Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 września 2002 r. w sprawie trybu i warunków postępowania towarowych domów maklerskich.

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla tryb i warunki post´powania towarowych domów maklerskich przy

4) zabezpieczaniu wierzytelnoÊci na towarach gie∏dowych.

1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia

26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych;

13) rejestrze ewidencyjnym — rozumie si´ przez to rejestr rodzajów energii oraz limitów produkcji, o których mowa odpowiednio w art. 2 pkt 2 lit. b i c ustawy;

2) towarowym domu maklerskim — rozumie si´ przez

to podmiot, o którym mowa w art. 2 pkt 8 oraz

art. 50 ust. 1 ustawy;

14) rachunku papierów wartoÊciowych — rozumie si´

przez to rachunek, na którym sà zapisywane prawa

pochodne;

3) zleceniu klienta — rozumie si´ przez to umow´ powodujàcà powstanie zobowiàzania, o którym mowa w art. 51 ust. 1 ustawy;

15) rachunku praw majàtkowych — rozumie si´ przez

to rachunek, na którym sà zapisywane prawa majàtkowe na rynku regulowanym;

4) zleceniu maklerskim — rozumie si´ przez to ofert´,

a tak˝e oÊwiadczenie o jej przyj´ciu, sk∏adane przez

towarowy dom maklerski na podstawie zlecenia

klienta i przekazywane na gie∏d´ towarowà, w celu

realizacji tego zlecenia, zgodnie z zasadami obrotu

na gie∏dzie albo rynku, na którym ma byç zawarta

transakcja;

16) rachunku pieni´˝nym — rozumie si´ przez to rachunek s∏u˝àcy do obs∏ugi rachunku transakcji gie∏dowych, rejestru ewidencyjnego, rachunku papierów

wartoÊciowych i rachunku praw majàtkowych oraz

rachunek s∏u˝àcy do zabezpieczania oraz rozliczania transakcji towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a ustawy;

5) Prawie o publicznym obrocie — rozumie si´ przez

to ustaw´ z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U.

z 2002 r. Nr 49, poz. 447);

17) rejestrze operacyjnym — rozumie si´ przez to rejestr obejmujàcy prawa pochodne i prawa do

otrzymania praw pochodnych, które mogà byç

przedmiotem zlecenia sprzeda˝y, oraz prawa majàtkowe na rynku regulowanym i prawa do otrzymania praw majàtkowych na rynku regulowanym,

które mogà byç przedmiotem zlecenia sprzeda˝y;

§ 2. 1. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o

6) rynku regulowanym — rozumie si´ przez to

a) rynki gie∏dowe, o których mowa w art. 90 ust. 1

pkt 1 i pkt 2 lit. a Prawa o publicznym obrocie,

oraz

b) rynek pozagie∏dowy, o którym mowa w art. 90

ust. 1 pkt 2 lit. b Prawa o publicznym obrocie;

7) prawach majàtkowych — rozumie si´ przez to b´dàce towarami gie∏dowymi prawa majàtkowe,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e ustawy;

8) prawach pochodnych — rozumie si´ przez to papiery wartoÊciowe, o których mowa w art. 3 ust. 3 Prawa o publicznym obrocie;

9) prawie do otrzymania prawa pochodnego — rozumie si´ przez to prawo umo˝liwiajàce zobowiàzanie si´ do zbycia prawa pochodnego nabytego

w wyniku transakcji zawartej na rynku regulowanym oraz w przypadkach, o których mowa w art. 92

i 93 Prawa o publicznym obrocie, przed dokonaniem zapisu na rachunku papierów wartoÊciowych

nabywcy;

10) prawach majàtkowych na rynku regulowanym —

rozumie si´ przez to prawa majàtkowe, o których

mowa w art. 97 Prawa o publicznym obrocie;

11) prawie do otrzymania prawa majàtkowego na rynku regulowanym — rozumie si´ przez to prawo

umo˝liwiajàce zobowiàzanie si´ do zbycia prawa

majàtkowego na rynku regulowanym nabytego

w wyniku transakcji zawartej na tym rynku, przed

dokonaniem zapisu na rachunku praw majàtkowych nabywcy;

12) rachunku transakcji gie∏dowych — rozumie si´

przez to rachunek, na którym sà zapisywane prawa

majàtkowe;

18) gie∏dzie — rozumie si´ przez to gie∏d´ towarowà;

19) dniu transakcyjnym — rozumie si´ przez to dzieƒ,

w którym zgodnie z przepisami dotyczàcymi danego rynku regulowanego, o którym mowa w pkt 6

lit. b, sà zawierane transakcje;

20) sesji — rozumie si´ przez to sesj´ gie∏dowà na gie∏dzie towarowej, na rynku regulowanym, o którym

mowa w pkt 6 lit. a, a tak˝e dzieƒ transakcyjny;

21) maklerze — rozumie si´ przez to maklera gie∏d towarowych;

22) domu sk∏adowym — rozumie si´ przez to przedsi´biorc´, o którym mowa w art. 2 pkt 2 ustawy z dnia

16 listopada 2000 r. o domach sk∏adowych oraz

o zmianie Kodeksu cywilnego, Kodeksu post´powania cywilnego i innych ustaw (Dz. U. Nr 114,

poz. 1191);

23) Krajowym Depozycie — rozumie si´ przez to Krajowy Depozyt Papierów WartoÊciowych S.A.;

24) bezpiecznym podpisie elektronicznym — rozumie

si´ przez to podpis elektroniczny, o którym mowa

w art. 3 pkt 2 ustawy z dnia 18 wrzeÊnia 2001 r.

o podpisie elektronicznym (Dz. U. Nr 130, poz. 1450

i z 2002 r. Nr 153, poz. 1271);

25) kwalifikowanym certyfikacie — rozumie si´ przez to

certyfikat, o którym mowa w art. 3 pkt 12 ustawy

z dnia 18 wrzeÊnia 2001 r. o podpisie elektronicznym;

26) weryfikacji bezpiecznego podpisu elektronicznego

— rozumie si´ przez to czynnoÊci, o których mowa

w art. 3 pkt 22 ustawy o podpisie elektronicznym.

2. Przepisy rozporzàdzenia odnoszàce si´ do praw

pochodnych, z wy∏àczeniem § 13 ust. 1 pkt 3, stosuje

si´ odpowiednio tak˝e do praw majàtkowych na rynku

regulowanym.

3. Przepisy rozporzàdzenia odnoszàce si´ do rachunku papierów wartoÊciowych, z wy∏àczeniem § 14

ust. 2, stosuje si´ odpowiednio tak˝e do rachunku praw

majàtkowych.

DZIA¸ II

Zawieranie transakcji

i dokonywanie rozliczeƒ

Rozdzia∏ 1

Zawieranie umów pomi´dzy towarowym domem

maklerskim a klientem

Poz. 1352

9) tryb i warunki dostawy towarów gie∏dowych oraz

wymogi, jakie muszà spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci

od sposobu dokonywania dostawy, je˝eli dostawa

jest wymagana zgodnie z umowà lub odr´bnymi

przepisami;

10) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych lub towarów gie∏dowych w terminach przewidzianych w umowie lub w odr´bnych

przepisach;

11) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu

maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych oraz z innych aktywów klienta zapisanych na rachunkach

lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy

dom maklerski;

§ 3. 1. Âwiadczenie us∏ug maklerskich polegajàcych

na sprzeda˝y lub zakupie towarów gie∏dowych w imieniu towarowego domu maklerskiego i na rachunek

klienta odbywa si´, z zastrze˝eniem § 4—6, na podstawie umowy zawartej mi´dzy towarowym domem maklerskim a klientem. Szczegó∏owe warunki zawarcia

i realizacji tej umowy okreÊla regulamin Êwiadczenia

us∏ug maklerskich.

12) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at

i prowizji zwiàzanych z us∏ugami wykonywanymi

na rzecz klientów w zwiàzku z umowà o Êwiadczenie us∏ug maklerskich oraz tryb okreÊlania ich wysokoÊci;

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla

w szczególnoÊci

14) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

przez klientów;

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa

w ust. 1;

15) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e

sposób informowania klientów o tych zmianach;

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ

kupna i sprzeda˝y towarów gie∏dowych;

16) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

umowy, o której mowa w ust. 1;

3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na gie∏dzie, na której

towarowy dom maklerski poÊredniczy w obrocie;

17) tryb sk∏adania dyspozycji kupna lub sprzeda˝y towarów gie∏dowych za pomocà telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby

sk∏adajàcej dyspozycj´;

4) tryb, warunki i form´ ustanawiania przez klienta

pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu

towarami gie∏dowymi zapisanymi na jego rachunkach lub w jego rejestrach oraz Êrodkami pieni´˝nymi zapisanymi na jego rachunku pieni´˝nym, jak

równie˝ do zmiany lub wypowiedzenia umowy,

o której mowa w ust. 1, w imieniu klienta;

5) terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ

z tytu∏u zrealizowanych transakcji;

6) sposób i terminy ustanawiania zabezpieczenia zleceƒ klientów, je˝eli ustanawianie zabezpieczeƒ jest

wymagane zgodnie z umowà lub odr´bnymi przepisami;

7) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ

klientów, je˝eli sprawdzanie pokrycia jest wymagane zgodnie z umowà lub odr´bnymi przepisami;

8) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane

towary gie∏dowe oraz wymogi, jakie muszà spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania

p∏atnoÊci, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci jest wymagane zgodnie z umowà lub odr´bnymi przepisami;

13) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawarcia transakcji;

18) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za

pomocà elektronicznych noÊników informacji,

w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem;

19) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia

klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego

bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà

uregulowaniu w umowie z klientem;

20) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy

o Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw

majàtkowych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu, o którym mowa w § 4;

21) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy

o Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. b i c ustawy, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu, o którym mowa

w § 5;

22) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy

o Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtkowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, je˝eli nie sà one przedmiotem

regulacji odr´bnego regulaminu, o którym mowa

w § 6;

23) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

rachunku transakcji gie∏dowych i rachunku pieni´˝nego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu, o którym mowa w § 7 albo 8;

24) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

rejestru ewidencyjnego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu, o którym

mowa w § 7 albo 8;

25) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

rachunku papierów wartoÊciowych oraz zawierania i realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu, o którym

mowa w § 7, 8 albo 9.

3. Przepisy ust. 2 pkt 17—25 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç, o której mowa w tych przepisach.

4. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa

w ust. 2 pkt 20—25, o ile nie sà one przedmiotem odr´bnych regulaminów, stosuje si´ odpowiednio § 4—9.

5. Postanowienia dotyczàce Êwiadczenia us∏ug maklerskich na danej gie∏dzie mogà byç przedmiotem odr´bnego regulaminu.

§ 4. 1. Âwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie

praw majàtkowych odbywa si´ na podstawie umowy

oraz regulaminu Êwiadczenia us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych.

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla

w szczególnoÊci

1) tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o której mowa w ust. 1;

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ

kupna lub sprzeda˝y praw majàtkowych;

3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na gie∏dzie, na której

towarowy dom maklerski poÊredniczy w obrocie;

4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏nomocnictw do dysponowania w imieniu klienta prawami majàtkowymi zapisanymi na jego rachunku

transakcji gie∏dowych, jak równie˝ do zmiany lub

wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1;

5) tryb, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ z tytu∏u zrealizowanych transakcji;

6) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub

z odr´bnych przepisów;

Poz. 1352

7) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane

prawa majàtkowe, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci

wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów;

8) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci, w przypadku gdy Êwiadczenie

us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych

jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu

zabezpieczajàcego;

9) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania, w przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego;

10) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski

˝àdania uzupe∏nienia zabezpieczenia do poziomu

okreÊlonego umowà i odpowiednimi przepisami

albo tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia zabezpieczenia, w przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego;

11) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski

informacji dotyczàcej koniecznoÊci spe∏nienia zobowiàzania wynikajàcego z pozycji zaj´tej w zakresie praw majàtkowych lub tryb uzyskiwania przez

klienta takiej informacji, w przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego;

12) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez gie∏d´ organizujàcà rynek praw majàtkowych, gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub Krajowy Depozyt, w przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug

maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest

zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego;

13) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu

maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych i aktywów

klienta zapisanych na rachunkach albo w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski dla klienta;

14) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawartych transakcji;

15) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

przez klientów;

16) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

umowy, o której mowa w ust. 1;

17) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

rachunku transakcji gie∏dowych i rachunku pieni´˝nego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji

odr´bnego regulaminu;

18) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at

i prowizji za wykonywanie us∏ug w zwiàzku z umowà, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci;

19) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e

sposób informowania klientów o tych zmianach;

20) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y

praw majàtkowych za poÊrednictwem telefonu

oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji

osoby sk∏adajàcej dyspozycj´;

21) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za

pomocà elektronicznych noÊników informacji,

w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem;

22) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia

klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego

bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà

uregulowaniu w umowie z klientem.

3. Towarowy dom maklerski okreÊli wymagania finansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móg∏ za

poÊrednictwem towarowego domu maklerskiego dokonywaç transakcji prawami majàtkowymi. Towarowy

dom maklerski uzale˝ni podpisanie umowy o Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych od uprzedniego uzyskania od klienta oÊwiadczenia o jego sytuacji finansowej, sporzàdzonego w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji.

4. Przepisy ust. 2 pkt 20—22 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà

w tych przepisach.

5. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa

w ust. 2 pkt 17, o ile nie sà one przedmiotem odr´bnego regulaminu, stosuje si´ odpowiednio § 7 ust. 2.

6. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie

zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa

w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do

regulaminu, o którym mowa w § 3.

§ 5. 1. Âwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie

towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. b lub c ustawy, odbywa si´ na podstawie umowy

oraz regulaminu Êwiadczenia us∏ug maklerskich w zakresie towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2

pkt 2 lit. b lub c ustawy.

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla

w szczególnoÊci

1) tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o której mowa w ust. 1;

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ

kupna i sprzeda˝y towarów gie∏dowych, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy;

Poz. 1352

3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na gie∏dzie, na której

towarowy dom maklerski poÊredniczy w obrocie;

4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. b lub c ustawy, zapisanymi w jego rejestrze ewidencyjnym, jak równie˝ do zmiany lub wypowiedzenia umowy w imieniu klienta;

5) sposób i terminy ustanawiania zabezpieczenia zleceƒ kupna towarów gie∏dowych, o których mowa

w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, je˝eli ustanawianie

zabezpieczeƒ wynika z umowy lub z odr´bnych

przepisów;

6) terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ

z tytu∏u zrealizowanych transakcji;

7) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawartych transakcji;

8) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub

z odr´bnych przepisów;

9) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane

towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. b lub c ustawy, oraz wymogi, jakie powinni spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania

p∏atnoÊci;

10) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych lub towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, w terminach przewidzianych w umowie lub w przepisach prawa;

11) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu

maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych oraz aktywów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski;

12) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

przez klientów;

13) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

rejestru ewidencyjnego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu;

14) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at

i prowizji za wykonywanie us∏ug w zwiàzku z umowà, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci;

15) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

umowy, o której mowa w ust. 1;

16) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e

sposób informowania klientów o tych zmianach;

17) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. b lub c ustawy, za poÊrednictwem telefonu oraz

innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania

takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby

sk∏adajàcej dyspozycj´;

18) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za

pomocà elektronicznych noÊników informacji,

w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem;

19) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia

klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego

bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà

uregulowaniu w umowie z klientem.

3. Przepisy ust. 2 pkt 17—19 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà

w tych przepisach.

4. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa

w ust. 2 pkt 13, o ile nie sà one przedmiotem odr´bnego regulaminu, stosuje si´ odpowiednio § 8 ust. 2.

5. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie

zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa

w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do

regulaminu, o którym mowa w § 3.

§ 6. 1. Âwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtkowych

b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych odbywa si´ na podstawie umowy oraz regulaminu Êwiadczenia us∏ug w zakresie poÊrednictwa

w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtkowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych.

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla

w szczególnoÊci

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa

w ust. 1;

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ

kupna i sprzeda˝y praw majàtkowych b´dàcych

w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych;

3) tryb, warunki i form´ ustanawiania przez klienta

pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu

prawami majàtkowymi b´dàcymi w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, jak równie˝ do

zmiany lub wypowiedzenia umowy w imieniu

klienta;

4) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odpowiednich przepisów obowiàzujàcych na danym rynku

zagranicznym;

5) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odpo-

Poz. 1352

wiednich przepisów obowiàzujàcych na danym

rynku zagranicznym;

6) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski

˝àdania uzupe∏nienia depozytu zabezpieczajàcego

do poziomu okreÊlonego umowà lub odpowiednimi przepisami obowiàzujàcymi na danym rynku

zagranicznym lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia depozytu zabezpieczajàcego, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odpowiednich

przepisów obowiàzujàcych na danym rynku zagranicznym;

7) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez zagraniczny podmiot organizujàcy rynek praw majàtkowych, je˝eli wnoszenie depozytu

zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odpowiednich przepisów obowiàzujàcych na danym

rynku zagranicznym;

8) terminy i sposoby informowania klienta o zawarciu

transakcji;

9) sposoby rejestrowania przez towarowy dom maklerski nabytych praw majàtkowych b´dàcych

w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych;

10) terminy i sposoby informowania klienta o stanie

posiadania praw majàtkowych, b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, oraz

Êrodków pieni´˝nych;

11) okreÊlenie sposobu sk∏adania przez klienta dyspozycji dotyczàcych realizacji praw majàtkowych

zwiàzanych z nabytymi przez niego prawami majàtkowymi b´dàcymi w obrocie na zagranicznych

rynkach regulowanych;

12) sposoby i tryb przekazywania klientom informacji

na temat praw przys∏ugujàcych im do praw majàtkowych, b´dàcych w obrocie na zagranicznych

rynkach regulowanych, oraz informacji na temat

przepisów i zwyczajów obowiàzujàcych na danym

rynku zagranicznym;

13) sposoby informowania klientów o wyborze zagranicznego podmiotu rejestrujàcego prawa majàtkowe oraz zagranicznego podmiotu Êwiadczàcego

us∏ugi maklerskie;

14) terminy, warunki i sposoby dokonywania rozliczeƒ

z tytu∏u zrealizowanych transakcji;

15) sposoby i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzenie pokrycia jest przewidziane przez

umow´ lub odr´bne przepisy;

16) sposoby dokonywania p∏atnoÊci za nabywane prawa majàtkowe oraz warunki, jakie powinni spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu p∏atnoÊci, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci jest przewidziane

w umowie lub w odpowiednich przepisach obowiàzujàcych na danym rynku zagranicznym;

17) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych w terminach przewidzianych

w umowie lub odr´bnych przepisach, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci jest przewidziane w umowie lub

w odpowiednich przepisach obowiàzujàcych na

danym rynku zagranicznym;

18) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu

maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych oraz aktywów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski;

19) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at

i prowizji zwiàzanych z umowà, o której mowa

w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci;

20) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

przez klientów;

21) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

umowy;

22) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e

sposób informowania klientów o tych zmianach;

23) sposób informowania klienta o zasadach rejestrowania nabytych praw majàtkowych przez zagraniczny podmiot oraz o zmianach tych zasad;

24) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. b lub c ustawy, za poÊrednictwem telefonu oraz

innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania

takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby

sk∏adajàcej dyspozycj´;

25) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za

pomocà elektronicznych noÊników informacji,

w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem;

26) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia

klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego

bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà

uregulowaniu w umowie z klientem.

3. Przepisy ust. 2 pkt 24—26 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà

w tych przepisach.

4. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie

zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa

w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do

regulaminu, o którym mowa w § 3.

§ 7. 1. Prowadzenie rachunku transakcji gie∏dowych oraz rachunku pieni´˝nego przez towarowy dom

maklerski odbywa si´ na podstawie umowy oraz regulaminu prowadzenia rachunku transakcji gie∏dowych

i rachunku pieni´˝nego.

Poz. 1352

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla

w szczególnoÊci

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa

w ust. 1;

2) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do

praw majàtkowych zapisanych na rachunku transakcji gie∏dowych;

3) sposób naliczania odsetek od Êrodków zgromadzonych na rachunku pieni´˝nym oraz tryb okreÊlania

ich wysokoÊci, je˝eli umowa przewiduje oprocentowanie tych Êrodków;

4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu prawami majàtkowymi zapisanymi na jego rachunku

transakcji gie∏dowych oraz Êrodkami pieni´˝nymi,

jak równie˝ do zmiany lub wypowiedzenia umowy

w imieniu klienta;

5) sposoby post´powania z prawami majàtkowymi,

na których ustanowiono ograniczone prawo rzeczowe lub których zbywalnoÊç jest ograniczona;

6) tryb i warunki przenoszenia praw majàtkowych

i Êrodków pieni´˝nych na rachunki klienta prowadzone przez inny podmiot;

7) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at

zwiàzanych z prowadzeniem rachunków oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci;

8) sposób i terminy sporzàdzania i przekazywania

klientowi wyciàgów z rachunków transakcji gie∏dowych oraz rachunków pieni´˝nych;

9) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci, je˝eli Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego;

10) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania, je˝eli Êwiadczenie us∏ug

maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest

zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego;

11) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski

˝àdania uzupe∏nienia zabezpieczenia do poziomu

okreÊlonego umowà i odpowiednimi przepisami

albo tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia zabezpieczenia, je˝eli

Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw

majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego;

12) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski

informacji dotyczàcej koniecznoÊci spe∏nienia zobowiàzania wynikajàcego z pozycji zaj´tej w zakresie praw majàtkowych lub tryb uzyskiwania przez

klienta takiej informacji, je˝eli Êwiadczenie us∏ug

maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest

zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego;

13) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez gie∏d´ organizujàcà rynek praw majàtkowych, gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub Krajowy Depozyt, je˝eli Êwiadczenie us∏ug maklerskich

w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego;

14) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

przez klientów;

15) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

umowy, o której mowa w ust. 1, likwidacji tych rachunków, a tak˝e tryb post´powania z prawami

majàtkowymi, co do których klient nie wyda∏ dyspozycji;

16) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów

o tych zmianach;

17) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

rejestru ewidencyjnego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu;

18) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

rachunku papierów wartoÊciowych, je˝eli nie sà

one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu.

3. Przepisy ust. 2 pkt 17 i 18 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi rejestry lub rachunki,

o których mowa w tych przepisach.

4. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa

w ust. 2 pkt 17 i 18, o ile nie sà przedmiotem odr´bnego regulaminu, stosuje si´ odpowiednio § 8 i 9.

5. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie

zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa

w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do

regulaminu, o którym mowa w § 3.

§ 8. 1. Prowadzenie rejestru ewidencyjnego oraz rachunku pieni´˝nego odbywa si´ na podstawie umowy

oraz regulaminu prowadzenia rejestru ewidencyjnego

i rachunku pieni´˝nego.

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla

w szczególnoÊci

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa

w ust. 1;

2) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do

towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2

pkt 2 lit. b lub c ustawy, zapisanych w rejestrze ewidencyjnym;

3) sposób naliczania odsetek od Êrodków zgromadzonych na rachunku pieni´˝nym oraz tryb okreÊlania

ich wysokoÊci, je˝eli umowa przewiduje oprocentowanie tych Êrodków;

4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu towa-

Poz. 1352

rami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. b lub c ustawy, zapisanymi w jego rejestrze ewidencyjnym oraz Êrodkami pieni´˝nymi zapisanymi

na jego rachunku pieni´˝nym, a tak˝e do zmiany

lub wypowiedzenia umowy, o której mowa

w ust. 1, w imieniu klienta;

5) sposoby post´powania z towarami gie∏dowymi,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, na

których ustanowiono ograniczone prawo rzeczowe, lub których zbywalnoÊç jest ograniczona;

6) tryb i warunki przenoszenia towarów gie∏dowych,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, do

rejestru ewidencyjnego klienta prowadzonego

przez inny podmiot oraz Êrodków pieni´˝nych na

rachunek pieni´˝ny klienta prowadzony przez inny

podmiot;

7) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at

zwiàzanych z prowadzeniem rejestru ewidencyjnego i rachunku pieni´˝nego oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci;

8) sposób i terminy sporzàdzania i przekazywania

klientowi wyciàgów z rejestru ewidencyjnego oraz

rachunku pieni´˝nego;

9) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

przez klientów;

10) tryb i warunki wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1, likwidacji rejestru ewidencyjnego i rachunku pieni´˝nego, a tak˝e tryb post´powania

z towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2

pkt 2 lit. b lub c ustawy, co do których klient nie wyda∏ dyspozycji;

11) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów

o tych zmianach;

12) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

rachunku transakcji gie∏dowych, je˝eli nie sà one

przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu;

13) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

rachunku papierów wartoÊciowych, je˝eli nie sà

one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu.

3. Przepisy ust. 2 pkt 12 i 13 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi rachunki, o których

mowa w tych przepisach.

4. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa

w ust. 2 pkt 12 i 13, o ile nie sà przedmiotem odr´bnego regulaminu, stosuje si´ odpowiednio § 7 i 9.

5. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie

zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa

w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do

regulaminu, o którym mowa w § 3.

§ 9. 1. Prowadzenie rachunku papierów wartoÊciowych oraz Êwiadczenie przez towarowy dom maklerski

us∏ug polegajàcych na poÊredniczeniu w nabywaniu

lub zbywaniu praw pochodnych odbywa si´, z zastrze˝eniem ust. 2, na podstawie umowy oraz regulaminu

prowadzenia rachunku papierów wartoÊciowych i poÊredniczenia w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych.

ku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizujàcy rynek, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów;

2. Âwiadczenie przez towarowy dom maklerski

us∏ug, o których mowa w ust. 1, mo˝e si´ odbywaç na

podstawie odr´bnych umów.

12) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub

z odr´bnych przepisów;

3. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla

w szczególnoÊci

1) tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa

w ust. 2;

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ

kupna i sprzeda˝y praw pochodnych;

3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na rynku regulowanym;

4) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do

praw pochodnych zapisanych na jego rachunku

papierów wartoÊciowych;

5) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu prawami pochodnymi zapisanymi na jego rachunku

papierów wartoÊciowych, jak równie˝ do zmiany

lub wypowiedzenia umowy, o której mowa

w ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2,

w imieniu klienta;

6) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at

i prowizji zwiàzanych z prowadzeniem rachunku

papierów wartoÊciowych i Êwiadczeniem us∏ug

poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci;

7) sposób sporzàdzania i przekazywania klientowi wyciàgów z rachunku papierów wartoÊciowych;

8) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´bnych

przepisów;

9) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów;

10) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski

˝àdania uzupe∏nienia depozytu zabezpieczajàcego

do poziomu okreÊlonego umowà, o której mowa

w ust. 1, albo umowami, o których mowa w ust. 2,

i odpowiednimi przepisami lub tryb uzyskiwania

przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia zabezpieczenia, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´bnych

przepisów;

11) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypad-

13) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane

prawa pochodne oraz wymogi, jakie powinni spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania

p∏atnoÊci, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci wynika

z umowy lub z odr´bnych przepisów;

14) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych lub praw pochodnych w terminach przewidzianych w umowie lub w odr´bnych

przepisach;

15) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu

maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych oraz aktywów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski;

16) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawartych transakcji;

17) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

przez klientów;

18) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów

o tych zmianach;

19) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, oraz likwidacji rachunku papierów wartoÊciowych, a tak˝e tryb post´powania

z prawami pochodnymi, co do których klient nie

wyda∏ dyspozycji;

20) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y

praw pochodnych za poÊrednictwem telefonu oraz

innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania

takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby

sk∏adajàcej dyspozycj´;

21) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za

pomocà elektronicznych noÊników informacji,

w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem;

22) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia

klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego

bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà

uregulowaniu w umowie z klientem.

4. Przepisy ust. 3 pkt 20—22 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà

w tych przepisach.

5. Przed podpisaniem umowy, o której mowa

w ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, towarowy dom maklerski ma obowiàzek uzyskaç od klienta informacj´ o Numerze Identyfikacji Klienta w Krajowym

Depozycie, je˝eli klient posiada ju˝ taki numer.

6. Towarowy dom maklerski okreÊli wymagania finansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móg∏ za

poÊrednictwem towarowego domu maklerskiego dokonywaç transakcji prawami pochodnymi. Towarowy

dom maklerski uzale˝ni podpisanie umowy o Êwiadczenie us∏ug w zakresie praw pochodnych od uprzedniego uzyskania od klienta oÊwiadczenia o jego sytuacji finansowej, sporzàdzonego w formie pisemnej lub

za pomocà elektronicznych noÊników informacji.

7. Je˝eli towarowy dom maklerski nie otwiera dla

klienta rachunku papierów wartoÊciowych, Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊredniczeniu w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych odbywa si´ na

podstawie umowy oraz regulaminu poÊredniczenia

w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych, do którego nie stosuje si´ ust. 2, w zakresie, w jakim odnoszà

si´ one do prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych.

8. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie

zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa

w ust. 3, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do

regulaminu, o którym mowa w § 3.

§ 10. W przypadku zmiany regulaminów, o których

mowa w § 3—9, towarowy dom maklerski informuje

klienta o treÊci zmiany w takim terminie, aby klient

móg∏ wypowiedzieç umow´ z zachowaniem okresu

wypowiedzenia, a rozwiàzanie umowy nastàpi∏o przed

dniem wejÊcia w ˝ycie zmian.

Rozdzia∏ 2

Prowadzenie rachunków transakcji gie∏dowych,

rachunków pieni´˝nych oraz rejestrów

ewidencyjnych

§ 11. 1. Rejestrowanie praw majàtkowych odbywa

si´ zgodnie z procedurami gie∏dowej izby rozrachunkowej lub Krajowego Depozytu.

2. Na rachunku transakcji gie∏dowych odr´bnie sà

rejestrowane prawa majàtkowe s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonania

Poz. 1352

lit. b i c ustawy, s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonania

1) zobowiàzaƒ wynikajàcych z po˝yczek i kredytów zaciàgni´tych na nabycie towarów gie∏dowych;

2) innych zobowiàzaƒ przewidzianych w rozporzàdzeniu.

§ 12. 1. Towarowy dom maklerski nie mo˝e, z zastrze˝eniem § 14, wykorzystywaç Êrodków pieni´˝nych

zgromadzonych na rachunkach pieni´˝nych w innym

celu ni˝ realizacja zleceƒ klientów oraz pokrycie op∏at

i prowizji z tytu∏u Êwiadczonych klientowi us∏ug lub pokrycie innych zobowiàzaƒ klienta wobec towarowego

domu maklerskiego, wynikajàcych z umów o Êwiadczenie us∏ug przez towarowy dom maklerski.

2. Towarowy dom maklerski mo˝e wykonywaç dyspozycje klienta dotyczàce jego Êrodków pieni´˝nych,

wy∏àcznie w celu

1) nabywania towarów gie∏dowych lub praw pochodnych;

2) pokrywania op∏at i prowizji z tytu∏u umów zawartych mi´dzy towarowym domem maklerskim

i klientem;

3) sp∏aty po˝yczek i kredytów zaciàgni´tych na nabycie towarów gie∏dowych;

4) wyp∏aty Êrodków pieni´˝nych przez klienta;

5) przelewu Êrodków pieni´˝nych na rachunek bankowy klienta lub na inny rachunek pieni´˝ny klienta;

6) zabezpieczenia zobowiàzaƒ wynikajàcych z transakcji prawami majàtkowymi lub prawami pochodnymi;

7) zabezpieczenia innych zobowiàzaƒ, o których mowa w rozporzàdzeniu.

§ 13. 1. Na rachunku pieni´˝nym odr´bnie sà rejestrowane Êrodki s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonania

1) zobowiàzaƒ wynikajàcych z kredytów i po˝yczek

Êrodków pieni´˝nych zaciàgni´tych na nabycie towarów gie∏dowych;

2) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw majàtkowych;

3) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw pochodnych;

1) zobowiàzaƒ wynikajàcych z po˝yczek i kredytów zaciàgni´tych na nabycie towarów gie∏dowych;

4) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw majàtkowych na

rynku regulowanym;

2) innych zobowiàzaƒ przewidzianych w rozporzàdzeniu.

5) innych zobowiàzaƒ przewidzianych w rozporzàdzeniu.

3. Rejestrowanie towarów gie∏dowych, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. b i c ustawy, odbywa si´ zgodnie z procedurami gie∏dy, na której zosta∏a zawarta

transakcja.

2. Ârodki, o których mowa w ust. 1, mogà byç rejestrowane ∏àcznie dla wszystkich lub dla niektórych rodzajów zobowiàzaƒ wymienionych w ust. 1, pod warunkiem prowadzenia przez towarowy dom maklerski

dokumentacji pozwalajàcej na okreÊlenie wysokoÊci

Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenie dla

poszczególnych rodzajów zobowiàzaƒ.

4. W rejestrze ewidencyjnym odr´bnie sà rejestrowane towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2

3. Przepisów ust. 1 i 2 nie stosuje si´ w szczególnoÊci w przypadku, gdy regulacje gie∏dowej izby rozliczeniowej lub Krajowego Depozytu wymagajà ∏àcznego

rejestrowania Êrodków, o których mowa w ust. 1.

§ 14. 1. Ârodki pieni´˝ne klientów sà zapisywane na

rachunkach bankowych prowadzonych dla towarowego domu maklerskiego odr´bnie od Êrodków pieni´˝nych towarowego domu maklerskiego. Ârodki pieni´˝ne klientów mogà byç przedmiotem lokat terminowych.

Poz. 1352

mem, o którym mowa w art. 137 ust. 2 Prawa o publicznym obrocie.

§ 18. 1. Towarowy dom maklerski nie otwiera rachunku papierów wartoÊciowych dla klienta, gdy nabywane prawa pochodne b´dà zapisywane na rachunku

tego klienta w banku prowadzàcym rachunki papierów

wartoÊciowych lub w Krajowym Depozycie.

2. Rejestrowanie praw pochodnych odbywa si´

zgodnie z procedurami Krajowego Depozytu.

2. Towarowy dom maklerski mo˝e inwestowaç

Êrodki pieni´˝ne klientów w papiery wartoÊciowe emitowane przez Skarb Paƒstwa, przy czym papiery te sà

zapisywane na odr´bnym rachunku papierów wartoÊciowych w rozumieniu Prawa o publicznym obrocie.

3. Na rachunku papierów wartoÊciowych odr´bnie

sà rejestrowane prawa pochodne s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonania zobowiàzaƒ przewidzianych

w rozporzàdzeniu.

3. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 i 2, towarowy dom maklerski jest obowiàzany zapewniç

p∏ynnà i terminowà realizacj´ zobowiàzaƒ towarowego domu maklerskiego wobec klienta.

§ 19. Zapisów na rachunkach papierów wartoÊciowych oraz zapisów w rejestrach operacyjnych dokonuje si´ wy∏àcznie na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych zgodnie z procedurami obowiàzujàcymi na danym rynku regulowanym.

§ 15. 1. Zapisów na rachunkach transakcji gie∏dowych dokonuje si´ wy∏àcznie na podstawie dowodów

ewidencyjnych wystawionych zgodnie z obowiàzujàcymi na danej gie∏dzie procedurami.

§ 20. Do dowodów, o których mowa w § 19, stosuje si´ § 16.

2. Zapisów w rejestrze ewidencyjnym dokonuje si´

wy∏àcznie na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych zgodnie z obowiàzujàcymi na danej gie∏dzie procedurami.

3. Zapisów na rachunkach pieni´˝nych dokonuje

si´ na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych zgodnie z obowiàzujàcymi na danym rynku procedurami, a tak˝e na podstawie prawid∏owych i rzetelnych dowodów wystawionych zgodnie z odr´bnymi

przepisami.

§ 16. Dowody, o których mowa w § 15, mogà byç

zapisywane lub przekazywane na elektronicznych noÊnikach informacji, chyba ˝e przepisy odr´bne stanowià inaczej.

Rozdzia∏ 3

Prowadzenie rachunków papierów wartoÊciowych

i rejestrów operacyjnych

§ 17.1. Towarowy dom maklerski, który prowadzi

rachunek papierów wartoÊciowych, otwiera dla klienta

rejestr operacyjny.

Rozdzia∏ 4

Transakcje towarami gie∏dowymi na gie∏dzie

§ 21. 1. Towarowy dom maklerski poÊredniczy

w nabywaniu i zbywaniu towarów gie∏dowych, realizujàc pisemne, z zastrze˝eniem § 24, zlecenie klienta, które zawiera w szczególnoÊci

1) imi´ i nazwisko (firm´ lub nazw´) klienta;

2) numer

a) rachunku transakcji gie∏dowych klienta, o ile

przedmiotem zlecenia jest kupno albo sprzeda˝

praw majàtkowych, albo

b) rejestru ewidencyjnego, o ile przedmiotem zlecenia jest kupno albo sprzeda˝ towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b albo

c ustawy, albo

c) rachunku pieni´˝nego klienta, o ile przedmiotem

zlecenia sà towary gie∏dowe, o których mowa

w art. 2 pkt 2 lit. a ustawy;

3) dat´ i czas wystawienia;

2. Liczba praw pochodnych i praw do otrzymania

praw pochodnych zapisywanych w rejestrze operacyjnym jest równa sumie liczb

4) rodzaj, kod oraz liczb´ praw majàtkowych albo liczb´ lub iloÊç towarów gie∏dowych nieb´dàcych prawami majàtkowymi, b´dàcych przedmiotem zlecenia;

1) praw pochodnych zapisanych na rachunku papierów wartoÊciowych, z wy∏àczeniem praw pochodnych, które by∏y przedmiotem zawartych, lecz jeszcze nierozliczonych transakcji sprzeda˝y i pozostajà

zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych, i

5) lokalizacj´ towaru gie∏dowego, w przypadku zlecenia sprzeda˝y towaru gie∏dowego, o którym mowa

w art. 2 pkt 2 lit. a ustawy;

2) praw do otrzymania praw pochodnych, je˝eli rozliczenie transakcji kupna tych praw obj´te jest syste-

6) termin i warunki dostawy towaru gie∏dowego,

w przypadku zlecenia sprzeda˝y towaru gie∏dowego, o którym mowa w art. 2 pkt 2 lit. a—c ustawy;

7) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzeda˝ towarów

gie∏dowych);

8) okreÊlenie ceny;

9) oznaczenie terminu wa˝noÊci zlecenia;

10) form´ zabezpieczenia wykonania transakcji;

11) podpis klienta lub jego pe∏nomocnika, z zastrze˝eniem ust. 2;

12) w przypadku gdy zlecenie dotyczy zakupu lub

sprzeda˝y praw majàtkowych b´dàcych w obrocie

na zagranicznych rynkach regulowanych —

oÊwiadczenie klienta, ˝e zlecenie i jego z∏o˝enie

jest zgodne z przepisami prawa dewizowego.

2. Je˝eli na jednym formularzu z∏o˝ono wi´cej ni˝

jedno zlecenie klienta, formularz powinien zawieraç

wyraêne okreÊlenie liczby zleceƒ. W takim przypadku

wystarczajàce jest z∏o˝enie jednego podpisu klienta

lub jego pe∏nomocnika.

3. Zarzàdzajàcy cudzym pakietem aktywów na zlecenie mo˝e wystawiaç jedno zlecenie na rzecz swoich

klientów, pod warunkiem ˝e w zleceniu tym okreÊli liczb´ albo iloÊç kupowanych lub sprzedawanych towarów gie∏dowych dla poszczególnych klientów oraz sposób post´powania towarowego domu maklerskiego

w przypadku cz´Êciowej realizacji zlecenia.

4. W przypadku gdy zlecenie, o którym mowa w ust.

3, dotyczy klientów, dla których zarzàdzajàcy realizuje

jednakowà strategi´ inwestycyjnà, zamiast liczby albo

iloÊci kupowanych lub sprzedawanych aktywów dla

poszczególnych klientów, w zleceniu mo˝e zostaç okreÊlony rodzaj danej strategii inwestycyjnej, przy czym

zarzàdzajàcy jest obowiàzany okreÊliç liczb´ albo iloÊç

kupowanych lub sprzedawanych aktywów dla poszczególnych klientów przed rozliczeniem zawartych

transakcji, chyba ˝e regulamin Êwiadczenia us∏ug zarzàdzania cudzym pakietem aktywów na zlecenie okreÊla szczegó∏owo sposób post´powania towarowego

domu maklerskiego przy rozdzielaniu zawartych transakcji na rzecz poszczególnych klientów obj´tych zleceniem.

5. W przypadku zlecenia umo˝liwiajàcego wystawienie na jego podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia

maklerskiego, zamiast liczby albo iloÊci towarów gie∏dowych mo˝na podaç maksymalnà ∏àcznà wartoÊç

transakcji, b´dàcych wynikiem realizacji zlecenia.

6. Zlecenie mo˝e zawieraç dodatkowe warunki jego

realizacji, je˝eli nie sà one sprzeczne z przepisami prawa i regulaminami przeprowadzania transakcji na gie∏dzie, na którà jest przekazywane. W szczególnoÊci dotyczy to zlecenia umo˝liwiajàcego wystawianie na jego

podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego.

7. Zlecenia klientów powinny zawieraç odpowiednie oznaczenie, pozwalajàce na odró˝nienie ich od innych zleceƒ, je˝eli zawierajà klauzul´ umo˝liwiajàcà

wystawianie na ich podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego.

Poz. 1352

8. Z zastrze˝eniem § 25 ust. 5, upowa˝niony przez

towarowy dom maklerski pracownik potwierdza z∏o˝enie zlecenia przez klienta poprzez z∏o˝enie podpisu na

zleceniu klienta lub na formularzu, o którym mowa

w ust. 2.

9. Przepisu ust. 8 nie stosuje si´ do zleceƒ klienta

wystawianych zgodnie z § 23 ust. 3 i § 24 ust. 2.

10. Towarowy dom maklerski jest obowiàzany do

zorganizowania miejsca przyjmowania zleceƒ klientów

w sposób uniemo˝liwiajàcy wglàd do dokumentów

osobom nieupowa˝nionym.

§ 22. Na podstawie zlecenia, o którym mowa

w § 21, towarowy dom maklerski wystawia zlecenie lub

zlecenia maklerskie przekazywane na odpowiednià

gie∏d´.

§ 23. 1. Towarowy dom maklerski mo˝e przyjmowaç dyspozycje klienta, sk∏adane za pomocà telefonu,

telefaksu, modemu lub innych urzàdzeƒ technicznych,

z zastrze˝eniem § 24 ust. 1, je˝eli przewiduje to regulamin, o którym mowa w § 3—6, oraz odpowiednio umowa, o której mowa w § 3—6, a klient udzieli∏ pe∏nomocnictwa do sk∏adania na podstawie takich dyspozycji

zleceƒ nabycia lub zbycia towarów gie∏dowych. Pe∏nomocnictwo mo˝e byç udzielone imiennie wskazanemu

pracownikowi towarowego domu maklerskiego lub

pracownikom danego towarowego domu maklerskiego albo temu domowi, wed∏ug wyboru klienta.

2. Warunkiem przyjmowania dyspozycji sk∏adanych za pomocà urzàdzeƒ, o których mowa w ust. 1,

jest posiadanie odpowiednich zabezpieczeƒ organizacyjnych lub technicznych zapewniajàcych poufnoÊç

przekazywanych informacji.

3. Na podstawie dyspozycji klienta, o której mowa

w ust. 1, upowa˝niony pracownik towarowego domu

maklerskiego wystawia zlecenie za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w sposób zapewniajàcy

identyfikacj´ upowa˝nionego pracownika towarowego domu maklerskiego.

4. Przez wystawienie zlecenia rozumie si´ równie˝

podpisanie przez upowa˝nionego pracownika towarowego domu maklerskiego dyspozycji klienta zawierajàcej dane, o których mowa w § 21 ust. 1 pkt 1—10 i 12.

5. Najpóêniej do koƒca dnia, na który zosta∏o wystawione zlecenie, upowa˝niony przez towarowy dom

maklerski pracownik potwierdza zgodnoÊç zlecenia

z dyspozycjà klienta za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w sposób zapewniajàcy identyfikacj´

osoby dokonujàcej potwierdzenia.

6. Potwierdzenie zgodnoÊci zlecenia z dyspozycjà

klienta mo˝e równie˝ nastàpiç poprzez z∏o˝enie podpisu na wydruku zlecenia lub zleceƒ albo na zleceniu wystawionym w sposób, o którym mowa w ust. 4.

7. Upowa˝niony pracownik towarowego domu maklerskiego dokonujàcy potwierdzenia zgodnoÊci zlecenia z dyspozycjà klienta nie mo˝e byç jednoczeÊnie pra-

cownikiem towarowego domu maklerskiego, który

wystawi∏ zlecenie na podstawie dyspozycji klienta,

o której mowa w ust. 1.

8. System informatyczny towarowego domu maklerskiego powinien umo˝liwiaç wydrukowanie zleceƒ

wystawionych w sposób, o którym mowa w ust. 3,

wraz z oznaczeniem osoby wskazanej w tym przepisie,

a w przypadku gdy potwierdzenie zgodnoÊci zlecenia

z dyspozycjà klienta nastàpi∏o w sposób, o którym mowa w ust. 5 — wraz z oznaczeniem osoby wskazanej

w tym przepisie.

§ 24. 1. Towarowy dom maklerski mo˝e przyjmowaç dyspozycje klienta z∏o˝one za pomocà elektronicznych noÊników informacji, z zastrze˝eniem § 25

ust. 2, o ile przewiduje to regulamin, o którym mowa

w § 3—6, lub odpowiednio umowa, o której mowa

w § 3—6, a klient udzieli∏ towarowemu domowi maklerskiemu pe∏nomocnictwa do sk∏adania na podstawie takich dyspozycji zleceƒ nabycia lub zbycia towarów gie∏dowych.

2. Towarowy dom maklerski przy u˝yciu systemu

informatycznego potwierdza przyj´cie dyspozycji z∏o˝onej w sposób okreÊlony w ust. 1 oraz wystawia na jej

podstawie przy u˝yciu systemu informatycznego zlecenie nabycia lub zbycia towarów gie∏dowych.

3. Najpóêniej do koƒca dnia, na który zosta∏o wystawione zlecenie, upowa˝niony przez towarowy dom

maklerski pracownik potwierdza zgodnoÊç zlecenia

z dyspozycjà klienta za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w sposób zapewniajàcy identyfikacj´

osoby dokonujàcej potwierdzenia. Potwierdzenie mo˝e tak˝e nastàpiç poprzez z∏o˝enie podpisu na wydruku zlecenia lub zleceƒ.

4. System informatyczny towarowego domu maklerskiego powinien umo˝liwiaç wydrukowanie zleceƒ

z∏o˝onych w sposób, o którym mowa w ust. 2,

a w przypadku gdy potwierdzenie zgodnoÊci zlecenia

z dyspozycjà klienta nastàpi∏o w sposób, o którym mowa w ust. 3 — wraz z oznaczeniem osoby dokonujàcej

tego potwierdzenia.

§ 25. 1. Towarowy dom maklerski mo˝e przyjmowaç zlecenia klienta z∏o˝one za pomocà elektronicznych noÊników informacji, o ile przewiduje to regulamin, o którym mowa w § 3—6 oraz odpowiednio umowa, o której mowa w § 3—6.

2. Towarowy dom maklerski przyjmujàcy dyspozycje i zlecenia klientów przekazywane za poÊrednictwem elektronicznych noÊników informacji jest obowiàzany u˝ywaç wy∏àcznie programów i systemów informatycznych zapewniajàcych

1) poufnoÊç sk∏adanych zleceƒ lub dyspozycji,

a w szczególnoÊci zabezpieczenie przed ich odczytaniem lub zmianà przez osoby nieupowa˝nione;

2) integralnoÊç sk∏adanych zleceƒ lub dyspozycji,

a w szczególnoÊci zabezpieczenie przed ingerencjà

osób nieupowa˝nionych w ich treÊç, poprzez modyfikacj´ lub usuwanie;

Poz. 1352

3) uwierzytelnianie sk∏adanych zleceƒ lub dyspozycji,

a w szczególnoÊci zabezpieczenie przed mo˝liwoÊcià ich sk∏adania przez osoby nieupowa˝nione,

poprzez ustalenie odr´bnego identyfikatora lub has∏a dla ka˝dego klienta;

4) mo˝liwoÊç potwierdzenia klientowi faktu otrzymania zlecenia lub dyspozycji przez dom maklerski;

5) mo˝liwoÊç potwierdzenia klientowi faktu zawarcia

transakcji lub zrealizowania dyspozycji.

3. Towarowy dom maklerski jest obowiàzany do

sprawdzenia, czy zlecenie z∏o˝one w sposób okreÊlony

w ust. 1 zawiera dane, o których mowa w § 21 ust. 1

pkt 1—10 i 12.

4. Zlecenie z∏o˝one w sposób okreÊlony w ust. 1 powinno zostaç opatrzone przez osob´ sk∏adajàcà zlecenie bezpiecznym podpisem elektronicznym weryfikowanym za pomocà wa˝nego kwalifikowanego certyfikatu.

5. Towarowy dom maklerski przy u˝yciu systemu

informatycznego towarowego domu maklerskiego potwierdza przyj´cie zlecenia z∏o˝onego w sposób okreÊlony w ust. 1.

§ 26. 1. Na zasadach okreÊlonych w regulaminie

Êwiadczenia us∏ug maklerskich towarowy dom maklerski wystawia zlecenia maklerskie na podstawie zlecenia kupna towarów gie∏dowych z∏o˝onego przez klienta, pod warunkiem ˝e klient

1) posiada na rachunku pieni´˝nym pe∏ne pokrycie

wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji w chwili wystawienia przez towarowy dom maklerski zlecenia maklerskiego albo

2) w chwili wystawienia przez towarowy dom maklerski zlecenia maklerskiego posiada cz´Êciowe pokrycie wartoÊci zlecenia na rachunku pieni´˝nym

w wysokoÊci uzgodnionej w umowie o Êwiadczenie us∏ug maklerskich, pod warunkiem ˝e ustanowione zosta∏y zabezpieczenia, o których mowa

w § 28 ust. 2 i 3, na pozosta∏à cz´Êç wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji, albo

3) w chwili wystawienia przez towarowy dom maklerski zlecenia maklerskiego posiada ustanowione zabezpieczenia, o których mowa w § 28 ust. 2 i 3, na

ca∏kowità wartoÊç zlecenia i przewidywanej prowizji;

4) w chwili wystawienia przez towarowy dom maklerski zlecenia maklerskiego posiada cz´Êciowe pokrycie wartoÊci zlecenia, bez ustanowienia zabezpieczeƒ, o których mowa w § 28 ust. 2 i 3.

2. Towarowy dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu posiadania przez klienta ca∏kowitego lub cz´Êciowego pokrycia wartoÊci zlecenia i przewidywanej

prowizji na rachunku pieni´˝nym, a tak˝e od wymogu

ustanowienia przez klienta zabezpieczeƒ, o których

mowa w § 28 ust. 2 i 3, w przypadku gdy w opinii towarowego domu maklerskiego pozwala na to ocena sta-

nu finansowego i wiarygodnoÊci klienta dokonana

zgodnie z § 29.

4) towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. a ustawy;

3. W przypadku zlecenia, o którym mowa w § 21

ust. 4, towarowy dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu sprawdzania pokrycia na rachunkach pieni´˝nych poszczególnych klientów, na rzecz których zosta∏o z∏o˝one zlecenie. W przypadku gdy zarzàdzajàcy nie

prowadzi dla klientów rachunków pieni´˝nych, odstàpienie od wymogu sprawdzania pokrycia przez towarowy dom maklerski wystawiajàcy zlecenie maklerskie

mo˝e mieç miejsce pod warunkiem podpisania z zarzàdzajàcym umowy o gwarantowanie rozliczenia transakcji, która powinna w szczególnoÊci okreÊlaç tryb

i warunki dostarczania przez zarzàdzajàcego towarów

gie∏dowych w przypadku zleceƒ sprzeda˝y oraz gwarantowania przez zarzàdzajàcego zap∏aty w przypadku

zleceƒ kupna, w sytuacji gdy aktywa klientów zarzàdzajàcego nie wystarczajà do pe∏nego rozliczenia transakcji.

5) Êrodki pieni´˝ne zablokowane na rachunku bankowym klienta, w wysokoÊci gwarantujàcej wykonanie zobowiàzaƒ wynikajàcych z realizacji zlecenia;

4. Towarowy dom maklerski okreÊli w umowie

o Êwiadczenie us∏ug maklerskich limit maksymalnej

wysokoÊci nale˝noÊci towarowego domu maklerskiego od klienta z tytu∏u zawartych transakcji, które

1) powinny byç zabezpieczone przez klienta w sposób

okreÊlony w § 28 ust. 2 i 3, w przypadku, o którym

mowa w ust. 1 pkt 2 i 3, lub

2) nie wymagajà zabezpieczenia, w przypadku, o którym mowa w ust. 2.

5. WartoÊç zlecenia kupna ustala si´ jako maksymalnà kwot´ zobowiàzania, które mo˝e powstaç z tytu∏u pe∏nej zap∏aty za nabywane towary gie∏dowe, przy

ca∏kowitej realizacji zlecenia.

§ 27. W przypadku zawarcia umowy o Êwiadczenie

us∏ug maklerskich na zasadach okreÊlonych w § 26

ust. 1 pkt 2 i 3 oraz ust. 2, umowa ta powinna przewidywaç obowiàzek dokonania przez klienta zap∏aty

w terminie okreÊlonym w tej umowie, nie póêniej jednak ni˝ w dniu rozliczenia zawartej na gie∏dzie transakcji, w wysokoÊci zobowiàzaƒ klienta wobec towarowego domu maklerskiego z tytu∏u zawartych transakcji

kupna towarów gie∏dowych, pomniejszonych o nale˝noÊci klienta z tytu∏u zawartych na gie∏dach transakcji

sprzeda˝y towarów gie∏dowych rozliczanych w tym

dniu.

§ 28. 1. W przypadku zawarcia umowy o Êwiadczenie us∏ug maklerskich na zasadach okreÊlonych w § 26

ust. 1 pkt 2 i 3, towarowy dom maklerski ˝àda ustanowienia zabezpieczenia zap∏aty nale˝noÊci przez klienta.

2. Zabezpieczeniem, o którym mowa w ust. 1, mogà byç

1) gwarancja bankowa;

2) akredytywa;

3) towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. b lub c ustawy, zablokowane w rejestrze ewidencyjnym klienta;

6) papiery wartoÊciowe zablokowane na rachunku papierów wartoÊciowych klienta;

7) czek potwierdzony przez bank.

3. Zabezpieczenie, o którym mowa w ust. 1, mo˝e

byç równie˝ ustanowione w innej formie, je˝eli gwarantuje ona pewnà i p∏ynnà jego realizacj´.

4. W przypadku gdy klient ustanowi∏ na rzecz towarowego domu maklerskiego zabezpieczenia, o których

mowa w ust. 2 pkt 3, 5 i 6, towarowy dom maklerski powinien posiadaç wystawione przez klienta pe∏nomocnictwo, odpowiednio do sprzeda˝y zablokowanych towarów gie∏dowych, do dokonania przelewu Êrodków

pieni´˝nych klienta znajdujàcych si´ w banku albo do

sprzeda˝y zablokowanych papierów wartoÊciowych,

do wysokoÊci roszczenia towarowego domu maklerskiego z tytu∏u nieop∏acenia przez klienta transakcji

kupna towarów gie∏dowych wraz z prowizjà.

5. W przypadku gdy klient ustanowi∏ na rzecz towarowego domu maklerskiego zabezpieczenie, o którym

mowa w ust. 2 pkt 4, towarowy dom maklerski powinien posiadaç przed∏o˝ony przez klienta indosowany

na towarowy dom maklerski warrant wystawionego

przez dom sk∏adowy dowodu sk∏adowego stwierdzajàcego posiadanie towarów b´dàcych przedmiotem zabezpieczenia z∏o˝onych na sk∏ad w tym domu sk∏adowym.

§ 29. Towarowy dom maklerski uzale˝ni podpisanie

umowy o Êwiadczenie us∏ug maklerskich, na zasadach

okreÊlonych w § 26 ust. 1 pkt 2 i 3 oraz ust. 2, od z∏o˝enia przez klienta pisemnego lub sporzàdzonego za pomocà elektronicznych noÊników informacji oÊwiadczenia o jego sytuacji finansowej, jak równie˝ opracuje

system kryteriów, na podstawie których b´dà okreÊlane limity wskazane w § 26 ust. 4 oraz na podstawie których b´dzie podejmowana decyzja o zaproponowaniu

klientowi okreÊlonego trybu dokonywania zap∏aty z tytu∏u realizacji zleceƒ kupna towarów gie∏dowych.

§ 30. 1. W przypadku gdy klient nie dokona∏ zap∏aty w wysokoÊci, o której mowa w § 27, w terminie i na

zasadach okreÊlonych w umowie o Êwiadczenie us∏ug

maklerskich, a nie jest mo˝liwe zaspokojenie roszczeƒ

towarowego domu maklerskiego na podstawie zabezpieczeƒ wskazanych w § 28 ust. 2 i 3, towarowy dom

maklerski mo˝e zaspokoiç swoje roszczenia z aktywów

klienta znajdujàcych si´ na rachunkach lub w rejestrach klienta prowadzonych przez towarowy dom maklerski.

2. W przypadku gdy klient nie dokona∏ zap∏aty

w wysokoÊci, o której mowa w § 27, w terminie okreÊlonym w umowie o Êwiadczenie us∏ug maklerskich,

towarowy dom maklerski przez okres co najmniej

6 miesi´cy realizuje zlecenia kupna klienta jedynie pod

warunkiem posiadania przez niego pe∏nego pokrycia

na rachunku pieni´˝nym.

3. Towarowy dom maklerski mo˝e nie stosowaç

postanowieƒ ust. 2 w szczególnie uzasadnionych przypadkach, gdy niedokonanie zap∏aty nastàpi∏o bez winy

klienta.

§ 31. 1. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia sprzeda˝y towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2

lit. a ustawy, pod warunkiem przed∏o˝enia przez klienta indosowanego na towarowy dom maklerski warrantu dowodu sk∏adowego wystawionego przez dom sk∏adowy, stwierdzajàcego posiadanie przez klienta towarów b´dàcych przedmiotem zlecenia sprzeda˝y, z∏o˝onych na sk∏ad w tym domu sk∏adowym albo ustanowienia przez klienta zabezpieczeƒ wskazanych w § 28

ust. 2 i 3, albo z∏o˝enia przez klienta dyspozycji blokady Êrodków pieni´˝nych na swoim rachunku pieni´˝nym w wysokoÊci gwarantujàcej wykonanie zobowiàzaƒ wynikajàcych z realizacji zlecenia. Przepisy § 28

ust. 4 i 5, § 29 i § 30 stosuje si´ odpowiednio.

2. W przypadku gdy klient nie dostarczy∏ towarów

gie∏dowych wskazanych w ust. 1, w terminie i na zasadach okreÊlonych w umowie o Êwiadczenie us∏ug maklerskich lub w zleceniu, towarowy dom maklerski mo˝e zaspokoiç swoje roszczenia na podstawie zabezpieczeƒ, o których mowa w ust.1.

3. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia sprzeda˝y towarów

gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b albo

c ustawy, pod warunkiem ˝e w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada towar zapisany w rejestrze ewidencyjnym.

4. W przypadku zlecenia, o którym mowa w § 21

ust. 4, towarowy dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu badania pokrycia, o którym mowa w ust. 1 lub 3,

oraz od wymogu ustanawiania zabezpieczeƒ, o których

mowa w ust. 1. W przypadku gdy zarzàdzajàcy nie prowadzi dla klientów rachunków i rejestrów, o których

mowa w ust. 1 i 3, odstàpienie od wymogu, o którym

mowa w ust. 1 lub 3, przez towarowy dom maklerski

wystawiajàcy zlecenia maklerskie mo˝e mieç miejsce

pod warunkiem podpisania z zarzàdzajàcym umowy,

o której mowa w § 26 ust. 3.

Poz. 1352

mogu dokonywania blokady Êrodków pieni´˝nych na

rachunkach pieni´˝nych poszczególnych klientów, na

rzecz których zosta∏o z∏o˝one zlecenie. W przypadku

gdy zarzàdzajàcy nie prowadzi dla klientów rachunków

pieni´˝nych, odstàpienie od wymogu, o którym mowa

w ust. 1, przez towarowy dom maklerski wystawiajàcy

zlecenia maklerskie mo˝e mieç miejsce pod warunkiem podpisania z zarzàdzajàcym umowy, o której mowa w § 26 ust. 3.

§ 33. Ustanowione zabezpieczenia mogà zostaç

uchylone przed otrzymaniem z gie∏dy dokumentów

ewidencyjnych, na podstawie informacji, która zgodnie z zasadami obowiàzujàcymi na danym rynku pozwala na stwierdzenie, ˝e transakcja na pewno nie zosta∏a zrealizowana.

§ 34. 1. W przypadku stwierdzenia braku pokrycia

dla zlecenia kupna towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a—c ustawy, towarowy dom maklerski mo˝e zrealizowaç zlecenie do wysokoÊci pokrycia i posiadanych zabezpieczeƒ, o których mowa w § 28

ust. 2—3, ustanowionych zgodnie z § 26 ust. 1 pkt 2 i 3,

je˝eli przewidujà to regulacje gie∏dy, na której transakcja ma byç zawarta, lub odstàpiç od realizacji zlecenia.

Przyj´ty sposób post´powania okreÊla regulamin

Êwiadczenia us∏ug maklerskich.

2. W przypadku stwierdzenia braku zabezpieczenia

zlecenia sprzeda˝y towarów gie∏dowych, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. a ustawy, towarowy dom maklerski mo˝e zrealizowaç zlecenie do wysokoÊci zabezpieczeƒ, o których mowa w § 31 ust. 1, je˝eli przewidujà to regulacje gie∏dy, na której transakcja ma byç zawarta, lub odstàpiç od realizacji zlecenia. Przyj´ty sposób post´powania okreÊla regulamin Êwiadczenia

us∏ug maklerskich.

3. W przypadku stwierdzenia braku pokrycia zlecenia sprzeda˝y towarów gie∏dowych, o których mowa

w art. 2 pkt 2 lit. b albo c ustawy, towarowy dom maklerski mo˝e zrealizowaç zlecenie do wysokoÊci pokrycia, o którym mowa w § 31 ust. 3, je˝eli przewidujà to

regulacje gie∏dy, na której transakcja ma byç zawarta,

lub odstàpiç od realizacji zlecenia. Przyj´ty sposób post´powania okreÊla regulamin Êwiadczenia us∏ug maklerskich.

4. W przypadku sk∏adania kilku zleceƒ kupna na danà sesj´ kolejnoÊç ich realizacji okreÊla klient.

§ 32. 1. W chwili wystawienia przez towarowy dom

maklerski zlecenia maklerskiego Êrodki pieni´˝ne

klienta stanowiàce pokrycie zlecenia kupna towarów

gie∏dowych sà blokowane na rachunku pieni´˝nym.

§ 35. 1. Towarowy dom maklerski ustala zakres

Êwiadczeƒ pieni´˝nych i niepieni´˝nych, do spe∏nienia

których sà zobowiàzane strony transakcji na podstawie

dowodów ewidencyjnych otrzymanych z gie∏dy.

2. Ârodki pieni´˝ne zablokowane na rachunku pieni´˝nym klienta, stanowiàce pokrycie zleceƒ kupna towarów gie∏dowych zrealizowanych w trakcie sesji, mogà byç odblokowane w takiej wysokoÊci, aby zablokowane Êrodki pieni´˝ne by∏y wystarczajàce na rozliczenie przez towarowy dom maklerski transakcji zawartych w trakcie tej sesji.

2. Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów

w rejestrze ewidencyjnym i na rachunku pieni´˝nym

klienta po rozliczeniu transakcji, na podstawie dowodów ewidencyjnych, wystawionych i otrzymanych

zgodnie z § 15 ust. 2 i 3 i § 16.

3. W przypadku zlecenia, o którym mowa w § 21

ust. 4, towarowy dom maklerski mo˝e odstàpiç od wy-

3. Na wniosek klienta towarowy dom maklerski po

zakoƒczeniu sesji dor´cza klientowi, w sposób okreÊlony w regulaminie Êwiadczenia us∏ug maklerskich, pisemne potwierdzenie zawarcia transakcji.

§ 36. Towarowy dom maklerski, wykonujàc czynnoÊci polegajàce na nabywaniu lub zbywaniu towarów

gie∏dowych na w∏asny rachunek, jest obowiàzany do

wystawiania zleceƒ kupna lub sprzeda˝y towarów gie∏dowych i ich realizacji na warunkach okreÊlonych na

danej gie∏dzie.

Poz. 1352

regulowanych wystawia zlecenia kupna lub sprzeda˝y

praw majàtkowych na warunkach okreÊlonych na danym zagranicznym rynku regulowanym. Do przyjmowania i realizowania zleceƒ, których przedmiotem jest

kupno albo sprzeda˝ praw majàtkowych b´dàcych

w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych,

przepisy rozdzia∏u stosuje si´ odpowiednio.

§ 37. 1. Towarowy dom maklerski poÊredniczy

w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtkowych, realizujàc zlecenie klienta.

Rozdzia∏ 5

Transakcje dokonywane na rynku regulowanym

2. Do zlecenia, o którym mowa w ust. 1, stosuje si´

§ 21—25, § 34 ust. 4, § 35 ust. 3 i § 36.

§ 38. 1. Je˝eli z przepisów wewn´trznych gie∏dowej

izby rozrachunkowej albo Krajowego Depozytu wynika

obowiàzek okreÊlenia minimalnej wysokoÊci zabezpieczeƒ wymaganych do dokonywania transakcji prawami majàtkowymi, wystawca opcji lub strona transakcji

terminowej powinna posiadaç zabezpieczenie w wysokoÊci nie mniejszej ni˝ okreÊlona przez gie∏dowà izb´

rozrachunkowà albo Krajowy Depozyt.

2. Niezw∏ocznie po rozliczeniu sesji towarowy dom

maklerski ˝àda od klienta uzupe∏nienia zabezpieczenia

do wysokoÊci nie mniejszej ni˝ okreÊlona przez gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub Krajowy Depozyt lub

umo˝liwia wyp∏acenie nadwy˝ki kwoty stanowiàcej zabezpieczenie pieni´˝ne.

§ 39. 1. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia nabycia opcji,

z∏o˝onego przez klienta, pod warunkiem ˝e w chwili

wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada pe∏ne pokrycie wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji.

2. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia zbycia (wystawienia)

opcji z∏o˝onego przez klienta, pod warunkiem ˝e

w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada zabezpieczenie, o którym mowa w § 38 ust. 1.

3. Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów na

rachunku transakcji gie∏dowych i rachunku pieni´˝nym

klienta po rozliczeniu transakcji przez gie∏dowà izb´

rozrachunkowà lub Krajowy Depozyt na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych i otrzymanych

zgodnie z § 15 i 16.

§ 40. 1. Towarowy dom maklerski wykonujàcy

czynnoÊci poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu

praw majàtkowych innych ni˝ te, o których mowa

w § 38 ust. 1, wystawia zlecenia kupna lub sprzeda˝y

praw majàtkowych na warunkach okreÊlonych przez

podmiot organizujàcy rynek, gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub Krajowy Depozyt. Do przyjmowania i realizowania zleceƒ, których przedmiotem jest kupno albo

sprzeda˝ praw majàtkowych innych ni˝ te, o których

mowa w § 38 ust. 1, przepisy rozdzia∏u stosuje si´ odpowiednio.

2. Towarowy dom maklerski wykonujàcy czynnoÊci

poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtkowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach

§ 41. 1. Towarowy dom maklerski poÊredniczy

w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych, realizujàc pisemne zlecenie klienta, które zawiera w szczególnoÊci

1) imi´ i nazwisko (firm´ lub nazw´) oraz numer rachunku papierów wartoÊciowych klienta;

2) dat´ i czas wystawienia;

3) rodzaj, kod i liczb´ praw pochodnych b´dàcych

przedmiotem zlecenia;

4) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzeda˝ praw pochodnych);

5) okreÊlenie ceny;

6) oznaczenie terminu wa˝noÊci zlecenia;

7) podpis klienta lub jego pe∏nomocnika, z zastrze˝eniem § 21 ust. 2.

2. Do zlecenia, o którym mowa w ust. 1, stosuje si´

odpowiednio przepisy rozdzia∏u 4, z wy∏àczeniem § 21

ust. 1, § 26—33, § 34 ust. 1—3, § 35 ust. 1 i 2 oraz

§ 37—40.

§ 42. 1. Je˝eli z przepisów wewn´trznych Krajowego Depozytu wynika obowiàzek okreÊlenia minimalnej

wysokoÊci zabezpieczeƒ wymaganych do dokonywania transakcji prawami pochodnymi, wystawca opcji

lub strona transakcji terminowej musi posiadaç zabezpieczenie w wysokoÊci nie mniejszej ni˝ okreÊlona

przez Krajowy Depozyt.

2. Niezw∏ocznie po rozliczeniu sesji towarowy dom

maklerski ˝àda od klienta uzupe∏nienia zabezpieczenia

do wysokoÊci nie mniejszej ni˝ okreÊlona przez Krajowy Depozyt lub umo˝liwia wyp∏acenie nadwy˝ki kwoty stanowiàcej zabezpieczenie pieni´˝ne.

§ 43. 1. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia nabycia opcji,

z∏o˝onego przez klienta, pod warunkiem ˝e w chwili

wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada pe∏ne pokrycie wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji, w Êrodkach pieni´˝nych zapisanych na jego rachunku pieni´˝nym.

2. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia zbycia (wystawienia)

opcji wystawionego przez klienta, pod warunkiem ˝e

w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada zabezpieczenie, o którym mowa w § 42 ust. 1.

§ 44. 1. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia nabycia warrantu z∏o˝onego przez klienta, pod warunkiem ˝e w chwili

wystawiania zlecenia maklerskiego klient posiada pe∏ne pokrycie wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji

w Êrodkach pieni´˝nych zapisanych na jego rachunku

pieni´˝nym.

2. Towarowy dom maklerski przyjmuje zlecenie

zbycia warrantów, pod warunkiem ˝e zbywca posiada

warranty przed wystawieniem zlecenia maklerskiego.

§ 45. 1. Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów w rejestrze operacyjnym, przed rozliczeniem

transakcji w Krajowym Depozycie, na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych i otrzymanych

zgodnie z § 19 i 20, je˝eli rozliczenie transakcji kupna

obj´te jest systemem, o którym mowa w art. 137 ust. 2

Prawa o publicznym obrocie.

2. Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów na

rachunku papierów wartoÊciowych i rachunku pieni´˝nym klienta po rozliczeniu transakcji w Krajowym Depozycie na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych i otrzymanych zgodnie z § 19 i 20.

3. Przepisy ust. 1 i 2 stosuje si´ równie˝ do dokonywania zapisów w rejestrze operacyjnym oraz na rachunku papierów wartoÊciowych prowadzonych dla

klienta przez bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych.

4. Na wniosek klienta towarowy dom maklerski po

zakoƒczeniu sesji dor´cza klientowi, w sposób okreÊlony w regulaminie, o którym mowa w § 3 lub § 9, potwierdzenie zawarcia transakcji.

§ 46. Towarowy dom maklerski wykonujàcy czynnoÊci poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw

pochodnych innych ni˝ te, o których mowa w § 42

ust. 1 i § 44, wystawia zlecenia kupna lub sprzeda˝y

praw pochodnych na warunkach okreÊlonych przez

Krajowy Depozyt lub podmiot organizujàcy rynek. Do

przyjmowania i realizowania zleceƒ, których przedmiotem jest kupno albo sprzeda˝ praw pochodnych innych

ni˝ te, o których mowa w § 42 ust. 1 i § 44, przepisy rozdzia∏u stosuje si´ odpowiednio.

Poz. 1352

inne dokumenty, zwiàzane z zawieraniem transakcji,

prowadzeniem rachunków i rejestrów, dokonywaniem

rozliczeƒ oraz Êwiadczeniem us∏ug odp∏atnego doradztwa w zakresie obrotu gie∏dowego.

2. Towarowy dom maklerski utrwala i przechowuje

przez okres co najmniej 5 lat dyspozycje, o których mowa w § 23.

3. Obowiàzek, o którym mowa w ust. 1 i 2, dotyczy

tak˝e dokumentów sporzàdzonych lub przekazanych

do towarowego domu maklerskiego na elektronicznych noÊnikach informacji.

4. Dokumenty, o których mowa w ust. 1—3, powinny byç przechowywane na takim noÊniku informacji,

na jakim zosta∏y sporzàdzone lub przekazane do towarowego domu maklerskiego.

5. Dokumenty sporzàdzone lub przekazane do towarowego domu maklerskiego na elektronicznych noÊnikach informacji powinny byç przechowywane na

noÊnikach elektronicznych o charakterze trwa∏ym.

§ 49. W przypadku dokumentów sporzàdzonych na

elektronicznym noÊniku informacji, towarowy dom

maklerski stosuje noÊniki zapewniajàce bezzw∏oczny

wglàd w treÊç gromadzonych dokumentów, zgodnie

z pisemnà szczegó∏owà instrukcjà obs∏ugi stosowanych noÊników, oraz dokonywanie wydruków danych

w porzàdku chronologicznym, zgodnie z przyj´tymi

wzorami dokumentów.

§ 50. W przypadku, o którym mowa w § 49, towarowy dom maklerski przechowuje dokumenty w sposób

chroniàcy je przed zatarciem lub zniekszta∏ceniem albo

naruszeniem ustalonych zasad ich przetwarzania. Dokumenty przechowywane sà na noÊnikach przez okres

co najmniej 5 lat.

§ 51. 1. Towarowy dom maklerski prowadzi ewidencj´ wszystkich transakcji zawieranych w obrocie towarami gie∏dowymi oraz prawami pochodnymi.

2. Prowadzàc ewidencj´ transakcji, towarowy dom

maklerski sporzàdza nast´pujàce dokumenty

§ 47. Przepisy rozdzia∏u stosuje si´ tak˝e do transakcji prawami pochodnymi zarejestrowanymi na rachunku w banku prowadzàcym rachunki papierów

wartoÊciowych.

1) zestawienie zawartych w danym dniu transakcji, ze

wskazaniem rynku lub gie∏dy, na której zosta∏a zawarta transakcja, oraz z wyszczególnieniem, czy

transakcja by∏a zawarta na rachunek klienta czy na

rachunek w∏asny;

DZIA¸ III

2) dzienne zestawienie zleceƒ przyj´tych od klientów;

Zasady ewidencjonowania i archiwizacji

transakcji

3) kopie dokumentów potwierdzajàcych zawarcie

i rozliczenie transakcji.

§ 48. 1. Towarowy dom maklerski przechowuje i archiwizuje przez okres co najmniej 5 lat formularze z∏o˝onych przez klientów zleceƒ, zawarte z klientami umowy o Êwiadczenie us∏ug maklerskich i inne umowy

w zakresie us∏ug Êwiadczonych przez towarowy dom

maklerski, dokumenty udzielonych pe∏nomocnictw,

potwierdzenia zawartych transakcji, a tak˝e wszelkie

3. Towarowy dom maklerski prowadzi odr´bny rejestr zleceƒ zawierajàcych klauzul´ umo˝liwiajàcà wystawianie na ich podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia

maklerskiego.

4. Dokumenty, o których mowa w ust. 2 i 3, towarowy dom maklerski przechowuje przez okres co naj-

mniej 5 lat. Dokumenty te mogà byç przechowywane

na elektronicznych, magnetycznych lub optycznych

noÊnikach informacji.

6) trybu i terminów przekazywania bankowi przez towarowy dom maklerski informacji o aktualnej wysokoÊci zabezpieczenia;

5. Towarowy dom maklerski jest obowiàzany do zapewnienia odpowiednich warunków przechowywania

dokumentów, o których mowa w § 48, a w szczególnoÊci do zabezpieczenia ich przed dost´pem osób niepowo∏anych.

7) sposobu post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku spadku wysokoÊci zabezpieczenia poni˝ej wymaganego poziomu;

§ 52. 1. Towarowy dom maklerski jest zobowiàzany

do zapewnienia odpowiednich warunków przechowywania noÊników informacji, o których mowa w § 48

ust. 5, w sposób uniemo˝liwiajàcy dost´p do nich osób

nieuprawnionych i odczytywanie przez te osoby informacji zapisanych na tych noÊnikach bàdê modyfikowanie lub usuwanie ich treÊci.

2. Likwidacja dokumentów przechowywanych na

noÊnikach informacji, po up∏ywie wymaganego okresu przechowywania, nast´puje poprzez pozbawienie

tych noÊników zapisu informacji bàdê uszkodzenie noÊników w sposób uniemo˝liwiajàcy odczytanie informacji.

§ 53. W przypadku umów oraz dokumentów pe∏nomocnictw, o których mowa w dziale niniejszym, okres

5 lat biegnie od dnia rozwiàzania umowy lub wygaÊni´cia pe∏nomocnictwa.

DZIA¸ IV

Ustanawianie i realizacja zabezpieczeƒ

sp∏aty kredytów i po˝yczek udzielonych

na nabycie towarów gie∏dowych

§ 54. 1. Towarowy dom maklerski wykonuje czynnoÊci zwiàzane z ustanawianiem i realizacjà zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów na nabycie towarów gie∏dowych

na podstawie umowy mi´dzy bankiem a klientem, do

której przyst´puje, lub na podstawie odr´bnej umowy

mi´dzy bankiem a towarowym domem maklerskim,

zgodnie z którà towarowy dom maklerski jest zobowiàzany do dokonywania czynnoÊci zmierzajàcych do

ustanowienia i realizacji zabezpieczenia udzielonego

przez bank kredytu.

2. Umowa, o której mowa w ust. 1, powinna zawieraç w szczególnoÊci okreÊlenie

1) towarów gie∏dowych lub ich rodzajów, które mogà

byç kupowane za Êrodki pieni´˝ne pochodzàce

z kredytu;

2) terminu sp∏aty kredytu;

3) rodzaju i wysokoÊci wymaganego od klienta zabezpieczenia sp∏aty kredytu;

4) sposobu dokonywania przez towarowy dom maklerski wyceny aktywów stanowiàcych zabezpieczenie;

5) warunków i terminów dokonywania i znoszenia

przez towarowy dom maklerski blokady aktywów

stanowiàcych zabezpieczenie sp∏aty kredytu, o ile

blokada jest przewidziana;

8) sposobu post´powania towarowego domu maklerskiego z aktywami klienta w przypadku niezrealizowania przez klienta zobowiàzaƒ z umowy kredytu;

9) obowiàzku informowania banku przez towarowy

dom maklerski o ka˝dym przypadku zaj´cia aktywów kredytobiorcy stanowiàcych zabezpieczenie

kredytu przez organy egzekucyjne lub inne uprawnione podmioty.

§ 55. Towarowy dom maklerski przekazuje bankowi

informacje, o których mowa w § 54 ust. 2 pkt 6, na podstawie udzielonego bankowi przez klienta upowa˝nienia do uzyskiwania informacji o stanach jego rachunku

transakcji gie∏dowych, rachunku papierów wartoÊciowych, rejestru ewidencyjnego i rachunku pieni´˝nego.

DZIA¸ V

Tryb i warunki post´powania w przypadku

zabezpieczenia wierzytelnoÊci na towarach

gie∏dowych

§ 56. 1. Towarowy dom maklerski podejmuje czynnoÊci zwiàzane z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelnoÊci na towarach gie∏dowych wy∏àcznie po

uprzednim przyj´ciu od klienta pisemnego oÊwiadczenia, ˝e

1) istnieje nieprzedawniona wierzytelnoÊç pieni´˝na

lub niepieni´˝na, wynikajàca z okreÊlonego stosunku prawnego;

2) forma zabezpieczenia wierzytelnoÊci oraz sposób

zaspokojenia wierzyciela z przedmiotu zabezpieczenia odpowiadajà wymaganiom przewidzianym

w przepisach prawa;

3) przedmiotem zabezpieczenia wierzytelnoÊci sà towary gie∏dowe, zapisane na rachunku transakcji

gie∏dowych lub w rejestrze ewidencyjnym klienta.

2. Stwierdzenie okolicznoÊci, o których mowa

w ust. 1, nast´puje tak˝e na podstawie stanu rachunku

transakcji gie∏dowych lub rejestru ewidencyjnego

klienta oraz przedstawionej umowy o ustanowieniu zabezpieczenia i dokumentu, z którego wynika zabezpieczona wierzytelnoÊç. W towarowym domu maklerskim

pozostawia si´ kopi´ umowy o ustanowieniu zabezpieczenia, zaopatrzonà w podpis upowa˝nionego pracownika, dat´ i piecz´ç towarowego domu maklerskiego.

3. OÊwiadczenie, o którym mowa w ust. 1, mo˝e

byç z∏o˝one w formie pisemnej albo za pomocà elektronicznych noÊników informacji.

§ 57. 1. Towarowy dom maklerski mo˝e odmówiç

podj´cia okreÊlonej czynnoÊci zwiàzanej z ustanowie-

niem zabezpieczenia wierzytelnoÊci w przypadku powzi´cia uzasadnionych wàtpliwoÊci wskazujàcych, ˝e

umowy, o których mowa w § 56 ust. 2, majà na celu

obejÊcie przepisów prawa.

2. Towarowy dom maklerski odmawia podj´cia

czynnoÊci wskazanych w ust. 1, gdy umowy, o których

mowa w § 56 ust. 2, sà sprzeczne z przepisami prawa.

3. Odmowa, o której mowa w ust. 1 lub 2, powinna

byç sporzàdzona w formie pisemnej albo za pomocà

elektronicznych noÊników informacji i powinna zawieraç uzasadnienie. Przed dostarczeniem klientowi odmowy towarowy dom maklerski powinien mu umo˝liwiç z∏o˝enie wyjaÊnieƒ w formie ustnej, pisemnej lub

za pomocà elektronicznych noÊników informacji.

§ 58. Podejmowanie przez towarowy dom maklerski czynnoÊci zwiàzanych z ustanowieniem na towarach gie∏dowych zabezpieczenia wierzytelnoÊci w innej

formie i w inny sposób ni˝ wskazane w § 59—66 jest

dopuszczalne, je˝eli nie narusza to przepisów prawa,

a forma tego zabezpieczenia oraz sposób wykonywania przez towarowy dom maklerski tych czynnoÊci zosta∏y szczegó∏owo okreÊlone odpowiednio w regulaminie, o którym mowa w § 3, 7 lub 8.

§ 59. 1. W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci polega na ustanowieniu zastawu na okreÊlonej

liczbie lub iloÊci towarów gie∏dowych zapisanych na

rachunku transakcji gie∏dowych lub w rejestrze ewidencyjnym klienta (zastawcy), towarowy dom maklerski, po otrzymaniu umowy zastawu i z∏o˝eniu przez

klienta w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji dyspozycji blokady zastawionych towarów gie∏dowych, dokonuje blokady praw

majàtkowych na rachunku transakcji gie∏dowych zastawcy lub blokady towarów gie∏dowych, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, w rejestrze ewidencyjnym zastawcy.

2. W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci

polega na ustanowieniu zastawu rejestrowego na podstawie ustawy z dnia 6 grudnia 1996 r. o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów (Dz. U. Nr 149, poz. 703,

z 1997 r. Nr 121, poz. 769, z 1998 r. Nr 106, poz. 668 oraz

z 2000 r. Nr 48, poz. 554, Nr 60, poz. 702 i Nr 114,

poz. 1193), zwanej dalej „ustawà o zastawie rejestrowym”, towarowy dom maklerski dokonuje blokady towarów gie∏dowych po otrzymaniu dokumentów, o których mowa w ust. 1, oraz odpisu z rejestru zastawów,

stanowiàcego dowód wpisu.

§ 60. Towarowy dom maklerski jest obowiàzany do

utrzymywania blokady obcià˝onych zastawem towarów gie∏dowych przez okres wynikajàcy z umowy zastawu.

§ 61. 1. Towarowy dom maklerski prowadzàcy rachunek transakcji gie∏dowych, na którym sà zapisane

prawa majàtkowe obcià˝one zastawem, lub rejestr

ewidencyjny, w którym sà zapisane towary gie∏dowe,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, obcià˝one zastawem, w braku odmiennych postanowieƒ

umowy zastawu, przekazuje do dyspozycji zastawnika,

Poz. 1352

w sposób przez niego wskazany, po˝ytki z tych towarów gie∏dowych. W zakresie obowiàzku zastawnika

okreÊlonego w art. 319 Kodeksu cywilnego towarowy

dom maklerski mo˝e, na podstawie pe∏nomocnictwa

udzielonego przez zastawnika, dokonaç rozliczenia wobec zastawcy z pobranych po˝ytków.

2. W przypadku gdy d∏u˝nik z towarów gie∏dowych

obcià˝onych zastawem przekazuje towarowemu domowi maklerskiemu, o którym mowa w ust. 1, Êwiadczenie g∏ówne, do którego jest zobowiàzany z tych towarów gie∏dowych, towarowy dom maklerski dokonuje blokady na rachunku pieni´˝nym zastawcy otrzymanych z tego tytu∏u Êrodków pieni´˝nych. Ârodki pieni´˝ne podlegajà blokadzie do czasu wykonania

uprawnieƒ przys∏ugujàcych zastawcy lub zastawnikowi. Ârodki pieni´˝ne pochodzàce ze spe∏nienia Êwiadczenia przez d∏u˝nika z zastawionych towarów gie∏dowych mogà byç wyp∏acone wy∏àcznie do ràk zastawcy

i zastawnika ∏àcznie albo na ˝àdanie jednego z nich powinny zostaç z∏o˝one do depozytu sàdowego.

§ 62. Towarowy dom maklerski znosi blokad´ niezw∏ocznie po powzi´ciu informacji o wygaÊni´ciu zastawu.

§ 63. 1. W przypadku pozaegzekucyjnego sposobu

zaspokojenia zastawnika, polegajàcego na przej´ciu

towarów gie∏dowych na w∏asnoÊç w trybie i na warunkach okreÊlonych w ustawie o zastawie rejestrowym,

towarowy dom maklerski przenosi prawa majàtkowe

na rachunek transakcji gie∏dowych zastawnika lub towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub

c ustawy, do rejestru ewidencyjnego zastawnika, niezw∏ocznie po otrzymaniu ˝àdania z∏o˝onego przez zastawnika w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, zg∏oszonego w dacie

wymagalnoÊci wierzytelnoÊci zabezpieczonej zastawem.

2. W przypadku gdy przeniesienie towarów gie∏dowych w celu zaspokojenia zastawnika nast´puje wed∏ug przepisów o post´powaniu egzekucyjnym, towarowy dom maklerski podejmuje czynnoÊci okreÊlone

w ust. 1, na ˝àdanie komornika prowadzàcego egzekucj´ z zastawionych towarów gie∏dowych.

§ 64. 1. W przypadku gdy zaspokojenie zastawnika

nast´puje wed∏ug przepisów o post´powaniu egzekucyjnym i polega na sprzeda˝y towarów gie∏dowych na

gie∏dzie, towarowy dom maklerski realizuje zlecenie

sprzeda˝y towarów gie∏dowych zastawcy, z∏o˝one

przez komornika w formie pisemnej lub za pomocà

elektronicznych noÊników informacji, po uprzednim

dokonaniu przez niego zaj´cia zastawionych praw majàtkowych na rachunku transakcji gie∏dowych zastawcy lub towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2

pkt 2 lit. b lub c ustawy, w rejestrze ewidencyjnym zastawcy, do wysokoÊci egzekwowanej nale˝noÊci wraz

z kosztami egzekucyjnymi.

2. Towarowy dom maklerski niezw∏ocznie przekazuje do dyspozycji komornika, w sposób wskazany

przez niego w zleceniu, o którym mowa w ust. 1, Êrodki pieni´˝ne pochodzàce z realizacji tego zlecenia.

§ 65. Po wygaÊni´ciu zastawu towarowy dom maklerski nie mo˝e podejmowaç czynnoÊci, o których mowa w § 63 i 64.

§ 66. Przepisy § 63 ust. 2 oraz § 64 stosuje si´ odpowiednio do post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku zaspokojenia wierzyciela z towarów gie∏dowych d∏u˝nika, w ramach prowadzonej egzekucji, która nie wynika z ustanowionego zastawu.

DZIA¸ VI

Przepis koƒcowy

§ 67. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.

Prezes Rady Ministrów: L. Miller

1353

ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 3 wrzeÊnia 2002 r.

w sprawie zakresu, trybu oraz terminów dostarczania Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d

niektórych informacji dotyczàcych dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej towarowych domów maklerskich.

Na podstawie art. 52 ust. 1 pkt 3 ustawy z dnia

26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U.

z 2000 r. Nr 103, poz. 1099) zarzàdza si´, co nast´puje

Rozdzia∏ 1

Przepis ogólny

§ 1. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o

1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia

26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych;

2) rozporzàdzeniu o minimalnej wielkoÊci Êrodków

w∏asnych — rozumie si´ przez to rozporzàdzenie

Rady Ministrów z dnia 22 stycznia 2002 r. w sprawie okreÊlenia minimalnej wielkoÊci Êrodków w∏asnych towarowego domu maklerskiego (Dz. U.

z 2002 r. Nr 10, poz. 92);

3) rynku gie∏dowym — rozumie si´ przez to rynek organizowany przez gie∏d´ towarowà;

4) aktywach o znacznej wartoÊci — rozumie si´ przez

to aktywa stanowiàce ponad 10% ∏àcznej wartoÊci

kapita∏ów w∏asnych towarowego domu maklerskiego albo aktywa stanowiàce ponad 10 % funduszu przeznaczonego przez zagranicznà osob´

prawnà prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na prowadzenie

tej dzia∏alnoÊci;

5) aktywach finansowych o znacznej wartoÊci — rozumie si´ przez to

a) aktywa finansowe stanowiàce ponad 10% ∏àcznej wartoÊci kapita∏ów w∏asnych towarowego

domu maklerskiego albo aktywa finansowe stanowiàce ponad 10% funduszu przeznaczonego

przez zagranicznà osob´ prawnà prowadzàcà

dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypo-

spolitej Polskiej na prowadzenie tej dzia∏alnoÊci

lub

b) aktywa finansowe, które w wyniku ich nabycia

spowodujà przekroczenie odpowiednio 5%,

10%, 25%, 33% i 50% kapita∏u zak∏adowego podmiotu, którego akcje (udzia∏y) stanowià przedmiot aktywów finansowych towarowego domu

maklerskiego albo oddzia∏u zagranicznej osoby

prawnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na

terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

6) rynku regulowanym — rozumie si´ przez to rynek,

o którym mowa w art. 90 ustawy z dnia 21 sierpnia

1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami

wartoÊciowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447);

7) ubezpieczycielu — rozumie si´ przez to zak∏ad ubezpieczeƒ, o którym mowa w art. 2 ust. 2 ustawy

z dnia 28 lipca 1990 r. o dzia∏alnoÊci ubezpieczeniowej (Dz. U. z 1996 r. Nr 11, poz. 62, z 1997 r. Nr 43,

poz. 272, Nr 88, poz. 554, Nr 107, poz. 685, Nr 121,

poz. 769 i 770 i Nr 139, poz. 934, z 1998 r. Nr 155,

poz. 1015, z 1999 r. Nr 49, poz. 483, Nr 101,

poz. 1178 i Nr 110, poz. 1255, z 2000 r. Nr 43,

poz. 483, Nr 48, poz. 552, Nr 70, poz. 819, Nr 114,

poz. 1193 i Nr 116, poz. 1216, z 2001 r. Nr 37,

poz. 424, Nr 88, poz. 961, Nr 100, poz. 1084 i Nr 110,

poz. 1189 oraz z 2002 r. Nr 25, poz. 253, Nr 41,

poz. 365 i Nr 153, poz. 1271), który podpisa∏ umow´ ubezpieczenia z towarowym domem maklerskim lub oddzia∏em zagranicznej osoby prawnej

prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej;

8) Komisji — rozumie si´ przez to Komisj´ Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d;

9) paƒstwie cz∏onkowskim — rozumie si´ przez to

paƒstwo inne ni˝ Rzeczpospolita Polska, które jest

cz∏onkiem Unii Europejskiej;

Warszawa, dnia 4 paêdziernika 2002 r.

Nr 165

TREÂå

Poz.

ROZPORZÑDZENIA RADY MINISTRÓW

1352 — z dnia 3 wrzeÊnia 2002 r. w sprawie trybu i warunków post´powania towarowych do0mów maklerskich

. . . . . . . . . . . . . . . . . . 10473

1353 — z dnia 3 wrzeÊnia 2002 r. w sprawie zakresu, trybu oraz terminów dostarczania Komisji

Papierów WartoÊciowych i Gie∏d niektórych informacji dotyczàcych dzia∏alnoÊci i sytu0acji finansowej towarowych domów maklerskich

. . . . . . . . . . 10492

1354 — z dnia 3 wrzeÊnia 2002 r. w sprawie trybu i warunków post´powania domów maklerskich

i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà oraz banków prowadzàcych rachunki

0papierów wartoÊciowych

. . . . . . . . . . . . . . . . 10517

ROZPORZÑDZENIA

1355 — Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 26 wrzeÊnia 2002 r. w sprawie podzia∏u Êrodków Specjalnego Programu Akcesyjnego na rzecz Rozwoju Rolnictwa i Obszarów Wiejskich w ramach Rocznej Umowy Finansowej na 2000 rok

. . . . . . . . 10537

1356 — Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 26 wrzeÊnia 2002 r. w sprawie podzia∏u Êrodków Specjalnego Programu Akcesyjnego na rzecz Rozwoju Rolnictwa i Obszarów Wiejskich w ramach Rocznej Umowy Finansowej na 2001 rok

. . . . . . . . 10543

1357 — Ministra Spraw Wewn´trznych i Administracji z dnia 4 wrzeÊnia 2002 r. w sprawie wymagaƒ, jakim powinien odpowiadaç funkcjonariusz Biura Ochrony Rzàdu na stanowi0sku szefa komórki organizacyjnej lub innym stanowisku s∏u˝bowym

. . . . . 10548

1358 — Ministra Spraw Wewn´trznych i Administracji z dnia 9 wrzeÊnia 2002 r. zmieniajàce rozporzàdzenie w sprawie wysokoÊci op∏aty b´dàcej warunkiem wyrejestrowania pojazdu

w przypadku udokumentowanej trwa∏ej i zupe∏nej utraty pojazdu bez zmiany w zakresie prawa w∏asnoÊci . . . . . . . . . . . . . . . . . 10560

1359 — Ministra Ârodowiska z dnia 9 wrzeÊnia 2002 r. w sprawie standardów jakoÊci gleby oraz

standardów jakoÊci ziemi

. . . . . . . . . . . . . . . . 10560

1352

ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 3 wrzeÊnia 2002 r.

w sprawie trybu i warunków post´powania towarowych domów maklerskich.

Na podstawie art. 52 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia

26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U.

z 2000 r.Nr 103, poz. 1099) zarzàdza si´, co nast´puje

DZIA¸ I

1) zawieraniu transakcji i dokonywaniu rozliczeƒ;

2) prowadzeniu ewidencji i archiwizacji tych transakcji;

Przepisy ogólne

3) ustanawianiu i realizacji zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów i po˝yczek udzielonych na nabycie towarów

gie∏dowych;