,

c)

imiona rodziców,

d)

numer ewidencyjny PESEL lub numer paszportu bądź innego dokumentu potwierdzającego

tożsamość w przypadku osób nieposiadających obywatelstwa polskiego,

e)

miejsce zamieszkania,

3)

nazwę podmiotu, w którego imieniu osoba wpisana do rejestru wykonuje czynności akwizycyjne,

4)

nazwę otwartego funduszu, na rzecz którego osoba wpisana do rejestru wykonuje czynności

akwizycyjne.

4.

Organ nadzoru dokonuje, w drodze decyzji administracyjnej, wykreślenia osoby wpisanej

do rejestru na wniosek funduszu, na rzecz którego osoba ta wykonuje czynności akwizycyjne,

lub z urzędu, jeżeli osoba ta

1)

przestała spełniać warunki konieczne do uzyskania wpisu do rejestru,

2)

wykonuje czynności akwizycyjne z naruszeniem przepisów prawa.

5.

Osoba wykreślona z rejestru na podstawie ust. 4 pkt 2 nie może być ponownie wpisana

do rejestru przez okres 24 miesięcy od dnia wykreślenia z rejestru.

6.

Organ nadzoru unieważnia, w drodze decyzji administracyjnej, wpis do rejestru, jeżeli

po dokonaniu wpisu uzyska informację o braku w dniu dokonania wpisu podstaw warunkujących

wpis, określonych w ust. 1. Umowy o członkostwo w otwartym funduszu zawarte przez

osobę wykonującą czynności akwizycyjne, wobec której organ nadzoru unieważnił wpis

do rejestru, są prawnie skuteczne.

7.

Otwarty fundusz, na rzecz którego osoba wykonuje czynności akwizycyjne z naruszeniem

przepisów prawa, zgłasza fakt naruszenia przepisów prawa przez osobę wykonującą czynności

akwizycyjne organowi nadzoru niezwłocznie, po powzięciu informacji o tym fakcie.

8.

Otwarty fundusz, na rzecz którego osoba wykonuje czynności akwizycyjne, zgłasza fakt

zaprzestania wykonywania przez tę osobę czynności akwizycyjnych w terminie 14 dni

od dnia wygaśnięcia lub rozwiązania zawartej z tą osobą umowy o wykonywanie czynności

akwizycyjnych albo od dnia powzięcia wiadomości o wygaśnięciu lub rozwiązaniu tej

umowy. Dokonując zgłoszenia, otwarty fundusz wskazuje datę wygaśnięcia lub rozwiązania

umowy o wykonywanie czynności akwizycyjnych oraz określa, czy rozwiązanie lub wygaśnięcie

umowy nastąpiło z inicjatywy funduszu lub podmiotów, o których mowa w art. 93 ust.

1. Otwarty fundusz informuje niezwłocznie osobę wykonującą czynności akwizycyjne o

dacie i treści zgłoszenia zaprzestania wykonywania czynności akwizycyjnych przez tę

osobę. Na podstawie zgłoszenia organ nadzoru dokonuje wpisu do rejestru, o którym

mowa w art. 93 ust. 3, odpowiedniej wzmianki.

9.

W przypadku gdy osoba wpisana do rejestru rozpoczyna wykonywanie czynności akwizycyjnych

na rzecz innego funduszu niż fundusz dotychczasowy, otwarty fundusz, na rzecz którego

będzie wykonywać czynności akwizycyjne, jest obowiązany zgłosić ten fakt niezwłocznie

organowi nadzoru. Zgłoszenie powinno nastąpić przed rozpoczęciem wykonywania czynności

akwizycyjnych. Rozpoczęcie wykonywania czynności akwizycyjnych może nastąpić po dokonaniu

odpowiedniej zmiany wpisu.

10.

Na podstawie zgłoszenia, o którym mowa w ust. 9, organ nadzoru dokonuje odpowiedniej

zmiany w rejestrze oraz wykreśla wzmiankę, o której mowa w ust. 8, bądź też odmawia

dokonania takiej zmiany w drodze decyzji administracyjnej. Niezgodność z ustawą zgłoszenia,

w tym w szczególności niezaprzestanie wykonywania czynności akwizycyjnych na rzecz

dotychczasowego otwartego funduszu lub dotychczasowego podmiotu, stanowi podstawę

do wydania decyzji odmawiającej zmiany wpisu,

11.

W przypadku wznowienia przez osobę wpisaną do rejestru wykonywania czynności akwizycyjnych

na rzecz dotychczasowego otwartego funduszu i w imieniu dotychczasowego podmiotu,

dotychczasowy fundusz niezwłocznie wnosi o wykreślenie wzmianki o zaprzestaniu wykonywania

czynności akwizycyjnych, podając datę wznowienia czynności akwizycyjnych. Organ nadzoru

dokonuje odpowiedniego wykreślenia wzmianki o zaprzestaniu na podstawie wniosku. Osoba

wpisana do rejestru może rozpocząć wykonywanie czynności akwizycyjnych na rzecz dotychczasowego

funduszu i w imieniu dotychczasowego podmiotu z dniem wskazanym we wniosku.

12.

Otwarty fundusz, na rzecz którego są wykonywane czynności akwizycyjne, jest obowiązany

zgłaszać organowi nadzoru zmiany danych objęte wpisem do rejestru w terminie 30 dni

od dnia powzięcia o nich wiadomości, a w przypadku zmiany danych określonych w ust.

3 pkt 3 niezwłocznie. Odmowa wpisu zmiany danych następuje w drodze decyzji administracyjnej.

”

;

49)

art. 119 otrzymuje brzmienie

„

Art. 119.

1.

W razie przystąpienia przez członka otwartego funduszu do innego otwartego funduszu,

dotychczasowy fundusz dokonuje wypłaty transferowej do funduszu, do którego członek

przystąpił, na podstawie zawiadomienia przez członka o zawarciu umowy z tym funduszem.

Otwarty fundusz, do którego wypłata transferowa jest dokonywana, jest obowiązany przyjąć

taką wypłatę.

2.

Wypłata transferowa jest dokonywana pod warunkiem uiszczenia przez członka otwartego

funduszu z własnych środków opłaty na rzecz powszechnego towarzystwa, które zarządza

danym otwartym funduszem, z tym że pobranie takiej opłaty może nastąpić tylko wówczas,

gdy od ostatniego dnia miesiąca, w którym uzyskano członkostwo w funduszu, zgodnie

z art. 81 ust. 1 albo ust. 6, do dnia najbliższej wypłaty transferowej do innego funduszu

upływa mniej niż 24 miesiące.

3.

Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, sposób obliczania, poboru oraz wysokość

opłaty, o której mowa w ust. 2, uwzględniając długość stażu członkowskiego w otwartym

funduszu, z tym że kwota ta nie może być wyższa niż 20% kwoty minimalnego wynagrodzenia,

określonego w przepisach odrębnych.

”

;

50)

w art. 123

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Powszechne towarzystwo, będące organem otwartego funduszu, do którego dokonano wypłaty

transferowej, uiszcza opłaty na rzecz Zakładu Ubezpieczeń Społecznych z tytułu refundacji

kosztów za wykonanie czynności związanych z przystąpieniem członka do tego otwartego

funduszu oraz na rzecz Krajowego Depozytu z tytułu refundacji kosztów za wykonywanie

czynności związanych z rozliczaniem wypłat transferowych.

”

,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu

„

2a.

Opłata, jaką powszechne towarzystwo uiszcza na rzecz podmiotów, o których mowa w ust.

2, wynosi

1)

na rzecz Zakładu Ubezpieczeń Społecznych - 1% kwoty minimalnego wynagrodzenia, określonego

w przepisach odrębnych, od każdej zarejestrowanej umowy o członkostwo osoby przystępującej

do nowego funduszu,

2)

na rzecz Krajowego Depozytu - 1% kwoty minimalnego wynagrodzenia, określonego w przepisach

odrębnych, od każdej rozliczonej wypłaty transferowej.

”

,

c)

uchyla się ust. 3;

51)

w art. 129a w ust. 1 pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

złożenia wniosku przez osoby urodzone przed dniem 1 stycznia 1969 r., jeżeli zgromadzone

na ich rachunku środki w kwocie ustalonej w dniu złożenia wniosku nie są wyższe od

kwoty stanowiącej

a)

50% przeciętnego wynagrodzenia, o którym mowa w art. 20 pkt 3 ustawy o emeryturach

i rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych, jeżeli otwarcie rachunku nastąpiło przed

dniem 1 stycznia 2002 r.,

b)

150% przeciętnego wynagrodzenia, o którym mowa w art. 20 pkt 3 ustawy o emeryturach

i rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych, jeżeli otwarcie rachunku nastąpiło po

dniu 1 stycznia 2002 r.

”

;

52)

w art. 132 w ust. 1 wyrazy „art. 82 ust. 1” zastępuje się wyrazami „art. 82 ust. 1 lub 1a”;

53)

w art. 134 w ust. 1

a)

pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

w formie potrącenia określonej procentowo kwoty z wpłacanych składek, nie większej

niż 3,5%, z tym że potrącenia dokonuje się przed przeliczeniem składek na jednostki

rozrachunkowe.

”

,

b)

uchyla się pkt 2 i 3;

54)

art. 135 otrzymuje brzmienie

„

Art. 135.

Otwarty fundusz stosuje jednolitą metodę obliczania i pobierania opłat, o których

mowa w art. 134 ust. 1, w stosunku do wszystkich członków.

”

;

55)

w art. 136

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Pracowniczy fundusz może pokrywać bezpośrednio ze swoich aktywów także koszty zarządzania

funduszem przez pracownicze towarzystwo w wysokości nie wyższej niż 0,05% wartości

zarządzanych aktywów netto w skali miesiąca. Opłata ta jest obliczana na każdy dzień

ustalania wartości aktywów netto funduszu i płatna w ostatnim dniu roboczym każdego

miesiąca.

”

,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a i 2b w brzmieniu

„

2a.

Otwarty fundusz może pokrywać bezpośrednio ze swoich aktywów także koszty zarządzania

funduszem przez towarzystwo według stawki ustalonej w statucie, jednak nieprzekraczającej

kwot obliczonych według następującej skali

Wysokość aktywów netto (w mln zł)

Miesięczna opłata za zarządzanie otwartym funduszem od aktywów netto wynosi

ponad

do

8 000

0,045% wartości aktywów netto w skali miesiąca

8 000

20 000

3,6 mln zł + 0,04% nadwyżki ponad 8 000 mln zł wartości aktywów netto, w skali miesiąca

20 000

35 000

8,4 mln zł + 0,032% nadwyżki ponad 20 000 mln zł wartości aktywów netto, w skali miesiąca

35 000

65 000

13,2 mln zł + 0,023% nadwyżki ponad 35 000 mln zł wartości aktywów netto, w skali

miesiąca

65 000

20,1 mln zł + 0,015% nadwyżki ponad 65 000 mln zł wartości aktywów netto, w skali

miesiąca

Kwota ta jest obliczana na każdy dzień ustalania wartości aktywów netto funduszu i

płatna w ostatnim dniu roboczym każdego miesiąca.

2b.

Otwarty fundusz może finansować ze swoich aktywów koszty wynikłe z otwarcia rachunku

premiowego, o którym mowa w art. 182a.

”

,

c)

w ust. 3 po wyrazach „ust. 2” dodaje się wyrazy „i 2a”;

56)

po art. 136 dodaje się art. 136a w brzmieniu

„

Art. 136a.

1.

Koszty związane z przechowywaniem aktywów oraz realizacją i rozliczeniem transakcji

nabywania lub zbywania aktywów funduszu, stanowiące równowartość opłat ponoszonych

na rzecz instytucji rozliczeniowych, z których pośrednictwa fundusz jest obowiązany

korzystać na mocy odrębnych przepisów, stanowiące składnik wynagrodzenia depozytariusza,

są pokrywane z aktywów funduszu według aktualnie obowiązującej tabeli prowizji i opłat

danej instytucji rozliczeniowej.

2.

Koszty, o których mowa w ust. 1, stanowiące równowartość opłat ponoszonych na rzecz

zagranicznych instytucji rozliczeniowych, są pokrywane z aktywów funduszu do wysokości

nieprzekraczającej odpowiednich kosztów krajowych instytucji rozliczeniowych, o których

mowa w ust. 1.

”

;

57)

uchyla się art. 138;

58)

w art. 141

a)

w ust. 1

-

pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

depozytach bankowych i bankowych papierach wartościowych, w walucie polskiej,

”

,

-

po pkt 3 dodaje się pkt 3a w brzmieniu

„

3a)

depozytach bankowych i bankowych papierach wartościowych, w walutach państw będących

członkami OECD oraz innych państw, z którymi Rzeczpospolita Polska zawarła umowy o

popieraniu i wzajemnej ochronie inwestycji, z tym że waluty te mogą być nabywane wyłącznie

w celu rozliczenia bieżących zobowiązań funduszu,

”

,

-

pkt 4 i 5 otrzymują brzmienie

„

4)

akcjach spółek notowanych na regulowanym rynku giełdowym, a także notowanych na regulowanym

rynku giełdowym prawach poboru, prawach do akcji oraz obligacjach zamiennych na akcje

tych spółek,

5)

akcjach spółek notowanych na regulowanym rynku pozagiełdowym lub spółek nienotowanych

na regulowanym rynku giełdowym i na regulowanym rynku pozagiełdowym, lecz dopuszczonych

do publicznego obrotu, a także notowanych na regulowanym rynku pozagiełdowym lub nienotowanych

na rynku regulowanym, lecz dopuszczonych do publicznego obrotu prawach poboru, prawach

do akcji oraz obligacjach zamiennych na akcje tych spółek,

”

,

-

pkt 7 otrzymuje brzmienie

„

7)

certyfikatach inwestycyjnych emitowanych przez fundusze inwestycyjne zamknięte, specjalistyczne

fundusze inwestycyjne zamknięte lub fundusze inwestycyjne mieszane,

”

,

-

po pkt 10 dodaje się pkt 10a w brzmieniu

„

10a)

obligacjach przychodowych, o których mowa w ustawie z dnia 29 czerwca 1995 r. o obligacjach

(Dz. U. z 2001 r. Nr 120, poz. 1300 oraz z 2002 r. Nr 216, poz. 1824),

”

,

-

pkt 12 otrzymuje brzmienie

„

12)

obligacjach i innych dłużnych papierach wartościowych emitowanych przez inne podmioty

niż jednostki samorządu terytorialnego, ich związki, miasto stołeczne Warszawa, które

zostały zabezpieczone w wysokości odpowiadającej wartości nominalnej wraz z ewentualnym

oprocentowaniem i które nie zostały dopuszczone do publicznego obrotu,

”

,

-

pkt 13a otrzymuje brzmienie

„

13a)

obligacjach i innych dłużnych papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego

obrotu, innych niż w pkt 9 i 11,

”

,

-

po pkt 13a dodaje się pkt 13b i 13c w brzmieniu

„

13b)

listach zastawnych,

13c)

kwitach depozytowych, w rozumieniu Prawa o publicznym obrocie papierami wartościowymi,

dopuszczonych do publicznego obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej.

”

,

-

uchyla się pkt 14,

b)

ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia, inne kategorie lokat niż wymienione

w ust. 1, z tym że lokaty w prawa pochodne muszą mieć na celu ograniczenie ryzyka

inwestycyjnego związanego z lokowaniem aktywów funduszu, mając na względzie typy ryzyka,

które powinny być ograniczone, dostępność instrumentów umożliwiających zmniejszenie

ryzyka, możliwość wyceny tych instrumentów oraz efekty ich stosowania.

”

;

59)

w art. 142

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Lokaty w kategoriach lokat, o których mowa w art. 141 ust. 1 pkt 1-11 i 13a-13c oraz

w ust. 3, powinny stanowić łącznie nie mniej niż 90% wartości aktywów funduszu emerytalnego.

”

,

b)

w ust. 2

-

uchyla się pkt 1,

-

pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 ust. 1 pkt 7, nie więcej niż 2% wartości

aktywów funduszu może być ulokowane w certyfikatach inwestycyjnych wyemitowanych przez

jeden fundusz inwestycyjny zamknięty, w certyfikatach inwestycyjnych emitowanych przez

jeden specjalistyczny fundusz inwestycyjny zamknięty lub jeden fundusz inwestycyjny

mieszany,

”

,

-

w pkt 5 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje pkt 6 w brzmieniu

„

6)

łączna wartość lokat aktywów funduszu w kategorii lokat, o których mowa w art. 141

ust. 1 pkt 3a, nie może przekroczyć 5% wartości tych aktywów.

”

;

60)

art. 143 otrzymuje brzmienie

„

Art. 143.

1.

Na podstawie ogólnego zezwolenia udzielonego przez ministra właściwego do spraw instytucji

finansowych w drodze rozporządzenia i na warunkach określonych w tym zezwoleniu aktywa

funduszu emerytalnego mogą być lokowane poza granicami kraju w papiery wartościowe

emitowane przez spółki notowane na podstawowych giełdach rynków kapitałowych państw

obcych będących członkami OECD lub innych państw obcych, które zostaną określone w

tym zezwoleniu, a także w papiery skarbowe emitowane przez rządy lub banki centralne

tych państw oraz tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania

mające siedzibę w tych państwach, jeżeli instytucje te oferują publicznie tytuły uczestnictwa

i umarzają je na żądanie uczestnika.

2.

Łączna wartość lokat aktywów

1)

otwartego funduszu w kategorii lokat, o których mowa w ust. 1, nie może przekroczyć

5% wartości tych aktywów,

2)

pracowniczego funduszu w kategorii lokat, o których mowa w ust. 1, nie może przekroczyć

30% wartości tych aktywów.

3.

Do lokat, o których mowa w ust. 1, stosuje się odpowiednio przepisy art. 142.

”

;

61)

w art. 150 w pkt 1 uchyla lit. h;

62)

w art. 151

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Fundusz może udzielać pożyczek papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego

obrotu zgodnie z przepisami regulującymi publiczny obrót papierami wartościowymi.

”

,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 3 w brzmieniu

„

3.

Rada Ministrów może określić szczególne zasady dotyczące trybu i warunków udzielania

przez fundusze pożyczek papierów wartościowych, dopuszczonych do publicznego obrotu.

Rozporządzenie określi w szczególności odmienne niż określone w przepisach regulujących

publiczny obrót papierami wartościowymi tryb i warunki zawierania umowy pożyczki,

dopuszczalny limit zaangażowania funduszu w udzielanie pożyczek papierów wartościowych

oraz sposób uwzględniania pożyczonych papierów wartościowych przy stosowaniu ograniczeń

w działalności lokacyjnej funduszu oraz przy ustalaniu wartości aktywów funduszu z

uwagi na bezpieczeństwo aktywów funduszu i ochronę interesów członków funduszu.

”

;

63)

w art. 154 w ust. 1 wyrazy „2,5%” zastępuje się wyrazami „1,5%”;

64)

po art. 154 dodaje się art. 154a w brzmieniu

„

Art. 154a.

1.

Towarzystwo przechowuje przez okres 3 lat dokumenty, na podstawie których podejmowane

są poszczególne decyzje dotyczące lokat funduszu, w sposób umożliwiający ustalenie

kiedy i przez kogo zostały podjęte.

2.

Towarzystwo dokumentuje proces inwestycyjny w sposób umożliwiający stwierdzenie, kto

i kiedy podejmował decyzje dotyczące strategii inwestycyjnej i lokowania aktywów funduszu.

”

;

65)

w art. 158

a)

w ust. 1 pkt 3 i 4 otrzymują brzmienie

„

3)

nie posiada akcji towarzystwa zarządzającego funduszem, którego aktywa przechowuje,

lub akcji lub udziałów podmiotu związanego w stosunku do tego towarzystwa,

4)

nie jest pożyczkodawcą lub kredytodawcą w stosunku do funduszu, którego aktywa przechowuje,

ani towarzystwa zarządzającego tym funduszem, chyba że kwota pożyczki lub kredytu

nie przekracza 1% wartości aktywów netto funduszu w chwili zaciągnięcia kredytu lub

pożyczki, oraz

”

,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 3 w brzmieniu

„

3.

Jeżeli depozytariusz w trakcie trwania umowy z funduszem przestanie spełniać którykolwiek

z warunków określonych w ust. 1, zawiadamia o tym niezwłocznie organ nadzoru oraz

fundusz i jest obowiązany do dostosowania się do wymogów, o których mowa w tym przepisie,

w terminie nie dłuższym niż 3 miesiące, licząc od dnia, w którym przestał spełniać

te warunki.

”

;

66)

w art. 159 w ust. 1 pkt 6 otrzymuje brzmienie

„

6)

zapewnienie terminowego rozliczania umów dotyczących aktywów funduszu,

”

;

67)

w art. 160 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Umowa z depozytariuszem o przechowywanie aktywów funduszu powinna określać szczegółowo

obowiązki depozytariusza i funduszu, sposób ich wykonywania, wynagrodzenie depozytariusza,

sposób obliczania kosztów i pobierania opłat obciążających fundusz, a także wskazywać

osoby wyznaczone przez depozytariusza bezpośrednio odpowiedzialne za należyte wykonanie

umowy. Umowa może także określać w szczególności wysokość wynagrodzenia z tytułu pełnienia

przez depozytariusza funkcji podmiotu reprezentującego i zarządzającego funduszem,

zgodnie z art. 64 ust. 1, lub funkcji likwidatora pracowniczego funduszu. Umowa nie

może ograniczać ustawowych obowiązków depozytariusza.

”

;

68)

w art. 162 ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Przepis ust. 1 stosuje się odpowiednio w przypadku, gdy depozytariusz nie dostosuje

się, w terminie określonym w art. 158 ust. 3, do wymogów, o których mowa w art. 158

ust. 1.

”

;

69)

art. 170 otrzymuje brzmienie

„

Art. 170.

Otwarty fundusz, który przyjmował składki co najmniej przez 36 miesięcy, ustala na

koniec marca i września każdego roku wysokość stopy zwrotu za ostatnie 36 miesięcy.

Wysokość stopy zwrotu jest podawana do wiadomości organu nadzoru oraz na ogólnodostępnej

stronie internetowej.

”

;

70)

art. 172 otrzymuje brzmienie

„

Art. 172.

1.

Stopą zwrotu funduszu jest wyrażony procentowo iloraz różnicy wartości jednostki rozrachunkowej

w ostatnim dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego i wartości tej jednostki w ostatnim

dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego poprzedzającego okres 36 miesięcy oraz wartości

tej jednostki w ostatnim dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego poprzedzającego okres

36 miesięcy. Miesiącem rozliczeniowym jest odpowiednio marzec i wrzesień.

2.

Wysokość stóp zwrotu, obliczonych na podstawie ust. 1, podaje do publicznej wiadomości

organ nadzoru.

”

;

71)

art. 173 otrzymuje brzmienie

„

Art. 173.

1.

Średnią ważoną stopą zwrotu wszystkich otwartych funduszy za okres 36 miesięcy jest

suma iloczynów stopy zwrotu każdego z otwartych funduszy, o których mowa w art. 170,

i wskaźnika przeciętnego udziału w rynku danego otwartego funduszu. Wskaźnikiem przeciętnego

udziału w rynku danego otwartego funduszu jest średnia arytmetyczna wskaźnika udziału

w rynku w ostatnim dniu roboczym miesiąca poprzedzającego okres 36 miesięcy i wskaźnika

udziału w rynku w ostatnim dniu roboczym miesiąca przypadającego na koniec okresu

36 miesięcy. Wskaźnikiem udziału w rynku otwartego funduszu, w określonym dniu, jest

iloraz wartości aktywów netto tego funduszu i wartości aktywów netto wszystkich otwartych

funduszy, o których mowa w art. 170, według stanu na dzień obliczenia wskaźnika.

2.

Jeżeli wskaźnik przeciętnego udziału w rynku danego funduszu wynosi co najmniej 15%,

dla celów obliczenia średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy

1)

przyjmuje się dla tego funduszu wskaźnik w wysokości 15%,

2)

wskaźniki przeciętnego udziału w rynku pozostałych funduszy, obliczone zgodnie z ust.

1, ulegają proporcjonalnemu powiększeniu tak, aby suma wskaźników dla tych funduszy

stanowiła różnicę między wielkością 100% oraz iloczynem liczby funduszy, dla których

przeciętny wskaźnik udziału w rynku wynosi co najmniej 15%, i wielkości 15%,

3)

jeżeli należałoby dla któregokolwiek z funduszy zastosować powiększony wskaźnik w

wysokości przekraczającej 15%, w wyniku powiększania wskaźników udziałów w rynku pozostałych

funduszy, to przyjmuje się dla tego funduszu wskaźnik 15% i ponownie powiększa wskaźniki

dla pozostałych funduszy.

3.

Jeżeli liczba otwartych funduszy, dla których ustala się stopę zwrotu zgodnie z art.

172, nie jest większa niż 6, wskaźnik procentowego udziału w rynku dla każdego z nich

ustala się w jednakowej wysokości.

4.

Wysokość średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy podaje do publicznej

wiadomości organ nadzoru.

”

;

72)

w art. 174 w pkt 2 wyrazy „do agencji informacyjnej” zastępuje się wyrazami „na ogólnodostępnej stronie internetowej”;

73)

w art. 175

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Niedobór występuje w otwartym funduszu w przypadku, gdy stopa zwrotu tego funduszu

za okres 36 miesięcy, o którym mowa w art. 170, jest niższa od minimalnej wymaganej

stopy zwrotu.

”

,

b)

ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Kwota niedoboru jest obliczana jako iloczyn liczby jednostek rozrachunkowych w otwartym

funduszu w ostatnim dniu roboczym okresu 36 miesięcy oraz różnicy między wartością

jednostki rozrachunkowej, która zapewniłaby osiągnięcie minimalnej wymaganej stopy

zwrotu, a faktyczną wartością jednostki rozrachunkowej w ostatnim dniu roboczym okresu

36 miesięcy.

”

;

74)

art. 176 otrzymuje brzmienie

„

Art. 176.

1.

W razie wystąpienia niedoboru otwarty fundusz jest obowiązany w terminie 3 dni, licząc

od dnia podania przez organ nadzoru do publicznej wiadomości wysokości średniej ważonej

stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy, umorzyć jednostki rozrachunkowe zgromadzone

na rachunku rezerwowym, o którym mowa w art. 181 ust. 1, w ilości zapewniającej pokrycie

powstałego niedoboru. Środki uzyskane w wyniku ich umorzenia zwiększają wartość jednostki

rozrachunkowej funduszu.

2.

Niedobór niepokryty ze środków zgromadzonych na rachunku rezerwowym pokrywany jest

ze środków uzyskanych z umorzenia jednostek rozrachunkowych zgromadzonych na rachunku

części dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego, w tym otwartym funduszu, w terminie 3 dni

od dnia podania przez organ nadzoru do publicznej wiadomości wysokości średniej ważonej

stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy.

3.

Jeżeli środki części dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego w tym otwartym funduszu są

niewystarczające na pokrycie niedoboru, powszechne towarzystwo dokonuje jego pokrycia

z własnych środków w terminie 14 dni od dnia podania przez organ nadzoru do publicznej

wiadomości wysokości średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy.

4.

Niedobór niepokryty z własnych środków powszechnego towarzystwa, zgodnie z ust. 3,

pokrywany jest z pozostałych środków Funduszu Gwarancyjnego w terminie 21 dni od dnia

podania przez organ nadzoru do publicznej wiadomości wysokości średniej ważonej stopy

wszystkich otwartych funduszy, z zastrzeżeniem, że w pierwszej kolejności pokrywany

jest on ze środków części podstawowej Funduszu Gwarancyjnego.

”

;

75)

w art. 177

a)

uchyla się ust. 1,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 3 w brzmieniu

„

3.

Środki uzyskane przez Fundusz Gwarancyjny w trybie, o którym mowa w ust. 2, są dzielone

pomiędzy część podstawową i część dodatkową Funduszu Gwarancyjnego w takiej proporcji,

w jakiej zostały wykorzystane dla pokrycia niedoboru.

”

;

76)

w art. 178

a)

w ust. 1 wyrazy „ust. 2” zastępuje się wyrazami „ust. 3”,

b)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

W przypadku ogłoszenia upadłości towarzystwa zaspokojenie roszczeń Funduszu Gwarancyjnego,

o których mowa w art. 177 ust. 2, z jego masy upadłości może nastąpić dopiero po uprzednim

zaspokojeniu wierzytelności i należności, o których mowa w art. 342 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. - Prawo upadłościowe i naprawcze

(Dz. U. Nr 60, poz. 535).

”

;

77)

art. 181 otrzymuje brzmienie

„

Art. 181.

1.

Otwarty fundusz otwiera rachunek rezerwowy.

2.

Środki na rachunku rezerwowym, o którym mowa w ust. 1, stanowią część aktywów funduszu

i są przeliczane na jednostki rozrachunkowe.

3.

Na towarzystwo, które nie przenosi środków na rachunek rezerwowy, zgodnie z art. 182a

ust. 5, organ nadzoru może nałożyć karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł.

”

;

78)

po art. 181 dodaje się art. 181a w brzmieniu

„

Art. 181a.

1.

Powszechne towarzystwo może wycofać środki zgromadzone na rachunku rezerwowym w ostatnim

dniu roboczym kwietnia lub ostatnim dniu roboczym października, pod warunkiem że stopa

zwrotu funduszu zarządzanego przez to towarzystwo za okres ostatnich 72 miesięcy,

kończący się odpowiednio w ostatnim dniu roboczym poprzedzającego miesiąca, obliczana

na zasadach określonych w art. 172, była nie niższa niż wskaźnik wzrostu cen towarów

i usług konsumpcyjnych ogółem za ostatnie 72 miesiące, w marcu w stosunku do marca

sprzed 6 lat oraz odpowiednio we wrześniu w stosunku do września sprzed 6 lat.

2.

Wskaźnik, o którym mowa w ust. 1, jest ogłaszany przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego

w formie komunikatu w Dzienniku Urzędowym Rzeczypospolitej Polskiej „Monitor Polski”

do dnia 20 kwietnia i do dnia 20 października.

”

;

79)

po art. 182 dodaje się art. 182a w brzmieniu

„

Art. 182a.

1.

Otwarty fundusz przekazuje ze swoich aktywów na rzecz powszechnego towarzystwa środki

w kwocie nie wyższej w skali miesiąca niż 0,005% wartości zarządzanych aktywów netto

funduszu. Kwota ta jest obliczana na każdy dzień ustalania wartości aktywów netto

funduszu i płatna w ostatnim dniu roboczym każdego miesiąca. Powszechne towarzystwo

nie później niż w pierwszym dniu roboczym kolejnego miesiąca dokonuje wpłaty tej kwoty

na rachunek premiowy.

2.

Otwarty fundusz otwiera rachunek premiowy, na którym są przechowywane środki, o których

mowa w ust. 1. Środki te stanowią część aktywów funduszu i są przeliczane na jednostki

rozrachunkowe.

3.

W pierwszym dniu roboczym od dnia podania przez organ nadzoru do publicznej wiadomości

średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy

1)

towarzystwo zarządzające funduszem, który uzyskał najwyższą stopę zwrotu, nabywa uprawnienie

do wycofania zgodnie z art. 181a wszystkich środków zgromadzonych na rachunku premiowym,

2)

towarzystwo zarządzające funduszem, który uzyskał najniższą stopę zwrotu, przekazuje

niezwłocznie wszystkie środki zgromadzone na rachunku premiowym do otwartego funduszu,

3)

towarzystwa zarządzające pozostałymi funduszami uzyskują uprawnienie do wycofania

zgodnie z art. 181a części środków zgromadzonych na rachunku premiowym, stanowiącej

iloczyn całości środków zgromadzonych na rachunku premiowym i procentowego wskaźnika

premiowego, o którym mowa w ust. 4, a pozostałą kwotę przekazuje się niezwłocznie

do otwartego funduszu.

4.

Procentowy wskaźnik premiowy oblicza się jako iloraz różnicy między stopami zwrotu

uzyskanymi przez dany fundusz i fundusz, o którym mowa w ust. 3 pkt 2, oraz różnicy

między stopami zwrotu uzyskanymi przez fundusz, o którym mowa w ust. 3 pkt 1, i fundusz,

o którym mowa w ust. 3 pkt 2.

5.

Środki zgromadzone na rachunku premiowym, do których powszechne towarzystwo nabyło

uprawnienie do wycofania zgodnie z art. 181a na podstawie ust. 3 pkt 1 i 3, są niezwłocznie

przenoszone na rachunek rezerwowy, o którym mowa w art. 181 ust. 1.

”

;

80)

art. 183 otrzymuje brzmienie

„

Art. 183.

Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, szczegółowe zasady pokrywania niedoboru

w przypadkach, o których mowa w art. 176-179, oraz tryb i zasady podziału środków,

o których mowa w art. 177 ust. 3, kierując się koniecznością zapewnienia ochrony interesów

członków funduszu.

”

;

81)

art. 184 otrzymuje brzmienie

„

Art. 184.

1.

Tworzy się Fundusz Gwarancyjny, składający się z części podstawowej i części dodatkowej.

2.

Część podstawowa Funduszu Gwarancyjnego jest administrowana przez Krajowy Depozyt.

3.

Otwarty fundusz otwiera, stanowiący część dodatkową Funduszu Gwarancyjnego, rachunek,

na który przekazywane są wpłaty powszechnego towarzystwa. Wysokość środków przechowywanych

na rachunku części dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego wynosi nie mniej niż 0,3% i nie

więcej niż 0,4% wartości aktywów netto funduszu, z zastrzeżeniem art. 187 ust. 3.

4.

Środki na rachunku części dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego stanowią część aktywów

funduszu i są przeliczane na jednostki rozrachunkowe.

”

;

82)

w art. 185 ust. 2 i 3 otrzymują brzmienie

„

2.

Wpłaty powszechnego towarzystwa do części podstawowej Funduszu Gwarancyjnego stanowią

określoną procentowo, identyczną dla wszystkich otwartych funduszy, część aktywów

netto otwartego funduszu zarządzanego przez to towarzystwo.

3.

Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia

1)

wysokość i zasady dokonywania wpłat do części podstawowej Funduszu Gwarancyjnego,

z zastrzeżeniem że całkowita wartość środków części podstawowej Funduszu Gwarancyjnego

nie może przekraczać 0,1% wartości aktywów netto wszystkich otwartych funduszy, chyba

że wartość zobowiązań Funduszu Gwarancyjnego wobec otwartych funduszy emerytalnych

przekracza tę wielkość,

2)

sposób ustalania przez powszechne towarzystwo wielkości środków, które powinny być

przekazywane na rachunek części dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego,

3)

sposób wycofywania przez powszechne towarzystwo nadwyżek środków z rachunku części

dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego,

4)

sposób i tryb wnoszenia wpłat do części podstawowej Funduszu Gwarancyjnego, a także

sposób i tryb działania części podstawowej Funduszu Gwarancyjnego, w tym lokowania

jego środków,

5)

sposób gospodarowania środkami części podstawowej Funduszu Gwarancyjnego, wysokość

opłat wnoszonych do Krajowego Depozytu za administrowanie częścią podstawową Funduszu

i tryb ich wnoszenia, szczegółowe warunki i tryb dokonywania wypłat z tych środków

oraz ich zwrotu powszechnym towarzystwom, a także sposób dokonywania rozliczeń z powszechnymi

towarzystwami, które zaprzestały dokonywania wpłat wskutek zakończenia działalności

określonej w ustawie,

6)

sposób, tryb i terminy przekazywania do Krajowego Depozytu przez powszechne towarzystwa

informacji dotyczących części dodatkowej Funduszu, niezbędnych do sporządzenia sprawozdania

finansowego Funduszu Gwarancyjnego.

”

;

83)

uchyla się art. 186;

84)

art. 187 otrzymuje brzmienie

„

Art. 187.

1.

Ze środków części podstawowej Funduszu Gwarancyjnego jest dokonywana wypłata na rzecz

otwartego funduszu, w którym wystąpił niedobór, w zakresie, w jakim środki części

dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego gromadzone w tym otwartym funduszu nie są wystarczające

na pokrycie tego niedoboru, a także są pokrywane szkody, o których mowa w art. 48

ust. 1, w zakresie, w jakim powszechne towarzystwo nie ponosi za nie odpowiedzialności

lub szkody te nie mogą być pokryte z jego masy upadłości.

2.

W przypadku braku środków w części podstawowej Funduszu Gwarancyjnego, Krajowy Depozyt

określa, poprzez podanie wskaźnika procentowego, identycznego dla wszystkich otwartych

funduszy, wysokość wpłat z administrowanej przez nich części dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego.

3.

W przypadku, o którym mowa w ust. 2, uzupełnienie środków na rachunku części dodatkowej

Funduszu Gwarancyjnego w otwartym funduszu przez powszechne towarzystwa następuje

w terminie do dnia poprzedzającego dzień podania przez organ nadzoru do publicznej

wiadomości wysokości średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy za

kolejny okres 36 miesięcy.

”

;

85)

po art. 188 dodaje się art. 188a w brzmieniu

„

Art. 188a.

1.

Roczne sprawozdanie Funduszu Gwarancyjnego sporządza Krajowy Depozyt.

2.

Sprawozdanie Funduszu Gwarancyjnego zatwierdza organ nadzoru.

”

;

86)

w art. 189 w ust. 1 wyrazy „we wskazanym w statucie dzienniku o zasięgu krajowym” zastępuje się wyrazami „w dzienniku o zasięgu krajowym przeznaczonym do ogłoszeń funduszu”;

87)

art. 191 otrzymuje brzmienie

„

Art. 191.

1.

Fundusz przesyła każdemu członkowi funduszu, w regularnych odstępach czasu, nie rzadziej

jednak niż co 12 miesięcy, pisemną informację o środkach znajdujących się na rachunku

członka, terminach dokonanych w tym okresie wpłat składek i wypłat transferowych oraz

przeliczeniu tych składek i wypłat transferowych na jednostki rozrachunkowe, a także

o wynikach działalności lokacyjnej funduszu. Informacja jest przesyłana członkom funduszu

zwykłą przesyłką listową.

2.

W razie sporu ciężar dowodu przesłania pisemnej informacji, o której mowa w ust. 1,

na ostatni wskazany przez członka adres spoczywa na funduszu.

”

;

88)

w art. 194 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Informacje, o których mowa w art. 193 ust. 2-4, otwarty fundusz przekazuje niezwłocznie

do organu nadzoru oraz publikuje na ogólnodostępnej stronie internetowej.

”

;

89)

w art. 196 w pkt 1 wyrazy „niezbędną treść” zastępuje się wyrazem „wzory”;

90)

art. 197 otrzymuje brzmienie

„

Art. 197.

1.

Informacje o otwartym funduszu lub towarzystwie publikowane przez powszechne towarzystwo

lub na zlecenie powszechnego towarzystwa, a także na rzecz powszechnego towarzystwa

lub otwartego funduszu, w tym informacje reklamowe, a także informacje o pracowniczym

funduszu, udostępniane przez pracownicze towarzystwo powinny rzetelnie przedstawiać

sytuację finansową funduszu lub towarzystwa oraz ryzyko związane z członkostwem w

funduszu.

2.

Jeżeli organ nadzoru stwierdzi, że publikacje albo udostępniane lub rozpowszechniane

publicznie informacje, o których mowa w ust. 1, wprowadzają w błąd lub mogą wprowadzać

w błąd, może, w drodze decyzji administracyjnej, zakazać towarzystwu ich ogłaszania,

udostępniania lub rozpowszechniania.

3.

W decyzji administracyjnej, o której mowa w ust. 2, nakazuje się jednocześnie towarzystwu

ogłoszenie lub udostępnienie sprostowania o treści i formie wskazanych przez organ

nadzoru i we wskazanym przez organ nadzoru terminie.

4.

Jeżeli zakaz lub nakaz nie zostanie wykonany, organ nadzoru nakłada na towarzystwo

karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł oraz na koszt towarzystwa ogłasza lub udostępnia

sprostowanie, o którym mowa w ust. 3.

”

;

91)

art. 204 otrzymuje brzmienie

„

Art. 204.

1.

W ramach nadzoru nad działalnością funduszy organ nadzoru jest uprawniony w szczególności

do

1)

żądania udostępnienia przez towarzystwo kopii dokumentów związanych z działalnością

funduszu lub towarzystwa oraz zapoznawania się z ich treścią,

2)

żądania wszelkich informacji i wyjaśnień, dotyczących działalności funduszu lub towarzystwa,

od członków zarządu, rady nadzorczej, pracowników towarzystwa oraz innych osób związanych

z towarzystwem lub funduszem umową zlecenia, umową o dzieło lub innym stosunkiem prawnym

o podobnym charakterze,

3)

żądania udostępnienia przez depozytariusza lub osobę trzecią, której fundusz lub towarzystwo

powierzyły wykonywanie niektórych czynności, wszelkich informacji, dokumentów i wyjaśnień

dotyczących wykonywanych czynności na rzecz funduszu lub towarzystwa.

2.

Organ nadzoru, kierując pisemne żądanie, o którym mowa w ust. 1, wskazuje termin jego

wykonania.

3.

W razie stwierdzenia, na podstawie uzyskanych informacji, wyjaśnień i dokumentów,

o których mowa w ust. 1, przypadków naruszeń prawa lub interesu członków funduszu,

organ nadzoru powiadamia towarzystwo, depozytariusza lub osobę trzecią, której fundusz

lub towarzystwo powierzyły wykonywanie niektórych czynności, o stwierdzonych nieprawidłowościach

i wyznacza termin do ich usunięcia.

4.

Towarzystwo, depozytariusz lub osoba trzecia, której fundusz lub towarzystwo powierzyło

wykonywanie niektórych czynności, może w terminie 7 dni od dnia doręczenia powiadomienia

pisemnie zgłosić umotywowane zastrzeżenia do treści powiadomienia.

5.

Organ nadzoru po rozpatrzeniu zastrzeżeń powiadamia towarzystwo, depozytariusza lub

osobę trzecią, której fundusz lub towarzystwo powierzyło wykonywanie niektórych czynności,

o sposobie ich rozpatrzenia. W powiadomieniu o rozpatrzeniu zastrzeżeń organ nadzoru

może

1)

uwzględnić zastrzeżenia w całości lub w części i dokonać odpowiedniej zmiany w treści

powiadomienia,

2)

nie uwzględnić zastrzeżeń, jeżeli są bezzasadne.

6.

W przypadku gdy zostały zgłoszone zastrzeżenia zgodnie z ust. 4, termin do usunięcia

nieprawidłowości, o którym mowa w ust. 3, liczy się od dnia doręczenia powiadomienia

o rozpatrzeniu zastrzeżeń.

7.

W terminie 3 dni od dnia upływu terminu wyznaczonego do usunięcia nieprawidłowości,

towarzystwo, depozytariusz lub osoba trzecia, do której zostało skierowane powiadomienie,

informuje pisemnie organ nadzoru o sposobie usunięcia nieprawidłowości.

8.

W razie nieusunięcia nieprawidłowości w wyznaczonym terminie, organ nadzoru może nałożyć

na towarzystwo, depozytariusza lub osobę trzecią, której fundusz lub towarzystwo powierzyło

wykonywanie niektórych czynności, karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł.

9.

W przypadku stwierdzenia na podstawie uzyskanych informacji, wyjaśnień lub dokumentów,

o których mowa w ust. 1, rażącego naruszenia prawa lub rażącego naruszenia interesu

członków funduszy, organ nadzoru może nałożyć na towarzystwo, depozytariusza lub osobę

trzecią, której fundusz lub towarzystwo powierzyły wykonywanie niektórych czynności,

karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł, bezpośrednio po stwierdzeniu tych naruszeń.

”

;

92)

po art. 204 dodaje się art. 204a-204c w brzmieniu

„

Art. 204a.

1.

Organ nadzoru może przeprowadzić w każdym czasie kontrolę działalności funduszu, towarzystwa,

depozytariusza, a także osoby trzeciej, której fundusz lub towarzystwo powierzyły

wykonywanie niektórych czynności.

2.

Osoba upoważniona przez organ nadzoru ma prawo wstępu do pomieszczeń

1)

towarzystwa - w celu sprawdzenia, czy działalność towarzystwa lub funduszu jest zgodna

z prawem, statutem towarzystwa lub funduszu lub interesem członków funduszu,

2)

depozytariusza - w celu sprawdzenia, czy jego działalność związana z przechowywaniem

aktywów funduszu jest zgodna z prawem lub z umową o przechowywanie aktywów funduszu

lub interesem członków funduszu,

3)

osoby trzeciej, której fundusz lub towarzystwo powierzyły wykonywanie niektórych czynności

- w celu sprawdzenia, czy jej działalność związana z wykonywaniem niektórych czynności

na rzecz funduszu lub towarzystwa jest zgodna z prawem lub interesem członków funduszu.

3.

Osoba przeprowadzająca kontrolę ma prawo

1)

wglądu do wszelkich ksiąg, dokumentów i innych nośników informacji,

2)

żądania sporządzenia oraz wydania kopii tych dokumentów i nośników informacji,

3)

żądania udzielenia informacji przez członków władz statutowych i pracowników kontrolowanych

podmiotów lub innych osób związanych z podmiotem kontrolowanym umową zlecenia, umową

o dzieło lub innym stosunkiem prawnym o podobnym charakterze,

4)

żądania zabezpieczenia dokumentów i innych dowodów.

4.

Organ nadzoru w upoważnieniu do prowadzenia kontroli wskazuje pracownika Urzędu Komisji

Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych uprawnionego do przeprowadzenia kontroli

oraz określa przedmiot i zakres kontroli.

5.

Osoba przeprowadzająca kontrolę jest obowiązana z dokonanych czynności sporządzić

i podpisać protokół kontroli. Protokół podpisuje również osoba upoważniona do reprezentowania

podmiotu kontrolowanego.

6.

Po podpisaniu protokołu kontroli, organ nadzoru powiadamia pisemnie podmiot kontrolowany

o stwierdzonych nieprawidłowościach i wyznacza termin do ich usunięcia. Przepisy art.

204 ust. 4-8 stosuje się odpowiednio.

7.

W przypadku stwierdzenia w wyniku kontroli rażących nieprawidłowości, organ nadzoru

może nałożyć na podmiot kontrolowany karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł, bezpośrednio

po ich stwierdzeniu.

8.

Minister właściwy do spraw zabezpieczenia społecznego określi, w drodze rozporządzenia,

sposób i tryb przeprowadzania kontroli oraz dokumentowania jej przebiegu, mając na

względzie realizację celów kontroli, o których mowa w ust. 2, oraz zapewnienie jej

szybkości i skuteczności.

Art. 204b.

1.

Powiadomienie, o którym mowa w art. 204 ust. 3 oraz art. 204a ust. 6, powinno zawierać

1)

oznaczenie organu nadzoru,

2)

datę wydania,

3)

oznaczenie podmiotu, do którego kierowane jest powiadomienie,

4)

wskazanie stwierdzonych nieprawidłowości oraz termin do ich usunięcia,

5)

uzasadnienie faktyczne i prawne,

6)

pouczenie o prawie zgłoszenia zastrzeżeń,

7)

pouczenie o treści art. 204 ust. 8,

8)

podpis z podaniem imienia i nazwiska oraz stanowiska służbowego osoby upoważnionej

do wydania powiadomienia pokontrolnego.

2.

Powiadomienie, o którym mowa w ust. 1, oraz powiadomienie o rozpatrzeniu zastrzeżeń,

o którym mowa w art. 204 ust. 5, jest czynnością nadzorczą, która nie rozstrzyga co

do istoty jakiejkolwiek sprawy ani nie dotyczy uprawnień lub obowiązków wynikających

z przepisów prawa.

3.

W razie wniesienia skargi do sądu administracyjnego na decyzję administracyjną, o

której mowa w art. 204 ust. 8, sąd administracyjny może wstrzymać jej wykonanie, również

wtedy, jeżeli skarżący uprawdopodobni, iż ocena działalności towarzystwa, depozytariusza

lub osoby trzeciej, której fundusz lub towarzystwo powierzyło wykonywanie niektórych

czynności, zawarta w powiadomieniu, o którym mowa w art. 204 ust. 3 albo art. 204a

ust. 6, rażąco narusza prawo.

Art. 204c.

Jeżeli towarzystwo lub fundusz prowadzą działalność z naruszeniem prawa, statutu lub

rażącym naruszeniem interesów członków funduszu, organ nadzoru może nałożyć na członka

zarządu towarzystwa emerytalnego, odpowiedzialnego za te naruszenia, karę pieniężną

do wysokości trzykrotności miesięcznego wynagrodzenia brutto tej osoby, wyliczonego

na podstawie wynagrodzenia za ostatnie 3 miesiące przed nałożeniem kary, niezależnie

od innych środków nadzorczych przewidzianych przepisami prawa.

”

;

93)

art. 206 otrzymuje brzmienie

„

Art. 206.

1.

Organ nadzoru może żądać zwołania posiedzenia zarządu, rady nadzorczej lub walnego

zgromadzenia akcjonariuszy towarzystwa oraz umieszczenia poszczególnych spraw w porządku

obrad tych organów, jeżeli uzna to za konieczne do prawidłowego sprawowania nadzoru

nad działalnością funduszu lub towarzystwa.

2.

W przypadkach, o których mowa w ust. 1, organ nadzoru deleguje swojego przedstawiciela

do udziału w posiedzeniu zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia akcjonariuszy

towarzystwa, który jest uprawniony do zabierania głosu w sprawach objętych porządkiem

obrad tych organów.

3.

Organ nadzoru w pisemnym wezwaniu występuje z żądaniem, o którym mowa w ust. 1, określając

termin, przed którego upływem posiedzenie zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia

akcjonariuszy towarzystwa powinno się odbyć. Termin ten nie może być krótszy niż 30

dni, licząc od dnia doręczenia wezwania.

4.

Towarzystwo jest obowiązane niezwłocznie poinformować organ nadzoru o ustalonym terminie

posiedzenia.

5.

Jeżeli w ciągu 14 dni od dnia doręczenia wezwania termin posiedzenia zarządu, rady

nadzorczej lub walnego zgromadzenia akcjonariuszy towarzystwa nie zostanie ustalony

lub zostanie ustalony z naruszeniem terminu określonego w wezwaniu, organ nadzoru

może zwołać posiedzenie zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia akcjonariuszy

towarzystwa na koszt towarzystwa.

”

;

94)

w art. 219

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Tej samej karze podlega, kto, nie będąc wpisany do rejestru osób uprawnionych do wykonywania

czynności akwizycyjnych na rzecz otwartych funduszy, wykonuje takie czynności na rzecz

otwartego funduszu albo wykonuje czynności akwizycyjne niezgodnie z treścią wpisu.

”

,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu

„

2a.

Kto, prowadząc działalność akwizycyjną, nie czyni tego za pośrednictwem osoby wpisanej

do rejestru osób uprawnionych do wykonywania czynności akwizycyjnych na rzecz otwartych

funduszy albo prowadzi taką działalność za pośrednictwem osób wykonujących te czynności

niezgodnie z treścią wpisu,

podlega grzywnie do 1 000 000 zł.

”

;

95)

w art. 229 w ust. 4 wyrazy „i 14” zastępuje się wyrazami „i ust. 3”.

W ustawie z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi

(Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447, z późn. zm. wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 4 pkt 23 otrzymuje brzmienie

„

23)

kwicie depozytowym - rozumie się przez to papier wartościowy wystawiony przez instytucję

finansową z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, państwa członkowskiego

lub państwa należącego do OECD

a)

poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w związku z papierami wartościowymi dopuszczonymi

do publicznego obrotu albo papierami wartościowymi wyemitowanymi poza tym terytorium,

albo

b)

na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w związku z papierami wartościowymi wyemitowanymi

poza tym terytorium i będącymi przedmiotem obrotu na rynku regulowanym - w którym

inkorporowane jest prawo jego posiadacza do zamiany tego papieru wartościowego na

określone papiery wartościowe we wskazanej w warunkach emisji proporcji, przejście

na właściciela tego papieru wartościowego praw majątkowych stanowiących pożytki z

papierów wartościowych lub ich równowartości oraz, w przypadku akcji, możliwość wydania

przez właściciela tego papieru wartościowego jego wystawcy wiążącej dyspozycji co

do sposobu głosowania na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy.

”

;

2)

w art. 81 po ust. 4a dodaje się ust. 4b i 4c w brzmieniu

„

4b.

Wystawca kwitów depozytowych nie jest obowiązany do przekazywania informacji dotyczących

własnej sytuacji gospodarczej lub finansowej, chyba że mogłaby ona w istotny sposób

wpłynąć na możliwość wywiązania się przez niego z obowiązków wynikających z wystawienia

kwitów.

4c.

Wystawca kwitów depozytowych obowiązany jest do przekazywania w trybie i w zakresie

określonym w ust. 1-4a informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitenta

papierów wartościowych będących podstawą wystawienia kwitów depozytowych na rynku

regulowanym, na którym te papiery wartościowe są przedmiotem obrotu, a ponadto, w

zakresie wskazanym w rozporządzeniu, o którym mowa w ust. 5, informacji tych przetłumaczonych

na język polski.

”

;

3)

w art. 162

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Odpowiedzialność za szkodę wyrządzoną wskutek podania nieprawdziwej informacji lub

przemilczenia informacji, która powinna być zawarta w dokumentach związanych z wprowadzaniem

papierów wartościowych do publicznego obrotu, a także informacji, o której mowa w

art. 81 ust. 1 pkt 1 i 2, ponoszą emitent, z zastrzeżeniem ust. 2a, subemitent usługowy

lub wprowadzający, jak również osoby, które opublikowaną informację sporządziły lub

w jej sporządzeniu brały udział, chyba że ani oni, ani osoby, za które odpowiadają,

nie ponoszą winy.

”

,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a i 2b w brzmieniu

„

2a.

W przypadku informacji dotyczących kwitów depozytowych, wystawionych na podstawie

umowy z emitentem papierów wartościowych będących podstawą wystawienia tych kwitów,

wystawianych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, wystawca kwitów ponosi odpowiedzialność

jedynie za szkodę poniesioną wskutek niepodania lub podania nieprawdziwych informacji

dotyczących jego własnej sytuacji finansowej i prawnej. W pozostałym zakresie odpowiedzialność

ponosi emitent papierów wartościowych będących podstawą wystawienia kwitów depozytowych.

W tym zakresie wyłącza się odpowiedzialność instytucji finansowej, o której mowa w

art. 4 pkt 23.

2b.

W przypadku informacji dotyczących kwitów depozytowych innych niż określone w ust.

2a, wystawianych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, wystawca kwitów ponosi odpowiedzialność

jedynie za szkodę poniesioną wskutek niepodania lub podania nieprawdziwych informacji

dotyczących jego własnej sytuacji finansowej i prawnej, jak również wynikłą wskutek

niewłaściwego lub nieterminowego przekazania przezeń informacji udzielanych przez

emitenta papierów wartościowych będących podstawą wystawienia tych kwitów na rynku

regulowanym, na którym te papiery wartościowe są przedmiotem obrotu.

”

.

W ustawie z dnia 13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń społecznych

(Dz. U. Nr 137, poz. 887, z późn. zm. wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 34 po ust. 4 dodaje się ust. 5 w brzmieniu

„

5.

Zakład oraz otwarty fundusz emerytalny są obowiązane do wzajemnego udostępniania danych

osobowych osób zarejestrowanych w rejestrze, o którym mowa w art. 33 ust. 1 pkt 5.

”

;

2)

w art. 39

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

W przypadku gdy ubezpieczony nie dopełni obowiązku określonego w ust. 1, Zakład wzywa

go na piśmie do zawarcia umowy z otwartym funduszem emerytalnym w terminie

1)

do dnia 10 stycznia - jeżeli od daty otrzymania wezwania do dnia losowania jest mniej

niż 30 dni, termin ten mija 10 lipca,

2)

do dnia 10 lipca - jeżeli od daty otrzymania wezwania do dnia losowania jest mniej

niż 30 dni, termin ten mija 10 stycznia.

Jeżeli ubezpieczony nie dopełni obowiązku zawarcia umowy w tych terminach, Zakład

wyznacza otwarty fundusz emerytalny w drodze losowania, spośród otwartych funduszy

emerytalnych, które uzyskały stopy zwrotu wyższe niż średnie ważone stopy zwrotu w

dwóch ostatnich okresach rozliczeniowych podawane do publicznej wiadomości zgodnie

z przepisami ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, z zastrzeżeniem

ust. 2a, i których aktywa na koniec drugiego okresu rozliczeniowego z roku poprzedniego

nie przekraczały 10% wartości aktywów netto wszystkich otwartych funduszy. Komisja

Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych przekazuje do Zakładu wykaz otwartych

funduszy emerytalnych biorących udział w losowaniu, nie później niż 10 dnia roboczego

przed terminem przeprowadzania losowania.

”

,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu

„

2a.

W przypadku gdy żaden z otwartych funduszy emerytalnych, których aktywa na koniec

drugiego okresu rozliczeniowego z roku poprzedniego nie przekroczyły 10% wartości

aktywów netto wszystkich otwartych funduszy, nie uzyskał w dwóch ostatnich okresach

rozliczeniowych stóp zwrotu wyższych niż średnie ważone stopy zwrotu w każdym okresie

rozliczeniowym, Zakład wyznacza otwarty fundusz emerytalny w drodze losowania, spośród

otwartych funduszy emerytalnych, które uzyskały stopy zwrotu wyższe niż średnie ważone

stopy zwrotu w jednym okresie rozliczeniowym.

”

,

c)

ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Zakład przeprowadza losowanie, o którym mowa w ust. 2, w ostatnim dniu roboczym stycznia

lub lipca, przy czym liczba ubezpieczonych uzyskujących członkostwo w poszczególnych

otwartych funduszach wyznaczonych w wyniku losowania powinna być równa.

”

.

W ustawie z dnia 9 września 2000 r. o opłacie skarbowej

(Dz. U. Nr 86, poz. 960, z późn. zm. w załączniku w części II Czynności urzędowe w kolumnie 2 Przedmiot opłaty skarbowej

oraz w kolumnie 3 Stawka po ust. 22 dodaje się ust. 22a i 22b w brzmieniu

„

22a.

Od dokonania wpisu do rejestru osób uprawnionych do wykonywania czynności akwizycyjnych

na rzecz otwartych funduszy emerytalnych 100 zł

22b.

Od dokonania zmiany danych objętych wpisem do rejestru, o którym mowa w ust. 22a,

wynikającej z rozpoczęcia wykonywania czynności akwizycyjnych na rzecz innego funduszu,

bądź z rozpoczęcia wykonywania czynności akwizycyjnych w imieniu innego podmiotu 50

zł

”

.

W ustawie z dnia 22 maja 2003 r. o nadzorze ubezpieczeniowym i emerytalnym oraz Rzeczniku

Ubezpieczonych

(Dz. U. Nr 124, poz. 1153) w art. 31 pkt 5 otrzymuje brzmienie

„

5)

po art. 207 dodaje się art. 207a w brzmieniu

„

Art. 207a.

Organ nadzoru może być uczestnikiem postępowania rejestrowego dotyczącego towarzystwa

emerytalnego lub funduszu emerytalnego.”;

”

.

”

.

W okresie od dnia 1 kwietnia 2004 r. do dnia 31 grudnia 2013 r. otwarty fundusz emerytalny

może pobierać opłaty wyłącznie w formie potrącenia określonej procentowo kwoty z wpłacanych

składek, z tym że potrącenia dokonuje się przed przeliczeniem składek na jednostki

rozrachunkowe w wysokości ustalonej w statucie, jednak nie wyższej niż

1)

7% kwoty z wpłaconych składek w latach 2004-2010;

2)

6,125% kwoty z wpłaconych składek w roku 2011;

3)

5,25% kwoty z wpłaconych składek w roku 2012;

4)

4,375% kwoty z wpłaconych składek w roku 2013.

W okresie do dnia 31 grudnia 2010 r.

1)

koszty zarządzania otwartym funduszem przez towarzystwo, o których mowa w art. 136

ust. 2a ustawy wymienionej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, nie mogą

przekroczyć maksymalnej wysokości kosztów zarządzania funduszem, pokrywanych bezpośrednio

ze swoich aktywów w kwocie ustalonej w statucie w dniu wejścia w życie niniejszej

ustawy;

2)

organ nadzoru może wyrazić zgodę na podwyższenie kwoty, o której mowa w pkt 1, jeżeli

jest to uzasadnione koniecznością zapewnienia konkurencji pomiędzy otwartymi funduszami

lub interesem członków otwartego funduszu.

1.

Powszechne towarzystwo emerytalne może wycofać środki zgromadzone na rachunku rezerwowym

w ostatnim dniu roboczym

1)

października 2004 r. - pod warunkiem że stopa zwrotu funduszu zarządzanego przez to

towarzystwo za okres od dnia 31 grudnia 1999 r. do dnia 30 września 2004 r., obliczona

na zasadach określonych w art. 172 ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym

niniejszą ustawą, była nie niższa niż wzrost cen towarów i usług konsumpcyjnych ogółem

za okres od grudnia 1999 r. do września 2004 r.;

2)

kwietnia 2005 r. - pod warunkiem że stopa zwrotu funduszu zarządzanego przez to towarzystwo

za okres od dnia 31 grudnia 1999 r. do dnia 31 marca 2005 r., obliczona na zasadach

określonych w art. 172 ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą

ustawą, była nie niższa niż wzrost cen towarów i usług konsumpcyjnych ogółem za okres

od grudnia 1999 r. do marca 2005 r.;

3)

października 2005 r. - po warunkiem że stopa zwrotu funduszu zarządzanego przez to

towarzystwo za okres od dnia 31 grudnia 1999 r. do dnia 30 września 2005 r., obliczona

na zasadach określonych w art. 172 ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym

niniejszą ustawą, była nie niższa niż wzrost cen towarów i usług konsumpcyjnych ogółem

za okres od grudnia 1999 r. do września 2005 r.

2.

Wskaźniki określające wzrost cen towarów i usług konsumpcyjnych, o których mowa w

ust. 1, ogłasza Prezes Głównego Urzędu Statystycznego w formie komunikatu w Dzienniku

Urzędowym Rzeczypospolitej Polskiej „Monitor Polski” odpowiednio za okres kończący

się w marcu - do dnia 20 kwietnia oraz za okres kończący się we wrześniu - do dnia

20 października.

1.

W przypadku umowy o członkostwo w otwartym funduszu emerytalnym, zawartej przed dniem

wejścia w życie niniejszej ustawy, niespełniającej do dnia 31 grudnia 2004 r., z zastrzeżeniem

ust. 2, warunków, o których mowa w art. 81 ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu

nadanym niniejszą ustawą, fundusz ten, w terminie 30 dni od dnia otrzymania informacji,

o której mowa w ust. 3, zamknie prowadzony na podstawie powyższej umowy rachunek członka

funduszu, o którym mowa w art. 95 ustawy, o której mowa w art. 1 niniejszej ustawy,

o ile nie wpłynęły na niego żadne środki.

2.

Dla potrzeb niniejszego artykułu uznaje się, że do warunków, o których mowa w ust.

1, nie ma zastosowania okres 12 miesięcy, o którym mowa w art. 81 ust. 1 pkt 1 ustawy,

o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą.

3.

W terminie do dnia 31 stycznia 2005 r. Zakład Ubezpieczeń Społecznych przekaże do

otwartego funduszu emerytalnego informację o niespełnianiu przez umowę o członkostwo

w tym funduszu, zawartą przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy, warunków, o

których mowa w ust. 1.

4.

Po zamknięciu rachunku członka funduszu, zgodnie z ust. 1, otwarty fundusz emerytalny

zawiadomi niezwłocznie o tym fakcie członka funduszu.

5.

Po zamknięciu rachunku członka funduszu, zgodnie z ust. 1, członkowi temu nie przysługują

żadne prawa związane z jego członkostwem, a otwarty fundusz emerytalny nie wykonuje

żadnych obowiązków związanych z tym członkostwem.

Przepisy art. 119 ust. 2 i 3 ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą

ustawą, nie mają zastosowania do wypłat transferowych dokonywanych w związku z przystąpieniem

członka otwartego funduszu do innego otwartego funduszu na podstawie umowy z tym funduszem

zawartej przed dniem 1 kwietnia 2004 r. Do wypłat transferowych, o których mowa w

zdaniu poprzednim, stosuje się przepisy dotychczasowe.

Środki zgromadzone na rachunku rezerwowym określonym w art. 181 ust. 1 ustawy, o której

mowa w art. 1, w brzmieniu obowiązującym przed dniem wejścia w życie ustawy, w dniu

wejścia w życie ustawy są przenoszone na rachunek części dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego

w otwartym funduszu do wysokości stanowiącej równowartość 0,4% wartości aktywów funduszu.

Pozostałe środki podlegają wycofaniu przez powszechne towarzystwo emerytalne dnia

7 kwietnia 2004 r. Wycofanie kwoty nadwyżki następuje w gotówce i skutkuje zmniejszeniem

ilości jednostek rozrachunkowych.

1.

W terminie 3 miesięcy od dnia wejścia w życie ustawy otwarte fundusze emerytalne dostosują

swoje statuty do przepisów niniejszej ustawy, z zastrzeżeniem ust. 2.

2.

W wyniku zmiany statutu, o której mowa w ust. 1, wysokość opłaty, o której mowa w

art. 134 ust. 1 pkt 1 ustawy wymienionej w art. 1, w brzmieniu obowiązującym przed

dniem wejścia w życie niniejszej ustawy oraz art. 6 niniejszej ustawy, pobieranej

od składek dotychczasowych członków otwartych funduszy nie może zostać podwyższona.

W przypadku gdy statut funduszu uzależnia wysokość opłaty od upływu czasu, dopuszczalna

jest zmiana statutu, w wyniku której pobierana będzie opłata nie wyższa niż opłata

pobierana w dniu wejścia w życie niniejszej ustawy.

3.

Wobec dotychczasowych członków otwartego funduszu nie stosuje się przepisu art. 135

ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawa.

W okresie do dnia 31 grudnia 2013 r. otwarty fundusz może podwyższyć wysokość opłaty

pobieranej w formie potrącenia określonej procentowo kwoty z wpłaconych składek, określonej

w statucie otwartego funduszu w dniu wejścia w życie niniejszej ustawy, zgodnie z

art. 6 niniejszej ustawy.

Dotychczasowe przepisy wykonawcze wydane na podstawie przepisów upoważniających zmienionych

niniejszą ustawą zachowują moc do czasu wejścia w życie nowych przepisów wykonawczych

oraz mogą być zmieniane na podstawie upoważnienia w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą.

Ogłoszenie tekstu jednolitego ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych nastąpi w terminie 6 miesięcy od dnia ogłoszenia niniejszej ustawy.

Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem

1)

art. 1 pkt 76 lit. b, który wchodzi w życie z dniem 1 października 2003 r.;

2)

art. 1 pkt 46, 58-60, 63, 64 oraz art. 3 pkt 1, które wchodzą w życie z dniem 1 stycznia

2004 r.;

3)

art. 1 pkt 3 lit. b, pkt 10, 22, 34, 42, 44, 45, 49, 53 lit. b, pkt 54-57, 69-71,

73, 79, art. 3 pkt 2 oraz art. 6 i 7, które wchodzą w życie z dniem 1 kwietnia 2004 r.;

4)

art. 1 pkt 74, 75, 76 lit. a, pkt 77 oraz 80-85, które wchodzą w życie z dniem 7 kwietnia

2004 r.;

5)

art. 1 pkt 12, który wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2005 r.;

6)

art. 1 pkt 89, który wchodzi w życie z dniem 1 kwietnia 2005 r.;

7)

art. 1 pkt 78, który wchodzi w życie z dniem 1 listopada 2005 r.;

8)

art. 1 pkt 53 lit. a, który wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2014 r.

Minimalna wysokość kapitału zakładowego powszechnego towarzystwa nie może być niższa

niż równowartość w złotych 5 000 000 euro, wyliczana według średniego kursu walut

obcych Narodowego Banku Polskiego, obowiązującego w dniu sporządzenia statutu towarzystwa.

1.

Kapitał zakładowy towarzystwa jest pokrywany wyłącznie wkładem pieniężnym.

2.

Kapitał zakładowy powszechnego towarzystwa powinien być opłacony w całości przed zarejestrowaniem

towarzystwa.

3.

Kapitał zakładowy powszechnego towarzystwa nie może pochodzić z pożyczki lub kredytu

ani być obciążony w jakikolwiek sposób.

1.

Powszechne towarzystwo ma obowiązek utrzymywania kapitałów własnych na poziomie nie

niższym niż jedna druga minimalnego kapitału zakładowego, o którym mowa w art. 31.

2.

O obniżeniu wysokości kapitałów własnych poniżej poziomu, o którym mowa w ust. 1,

powszechne towarzystwo zawiadamia niezwłocznie organ nadzoru.

3.

Organ nadzoru pisemnie wzywa powszechne towarzystwo do uzupełnienia kapitałów własnych,

wyznaczając jednocześnie termin do ich uzupełnienia, nie krótszy niż 3 miesiące i

nie dłuższy niż 12 miesięcy.

4.

W przypadku nieuzupełnienia kapitałów własnych do wysokości określonej w ust. 1, w

terminie wyznaczonym w wezwaniu, o którym mowa w ust. 3, organ nadzoru może cofnąć

zezwolenie na utworzenie towarzystwa.

1.

Akcjonariusz powszechnego towarzystwa jest obowiązany zawiadomić niezwłocznie powszechne

towarzystwo o każdej jednostce dominującej względem tego akcjonariusza. Niezwłocznie,

po uzyskaniu informacji od akcjonariusza powszechnego towarzystwa, powszechne towarzystwo

zawiadamia organ nadzoru o każdej jednostce dominującej wobec akcjonariusza tego powszechnego

towarzystwa.

2.

Organ nadzoru może wezwać powszechne towarzystwo do złożenia w wyznaczonym terminie,

nie krótszym niż 30 dni

1)

dokumentów potwierdzających status prawny jednostki dominującej oraz stwierdzających

jej organizację,

2)

dokumentów przedstawiających sytuację finansową jednostki dominującej w okresie ostatnich

5 lat poprzedzających dzień zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, w tym potwierdzających

brak zaległości podatkowych oraz zaległości z tytułu składek, do poboru których obowiązany

jest Zakład Ubezpieczeń Społecznych.

3.

W przypadku gdy jednostka dominująca nie daje rękojmi prowadzenia spraw przez powszechne

towarzystwo w sposób zapewniający należytą ochronę interesów członków otwartego funduszu

lub z dokumentów przedstawiających sytuację finansową jednostki dominującej za ostatnie

5 lat wynika, że posiada ona zaległości podatkowe lub zaległości z tytułu składek,

do których poboru obowiązany jest Zakład Ubezpieczeń Społecznych, organ nadzoru, w

drodze decyzji administracyjnej, może określić warunki na dostosowanie do właściwego

stanu. Organ nadzoru zawiesza wykonywanie prawa głosu na walnym zgromadzeniu towarzystwa

przez tego akcjonariusza do czasu dostosowania do właściwego stanu.

4.

Jeżeli w wyniku zawieszenia wykonywania prawa głosu, o którym mowa w ust. 3, wszyscy

akcjonariusze powszechnego towarzystwa nie mogą wykonywać prawa głosu na walnym zgromadzeniu

towarzystwa dłużej niż 3 miesiące, to organ nadzoru może cofnąć zezwolenie na utworzenie

towarzystwa.

1.

Członkowie zarządu powszechnego towarzystwa są obowiązani do złożenia oświadczenia

o swoim stanie majątkowym. Oświadczenie o stanie majątkowym dotyczy majątku odrębnego

oraz objętego małżeńską wspólnością majątkową. Oświadczenie to powinno zawierać informacje

o

1)

posiadanych zasobach pieniężnych, nieruchomościach, uczestnictwie w spółkach cywilnych

lub w osobowych spółkach handlowych, udziałach i akcjach w spółkach handlowych, a

także dane dotyczące prowadzonej działalności gospodarczej oraz pełnienia funkcji

w spółkach handlowych,

2)

dochodach osiąganych z tytułu zatrudnienia lub innej działalności zarobkowej lub zajęć,

z podaniem kwot uzyskiwanych z każdego tytułu,

3)

mieniu ruchomym o wartości jednostkowej stanowiącej równowartość w złotych powyżej

3 000 euro,

4)

zobowiązaniach pieniężnych o wartości stanowiącej równowartość w złotych powyżej 3 000

euro, w tym o zaciągniętych kredytach i pożyczkach oraz warunkach, na jakich zostały

udzielone.

2.

Oświadczenie o stanie majątkowym składa się w dwóch egzemplarzach organowi nadzoru

przed objęciem funkcji w zarządzie, a następnie co roku do dnia 31 maja, według stanu

na dzień 31 grudnia roku poprzedniego, dołączając kopię rocznego zeznania podatkowego

(PIT).

3.

Jeden egzemplarz oświadczenia o stanie majątkowym organ nadzoru przekazuje do urzędu

skarbowego właściwego ze względu na miejsce zamieszkania członka zarządu.

4.

Analizy danych zawartych w oświadczeniach o stanie majątkowym dokonuje organ nadzoru

oraz właściwe urzędy skarbowe. Podmiot dokonujący analizy danych zawartych w oświadczeniu

jest uprawniony do porównania treści analizowanego oświadczenia z treścią uprzednio

złożonych oświadczeń oraz z dołączoną kopią rocznego zeznania podatkowego (PIT). Wyniki

analizy właściwe urzędy skarbowe przekazują niezwłocznie organowi nadzoru.

5.

Informacje zawarte w oświadczeniu o stanie majątkowym stanowią tajemnicę służbową,

chyba że osoba, która złożyła oświadczenie, wyraziła pisemną zgodę na ich ujawnienie.

Oświadczenie przechowuje się przez okres 6 lat.

6.

W przypadku niezłożenia w terminie oświadczenia o stanie majątkowym organ nadzoru

może nałożyć na członka zarządu karę pieniężną w wysokości do 10 000 zł.

7.

Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze rozporządzenia,

wzór oświadczenia o stanie majątkowym, uwzględniając w szczególności informacje, o

których mowa w ust. 1.

Przepisy art. 385 § 3, 5 i 6 Kodeksu spółek handlowych stosuje się tylko do tych członków rady nadzorczej towarzystwa, którzy są powoływani

w inny sposób niż określony w art. 45 ust. 1.

Przepisy art. 41a stosuje się odpowiednio do pracowników powszechnych towarzystw,

o których mowa w art. 47.

W sprawach nieuregulowanych w ustawie do towarzystw stosuje się przepisy Kodeksu spółek handlowych.

1.

Zmiana statutu towarzystwa, depozytariusza lub umowy z depozytariuszem wymaga zezwolenia

organu nadzoru. Do wniosku o zmianę statutu towarzystwa dołącza się uchwałę walnego

zgromadzenia, a w przypadku podwyższenia kapitału zakładowego towarzystwa - dowód

opłacenia podwyższonego kapitału zakładowego. Do wniosku o wydanie zezwolenia na zmianę

umowy z depozytariuszem dołącza się umowę zmieniającą umowę z depozytariuszem.

2.

Organ nadzoru odmawia wydania zezwolenia, jeżeli zmiana statutu towarzystwa, depozytariusza

lub umowy z depozytariuszem jest sprzeczna z prawem lub interesem członków funduszu.

3.

Zezwolenie na zmianę statutu towarzystwa jest równoznaczne z zezwoleniem na zmianę

statutu funduszu w zakresie określonym w art. 13 ust. 2 pkt 2 i 4. Zezwolenie na zmianę

umowy z depozytariuszem jest równoznaczne z zezwoleniem na zmianę statutu funduszu

w zakresie określonym w art. 13 ust. 2 pkt 5.

4.

Zmiana listy osób, o której mowa w art. 14 pkt 5, wymaga poinformowania organu nadzoru

przez depozytariusza. W terminie 14 dni organ nadzoru może odmówić wydania zgody na

zmianę tej listy, z przyczyn określonych w art. 15 ust. 2 pkt 3.

5.

Brak odmowy wydania zgody na zmianę listy w terminie określonym w ust. 4 jest równoznaczny

z przyjęciem zmian listy.

6.

W przypadku braku odmowy wydania zgody, o której mowa w ust. 5, depozytariusz niezwłocznie

zawiadamia fundusz o zmianie listy.

1.

Organ nadzoru może wydać decyzję o cofnięciu zezwolenia na utworzenie towarzystwa,

jeżeli stwierdzi, że fundusz lub towarzystwo rażąco lub uporczywie narusza przepisy

ustawy, statutu funduszu lub towarzystwa, albo prowadzi działalność rażąco naruszając

interes członków funduszu.

2.

Przed cofnięciem zezwolenia organ nadzoru może powiadomić towarzystwo o stwierdzonych

nieprawidłowościach w działalności funduszu lub towarzystwa, których wystąpienie warunkuje

wydanie decyzji o cofnięciu zezwolenia. Organ nadzoru w powiadomieniu wskazuje termin,

w którym towarzystwo ma doprowadzić działalność swoją lub funduszu do właściwego stanu.

W przypadku gdy nieprawidłowości były szczególnie rażące, organ nadzoru, niezależnie

od skierowanego powiadomienia, może również nałożyć na towarzystwo karę pieniężną

w wysokości do 500 000 zł.

3.

Do powiadomienia stosuje się odpowiednio art. 204b ust. 1 i 2.

4.

Po upływie terminu wyznaczonego w powiadomieniu i niedoprowadzeniu działalności towarzystwa

lub funduszu do właściwego stanu, organ nadzoru może cofnąć zezwolenie na utworzenie

towarzystwa.

5.

W przypadku zaniechania kierowania przez organ nadzoru powiadomienia, o którym mowa

w ust. 2, organ nadzoru, cofając zezwolenie na utworzenie towarzystwa, może nałożyć

na towarzystwo karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł, jeżeli nieprawidłowości,

stanowiące podstawę cofnięcia zezwolenia, były szczególnie rażące,

1.

Od dnia wejścia w życie decyzji o cofnięciu zezwolenia na utworzenie towarzystwa fundusz

jest reprezentowany i zarządzany przez depozytariusza. W tym czasie fundusz nie może

przyjmować nowych członków ani uczestniczyć w losowaniu przeprowadzanym przez Zakład

Ubezpieczeń Społecznych.

2.

Depozytariusz, za zgodą organu nadzoru, może powierzyć zarządzanie aktywami funduszu

uprawnionemu podmiotowi zewnętrznemu w zakresie, o którym mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie

papierami wartościowymi

(Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447, z późn. zm., jeżeli jest to zgodne z interesem członków funduszu.

3.

Powierzenie zarządzania aktywami funduszu wymaga zezwolenia organu nadzoru. Organ

nadzoru udziela zezwolenia, jeżeli jest to zgodne z interesem członków funduszu oraz

gdy podmiot zewnętrzny daje rękojmię należytego zarządzania aktywami funduszu. W zakresie

zarządzania aktywami funduszu, do podmiotu zewnętrznego stosuje się odpowiednio przepisy

art. 204 ust. 1 pkt 3, ust. 2-9, art. 204a ust. 1, 2 pkt 3, ust. 3-8 i art. 204b.

4.

Organ nadzoru może cofnąć zezwolenie, o którym mowa w ust. 3, jeżeli podmiot zewnętrzny

narusza przepisy prawa, interes członków funduszu lub utracił rękojmię należytego

zarządzania aktywami funduszu.

5.

Jeżeli w okresie 3 miesięcy od dnia wejścia w życie decyzji o cofnięciu zezwolenia

zarządzanie otwartym funduszem nie zostanie przejęte przez inne powszechne towarzystwo,

zgodnie z art. 66 ust. 3, przejęcia zarządzania tym funduszem dokonuje powszechne

towarzystwo zarządzające otwartym funduszem, który osiągnął najwyższą stopę zwrotu

za ostatnie 36 miesięcy, o której mowa w art. 172.

6.

W przypadku osiągnięcia najwyższej stopy zwrotu przez więcej niż jeden otwarty fundusz,

zarządzanie funduszem przejmuje to powszechne towarzystwo, które zarządza otwartym

funduszem mającym najniższą wartość aktywów netto na koniec miesiąca poprzedzającego

miesiąc, w którym decyzja o cofnięciu zezwolenia weszła w życie, spośród tych otwartych

funduszy.

7.

Powszechne towarzystwo, o którym mowa w ust. 5 albo 6, może złożyć organowi nadzoru

pisemne oświadczenie o odmowie przejęcia zarządzania otwartym funduszem, w terminie

7 dni od dnia upływu 3 miesięcy, o którym mowa w ust. 5.

8.

Organ nadzoru niezwłocznie informuje w formie pisemnej powszechne towarzystwa, które

osiągnęły stopę zwrotu za ostatnie 36 miesięcy powyżej średniej ważonej stopy zwrotu,

o której mowa w art. 173, o złożeniu oświadczenia, o którym mowa w ust. 7. W terminie

7 dni od dnia doręczenia informacji przez organ nadzoru powszechne towarzystwo może

złożyć organowi nadzoru pisemną deklarację zamiaru przejęcia zarządzania otwartym

funduszem. Jeżeli deklarację złoży więcej niż jedno powszechne towarzystwo, zarządzanie

przejmuje powszechne towarzystwo, które zarządza otwartym funduszem o wyższej stopie

zwrotu. Przepis ust. 6 stosuje się odpowiednio.

9.

Jeżeli żadne z powszechnych towarzystw nie złoży deklaracji, o której mowa w ust.

8, zarządzanie otwartym funduszem przejmuje powszechne towarzystwo zarządzające tym

funduszem, którego aktywa netto miały najwyższą wartość na koniec miesiąca poprzedzającego

miesiąc, w którym decyzja o cofnięciu zezwolenia na utworzenie powszechnego towarzystwa

weszła w życie.

10.

Przejęcie zarządzania następuje na warunkach określonych w decyzji organu nadzoru.

1.

Likwidacja funduszu odbywa się w drodze przeniesienia jego aktywów do funduszu zarządzanego

przez towarzystwo, które przejęło zarządzanie tym funduszem, lub które przejęło towarzystwo

zarządzające tym funduszem w wyniku połączenia, a jeżeli połączenie towarzystw odbywa

się w sposób określony w art. 492 § 1 pkt 2 Kodeksu spółek handlowych - do funduszu niepodlegającego likwidacji wskutek połączenia towarzystw, z zastrzeżeniem

ust. 3.

2.

Przeniesienie aktywów następuje w dniu wskazanym w zezwoleniu na przejęcie zarządzania

funduszem lub połączenie towarzystw, przypadającym nie później niż w terminie 6 miesięcy

od dnia wydania przez organ nadzoru takiego zezwolenia. Dzień wskazany w zezwoleniu

jest datą zakończenia likwidacji funduszu w rozumieniu art. 68 ust. 7.

3.

Niezwłocznie po dokonaniu zawiadomienia organu nadzoru, o którym mowa w art. 70 ust.

4, fundusz podlegający likwidacji jest obowiązany rozwiązać umowę z depozytariuszem

przechowującym jego aktywa oraz jest uprawniony do rozwiązania umów ze wszystkimi

innymi podmiotami działającymi na jego rzecz lub zmiany warunków tych umów w sposób

zapewniający zgodność z postanowieniami statutu funduszu przejmującego, z dniem zakończenia

likwidacji. Jakiekolwiek postanowienia tych umów, ograniczające lub wyłączające możliwość

rozwiązania umowy w powyższy sposób, uważa się za nieważne.

4.

W okresie, o którym mowa w ust. 2, fundusz podlegający likwidacji i fundusz przejmujący

są obowiązane dopełnić czynności niezbędnych do połączenia rejestru członków funduszu

podlegającego likwidacji z rejestrem członków funduszu przejmującego na dzień zakończenia

likwidacji.

5.

W dacie zakończenia likwidacji funduszu

1)

przeniesienie jego aktywów do funduszu przejmującego uważa się za dokonane,

2)

fundusz przejmujący dokonuje przeliczenia jednostek rozrachunkowych istniejących w

funduszu przejętym na jednostki rozrachunkowe istniejące w funduszu przejmującym,

3)

członkowie funduszu przejętego stają się członkami funduszu przejmującego na warunkach

określonych w statucie funduszu przejmującego,

4)

fundusz przejmujący wstępuje we wszystkie prawa i obowiązki funduszu przejętego.

6.

Na dzień zakończenia likwidacji funduszu Zakład Ubezpieczeń Społecznych dokonuje zmian

w Centralnym Rejestrze Członków Otwartych Funduszy Emerytalnych w zakresie wynikającym

z ust. 5 pkt 3.

7.

Wydanie aktywów funduszu przejętego depozytariuszowi przechowującemu aktywa funduszu

przejmującego następuje z zachowaniem zasad określonych w art. 163.

8.

Jeżeli rejestr członków przejętego funduszu był prowadzony przez osobę trzecią, wydanie

dokumentów i innych nośników informacji związanych z tym rejestrem funduszowi przejmującemu

lub podmiotowi prowadzącemu rejestr jego członków następuje w sposób zapewniający

nieprzerwane wykonywanie obowiązków w zakresie prowadzenia rejestru członków funduszu

oraz w terminie uzgodnionym bez zbędnej zwłoki przez strony.

Niezwłocznie po zakończeniu likwidacji funduszu likwidator przedkłada szczegółowe

sprawozdanie organowi nadzoru o dokonaniu czynności, o których mowa w art. 71 ust.

3 i 4, ust. 5 pkt 2 oraz ust. 7 i 8, a także składa wniosek do sądu rejestrowego o

wykreślenie tego funduszu z rejestru funduszy.

1.

Uzyskanie członkostwa w otwartym funduszu, z zastrzeżeniem ust. 5 i 6, następuje z

chwilą zawarcia umowy z funduszem, jeżeli

1)

w dniu zawarcia pierwszej umowy z otwartym funduszem osoba przystępująca do funduszu

podlega lub podlegała, w okresie 12 miesięcy przed dniem zawarcia umowy, ubezpieczeniu

emerytalnemu w rozumieniu przepisów o systemie ubezpieczeń społecznych,

2)

Zakład Ubezpieczeń Społecznych dokona odpowiedniego wpisu lub zmian w Centralnym Rejestrze

Członków Otwartych Funduszy Emerytalnych, o którym mowa w przepisach o systemie ubezpieczeń

społecznych.

2.

Otwarty fundusz nie może odmówić zawarcia umowy, o ile osoba występująca z wnioskiem

o przyjęcie do funduszu spełnia warunki określone w przepisach o systemie ubezpieczeń

społecznych.

3.

Umowa, co do której nie został spełniony którykolwiek z warunków wymienionych w ust.

1, nie wywołuje skutków prawnych, z zastrzeżeniem ust. 4. Zakład Ubezpieczeń Społecznych

ma obowiązek, w terminie 30 dni roboczych, poinformować otwarty fundusz, czy osoba,

która zawarła umowę z funduszem, spełnia warunki określone w ust. 1.

4.

Jeżeli osoba, która zawarła z otwartym funduszem umowę uznaną za bezskuteczną, pomimo

istnienia w dniu zawarcia umowy faktycznych i prawnych podstaw do spełnienia warunków

określonych w ust. 1, następnie uzyska członkostwo w otwartym funduszu, to Zakład

Ubezpieczeń Społecznych jest obowiązany przekazać do tego funduszu należne składki

za okres podlegania ubezpieczeniu emerytalnemu.

5.

Można być członkiem tylko jednego otwartego funduszu. W przypadku zmiany funduszu

uzyskanie członkostwa w nowym funduszu następuje z dniem dokonania zmian w Centralnym

Rejestrze Członków Otwartych Funduszy Emerytalnych.

6.

Uzyskanie członkostwa w otwartym funduszu następuje również

1)

w wyniku losowania, przeprowadzonego przez Zakład Ubezpieczeń Społecznych na zasadach

przewidzianych w przepisach o systemie ubezpieczeń społecznych, z dniem dokonania

wpisu do rejestru, o którym mowa w ust. 1 pkt 2,

2)

w wyniku otwarcia rachunku w otwartym funduszu na podstawie art. 128 ust. 1.

7.

Zakład Ubezpieczeń Społecznych jest obowiązany zawiadomić osobę wylosowaną oraz otwarty

fundusz, którego członkiem została ta osoba, o wyniku losowania.

8.

Wraz z zawiadomieniem członek otwartego funduszu otrzymuje dane otwartego funduszu

objęte wpisem do rejestru funduszy, a otwarty fundusz - podstawowe dane osobowe członka

otwartego funduszu, o których mowa w art. 89 ust. 2, przy czym otwarty fundusz otrzymuje

te dane w formie elektronicznej.

9.

Po otrzymaniu, zgodnie z ust. 8, zawiadomienia Zakładu Ubezpieczeń Społecznych i podstawowych

danych osobowych członka, otwarty fundusz niezwłocznie potwierdza członkowi na piśmie

warunki członkostwa, informując go jednocześnie o przysługującym mu prawie określonym

w art. 82 ust. 1 i skutkach nieskorzystania z tego prawa określonych w art. 132 ust.

1, a także wzywa członka do niezwłocznego dopełnienia obowiązku określonego w art.

83 ust. 1, informując go jednocześnie o skutkach niedopełnienia lub nienależytego

dopełnienia tego obowiązku określonych w art. 83 ust. 3 i 4.

Jeżeli członek otwartego funduszu przystępuje do innego otwartego funduszu, jest obowiązany

zawiadomić na piśmie o zawarciu umowy z tym funduszem otwarty fundusz, którego dotychczas

był członkiem. Umowa z dotychczasowym funduszem ulega rozwiązaniu z dniem dokonania

zmiany w Centralnym Rejestrze Członków Otwartych Funduszy Emerytalnych.

Działalność akwizycyjna na rzecz otwartego funduszu nie może być prowadzona z wykorzystaniem

stosunku nadrzędności wynikającego ze stosunku pracy lub innego stosunku prawnego,

na którym jest oparta zależność służbowa lub inna zależność o podobnym charakterze.

1.

Do rejestru, o którym mowa w art. 93 ust. 3, może być wpisana osoba fizyczna, która

1)

nie była skazana prawomocnym wyrokiem za przestępstwo umyślne przeciwko mieniu, wiarygodności

dokumentów, życiu i zdrowiu, wymiarowi sprawiedliwości, ochronie informacji, obrotowi

gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwo skarbowe

lub przestępstwo, o którym mowa w rozdziale 22,

2)

ma pełną zdolność do czynności prawnych,

3)

daje rękojmię należytego wykonywania czynności akwizycyjnych,

4)

posiada co najmniej średnie wykształcenie.

2.

Organ nadzoru dokonuje wpisu do rejestru na podstawie zgłoszenia dokonanego przez

otwarty fundusz. Odmowa wpisu następuje w drodze decyzji administracyjnej. Dokonanie

wpisu lub wydanie decyzji odmawiającej wpisu następuje w terminie 1 miesiąca od dnia

złożenia wniosku.

3.

Rejestr osób uprawnionych do wykonywania czynności akwizycyjnych na rzecz otwartych

funduszy zawiera

1)

numer wpisu do rejestru,

2)

podstawowe dane osobowe osób wpisanych do rejestru, obejmujące

a)

imiona i nazwisko,

b)

datę i miejsce urodzenia,

c)

imiona rodziców,

d)

numer ewidencyjny PESEL lub numer paszportu bądź innego dokumentu potwierdzającego

tożsamość w przypadku osób nieposiadających obywatelstwa polskiego,

e)

miejsce zamieszkania,

3)

nazwę podmiotu, w którego imieniu osoba wpisana do rejestru wykonuje czynności akwizycyjne,

4)

nazwę otwartego funduszu, na rzecz którego osoba wpisana do rejestru wykonuje czynności

akwizycyjne.

4.

Organ nadzoru dokonuje, w drodze decyzji administracyjnej, wykreślenia osoby wpisanej

do rejestru na wniosek funduszu, na rzecz którego osoba ta wykonuje czynności akwizycyjne,

lub z urzędu, jeżeli osoba ta

1)

przestała spełniać warunki konieczne do uzyskania wpisu do rejestru,

2)

wykonuje czynności akwizycyjne z naruszeniem przepisów prawa.

5.

Osoba wykreślona z rejestru na podstawie ust. 4 pkt 2 nie może być ponownie wpisana

do rejestru przez okres 24 miesięcy od dnia wykreślenia z rejestru.

6.

Organ nadzoru unieważnia, w drodze decyzji administracyjnej, wpis do rejestru, jeżeli

po dokonaniu wpisu uzyska informację o braku w dniu dokonania wpisu podstaw warunkujących

wpis, określonych w ust. 1. Umowy o członkostwo w otwartym funduszu zawarte przez

osobę wykonującą czynności akwizycyjne, wobec której organ nadzoru unieważnił wpis

do rejestru, są prawnie skuteczne.

7.

Otwarty fundusz, na rzecz którego osoba wykonuje czynności akwizycyjne z naruszeniem

przepisów prawa, zgłasza fakt naruszenia przepisów prawa przez osobę wykonującą czynności

akwizycyjne organowi nadzoru niezwłocznie, po powzięciu informacji o tym fakcie.

8.

Otwarty fundusz, na rzecz którego osoba wykonuje czynności akwizycyjne, zgłasza fakt

zaprzestania wykonywania przez tę osobę czynności akwizycyjnych w terminie 14 dni

od dnia wygaśnięcia lub rozwiązania zawartej z tą osobą umowy o wykonywanie czynności

akwizycyjnych albo od dnia powzięcia wiadomości o wygaśnięciu lub rozwiązaniu tej

umowy. Dokonując zgłoszenia, otwarty fundusz wskazuje datę wygaśnięcia lub rozwiązania

umowy o wykonywanie czynności akwizycyjnych oraz określa, czy rozwiązanie lub wygaśnięcie

umowy nastąpiło z inicjatywy funduszu lub podmiotów, o których mowa w art. 93 ust.

1. Otwarty fundusz informuje niezwłocznie osobę wykonującą czynności akwizycyjne o

dacie i treści zgłoszenia zaprzestania wykonywania czynności akwizycyjnych przez tę

osobę. Na podstawie zgłoszenia organ nadzoru dokonuje wpisu do rejestru, o którym

mowa w art. 93 ust. 3, odpowiedniej wzmianki.

9.

W przypadku gdy osoba wpisana do rejestru rozpoczyna wykonywanie czynności akwizycyjnych

na rzecz innego funduszu niż fundusz dotychczasowy, otwarty fundusz, na rzecz którego

będzie wykonywać czynności akwizycyjne, jest obowiązany zgłosić ten fakt niezwłocznie

organowi nadzoru. Zgłoszenie powinno nastąpić przed rozpoczęciem wykonywania czynności

akwizycyjnych. Rozpoczęcie wykonywania czynności akwizycyjnych może nastąpić po dokonaniu

odpowiedniej zmiany wpisu.

10.

Na podstawie zgłoszenia, o którym mowa w ust. 9, organ nadzoru dokonuje odpowiedniej

zmiany w rejestrze oraz wykreśla wzmiankę, o której mowa w ust. 8, bądź też odmawia

dokonania takiej zmiany w drodze decyzji administracyjnej. Niezgodność z ustawą zgłoszenia,

w tym w szczególności niezaprzestanie wykonywania czynności akwizycyjnych na rzecz

dotychczasowego otwartego funduszu lub dotychczasowego podmiotu, stanowi podstawę

do wydania decyzji odmawiającej zmiany wpisu,

11.

W przypadku wznowienia przez osobę wpisaną do rejestru wykonywania czynności akwizycyjnych

na rzecz dotychczasowego otwartego funduszu i w imieniu dotychczasowego podmiotu,

dotychczasowy fundusz niezwłocznie wnosi o wykreślenie wzmianki o zaprzestaniu wykonywania

czynności akwizycyjnych, podając datę wznowienia czynności akwizycyjnych. Organ nadzoru

dokonuje odpowiedniego wykreślenia wzmianki o zaprzestaniu na podstawie wniosku. Osoba

wpisana do rejestru może rozpocząć wykonywanie czynności akwizycyjnych na rzecz dotychczasowego

funduszu i w imieniu dotychczasowego podmiotu z dniem wskazanym we wniosku.

12.

Otwarty fundusz, na rzecz którego są wykonywane czynności akwizycyjne, jest obowiązany

zgłaszać organowi nadzoru zmiany danych objęte wpisem do rejestru w terminie 30 dni

od dnia powzięcia o nich wiadomości, a w przypadku zmiany danych określonych w ust.

3 pkt 3 niezwłocznie. Odmowa wpisu zmiany danych następuje w drodze decyzji administracyjnej.

1.

W razie przystąpienia przez członka otwartego funduszu do innego otwartego funduszu,

dotychczasowy fundusz dokonuje wypłaty transferowej do funduszu, do którego członek

przystąpił, na podstawie zawiadomienia przez członka o zawarciu umowy z tym funduszem.

Otwarty fundusz, do którego wypłata transferowa jest dokonywana, jest obowiązany przyjąć

taką wypłatę.

2.

Wypłata transferowa jest dokonywana pod warunkiem uiszczenia przez członka otwartego

funduszu z własnych środków opłaty na rzecz powszechnego towarzystwa, które zarządza

danym otwartym funduszem, z tym że pobranie takiej opłaty może nastąpić tylko wówczas,

gdy od ostatniego dnia miesiąca, w którym uzyskano członkostwo w funduszu, zgodnie

z art. 81 ust. 1 albo ust. 6, do dnia najbliższej wypłaty transferowej do innego funduszu

upływa mniej niż 24 miesiące.

3.

Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, sposób obliczania, poboru oraz wysokość

opłaty, o której mowa w ust. 2, uwzględniając długość stażu członkowskiego w otwartym

funduszu, z tym że kwota ta nie może być wyższa niż 20% kwoty minimalnego wynagrodzenia,

określonego w przepisach odrębnych.

Otwarty fundusz stosuje jednolitą metodę obliczania i pobierania opłat, o których

mowa w art. 134 ust. 1, w stosunku do wszystkich członków.

1.

Koszty związane z przechowywaniem aktywów oraz realizacją i rozliczeniem transakcji

nabywania lub zbywania aktywów funduszu, stanowiące równowartość opłat ponoszonych

na rzecz instytucji rozliczeniowych, z których pośrednictwa fundusz jest obowiązany

korzystać na mocy odrębnych przepisów, stanowiące składnik wynagrodzenia depozytariusza,

są pokrywane z aktywów funduszu według aktualnie obowiązującej tabeli prowizji i opłat

danej instytucji rozliczeniowej.

2.

Koszty, o których mowa w ust. 1, stanowiące równowartość opłat ponoszonych na rzecz

zagranicznych instytucji rozliczeniowych, są pokrywane z aktywów funduszu do wysokości

nieprzekraczającej odpowiednich kosztów krajowych instytucji rozliczeniowych, o których

mowa w ust. 1.

1.

Na podstawie ogólnego zezwolenia udzielonego przez ministra właściwego do spraw instytucji

finansowych w drodze rozporządzenia i na warunkach określonych w tym zezwoleniu aktywa

funduszu emerytalnego mogą być lokowane poza granicami kraju w papiery wartościowe

emitowane przez spółki notowane na podstawowych giełdach rynków kapitałowych państw

obcych będących członkami OECD lub innych państw obcych, które zostaną określone w

tym zezwoleniu, a także w papiery skarbowe emitowane przez rządy lub banki centralne

tych państw oraz tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania

mające siedzibę w tych państwach, jeżeli instytucje te oferują publicznie tytuły uczestnictwa

i umarzają je na żądanie uczestnika.

2.

Łączna wartość lokat aktywów

1)

otwartego funduszu w kategorii lokat, o których mowa w ust. 1, nie może przekroczyć

5% wartości tych aktywów,

2)

pracowniczego funduszu w kategorii lokat, o których mowa w ust. 1, nie może przekroczyć

30% wartości tych aktywów.

3.

Do lokat, o których mowa w ust. 1, stosuje się odpowiednio przepisy art. 142.

1.

Towarzystwo przechowuje przez okres 3 lat dokumenty, na podstawie których podejmowane

są poszczególne decyzje dotyczące lokat funduszu, w sposób umożliwiający ustalenie

kiedy i przez kogo zostały podjęte.

2.

Towarzystwo dokumentuje proces inwestycyjny w sposób umożliwiający stwierdzenie, kto

i kiedy podejmował decyzje dotyczące strategii inwestycyjnej i lokowania aktywów funduszu.

Otwarty fundusz, który przyjmował składki co najmniej przez 36 miesięcy, ustala na

koniec marca i września każdego roku wysokość stopy zwrotu za ostatnie 36 miesięcy.

Wysokość stopy zwrotu jest podawana do wiadomości organu nadzoru oraz na ogólnodostępnej

stronie internetowej.

1.

Stopą zwrotu funduszu jest wyrażony procentowo iloraz różnicy wartości jednostki rozrachunkowej

w ostatnim dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego i wartości tej jednostki w ostatnim

dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego poprzedzającego okres 36 miesięcy oraz wartości

tej jednostki w ostatnim dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego poprzedzającego okres

36 miesięcy. Miesiącem rozliczeniowym jest odpowiednio marzec i wrzesień.

2.

Wysokość stóp zwrotu, obliczonych na podstawie ust. 1, podaje do publicznej wiadomości

organ nadzoru.

1.

Średnią ważoną stopą zwrotu wszystkich otwartych funduszy za okres 36 miesięcy jest

suma iloczynów stopy zwrotu każdego z otwartych funduszy, o których mowa w art. 170,

i wskaźnika przeciętnego udziału w rynku danego otwartego funduszu. Wskaźnikiem przeciętnego

udziału w rynku danego otwartego funduszu jest średnia arytmetyczna wskaźnika udziału

w rynku w ostatnim dniu roboczym miesiąca poprzedzającego okres 36 miesięcy i wskaźnika

udziału w rynku w ostatnim dniu roboczym miesiąca przypadającego na koniec okresu

36 miesięcy. Wskaźnikiem udziału w rynku otwartego funduszu, w określonym dniu, jest

iloraz wartości aktywów netto tego funduszu i wartości aktywów netto wszystkich otwartych

funduszy, o których mowa w art. 170, według stanu na dzień obliczenia wskaźnika.

2.

Jeżeli wskaźnik przeciętnego udziału w rynku danego funduszu wynosi co najmniej 15%,

dla celów obliczenia średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy

1)

przyjmuje się dla tego funduszu wskaźnik w wysokości 15%,

2)

wskaźniki przeciętnego udziału w rynku pozostałych funduszy, obliczone zgodnie z ust.

1, ulegają proporcjonalnemu powiększeniu tak, aby suma wskaźników dla tych funduszy

stanowiła różnicę między wielkością 100% oraz iloczynem liczby funduszy, dla których

przeciętny wskaźnik udziału w rynku wynosi co najmniej 15%, i wielkości 15%,

3)

jeżeli należałoby dla któregokolwiek z funduszy zastosować powiększony wskaźnik w

wysokości przekraczającej 15%, w wyniku powiększania wskaźników udziałów w rynku pozostałych

funduszy, to przyjmuje się dla tego funduszu wskaźnik 15% i ponownie powiększa wskaźniki

dla pozostałych funduszy.

3.

Jeżeli liczba otwartych funduszy, dla których ustala się stopę zwrotu zgodnie z art.

172, nie jest większa niż 6, wskaźnik procentowego udziału w rynku dla każdego z nich

ustala się w jednakowej wysokości.

4.

Wysokość średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy podaje do publicznej

wiadomości organ nadzoru.

1.

W razie wystąpienia niedoboru otwarty fundusz jest obowiązany w terminie 3 dni, licząc

od dnia podania przez organ nadzoru do publicznej wiadomości wysokości średniej ważonej

stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy, umorzyć jednostki rozrachunkowe zgromadzone

na rachunku rezerwowym, o którym mowa w art. 181 ust. 1, w ilości zapewniającej pokrycie

powstałego niedoboru. Środki uzyskane w wyniku ich umorzenia zwiększają wartość jednostki

rozrachunkowej funduszu.

2.

Niedobór niepokryty ze środków zgromadzonych na rachunku rezerwowym pokrywany jest

ze środków uzyskanych z umorzenia jednostek rozrachunkowych zgromadzonych na rachunku

części dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego, w tym otwartym funduszu, w terminie 3 dni

od dnia podania przez organ nadzoru do publicznej wiadomości wysokości średniej ważonej

stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy.

3.

Jeżeli środki części dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego w tym otwartym funduszu są

niewystarczające na pokrycie niedoboru, powszechne towarzystwo dokonuje jego pokrycia

z własnych środków w terminie 14 dni od dnia podania przez organ nadzoru do publicznej

wiadomości wysokości średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy.

4.

Niedobór niepokryty z własnych środków powszechnego towarzystwa, zgodnie z ust. 3,

pokrywany jest z pozostałych środków Funduszu Gwarancyjnego w terminie 21 dni od dnia

podania przez organ nadzoru do publicznej wiadomości wysokości średniej ważonej stopy

wszystkich otwartych funduszy, z zastrzeżeniem, że w pierwszej kolejności pokrywany

jest on ze środków części podstawowej Funduszu Gwarancyjnego.

1.

Otwarty fundusz otwiera rachunek rezerwowy.

2.

Środki na rachunku rezerwowym, o którym mowa w ust. 1, stanowią część aktywów funduszu

i są przeliczane na jednostki rozrachunkowe.

3.

Na towarzystwo, które nie przenosi środków na rachunek rezerwowy, zgodnie z art. 182a

ust. 5, organ nadzoru może nałożyć karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł.

1.

Powszechne towarzystwo może wycofać środki zgromadzone na rachunku rezerwowym w ostatnim

dniu roboczym kwietnia lub ostatnim dniu roboczym października, pod warunkiem że stopa

zwrotu funduszu zarządzanego przez to towarzystwo za okres ostatnich 72 miesięcy,

kończący się odpowiednio w ostatnim dniu roboczym poprzedzającego miesiąca, obliczana

na zasadach określonych w art. 172, była nie niższa niż wskaźnik wzrostu cen towarów

i usług konsumpcyjnych ogółem za ostatnie 72 miesiące, w marcu w stosunku do marca

sprzed 6 lat oraz odpowiednio we wrześniu w stosunku do września sprzed 6 lat.

2.

Wskaźnik, o którym mowa w ust. 1, jest ogłaszany przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego

w formie komunikatu w Dzienniku Urzędowym Rzeczypospolitej Polskiej „Monitor Polski”

do dnia 20 kwietnia i do dnia 20 października.

1.

Otwarty fundusz przekazuje ze swoich aktywów na rzecz powszechnego towarzystwa środki

w kwocie nie wyższej w skali miesiąca niż 0,005% wartości zarządzanych aktywów netto

funduszu. Kwota ta jest obliczana na każdy dzień ustalania wartości aktywów netto

funduszu i płatna w ostatnim dniu roboczym każdego miesiąca. Powszechne towarzystwo

nie później niż w pierwszym dniu roboczym kolejnego miesiąca dokonuje wpłaty tej kwoty

na rachunek premiowy.

2.

Otwarty fundusz otwiera rachunek premiowy, na którym są przechowywane środki, o których

mowa w ust. 1. Środki te stanowią część aktywów funduszu i są przeliczane na jednostki

rozrachunkowe.

3.

W pierwszym dniu roboczym od dnia podania przez organ nadzoru do publicznej wiadomości

średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy

1)

towarzystwo zarządzające funduszem, który uzyskał najwyższą stopę zwrotu, nabywa uprawnienie

do wycofania zgodnie z art. 181a wszystkich środków zgromadzonych na rachunku premiowym,

2)

towarzystwo zarządzające funduszem, który uzyskał najniższą stopę zwrotu, przekazuje

niezwłocznie wszystkie środki zgromadzone na rachunku premiowym do otwartego funduszu,

3)

towarzystwa zarządzające pozostałymi funduszami uzyskują uprawnienie do wycofania

zgodnie z art. 181a części środków zgromadzonych na rachunku premiowym, stanowiącej

iloczyn całości środków zgromadzonych na rachunku premiowym i procentowego wskaźnika

premiowego, o którym mowa w ust. 4, a pozostałą kwotę przekazuje się niezwłocznie

do otwartego funduszu.

4.

Procentowy wskaźnik premiowy oblicza się jako iloraz różnicy między stopami zwrotu

uzyskanymi przez dany fundusz i fundusz, o którym mowa w ust. 3 pkt 2, oraz różnicy

między stopami zwrotu uzyskanymi przez fundusz, o którym mowa w ust. 3 pkt 1, i fundusz,

o którym mowa w ust. 3 pkt 2.

5.

Środki zgromadzone na rachunku premiowym, do których powszechne towarzystwo nabyło

uprawnienie do wycofania zgodnie z art. 181a na podstawie ust. 3 pkt 1 i 3, są niezwłocznie

przenoszone na rachunek rezerwowy, o którym mowa w art. 181 ust. 1.

Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, szczegółowe zasady pokrywania niedoboru

w przypadkach, o których mowa w art. 176-179, oraz tryb i zasady podziału środków,

o których mowa w art. 177 ust. 3, kierując się koniecznością zapewnienia ochrony interesów

członków funduszu.

1.

Tworzy się Fundusz Gwarancyjny, składający się z części podstawowej i części dodatkowej.

2.

Część podstawowa Funduszu Gwarancyjnego jest administrowana przez Krajowy Depozyt.

3.

Otwarty fundusz otwiera, stanowiący część dodatkową Funduszu Gwarancyjnego, rachunek,

na który przekazywane są wpłaty powszechnego towarzystwa. Wysokość środków przechowywanych

na rachunku części dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego wynosi nie mniej niż 0,3% i nie

więcej niż 0,4% wartości aktywów netto funduszu, z zastrzeżeniem art. 187 ust. 3.

4.

Środki na rachunku części dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego stanowią część aktywów

funduszu i są przeliczane na jednostki rozrachunkowe.

1.

Ze środków części podstawowej Funduszu Gwarancyjnego jest dokonywana wypłata na rzecz

otwartego funduszu, w którym wystąpił niedobór, w zakresie, w jakim środki części

dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego gromadzone w tym otwartym funduszu nie są wystarczające

na pokrycie tego niedoboru, a także są pokrywane szkody, o których mowa w art. 48

ust. 1, w zakresie, w jakim powszechne towarzystwo nie ponosi za nie odpowiedzialności

lub szkody te nie mogą być pokryte z jego masy upadłości.

2.

W przypadku braku środków w części podstawowej Funduszu Gwarancyjnego, Krajowy Depozyt

określa, poprzez podanie wskaźnika procentowego, identycznego dla wszystkich otwartych

funduszy, wysokość wpłat z administrowanej przez nich części dodatkowej Funduszu Gwarancyjnego.

3.

W przypadku, o którym mowa w ust. 2, uzupełnienie środków na rachunku części dodatkowej

Funduszu Gwarancyjnego w otwartym funduszu przez powszechne towarzystwa następuje

w terminie do dnia poprzedzającego dzień podania przez organ nadzoru do publicznej

wiadomości wysokości średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy za

kolejny okres 36 miesięcy.

1.

Roczne sprawozdanie Funduszu Gwarancyjnego sporządza Krajowy Depozyt.

2.

Sprawozdanie Funduszu Gwarancyjnego zatwierdza organ nadzoru.

1.

Fundusz przesyła każdemu członkowi funduszu, w regularnych odstępach czasu, nie rzadziej

jednak niż co 12 miesięcy, pisemną informację o środkach znajdujących się na rachunku

członka, terminach dokonanych w tym okresie wpłat składek i wypłat transferowych oraz

przeliczeniu tych składek i wypłat transferowych na jednostki rozrachunkowe, a także

o wynikach działalności lokacyjnej funduszu. Informacja jest przesyłana członkom funduszu

zwykłą przesyłką listową.

2.

W razie sporu ciężar dowodu przesłania pisemnej informacji, o której mowa w ust. 1,

na ostatni wskazany przez członka adres spoczywa na funduszu.

1.

Informacje o otwartym funduszu lub towarzystwie publikowane przez powszechne towarzystwo

lub na zlecenie powszechnego towarzystwa, a także na rzecz powszechnego towarzystwa

lub otwartego funduszu, w tym informacje reklamowe, a także informacje o pracowniczym

funduszu, udostępniane przez pracownicze towarzystwo powinny rzetelnie przedstawiać

sytuację finansową funduszu lub towarzystwa oraz ryzyko związane z członkostwem w

funduszu.

2.

Jeżeli organ nadzoru stwierdzi, że publikacje albo udostępniane lub rozpowszechniane

publicznie informacje, o których mowa w ust. 1, wprowadzają w błąd lub mogą wprowadzać

w błąd, może, w drodze decyzji administracyjnej, zakazać towarzystwu ich ogłaszania,

udostępniania lub rozpowszechniania.

3.

W decyzji administracyjnej, o której mowa w ust. 2, nakazuje się jednocześnie towarzystwu

ogłoszenie lub udostępnienie sprostowania o treści i formie wskazanych przez organ

nadzoru i we wskazanym przez organ nadzoru terminie.

4.

Jeżeli zakaz lub nakaz nie zostanie wykonany, organ nadzoru nakłada na towarzystwo

karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł oraz na koszt towarzystwa ogłasza lub udostępnia

sprostowanie, o którym mowa w ust. 3.

1.

W ramach nadzoru nad działalnością funduszy organ nadzoru jest uprawniony w szczególności

do

1)

żądania udostępnienia przez towarzystwo kopii dokumentów związanych z działalnością

funduszu lub towarzystwa oraz zapoznawania się z ich treścią,

2)

żądania wszelkich informacji i wyjaśnień, dotyczących działalności funduszu lub towarzystwa,

od członków zarządu, rady nadzorczej, pracowników towarzystwa oraz innych osób związanych

z towarzystwem lub funduszem umową zlecenia, umową o dzieło lub innym stosunkiem prawnym

o podobnym charakterze,

3)

żądania udostępnienia przez depozytariusza lub osobę trzecią, której fundusz lub towarzystwo

powierzyły wykonywanie niektórych czynności, wszelkich informacji, dokumentów i wyjaśnień

dotyczących wykonywanych czynności na rzecz funduszu lub towarzystwa.

2.

Organ nadzoru, kierując pisemne żądanie, o którym mowa w ust. 1, wskazuje termin jego

wykonania.

3.

W razie stwierdzenia, na podstawie uzyskanych informacji, wyjaśnień i dokumentów,

o których mowa w ust. 1, przypadków naruszeń prawa lub interesu członków funduszu,

organ nadzoru powiadamia towarzystwo, depozytariusza lub osobę trzecią, której fundusz

lub towarzystwo powierzyły wykonywanie niektórych czynności, o stwierdzonych nieprawidłowościach

i wyznacza termin do ich usunięcia.

4.

Towarzystwo, depozytariusz lub osoba trzecia, której fundusz lub towarzystwo powierzyło

wykonywanie niektórych czynności, może w terminie 7 dni od dnia doręczenia powiadomienia

pisemnie zgłosić umotywowane zastrzeżenia do treści powiadomienia.

5.

Organ nadzoru po rozpatrzeniu zastrzeżeń powiadamia towarzystwo, depozytariusza lub

osobę trzecią, której fundusz lub towarzystwo powierzyło wykonywanie niektórych czynności,

o sposobie ich rozpatrzenia. W powiadomieniu o rozpatrzeniu zastrzeżeń organ nadzoru

może

1)

uwzględnić zastrzeżenia w całości lub w części i dokonać odpowiedniej zmiany w treści

powiadomienia,

2)

nie uwzględnić zastrzeżeń, jeżeli są bezzasadne.

6.

W przypadku gdy zostały zgłoszone zastrzeżenia zgodnie z ust. 4, termin do usunięcia

nieprawidłowości, o którym mowa w ust. 3, liczy się od dnia doręczenia powiadomienia

o rozpatrzeniu zastrzeżeń.

7.

W terminie 3 dni od dnia upływu terminu wyznaczonego do usunięcia nieprawidłowości,

towarzystwo, depozytariusz lub osoba trzecia, do której zostało skierowane powiadomienie,

informuje pisemnie organ nadzoru o sposobie usunięcia nieprawidłowości.

8.

W razie nieusunięcia nieprawidłowości w wyznaczonym terminie, organ nadzoru może nałożyć

na towarzystwo, depozytariusza lub osobę trzecią, której fundusz lub towarzystwo powierzyło

wykonywanie niektórych czynności, karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł.

9.

W przypadku stwierdzenia na podstawie uzyskanych informacji, wyjaśnień lub dokumentów,

o których mowa w ust. 1, rażącego naruszenia prawa lub rażącego naruszenia interesu

członków funduszy, organ nadzoru może nałożyć na towarzystwo, depozytariusza lub osobę

trzecią, której fundusz lub towarzystwo powierzyły wykonywanie niektórych czynności,

karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł, bezpośrednio po stwierdzeniu tych naruszeń.

1.

Organ nadzoru może przeprowadzić w każdym czasie kontrolę działalności funduszu, towarzystwa,

depozytariusza, a także osoby trzeciej, której fundusz lub towarzystwo powierzyły

wykonywanie niektórych czynności.

2.

Osoba upoważniona przez organ nadzoru ma prawo wstępu do pomieszczeń

1)

towarzystwa - w celu sprawdzenia, czy działalność towarzystwa lub funduszu jest zgodna

z prawem, statutem towarzystwa lub funduszu lub interesem członków funduszu,

2)

depozytariusza - w celu sprawdzenia, czy jego działalność związana z przechowywaniem

aktywów funduszu jest zgodna z prawem lub z umową o przechowywanie aktywów funduszu

lub interesem członków funduszu,

3)

osoby trzeciej, której fundusz lub towarzystwo powierzyły wykonywanie niektórych czynności

- w celu sprawdzenia, czy jej działalność związana z wykonywaniem niektórych czynności

na rzecz funduszu lub towarzystwa jest zgodna z prawem lub interesem członków funduszu.

3.

Osoba przeprowadzająca kontrolę ma prawo

1)

wglądu do wszelkich ksiąg, dokumentów i innych nośników informacji,

2)

żądania sporządzenia oraz wydania kopii tych dokumentów i nośników informacji,

3)

żądania udzielenia informacji przez członków władz statutowych i pracowników kontrolowanych

podmiotów lub innych osób związanych z podmiotem kontrolowanym umową zlecenia, umową

o dzieło lub innym stosunkiem prawnym o podobnym charakterze,

4)

żądania zabezpieczenia dokumentów i innych dowodów.

4.

Organ nadzoru w upoważnieniu do prowadzenia kontroli wskazuje pracownika Urzędu Komisji

Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych uprawnionego do przeprowadzenia kontroli

oraz określa przedmiot i zakres kontroli.

5.

Osoba przeprowadzająca kontrolę jest obowiązana z dokonanych czynności sporządzić

i podpisać protokół kontroli. Protokół podpisuje również osoba upoważniona do reprezentowania

podmiotu kontrolowanego.

6.

Po podpisaniu protokołu kontroli, organ nadzoru powiadamia pisemnie podmiot kontrolowany

o stwierdzonych nieprawidłowościach i wyznacza termin do ich usunięcia. Przepisy art.

204 ust. 4-8 stosuje się odpowiednio.

7.

W przypadku stwierdzenia w wyniku kontroli rażących nieprawidłowości, organ nadzoru

może nałożyć na podmiot kontrolowany karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł, bezpośrednio

po ich stwierdzeniu.

8.

Minister właściwy do spraw zabezpieczenia społecznego określi, w drodze rozporządzenia,

sposób i tryb przeprowadzania kontroli oraz dokumentowania jej przebiegu, mając na

względzie realizację celów kontroli, o których mowa w ust. 2, oraz zapewnienie jej

szybkości i skuteczności.

1.

Powiadomienie, o którym mowa w art. 204 ust. 3 oraz art. 204a ust. 6, powinno zawierać

1)

oznaczenie organu nadzoru,

2)

datę wydania,

3)

oznaczenie podmiotu, do którego kierowane jest powiadomienie,

4)

wskazanie stwierdzonych nieprawidłowości oraz termin do ich usunięcia,

5)

uzasadnienie faktyczne i prawne,

6)

pouczenie o prawie zgłoszenia zastrzeżeń,

7)

pouczenie o treści art. 204 ust. 8,

8)

podpis z podaniem imienia i nazwiska oraz stanowiska służbowego osoby upoważnionej

do wydania powiadomienia pokontrolnego.

2.

Powiadomienie, o którym mowa w ust. 1, oraz powiadomienie o rozpatrzeniu zastrzeżeń,

o którym mowa w art. 204 ust. 5, jest czynnością nadzorczą, która nie rozstrzyga co

do istoty jakiejkolwiek sprawy ani nie dotyczy uprawnień lub obowiązków wynikających

z przepisów prawa.

3.

W razie wniesienia skargi do sądu administracyjnego na decyzję administracyjną, o

której mowa w art. 204 ust. 8, sąd administracyjny może wstrzymać jej wykonanie, również

wtedy, jeżeli skarżący uprawdopodobni, iż ocena działalności towarzystwa, depozytariusza

lub osoby trzeciej, której fundusz lub towarzystwo powierzyło wykonywanie niektórych

czynności, zawarta w powiadomieniu, o którym mowa w art. 204 ust. 3 albo art. 204a

ust. 6, rażąco narusza prawo.

Jeżeli towarzystwo lub fundusz prowadzą działalność z naruszeniem prawa, statutu lub

rażącym naruszeniem interesów członków funduszu, organ nadzoru może nałożyć na członka

zarządu towarzystwa emerytalnego, odpowiedzialnego za te naruszenia, karę pieniężną

do wysokości trzykrotności miesięcznego wynagrodzenia brutto tej osoby, wyliczonego

na podstawie wynagrodzenia za ostatnie 3 miesiące przed nałożeniem kary, niezależnie

od innych środków nadzorczych przewidzianych przepisami prawa.

1.

Organ nadzoru może żądać zwołania posiedzenia zarządu, rady nadzorczej lub walnego

zgromadzenia akcjonariuszy towarzystwa oraz umieszczenia poszczególnych spraw w porządku

obrad tych organów, jeżeli uzna to za konieczne do prawidłowego sprawowania nadzoru

nad działalnością funduszu lub towarzystwa.

2.

W przypadkach, o których mowa w ust. 1, organ nadzoru deleguje swojego przedstawiciela

do udziału w posiedzeniu zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia akcjonariuszy

towarzystwa, który jest uprawniony do zabierania głosu w sprawach objętych porządkiem

obrad tych organów.

3.

Organ nadzoru w pisemnym wezwaniu występuje z żądaniem, o którym mowa w ust. 1, określając

termin, przed którego upływem posiedzenie zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia

akcjonariuszy towarzystwa powinno się odbyć. Termin ten nie może być krótszy niż 30

dni, licząc od dnia doręczenia wezwania.

4.

Towarzystwo jest obowiązane niezwłocznie poinformować organ nadzoru o ustalonym terminie

posiedzenia.

5.

Jeżeli w ciągu 14 dni od dnia doręczenia wezwania termin posiedzenia zarządu, rady

nadzorczej lub walnego zgromadzenia akcjonariuszy towarzystwa nie zostanie ustalony

lub zostanie ustalony z naruszeniem terminu określonego w wezwaniu, organ nadzoru

może zwołać posiedzenie zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia akcjonariuszy

towarzystwa na koszt towarzystwa.

Organ nadzoru może być uczestnikiem postępowania rejestrowego dotyczącego towarzystwa

emerytalnego lub funduszu emerytalnego.”;