Rozporządzenie Ministra Sprawiedliwości z dnia 14 sierpnia 2003 r. w sprawie trybu przeprowadzania kontroli jednostek organizacyjnych Służby Więziennej

§ 1. 1. Dzia∏alnoÊç ka˝dej jednostki organizacyjnej

S∏u˝by Wi´ziennej podlega kontroli zewn´trznej i wewn´trznej.

§ 3. Kontrol´ prowadzi si´ w sposób umo˝liwiajàcy

1) obiektywne stwierdzenie stanu faktycznego badanej sprawy;

2) dostarczenie informacji niezb´dnych do podejmowania decyzji;

3) zapobieganie niekorzystnym zjawiskom w dzia∏alnoÊci jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej;

4) inicjowanie kierunków prawid∏owego dzia∏ania.

2. Kontrol´ przeprowadza si´ pod wzgl´dem legalnoÊci, celowoÊci, rzetelnoÊci i skutecznoÊci dzia∏ania,

gospodarnoÊci oraz sprawnoÊci organizacyjnej.

§ 2. 1. Celem kontroli jednostek organizacyjnych

S∏u˝by Wi´ziennej jest sprawdzenie prawid∏owoÊci

wykonywania przez nie ustawowo okreÊlonych zadaƒ.

2. Kontrola ma na celu w szczególnoÊci

1) badanie zgodnoÊci dzia∏ania z obowiàzujàcymi

przepisami prawa;

2) badanie i ocen´ prawid∏owoÊci wykonywania pozbawienia wolnoÊci oraz tymczasowego aresztowania;

3) badanie i ocen´ dzia∏alnoÊci gospodarczej i finansowej;

4) ujawnianie niewykorzystanych rezerw, wykrywanie nieprawid∏owoÊci w wykonywaniu zadaƒ,

niegospodarnoÊci, marnotrawstwa mienia i nadu˝yç;

5) zbieranie informacji s∏u˝àcych jednostkom organizacyjnym S∏u˝by Wi´ziennej do doskonalenia ich

dzia∏alnoÊci;

6) ustalanie przyczyn oraz skutków stwierdzonych

nieprawid∏owoÊci, jak równie˝ osób za nie odpowiedzialnych;

7) wskazywanie sposobów i Êrodków umo˝liwiajàcych usuni´cie stwierdzonych nieprawid∏owoÊci

oraz uchybieƒ.

———————

1) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.

z 1997 r. Nr 160, poz. 1083, z 1999 r. Nr 83, poz. 931,

z 2000 r. Nr 60, poz. 701 i Nr 120, poz. 1268, z 2001 r. Nr 98,

poz. 1071 i Nr 111, poz. 1194, z 2002 r. Nr 74, poz. 676

i Nr 200, poz. 1679 oraz z 2003 r. Nr 111, poz. 1061 i Nr 142,

poz. 1380.

§ 4. 1. Kontrole prowadzi si´ w sposób planowy

i skoordynowany.

2. W Centralnym Zarzàdzie S∏u˝by Wi´ziennej,

zwanym dalej „Centralnym Zarzàdem”, i w okr´gowych inspektoratach S∏u˝by Wi´ziennej, zwanych dalej „okr´gowymi inspektoratami”, opracowuje si´

roczne plany kontroli kompleksowych i kontroli finansowych oraz okresowe plany kontroli problemowych,

które zatwierdzane sà przez osoby uprawnione do ich

zarzàdzenia.

3. Dyrektor okr´gowy S∏u˝by Wi´ziennej, zwany

dalej „dyrektorem okr´gowym” — w terminie do dnia

15 listopada — przesy∏a do Centralnego Zarzàdu plany

kontroli kompleksowych i finansowych podleg∏ych

jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej na rok

nast´pny oraz na bie˝àco, w formie pisemnej, informacje do Centralnego Zarzàdu o wszelkich zmianach dokonanych w tych planach w okresie obj´tym planowaniem.

4. Dyrektor Generalny S∏u˝by Wi´ziennej, zwany

dalej „Dyrektorem Generalnym”, lub upowa˝niony

przez niego kierownik komórki organizacyjnej Centralnego Zarzàdu mo˝e poleciç dyrektorom okr´gowym

wprowadzenie do planów kontroli, przed ich sporzàdzeniem, okreÊlonego rodzaju kontroli lub, w uzasadnionych przypadkach, wprowadzenie zmian do planów

ju˝ zatwierdzonych, a tak˝e zleciç przeprowadzenie,

poza planem, kontroli w jednostkach organizacyjnych

S∏u˝by Wi´ziennej we wskazanym zakresie.

§ 5. 1. Dyrektor okr´gowy po zakoƒczeniu ka˝dego

roku kalendarzowego przedstawia Dyrektorowi Generalnemu, w terminie do dnia 31 stycznia nast´pnego

roku kalendarzowego, informacj´ dotyczàcà dzia∏alnoÊci kontrolnej okr´gowego inspektoratu.

2. Dyrektor Generalny mo˝e okreÊliç zakres tematyczny i rodzaj danych, jakie powinna zawieraç informacja, o której mowa w ust. 1.

Rozdzia∏ 2

Kontrola zewn´trzna

§ 6. 1. Kontrol´ zewn´trznà wykonujà: Centralny

Zarzàd i okr´gowe inspektoraty w stosunku do podleg∏ych i nadzorowanych jednostek organizacyjnych

S∏u˝by Wi´ziennej oraz organy kontroli specjalistycznej w stosunku do wszystkich jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej w zakresie okreÊlonym w przepisach o powo∏aniu tych organów.

2. Dyrektor Generalny mo˝e zarzàdziç przeprowadzenie kontroli w ka˝dej jednostce organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej.

§ 7. 1. Kontrola zewn´trzna mo˝e byç przeprowadzana jako

1) kompleksowa — obejmujàca ca∏okszta∏t podstawowej dzia∏alnoÊci jednostki kontrolowanej, z wyjàtkiem kontroli, o której mowa w pkt 2;

2) finansowa — obejmujàca badanie procesów zwiàzanych z gromadzeniem i rozdysponowaniem

Êrodków publicznych oraz gospodarowaniem mieniem, okreÊlonych w przepisach o finansach publicznych;

3) problemowa — obejmujàca jedno lub wi´cej wybranych zagadnieƒ z dzia∏alnoÊci jednostki kontrolowanej;

4) sprawdzajàca — podejmowana dla zbadania okreÊlonych zagadnieƒ obj´tych uprzednio kontrolà;

5) doraêna — podejmowana w razie istotnej potrzeby,

poza planem kontroli, zw∏aszcza w przypadkach sygnalizowanych nieprawid∏owoÊci.

2. Kontrol´ kompleksowà okr´gowych inspektoratów oraz oÊrodków szkolenia S∏u˝by Wi´ziennej przeprowadza si´ nie rzadziej ni˝ raz na 5 lat, a pozosta∏ych

jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej nie rzadziej ni˝ raz na 4 lata.

3. Od cz´stotliwoÊci kontroli okreÊlonych w ust. 2

mo˝na odstàpiç, za zgodà Dyrektora Generalnego, je˝eli przeprowadzone w tym czasie kontrole zewn´trzne

obj´∏y ∏àcznie ca∏okszta∏t podstawowej dzia∏alnoÊci

jednostek kontrolowanych.

4. Kontrol´ finansowà przeprowadza si´ w ka˝dym

roku kalendarzowym w zakresie okreÊlonym przez zarzàdzajàcego kontrol´.

§ 8. 1. W Centralnym Zarzàdzie kontrole zewn´trzne wykonujà funkcjonariusze i pracownicy Biura Kontroli i Inspekcji oraz funkcjonariusze i pracownicy pozosta∏ych komórek organizacyjnych w zakresie wynikajàcym z ich merytorycznych kwalifikacji.

2. W okr´gowych inspektoratach kontrole zewn´trzne wykonujà poszczególni funkcjonariusze

i pracownicy okr´gowych inspektoratów w zakresie

wynikajàcym z ich merytorycznych kwalifikacji oraz

kontrolerzy sprawujàcy kontrol´ finansowà.

Poz. 1470

3. Dyrektor Generalny i dyrektorzy okr´gowi mogà powo∏ywaç zespo∏y do przeprowadzania kontroli

zewn´trznych w podleg∏ych i nadzorowanych jednostkach organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej, wyznaczajàc do ich sk∏adu funkcjonariuszy i pracowników

majàcych kwalifikacje w zakresie tematyki obj´tej

kontrolà.

4. Dyrektor Generalny mo˝e zlecaç funkcjonariuszom i pracownikom okr´gowych inspektoratów wykonywanie kontroli równie˝ w innych wskazanych jednostkach organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej.

§ 9. Zadania wykonywane przez poszczególnych

funkcjonariuszy i pracowników w zakresie kontroli

okreÊla si´ w ich zakresach czynnoÊci.

§ 10. 1. Do przeprowadzenia kontroli zewn´trznej

uprawnia zarzàdzenie o przeprowadzeniu kontroli wydane przez zarzàdzajàcego kontrol´ oraz legitymacja

s∏u˝bowa.

2. Zarzàdzenie o przeprowadzeniu kontroli wydajà

Dyrektor Generalny oraz dyrektor okr´gowy. Wzór zarzàdzenia przeprowadzenia kontroli okreÊla za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia.

3. Dyrektor Generalny i jego zast´pcy, kierownicy

komórek organizacyjnych Centralnego Zarzàdu i ich

zast´pcy oraz funkcjonariusze i pracownicy Centralnego Zarzàdu uprawnieni do przeprowadzania kontroli,

a tak˝e dyrektorzy okr´gowi i ich zast´pcy oraz funkcjonariusze i pracownicy okr´gowych inspektoratów

uprawnieni do przeprowadzania kontroli, mogà, w razie potrzeby, przeprowadziç kontrol´ na podstawie legitymacji s∏u˝bowej.

4. Zasi´ganie, w zwiàzku z przeprowadzanà kontrolà, informacji w jednostkach organizacyjnych S∏u˝by

Wi´ziennej nieobj´tych kontrolà oraz uzyskiwanie wyjaÊnieƒ od funkcjonariuszy i pracowników w nich zatrudnionych w sprawach zwiàzanych z przedmiotem

kontroli nie wymaga dodatkowego upowa˝nienia.

Uzyskane informacje lub wyjaÊnienia powinny byç

utrwalone na piÊmie i podpisane przez osob´, która je

z∏o˝y∏a, lub przez kontrolujàcego.

5. Przed rozpocz´ciem kontroli dotyczàcej informacji niejawnych kontrolujàcy obowiàzany jest okazaç

odpowiednie poÊwiadczenie bezpieczeƒstwa, wydane

na podstawie przepisów o ochronie informacji niejawnych.

6. Je˝eli zakres kontroli obejmuje informacje niejawne, stanowiàce tajemnic´ paƒstwowà, osoby, o których mowa w ust. 2, wydajà kontrolujàcemu imienne upowa˝nienie. Wzór upowa˝nienia okreÊla za∏àcznik nr 2 do rozporzàdzenia.

7. Zarzàdzenie, o którym mowa w ust. 1 i 2, oraz

upowa˝nienie, o którym mowa w ust. 6, za∏àcza si´ do

materia∏ów pokontrolnych.

§ 11. 1. Je˝eli kontrola jest przeprowadzana przez

zespó∏ wieloosobowy, zarzàdzajàcy kontrol´ wyznacza

przewodniczàcego zespo∏u, który dokonuje podzia∏u

czynnoÊci mi´dzy kontrolujàcych.

2. W przypadkach wymagajàcych wiadomoÊci specjalnych zarzàdzajàcy kontrol´ mo˝e zasi´gnàç opinii

bieg∏ego lub rzeczoznawcy.

§ 12. 1. Kontrolujàcy podlega wy∏àczeniu z kontroli, na wniosek lub z urz´du, je˝eli wyniki kontroli mog∏yby oddzia∏ywaç na jego prawa lub obowiàzki, na

prawa lub obowiàzki jego ma∏˝onka albo osoby pozostajàcej z nim faktycznie we wspólnym po˝yciu, krewnych i powinowatych do drugiego stopnia bàdê osób

zwiàzanych z nim z tytu∏u przysposobienia, opieki lub

kurateli. Powody wy∏àczenia kontrolujàcego trwajà

tak˝e po ustaniu ma∏˝eƒstwa, przysposobienia, opieki

lub kurateli.

2. Kontrolujàcy mo˝e byç wy∏àczony z kontroli, na

wniosek lub z urz´du, w ka˝dym czasie, w razie stwierdzenia przyczyn, które mogà mieç wp∏yw na jego bezstronnoÊç.

3. O podstawach do wy∏àczenia przewodniczàcy zespo∏u kontrolnego lub osoba zainteresowana zawiadamia zarzàdzajàcego kontrol´, który rozstrzyga o wy∏àczeniu.

Poz. 1470

ne dokumenty i materia∏y, u∏atwia terminowe udzielanie wyjaÊnieƒ przez funkcjonariuszy i pracowników;

w miar´ potrzeby udost´pnia oddzielne pomieszczenie

oraz wyposa˝enie s∏u˝àce do przechowywania materia∏ów kontrolnych, a tak˝e umo˝liwia korzystanie ze

Êrodków ∏àcznoÊci i transportu jednostki kontrolowanej.

§ 16. 1. Obowiàzkiem kontrolujàcego jest obiektywne ustalenie stanu faktycznego, a — w razie stwierdzenia istotnych nieprawid∏owoÊci — tak˝e ustalenie ich

przyczyn i skutków, jak równie˝ okreÊlenie osób za nie

odpowiedzialnych, oraz wskazanie osiàgni´ç i przyk∏adów szczególnie sumiennej pracy, je˝eli stwierdzono je

w toku kontroli.

2. Ka˝dy funkcjonariusz i pracownik jest obowiàzany podczas przeprowadzanych kontroli sprawdzaç wykonanie poleceƒ, zaleceƒ i wniosków w zakresie kontrolowanych zagadnieƒ, wynikajàcych z poprzednio

przeprowadzonych kontroli zewn´trznych.

§ 17. 1. Kontrolujàcy, w zale˝noÊci od przedmiotu

i zakresu kontroli, dokonuje ustaleƒ na podstawie

§ 13. 1. Kontrol´ przeprowadza si´ w dniach i w godzinach pracy obowiàzujàcych w jednostce kontrolowanej.

1) wizytacji pomieszczeƒ mieszkalnych skazanych,

tymczasowo aresztowanych, ukaranych lub osób,

wobec których stosowany jest Êrodek przymusu

skutkujàcy pozbawienie wolnoÊci, zwanych dalej

„osadzonymi”, oraz zaplecza jednostki kontrolowanej;

2. W razie koniecznoÊci przeprowadzenia kontroli

poza godzinami pracy lub w dni wolne od pracy, kierownik jednostki kontrolowanej, na wniosek kontrolujàcego, wydaje niezb´dne polecenia. W przypadkach

uzasadnionych zakresem kontroli, kontrole mogà byç

wykonywane tak˝e w porze nocnej.

2) rozmów z funkcjonariuszami, pracownikami oraz

z osadzonymi, prowadzonych w szczególnoÊci

w celu wys∏uchania i zbadania zg∏aszanych przez

nich spraw, bàdê nadania im dalszego biegu oraz

oceny prawid∏owoÊci relacji mi´dzy osadzonymi

a funkcjonariuszami i pracownikami;

3. Post´powanie kontrolne lub poszczególne jego

czynnoÊci mogà byç przeprowadzane, w miar´ potrzeby, równie˝ w siedzibie zarzàdzajàcego kontrol´.

3) analizy obowiàzujàcej dokumentacji oraz dowodów, do których zalicza si´ w szczególnoÊci: dokumenty i zabezpieczone rzeczy, dane ewidencji

i sprawozdawczoÊci, protoko∏y ogl´dzin, protoko∏y

zeznaƒ Êwiadków z∏o˝onych w innych post´powaniach prowadzonych na podstawie ustawy, opinie

rzeczoznawców i bieg∏ych, szkice, zdj´cia fotograficzne oraz protoko∏y przyj´cia ustnych wyjaÊnieƒ

i oÊwiadczeƒ.

§ 14. Kontrolujàcy jest uprawniony do poruszania

si´ po terenie jednostki kontrolowanej bez asysty funkcjonariuszy i pracowników tej jednostki, z wyjàtkiem

sytuacji okreÊlonych w przepisach dotyczàcych sposobów ochrony jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej.

§ 15. 1. Przed rozpocz´ciem czynnoÊci kontrolnych

kontrolujàcy zawiadamia o przedmiocie kontroli kierownika jednostki kontrolowanej, a w razie jego nieobecnoÊci — osob´, która go zast´puje.

2. Kierownik jednostki kontrolowanej, na wniosek

kontrolujàcego, informuje funkcjonariuszy i pracowników tej jednostki o rozpocz´ciu kontroli oraz o terminach i miejscu przyj´ç osób wyra˝ajàcych ch´ç zg∏oszenia si´ do kontrolujàcego w sprawach dotyczàcych

przedmiotu kontroli.

3. Kierownik jednostki kontrolowanej zapewnia

kontrolujàcym warunki niezb´dne do sprawnego przeprowadzenia kontroli, przedstawia niezw∏ocznie ˝àda-

2. Je˝eli zabezpieczony dowód stanowi dokument,

kontrolujàcy umo˝liwia sporzàdzenie jego uwierzytelnionego odpisu, który w∏àcza si´ do dokumentacji

w miejsce pobranego dokumentu.

3. Pobranie dowodu rzeczowego powinno odbywaç si´ w obecnoÊci osoby odpowiedzialnej za kontrolowanà komórk´ organizacyjnà lub odcinek pracy,

bàdê osob´ wyznaczonà przez kierownika jednostki

kontrolowanej. Dowód rzeczowy powinien byç zaopatrzony przez przedstawiciela jednostki kontrolowanej

i kontrolujàcego w trwa∏e cechy lub znaki, uniemo˝liwiajàce zastàpienie go innym. Z pobrania dowodu rzeczowego sporzàdza si´ protokó∏. Wzór protoko∏u pobrania dowodu rzeczowego okreÊla za∏àcznik nr 3 do

rozporzàdzenia.

4. Ogl´dziny przeprowadza si´ w obecnoÊci kierownika komórki organizacyjnej lub osoby odpowiedzialnej za przedmiot ogl´dzin, a w razie ich nieobecnoÊci — innego przedstawiciela jednostki kontrolowanej. Z przebiegu i wyniku ogl´dzin sporzàdza si´, w razie potrzeby, protokó∏. Wzór protoko∏u ogl´dzin okreÊla

za∏àcznik nr 4 do rozporzàdzenia.

5. Przebieg i wyniki ogl´dzin mogà byç ponadto

utrwalone za pomocà aparatury i Êrodków technicznych s∏u˝àcych do utrwalania obrazu lub dêwi´ku;

utrwalony obraz lub dêwi´k stanowi za∏àcznik do protoko∏u ogl´dzin.

6. Sprawdzenia rzeczywistego stanu sk∏adników

majàtku kontrolujàcy dokonuje w obecnoÊci kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby przez niego wyznaczonej oraz osoby materialnie odpowiedzialnej za

badane sk∏adniki majàtku, a w razie jej nieobecnoÊci —

komisji powo∏anej przez kierownika jednostki kontrolowanej. Z przebiegu tych czynnoÊci sporzàdza si´ odr´bny protokó∏, który podpisujà wszystkie osoby bioràce w nich udzia∏.

7. Kontrolujàcy mo˝e utrwaliç w postaci notatki

s∏u˝bowej inne czynnoÊci podj´te w toku kontroli,

a tak˝e zdarzenia, które majà istotne znaczenie dla

ustaleƒ kontroli.

§ 18. 1. Kontrolujàcy zabezpiecza dowody niezb´dne do dalszego post´powania przez ich

1) przechowywanie w jednostce kontrolowanej w oddzielnym, zamkni´tym i opiecz´towanym pomieszczeniu;

2) opiecz´towanie i oddanie na przechowanie kierownikowi lub innemu pracownikowi jednostki kontrolowanej za pokwitowaniem;

3) zabranie z jednostki kontrolowanej za pokwitowaniem odbioru.

2. O zwolnieniu dowodów spod zabezpieczenia decyduje kontrolujàcy lub zarzàdzajàcy kontrol´, je˝eli

dowody te nie zosta∏y przekazane innym organom.

Zwrot zabezpieczonych dowodów nast´puje za pokwitowaniem.

3. Odpisy, kserokopie i wyciàgi z dokumentów zabezpieczonych mogà byç sporzàdzane za zgodà

i w obecnoÊci kontrolujàcego, który na ˝àdanie kierownika jednostki kontrolowanej potwierdza zgodnoÊç odpisu, kserokopii lub wyciàgu z orygina∏em.

4. Kontrolujàcy mo˝e sporzàdzaç lub zlecaç sporzàdzenie niezb´dnych do kontroli odpisów, kserokopii

oraz wyciàgów z dokumentów, jak równie˝ zestawieƒ

i obliczeƒ opartych na dokumentach. Kierownik jednostki kontrolowanej lub kierownik komórki organizacyjnej, w której dokument si´ znajduje, potwierdza

zgodnoÊç odpisów, kserokopii, wyciàgów oraz zestawieƒ i obliczeƒ z dokumentami.

Poz. 1470

5. Zabezpieczone przez kontrolujàcego materia∏y

niejawne chroni si´ zgodnie z przepisami o ochronie

informacji niejawnych.

§ 19. 1. Funkcjonariusze i pracownicy jednostki

kontrolowanej sà obowiàzani udzieliç w wyznaczonym

terminie wyjaÊnieƒ ustnych lub pisemnych w sprawach dotyczàcych przedmiotu kontroli. Z ustnych wyjaÊnieƒ kontrolujàcy sporzàdza, w razie potrzeby, protokó∏. Wzór protoko∏u przyj´cia ustnych wyjaÊnieƒ

okreÊla za∏àcznik nr 5 do rozporzàdzenia.

2. Odmowa udzielenia wyjaÊnieƒ mo˝e nastàpiç jedynie w przypadku, gdy wyjaÊnienia majà dotyczyç

faktów i okolicznoÊci, których ujawnienie mog∏oby naraziç na odpowiedzialnoÊç karnà, dyscyplinarnà lub

majàtkowà wezwanego do z∏o˝enia wyjaÊnieƒ, a tak˝e

jego ma∏˝onka albo osob´ pozostajàcà z nim faktycznie

we wspólnym po˝yciu, krewnych lub powinowatych

do drugiego stopnia bàdê osoby zwiàzane z nim z tytu∏u przysposobienia, opieki lub kurateli.

3. Ka˝dy funkcjonariusz i pracownik jednostki kontrolowanej mo˝e w zwiàzku z kontrolà z∏o˝yç z w∏asnej

inicjatywy pisemne lub ustne oÊwiadczenie w sprawach zwiàzanych z przedmiotem kontroli. Z ustnych

oÊwiadczeƒ kontrolujàcy sporzàdza, w razie potrzeby,

protokó∏. Wzór protoko∏u przyj´cia ustnego oÊwiadczenia okreÊla za∏àcznik nr 6 do rozporzàdzenia.

§ 20. Kontrolujàcy, w zwiàzku z ustaleniami kontroli, ma prawo — w sprawach wymagajàcych podj´cia

natychmiastowych dzia∏aƒ — wydawania kierownikowi jednostki kontrolowanej doraênych zaleceƒ, które

w razie potrzeby uzgadnia z zarzàdzajàcym kontrol´.

§ 21. 1. W razie ujawnienia w toku kontroli zewn´trznej okolicznoÊci uzasadniajàcych podejrzenie

pope∏nienia przest´pstwa, kontrolujàcy niezw∏ocznie

zawiadamia o tym kierownika jednostki kontrolowanej

i zarzàdzajàcego kontrol´ oraz zabezpiecza dokumenty

i przedmioty mogàce stanowiç dowód przest´pstwa.

2. W ka˝dym przypadku ujawnienia okolicznoÊci,

o których mowa w ust. 1, kierownik jednostki kontrolowanej, po niezw∏ocznym zawiadomieniu organów powo∏anych do Êcigania przest´pstw, jest obowiàzany

1) ustaliç, jakie warunki i okolicznoÊci umo˝liwi∏y

przest´pstwo lub sprzyja∏y jego pope∏nieniu;

2) zbadaç, czy przest´pstwo wià˝e si´ z zaniedbaniem

obowiàzków kontroli wewn´trznej.

3. Niezale˝nie od zawiadomienia organów powo∏anych do Êcigania przest´pstw, kierownik jednostki kontrolowanej jest obowiàzany przedsi´wziàç, w razie potrzeby, Êrodki organizacyjne w celu zapobie˝enia powstawaniu podobnych uchybieƒ w przysz∏oÊci.

§ 22. 1. Ustalenia kontroli zewn´trznej opisuje si´

w protokole, który powinien przedstawiaç fakty stanowiàce podstaw´ do oceny dzia∏alnoÊci jednostki kontrolowanej w badanym okresie, a w szczególnoÊci konkretne nieprawid∏owoÊci i uchybienia, ich przyczyny

i skutki oraz osoby odpowiedzialne, jak równie˝ osiàgni´cia i przyk∏ady szczególnie sumiennej pracy, je˝eli

stwierdzono je w trakcie kontroli, a tak˝e ewentualne

wnioski i zalecenia.

2. Protokó∏ powinien zawieraç ponadto

1) nazw´ jednostki kontrolowanej w pe∏nym brzmieniu, jej adres oraz nazw´ jednostki organizacyjnej

S∏u˝by Wi´ziennej sprawujàcej nadzór;

2) dat´ rozpocz´cia i zakoƒczenia kontroli, z wymienieniem ewentualnych przerw w kontroli;

3) stopieƒ, imi´ i nazwisko oraz stanowisko s∏u˝bowe

osoby kontrolujàcej, a tak˝e numer i dat´ zarzàdzenia o przeprowadzeniu kontroli, je˝eli stanowi∏o

ono podstaw´ kontroli;

4) okreÊlenie przedmiotu i zakresu kontroli oraz okresu obj´tego kontrolà;

5) imi´ i nazwisko kierownika jednostki kontrolowanej oraz okres jego s∏u˝by (zatrudnienia) na tym

stanowisku;

6) informacj´ o sporzàdzonych protoko∏ach dodatkowych, kserokopiach, odpisach i wyciàgach z dokumentów, przyj´tych wyjaÊnieniach i oÊwiadczeniach, zabezpieczonych dowodach oraz doraênie

wydanych zaleceniach;

7) informacj´ o pouczeniu kierownika jednostki kontrolowanej o przys∏ugujàcych mu uprawnieniach

przewidzianych w § 26 i 27 oraz o ewentualnych zastrze˝eniach do treÊci protoko∏u;

8) rozdzielnik adresatów uwzgl´dniajàcy, w razie kontroli kompleksowej, a tak˝e kontroli finansowej,

dor´czenie protoko∏u — po jednym egzemplarzu —

Centralnemu Zarzàdowi i w∏aÊciwemu okr´gowemu inspektoratowi;

9) spis za∏àczników stanowiàcych cz´Êci sk∏adowe

protoko∏u.

3. Protoko∏om zawierajàcym informacje niejawne

przyznaje si´ odpowiednie klauzule tajnoÊci oraz chroni zgodnie z przepisami o ochronie informacji niejawnych.

§ 23. Protokó∏ kontroli podpisujà osoby kontrolujàce i kierownik jednostki kontrolowanej.

§ 24. 1. Je˝eli przed podpisaniem protoko∏u kontroli kierownik jednostki kontrolowanej zg∏asza zastrze˝enia do jego treÊci, kontrolujàcy dodatkowo bada zasadnoÊç tych zastrze˝eƒ i w uzasadnionych przypadkach

uzupe∏nia lub koryguje protokó∏.

2. Je˝eli kierownik jednostki kontrolowanej odmawia podpisania protoko∏u kontroli, jest obowiàzany

z∏o˝yç pisemne wyjaÊnienie przyczyn odmowy.

3. Protokó∏ kontroli, którego podpisania odmówi∏

kierownik jednostki kontrolowanej, podpisuje kontrolujàcy, odnotowujàc w protokole fakt odmowy podpi-

Poz. 1470

sania protoko∏u oraz do∏àczajàc z∏o˝one przez kierownika jednostki kontrolowanej pisemne wyjaÊnienie

przyczyn odmowy.

4. Odmowa podpisania protoko∏u nie wstrzymuje

wszcz´cia post´powania pokontrolnego.

§ 25. Kierownik jednostki kontrolowanej mo˝e zg∏osiç zarzàdzajàcemu kontrol´, w ciàgu 7 dni od daty

podpisania protoko∏u, pisemne wyjaÊnienie dotyczàce

ustaleƒ zawartych w protokole.

§ 26. 1. Kierownik jednostki kontrolowanej, na

wniosek kontrolujàcego, organizuje odpraw´ pokontrolnà w celu omówienia ustaleƒ i okreÊlenia Êrodków

zmierzajàcych do usprawnienia badanej dzia∏alnoÊci.

2. W odprawie pokontrolnej uczestniczà funkcjonariusze i pracownicy zajmujàcy stanowiska kierownicze

odpowiedzialni za kontrolowany odcinek pracy; w odprawie mogà uczestniczyç, w razie potrzeby, tak˝e inne

osoby.

§ 27. Po zakoƒczeniu kontroli kontrolujàcy dokonuje ka˝dorazowo wpisu w ksià˝ce kontroli prowadzonej

przez ka˝dà jednostk´ organizacyjnà S∏u˝by Wi´ziennej, podajàc: dat´ kontroli i jej przedmiot, stopieƒ s∏u˝bowy, imi´ i nazwisko oraz stanowisko s∏u˝bowe osoby przeprowadzajàcej kontrol´, a ponadto wydane doraênie zalecenia i ustalenia stanowiàce podstaw´ do

ich wydania. Kopi´ wpisu z doraênie wydanymi zaleceniami przekazuje si´ zarzàdzajàcemu kontrol´.

§ 28. 1. Kierownik jednostki kontrolowanej zawiadamia zarzàdzajàcego kontrol´ o wykonaniu wniosków i zaleceƒ pokontrolnych lub o przyczynach ich

niewykonania w ciàgu 30 dni od daty otrzymania protoko∏u kontroli albo wpisu zaleceƒ do ksià˝ki kontroli,

chyba ˝e kontrolujàcy bàdê zarzàdzajàcy kontrol´ okreÊli inny termin. Je˝eli kontrol´ zarzàdzi∏ organ inny ni˝

Dyrektor Generalny lub dyrektor okr´gowy, zawiadamia si´ zarzàdzajàcego kontrol´ na jego ˝àdanie.

2. W razie kontroli kompleksowej i finansowej, zarzàdzonej przez dyrektora okr´gowego, jeden egzemplarz zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, przesy∏a si´ do wiadomoÊci Centralnego Zarzàdu.

§ 29. 1. W razie stwierdzenia w toku kontroli istotnych nieprawid∏owoÊci i uchybieƒ, co do których nie

wydano doraênych zaleceƒ w czasie kontroli, zarzàdzajàcy kontrol´, w terminie 30 dni od otrzymania protoko∏u, kieruje do jednostki kontrolowanej wystàpienie

pokontrolne.

2. Je˝eli wyniki kontroli wskazujà na koniecznoÊç

podj´cia okreÊlonych czynnoÊci przez dyrektora okr´gowego, sprawujàcego nadzór nad jednostkà kontrolowanà, zarzàdzajàcy kontrol´ kieruje tak˝e odr´bne

wystàpienie pokontrolne do dyrektora okr´gowego.

3. Wystàpienie pokontrolne powinno zawieraç

w szczególnoÊci wnioski i polecenia zmierzajàce do

usuni´cia stwierdzonych nieprawid∏owoÊci i uchybieƒ

oraz do usprawnienia badanej dzia∏alnoÊci.

4. W przypadkach uzasadnionych ustaleniami kontroli, wystàpienie pokontrolne powinno równie˝ zawieraç wnioski o pociàgni´cie osób winnych stwierdzonych nieprawid∏owoÊci do okreÊlonej prawem odpowiedzialnoÊci s∏u˝bowej, dyscyplinarnej, materialnej

lub karnej.

2. Do uproszczonego post´powania kontrolnego

majà zastosowanie przepisy rozdzia∏u 2, z wyjàtkiem

§ 22 ust. 1 i 2 oraz § 23—25.

5. W razie kontroli kompleksowej i finansowej, zarzàdzonej przez dyrektora okr´gowego, jeden egzemplarz wystàpienia pokontrolnego przesy∏a si´ do wiadomoÊci Centralnego Zarzàdu.

4. Z uproszczonego post´powania kontrolnego

sporzàdza si´ sprawozdanie, do którego za∏àcza si´,

w razie potrzeby, dowody zwiàzane z jego treÊcià.

Sprawozdanie podpisuje kontrolujàcy. Jeden egzemplarz sprawozdania przekazuje si´ kierownikowi jednostki kontrolowanej.

§ 30. Kierownik jednostki kontrolowanej zawiadamia zarzàdzajàcego kontrol´ o wykonaniu wniosków

i poleceƒ lub o przyczynach ich niewykonania w terminie okreÊlonym w wystàpieniu pokontrolnym. Przepis

§ 28 ust. 2 stosuje si´ odpowiednio.

§ 31. Centralny Zarzàd i okr´gowe inspektoraty

przekazujà, w razie potrzeby, sàdom, prokuraturze, organom podleg∏ym lub nadzorowanym przez ministra

w∏aÊciwego do spraw wewn´trznych oraz jednostkom

podleg∏ym lub nadzorowanym przez Ministra Obrony

Narodowej wnioski, wynikajàce z kontroli jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej, dotyczàce wspó∏pracy tych jednostek z sàdami, prokuraturà, Policjà,

Agencjà Bezpieczeƒstwa Wewn´trznego, Stra˝à Granicznà oraz ˚andarmerià Wojskowà.

§ 32. Centralny Zarzàd oraz okr´gowe inspektoraty

prowadzà w rejestrze bie˝àcà ewidencj´ przeprowadzonych kontroli zewn´trznych. Wzór rejestru przeprowadzonych kontroli zewn´trznych okreÊla za∏àcznik nr 7 do rozporzàdzenia.

§ 33. Przepisy rozporzàdzenia nie majà zastosowania do kontroli wykonywanych przez organy kontroli

specjalistycznej, których zasady i tryb post´powania

regulujà przepisy o powo∏aniu tych organów.

Rozdzia∏ 3

Uproszczone post´powanie kontrolne

§ 34. 1. Uproszczone post´powanie kontrolne mo˝e byç stosowane w toku kontroli zewn´trznej w razie

potrzeby

1) przeprowadzenia doraênej kontroli w celu sporzàdzenia odpowiedniej informacji dla jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej;

2) zbadania okreÊlonych spraw wynikajàcych ze

skarg, próÊb i wniosków funkcjonariuszy i pracowników oraz osadzonych i cz∏onków ich rodzin lub

innych osób;

3) przeprowadzenia badaƒ dokumentów i innych materia∏ów otrzymanych z jednostek podlegajàcych

kontroli;

4) przeprowadzenia kontroli sprawdzajàcej, zw∏aszcza

w zakresie sprawdzenia rzetelnoÊci odpowiedzi na

zalecenia lub wystàpienia pokontrolne.

3. O dokonanych ustaleniach kontrolujàcy informuje kierownika jednostki kontrolowanej.

§ 35. Je˝eli wyniki uproszczonego post´powania

kontrolnego wskazujà na potrzeb´ pociàgni´cia okreÊlonych osób do odpowiedzialnoÊci s∏u˝bowej, dyscyplinarnej, materialnej lub karnej, stosuje si´ tryb przeprowadzania i dokumentowania kontroli okreÊlony

w rozdziale 2, ∏àcznie ze sporzàdzeniem protoko∏u kontroli.

Rozdzia∏ 4

Kontrola wewn´trzna

§ 36. Kierownicy jednostek organizacyjnych S∏u˝by

Wi´ziennej sà odpowiedzialni za zapewnienie sprawnego funkcjonowania kontroli wewn´trznej, a tak˝e za

nale˝yte wykorzystanie ustaleƒ tej kontroli.

§ 37. Kontrol´ wewn´trznà sprawujà z urz´du, w ramach obowiàzku nadzoru

1) kierownik jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej i jego zast´pcy — nad podleg∏ymi komórkami

organizacyjnymi oraz samodzielnymi i zespo∏owymi stanowiskami pracy;

2) kierownicy komórek organizacyjnych — nad podleg∏ymi im funkcjonariuszami i pracownikami;

3) inni funkcjonariusze i pracownicy zobowiàzani do

wykonywania kontroli — w zakresie powierzonych

im obowiàzków.

§ 38. 1. Kontrola wewn´trzna mo˝e byç przeprowadzana jako

1) wst´pna — majàca na celu zapobieganie dzia∏aniom nielegalnym lub nieprawid∏owym; obejmuje

ona w szczególnoÊci badanie projektów decyzji,

umów, porozumieƒ i innych dokumentów, powodujàcych powstawanie zobowiàzaƒ lub wp∏ywajàcych na warunki i mo˝liwoÊci prawid∏owego wykonywania kary pozbawienia wolnoÊci i tymczasowego aresztowania albo na warunki i mo˝liwoÊci wykonywania innych zadaƒ statutowych jednostek

organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej;

2) bie˝àca — majàca na celu

a) badanie rzetelnoÊci i terminowoÊci wykonywania zadaƒ przez komórki organizacyjne oraz po-

szczególnych funkcjonariuszy i pracowników,

sprawnoÊci ich wspó∏dzia∏ania, a tak˝e badanie

prawid∏owoÊci relacji mi´dzy osadzonymi

a funkcjonariuszami i pracownikami,

6. Z ustaleniami kontroli wewn´trznej zapoznaje si´

osoby odpowiedzialne za kontrolowanà problematyk´

oraz kierownika danej jednostki organizacyjnej S∏u˝by

Wi´ziennej.

b) badanie stanu rzeczowych i pieni´˝nych sk∏adników majàtkowych oraz prawid∏owoÊci ich zabezpieczenia przed kradzie˝à, zniszczeniem lub

uszkodzeniem;

§ 41. W razie ujawnienia nieprawid∏owoÊci w toku

kontroli wst´pnej kontrolujàcy

3) nast´pna — majàca na celu badanie efektów, zadaƒ

i czynnoÊci zrealizowanych oraz stanu faktycznego

i dokumentów, które je odzwierciedlajà.

2. Na dowód dokonania kontroli dokumentu kontrolujàcy opatruje go podpisem i datà.

§ 39. Kierownik jednostki organizacyjnej S∏u˝by

Wi´ziennej mo˝e, w zale˝noÊci od potrzeb, powo∏ywaç

spoÊród podleg∏ych mu funkcjonariuszy i pracowników doraêne zespo∏y kontroli do zbadania okreÊlonych

zagadnieƒ bàdê zlecaç poszczególnym funkcjonariuszom i pracownikom przeprowadzenie kontroli we

wskazanym zakresie.

§ 40. 1. Ustalenia kontroli wewn´trznej, o której

mowa w § 38 ust. 1 pkt 2 i 3, opisuje si´, w razie potrzeby uzasadnionej wynikami kontroli, w ksià˝ce kontroli

wewn´trznej, prowadzonej w ka˝dej komórce organizacyjnej, z okreÊleniem przedmiotu i zakresu kontroli,

daty jej przeprowadzenia, imienia, nazwiska i stanowiska s∏u˝bowego kontrolujàcego oraz osoby odpowiedzialnej za kontrolowanà problematyk´, a tak˝e konkretnych poleceƒ, terminów ich realizacji i osób odpowiedzialnych za ich wykonanie. Po up∏ywie terminu

kontrolujàcy sprawdza sposób wykonania wydanych

poleceƒ.

2. W jednostkach organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej, w których nie ma wyodr´bnionych komórek organizacyjnych, prowadzi si´ jednà ksià˝k´ kontroli wewn´trznej.

3. Przepisy ust. 1 i 2 nie naruszajà obowiàzku opisywania ustaleƒ kontroli wewn´trznej w innych dokumentach, je˝eli obowiàzek ten wynika z przepisów dotyczàcych sposobów ochrony i obrony jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej.

1) zwraca niezw∏ocznie nieprawid∏owe dokumenty

w∏aÊciwym komórkom organizacyjnym lub osobom z wnioskiem o dokonanie zmian lub uzupe∏nieƒ;

2) odmawia podpisania dokumentów nierzetelnych,

nieprawid∏owych lub dotyczàcych operacji

sprzecznych z obowiàzujàcymi przepisami, zawiadamiajàc jednoczeÊnie o tym fakcie na piÊmie kierownika danej jednostki organizacyjnej S∏u˝by

Wi´ziennej, który podejmuje decyzj´ w sprawie

dalszego post´powania.

§ 42. 1. W razie ujawnienia w toku kontroli wewn´trznej okolicznoÊci uzasadniajàcych podejrzenie

pope∏nienia przest´pstwa, kontrolujàcy niezw∏ocznie

zawiadamia o tym kierownika danej jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej, jak równie˝ zabezpiecza

dokumenty i przedmioty mogàce stanowiç dowód

przest´pstwa.

2. W ka˝dym przypadku ujawnienia okolicznoÊci,

o których mowa w ust. 1, kierownik jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej podejmuje dzia∏ania okreÊlone w § 21 ust. 2 i 3.

§ 43. W razie ujawnienia w toku kontroli wewn´trznej nieprawid∏owoÊci innych ni˝ okolicznoÊci uzasadniajàce podejrzenie pope∏nienia przest´pstwa, ale wymagajàcych natychmiastowego przeciwdzia∏ania, kontrolujàcy jest obowiàzany niezw∏ocznie podjàç niezb´dne czynnoÊci zmierzajàce do usuni´cia tych nieprawid∏owoÊci.

§ 44. Do kontroli wewn´trznej stosuje si´ odpowiednio przepisy § 9, § 10 ust. 5, § 11 i 12, § 13 ust.1,

§ 14, § 16 i 17, § 18 ust. 1 pkt 1 i 2 oraz ust. 2—5, § 19,

§ 22 ust. 2 pkt 2—4, 6, 9 i ust. 3.

Rozdzia∏ 5

4. W przypadkach okreÊlonych w § 39, zamiast wpisu w ksià˝ce kontroli wewn´trznej, sporzàdza si´ protokó∏ kontroli.

5. Ustalenia kontroli wewn´trznej, przeprowadzonej w celu zbadania zasadnoÊci skarg w sprawach

osadzonych, opisuje si´ w sprawozdaniu, które powinno przedstawiaç fakty, stanowiàce podstaw´ do

oceny rozpatrywanych zarzutów, a w szczególnoÊci

konkretne nieprawid∏owoÊci i uchybienia, ich przyczyny i skutki oraz osoby odpowiedzialne, a tak˝e

wnioski wynikajàce z dokonanych ustaleƒ. Do sprawozdania za∏àcza si´ dowody zwiàzane z jego treÊcià,

o których mowa w § 17 ust. 1 pkt 3. Przepisu ust. 1 nie

stosuje si´.

Przepis koƒcowy

§ 45. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem

1 wrzeÊnia 2003 r.2)

Minister SprawiedliwoÊci: w z. J. ¸ankiewicz

———————

2) Z dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia utraci

moc zarzàdzenie Ministra SprawiedliwoÊci z dnia 6 marca

2001 r. w sprawie trybu przeprowadzania kontroli jednostek organizacyjnych wi´ziennictwa (Dz. Urz. Min. Spraw.

Nr 1, poz. 4).

Za∏àczniki do rozporzàdzenia Ministra

SprawiedliwoÊci z dnia 14 sierpnia

2003 r. (poz. 1470)

Za∏àcznik nr 1

WZÓR

Za∏àcznik nr 2

WZÓR

Za∏àcznik nr 3

WZÓR

Za∏àcznik nr 4

WZÓR

Za∏àcznik nr 5

WZÓR

Za∏àcznik nr 6

WZÓR

WZÓR

Za∏àcznik nr 7

1470

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA SPRAWIEDLIWOÂCI

z dnia 14 sierpnia 2003 r.

w sprawie trybu przeprowadzania kontroli jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej

Na podstawie art. 249 § 3 pkt 8 ustawy z dnia

6 czerwca 1997 r. — Kodeks karny wykonawczy (Dz. U.

Nr 90, poz. 557, z póên. zm.1)) zarzàdza si´, co nast´puje

Rozdzia∏ 1

Przepisy ogólne