Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 września 2002 r. w sprawie trybu i warunków postępowania domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską oraz banków prowadzących rachunki papierów wartościowych.

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla tryb i warunki post´powania domów maklerskich i banków prowadzàcych

dzia∏alnoÊç maklerskà oraz banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych przy

1) zawieraniu transakcji i dokonywaniu rozliczeƒ;

2) prowadzeniu ewidencji i archiwizacji transakcji;

3) ustanawianiu i realizacji zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów i po˝yczek udzielonych na nabycie papierów

wartoÊciowych;

4) zabezpieczaniu wierzytelnoÊci na papierach wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu.

§ 2. 1. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o

1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia

21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie

papierami wartoÊciowymi;

2) domu maklerskim — rozumie si´ przez to równie˝

bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà oraz podmiot, o którym mowa w art. 52 ustawy, prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u;

3) banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych — rozumie si´ przez to bank, o którym mowa

w art. 57 ustawy;

4) zleceniu klienta — rozumie si´ przez to umow´,

o której mowa w art. 34 ust. 3 ustawy;

5) zleceniu brokerskim — rozumie si´ przez to zlecenie lub ofert´, a tak˝e odpowiedê na ofert´, wystawiane przez dom maklerski na podstawie zlecenia

klienta i przekazywane na rynek regulowany lub

gie∏d´ towarowà w celu realizacji tego zlecenia

zgodnie z zasadami obrotu na tym rynku lub gie∏dzie towarowej;

6) gie∏dzie — rozumie si´ przez to gie∏d´ papierów

wartoÊciowych;

7) gie∏dzie towarowej — rozumie si´ przez to zespó∏

osób, urzàdzeƒ i Êrodków, o którym mowa w art. 2

pkt 1 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. z 2000 r. Nr 103,

poz. 1099);

8) rynku pozagie∏dowym — rozumie si´ przez to rynek

utworzony zgodnie z przepisami art. 111—117

ustawy;

9) dniu transakcyjnym — rozumie si´ przez to dzieƒ,

w którym zgodnie z przepisami dotyczàcymi danego rynku pozagie∏dowego sà zawierane na nim

transakcje;

10) sesji — rozumie si´ przez to sesj´ gie∏dowà, sesj´

na gie∏dzie towarowej, a tak˝e dzieƒ transakcyjny

na rynku pozagie∏dowym;

11) prawie do otrzymania papieru wartoÊciowego —

rozumie si´ przez to prawo umo˝liwiajàce zobowiàzanie si´ do zbycia papieru wartoÊciowego

w przypadku, o którym mowa w art. 7 ust. 6 ustawy;

12) rejestrze operacyjnym — rozumie si´ przez to rejestr papierów wartoÊciowych i praw do otrzymania papierów wartoÊciowych, które mogà byç

przedmiotem zlecenia sprzeda˝y, przed otwarciem

rejestru sesji okreÊlonym w pkt 13, przy czym liczba papierów wartoÊciowych i praw do otrzymania

papierów wartoÊciowych w rejestrze operacyjnym

jest równa sumie liczby

a) papierów wartoÊciowych zapisanych na rachunku papierów wartoÊciowych, z wy∏àczeniem papierów wartoÊciowych, które by∏y przedmiotem

zawartych, lecz jeszcze nierozliczonych transakcji sprzeda˝y i pozostajà nadal zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych, oraz

b) praw do otrzymania papierów wartoÊciowych,

je˝eli rozliczenie transakcji kupna tych papierów

jest obj´te systemem, o którym mowa w art. 137

ust. 2 ustawy;

13) rejestrze sesji — rozumie si´ przez to rejestr papierów wartoÊciowych i praw do otrzymania papierów wartoÊciowych obejmujàcy liczb´ praw i papierów wartoÊciowych zewidencjonowanych w rejestrze operacyjnym

a) pomniejszanà o liczb´ papierów wartoÊciowych

i praw do ich otrzymania, które by∏y przedmiotem zawartej na danej sesji transakcji sprzeda˝y,

b) powi´kszanà o liczb´ praw do otrzymania papierów wartoÊciowych, które by∏y przedmiotem zawartej na danej sesji transakcji kupna, oraz wy-

kaz Êrodków pieni´˝nych, obejmujàcych sum´,

o której mowa w § 30, powi´kszanà o Êrodki pieni´˝ne, które b´dà uzyskane w wyniku zawartych na danej sesji transakcji sprzeda˝y, i pomniejszane o Êrodki pieni´˝ne, które b´dà przeznaczone na op∏acenie transakcji kupna zawartych na tej sesji;

14) Krajowym Depozycie — rozumie si´ przez to Krajowy Depozyt Papierów WartoÊciowych SA;

15) uczestniku Krajowego Depozytu — rozumie si´

przez to podmiot, który zawar∏ z Krajowym Depozytem Papierów WartoÊciowych umow´, o której

mowa w art. 129 ustawy;

16) prawach majàtkowych na rynku regulowanym —

rozumie si´ przez to prawa majàtkowe, o których

mowa w art. 97 ustawy;

17) prawach majàtkowych na gie∏dzie towarowej — rozumie si´ przez to prawa majàtkowe dopuszczone

do obrotu na gie∏dzie towarowej w rozumieniu

ustawy wymienionej w pkt 7;

18) rachunku praw majàtkowych — rozumie si´ przez

to rachunek, na którym sà zapisywane prawa majàtkowe na rynku regulowanym;

19) rachunku transakcji gie∏dowych — rozumie si´

przez to rachunek, na którym sà zapisywane prawa

majàtkowe na gie∏dzie towarowej;

20) gie∏dowej izbie rozrachunkowej — rozumie si´

przez to gie∏dowà izb´ rozrachunkowà w rozumieniu art. 2 pkt 4 ustawy wymienionej w pkt 7;

21) w∏aÊciwej izbie rozrachunkowej — rozumie si´

przez to odpowiednio gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub Krajowy Depozyt;

22) bezpiecznym podpisie elektronicznym — rozumie

si´ przez to podpis elektroniczny, o którym mowa

w art. 3 pkt 2 ustawy z dnia 18 wrzeÊnia 2001 r.

o podpisie elektronicznym (Dz. U. z 2001 r. Nr 130,

poz. 1450);

23) kwalifikowanym certyfikacie — rozumie si´ przez to

certyfikat, o którym mowa w art. 3 pkt 12 ustawy,

o której mowa w pkt 22;

24) weryfikacji bezpiecznego podpisu elektronicznego

— rozumie si´ przez to czynnoÊci, o których mowa

w art. 3 pkt 22 ustawy, o której mowa w pkt 22.

Poz. 1354

Rozdzia∏ 2

Zawieranie transakcji i dokonywanie rozliczeƒ

Oddzia∏ 1

Szczegó∏owe zasady zawierania umów o Êwiadczenie

us∏ug brokerskich

§ 3. 1. Âwiadczenie us∏ug brokerskich odbywa si´

na podstawie umowy zawartej mi´dzy domem maklerskim a klientem. Szczegó∏owe warunki zawarcia i realizacji tej umowy okreÊla regulamin Êwiadczenia us∏ug

brokerskich.

2. W przypadku gdy podmiot, o którym mowa

w art. 34a ust. 2 pkt 2 ustawy, poÊredniczy w przekazywaniu zleceƒ klienta, który podpisa∏ z bankiem prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych umow´ na

warunkach, o których mowa w art. 34a ust. 1 ustawy,

umowa o Êwiadczenie us∏ug brokerskich mo˝e byç zawarta mi´dzy domem maklerskim i

1) klientem, który podpisa∏ z bankiem prowadzàcym

rachunki papierów wartoÊciowych umow´ na warunkach, o których mowa w art. 34a ust. 1 ustawy,

albo

2) podmiotem, o którym mowa w art. 34a ust. 2 pkt 2

ustawy.

3. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla

w szczególnoÊci

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa

w ust. 1;

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ

kupna i sprzeda˝y papierów wartoÊciowych;

3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na rynku regulowanym, na którym dom maklerski poÊredniczy w obrocie;

4) tryb i warunki uczestniczenia w dogrywce oraz notowaniach ciàg∏ych, w formie sk∏adania ustnych

dyspozycji przez klientów zgromadzonych w wydzielonym pomieszczeniu;

5) tryb, warunki i form´ ustanawiania pe∏nomocnictw;

6) tryb i warunki prowadzenia rejestru sesji;

7) terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ

z tytu∏u zrealizowanych transakcji;

2. Przepisy rozporzàdzenia dotyczàce praw pochodnych, z wyjàtkiem § 11 ust. 3 pkt 3 oraz § 16 ust. 1

pkt 3, stosuje si´ tak˝e do praw majàtkowych na rynku

regulowanym.

8) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzenie pokrycia jest okreÊlone przez

umow´ lub odr´bne przepisy;

3. Do rachunku praw majàtkowych stosuje si´ odpowiednio przepisy rozporzàdzenia dotyczàce rachunku papierów wartoÊciowych.

9) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane

papiery wartoÊciowe oraz wymogi, jakie powinni

spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania p∏atnoÊci;

4. Przepisów ust. 2 i 3 nie stosuje si´ do banków

prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych.

10) sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝-

nych w terminach okreÊlonych w umowie lub

w odr´bnych przepisach;

11) postanowienia zabezpieczajàce interesy domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta

z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ domu maklerskiego z aktywów

klienta znajdujàcych si´ na rachunkach i w rejestrze

operacyjnym klienta prowadzonych przez dom maklerski;

12) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at

i prowizji zwiàzanych z us∏ugami wykonywanymi

na rzecz klientów w zwiàzku z umowà o Êwiadczenie us∏ug brokerskich oraz sposób i tryb okreÊlania

ich wysokoÊci;

13) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawarcia transakcji;

14) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

przez klientów;

15) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

umowy, o której mowa w ust. 1;

16) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e

sposób informowania klientów o tych zmianach;

17) tryb sk∏adania dyspozycji kupna lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych za pomocà telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby

sk∏adajàcej dyspozycj´;

18) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za

pomocà elektronicznych noÊników informacji,

w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem;

19) warunki udzielania nieodp∏atnych rekomendacji

przez maklerów oraz zakres odpowiedzialnoÊci domu maklerskiego za szkody powsta∏e wskutek zastosowania si´ klienta do rekomendacji;

20) kryteria ustalania kolejnoÊci udzielania po˝yczek

papierów wartoÊciowych klientom oraz zaciàgania

po˝yczek od klientów w przypadku, gdy

a) popyt na papiery wartoÊciowe jest wi´kszy od

liczby papierów wartoÊciowych, które mogà byç

przedmiotem po˝yczek,

b) liczba papierów wartoÊciowych, które mogà byç

przedmiotem po˝yczek, jest wi´ksza od zapotrzebowania na te papiery;

21) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia

klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego

bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà

uregulowaniu w umowie z klientem;

22) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy

o Êwiadczenie us∏ug brokerskich w zakresie praw

pochodnych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu;

Poz. 1354

23) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy

o Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych

rynkach regulowanych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu;

24) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

rachunku papierów wartoÊciowych i rachunku pieni´˝nego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji

odr´bnego regulaminu;

25) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

rachunku transakcji gie∏dowych oraz zawierania

i realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednictwie w nabywaniu i zbywaniu

praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej, je˝eli

nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu.

4. Przepisy ust. 3 pkt 4, 6 i 17—25 stosuje si´, je˝eli

dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà w tych

przepisach.

5. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa

w ust. 3 pkt 22—25, o ile nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu, stosuje si´ odpowiednio

przepisy § 4—7.

6. Postanowienia dotyczàce Êwiadczenia us∏ug na

danym rynku regulowanym mogà byç przedmiotem

odr´bnego regulaminu.

§ 4. 1. W przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug brokerskich w zakresie praw pochodnych zwiàzane jest z obowiàzkiem wnoszenia przez klienta depozytu zabezpieczajàcego, Êwiadczenie takich us∏ug wymaga zawarcia

mi´dzy domem maklerskim a klientem umowy w tym

zakresie. Warunki zawarcia i realizacji tej umowy okreÊla, z zastrze˝eniem § 3 ust. 3 pkt 22, regulamin Êwiadczenia us∏ug brokerskich w zakresie praw pochodnych.

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla

w szczególnoÊci

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa

w ust. 1;

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ

kupna i sprzeda˝y praw pochodnych;

3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na rynku regulowanym, na którym dom maklerski poÊredniczy w obrocie;

4) tryb i warunki uczestniczenia w notowaniach ciàg∏ych, w formie sk∏adania ustnych dyspozycji przez

klientów zgromadzonych w wydzielonym pomieszczeniu;

5) tryb, warunki i form´ ustanawiania pe∏nomocnictw;

6) tryb i warunki prowadzenia rejestru sesji;

7) tryb, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ z tytu∏u zrealizowanych transakcji;

8) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzenie pokrycia jest okreÊlone przez

umow´ lub odr´bne przepisy;

urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich

dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej dyspozycj´;

9) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane

prawa pochodne oraz wymogi, jakie powinni spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania

p∏atnoÊci, je˝eli obowiàzek dokonywania p∏atnoÊci

jest okreÊlony przez umow´ lub odr´bne przepisy;

23) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za

pomocà elektronicznych noÊników informacji,

w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem;

10) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci;

24) warunki udzielania nieodp∏atnych rekomendacji

przez maklerów oraz zakres odpowiedzialnoÊci domu maklerskiego za szkody powsta∏e wskutek zastosowania si´ klienta do rekomendacji;

11) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania;

12) tryb przekazywania przez dom maklerski ˝àdania

uzupe∏nienia zabezpieczenia do poziomu okreÊlonego umowà i odr´bnymi przepisami lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci

uzupe∏nienia zabezpieczenia;

13) tryb przekazywania przez dom maklerski informacji

dotyczàcej koniecznoÊci spe∏nienia zobowiàzania

wynikajàcego z pozycji zaj´tej w zakresie praw pochodnych lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci spe∏nienia tego zobowiàzania;

14) sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez

klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizujàcy rynek;

15) sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych w terminach okreÊlonych w umowie lub

w odr´bnych przepisach;

16) postanowienia zabezpieczajàce interesy domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta

z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ domu maklerskiego z aktywów

klienta znajdujàcych si´ na rachunkach i w rejestrze

operacyjnym klienta prowadzonych przez dom maklerski;

17) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at

i prowizji zwiàzanych z us∏ugami wykonywanymi

na rzecz klientów w zwiàzku z umowà, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci;

18) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawarcia transakcji;

19) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

przez klientów;

20) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

umowy, o której mowa w ust. 1;

21) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e

sposób informowania klientów o tych zmianach;

22) tryb sk∏adania dyspozycji kupna lub sprzeda˝y

praw pochodnych za pomocà telefonu oraz innych

25) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia

klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego

bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà

uregulowaniu w umowie z klientem;

26) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

rachunku transakcji gie∏dowych oraz zawierania

i realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednictwie w nabywaniu i zbywaniu

praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej, je˝eli

nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu.

3. Przed podpisaniem umowy, o której mowa

w ust. 1, dom maklerski ma obowiàzek uzyskaç od klienta informacj´ o Numerze Identyfikacji Klienta w Krajowym Depozycie, je˝eli klient posiada ju˝ taki numer.

4. Dom maklerski okreÊli wymagania finansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móc za poÊrednictwem domu maklerskiego dokonywaç transakcji prawami pochodnymi, je˝eli jest zwiàzane to z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego przez

klienta. Dom maklerski uzale˝ni podpisanie umowy,

o której mowa w ust. 1, od uprzedniego uzyskania od

klienta oÊwiadczenia o jego sytuacji finansowej, z∏o˝onego w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji.

5. Przepisy ust. 2 pkt 4, 6 i 22—26 stosuje si´, je˝eli

dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà w tych

przepisach.

6. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa

w ust. 2 pkt 26, o ile nie sà one przedmiotem regulacji

odr´bnego regulaminu, stosuje si´ odpowiednio przepisy § 7.

7. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie

zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa

w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do

regulaminu, o którym mowa w § 3.

§ 5. 1. Âwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych, b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, wymaga zawarcia w tym zakresie

umowy mi´dzy domem maklerskim a klientem. Warunki zawarcia i realizacji tej umowy okreÊla, z zastrze˝eniem § 3 ust. 3 pkt 23, regulamin Êwiadczenia us∏ug

w zakresie poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu

papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych.

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla

w szczególnoÊci

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa

w ust. 1;

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ

kupna i sprzeda˝y papierów wartoÊciowych;

3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na rynku regulowanym, na którym dom maklerski poÊredniczy w obrocie;

4) terminy i sposoby informowania klienta o zawarciu

transakcji;

5) sposoby rejestrowania przez dom maklerski nabytych papierów wartoÊciowych;

6) terminy i sposoby informowania klienta o stanie

posiadania papierów wartoÊciowych, b´dàcych

w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, oraz Êrodków pieni´˝nych;

7) okreÊlenie sposobu sk∏adania przez klienta dyspozycji dotyczàcych realizacji praw majàtkowych

i niemajàtkowych zwiàzanych z nabytymi przez

klienta papierami wartoÊciowymi;

8) sposoby i tryb przekazywania klientom informacji

na temat

a) praw przys∏ugujàcych im do papierów wartoÊciowych, b´dàcych w obrocie na zagranicznych

rynkach regulowanych, oraz

b) przepisów i zwyczajów obowiàzujàcych na danym rynku zagranicznym;

9) sposoby informowania klientów o wyborze zagranicznego podmiotu przechowujàcego papiery wartoÊciowe oraz zagranicznego podmiotu Êwiadczàcego us∏ugi brokerskie;

10) tryb, warunki i form´ ustanawiania pe∏nomocnictw;

11) terminy, warunki i sposoby dokonywania rozliczeƒ

z tytu∏u zrealizowanych transakcji;

12) sposoby i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzenie pokrycia jest okreÊlone przez

umow´ lub odr´bne przepisy;

13) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane

papiery wartoÊciowe oraz warunki, jakie powinni

spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu p∏atnoÊci;

14) sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych w terminach okreÊlonych w umowie lub odr´bnych przepisach;

15) postanowienia zabezpieczajàce interesy domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta

z przyj´tych zobowiàzaƒ;

Poz. 1354

16) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at

i prowizji zwiàzanych z umowà, o której mowa

w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci;

17) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

przez klientów;

18) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

umowy, o której mowa w ust. 1;

19) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e

sposób informowania klientów o tych zmianach;

20) sposób informowania klienta o zasadach przechowywania nabytych papierów wartoÊciowych przez

zagraniczny podmiot;

21) tryb sk∏adania dyspozycji kupna lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych za pomocà telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby

sk∏adajàcej dyspozycj´;

22) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za

pomocà elektronicznych noÊników informacji,

w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem;

23) warunki udzielania nieodp∏atnych rekomendacji

przez maklerów oraz zakres odpowiedzialnoÊci domu maklerskiego za szkody powsta∏e wskutek zastosowania si´ klienta do rekomendacji;

24) tryb i warunki wystawiania przez dom maklerski na

podstawie zlecenia klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem.

3. Przepisy ust. 2 pkt 21—24 stosuje si´, je˝eli dom

maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà w tych przepisach.

4. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie

zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa

w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do

regulaminu, o którym mowa w § 3.

§ 6. 1. Prowadzenie rachunku papierów wartoÊciowych oraz rachunku pieni´˝nego przez dom maklerski,

a tak˝e prowadzenie rachunku papierów wartoÊciowych przez bank odbywa si´ na podstawie umowy

oraz regulaminu prowadzenia rachunku papierów wartoÊciowych i rachunku pieni´˝nego, z zastrze˝eniem

§ 3 ust. 3 pkt 24.

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla

w szczególnoÊci

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa

w ust. 1;

2) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do

papierów wartoÊciowych, praw majàtkowych na

rynku regulowanym i Êrodków pieni´˝nych zapisanych na rachunku;

3) sposób naliczania odsetek od Êrodków zgromadzonych na rachunku pieni´˝nym oraz tryb okreÊlania

ich wysokoÊci, je˝eli umowa okreÊla oprocentowanie tych Êrodków;

4) sposoby udzielania przez klienta pe∏nomocnictw;

5) tryb, warunki i przyczyny ustanawiania lub znoszenia blokady papierów wartoÊciowych oraz praw do

otrzymania papierów wartoÊciowych klienta;

6) sposoby post´powania z papierami wartoÊciowymi, na których ustanowiono ograniczone prawo

rzeczowe, lub których zbywalnoÊç jest ograniczona;

7) sposoby post´powania z papierami wartoÊciowymi, stanowiàcymi przedmiot zabezpieczenia umowy kredytu lub po˝yczki, je˝eli zabezpieczenia nie

dokonano w drodze ustanowienia ograniczonego

prawa rzeczowego;

8) tryb i warunki przenoszenia papierów wartoÊciowych, praw majàtkowych na rynku regulowanym

i Êrodków pieni´˝nych na rachunki klienta prowadzone przez inny podmiot;

9) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at

zwiàzanych z prowadzeniem rachunków oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci;

10) sposób sporzàdzania i przekazywania klientowi wyciàgów z rachunków;

11) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

przez klientów;

12) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

umowy, o której mowa w ust. 1, likwidacji rachunku papierów wartoÊciowych i rachunku pieni´˝nego, a tak˝e tryb post´powania z papierami wartoÊciowymi i prawami majàtkowymi na rynku regulowanym, co do których klient nie wyda∏ dyspozycji;

13) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów

o tych zmianach.

3. Przepisy ust. 2 dotyczàce praw majàtkowych na

rynku regulowanym stosuje si´, o ile dom maklerski

prowadzi rachunki praw majàtkowych na rynku regulowanym.

4. W przypadku gdy w banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych na rachunku papierów wartoÊciowych majà byç równie˝ rejestrowane

prawa pochodne, regulamin, o którym mowa w ust. 1,

okreÊla dodatkowo

Poz. 1354

3) tryb przekazywania przez bank ˝àdania uzupe∏nienia zabezpieczenia do poziomu okreÊlonego umowà i odr´bnymi przepisami lub tryb uzyskiwania

przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia zabezpieczenia;

4) sposób post´powania banku w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez klienta zabezpieczenia lub przekroczenia limitów zaanga˝owania,

okreÊlonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot

organizujàcy rynek.

5. W przypadku, o którym mowa w ust. 4, bank ma

obowiàzek uzyskaç od klienta informacj´ o Numerze

Identyfikacji Klienta w Krajowym Depozycie, je˝eli

klient posiada ju˝ taki numer.

6. Bank okreÊli wymagania finansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móc dokonywaç transakcji

prawami pochodnymi, rejestrowanymi na rachunku

papierów wartoÊciowych w tym banku.

7. Postanowienia, o których mowa w ust. 4, mogà

byç przedmiotem odr´bnego regulaminu.

8. Przepisów ust. 2 dotyczàcych praw majàtkowych

na rynku regulowanym i rachunku pieni´˝nego nie stosuje si´ do banków prowadzàcych rachunki papierów

wartoÊciowych.

§ 7.1. Prowadzenie rachunku transakcji gie∏dowych

oraz Êwiadczenie przez dom maklerski us∏ug polegajàcych na poÊredniczeniu w nabywaniu i zbywaniu praw

majàtkowych na gie∏dzie towarowej odbywa si´ na

podstawie umowy zawartej mi´dzy klientem a domem

maklerskim oraz regulaminu prowadzenia rachunku

transakcji gie∏dowych i poÊredniczenia w nabywaniu

oraz zbywaniu praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej, z zastrze˝eniem § 3 ust. 3 pkt 25 oraz § 4 ust. 2

pkt 26.

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla

w szczególnoÊci

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa

w ust. 1;

2) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do

praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej zapisanych na rachunku transakcji gie∏dowych;

3) tryb, warunki i form´ ustanawiania pe∏nomocnictw;

4) sposoby post´powania z prawami majàtkowymi na

gie∏dzie towarowej, na których ustanowiono ograniczone prawo rzeczowe, lub których zbywalnoÊç

jest ograniczona;

1) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci;

5) tryb i warunki przenoszenia praw majàtkowych na

gie∏dzie towarowej na rachunki transakcji gie∏dowych klienta prowadzone przez inny podmiot;

2) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego oraz jego uzupe∏niania;

6) sposób sporzàdzania i przekazywania klientowi wyciàgów z rachunku transakcji gie∏dowych;

7) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ

kupna i sprzeda˝y praw majàtkowych na gie∏dzie

towarowej;

8) tryb i warunki realizacji zleceƒ na gie∏dzie towarowej, na której dom maklerski poÊredniczy w obrocie;

9) tryb i warunki uczestniczenia w notowaniach ciàg∏ych, w formie sk∏adania ustnych dyspozycji przez

klientów zgromadzonych w wydzielonym pomieszczeniu;

10) terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ

z tytu∏u zrealizowanych transakcji;

11) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzenie pokrycia jest okreÊlone przez

umow´ lub odr´bne przepisy;

12) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane

prawa majàtkowe na gie∏dzie towarowej oraz warunki, jakie powinni spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci

od sposobu dokonywania p∏atnoÊci, je˝eli obowiàzek dokonania p∏atnoÊci jest okreÊlony przez umow´ lub odr´bne przepisy;

13) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci, je˝eli obowiàzek wnoszenia

depozytu wynika z umowy lub odr´bnych przepisów;

14) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania, je˝eli obowiàzek wnoszenia depozytu wynika z umowy lub odr´bnych przepisów;

15) tryb przekazywania przez dom maklerski ˝àdania

uzupe∏nienia zabezpieczenia do poziomu okreÊlonego umowà i odr´bnymi przepisami lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci

uzupe∏nienia zabezpieczenia;

16) sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez

klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez

w∏aÊciwà izb´ rozrachunkowà lub podmiot organizujàcy rynek;

17) sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych w terminach okreÊlonych w umowie lub

w odr´bnych przepisach;

18) postanowienia zabezpieczajàce interesy domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta

z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ domu maklerskiego z aktywów

klienta znajdujàcych si´ na rachunkach i w rejestrze

operacyjnym klienta prowadzonych przez dom maklerski;

19) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at

i prowizji zwiàzanych z us∏ugami wykonywanymi

na rzecz klientów w zwiàzku z umowà, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci;

Poz. 1354

20) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawarcia transakcji;

21) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

przez klientów;

22) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

umowy, o której mowa w ust. 1;

23) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e

sposób informowania klientów o tych zmianach;

24) tryb sk∏adania dyspozycji kupna lub sprzeda˝y

praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej za pomocà telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych,

warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób

identyfikacji osoby sk∏adajàcej dyspozycj´;

25) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za

pomocà elektronicznych noÊników informacji,

w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem;

26) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia

klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego

bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà

uregulowaniu w umowie z klientem.

3. Przepisy ust. 2 pkt 9 i 24—26 stosuje si´, je˝eli

dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà w tych

przepisach.

4. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie

zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa

w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do

regulaminu, o którym mowa w § 3 lub § 4.

5. Postanowienia dotyczàce Êwiadczenia us∏ug,

o których mowa w ust. 1, na danej gie∏dzie towarowej,

mogà byç przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu.

6. Dom maklerski okreÊli wymagania finansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móc za poÊrednictwem domu maklerskiego dokonywaç transakcji prawami majàtkowymi na gie∏dzie towarowej, je˝eli jest

zwiàzane to z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego przez klienta. Dom maklerski uzale˝ni

podpisanie umowy, o której mowa w ust. 1, od uprzedniego uzyskania od klienta oÊwiadczenia o jego sytuacji finansowej, z∏o˝onego w formie pisemnej lub za

pomocà elektronicznych noÊników informacji.

§ 8. Âwiadczenie us∏ug brokerskich w zakresie poÊrednictwa w sprzeda˝y po˝yczonych papierów wartoÊciowych odbywa si´ na podstawie odr´bnej umowy.

§ 9. W przypadku zmiany regulaminów, o których

mowa w § 3—7, dom maklerski lub bank prowadzàcy

rachunki papierów wartoÊciowych informuje klienta

o treÊci zmiany w takim terminie, aby klient móg∏ wypowiedzieç umow´ z zachowaniem okresu wypowiedzenia, a rozwiàzanie umowy nastàpi∏o przed dniem

wejÊcia w ˝ycie zmian.

Oddzia∏ 2

Prowadzenie rachunków i rejestrów

§ 10. Dom maklerski, który prowadzi rachunek papierów wartoÊciowych, otwiera dla klienta rejestr operacyjny. Dom maklerski mo˝e równie˝ otworzyç rejestr

sesji.

§ 11. 1. Dom maklerski nie otwiera rachunku papierów wartoÊciowych dla klienta, gdy nabywane papiery

wartoÊciowe b´dà zapisywane na rachunku tego klienta w banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych lub w Krajowym Depozycie.

2. Dom maklerski jest obowiàzany do rejestrowania papierów wartoÊciowych zgodnie z procedurami

okreÊlonymi przez Krajowy Depozyt.

3. Na rachunku papierów wartoÊciowych odr´bnie

sà rejestrowane papiery wartoÊciowe s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonania

1) zobowiàzaƒ wynikajàcych z po˝yczek papierów

wartoÊciowych udzielonych na podstawie odr´bnych przepisów;

2) zobowiàzaƒ wynikajàcych z po˝yczek i kredytów zaciàgni´tych na nabycie papierów wartoÊciowych;

3) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw pochodnych;

4) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw majàtkowych na

rynku regulowanym;

5) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw majàtkowych na

gie∏dzie towarowej;

6) innych zobowiàzaƒ okreÊlonych w przepisach rozporzàdzenia.

4. Papiery wartoÊciowe okreÊlone w ust. 3 mogà

byç rejestrowane ∏àcznie dla wszystkich lub dla niektórych rodzajów zobowiàzaƒ wymienionych w ust. 3,

pod warunkiem prowadzenia przez dom maklerski dokumentacji pozwalajàcej na okreÊlenie liczby papierów

wartoÊciowych stanowiàcych zabezpieczenie dla poszczególnych rodzajów zobowiàzaƒ.

5. Przepis ust. 4 stosuje si´ odpowiednio w przypadku, gdy procedury Krajowego Depozytu wymagajà

∏àcznego rejestrowania papierów wartoÊciowych okreÊlonych w ust. 3.

§ 12. 1. Dom maklerski dokonuje zapisów w rejestrze sesji na podstawie potwierdzenia realizacji zlecenia kupna lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych,

otrzymanego z gie∏dy lub rynku pozagie∏dowego

w czasie sesji, je˝eli dowody ewidencyjne potwierdzajàce zawarcie transakcji nie sà udost´pniane bezpoÊrednio po zawarciu transakcji lub dom maklerski nie

przetwarza tych dokumentów na bie˝àco.

2. Rejestr sesji jest otwierany przed rozpocz´ciem

sesji lub w czasie jej trwania.

Poz. 1354

3. Rejestr sesji jest prowadzony wy∏àcznie w celu

sprawdzenia pokrycia zleceƒ, gdy obowiàzek sprawdzenia przez dom maklerski pokrycia wynika z odr´bnych przepisów lub warunków umowy, albo w celu

sprawdzenia, czy klient nie przekroczy∏ limitu, o którym

mowa w § 28 ust. 3.

4. Rejestr sesji jest zamykany z chwilà zakoƒczenia

sesji.

§ 13. 1. Na wniosek klienta banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych jest mo˝liwe prowadzenie rejestru sesji dla tego klienta.

2. Rejestr sesji, o którym mowa w ust. 1, jest otwierany w domach maklerskich, z którymi klient podpisa∏

umow´ o Êwiadczenie us∏ug brokerskich.

3. Poczàtkowy zapis w rejestrze sesji jest dokonywany w wysokoÊci uzgodnionej przez bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych z klientem i potwierdzonej domowi maklerskiemu przez ten bank.

§ 14. Dom maklerski zawierajàcy transakcje na zlecenie innego domu maklerskiego b´dàcego uczestnikiem Krajowego Depozytu, przekazuje do niego potwierdzenie realizacji zlecenia w celu dokonania przez

ten dom maklerski zapisu w rejestrze sesji.

§ 15. 1. Dom maklerski nie mo˝e wykorzystywaç

Êrodków pieni´˝nych zgromadzonych na rachunkach

pieni´˝nych w innym celu ni˝ realizacja zleceƒ klientów

oraz pokrycie op∏at i prowizji z tytu∏u Êwiadczonych

klientowi us∏ug lub pokrycie innych zobowiàzaƒ klienta wobec domu maklerskiego, wynikajàcych z umów

o Êwiadczenie us∏ug przez dom maklerski, z zastrze˝eniem ust. 3 oraz § 17.

2. Dom maklerski mo˝e wykonywaç dyspozycje

klienta dotyczàce jego Êrodków pieni´˝nych wy∏àcznie

w celu

1) realizacji zobowiàzaƒ wynikajàcych z nabywania

lub zbywania papierów wartoÊciowych, praw majàtkowych na rynku regulowanym, praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej oraz jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych;

2) pokrywania op∏at, prowizji i innych zobowiàzaƒ

klienta z tytu∏u umów zawartych mi´dzy domem

maklerskim i klientem;

3) dokonywania przelewów dotyczàcych ustanawiania depozytów zabezpieczajàcych zwiàzanych z obrotem prawami pochodnymi i prawami majàtkowymi na gie∏dzie towarowej;

4) sp∏aty po˝yczek i kredytów zaciàgni´tych na nabycie papierów wartoÊciowych w publicznym obrocie;

5) wyp∏aty Êrodków pieni´˝nych przez klienta;

6) przelewu Êrodków pieni´˝nych na rachunek bankowy klienta lub na inny rachunek pieni´˝ny klienta.

3. Dom maklerski na podstawie i w granicach pe∏nomocnictwa udzielonego mu przez klienta mo˝e sk∏adaç dyspozycje dotyczàce Êrodków pieni´˝nych klienta

zgromadzonych na rachunku pieni´˝nym klienta w innym domu maklerskim w celu realizacji zobowiàzaƒ

klienta wobec domu maklerskiego z tytu∏u us∏ug

Êwiadczonych przez dom maklerski na rzecz klienta.

§ 16. 1. Na rachunku pieni´˝nym odr´bnie sà rejestrowane Êrodki s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonania

1) zobowiàzaƒ wynikajàcych z po˝yczek papierów

wartoÊciowych udzielonych na podstawie odr´bnych przepisów;

2) zobowiàzaƒ wynikajàcych z kredytów i po˝yczek

Êrodków pieni´˝nych zaciàgni´tych na nabycie papierów wartoÊciowych;

3) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw pochodnych;

4) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw majàtkowych na

rynku regulowanym;

5) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw majàtkowych na

gie∏dzie towarowej;

6) innych zobowiàzaƒ okreÊlonych w przepisach rozporzàdzenia.

2. Ârodki s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonania

zobowiàzaƒ okreÊlonych w ust. 1 mogà byç rejestrowane ∏àcznie dla wszystkich lub dla niektórych rodzajów zobowiàzaƒ, wymienionych w ust. 1, pod warunkiem prowadzenia przez dom maklerski dokumentacji

pozwalajàcej na okreÊlenie wysokoÊci Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenie dla poszczególnych rodzajów zobowiàzaƒ.

3. Przepis ust. 2 stosuje si´ odpowiednio w przypadku, gdy procedury Krajowego Depozytu wymagajà

∏àcznego rejestrowania Êrodków s∏u˝àcych jako zabezpieczenie wykonania zobowiàzaƒ okreÊlonych w ust. 1.

4. Na rachunku pieni´˝nym odr´bnie sà rejestrowane Êrodki pieni´˝ne zwiàzane z realizacjà zobowiàzaƒ domu maklerskiego wobec klienta oraz zobowiàzaƒ klienta wobec domu maklerskiego z tytu∏u wykonywania przez dom maklerski czynnoÊci, o których mowa

w art. 31 ust. 1 pkt 11 ustawy.

§ 17. 1. Ârodki pieni´˝ne klientów sà zapisywane na

rachunkach bankowych prowadzonych dla domu maklerskiego odr´bnie od Êrodków pieni´˝nych domu

maklerskiego. Dom maklerski mo˝e otwieraç lokaty

terminowe, których przedmiotem sà Êrodki pieni´˝ne

klientów.

Poz. 1354

wà realizacj´ zobowiàzaƒ domu maklerskiego wobec

klienta.

§ 18. 1. Zapisów na rachunkach papierów wartoÊciowych oraz zapisów w rejestrach operacyjnych dokonuje si´ wy∏àcznie na podstawie dowodów ewidencyjnych, których minimalnà zawartoÊç okreÊla Krajowy

Depozyt.

2. Zapisów na rachunkach pieni´˝nych dokonuje

si´ na podstawie dowodów ewidencyjnych, których

minimalnà zawartoÊç okreÊla w∏aÊciwa izba rozrachunkowa, a tak˝e na podstawie prawid∏owych i rzetelnych

dowodów wystawionych zgodnie z odr´bnymi przepisami.

§ 19. Dowody, o których mowa w § 18, mogà byç

zapisywane lub przekazywane na elektronicznych noÊnikach informacji, chyba ˝e odr´bne przepisy stanowià inaczej.

§ 20. 1. Dom maklerski, który Êwiadczy us∏ugi polegajàce na poÊrednictwie w nabywaniu i zbywaniu

praw majàtkowych na rynku regulowanym, prowadzi

dla klienta rachunek praw majàtkowych na podstawie

umowy, o której mowa w § 6 ust. 1.

2. Zapisów na rachunku praw majàtkowych dokonuje si´ na podstawie dowodów ewidencyjnych, których minimalnà zawartoÊç okreÊla Krajowy Depozyt.

3. Dowody, o których mowa w ust. 2, mogà byç zapisywane lub przekazywane na elektronicznych noÊnikach informacji, chyba ˝e odr´bne przepisy stanowià

inaczej.

4. Dom maklerski jest obowiàzany do ewidencjonowania praw majàtkowych na rynku regulowanym

zgodnie z procedurami okreÊlonymi przez Krajowy Depozyt.

§ 21. 1. Dom maklerski, który Êwiadczy us∏ugi polegajàce na poÊrednictwie w nabywaniu i zbywaniu

praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej, prowadzi

dla klienta na podstawie umowy, o której mowa w § 7

ust. 1, rachunek transakcji gie∏dowych.

2. Zapisów na rachunku transakcji gie∏dowych dokonuje si´ na podstawie dowodów ewidencyjnych,

których minimalnà zawartoÊç okreÊla w∏aÊciwa izba

rozrachunkowa.

3. Dowody, o których mowa w ust. 2, mogà byç zapisywane lub przekazywane na elektronicznych noÊnikach informacji, chyba ˝e odr´bne przepisy stanowià

inaczej.

2. Dom maklerski mo˝e inwestowaç Êrodki pieni´˝ne klientów w papiery wartoÊciowe emitowane przez

Skarb Paƒstwa, przy czym papiery te sà zapisywane na

odr´bnym rachunku papierów wartoÊciowych.

§ 22. 1. W zakresie nieuregulowanym w przepisach

niniejszego oddzia∏u, do banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych stosuje si´ odpowiednio

§ 10 w zakresie odnoszàcym si´ do rejestru operacyjnego, § 11 ust. 2—4, § 12, § 18 ust. 1 i § 19.

3. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 i 2, dom

maklerski jest obowiàzany zapewniç p∏ynnà i termino-

2. W odniesieniu do us∏ug Êwiadczonych na rzecz

klientów, którzy podpisali z bankiem prowadzàcym ra-

chunki papierów wartoÊciowych umow´, o której mowa w art. 34a ust. 1 ustawy, do banku prowadzàcego

rachunki papierów wartoÊciowych nie stosuje si´ przepisów niniejszego oddzia∏u dotyczàcych prowadzenia

rejestru operacyjnego.

Poz. 1354

zawartych transakcji, chyba ˝e regulamin Êwiadczenia

us∏ug zarzàdzania cudzym pakietem papierów wartoÊciowych na zlecenie okreÊla szczegó∏owo sposób post´powania domu maklerskiego przy rozdzielaniu zawartych transakcji na rzecz poszczególnych klientów

obj´tych zleceniem.

Oddzia∏ 3

Transakcje papierami wartoÊciowymi

na rynku regulowanym

§ 23. 1. Dom maklerski poÊredniczy w nabywaniu

i zbywaniu papierów wartoÊciowych, realizujàc, z zastrze˝eniem § 27, pisemne zlecenie klienta, które zawiera w szczególnoÊci

1) imi´ i nazwisko (firm´ lub nazw´) oraz numer rachunku klienta;

2) dat´ i czas wystawienia;

3) rodzaj, kod i liczb´ papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem zlecenia;

4) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzeda˝ papierów

wartoÊciowych);

5) okreÊlenie ceny;

6) oznaczenie terminu wa˝noÊci zlecenia;

7) oznaczenie rynku regulowanego, na który ma byç

przekazane zlecenie brokerskie, wystawione na

podstawie zlecenia;

8) oÊwiadczenie klienta, ˝e zlecenie jest zgodne z przepisami prawa dewizowego — w przypadku gdy zlecenie dotyczy zakupu lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych

rynkach regulowanych;

9) podpis klienta lub jego pe∏nomocnika, z zastrze˝eniem ust. 2.

2. Je˝eli w jednym dokumencie zamieszczono wi´cej ni˝ jedno zlecenie klienta, powinien on zawieraç

wyraêne okreÊlenie liczby zleceƒ. W takim przypadku

jest wystarczajàce z∏o˝enie jednego podpisu klienta

lub jego pe∏nomocnika.

3. Zarzàdzajàcy cudzym pakietem papierów wartoÊciowych na zlecenie mo˝e wystawiaç jedno zlecenie

na rzecz swoich klientów, pod warunkiem ˝e w zleceniu tym okreÊli liczb´ kupowanych lub sprzedawanych

papierów wartoÊciowych dla poszczególnych klientów

oraz sposób post´powania domu maklerskiego

w przypadku cz´Êciowej realizacji zlecenia.

4. W przypadku gdy zlecenie, o którym mowa w ust.

3, dotyczy klientów, dla których zarzàdzajàcy realizuje

jednakowà strategi´ inwestycyjnà, zamiast liczby kupowanych lub sprzedawanych papierów wartoÊciowych dla poszczególnych klientów, w zleceniu mo˝e

zostaç okreÊlony rodzaj danej strategii inwestycyjnej,

przy czym zarzàdzajàcy jest obowiàzany okreÊliç liczb´

papierów wartoÊciowych kupowanych i sprzedawanych dla poszczególnych klientów przed rozliczeniem

5. W przypadku zlecenia sk∏adanego przez podmiot

posiadajàcy zezwolenie, o którym mowa w art. 35 ustawy, zlecenie to nie zawiera imienia i nazwiska (nazwy

lub firmy) klienta, na którego rachunek jest dokonywana transakcja b´dàca przedmiotem zlecenia.

6. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 2 pkt 1,

zlecenie powinno zawieraç dodatkowo nazw´ (firm´)

podmiotu, o którym mowa w art. 34a ust. 2 pkt 2 ustawy.

7. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 2 pkt 2,

zlecenie powinno zawieraç dodatkowo oznaczenie

klienta lub klientów, którzy zawarli z bankiem umow´,

o której mowa w art. 34a ust. 1 ustawy, oraz na których

rachunek zosta∏o z∏o˝one zlecenie, pozwalajàce na jednoznacznà jego lub ich identyfikacj´.

8. W przypadku zlecenia umo˝liwiajàcego wystawienie na jego podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia

brokerskiego, zamiast liczby papierów wartoÊciowych

mo˝na podaç maksymalnà ∏àcznà wartoÊç transakcji,

b´dàcych wynikiem realizacji zlecenia.

9. Zlecenie mo˝e zawieraç dodatkowe warunki jego

realizacji, je˝eli nie sà one sprzeczne z odr´bnymi przepisami i regulaminami przeprowadzania transakcji na

rynku, na który jest przekazywane. W szczególnoÊci dotyczy to zlecenia umo˝liwiajàcego wystawianie na jego

podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego.

10. Zlecenia klientów powinny zawieraç odpowiednie oznaczenia, pozwalajàce na odró˝nienie ich od innych zleceƒ, je˝eli

1) dotyczà sprzeda˝y papierów wartoÊciowych po˝yczonych przez dom maklerski;

2) przedmiotem ich jest kupno papierów wartoÊciowych za Êrodki pieni´˝ne po˝yczone od domu maklerskiego;

3) zawierajà klauzul´ umo˝liwiajàcà wystawianie na

ich podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego.

11. Na wniosek klienta zlecenia z∏o˝one na podstawie rekomendacji domu maklerskiego udzielonej na

warunkach okreÊlonych w regulaminie Êwiadczenia

us∏ug brokerskich powinny zawieraç odpowiednie

oznaczenia pozwalajàce na odró˝nienie ich od innych

zleceƒ.

12. Upowa˝niony pracownik domu maklerskiego

potwierdza, z zastrze˝eniem § 27 ust. 4, z∏o˝enie zlecenia przez klienta przez z∏o˝enie podpisu na dokumencie zawierajàcym zlecenie lub zlecenia klienta, o których mowa w ust. 2. Obowiàzek potwierdzenia z∏o˝enia

zlecenia nie dotyczy zleceƒ wystawianych zgodnie

z § 25 ust. 2 oraz § 26 ust. 2.

§ 24. Na podstawie zlecenia okreÊlonego w § 23

dom maklerski wystawia zlecenie lub zlecenia brokerskie, które sà przekazywane na odpowiedni rynek,

z wy∏àczeniem zleceƒ realizowanych na zasadach okreÊlonych w art. 117 ust. 2 ustawy.

§ 25. 1. Dom maklerski mo˝e przyjmowaç dyspozycje klienta, sk∏adane za pomocà telefonu, telefaksu,

modemu lub innych urzàdzeƒ technicznych, z zastrze˝eniem § 26 ust. 1, je˝eli przewiduje to umowa, o której mowa w § 3, 4, 5 lub 7, a klient udzieli∏ pe∏nomocnictwa do sk∏adania na podstawie takich dyspozycji

zleceƒ nabycia lub zbycia papierów wartoÊciowych.

Pe∏nomocnictwo mo˝e byç udzielone imiennie wskazanemu pracownikowi domu maklerskiego lub pracownikom danego domu maklerskiego albo temu domowi, wed∏ug wyboru klienta.

2. Na podstawie dyspozycji, o której mowa w ust. 1,

upowa˝niony pracownik domu maklerskiego wystawia zlecenie za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w sposób zapewniajàcy identyfikacj´ upowa˝nionego pracownika domu maklerskiego. Przez

wystawienie zlecenia rozumie si´ równie˝ podpisanie

przez upowa˝nionego pracownika domu maklerskiego

dyspozycji klienta zawierajàcej dane, o których mowa

w § 23 ust. 1 pkt 1—8.

3. Najpóêniej do koƒca dnia, na który zosta∏o wystawione zlecenie, upowa˝niony pracownik domu maklerskiego potwierdza zgodnoÊç zlecenia z dyspozycjà

klienta za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w sposób zapewniajàcy identyfikacj´ osoby dokonujàcej potwierdzenia. Potwierdzenie mo˝e tak˝e nastàpiç przez z∏o˝enie podpisu na wydruku zlecenia lub

zleceƒ albo na zleceniu wystawionym przez podpisanie

dyspozycji klienta zgodnie z ust. 2.

4. Osoba dokonujàca potwierdzenia zgodnoÊci zlecenia z dyspozycjà klienta nie mo˝e byç jednoczeÊnie

osobà, która wystawi∏a zlecenie na podstawie dyspozycji, o której mowa w ust. 1.

5. System informatyczny domu maklerskiego powinien umo˝liwiaç wydrukowanie zleceƒ wystawionych za pomocà elektronicznych noÊników informacji

zgodnie z ust. 2, wraz z oznaczeniem osoby wskazanej

w tym przepisie, a w przypadku gdy potwierdzenie

zgodnoÊci zlecenia z dyspozycjà klienta nastàpi∏o równie˝ za pomocà tych noÊników zgodnie z ust. 3 — wraz

z oznaczeniem osoby wskazanej w tym przepisie.

§ 26. 1. Dom maklerski mo˝e przyjmowaç dyspozycje klienta z∏o˝one za pomocà elektronicznych noÊników informacji, o ile przewiduje to regulamin, o którym

mowa w § 3, 4, 5, 6 lub 7, oraz odpowiednio umowa,

o której mowa w § 3, 4, 5, 6 lub 7, a klient udzieli∏ domowi maklerskiemu pe∏nomocnictwa do sk∏adania na

podstawie takich dyspozycji zleceƒ nabycia lub zbycia

papierów wartoÊciowych.

2. Dom maklerski przy u˝yciu systemu informatycznego potwierdza przyj´cie dyspozycji z∏o˝onej w spo-

Poz. 1354

sób okreÊlony w ust. 1 oraz wystawia na jej podstawie

przy u˝yciu systemu informatycznego zlecenie nabycia

lub zbycia papierów wartoÊciowych.

3. Najpóêniej do koƒca dnia, na który zosta∏o wystawione zlecenie, pracownik okreÊlony w § 23 ust. 12 potwierdza zgodnoÊç zlecenia z dyspozycjà klienta za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w sposób

zapewniajàcy identyfikacj´ osoby dokonujàcej potwierdzenia. Potwierdzenie mo˝e tak˝e nastàpiç przez

z∏o˝enie podpisu na wydruku zlecenia lub zleceƒ.

4. System informatyczny domu maklerskiego powinien umo˝liwiaç wydrukowanie zleceƒ z∏o˝onych

w sposób, o którym mowa w ust. 2, a w przypadku gdy

potwierdzenie zgodnoÊci zlecenia z dyspozycjà klienta

nastàpi∏o w sposób okreÊlony w ust. 3 — wraz z oznaczeniem osoby dokonujàcej tego potwierdzenia.

§ 27. 1. Dom maklerski mo˝e przyjmowaç zlecenia

klienta z∏o˝one za pomocà elektronicznych noÊników

informacji, o ile przewiduje to regulamin, o którym mowa w § 3, 4, 5, 6 lub 7, oraz odpowiednio umowa, o której mowa w § 3, 4, 5, 6 lub 7.

2. Dom maklerski jest obowiàzany sprawdziç, czy

zlecenie z∏o˝one w sposób okreÊlony w ust. 1, zawiera

dane, o których mowa w § 23 ust. 1 pkt 1—8.

3. Zlecenie z∏o˝one w sposób okreÊlony w ust. 1 powinno zostaç opatrzone przez osob´ sk∏adajàcà zlecenie bezpiecznym podpisem elektronicznym weryfikowanym za pomocà wa˝nego kwalifikowanego certyfikatu.

4. Dom maklerski przy u˝yciu systemu informatycznego domu maklerskiego potwierdza przyj´cie zlecenia z∏o˝onego w sposób okreÊlony w ust. 1.

§ 28. 1. Na zasadach okreÊlonych w regulaminie

Êwiadczenia us∏ug brokerskich, dom maklerski wystawia zlecenia brokerskie na podstawie zlecenia kupna

papierów wartoÊciowych z∏o˝onego przez klienta, pod

warunkiem ˝e klient

1) posiada pe∏ne pokrycie wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji w chwili wystawienia przez dom

maklerski zlecenia brokerskiego albo

2) w chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia

brokerskiego posiada cz´Êciowe pokrycie wartoÊci

zlecenia w wysokoÊci uzgodnionej w umowie

o Êwiadczenie us∏ug brokerskich, pod warunkiem

˝e zosta∏y ustanowione zabezpieczenia okreÊlone

w § 32 ust. 2 i 3, na pozosta∏à cz´Êç wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji, albo

3) w chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia

brokerskiego posiada ustanowione zabezpieczenia

okreÊlone w § 32 ust. 2 i 3, na ca∏kowità wartoÊç zlecenia i przewidywanej prowizji, albo

4) w chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia

brokerskiego posiada cz´Êciowe pokrycie wartoÊci

zlecenia, bez ustanowienia zabezpieczeƒ okreÊlonych w § 32 ust. 2 i 3.

2. Dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu posiadania przez klienta ca∏kowitego lub cz´Êciowego pokrycia wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji,

a tak˝e od wymogu ustanowienia przez klienta zabezpieczeƒ okreÊlonych w § 32 ust. 2 i 3, w przypadku gdy

w opinii domu maklerskiego pozwala na to ocena stanu finansowego i wiarygodnoÊci klienta dokonana

zgodnie z § 33 ust. 1.

3. Dom maklerski okreÊli w umowie o Êwiadczenie

us∏ug brokerskich limit maksymalnej wysokoÊci nale˝noÊci domu maklerskiego od klienta z tytu∏u zawartych

transakcji, które

1) powinny byç zabezpieczone przez klienta w sposób

okreÊlony w § 32 ust. 2 i 3, w przypadku, o którym

mowa w ust. 1 pkt 2 i 3, lub

2) nie wymagajà zabezpieczenia, w przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 4 oraz ust. 2.

4. WartoÊç zlecenia kupna ustala si´ jako maksymalnà kwot´ zobowiàzania, które mo˝e powstaç z tytu∏u pe∏nej zap∏aty za nabywane papiery wartoÊciowe,

przy ca∏kowitej realizacji zlecenia.

5. Przepisy ust. 1 nie wy∏àczajà mo˝liwoÊci udzielenia klientowi po˝yczki na zakup papierów wartoÊciowych zgodnie z odr´bnymi przepisami.

§ 29. W przypadku przyjmowania wp∏at z tytu∏u zapisów sk∏adanych przy oferowaniu papierów wartoÊciowych, dom maklerski jest obowiàzany do przyj´cia

wp∏aty na te papiery w wysokoÊci okreÊlonej w ofercie

i zgodnie z jej warunkami.

§ 30. 1. W przypadku gdy w chwili wystawienia zlecenia brokerskiego rejestr sesji nie zosta∏ otwarty, podstawà do sprawdzenia pokrycia, o którym mowa w § 28

ust. 1 pkt 1, 2 i 4, jest suma niezablokowanych Êrodków

pieni´˝nych klienta zdeponowanych na jego rachunku

pieni´˝nym.

2. Suma, o której mowa w ust. 1, jest zwi´kszana

o sum´ Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych nale˝noÊci

klienta z tytu∏u zawartych transakcji, je˝eli rozliczenie

tych transakcji w Krajowym Depozycie powinno nastàpiç najpóêniej w tym samym dniu, co rozliczenie transakcji kupna, pod warunkiem ˝e rozliczenie transakcji

sprzeda˝y jest obj´te systemem, o którym mowa

w art. 137 ust. 2 ustawy.

3. W przypadku gdy brokerskie zlecenie kupna jest

wystawiane po otwarciu przez dom maklerski rejestru

sesji, podstawà do sprawdzenia pokrycia, o którym

mowa w § 28 ust. 1 pkt 1, 2 i 4, jest stan niezablokowanych Êrodków pieni´˝nych w rejestrze sesji.

Poz. 1354

oraz pod warunkiem, ˝e rozliczenie transakcji sprzeda˝y jest obj´te systemem, o którym mowa w art. 137 ust.

2 ustawy.

5. W przypadku zlecenia, o którym mowa w § 23

ust. 4, dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu

sprawdzania pokrycia w rejestrach sesji lub na rachunkach pieni´˝nych poszczególnych klientów, na rzecz

których zosta∏o z∏o˝one zlecenie.

6. W przypadku gdy zarzàdzajàcym, o którym mowa w § 23 ust. 4, jest inny dom maklerski, przepis ust. 5

stosuje si´ pod warunkiem zawarcia przez dom maklerski z zarzàdzajàcym umowy o gwarantowaniu rozliczenia.

7. Umowa, o której mowa w ust. 6, zawiera w szczególnoÊci tryb i warunki dostarczania przez zarzàdzajàcego papierów wartoÊciowych w przypadku zleceƒ

sprzeda˝y oraz gwarantowania przez zarzàdzajàcego

zap∏aty w przypadku zleceƒ kupna, w sytuacji gdy papiery wartoÊciowe lub Êrodki pieni´˝ne klientów zarzàdzajàcego nie wystarczajà do pe∏nego rozliczenia

transakcji.

§ 31. 1. W przypadku zawarcia umowy o Êwiadczenie us∏ug brokerskich na warunkach okreÊlonych

w § 28 ust. 1 pkt 2—4 i ust. 2, umowa ta powinna okreÊlaç obowiàzek dokonania przez klienta zap∏aty najpóêniej w dniu rozliczenia transakcji w Krajowym Depozycie, w wysokoÊci zobowiàzaƒ klienta wobec domu maklerskiego z tytu∏u zawartych transakcji kupna papierów wartoÊciowych, pomniejszonych o nale˝noÊci

klienta z tytu∏u zawartych transakcji sprzeda˝y papierów wartoÊciowych rozliczanych w Krajowym Depozycie w tym dniu.

2. Termin dokonania zap∏aty okreÊla umowa

o Êwiadczenie us∏ug brokerskich.

§ 32. 1. W przypadku zawarcia umowy o Êwiadczenie us∏ug brokerskich na warunkach okreÊlonych

w § 28 ust. 1 pkt 2 i 3, dom maklerski ˝àda ustanowienia zabezpieczenia zap∏aty nale˝noÊci przez klienta.

2. Zabezpieczeniem, o którym mowa w ust. 1, mogà byç

1) gwarancja bankowa;

2) akredytywa;

3) papiery wartoÊciowe zablokowane na rachunku papierów wartoÊciowych klienta;

4) Êrodki pieni´˝ne zablokowane na rachunku bankowym klienta;

5) czek potwierdzony przez bank.

4. Przy sprawdzaniu pokrycia wartoÊci zlecenia

kupna wystawianego w przypadku okreÊlonym

w ust. 3, Êrodki pieni´˝ne stanowiàce nale˝noÊci klienta z tytu∏u zawartych transakcji sprzeda˝y uwzgl´dnia

si´ tylko wtedy, gdy rozliczenie tych transakcji w Krajowym Depozycie powinno nastàpiç najpóêniej w tym

samym dniu, co rozliczenie danej transakcji kupna,

3. Zabezpieczenie, o którym mowa w ust. 1, mo˝e

byç równie˝ ustanowione w innej formie, je˝eli zabezpieczenie to gwarantuje pewnà i p∏ynnà jego realizacj´.

4. W przypadku gdy klient ustanowi∏ na rzecz domu

maklerskiego zabezpieczenia okreÊlone w ust. 2 pkt 3

i 4, dom maklerski powinien posiadaç wystawione

przez klienta pe∏nomocnictwo, odpowiednio do sprzeda˝y zablokowanych papierów wartoÊciowych lub

praw do papierów wartoÊciowych albo do dokonania

przelewu Êrodków pieni´˝nych klienta znajdujàcych

si´ w banku, do wysokoÊci roszczenia domu maklerskiego z tytu∏u nieop∏acenia przez klienta transakcji

kupna papierów wartoÊciowych wraz z prowizjà.

5. W przypadku gdy zabezpieczeniem, o którym

mowa w ust. 1, sà papiery wartoÊciowe zablokowane

na rachunku papierów wartoÊciowych klienta, zabezpieczenie to powinno byç ustanowione w wysokoÊci

zabezpieczajàcej interesy domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ.

6. W chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia brokerskiego Êrodki pieni´˝ne klienta stanowiàce

pokrycie zlecenia kupna papierów wartoÊciowych sà

blokowane na rachunku pieni´˝nym lub w rejestrze sesji.

7. W przypadku zlecenia, o którym mowa w § 23

ust. 4, dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu dokonywania blokady Êrodków pieni´˝nych na rachunkach pieni´˝nych lub w rejestrach sesji prowadzonych

dla poszczególnych klientów, na rzecz których zosta∏o

z∏o˝one zlecenie. Przepis § 30 ust. 6 i 7 stosuje si´ odpowiednio.

8. Ârodki pieni´˝ne zablokowane na rachunku pieni´˝nym klienta, stanowiàce pokrycie zleceƒ kupna papierów wartoÊciowych zrealizowanych w trakcie sesji,

mogà byç odblokowane w takiej wysokoÊci, aby zablokowane Êrodki pieni´˝ne by∏y wystarczajàce na rozliczenie przez dom maklerski transakcji zawartych

w trakcie tej sesji.

§ 33. 1. Dom maklerski uzale˝ni podpisanie umowy

o Êwiadczenie us∏ug brokerskich na warunkach okreÊlonych w § 28 ust. 1 pkt 2—4 i ust. 2 od z∏o˝enia przez

klienta w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji oÊwiadczenia o jego sytuacji

finansowej, jak równie˝ opracuje system kryteriów, na

podstawie których okreÊlane b´dà limity, o których

mowa w § 28 ust. 3, oraz na podstawie których b´dzie

podejmowana decyzja o zaproponowaniu klientowi

okreÊlonego trybu dokonywania zap∏aty z tytu∏u realizacji zleceƒ kupna papierów wartoÊciowych.

2. W umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich zawartej na warunkach okreÊlonych w § 28 ust. 1 pkt 2 i 4

dom maklerski powinien zastrzec mo˝liwoÊç ró˝nicowania wysokoÊci pokrycia, w zale˝noÊci od p∏ynnoÊci

papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem zlecenia kupna z∏o˝onego przez klienta.

§ 34. 1. W przypadku gdy klient nie dokona∏ zap∏aty w wysokoÊci, o której mowa w § 31 ust. 1, w terminie i na zasadach okreÊlonych w umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich, a nie jest mo˝liwe zaspokojenie

roszczeƒ domu maklerskiego na podstawie zabezpieczeƒ okreÊlonych w § 32 ust. 2 i 3, dom maklerski mo˝e zaspokoiç swoje roszczenia z aktywów klienta znaj-

Poz. 1354

dujàcych si´ na rachunkach i w rejestrze operacyjnym

klienta prowadzonych przez dom maklerski.

2. W przypadku gdy klient nie dokona zap∏aty w wysokoÊci, o której mowa w § 31 ust. 1, w terminie okreÊlonym w umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich,

dom maklerski przez okres co najmniej 6 miesi´cy realizuje zlecenia kupna klienta, wy∏àcznie pod warunkiem posiadania przez niego pe∏nego pokrycia.

3. W szczególnie uzasadnionych przypadkach, gdy

niedokonanie zap∏aty nastàpi∏o bez winy klienta dom

maklerski mo˝e odstàpiç od zachowania warunku posiadania przez niego pe∏nego pokrycia.

4. Papiery wartoÊciowe nieop∏acone przez klienta

sà zapisywane na rachunku papierów wartoÊciowych

klienta.

§ 35. 1. Dom maklerski wystawia zlecenie brokerskie na podstawie zlecenia sprzeda˝y klienta, pod warunkiem ˝e klient posiada niezablokowane papiery

wartoÊciowe lub prawa do otrzymania papierów wartoÊciowych b´dàce przedmiotem zlecenia sprzeda˝y

zapisane w rejestrze operacyjnym lub rejestrze sesji,

a je˝eli zlecenie sprzeda˝y sk∏ada podmiot, o którym

mowa w art. 94 ust. 1 ustawy — pod warunkiem ˝e takie papiery wartoÊciowe lub prawa do otrzymania papierów wartoÊciowych sà zapisane w rejestrze operacyjnym lub rejestrze sesji prowadzonym dla zbywcy,

o którym mowa w art. 94 ust. 2 pkt 2 ustawy.

2. Dom maklerski mo˝e blokowaç papiery wartoÊciowe w rejestrze operacyjnym lub w rejestrze sesji na

podstawie informacji o z∏o˝eniu zlecenia sprzeda˝y papierów wartoÊciowych przez klienta, z zastrze˝eniem

ust. 3 i 4.

3. Dom maklerski mo˝e odstàpiç od dokonania blokady papierów wartoÊciowych, je˝eli w jego ocenie

klient nie b´dzie podejmowa∏ dzia∏aƒ uniemo˝liwiajàcych lub utrudniajàcych terminowe rozliczenie transakcji oraz jego sytuacja finansowa uzasadnia za∏o˝enie, ˝e zaspokoi roszczenie domu maklerskiego, gdyby

ten poniós∏ szkod´ w nast´pstwie dzia∏aƒ klienta niezgodnych z treÊcià zobowiàzania zaciàgni´tego na jego

rachunek w obrocie regulowanym.

4. Dom maklerski dokona blokady w ka˝dym przypadku, gdy za˝àda tego uczestnik Krajowego Depozytu ponoszàcy odpowiedzialnoÊç za rozliczenie transakcji zgodnie z zasadami okreÊlajàcymi funkcjonowanie

systemu, o którym mowa w art. 137 ust. 2 ustawy.

5. W przypadku gdy klient, o którym mowa w ust. 3,

podjà∏ dzia∏ania uniemo˝liwiajàce lub utrudniajàce terminowe rozliczenie transakcji przez dom maklerski,

dom maklerski przez okres co najmniej 6 miesi´cy b´dzie realizowa∏ zlecenia sprzeda˝y klienta jedynie pod

warunkiem zablokowania papierów wartoÊciowych

lub praw do otrzymania papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem tego zlecenia.

6. W przypadku zlecenia, o którym mowa w § 23

ust. 4, dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu ba-

dania pokrycia, o którym mowa w ust. 1, oraz od wymogu dokonywania blokady papierów wartoÊciowych

w rejestrach operacyjnych lub w rejestrach sesji prowadzonych dla poszczególnych klientów, na rzecz których zosta∏o z∏o˝one zlecenie. Przepis § 30 ust. 6 i 7 stosuje si´ odpowiednio.

§ 36. Ârodki zablokowane na pokrycie zleceƒ kupna

lub sprzeda˝y mogà zostaç odblokowane przed otrzymaniem z rynku regulowanego dokumentów ewidencyjnych, na podstawie informacji, które zgodnie z zasadami obowiàzujàcymi na danym rynku pozwalajà na

stwierdzenie, ˝e transakcja na pewno nie zosta∏a zrealizowana.

§ 37. 1. W razie stwierdzenia braku pokrycia dla zlecenia sprzeda˝y lub zlecenia kupna, dom maklerski realizuje zlecenie sprzeda˝y do wysokoÊci pokrycia,

o którym mowa w § 35 ust. 1, a zlecenie kupna — do

wysokoÊci pokrycia i posiadanych zabezpieczeƒ, o których mowa w § 28 ust. 1 pkt 1—3, albo odst´puje od realizacji zlecenia. Przyj´ty sposób post´powania okreÊla

regulamin Êwiadczenia us∏ug brokerskich.

2. W przypadku sk∏adania kilku zleceƒ kupna na danà sesj´ kolejnoÊç ich realizacji okreÊla klient.

§ 38. 1. Dom maklerski dokonuje zapisów w rejestrze operacyjnym, przed rozliczeniem transakcji

w Krajowym Depozycie, na podstawie dowodów ewidencyjnych otrzymanych i wystawionych zgodnie

z § 18 i 19, je˝eli rozliczenie transakcji kupna jest obj´te systemem, o którym mowa w art. 137 ust. 2 ustawy.

2. Dom maklerski dokonuje zapisów na rachunku

papierów wartoÊciowych i rachunku pieni´˝nym klienta po rozliczeniu transakcji w Krajowym Depozycie na

podstawie dowodów ewidencyjnych, otrzymanych

i wystawionych zgodnie z § 18 i 19.

3. Przepisy ust. 1 i 2 stosuje si´ równie˝ do dokonywania zapisów w rejestrze operacyjnym oraz na rachunku papierów wartoÊciowych klienta prowadzonym przez bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych.

4. Na wniosek klienta dom maklerski po zakoƒczeniu sesji dor´cza klientowi, w sposób okreÊlony w regulaminie Êwiadczenia us∏ug brokerskich, potwierdzenie zawarcia transakcji.

§ 39. 1. Dom maklerski, wykonujàc czynnoÊci polegajàce na nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych na w∏asny rachunek, w celu realizacji zadaƒ

zwiàzanych z organizacjà rynku regulowanego, jest

obowiàzany do wystawiania zleceƒ kupna lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych i ich realizacji na warunkach okreÊlonych na danym rynku regulowanym.

2. Dom maklerski wykonujàcy czynnoÊci poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych wystawia zlecenia kupna lub

sprzeda˝y papierów wartoÊciowych na warunkach

Poz. 1354

okreÊlonych na danym zagranicznym rynku regulowanym. Przepisy § 23—28, § 30 ust. 1 i 2 oraz § 32—38 stosuje si´ odpowiednio.

Oddzia∏ 4

Transakcje prawami pochodnymi

na rynku regulowanym

§ 40. Dom maklerski poÊredniczy w nabywaniu

i zbywaniu praw pochodnych, realizujàc zlecenie klienta. Do zlecenia tego stosuje si´ przepisy § 23—27 oraz

§ 38 i 39.

§ 41. 1. Wystawca opcji lub strona transakcji terminowej powinien posiadaç zabezpieczenie w wysokoÊci

nie mniejszej ni˝ okreÊlona przez w∏aÊciwà izb´ rozrachunkowà.

2. Niezw∏ocznie po rozliczeniu sesji dom maklerski

˝àda od klienta uzupe∏nienia zabezpieczenia do wysokoÊci nie mniejszej ni˝ okreÊlona przez w∏aÊciwà izb´

rozrachunkowà lub umo˝liwia wyp∏acenie nadwy˝ki

kwoty stanowiàcej zabezpieczenie pieni´˝ne, a w przypadku zabezpieczenia w postaci papierów wartoÊciowych — na podstawie umowy z klientem lub jego dyspozycji znosi ich blokad´ do wysokoÊci nadwy˝ki zabezpieczenia.

§ 42. 1. Dom maklerski wystawia zlecenie brokerskie na podstawie zlecenia nabycia opcji, wystawionego przez klienta, pod warunkiem ˝e w chwili wystawienia zlecenia brokerskiego klient posiada pe∏ne pokrycie

wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji, ustalone

na zasadach okreÊlonych w § 30.

2. Dom maklerski wystawia zlecenie brokerskie na

podstawie zlecenia zbycia (wystawienia) opcji wystawionego przez klienta, pod warunkiem ˝e w chwili wystawienia zlecenia brokerskiego klient posiada zabezpieczenie, o którym mowa w § 41 ust. 1.

§ 43. 1. Dom maklerski wystawia zlecenie brokerskie na podstawie zlecenia nabycia warrantu wystawionego przez klienta, pod warunkiem ˝e w chwili wystawiania zlecenia brokerskiego klient posiada pe∏ne

pokrycie wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji,

ustalone na zasadach okreÊlonych w § 30.

2. Dom maklerski przyjmuje zlecenie zbycia warrantów pod warunkiem, ˝e zbywca posiada warranty

przed wystawieniem przez dom maklerski zlecenia brokerskiego.

§ 44. Do transakcji prawami pochodnymi stosuje

si´ przepisy § 38.

§ 45. Dom maklerski wykonujàcy czynnoÊci poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych

innych ni˝ okreÊlone w § 41—43, wystawia zlecenia

kupna lub sprzeda˝y praw pochodnych na warunkach

okreÊlonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizujàcy rynek. Przepisy niniejszego oddzia∏u stosuje

si´ odpowiednio.

§ 46. Przepisy niniejszego oddzia∏u stosuje si´ odpowiednio tak˝e do transakcji prawami

zujà w momencie rozliczenia transakcji zawartych na

podstawie tych zleceƒ.

1) majàtkowymi na gie∏dzie towarowej;

2. W przypadku zleceƒ okreÊlonych w ust. 1, sk∏adanych na rachunek klienta przez podmiot, o którym

mowa w art. 34a ust. 2 pkt 2 ustawy, dom maklerski zawiera z tym podmiotem umow´ o dostarczanie papierów wartoÊciowych, która zawiera co najmniej okreÊlenie trybu i warunków dostarczania papierów wartoÊciowych w przypadku zleceƒ sprzeda˝y oraz umow´

o gwarantowaniu zap∏aty, która okreÊla co najmniej

tryb i warunki gwarantowania zap∏aty, w przypadku

zleceƒ kupna papierów wartoÊciowych. Umowy te powinny dodatkowo zawieraç

2) pochodnymi zarejestrowanymi na rachunku w banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych.

Oddzia∏ 5

Szczególne zasady post´powania w przypadku, gdy papiery wartoÊciowe klienta sà rejestrowane w banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych lub w Krajowym

Depozycie

§ 47. 1. Dom maklerski, który nie prowadzi rachunku papierów wartoÊciowych klienta, z którym zawar∏

umow´ o Êwiadczenie us∏ug brokerskich, zawiera

z bankiem prowadzàcym rachunek papierów wartoÊciowych klienta umow´ o dostarczanie papierów wartoÊciowych.

2. Dom maklerski, który nie prowadzi rachunku pieni´˝nego klienta, z którym zawar∏ umow´ o Êwiadczenie us∏ug brokerskich, zawiera z bankiem prowadzàcym rachunek papierów wartoÊciowych lub rachunek

bankowy tego klienta umow´ o gwarantowaniu zap∏aty.

3. Umowa, o której mowa w ust. 1, zawiera w szczególnoÊci tryb i warunki dostarczania papierów wartoÊciowych w przypadku zleceƒ sprzeda˝y, a tak˝e ich potwierdzania przez bank prowadzàcy rachunek papierów wartoÊciowych i rozliczania w przypadku realizacji

zlecenia.

4. Umowa, o której mowa w ust. 2, zawiera w szczególnoÊci tryb i warunki gwarantowania zap∏aty w przypadku zleceƒ kupna papierów wartoÊciowych, a tak˝e

ich potwierdzania przez bank prowadzàcy rachunek papierów wartoÊciowych lub rachunek bankowy klienta

i rozliczania w przypadku realizacji zlecenia.

5. Umowa, o której mowa w ust. 2, mo˝e okreÊlaç

mo˝liwoÊç ˝àdania przez dom maklerski z∏o˝enia przez

bank prowadzàcy rachunek papierów wartoÊciowych

lub rachunek bankowy klienta zabezpieczenia na warunkach okreÊlonych w § 28 ust. 1 pkt 2—3.

§ 48. W przypadku gdy z∏o˝ono zlecenie sprzeda˝y

papierów wartoÊciowych rejestrowanych na rachunku

prowadzonym przez bank, do obowiàzków banku w zakresie dokonywania blokady papierów wartoÊciowych

w rejestrze operacyjnym stosuje si´ przepisy § 35

ust. 2—4 i 6.

§ 49. 1. Przepisów § 47 i 48 nie stosuje si´ do zleceƒ

sk∏adanych przez lub na rachunek klienta, który podpisa∏ z bankiem prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych umow´ na warunkach, o których mowa

w art. 34a ust. 1 ustawy, pod warunkiem ˝e umowy

wskazane w ust. 2 lub 3 sà skutecznie zawarte i obowià-

1) okreÊlenie terminów dostarczania potwierdzeƒ zawarcia transakcji oraz trybu i warunków post´powania w przypadku, o którym mowa w art. 34a

ust. 5 ustawy;

2) okreÊlenie sposobu ustalenia wysokoÊci szkody poniesionej przez dom maklerski w przypadku, gdy

dostarczenie papierów wartoÊciowych lub Êrodków pieni´˝nych lub te˝ por´czenie potwierdzenia

zawartej transakcji nastàpi póêniej ni˝ w dniu,

w którym na rynku regulowanym powinno nastàpiç rozliczenie transakcji;

3) wskazanie, czy podmiot, o którym mowa w art. 34a

ust. 2 pkt 2 ustawy, zawar∏ z bankiem, o którym mowa w art. 34a ust. 1 ustawy, umow´ o gwarantowaniu zap∏aty i dostarczaniu papierów wartoÊciowych na rzecz domu maklerskiego, okreÊlajàcej sytuacje, gdy potwierdzenie zawartej transakcji zosta∏o dor´czone póêniej ni˝ w dniu, w którym na

rynku regulowanym powinno nastàpiç rozliczenie

zawartych transakcji.

3. W przypadku zleceƒ sk∏adanych przez klienta,

o którym mowa w ust. 1, bez poÊrednictwa podmiotu,

o którym mowa w art. 34a ust. 2 pkt 2 ustawy, dom maklerski w umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich zawartej z klientem okreÊla tryb i warunki dostarczania

papierów wartoÊciowych w przypadku zleceƒ sprzeda˝y oraz tryb i warunki gwarantowania zap∏aty w przypadku zleceƒ kupna papierów wartoÊciowych. Do

umowy tej stosuje si´ odpowiednio ust. 2.

4. Umowy, o których mowa w ust. 2 i 3, mogà okreÊlaç mo˝liwoÊç ˝àdania przez dom maklerski z∏o˝enia

przez klienta lub podmiot, o którym mowa w art. 34a

ust. 2 pkt 2 ustawy, zabezpieczeƒ okreÊlonych w § 32

ust. 2 i 3, zap∏aty nale˝noÊci lub dostarczenia papierów

wartoÊciowych.

5. Do zleceƒ, o których mowa w ust. 1, nie stosuje

si´ przepisów § 28, § 30—37 oraz § 43—44. W przypadku, o którym mowa w ust. 3, stosuje si´ przepis § 33

ust. 1.

§ 50. Przepisy niniejszego oddzia∏u, z wyjàtkiem

§ 49, stosuje si´ tak˝e w przypadku, gdy rachunek papierów wartoÊciowych klienta jest prowadzony w Krajowym Depozycie.

Oddzia∏ 6

Oferowanie papierów wartoÊciowych oraz przenoszenie

papierów wartoÊciowych i Êrodków pieni´˝nych klientów

§ 51. Dom maklerski poÊredniczàcy w oferowaniu

papierów wartoÊciowych jest obowiàzany do przyj´cia

zapisu na papiery wartoÊciowe zgodnie z warunkami

oferty.

§ 52. 1. Oferujàcy dom maklerski jest obowiàzany

zawrzeç z emitentem umow´ okreÊlajàcà tryb, terminy

i warunki przekazania emitentowi Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od klientów, którzy nabyli akcje

w obrocie pierwotnym.

2. Do Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od klientów, którzy dokonali wp∏at na akcje emitenta, do czasu

ich przekazania przez oferujàcy dom maklerski zgodnie

z umowà, o której mowa w ust. 1, przepis § 17 stosuje

si´ odpowiednio.

§ 53. 1. Zapisanie papierów wartoÊciowych nabytych w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej na rachunku papierów wartoÊciowych klienta

prowadzonym w domu maklerskim lub banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych nast´puje

w terminie 10 dni roboczych od dnia z∏o˝enia przez

klienta odpowiedniego wniosku, chyba ˝e warunki

oferty przewidujà krótszy termin.

2. W przypadku z∏o˝enia przez klienta wniosku o zarejestrowanie papierów wartoÊciowych przed dniem

ich zarejestrowania w Krajowym Depozycie, termin

okreÊlony w ust. 1 biegnie od dnia otrzymania przez

dom maklerski dokumentów potwierdzajàcych zarejestrowanie papierów wartoÊciowych w Krajowym Depozycie.

3. Przepisy ust. 1 stosuje si´ równie˝ do zapisu na

rachunku papierów wartoÊciowych klienta, który naby∏

papiery wartoÊciowe od klienta, któremu przydzielono

te papiery.

§ 54. 1. Zapisanie papierów wartoÊciowych na rachunku papierów wartoÊciowych w zwiàzku z ich przeniesieniem, w wyniku transakcji lub zdarzenia prawnego, w obrocie wtórnym poza rynkiem regulowanym,

nast´puje w terminie 7 dni roboczych od dokonania

transakcji lub wystàpienia zdarzenia, chyba ˝e umowa

stanowi inaczej.

2. Dom maklerski lub bank prowadzàcy rachunki

papierów wartoÊciowych podejmuje czynnoÊci zwiàzane z zapisaniem papierów wartoÊciowych nabytych

w wyniku transakcji lub zdarzenia prawnego, w obrocie wtórnym poza rynkiem regulowanym, po uprzednim przedstawieniu przez klienta odpowiednich dokumentów, na podstawie których nastàpiç ma przeniesienie papierów wartoÊciowych, sporzàdzonych zgodnie

z odr´bnymi przepisami, przy czym termin okreÊlony

w ust. 1, biegnie od dnia ich przedstawienia.

3. Dom maklerski lub bank prowadzàcy rachunki

papierów wartoÊciowych mo˝e odmówiç podj´cia

czynnoÊci zwiàzanych z przeniesieniem papierów war-

Poz. 1354

toÊciowych w przypadku powzi´cia na podstawie dokumentów, o których mowa w ust. 2, uzasadnionych

wàtpliwoÊci wskazujàcych, ˝e przeniesienie papierów

wartoÊciowych ma na celu obejÊcie przepisów prawa.

4. Dom maklerski lub bank prowadzàcy rachunki

papierów wartoÊciowych odmawia podj´cia czynnoÊci

okreÊlonych w ust. 2, gdy z dokumentów, o których

mowa w ust. 2, wynika w sposób oczywisty, ˝e przeniesienie papierów wartoÊciowych jest sprzeczne z przepisami prawa.

5. Odmowa, o której mowa w ust. 3 lub 4, powinna

byç sporzàdzona w formie pisemnej albo za pomocà

elektronicznych noÊników informacji i zawieraç uzasadnienie. Przed dostarczeniem klientowi odmowy

dom maklerski lub bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych powinien mu umo˝liwiç z∏o˝enie

wyjaÊnieƒ w formie ustnej, pisemnej lub za pomocà

elektronicznych noÊników informacji.

§ 55. Przeniesienie papierów wartoÊciowych i Êrodków pieni´˝nych klienta do innego domu maklerskiego

lub banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych nie mo˝e trwaç d∏u˝ej ni˝ 7 dni roboczych od

dnia z∏o˝enia wniosku, przy czym ka˝dy z tych podmiotów jest obowiàzany dokonaç czynnoÊci niezb´dnych

do ich przeniesienia w terminie 3 dni roboczych.

Oddzia∏ 7

Post´powanie domów maklerskich w przypadku

og∏oszenia wezwaƒ na nabywanie lub zamian´ akcji

§ 56. W przypadku gdy zosta∏o og∏oszone wezwanie do zapisywania si´ na sprzeda˝ lub zamian´ akcji,

dom maklerski przyjmuje zapisy po sprawdzeniu, czy

klient posiada akcje b´dàce przedmiotem wezwania

i czy zosta∏y one zablokowane na jego rachunku.

§ 57. Dom maklerski jest obowiàzany do przyjmowania zapisów na sprzeda˝ lub zamian´ akcji zgodnie

z warunkami okreÊlonymi w treÊci wezwania.

§ 58. 1. Dom maklerski, który przyjmuje zapisy na

sprzeda˝ lub zamian´ akcji, nalicza prowizj´ od wartoÊci nabytych akcji z chwilà otrzymania od wzywajàcego oÊwiadczenia o nabyciu akcji przedstawionych do

sprzeda˝y lub zamiany.

2. Prowizja jest naliczana od ceny uzyskanej za akcje zg∏oszone do sprzeda˝y bàdê od wartoÊci akcji nabytych w drodze zamiany przez zg∏aszajàcego si´ na

wezwanie.

Rozdzia∏ 3

Zasady ewidencjonowania i archiwizacji transakcji

§ 59. 1. Dom maklerski przechowuje i archiwizuje

przez okres co najmniej 5 lat formularze z∏o˝onych

przez klientów zleceƒ i zapisów, zawarte z klientami

umowy o Êwiadczenie us∏ug brokerskich i inne umowy

w zakresie us∏ug Êwiadczonych przez dom maklerski,

dokumenty udzielonych pe∏nomocnictw, potwierdzenia zawartych transakcji oraz rejestry sesji, a tak˝e kopie Êwiadectw depozytowych.

2) ofert z∏o˝onych na rynku na rachunek w∏asny, ale

w zwiàzku z wykonywaniem czynnoÊci, o których

mowa w § 39 ust. 1.

2. W przypadku prowadzenia przez dom maklerski

dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4 ustawy, lub dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2 pkt 5

ustawy, dom maklerski przechowuje i archiwizuje

przez okres co najmniej 5 lat dokumenty zwiàzane

z prowadzeniem tej dzia∏alnoÊci, a w szczególnoÊci

umowy, pe∏nomocnictwa, zlecenia i analizy.

4. Dokumenty i rejestry, o których mowa w ust. 2 i 3,

dom maklerski przechowuje i archiwizuje przez okres

co najmniej 5 lat. Dokumenty te mogà byç przechowywane na magnetycznych, optycznych, magnetooptycznych lub innych elektronicznych noÊnikach informacji.

3. Dom maklerski utrwala i przechowuje przez

okres co najmniej 5 lat dyspozycje, o których mowa

w § 25.

§ 61. 1. Dom maklerski przechowuje i archiwizuje

przez okres co najmniej 5 lat nast´pujàce dane

1) bie˝àcà wysokoÊç kapita∏u netto;

2) bie˝àcà wysokoÊç stopy zabezpieczenia;

4. Obowiàzek, o którym mowa w ust. 1—3, dotyczy

równie˝ dokumentów sporzàdzonych lub przekazanych do domu maklerskiego na elektronicznych noÊnikach informacji.

3) bie˝àcà wielkoÊç wskaênika nale˝noÊci;

5. Dokumenty okreÊlone w ust. 1—4 powinny byç

przechowywane na takim noÊniku informacji, na jakim

zosta∏y sporzàdzone lub przekazane do domu maklerskiego, z zastrze˝eniem ust. 6.

5) bie˝àcà sum´ przyznanych poszczególnym klientom limitów maksymalnej wysokoÊci nale˝noÊci

domu maklerskiego z tytu∏u zawartych transakcji

6. Dokumenty sporzàdzone lub przekazane do domu maklerskiego na elektronicznych noÊnikach informacji powinny byç przechowywane na noÊnikach elektronicznych o charakterze trwa∏ym.

§ 60. 1. Dom maklerski prowadzi ewidencj´ wszystkich transakcji zawieranych w obrocie papierami wartoÊciowymi, prawami majàtkowymi na rynku regulowanym oraz prawami majàtkowymi na gie∏dzie towarowej.

2. W celu ewidencji transakcji dom maklerski sporzàdza nast´pujàce dokumenty

1) zestawienie zawartych w danym dniu transakcji,

z wyszczególnieniem, czy transakcja by∏a zawarta

na rachunek

a) klienta,

b) klienta, ale poza sesjà,

c) w∏asny,

d) w∏asny, ale w zwiàzku z wykonywaniem czynnoÊci, o których mowa w § 39 ust. 1,

e) w∏asny w zwiàzku z wykonywaniem czynnoÊci,

o których mowa w § 39 ust. 1, ale bezpoÊrednio

z dajàcym zlecenie,

f) klienta, w trybie okreÊlonym w art. 34a ustawy;

2) zestawienie dzienne zleceƒ przyj´tych od klientów;

3) kopie dokumentów potwierdzajàcych zawarcie

i rozliczenie transakcji.

3. Dom maklerski prowadzi odr´bne rejestry

1) zleceƒ zawierajàcych klauzul´ umo˝liwiajàcà wystawianie na ich podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego;

4) bie˝àcà wysokoÊç maksymalnego i bie˝àcego poziomu zaanga˝owania oraz

— o których mowa w odr´bnych przepisach dotyczàcych wielkoÊci Êrodków w∏asnych domu maklerskiego w zale˝noÊci od rozmiarów wykonywanej dzia∏alnoÊci oraz maksymalnej wysokoÊci kredytów, po˝yczek i wyemitowanych d∏u˝nych papierów wartoÊciowych w stosunku do Êrodków w∏asnych, a tak˝e wysokoÊci Êrodków w∏asnych przeznaczonych na prowadzenie przez bank dzia∏alnoÊci maklerskiej w zale˝noÊci od rozmiarów wykonywanej dzia∏alnoÊci.

2. Dane, o których mowa w ust. 1, mogà byç przechowywane na magnetycznych, optycznych, magnetooptycznych lub innych elektronicznych noÊnikach informacji.

3. Dom maklerski przechowuje i archiwizuje przez

okres co najmniej 5 lat wszystkie dokumenty, na podstawie których dokonuje obliczeƒ wskaêników zgodnie

z przepisami okreÊlonymi w ust. 1.

§ 62. 1. Dokumenty oraz inne noÊniki informacji zawierajàce dane, które dom maklerski ma obowiàzek

przechowywaç i archiwizowaç zgodnie z § 59—61, powinny byç przechowywane w sposób uniemo˝liwiajàcy dost´p do nich osób nieupowa˝nionych. W szczególnoÊci uniemo˝liwione powinno byç nieuprawnione

pobranie materia∏ów archiwalnych oraz dokonywanie

modyfikacji ich treÊci.

2. Dom maklerski jest obowiàzany zapewniç nale˝yte zabezpieczenie pomieszczeƒ, w których jest prowadzone archiwum, prowadzenie ewidencji korzystania z archiwum oraz wyznaczenie osoby odpowiedzialnej za prowadzenie archiwum.

3. Dom maklerski jest obowiàzany zapewniç osobom upowa˝nionym niezw∏oczny wglàd do dokumentów oraz danych, o których mowa w ust. 1.

§ 63. Bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych przechowuje i archiwizuje przez okres co naj-

mniej 5 lat formularze umów zawartych z klientami, dokumenty pe∏nomocnictw oraz innych umów, a tak˝e

wszystkie inne dokumenty zwiàzane z zawieraniem

transakcji, prowadzeniem rachunków papierów wartoÊciowych oraz dokonywaniem rozliczeƒ. Przepisy § 59

ust. 4 i 5 oraz § 62 stosuje si´ odpowiednio.

§ 64. W przypadku umów oraz dokumentów pe∏nomocnictw okreÊlonych w niniejszym rozdziale, okres

5 lat biegnie od dnia rozwiàzania umowy lub wygaÊni´cia pe∏nomocnictwa.

Poz. 1354

§ 66. Dom maklerski przekazuje bankowi informacje w zakresie okreÊlonym w § 65 ust. 2 pkt 6, na podstawie udzielonego bankowi przez klienta upowa˝nienia do uzyskiwania informacji o stanach jego rachunku

papierów wartoÊciowych i rachunku pieni´˝nego.

§ 67. Przepisy niniejszego rozdzia∏u stosuje si´ odpowiednio do po˝yczek na nabycie papierów wartoÊciowych, z wyjàtkiem po˝yczek udzielanych przez domy maklerskie i banki prowadzàce rachunki papierów

wartoÊciowych ich klientom, na podstawie odr´bnych

przepisów.

Rozdzia∏ 4

Ustanawianie i realizacja zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów i po˝yczek udzielonych na nabycie papierów wartoÊciowych

§ 65. 1. Dom maklerski wykonuje czynnoÊci zwiàzane z ustanawianiem i realizacjà zabezpieczeƒ sp∏aty

kredytów na nabycie papierów wartoÊciowych na podstawie umowy mi´dzy bankiem a klientem, do której

przyst´puje, lub na podstawie odr´bnej umowy mi´dzy bankiem a domem maklerskim, zgodnie z którà

dom maklerski jest obowiàzany do dokonywania czynnoÊci zmierzajàcych do ustanowienia i realizacji zabezpieczenia udzielonego przez bank kredytu.

2. Umowa, o której mowa w ust. 1, powinna zawieraç w szczególnoÊci okreÊlenie

1) papierów wartoÊciowych, które mogà byç kupowane za Êrodki pieni´˝ne pochodzàce z kredytu;

2) terminu sp∏aty kredytu;

3) rodzaju i wysokoÊci wymaganego od klienta zabezpieczenia sp∏aty kredytu;

4) sposobu dokonywania przez dom maklerski wyceny papierów wartoÊciowych stanowiàcych zabezpieczenie;

5) warunków i terminów dokonywania i znoszenia

przez dom maklerski blokady papierów wartoÊciowych i Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenie sp∏aty kredytu, o ile blokada jest przewidziana;

6) trybu i terminów przekazywania bankowi przez

dom maklerski informacji o aktualnej wysokoÊci

zabezpieczenia;

7) sposobu post´powania domu maklerskiego

w przypadku spadku wysokoÊci zabezpieczenia poni˝ej wymaganego poziomu;

8) sposobu post´powania domu maklerskiego z papierami wartoÊciowymi i Êrodkami pieni´˝nymi

klienta w przypadku niezrealizowania przez klienta

zobowiàzaƒ z umowy kredytu;

9) obowiàzku informowania banku przez dom maklerski o ka˝dym przypadku zaj´cia papierów wartoÊciowych lub Êrodków pieni´˝nych kredytobiorcy

stanowiàcych zabezpieczenie kredytu przez organy

egzekucyjne lub inne uprawnione podmioty.

Rozdzia∏ 5

Tryb i warunki post´powania w przypadku zabezpieczenia wierzytelnoÊci na papierach wartoÊciowych

dopuszczonych do publicznego obrotu

Oddzia∏ 1

Przepisy ogólne

§ 68. 1. Dom maklerski podejmuje czynnoÊci zwiàzane z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelnoÊci

na papierach wartoÊciowych wy∏àcznie po uprzednim

przyj´ciu od klienta oÊwiadczenia, ˝e

1) istnieje nieprzedawniona wierzytelnoÊç pieni´˝na

lub niepieni´˝na, wynikajàca z okreÊlonego stosunku prawnego;

2) forma zabezpieczenia wierzytelnoÊci oraz sposób

zaspokojenia wierzyciela z przedmiotu zabezpieczenia odpowiadajà wymaganiom okreÊlonym

w odr´bnych przepisach;

3) przedmiotem zabezpieczenia wierzytelnoÊci sà papiery wartoÊciowe dopuszczone do publicznego

obrotu, zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych klienta.

2. OÊwiadczenie, o którym mowa w ust. 1, mo˝e

byç z∏o˝one w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji.

3. Stwierdzenie okolicznoÊci, o których mowa

w ust. 1, nast´puje tak˝e na podstawie stanu rachunku

klienta oraz przedstawionej umowy o ustanowieniu zabezpieczenia i dokumentu, z którego wynika zabezpieczona wierzytelnoÊç. W domu maklerskim pozostawia

si´ kopi´ umowy o ustanowieniu zabezpieczenia, zaopatrzonà w podpis upowa˝nionego pracownika, dat´

i piecz´ç domu maklerskiego.

§ 69. 1. Dom maklerski mo˝e odmówiç podj´cia

okreÊlonej czynnoÊci zwiàzanej z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelnoÊci w przypadku powzi´cia na

podstawie dokumentów okreÊlonych w § 68 ust. 3 uzasadnionych wàtpliwoÊci wskazujàcych, ˝e umowy,

o których mowa w § 68 ust. 3, majà na celu obejÊcie

przepisów prawa.

2. Dom maklerski odmawia podj´cia czynnoÊci,

o których mowa w ust. 1, gdy z dokumentów okreÊlo-

nych w § 68 ust. 3, wynika w sposób oczywisty, ˝e umowy, o których mowa w § 68 ust. 2, sà sprzeczne z przepisami prawa.

3. Odmowa, o której mowa w ust. 1 lub 2, powinna

byç sporzàdzona w formie pisemnej albo za pomocà

elektronicznych noÊników informacji i zawieraç uzasadnienie. Przed dostarczeniem klientowi odmowy

dom maklerski powinien mu umo˝liwiç z∏o˝enie wyjaÊnieƒ w formie ustnej, pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji.

§ 70. Przepisy niniejszego rozdzia∏u stosuje si´ odpowiednio, w przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci

1) banku z tytu∏u udzielonego kredytu zosta∏o ustanowione na papierach wartoÊciowych zapisanych na

rachunkach papierów wartoÊciowych prowadzonych przez wydzielonà jednostk´ organizacyjnà

banku prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà;

2) zosta∏o ustanowione na papierach wartoÊciowych

zapisanych zgodnie z art. 9 ust. 2 ustawy.

§ 71. Podejmowanie przez dom maklerski czynnoÊci zwiàzanych z ustanowieniem na papierach wartoÊciowych zabezpieczenia wierzytelnoÊci w innej formie

i w inny sposób ni˝ wskazane w przepisach oddzia∏u 2

i 3 jest dopuszczalne, je˝eli nie narusza to przepisów

prawa, a forma tego zabezpieczenia oraz sposób wykonywania przez dom maklerski tych czynnoÊci zosta∏y

szczegó∏owo okreÊlone odpowiednio w regulaminie

Êwiadczenia us∏ug brokerskich lub regulaminie prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych.

Oddzia∏ 2

Blokada papierów wartoÊciowych na rachunku

papierów wartoÊciowych

§ 72. W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci polega na ustanowieniu na rachunku papierów

wartoÊciowych klienta blokady okreÊlonej liczby papierów wartoÊciowych, po∏àczonej z ustanowieniem pe∏nomocnictwa dla osoby uprawnionej z tytu∏u blokady

(wierzyciela) do sprzeda˝y zablokowanych papierów

i zaspokojenia si´ z uzyskanych w ten sposób Êrodków

pieni´˝nych, dom maklerski, po otrzymaniu umowy

o ustanowieniu blokady i z∏o˝eniu przez klienta dyspozycji blokady w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, dokonuje blokady na

rachunku klienta. Regulamin Êwiadczenia us∏ug brokerskich lub regulamin prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych mogà okreÊlaç dodatkowe warunki ustanawiania takich pe∏nomocnictw.

§ 73. Dom maklerski jest obowiàzany do utrzymywania blokady papierów wartoÊciowych przez okres

wynikajàcy z umowy o ustanowieniu blokady.

§ 74. 1. W okresie utrzymywania blokady dom maklerski nie mo˝e wykonywaç poleceƒ klienta dotyczàcych

1) zniesienia blokady;

Poz. 1354

2) sprzeda˝y zablokowanych papierów wartoÊciowych;

3) przeniesienia zablokowanych papierów na inny rachunek papierów wartoÊciowych.

2. Przepisów ust. 1 pkt 3 nie stosuje si´ w przypadku przeniesienia papierów wartoÊciowych b´dàcych

przedmiotem blokady na inny rachunek papierów wartoÊciowych z zachowaniem blokady, je˝eli przeniesienie jest wynikiem realizacji postanowieƒ umowy ustanawiajàcej blokad´, lub w przypadku, o którym mowa

w art. 46 ust. 4 ustawy.

3. Wykonanie przez dom maklerski innych ni˝ wymienione w ust. 1 dyspozycji klienta dotyczàcych zablokowanych papierów wartoÊciowych mo˝e nastàpiç

wy∏àcznie w zakresie okreÊlonym w umowie o ustanowieniu blokady.

§ 75. Dom maklerski prowadzàcy rachunek papierów wartoÊciowych klienta, na którym sà zapisane zablokowane papiery, w braku odmiennych postanowieƒ

umowy o ustanowieniu blokady, przekazuje do dyspozycji klienta, w sposób przez niego wskazany, po˝ytki

z tych papierów, w szczególnoÊci dywidendy, odsetki

lub inne Êwiadczenia pieni´˝ne spe∏niane na rzecz

klienta przez d∏u˝nika z papierów wartoÊciowych.

§ 76. 1. Dom maklerski znosi blokad´ w przypadku

1) blokady bezterminowej, ustanowionej do odwo∏ania lub do czasu wykonania zobowiàzania zabezpieczonego blokadà — niezw∏ocznie po z∏o˝eniu

przez wierzyciela w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji dyspozycji

zniesienia blokady lub po z∏o˝eniu w takiej samej

formie dyspozycji zniesienia blokady przez klienta,

za zgodà wierzyciela wyra˝onà w formie pisemnej

lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji;

2) blokady nieodwo∏alnej — w dniu nast´pujàcym po

up∏ywie okresu utrzymywania blokady ustalonego

w umowie;

3) okreÊlonym w § 77 ust. 1 — niezw∏ocznie po z∏o˝eniu zlecenia sprzeda˝y.

2. Zniesienie blokady mo˝e dotyczyç cz´Êci zablokowanych papierów wartoÊciowych.

§ 77. 1. W dacie wymagalnoÊci wierzytelnoÊci zabezpieczonej blokadà lub w najbli˝szej mo˝liwej dacie,

w której realizacja zlecenia jest mo˝liwa, dom maklerski realizuje zlecenie sprzeda˝y papierów wartoÊciowych klienta, z∏o˝one przez wierzyciela w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji na podstawie pe∏nomocnictwa udzielonego mu

przez klienta w zawartej umowie o ustanowieniu blokady. W przypadku zablokowania papierów wartoÊciowych nieb´dàcych przedmiotem obrotu na rynku regulowanym, dom maklerski realizuje zlecenie po uzyskaniu przez wierzyciela zezwolenia, o którym mowa

w art. 93 ustawy.

2. Dom maklerski niezw∏ocznie przekazuje do dyspozycji wierzyciela, w sposób wskazany przez niego

w zleceniu, o którym mowa w ust. 1, Êrodki pieni´˝ne

pochodzàce z realizacji tego zlecenia w wysokoÊci pozwalajàcej na zaspokojenie roszczeƒ wierzyciela wynikajàcych z umowy.

3. Po up∏ywie ustalonego w umowie okresu utrzymywania blokady dom maklerski nie mo˝e przyjàç zlecenia, o którym mowa w ust. 1.

Poz. 1354

g∏ówne, do którego jest obowiàzany z tych papierów,

dom maklerski dokonuje blokady na rachunku pieni´˝nym zastawcy otrzymanych z tego tytu∏u Êrodków

pieni´˝nych. Ârodki pieni´˝ne podlegajà blokadzie do

czasu wykonania uprawnieƒ przys∏ugujàcych zastawcy lub zastawnikowi. Ârodki pieni´˝ne pochodzàce ze

spe∏nienia Êwiadczenia przez d∏u˝nika z zastawionych

papierów mogà byç wyp∏acone wy∏àcznie do ràk zastawcy i zastawnika ∏àcznie albo na ˝àdanie jednego

z nich powinny zostaç z∏o˝one do depozytu sàdowego.

Oddzia∏ 3

Zastaw na papierach wartoÊciowych

§ 78. 1. W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci polega na ustanowieniu zastawu na okreÊlonej

liczbie papierów wartoÊciowych zapisanych na rachunku papierów wartoÊciowych klienta (zastawcy),

dom maklerski, po otrzymaniu umowy zastawu i z∏o˝eniu przez klienta dyspozycji blokady zastawionych papierów w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, dokonuje na rachunku zastawcy blokady tych papierów.

2. W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci

polega na ustanowieniu zastawu rejestrowego na

podstawie ustawy z dnia 6 grudnia 1996 r. o zastawie

rejestrowym i rejestrze zastawów (Dz. U. z 1996 r.

Nr 149, poz. 703, z 1997 r. Nr 121, poz. 769, z 1998 r.

Nr 106, poz. 668 oraz z 2000 r. Nr 48, poz. 554, Nr 60,

poz. 702 i Nr 114, poz. 1193), zwanej dalej „ustawà

o zastawie rejestrowym”, dom maklerski dokonuje

blokady papierów wartoÊciowych po otrzymaniu dokumentów, o których mowa w ust. 1, oraz odpisu z rejestru zastawów, stanowiàcego dowód wpisu.

3. Po ustanowieniu blokady zastawionych papierów wartoÊciowych dom maklerski na ˝àdanie klienta

(zastawcy) wystawia mu imienne Êwiadectwo depozytowe, opiewajàce na te papiery. W treÊci Êwiadectwa

zamieszcza si´ wzmiank´ o ustanowieniu blokady papierów wartoÊciowych w zwiàzku z obcià˝eniem ich zastawem, czasie trwania blokady oraz o wysokoÊci wierzytelnoÊci zabezpieczonej zastawem.

§ 79. Dom maklerski jest obowiàzany do utrzymywania blokady zastawionych papierów wartoÊciowych

przez okres wynikajàcy z umowy zastawu.

§ 80. 1. Dom maklerski prowadzàcy rachunek papierów wartoÊciowych, na którym sà zapisane papiery

obcià˝one zastawem, w braku odmiennych postanowieƒ umowy zastawu, przekazuje do dyspozycji zastawnika, w sposób przez niego wskazany, po˝ytki

z tych papierów, w szczególnoÊci dywidendy lub odsetki. W zakresie obowiàzku zastawnika okreÊlonego

w art. 319 Kodeksu cywilnego dom maklerski mo˝e, na

podstawie pe∏nomocnictwa udzielonego przez zastawnika, dokonaç rozliczenia wobec zastawcy z pobranych

po˝ytków.

2. W przypadku gdy d∏u˝nik z papierów wartoÊciowych obcià˝onych zastawem przekazuje domowi maklerskiemu, o którym mowa w ust. 1, Êwiadczenie

§ 81. Dom maklerski znosi blokad´ niezw∏ocznie po

powzi´ciu informacji o wygaÊni´ciu zastawu.

§ 82. 1. Je˝eli zgodnie z przepisami regulujàcymi

sposób zaspokojenia zastawnika zaspokojenie polega

na przeniesieniu zastawionych papierów wartoÊciowych poza rynkiem regulowanym, w szczególnoÊci

przez przej´cie ich na w∏asnoÊç, dom maklerski, na z∏o˝one w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji ˝àdanie zastawnika zg∏oszone, z zastrze˝eniem ust. 2, w dacie wymagalnoÊci wierzytelnoÊci zabezpieczonej zastawem, wyst´puje do

Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d z wnioskiem

o udzielenie zgody, o której mowa w art. 89 ust. 1 pkt

2 ustawy, a po uzyskaniu tej zgody i na okreÊlonych

w niej warunkach niezw∏ocznie przenosi zastawione

papiery wartoÊciowe z rachunku papierów wartoÊciowych zastawcy na wskazany rachunek papierów wartoÊciowych zastawnika.

2. W przypadku pozaegzekucyjnego sposobu zaspokojenia zastawnika, polegajàcego na przej´ciu papierów wartoÊciowych na w∏asnoÊç w trybie i na warunkach okreÊlonych w ustawie o zastawie rejestrowym, wystàpienie przez dom maklerski, na ˝àdanie zastawnika z∏o˝one w formie pisemnej lub za pomocà

elektronicznych noÊników informacji, z wnioskiem,

o którym mowa w ust. 1, mo˝e nastàpiç przed datà wymagalnoÊci wierzytelnoÊci zabezpieczonej zastawem

rejestrowym, nie wczeÊniej jednak ni˝ po dokonaniu

czynnoÊci, o których mowa w § 78 ust. 2. Na podstawie

uzyskanej zgody Komisji Papierów WartoÊciowych

i Gie∏d dom maklerski przenosi papiery na rachunek zastawnika niezw∏ocznie po otrzymaniu ˝àdania zastawnika, zg∏oszonego w formie pisemnej lub za pomocà

elektronicznych noÊników informacji w dacie wymagalnoÊci tej wierzytelnoÊci.

3. W przypadku gdy przeniesienie papierów wartoÊciowych poza rynkiem regulowanym w celu zaspokojenia zastawnika nast´puje zgodnie z przepisami o post´powaniu egzekucyjnym, dom maklerski podejmuje

czynnoÊci okreÊlone w ust. 1, na ˝àdanie komornika

prowadzàcego egzekucj´ z zastawionych papierów

wartoÊciowych.

§ 83. 1. W przypadku gdy zaspokojenie zastawnika

nast´puje zgodnie z przepisami o post´powaniu egzekucyjnym i polega na sprzeda˝y papierów wartoÊciowych na rynku regulowanym, dom maklerski realizuje

zlecenie sprzeda˝y papierów wartoÊciowych zastawcy,

z∏o˝one przez komornika w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, po uprzed-

Rozdzia∏ 6

nim dokonaniu przez niego zaj´cia zastawionych

papierów wartoÊciowych na rachunku papierów wartoÊciowych zastawcy, do wysokoÊci egzekwowanej nale˝noÊci wraz z kosztami egzekucyjnymi.

2. Dom maklerski niezw∏ocznie przekazuje do dyspozycji komornika, w sposób wskazany przez niego

w zleceniu, o którym mowa w ust. 1, Êrodki pieni´˝ne

pochodzàce z realizacji tego zlecenia.

§ 84. Po wygaÊni´ciu zastawu dom maklerski nie

mo˝e podejmowaç czynnoÊci, o których mowa w § 82

i 83.

§ 85. Przepisy § 82 ust. 3 oraz § 83 stosuje si´ odpowiednio do post´powania domu maklerskiego w przypadku zaspokojenia wierzyciela z papierów wartoÊciowych d∏u˝nika, w ramach prowadzonej egzekucji, która nie wynika z ustanowionego zastawu.

§ 86. W zakresie nieuregulowanym w przepisach

niniejszego oddzia∏u, do ustanowienia, utrzymywania

i zniesienia blokady papierów wartoÊciowych w zwiàzku z ustanowieniem zastawu stosuje si´ odpowiednio

przepisy oddzia∏u 2.

§ 87. Przepisy niniejszego rozdzia∏u dotyczàce domu maklerskiego stosuje si´ równie˝ odpowiednio do

banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych.

Poz. 1354 i 1355

Przepisy przejÊciowe i koƒcowe

§ 88. Przepisów rozporzàdzenia dotyczàcych rozliczania transakcji nie stosuje si´ do zawieranych przez

Narodowy Bank Polski z innymi bankami transakcji

w aukcyjnym obrocie papierami wartoÊciowymi lub

w ramach bezwarunkowej sprzeda˝y oraz odkupu

w trybie aukcyjnym papierów wartoÊciowych (operacje otwartego rynku). W tym przypadku rozliczenie

transakcji nast´puje bezpoÊrednio, z wy∏àczeniem domu maklerskiego.

§ 89. Domy maklerskie dostosujà regulaminy okreÊlone w rozporzàdzeniu, w terminie 6 miesi´cy od dnia

jego wejÊcia w ˝ycie.

§ 90. Traci moc rozporzàdzenie Rady Ministrów

z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie trybu i warunków

post´powania domów maklerskich i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà oraz banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych (Dz. U. z 1998 r.

Nr 163, poz. 1159).

§ 91. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem § 49, który

wchodzi w ˝ycie z dniem 1 stycznia 2003 r.

Prezes Rady Ministrów: L. Miller

1355

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA ROLNICTWA I ROZWOJU WSI1)

z dnia 26 wrzeÊnia 2002 r.

w sprawie podzia∏u Êrodków Specjalnego Programu Akcesyjnego na rzecz Rozwoju Rolnictwa

i Obszarów Wiejskich w ramach Rocznej Umowy Finansowej na 2000 rok.

Na podstawie art. 3a ust. 6 ustawy z dnia 29 grudnia 1993 r. o utworzeniu Agencji Restrukturyzacji i Modernizacji Rolnictwa (Dz. U. z 1994 r. Nr 1, poz. 2, Nr 80,

poz. 369 i Nr 98, poz. 473, z 1997 r. Nr 41, poz. 255,

Nr 79, poz. 484 i Nr 141, poz. 943, z 1998 r. Nr 106,

poz. 668, z 2000 r. Nr 48, poz. 547 i 550 i Nr 88, poz. 983,

z 2001 r. Nr 3, poz. 19, Nr 29, poz. 320, Nr 38, poz. 452,

Nr 125, poz. 1363 i Nr 129, poz. 1438 oraz z 2002 r.

Nr 112, poz. 976 i Nr 143, poz. 1197) zarzàdza si´, co

nast´puje

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla podzia∏ Êrodków Specjalnego Programu Akcesyjnego na rzecz Rozwoju Rolnictwa i Obszarów Wiejskich, zwanego dalej „Programem SAPARD”, przewidzianych w Rocznej Umowie Fi-

nansowej dotyczàcej Specjalnego Programu Akcesyjnego na rzecz Rozwoju Rolnictwa i Obszarów Wiejskich (SAPARD) pomi´dzy Komisjà Wspólnot Europejskich, wyst´pujàcà w imieniu Wspólnoty Europejskiej,

a Rzàdem Rzeczypospolitej Polskiej, wyst´pujàcym

w imieniu Rzeczypospolitej Polskiej, sporzàdzonej

w Brukseli dnia 29 marca 2001 r. (M. P. z 2002 r. Nr 6,

poz. 101) pomi´dzy

1) poszczególne dzia∏ania Programu SAPARD;

2) poszczególne sektory w ramach dzia∏ania 1 Programu SAPARD;

3) poszczególne województwa w ramach dzia∏ania

2 i 3 Programu SAPARD.

1354

ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 3 wrzeÊnia 2002 r.

w sprawie trybu i warunków post´powania domów maklerskich i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç

maklerskà oraz banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych.

Na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia

21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447)

zarzàdza si´, co nast´puje

Rozdzia∏ 1

Przepisy ogólne