Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 15 kwietnia 2002 r. w sprawie określenia warunków technicznych i organizacyjnych wymaganych do prowadzenia działalności maklerskiej przez niektóre podmioty oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych przez bank.

§ 21. 1. Funkcjonariusz jest obowiàzany, z zastrze˝eniem ust. 3, wydaç pokwitowanie na u˝yczone w ramach pomocy rzeczy lub dokumenty.

§ 23. 1. Protokó∏ zwrotu rzeczy lub dokumentu powinien zawieraç

1) stopieƒ, imi´ i nazwisko funkcjonariusza dokonujàcego zwrotu oraz okreÊlenie komórki organizacyjnej Biura Ochrony Rzàdu, w której pe∏ni s∏u˝b´,

2) miejsce, dat´ i godzin´ zwrotu rzeczy lub dokumentu,

3) imi´ i nazwisko lub nazw´ oraz adres w∏aÊciciela albo osoby upowa˝nionej do odbioru rzeczy lub dokumentu,

4) okreÊlenie rzeczy lub dokumentu oraz opis ich stanu przed i po u˝yciu przez funkcjonariusza, ze

wskazaniem ewentualnych uszkodzeƒ powsta∏ych

w trakcie u˝ycia, a w odniesieniu do pojazdu — tak˝e mark´, numer rejestracyjny, iloÊç paliwa oraz

przebieg wed∏ug wskazaƒ licznika zainstalowanego w pojeêdzie,

5) oÊwiadczenie osoby, o której mowa w pkt 3, o stanie odbieranej rzeczy lub dokumentu,

6) podpisy funkcjonariusza dokonujàcego zwrotu rzeczy lub dokumentu oraz osoby, o której mowa

w pkt 3.

2. Pokwitowanie powinno zawieraç

1) stopieƒ, imi´ i nazwisko funkcjonariusza, a tak˝e

okreÊlenie komórki organizacyjnej Biura Ochrony

Rzàdu, w której pe∏ni s∏u˝b´,

2) miejsce, dat´ i godzin´ przej´cia rzeczy lub dokumentu,

3) imi´ i nazwisko lub nazw´ oraz adres w∏aÊciciela

rzeczy lub dokumentu,

4) okreÊlenie rzeczy lub dokumentu, a w odniesieniu

do pojazdu — tak˝e mark´, numer rejestracyjny,

iloÊç paliwa oraz przebieg wed∏ug wskazaƒ licznika

zainstalowanego w pojeêdzie,

5) opis ewentualnych uszkodzeƒ rzeczy lub dokumentu,

6) pouczenie o prawie do odszkodowania,

7) okreÊlenie miejsca i, w miar´ mo˝liwoÊci, terminu

zwrotu rzeczy lub dokumentu,

8) podpis funkcjonariusza oraz w∏aÊciciela rzeczy lub

osoby przez niego upowa˝nionej.

3. W przypadkach uzasadnionych koniecznoÊcià

niezw∏ocznego dzia∏ania, w szczególnoÊci w celu zapewnienia bezpieczeƒstwa osób, obiektów i urzàdzeƒ

podlegajàcych ochronie Biura Ochrony Rzàdu, funkcjonariusz mo˝e odstàpiç od wydania pokwitowania

i ustnie poinformowaç w∏aÊciciela o danych okreÊlonych w ust. 2 pkt 1, 6 i 7.

4. Je˝eli w pokwitowaniu nie okreÊlono terminu

zwrotu rzeczy lub dokumentu oraz w sytuacji, o której

mowa w ust. 3, funkcjonariusz jest obowiàzany zwróciç rzecz lub dokument niezw∏ocznie po wykonaniu

czynnoÊci s∏u˝bowych.

§ 22. 1. Zwrot rzeczy lub dokumentu odbywa si´

protokolarnie, w terminie i miejscu uzgodnionym

z w∏aÊcicielem rzeczy lub dokumentu w pokwitowaniu,

o którym mowa w § 21.

2. W razie zg∏oszenia przez osob´, o której mowa

w ust. 1 pkt 3, zastrze˝eƒ co do okreÊlonych w protokole danych dotyczàcych stopnia uszkodzenia albo zu˝ycia rzeczy lub dokumentu, komórka organizacyjna Biura Ochrony Rzàdu dokonujàca zwrotu powo∏uje rzeczoznawc´ w celu rozpatrzenia zg∏oszonych zastrze˝eƒ.

§ 24. Rzeczy lub dokumenty nieodebrane przez w∏aÊciciela w uzgodnionym terminie przechowuje si´

w depozycie w∏aÊciwej komórki organizacyjnej Biura

Ochrony Rzàdu.

§ 25. Przepisy § 22—24 dotyczàce w∏aÊciciela rzeczy

lub dokumentu stosuje si´ odpowiednio do posiadacza

rzeczy lub dokumentu.

§ 26. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.

2. W razie wykonania czynnoÊci s∏u˝bowych przed

uzgodnionym terminem albo ustania potrzeby korzy-

Prezes Rady Ministrów: L. Miller

520

ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 15 kwietnia 2002 r.

w sprawie okreÊlenia warunków technicznych i organizacyjnych wymaganych do prowadzenia dzia∏alnoÊci

maklerskiej przez niektóre podmioty oraz do prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych przez bank.

Na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 6 ustawy z dnia

21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447)

zarzàdza si´, co nast´puje

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla warunki techniczne

i organizacyjne wymagane do prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez dom maklerski, bank prowadzàcy

dzia∏alnoÊç maklerskà i zagranicznà osob´ prawnà pro-

wadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz do prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych przez bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych.

§ 2. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o

1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia

21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie

papierami wartoÊciowymi,

2) domu maklerskim — rozumie si´ przez to równie˝

wyodr´bnionà jednostk´ banku prowadzàcego

dzia∏alnoÊç maklerskà, o której mowa w art. 54

ust. 3 pkt 1 ustawy, oraz zagranicznà osob´ prawnà prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u,

3) dogrywce — rozumie si´ przez to faz´ notowaƒ

gie∏dowych w systemie kursu jednolitego, podczas

której odbywa si´ sk∏adanie dodatkowych zleceƒ

kupna i sprzeda˝y z limitem ceny równym okreÊlonemu kursowi jednolitemu,

4) rachunku praw majàtkowych — rozumie si´ przez

to rachunek, na którym sà zapisywane prawa majàtkowe, o których mowa w art. 97 ustawy,

5) rachunku transakcji gie∏dowych — rozumie si´

przez to rachunek, na którym sà zapisywane prawa

majàtkowe dopuszczone do obrotu na gie∏dzie towarowej w rozumieniu ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103,

poz. 1099).

§ 3. 1. Wewn´trzna struktura organizacyjna domu

maklerskiego powinna zapewniaç ochron´ informacji

poufnych i informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà przed dost´pem osób nieupowa˝nionych, zarówno zatrudnionych w domu maklerskim, jak i osób

trzecich. W ramach tej struktury, w szczególnoÊci dzia∏alnoÊç, o której mowa w

1) art. 30 ust. 2 pkt 1 ustawy — powinna byç wykonywana w innej jednostce organizacyjnej ni˝ dzia∏alnoÊç, o której mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4 ustawy,

2) art. 31 ust. 1 pkt 8 ustawy — powinna byç wykonywana w ramach innej jednostki organizacyjnej ni˝

dzia∏alnoÊç, o której mowa w art. 30 ust. 2 pkt 2

ustawy.

2. Pomieszczenia, w których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska, powinny byç zabezpieczone przed

niekontrolowanym dost´pem osób nieupowa˝nionych.

3. Pomieszczenia, w których jest prowadzona obs∏uga klientów domu maklerskiego, powinny byç wydzielone w sposób uniemo˝liwiajàcy klientom domu

maklerskiego niekontrolowany dost´p do pozosta∏ych

pomieszczeƒ domu maklerskiego.

4. Dom maklerski jest obowiàzany zapewniç warunki techniczne i organizacyjne pozwalajàce na sk∏adanie zleceƒ z zachowaniem poufnoÊci.

Poz. 520

5. Dom maklerski jest obowiàzany stosowaç zasady organizacji gwarantujàce bezpieczeƒstwo obs∏ugi

klientów oraz przechowywanych dokumentów i danych.

§ 4. 1. Dom maklerski okreÊla, w formie pisemnej,

zakres czynnoÊci, do których wykonywania jest uprawniony ka˝dy z oddzia∏ów i punktów obs∏ugi klientów,

stanowiàcych jego jednostki organizacyjne.

2. Oddzia∏y i punkty obs∏ugi klientów powinny posiadaç urzàdzenia telekomunikacyjne umo˝liwiajàce

sta∏y i bezpoÊredni kontakt z centralà domu maklerskiego.

3. Oddzia∏y i punkty obs∏ugi klientów powinny byç

oznaczone w sposób umo˝liwiajàcy ich identyfikacj´

jako jednostek organizacyjnych danego domu maklerskiego.

4. W przypadku gdy oddzia∏ lub punkt obs∏ugi klientów zostanie zlokalizowany na terenie banku lub innego podmiotu, powinien posiadaç urzàdzenia i ich numery telekomunikacyjne identyfikowalne wy∏àcznie

pod nazwà domu maklerskiego, a tak˝e wydzielone lub

odpowiednio zabezpieczone systemy informatyczne.

5. Przepisów ust. 1—4 nie stosuje si´ do wyodr´bnionej jednostki banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, o której mowa w art. 54 ust. 3 pkt 1 ustawy.

§ 5. 1. Do prowadzenia dzia∏alnoÊci, o której mowa

w art. 57 ustawy, bank jest obowiàzany utworzyç

w strukturze organizacyjnej odr´bnà jednostk´ organizacyjnà oraz wydzieliç dla tej jednostki osobne pomieszczenie.

2. Pomieszczenia, o których mowa w ust. 1, powinny byç zabezpieczone przed niekontrolowanym dost´pem osób nieupowa˝nionych.

3. CzynnoÊci zwiàzane z rejestrowaniem papierów

wartoÊciowych przez bank, o którym mowa w art. 57

ustawy, mogà byç wykonywane wy∏àcznie przez pracowników zatrudnionych w jednostce organizacyjnej

banku, o której mowa w ust. 1.

4. Sposób organizacji jednostki organizacyjnej,

o której mowa w ust. 1, powinien zapewniaç ochron´

informacji poufnych i informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà przed dost´pem osób nieupowa˝nionych, zarówno zatrudnionych w banku, jak i osób trzecich.

§ 6. 1. Informatyczne systemy przetwarzania danych domu maklerskiego powinny byç wydzielone lub

zabezpieczone w taki sposób, aby uniemo˝liwiç dost´p

do tych danych osobom nieupowa˝nionym.

2. Urzàdzenia i systemy informatyczne domu maklerskiego powinny byç zabezpieczone przed utratà danych spowodowanà awarià zasilania, innymi awariami

lub zak∏óceniami oraz innymi zdarzeniami losowymi.

W celu zapewnienia ciàg∏oÊci obs∏ugi i pracy systemów informatycznych dom maklerski jest obowiàzany,

przynajmniej raz dziennie, tworzyç kopi´ bazy danych

umo˝liwiajàcà odtworzenie danych oraz podj´cie pracy systemów informatycznych w sytuacji awarii i utraty cz´Êci lub ca∏oÊci danych w podstawowych bazach

danych.

d) nabycia papierów wartoÊciowych poza rynkiem

regulowanym, a w szczególnoÊci liczby papierów wartoÊciowych, daty i opisu operacji oraz

dokumentu êród∏owego,

3. Systemy informatyczne domu maklerskiego powinny gwarantowaç mo˝liwoÊç utworzenia historii rachunków papierów wartoÊciowych, rachunków praw

majàtkowych, rachunków transakcji gie∏dowych, rachunków pieni´˝nych i rejestrów operacyjnych, zawierajàcej chronologiczne odtworzenie operacji dokonywanych na tych rachunkach i rejestrach oraz pozwalajàcej na ustalenie w szczególnoÊci danych dotyczàcych

e) sprzeda˝y papierów wartoÊciowych, a w szczególnoÊci daty i numeru zlecenia oraz liczby papierów wartoÊciowych,

1) w odniesieniu do rachunku pieni´˝nego

a) salda poczàtkowego i koƒcowego Êrodków pieni´˝nych na dany dzieƒ,

b) wp∏at na rachunek, z uwzgl´dnieniem wp∏at dokonanych w formie przelewu, a w szczególnoÊci

kwot poszczególnych wp∏at, daty i opisu operacji oraz dokumentu êród∏owego,

c) wyp∏at z rachunku, a w szczególnoÊci kwot poszczególnych wyp∏at, daty i opisu operacji oraz

dokumentu êród∏owego,

d) przelewów Êrodków pieni´˝nych z rachunku,

a w szczególnoÊci kwot poszczególnych przelewów, daty i opisu operacji oraz dokumentu êród∏owego,

e) Êrodków z rozliczonych w danym dniu transakcji, a w szczególnoÊci kwoty rozliczonych Êrodków, daty i opisu operacji,

f) blokady Êrodków pieni´˝nych w zwiàzku ze z∏o˝eniem zlecenia kupna, a w szczególnoÊci kwoty

Êrodków obj´tych blokadà, daty i opisu operacji

oraz numeru zlecenia,

g) blokady Êrodków pieni´˝nych ustanowionej

w przypadkach innych ni˝ wymieniony w lit. f),

a w szczególnoÊci kwoty Êrodków obj´tych blokadà,

h) anulowania zlecenia kupna papierów wartoÊciowych, a w szczególnoÊci daty i numeru zlecenia,

i) naliczonych odsetek za opóênienie, a w szczególnoÊci daty i opisu operacji,

2) w odniesieniu do rachunku papierów wartoÊciowych

a) salda poczàtkowego i koƒcowego dla ka˝dego

rodzaju papierów wartoÊciowych na dany dzieƒ,

b) blokady papierów wartoÊciowych, a w szczególnoÊci liczby papierów wartoÊciowych obj´tych

blokadà, daty i opisu operacji,

c) nabycia papierów wartoÊciowych w drodze realizacji zlecenia kupna na rynku regulowanym,

a w szczególnoÊci daty i numeru zlecenia oraz

liczby papierów wartoÊciowych,

f) przeniesienia papierów wartoÊciowych na inny

rachunek papierów wartoÊciowych, a w szczególnoÊci liczby papierów wartoÊciowych, daty

i opisu operacji oraz dokumentu êród∏owego,

3) w odniesieniu do rachunku transakcji gie∏dowych

a) salda poczàtkowego i koƒcowego dla ka˝dego

rodzaju prawa majàtkowego na dany dzieƒ,

b) nabycia praw majàtkowych w drodze realizacji

zlecenia kupna na gie∏dzie towarowej, a w szczególnoÊci daty i numeru zlecenia oraz liczby praw

majàtkowych,

c) nabycia praw majàtkowych poza gie∏dà towarowà, a w szczególnoÊci liczby praw majàtkowych,

daty i opisu operacji oraz dokumentu êród∏owego,

d) sprzeda˝y praw majàtkowych, a w szczególnoÊci

daty i numeru zlecenia oraz liczby praw majàtkowych,

e) przeniesienia praw majàtkowych na inny rachunek, a w szczególnoÊci liczby praw majàtkowych, daty i opisu operacji oraz dokumentu êród∏owego.

4. Przepisy ust. 3 pkt 2 stosuje si´ odpowiednio do

rachunku praw majàtkowych.

5. Dom maklerski, przyjmujàcy dyspozycje i zlecenia klientów przekazywane za pomocà elektronicznych

noÊników informacji, jest obowiàzany u˝ywaç wy∏àcznie programów i systemów informatycznych zapewniajàcych

1) poufnoÊç sk∏adanych zleceƒ lub dyspozycji,

a w szczególnoÊci zabezpieczenie ich przed odczytaniem lub zmianà przez osoby nieupowa˝nione,

2) integralnoÊç sk∏adanych zleceƒ lub dyspozycji,

a w szczególnoÊci zabezpieczenie ich przed modyfikowaniem lub usuni´ciem przez osoby nieupowa˝nione,

3) uwierzytelnianie sk∏adanych zleceƒ lub dyspozycji,

a w szczególnoÊci zabezpieczenie przed mo˝liwoÊcià ich sk∏adania przez osoby nieupowa˝nione,

przez ustalenie odr´bnego identyfikatora lub has∏a

dla ka˝dego klienta,

4) mo˝liwoÊç potwierdzenia klientowi faktu otrzymania zlecenia lub dyspozycji przez dom maklerski,

5) mo˝liwoÊç potwierdzenia klientowi faktu zawarcia

transakcji lub zrealizowania dyspozycji.

6. Dom maklerski, o którym mowa w ust. 5, jest

obowiàzany do∏o˝yç nale˝ytej starannoÊci w celu zapewnienia sprawnej obs∏ugi klientów w zakresie przyjmowania dyspozycji i zleceƒ przekazywanych za pomocà elektronicznych noÊników informacji.

7. Dom maklerski mo˝e przyjmowaç dyspozycje

kupna lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych i praw

majàtkowych sk∏adane za pomocà telefonu, telefaksu

lub innych urzàdzeƒ technicznych, pod warunkiem zapewnienia odpowiednich zabezpieczeƒ organizacyjnych i technicznych zapewniajàcych poufnoÊç przekazywanych informacji oraz identyfikacj´ osoby sk∏adajàcej dyspozycj´, jak równie˝ rejestracj´ daty, godziny

i minuty otrzymania dyspozycji przez dom maklerski.

8. Do banku, o którym mowa w art. 57 ustawy, w zakresie

Poz. 520

k´ i notowania ciàg∏e nadzoruje makler papierów wartoÊciowych zatrudniony w tej centrali.

3. Osoba kierujàca udzia∏em w dogrywce lub notowaniach ciàg∏ych jest upowa˝niona do rozstrzygania

wszelkich sporów dotyczàcych ich przebiegu. W szczególnoÊci rozstrzyga ona o kolejnoÊci z∏o˝enia zleceƒ.

4. Zlecenia z∏o˝one przed dogrywkà lub notowaniami ciàg∏ymi sà przekazywane do realizacji w pierwszej

kolejnoÊci.

§ 10. 1. Dom maklerski jest obowiàzany, z zastrze˝eniem ust. 6, wydzieliç w swojej strukturze organizacyjnej komórk´ nadzoru wewn´trznego oraz zapewniç

tej komórce odpowiednià niezale˝noÊç umo˝liwiajàcà

prawid∏owe wykonywanie obowiàzków.

2. Do zadaƒ komórki nadzoru wewn´trznego nale˝y

1) informatycznych systemów przetwarzania danych,

s∏u˝àcych do ewidencji i rozliczeƒ papierów wartoÊciowych — stosuje si´ odpowiednio przepisy

ust. 1 i 2 oraz ust. 3 pkt 2, z wy∏àczeniem lit. c) i e)

w zakresie danych dotyczàcych numeru zlecenia,

1) nadzór nad przep∏ywem informacji poufnych i informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà oraz

zabezpieczenie dost´pu do nich,

2) przyjmowanych dyspozycji — stosuje si´ odpowiednio przepisy ust. 5 pkt 1—4 oraz ust. 6.

2) podejmowanie dzia∏aƒ uniemo˝liwiajàcych wykorzystywanie przez pracowników domu maklerskiego informacji poufnych i informacji stanowiàcych

tajemnic´ zawodowà,

§ 7. 1. Dom maklerski jest obowiàzany zapewniç

klientom mo˝liwoÊç kontaktu z maklerem papierów

wartoÊciowych, a w zakresie dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4 i 5 ustawy, z doradcà inwestycyjnym.

2. W centrali, oddzia∏ach oraz punktach obs∏ugi

klientów domu maklerskiego powinna byç zamieszczona informacja o mo˝liwoÊci, sposobie, miejscu i terminach skontaktowania si´ klienta z maklerem papierów

wartoÊciowych lub doradcà inwestycyjnym.

3. Stanowiska obs∏ugiwane przez maklerów papierów wartoÊciowych lub doradców inwestycyjnych powinny posiadaç wyraêne oznaczenie informujàce

o tym. Oznaczenie zamieszcza si´ okresowo, wy∏àcznie

w czasie obs∏ugiwania stanowiska przez takà osob´.

§ 8. W centrali, punktach obs∏ugi klientów, oddzia∏ach domu maklerskiego oraz jednostce organizacyjnej

banku, o której mowa w § 5 ust. 1, udost´pnia si´ informacj´ na temat mo˝liwoÊci, terminów i miejsca sk∏adania przez klientów skarg i wniosków dotyczàcych dzia∏alnoÊci odpowiednio domu maklerskiego lub tego

banku.

§ 9. 1. W przypadku gdy dom maklerski umo˝liwia

klientom udzia∏ w dogrywce lub notowaniach ciàg∏ych,

w formie sk∏adania ustnych dyspozycji przez klientów

zgromadzonych w wydzielonym pomieszczeniu, udzia∏em w dogrywce lub notowaniach ciàg∏ych kieruje makler papierów wartoÊciowych, z zastrze˝eniem ust. 2.

2. W przypadku dogrywki lub notowaƒ ciàg∏ych organizowanych w oddziale lub punkcie obs∏ugi klientów, w którym nie ma zatrudnionego maklera papierów wartoÊciowych, zlecenia sà przekazywane do centrali domu maklerskiego. W takim przypadku dogryw-

3) nadzór nad przestrzeganiem regu∏ post´powania

w celu przeciwdzia∏ania wprowadzaniu do obrotu

finansowego wartoÊci majàtkowych pochodzàcych z nielegalnych lub nieujawnionych êróde∏,

4) badanie zgodnoÊci dzia∏alnoÊci domu maklerskiego i czynnoÊci wykonywanych w ramach tej dzia∏alnoÊci przez pracowników domu maklerskiego

z przepisami prawa, regulaminami wewn´trznymi

domu maklerskiego, regulacjami spó∏ek prowadzàcych gie∏d´ i rynek pozagie∏dowy, regulacjami

krajowego Depozytu Papierów WartoÊciowych

S.A., regulacjami innych izb rozliczeniowych, których uczestnikiem jest dom maklerski, oraz regulacjami izby gospodarczej, o której mowa w art. 51

ustawy, o ile dom maklerski nale˝y do takiej izby,

5) przeprowadzanie systematycznych kontroli w zakresie, o którym mowa w pkt 1—4,

6) rozpatrywanie skarg i wniosków klientów.

3. Pracami komórki nadzoru wewn´trznego kieruje

inspektor nadzoru.

4. Inspektor nadzoru nieb´dàcy cz∏onkiem zarzàdu

podlega, z zastrze˝eniem ust. 5, bezpoÊrednio prezesowi zarzàdu domu maklerskiego, a w przypadku gdy

prezes nie zosta∏ powo∏any — zarzàdowi domu maklerskiego.

5. W przypadku banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç

maklerskà inspektor nadzoru podlega bezpoÊrednio

osobie kierujàcej jednostkà organizacyjnà banku,

o której mowa w art. 54 ust. 3 pkt 1 ustawy.

6. W przypadku gdy uzasadnia to rozmiar prowadzonej przez dom maklerski dzia∏alnoÊci i nie zagra˝a

to bezpieczeƒstwu obrotu lub interesom uczestników

obrotu, nadzór wewn´trzny mo˝e byç wykonywany

w ramach jednoosobowego, samodzielnego stanowiska inspektora nadzoru.

Poz. 520

2. W dzienniku kontroli umieszcza si´ dane dotyczàce

1) organu kontrolujàcego,

2) zakresu kontroli,

7. Inspektor nadzoru, nie rzadziej ni˝ raz na trzy

miesiàce, przekazuje zarzàdowi i radzie nadzorczej domu maklerskiego raport z pe∏nienia funkcji nadzoru

wewn´trznego.

8. W przypadku banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç

maklerskà inspektor nadzoru przekazuje raport, o którym mowa w ust. 7, cz∏onkowi zarzàdu banku nadzorujàcemu prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej.

§ 11. Dom maklerski jest obowiàzany opracowaç

i wdro˝yç regulamin organizacyjny, okreÊlajàcy jego

wewn´trznà struktur´ organizacyjnà, z podzia∏em na

jednostki organizacyjne, a tak˝e szczegó∏owy zakres

zadaƒ poszczególnych jednostek organizacyjnych

i osób zajmujàcych poszczególne stanowiska.

§ 12. 1. Dom maklerski jest obowiàzany prowadziç

rejestr skarg, zawierajàcy informacje o wszystkich

skargach na dzia∏alnoÊç domu maklerskiego z∏o˝onych

w ciàgu danego roku kalendarzowego.

3) daty rozpocz´cia kontroli,

4) daty zakoƒczenia kontroli.

3. Dane, o których mowa w ust. 2 pkt 1—3, podlegajà wpisowi do dziennika kontroli nie póêniej ni˝

w dniu rozpocz´cia kontroli, a dane, o których mowa

w ust. 2 pkt 4, niezw∏ocznie po uzyskaniu przez dom

maklerski informacji o zakoƒczeniu kontroli.

4. W przypadku przeprowadzania przez uprawniony podmiot kontroli dzia∏alnoÊci ca∏ego banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà lub jego cz´Êci, obejmujàcej oprócz jednostki organizacyjnej banku, o której mowa w art. 54 ust. 3 pkt 1 ustawy, tak˝e inne jednostki organizacyjne banku, kontrolowany umieszcza

w dzienniku kontroli, w cz´Êci dotyczàcej zakresu dokonania kontroli, jedynie wzmiank´ dotyczàcà zakresu

kontroli dokonywanej w jednostce organizacyjnej banku, o której mowa w art. 54 ust. 3 pkt 1 ustawy.

5. Dziennik kontroli prowadzi inspektor nadzoru.

2. W rejestrze skarg umieszcza si´ nast´pujàce dane

1) imi´ i nazwisko lub firm´ (nazw´) podmiotu sk∏adajàcego skarg´,

2) numer rachunku papierów wartoÊciowych podmiotu sk∏adajàcego skarg´, o ile podmiot ten posiada

rachunek papierów wartoÊciowych w domu maklerskim,

3) dat´ z∏o˝enia skargi,

4) przedmiot skargi,

5) dat´ ostatecznego za∏atwienia sprawy,

§ 14. 1. Dom maklerski jest obowiàzany prowadziç

dziennik kontroli wewn´trznych, zawierajàcy dane dotyczàce kontroli przeprowadzanych w domu maklerskim w ciàgu danego roku kalendarzowego przez komórk´ nadzoru wewn´trznego.

2. Dziennik kontroli wewn´trznych prowadzi si´

zgodnie z zasadami okreÊlonymi w § 13 ust. 2—5.

3. Dopuszczalne jest prowadzenie jednego dziennika kontroli, zawierajàcego dane dotyczàce kontroli

przeprowadzanych przez podmioty, o których mowa

w § 13 ust. 1, oraz przez komórk´ nadzoru wewn´trznego.

6) sposób ostatecznego za∏atwienia sprawy.

3. Dane, o których mowa w ust. 2 pkt 1—4, podlegajà wpisowi do rejestru skarg niezw∏ocznie po z∏o˝eniu skargi, a dane, o których mowa w ust. 2 pkt 5 i 6,

niezw∏ocznie po ostatecznym za∏atwieniu sprawy.

§ 15. 1. Dom maklerski jest obowiàzany prowadziç

ksià˝k´ procedur, zawierajàcà wszystkie procedury

zwiàzane z prowadzonà dzia∏alnoÊcià, aktualnie obowiàzujàce w domu maklerskim.

4. Po ostatecznym za∏atwieniu sprawy kopie dokumentów, sporzàdzonych lub otrzymanych w zwiàzku ze

sprawà przez dom maklerski, do∏àcza si´ do rejestru

skarg w formie za∏àcznika.

2. W przypadku banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç

maklerskà, ksià˝ka procedur zawiera procedury zwiàzane z dzia∏alnoÊcià prowadzonà w ramach jednostki

organizacyjnej, o której mowa w art. 54 ust. 3 pkt 1

ustawy.

5. Rejestr skarg prowadzi inspektor nadzoru.

3. Ksià˝ka procedur mo˝e byç prowadzona w formie zapisu elektronicznego.

§ 13. 1. Dom maklerski jest obowiàzany prowadziç

dziennik kontroli zewn´trznych, zawierajàcy dane dotyczàce kontroli przeprowadzanych w domu maklerskim w ciàgu danego roku kalendarzowego przez Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, Krajowy Depozyt Papierów WartoÊciowych S.A. oraz inne podmioty

uprawnione do kontrolowania domu maklerskiego na

podstawie odr´bnych przepisów.

§ 16. Przepisy § 10 ust. 1—3, 5, 6 i 8 oraz § 12—15

stosuje si´ odpowiednio do jednostki organizacyjnej

banku, o której mowa w § 5 ust. 1.

§ 17. Dom maklerski oraz bank, o którym mowa

w art. 57 ustawy, sà obowiàzane zapewniç warunki

techniczne i organizacyjne umo˝liwiajàce osobom dokonujàcym czynnoÊci kontrolnych na podstawie art. 44

ustawy sprawne przeprowadzenie czynnoÊci kontrolnych, w szczególnoÊci niezw∏oczne otrzymanie ˝àdanych dokumentów i materia∏ów, terminowe uzyskanie

wyjaÊnieƒ, korzystanie z urzàdzeƒ technicznych,

a w miar´ mo˝liwoÊci korzystanie z oddzielnych pomieszczeƒ z odpowiednim wyposa˝eniem.

§ 18. Przepisy § 3 ust. 1 oraz § 6 ust. 1, 2 i 5—7 stosuje si´ odpowiednio do zagranicznej osoby prawnej

prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

Poz. 520 i 521

dzia∏alnoÊç maklerskà bez otwierania oddzia∏u, przy

wykorzystaniu Êrodka porozumiewania si´ na odleg∏oÊç, ze swojej siedziby lub oddzia∏u, w zakresie czynnoÊci wywo∏ujàcych skutki faktyczne i prawne na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

§ 19. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

2 miesi´cy od dnia og∏oszenia.

Prezes Rady Ministrów: L. Miller

521

ROZPORZÑDZENIE PREZESA RADY MINISTRÓW

z dnia 15 kwietnia 2002 r.

w sprawie nadania statutu G∏ównemu Inspektoratowi Inspekcji Handlowej.

Na podstawie art. 7 ust. 3 ustawy z dnia 15 grudnia

2000 r. o Inspekcji Handlowej (Dz. U. z 2001 r. Nr 4,

poz. 25 i Nr 110, poz. 1189) zarzàdza si´, co nast´puje

§ 1. G∏ównemu Inspektoratowi Inspekcji Handlowej nadaje si´ statut, stanowiàcy za∏àcznik do rozporzàdzenia.

§ 2. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

7 dni od dnia og∏oszenia.

Prezes Rady Ministrów: L. Miller

Za∏àcznik do rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów

z dnia 15 kwietnia 2002 r. (poz. 521)

STATUT G¸ÓWNEGO INSPEKTORATU INSPEKCJI HANDLOWEJ

§ 1. 1. G∏ówny Inspektorat Inspekcji Handlowej,

zwany dalej „G∏ównym Inspektoratem”, obs∏uguje

G∏ównego Inspektora Inspekcji Handlowej, zwanego

dalej „G∏ównym Inspektorem”, i dzia∏a na podstawie

ustawy z dnia 15 grudnia 2000 r. o Inspekcji Handlowej

oraz niniejszego statutu.

2. G∏ówny Inspektorat dzia∏a zgodnie z zarzàdzeniami, decyzjami, wytycznymi i poleceniami G∏ównego

Inspektora oraz pod jego bezpoÊrednim kierownictwem.

§ 2. 1. G∏ównym Inspektoratem kieruje G∏ówny Inspektor przy pomocy swoich zast´pców i kierowników

komórek organizacyjnych wymienionych w § 4.

§ 3. G∏ówny Inspektor mo˝e tworzyç komisje lub zespo∏y, o charakterze sta∏ym lub doraênym, jako organy

pomocnicze lub opiniodawczo-doradcze, okreÊlajàc cel

ich powo∏ania, zakres zadaƒ, nazw´, sk∏ad osobowy

i tryb dzia∏ania.

§ 4. 1. W sk∏ad G∏ównego Inspektoratu wchodzà nast´pujàce komórki organizacyjne

1) Biuro Kontroli i Bezpieczeƒstwa Produktów,

2) Biuro Prawne i Ochrony Konsumentów,

3) Biuro G∏ównego Inspektora.

2. Zakres czynnoÊci osób wymienionych w ust. 1

ustala G∏ówny Inspektor.

2. W sk∏ad G∏ównego Inspektoratu wchodzà równie˝ laboratoria kontrolno-analityczne Inspekcji Handlowej.

3. G∏ówny Inspektor mo˝e upowa˝niç osoby, o których mowa w ust. 1, a tak˝e innych pracowników G∏ównego Inspektoratu do za∏atwiania spraw, w tym do podejmowania decyzji, w imieniu G∏ównego Inspektora.

3. Organizacj´ wewn´trznà i szczegó∏owy zakres

zadaƒ komórek organizacyjnych G∏ównego Inspektoratu okreÊla regulamin organizacyjny nadany przez

G∏ównego Inspektora.

mocy funkcjonariusz jest obowiàzany powiadomiç

prze∏o˝onego pisemnym meldunkiem.

stania z rzeczy lub dokumentu, nale˝y je niezw∏ocznie

zwróciç w∏aÊcicielowi.