Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 lipca 2001 r. w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu tego prospektu.

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla szczegó∏owe warunki,

jakim powinien odpowiadaç prospekt informacyjny

funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, zwany

dalej „prospektem”, a tak˝e skrót tego prospektu.

§ 2. Prospekt oraz skrót prospektu powinny zawieraç prawdziwe i rzetelne informacje o funduszu inwestycyjnym otwartym albo specjalistycznym funduszu

inwestycyjnym otwartym, zwanych dalej „funduszem”, i innych wskazanych w rozporzàdzeniu osobach oraz o ich sytuacji majàtkowej, finansowej i prawnej.

§ 3. 1. Informacje stanowiàce treÊç prospektu albo

skrótu prospektu zamieszcza si´ w kolejnoÊci okreÊlonej w przepisach rozporzàdzenia. Je˝eli wymóg przedstawienia pewnych danych nie ma zastosowania,

w treÊci prospektu albo skrótu prospektu powinno to

zostaç wyraênie wskazane.

2. Stosowanie skrótów w treÊci prospektu albo

skrótu prospektu jest dopuszczalne, je˝eli sà one pisane wielkà literà i zosta∏y zdefiniowane w cz´Êci prospektu, o której mowa w § 4 ust. 1 pkt 9.

§ 4. 1. Prospekt sk∏ada si´ z nast´pujàcych cz´Êci

1) strony tytu∏owej,

2) spisu treÊci,

3) rozdzia∏u „Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w prospekcie”,

4) rozdzia∏u „Dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych”,

5) rozdzia∏u „Dane o funduszu”,

6) rozdzia∏u „Dane o depozytariuszu”,

7) rozdzia∏u „Dane o podmiotach obs∏ugujàcych fundusz”,

8) rozdzia∏u „Informacje dodatkowe”,

9) definicji poj´ç i objaÊnieƒ skrótów u˝ytych w treÊci

prospektu.

2. Prospekt sporzàdza si´ dla ka˝dego funduszu oddzielnie, z zastrze˝eniem ust. 3.

3. Prospekt mo˝e byç sporzàdzony dla kilku funduszy, pod warunkiem ˝e

1) informacje zawarte w § 6 i 8 zostanà zamieszczone

dla ka˝dego funduszu odr´bnie,

2) w treÊci prospektu zostanie wyraênie wskazane, ˝e

wymóg przedstawienia danych, o których mowa

w § 10 i 11, nie ma zastosowania do danego funduszu,

3) dane zawarte w § 5 i 9 —11, które w odniesieniu do

poszczególnych funduszy majà ró˝nà treÊç, zostanà przedstawione dla ka˝dego funduszu odr´bnie.

§ 5. Na stronie tytu∏owej zamieszcza si´

1) tytu∏ „Prospekt informacyjny”,

2) nazw´ funduszu,

3) firm´ i siedzib´ towarzystwa funduszy inwestycyjnych, b´dàcego organem funduszu, zwanego dalej

„towarzystwem”,

4) wskazanie podstawy prawnej sporzàdzenia prospektu,

5) dat´ i miejsce sporzàdzenia prospektu.

§ 6. W rozdziale „Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w prospekcie” zamieszcza si´

1) wskazanie imion i nazwisk osób odpowiedzialnych

za informacje zawarte w prospekcie,

2) wskazanie podmiotów Êwiadczàcych na rzecz towarzystwa lub funduszu us∏ugi w zakresie sporzàdzenia prospektu, w tym

a) nazwy (firmy), siedziby, adresu i formy prawnej,

b) zakresu Êwiadczonych us∏ug,

c) imion i nazwisk osób sporzàdzajàcych prospekt,

3) w∏asnor´cznie podpisane oÊwiadczenia osób wymienionych w pkt 1 i pkt 2 lit. c), stwierdzajàce, ˝e

informacje zawarte w prospekcie sà prawdziwe

i rzetelne oraz nie pomijajà ˝adnych faktów ani

okolicznoÊci, których ujawnienie w prospekcie jest

wymagane przepisami rozporzàdzenia, a tak˝e, ˝e

wedle najlepszej wiedzy tych osób nie istniejà, poza ujawnionymi w prospekcie, okolicznoÊci, które

mog∏yby wywrzeç znaczàcy wp∏yw na sytuacj´

prawnà, majàtkowà i finansowà funduszu.

§ 7. W rozdziale „Dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych” zamieszcza si´

1) firm´, siedzib´ i adres towarzystwa wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem g∏ównej strony

internetowej i adresem poczty elektronicznej,

2) dat´ i numer decyzji Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d o udzieleniu zezwolenia na utworzenie towarzystwa albo na wykonywanie dzia∏alnoÊci

przez towarzystwo,

3) oznaczenie sàdu rejestrowego i numer, pod którym

towarzystwo jest zarejestrowane, a tak˝e dat´ wpisu do rejestru,

4) wysokoÊç kapita∏u w∏asnego towarzystwa, w tym

wysokoÊç sk∏adników kapita∏u w∏asnego,

5) sposób i termin op∏acenia kapita∏u zak∏adowego towarzystwa,

6) firm´ (nazw´) lub imiona i nazwiska oraz siedzib´

akcjonariuszy towarzystwa, wraz z podaniem liczby g∏osów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, je˝eli akcjonariusz posiada co najmniej 5%

ogólnej liczby g∏osów na walnym zgromadzeniu

akcjonariuszy,

7) firm´ (nazw´) i siedzib´ podmiotu dominujàcego

wobec towarzystwa, w rozumieniu art. 4 pkt 16

ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U.

Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 107,

poz. 669 i Nr 113, poz. 715 oraz z 2000 r. Nr 22,

poz. 270, Nr 60, poz. 702 i 703, Nr 94, poz. 1037,

Nr 103, poz. 1099, Nr 114, poz. 1191, Nr 116,

poz. 1216 i Nr 122, poz. 1315), zwanej dalej „ustawà — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi”, ze wskazaniem cech tej dominacji,

8) firm´ (nazw´) i siedzib´ podmiotu bezpoÊrednio

lub poÊrednio dominujàcego w stosunku do podmiotu, o którym mowa w pkt 7, ze wskazaniem

cech tej dominacji,

9) imiona i nazwiska

a) cz∏onków zarzàdu towarzystwa, ze wskazaniem

pe∏nionych funkcji w zarzàdzie,

b) cz∏onków rady nadzorczej towarzystwa, ze wskazaniem przewodniczàcego,

c) prokurentów towarzystwa, ze wskazaniem rodzaju udzielonej prokury,

d) osób fizycznych zarzàdzajàcych funduszami oraz

doradców inwestycyjnych, ze wskazaniem pe∏nionych w towarzystwie funkcji oraz numerów

licencji doradców inwestycyjnych,

10) opis posiadanych przez osoby wymienione w pkt 9

kwalifikacji do wykonywania funkcji w towarzystwie oraz informacje o pe∏nionych przez te osoby

funkcjach poza towarzystwem, je˝eli ta okolicznoÊç

mo˝e mieç znaczenie dla sytuacji uczestników funduszu,

11) nazwy i zwi´z∏e charakterystyki innych funduszy inwestycyjnych zarzàdzanych przez towarzystwo, ze

wskazaniem celu inwestycyjnego i g∏ównych zasad polityki inwestycyjnej ka˝dego z funduszy, a je˝eli prospekt jest sporzàdzany dla kilku funduszy —

tylko nazwy tych funduszy,

12) wskazanie, czy towarzystwo zarzàdza zbiorczymi

portfelami papierów wartoÊciowych.

§ 8. W rozdziale „Dane o funduszu” zamieszcza si´

1) dat´ i numer decyzji Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d o udzieleniu zezwolenia na utworzenie funduszu,

2) dat´ i numer wpisu funduszu do rejestru funduszy

inwestycyjnych,

Poz. 817

3) w przypadku funduszu powsta∏ego z przekszta∏cenia funduszu powierniczego w fundusz inwestycyjny otwarty — dat´ rozpocz´cia dzia∏alnoÊci przez

ten fundusz powierniczy,

4) cele inwestycyjne funduszu, podstawowe zasady

polityki inwestycyjnej, podstawowe kryteria doboru lokat do portfela inwestycyjnego funduszu,

a tak˝e dane o procentowym udziale w portfelu poszczególnych instrumentów finansowych wed∏ug

stanu na koniec ostatniego roku obrotowego w podziale na podstawowe rodzaje lokat w∏aÊciwych

dla danego funduszu,

5) zwi´z∏y opis ryzyka inwestycyjnego zwiàzanego

z przyj´tà politykà inwestycyjnà funduszu,

z uwzgl´dnieniem opisu ryzyka zwiàzanego z inwestowaniem w instrumenty finansowe dopuszczalne dla danego funduszu, w tym profilu inwestora,

zgodnego z prowadzonà przez fundusz politykà inwestycyjnà,

6) okreÊlenie rynków, na których sà zbywane jednostki uczestnictwa,

7) informacje na temat obowiàzków podatkowych

funduszu lub jego uczestników, wraz ze wskazaniem obowiàzujàcych przepisów, w tym informacj´, czy z posiadaniem jednostek uczestnictwa wià˝e si´ koniecznoÊç uiszczania podatku dochodowego,

8) podstawowe dane finansowe funduszu w uj´ciu historycznym, w tym

a) wartoÊç aktywów netto funduszu na koniec

ostatniego roku obrotowego,

b) wartoÊç aktywów netto funduszu na jednostk´

uczestnictwa na koniec ka˝dego miesiàca

w okresie pierwszych pi´ciu lat obrotowych,

a je˝eli fundusz prowadzi dzia∏alnoÊç d∏u˝ej ni˝

pi´ç lat — na koniec pierwszego pó∏rocza i na koniec roku w okresie ostatnich dziesi´ciu lat obrotowych,

c) wielkoÊç Êredniej stopy zwrotu z inwestycji

w jednostki uczestnictwa funduszu za ostatnie 2,

3, 5 i 10 lat, przy czym Êrednià stop´ zwrotu dla

danego okresu oblicza si´, dzielàc stop´ obliczonà na podstawie wartoÊci aktywów netto funduszu na jednostk´ uczestnictwa na koniec ostatniego roku obrotowego i na koniec roku obrotowego poprzedzajàcego okres, dla którego jest

dokonywane obliczenie, przez odpowiednio 2, 3,

5 albo 10,

d) wielkoÊç rocznej stopy zwrotu z inwestycji w jednostki uczestnictwa, obliczonej odr´bnie dla ka˝dego z 10 ostatnich lat obrotowych,

e) wskazanie wzorca s∏u˝àcego do oceny efektywnoÊci inwestycji w jednostki uczestnictwa funduszu odzwierciedlajàcego zachowanie si´

zmiennych rynkowych najlepiej oddajàcych cel

i polityk´ inwestycyjnà funduszu, zwanego dalej

„wzorcem” (benchmark), okreÊlonego w statucie funduszu lub, je˝eli statut nie okreÊla wzorca

— okreÊlonego przez fundusz, a tak˝e informacj´

o dokonanych zmianach wzorca, je˝eli mia∏y

miejsce,

f) informacj´ o Êrednich stopach zwrotu oraz rocznych stopach zwrotu z przyj´tego przez fundusz

wzorca, odpowiednio dla okresów, o których

mowa w lit. c) i d),

g) zastrze˝enie, ˝e indywidualna stopa zwrotu z inwestycji jest uzale˝niona od wartoÊci jednostki

uczestnictwa w momencie jej zbycia i odkupienia przez fundusz oraz wysokoÊci pobranych

przez fundusz op∏at manipulacyjnych oraz ˝e

wyniki historyczne nie gwarantujà uzyskania podobnych w przysz∏oÊci,

h) wskazanie êród∏a pochodzenia danych, o których mowa w lit. a) i b),

9) wskazanie przypadków, w których towarzystwo jest

obowiàzane niezw∏ocznie zwróciç wp∏aty do funduszu, wraz z odsetkami od wp∏at naliczonymi

przez depozytariusza,

10) w przypadku specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego — informacj´ o utworzeniu rady inwestorów,

11) informacj´, ˝e jednostki uczestnictwa nie mogà byç

zbywane przez uczestnika na rzecz osób trzecich,

podlegajà dziedziczeniu, jak równie˝ ˝e mogà byç

przedmiotem zastawu,

12) statut funduszu.

§ 9. W rozdziale „Dane o depozytariuszu” zamieszcza si´

1) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres depozytariusza,

wraz z numerami telekomunikacyjnymi,

2) dat´ powstania depozytariusza,

3) wskazanie, czy depozytariusz jest spó∏kà publicznà

w rozumieniu art. 4 pkt 9 ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi,

4) wysokoÊç kapita∏ów w∏asnych depozytariusza,

5) firm´ (nazw´) lub imiona i nazwiska oraz siedzib´

akcjonariuszy depozytariusza, wraz z podaniem

liczby g∏osów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, je˝eli akcjonariusz posiada co najmniej 5%

ogólnej liczby g∏osów na walnym zgromadzeniu

akcjonariuszy,

6) firm´ (nazw´) i siedzib´ podmiotu dominujàcego

wobec depozytariusza, w rozumieniu art. 4 pkt 16

ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami

wartoÊciowymi, ze wskazaniem cech tej dominacji,

7) zakres obowiàzków depozytariusza wobec funduszu,

8) zakres obowiàzków depozytariusza wobec uczestników funduszu,

9) uprawnienia depozytariusza w zakresie reprezentowania interesów uczestników wobec towarzystwa,

10) imi´ i nazwisko cz∏onka zarzàdu odpowiedzialnego

za dzia∏alnoÊç w zakresie pe∏nienia funkcji depozytariusza,

11) wskazanie jednostki organizacyjnej w strukturze

depozytariusza, wyznaczonej do wykonywania zadaƒ zwiàzanych z funkcjà depozytariusza.

Poz. 817

§ 10. W rozdziale „Dane o podmiotach obs∏ugujàcych fundusz” zamieszcza si´

1) dane o podmiocie prowadzàcym rejestr uczestników funduszu (agent transferowy), w tym

a) firm´ (nazw´), siedzib´, adres, numery telekomunikacyjne oraz form´ prawnà agenta transferowego,

b) wysokoÊç kapita∏u w∏asnego, w tym podstawowych sk∏adników kapita∏u w∏asnego na koniec

roku obrotowego,

c) firm´ (nazw´) lub imiona i nazwiska oraz siedzib´ akcjonariuszy lub udzia∏owców agenta transferowego, wraz z podaniem liczby g∏osów na

walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub zgromadzeniu wspólników, je˝eli akcjonariusz lub

udzia∏owiec posiada co najmniej 5% ogólnej

liczby g∏osów na tym zgromadzeniu,

d) firm´ (nazw´) i siedzib´ podmiotu dominujàcego wobec agenta transferowego, w rozumieniu

art. 4 pkt 16 ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi, ze wskazaniem

cech tej dominacji,

e) zakres czynnoÊci realizowanych na rzecz uczestników funduszu przez agenta transferowego,

2) dane o podmiotach, które poÊredniczà w zbywaniu

i odkupywaniu przez fundusz jednostek uczestnictwa, w tym

a) firm´ (nazw´), siedzib´, adres i form´ prawnà

podmiotu,

b) zakres Êwiadczonych us∏ug,

c) podstaw´ prawnà prowadzenia dzia∏alnoÊci (dat´ i numer decyzji Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d udzielajàcej zezwolenia na prowadzenie tej dzia∏alnoÊci),

d) wskazanie miejsca, gdzie mo˝na uzyskaç informacje o punktach zbywajàcych i odkupujàcych

jednostki uczestnictwa,

3) dane o podmiocie, któremu towarzystwo zleci∏o zarzàdzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub

jego cz´Êcià

a) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres podmiotu,

b) dat´ i numer decyzji Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d udzielajàcej zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci w zakresie zarzàdzania cudzym pakietem papierów wartoÊciowych na zlecenie,

c) zakres Êwiadczonych us∏ug na rzecz funduszu,

d) imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych, ze

wskazaniem numerów licencji doradców,

4) dane o podmiotach Êwiadczàcych us∏ugi polegajàce na doradztwie w zakresie obrotu papierami wartoÊciowymi, w tym

a) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres podmiotu,

b) dat´ i numer decyzji Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d udzielajàcej zezwolenia na wykonywanie czynnoÊci doradztwa w zakresie obrotu papierami wartoÊciowymi,

c) zakres Êwiadczonych us∏ug na rzecz funduszu,

d) imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych, ze

wskazaniem numerów licencji doradców,

5) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych funduszu.

§ 11. W rozdziale „Informacje dodatkowe” zamieszcza si´

1) inne informacje, których zamieszczenie, w ocenie

towarzystwa, jest niezb´dne inwestorom do w∏aÊciwej oceny ryzyka inwestowania w fundusz,

2) wskazanie miejsc, w których zostanie udost´pniony prospekt, oraz miejsc, w których mo˝na uzyskaç

dodatkowe informacje o funduszu.

§ 12. Skrót prospektu sk∏ada si´ z nast´pujàcych

cz´Êci

1) tytu∏u „Skrót prospektu informacyjnego”, ze wskazaniem nazwy funduszu,

2) rozdzia∏u „Dane o funduszu”,

3) rozdzia∏u „Podmioty obs∏ugujàce fundusz”,

4) rozdzia∏u „Informacje dodatkowe”,

5) rozdzia∏u „Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w skrócie prospektu”.

§ 13. W rozdziale „Dane o funduszu”, o którym mowa w § 12 pkt 2, zamieszcza si´

1) dat´ i numer wpisu funduszu do rejestru funduszy

inwestycyjnych,

2) czas trwania funduszu, je˝eli jest ograniczony,

3) cele inwestycyjne funduszu, podstawowe zasady

polityki inwestycyjnej oraz wiodàce kryteria doboru lokat do portfela inwestycyjnego funduszu,

a tak˝e dane o procentowym udziale w portfelu poszczególnych instrumentów finansowych wed∏ug

stanu na koniec ostatniego roku obrotowego w podziale na podstawowe rodzaje lokat dopuszczalnych dla danego funduszu,

4) zwi´z∏y opis ryzyka inwestycyjnego zwiàzanego

z przyj´tà politykà inwestycyjnà funduszu,

z uwzgl´dnieniem opisu ryzyka zwiàzanego z inwestowaniem w instrumenty finansowe dopuszczalne dla danego funduszu, w tym profilu inwestora,

zgodnego z prowadzonà przez fundusz politykà inwestycyjnà,

5) informacj´ o wysokoÊci op∏at i prowizji zwiàzanych

z uczestnictwem w funduszu oraz kosztów obcià˝ajàcych fundusz,

6) informacje na temat obowiàzków podatkowych

funduszu lub jego uczestników, wraz ze wskazaniem obowiàzujàcych przepisów, w tym informacj´, czy z posiadaniem jednostek uczestnictwa wià˝e si´ koniecznoÊç uiszczania podatku dochodowego,

7) informacje o podstawowych zasadach wyp∏aty dochodów funduszu uczestnikom funduszu, o ile statut przewiduje wyp∏acanie tych dochodów bez odkupywania jednostek uczestnictwa,

8) podstawowe informacje o zasadach zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa,

Poz. 817

9) informacje o cz´stotliwoÊci ustalania wartoÊci aktywów netto na jednostk´ uczestnictwa oraz miejsce

i sposób podawania tych informacji do publicznej

wiadomoÊci,

10) podstawowe dane finansowe funduszu w uj´ciu historycznym, w tym

a) wartoÊç aktywów netto funduszu na koniec

ostatniego roku obrotowego,

b) wartoÊç aktywów netto funduszu na jednostk´

uczestnictwa na koniec ka˝dego miesiàca

w okresie pierwszych pi´ciu lat obrotowych,

a je˝eli fundusz prowadzi dzia∏alnoÊç d∏u˝ej ni˝

pi´ç lat — na koniec pierwszego pó∏rocza i na koniec roku w okresie ostatnich dziesi´ciu lat obrotowych,

c) wielkoÊç Êredniej stopy zwrotu z inwestycji

w jednostki uczestnictwa funduszu za ostatnie 2,

3, 5 i 10 lat, przy czym Êrednià stop´ zwrotu dla

danego okresu oblicza si´, dzielàc stop´ obliczonà na podstawie wartoÊci aktywów netto funduszu na jednostk´ uczestnictwa na koniec ostatniego roku obrotowego i na koniec roku obrotowego poprzedzajàcego okres, dla którego jest

dokonywane obliczenie, przez odpowiednio 2, 3,

5 albo 10,

d) wielkoÊç rocznej stopy zwrotu z inwestycji w jednostki uczestnictwa, obliczonej odr´bnie dla ka˝dego z 10 ostatnich lat obrotowych,

e) wskazanie wzorca okreÊlonego w statucie funduszu lub, je˝eli statut nie okreÊla wzorca, okreÊlonego przez fundusz, a tak˝e informacje o dokonanych zmianach wzorca, je˝eli mia∏y miejsce,

f) informacj´ o Êrednich stopach zwrotu oraz rocznych stopach zwrotu z przyj´tego przez fundusz

wzorca, odpowiednio dla okresów, o których

mowa w lit. c) i d),

g) zastrze˝enie, ˝e indywidualna stopa zwrotu z inwestycji jest uzale˝niona od wartoÊci jednostki

uczestnictwa w momencie jej zbycia i odkupienia przez fundusz oraz wysokoÊci pobranych

przez fundusz op∏at manipulacyjnych oraz ˝e

wyniki historyczne nie gwarantujà uzyskania podobnych w przysz∏oÊci,

h) wskazanie êród∏a pochodzenia danych, o których mowa w lit. a) i b),

11) w przypadku specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego — informacj´ o utworzeniu rady inwestorów,

12) informacj´, ˝e jednostki uczestnictwa nie mogà byç

zbywane przez uczestnika na rzecz osób trzecich,

podlegajà dziedziczeniu, jak równie˝ ˝e mogà byç

przedmiotem zastawu.

§ 14. W rozdziale „Podmioty obs∏ugujàce fundusz”,

o którym mowa w § 12 pkt 3, zamieszcza si´

1) dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych

a) firm´, siedzib´ i adres towarzystwa b´dàcego organem funduszu, wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem g∏ównej strony internetowej oraz adresem poczty elektronicznej,

b) oznaczenie sàdu rejestrowego i numer, pod którym towarzystwo jest zarejestrowane, a tak˝e

dat´ wpisu do rejestru,

2) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres depozytariusza,

wraz z numerami telekomunikacyjnymi,

Poz. 817 i 818

jednostek uczestnictwa oraz dor´czane na ˝àdanie

uczestnika.

§ 16. W rozdziale „Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w skrócie prospektu”, o którym mowa

w § 12 pkt 5, zamieszcza si´

3) firm´ (nazw´), siedzib´, adres, numery telekomunikacyjne oraz form´ prawnà podmiotu prowadzàcego rejestr uczestników funduszu (agenta transferowego),

1) dat´ i miejsce sporzàdzenia skrótu prospektu,

4) dane o podmiotach, które poÊredniczà w zbywaniu

i odkupywaniu przez fundusz jednostek uczestnictwa, w tym

a) firm´ (nazw´), siedzib´, adres i form´ prawnà

podmiotu,

b) wskazanie miejsca, gdzie mo˝na uzyskaç informacje o punktach zbywajàcych i odkupujàcych

jednostki uczestnictwa,

3) w∏asnor´cznie podpisane oÊwiadczenia osób wymienionych w pkt 2, stwierdzajàce, ˝e informacje

zawarte w skrócie prospektu sà prawdziwe i rzetelne oraz nie pomijajà ˝adnych faktów ani okolicznoÊci, których ujawnienie w skrócie prospektu jest

wymagane przepisami rozporzàdzenia, a tak˝e ˝e

wedle najlepszej wiedzy tych osób nie istniejà, poza ujawnionymi w skrócie prospektu, okolicznoÊci,

które mog∏yby wywrzeç znaczàcy wp∏yw na sytuacj´ prawnà, majàtkowà i finansowà funduszu.

5) dane o podmiocie, któremu towarzystwo zleci∏o zarzàdzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub

jego cz´Êcià

a) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres podmiotu,

b) imiona i nazwiska oraz numery licencji doradców inwestycyjnych,

6) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres podmiotów Êwiadczàcych us∏ugi polegajàce na doradztwie w zakresie obrotu papierami wartoÊciowymi,

7) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych funduszu.

§ 15. W rozdziale „Informacje dodatkowe”, o którym mowa w § 12 pkt 4, zamieszcza si´

1) inne informacje, których zamieszczenie, w ocenie

towarzystwa, jest niezb´dne inwestorom do w∏aÊciwej oceny ryzyka inwestowania w fundusz,

2) wskazanie miejsc, w których zostanie udost´pniony prospekt, oraz miejsc, w których mo˝na uzyskaç

dodatkowe informacje o funduszu,

3) informacj´, ˝e pe∏ny prospekt oraz roczne i pó∏roczne sprawozdanie finansowe funduszu sà nieodp∏atnie udost´pniane uczestnikowi przy zbywaniu

2) wskazanie imion i nazwisk osób odpowiedzialnych

za informacje zawarte w skrócie prospektu,

§ 17. 1. Fundusz jest obowiàzany, z zastrze˝eniem

ust. 2, aktualizowaç dane zawarte w prospekcie albo

w skrócie prospektu co najmniej raz w roku w terminie

4 miesi´cy od zakoƒczenia roku obrotowego.

2. Zmiana danych obj´tych prospektem albo skrótem prospektu, która mo˝e mieç znaczàcy wp∏yw na

zmian´ oceny ryzyka inwestycyjnego funduszu, powinna byç dokonywana niezw∏ocznie.

§ 18. Prospekty sporzàdzone i og∏oszone przed

dniem wejÊcia w ˝ycie rozporzàdzenia zachowujà wa˝noÊç do koƒca roku obrotowego funduszu; nie wy∏àcza

to obowiàzku aktualizowania zawartych w tych prospektach danych, zgodnie z § 17 ust. 2.

§ 19. Traci moc rozporzàdzenie Rady Ministrów

z dnia 24 marca 1998 r. w sprawie okreÊlenia szczegó∏owych warunków, jakim powinien odpowiadaç prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego otwartego (Dz. U. Nr 44, poz. 263).

§ 20. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.

Prezes Rady Ministrów: J. Buzek

818

ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 3 lipca 2001 r.

w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych.

Na podstawie art. 144 ustawy z dnia 28 sierpnia

1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139,

poz. 933, z 1999 r. Nr 72, poz. 801 oraz z 2000 r. Nr 103,

poz. 1099 i Nr 114, poz. 1192) zarzàdza si´, co nast´puje

817

ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 3 lipca 2001 r.

w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu

inwestycyjnego otwartego, a tak˝e skrótu tego prospektu.

Na podstawie art. 124a ustawy z dnia 28 sierpnia

1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139,

poz. 933, z 1999 r. Nr 72, poz. 801 oraz z 2000 r. Nr 103,

poz. 1099 i Nr 114, poz. 1192) zarzàdza si´, co nast´puje