Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 21 sierpnia 2001 r. w sprawie treści i wzoru zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających obowiązkowi wprowadzenia do publicznego obrotu, w której wartość nominalna jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza niż równowartość w złotych 40 000 euro.

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla treÊç i wzór zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkni´tego niepodlegajàcych obowiàzkowi wprowadzenia do publicznego obrotu, w której wartoÊç nominalna jednego

certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza ni˝ równowartoÊç w z∏otych 40 000 euro, dokonywanego

w trybie i na warunkach okreÊlonych w art. 102i ust. 1

ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych.

§ 2. Zawiadomienie, o którym mowa w § 1, sporzàdzone dla ka˝dej emisji oddzielnie zawiera nast´pujàce informacje

1) oznaczenie daty i miejsca sporzàdzenia zawiadomienia,

2) oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony

internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu inwestycyjnego emitujàcego certyfikaty inwestycyjne obj´te zawiadomieniem,

3) oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sàdowego, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem wymienionym w pkt 2,

4) okreÊlenie liczby i rodzaju emitowanych certyfikatów inwestycyjnych, wartoÊci nominalnej i ceny

emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego oraz oznaczenie emisji tych certyfikatów,

5) okreÊlenie ∏àcznej wysokoÊci wp∏at do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne obj´te

zawiadomieniem, ze wskazaniem sposobu dokonywania wp∏at i przedmiotu tych wp∏at,

6) okreÊlenie rodzaju i terminu realizacji praw z certyfikatów inwestycyjnych oraz wskazanie ewentualnych ograniczeƒ przenoszenia praw z certyfikatów

inwestycyjnych,

7) okreÊlenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych oraz udost´pniania warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych,

8) oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze

wskazaniem daty rozpocz´cia i daty zakoƒczenia

przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne,

9) oznaczenie nazwy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej podmiotów bioràcych

udzia∏ w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych,

10) okreÊlenie zasad dokonywania wtórnego obrotu

emitowanymi certyfikatami inwestycyjnymi oraz

wskazanie podmiotów poÊredniczàcych w tym

obrocie,

11) oznaczenie i podpisy osób wchodzàcych w sk∏ad

w∏aÊciwego organu towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem emitujàcym

certyfikaty obj´te zawiadomieniem, upowa˝nionych do sk∏adania oÊwiadczeƒ i zaciàgania zobowiàzaƒ w imieniu tego towarzystwa,

12) zobowiàzanie osób, o których mowa w pkt 11, do

pisemnego poinformowania Komisji Papierów

WartoÊciowych i Gie∏d, w terminie 7 dni po zakoƒczeniu przyjmowania zapisów, o dojÊciu tej emisji

do skutku, z podaniem liczby obj´tych certyfikatów

inwestycyjnych i ∏àcznej wartoÊci wp∏at do funduszu na certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich nabywców, albo o niedojÊciu emisji do skutku.

§ 3. Wzór zawiadomienia, o którym mowa w § 1,

stanowi za∏àcznik do rozporzàdzenia.

§ 4. W przypadku gdy ze wzgl´du na specyfik´ funduszu inwestycyjnego, emitowanych certyfikatów lub

inne okolicznoÊci faktyczne lub prawne wymóg zamieszczenia w zawiadomieniu niektórych informacji

spoÊród wymienionych w § 2 nie ma zastosowania, nale˝y to wyraênie wskazaç w odpowiednim miejscu

w treÊci zawiadomienia wraz z wyjaÊnieniem.

§ 5. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie

14 dni od dnia og∏oszenia.

Minister Finansów: J. Bauc

Za∏àcznik do rozporzàdzenia Ministra Finansów

z dnia 21 sierpnia 2001 r. (poz. 1023)

WZÓR

.............................................................

(miejsce i data sporzàdzenia zawiadomienia)

ZAWIADOMIENIE

o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkni´tego, dokonywane

w trybie i na warunkach okreÊlonych w art. 102i ust. 1 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych

1. Oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych,

numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu inwestycyjnego b´dàcego emitentem certyfikatów inwestycyjnych obj´tych zawiadomieniem

.....................................................................................................................................................................................

2. Oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sàdowego, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem wymienionym w pkt 1

.....................................................................................................................................................................................

3. OkreÊlenie liczby i rodzaju emitowanych certyfikatów inwestycyjnych oraz oznaczenie emisji tych certyfikatów

.....................................................................................................................................................................................

4. OkreÊlenie wartoÊci nominalnej i ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego

.....................................................................................................................................................................................

5. OkreÊlenie ∏àcznej wysokoÊci wp∏at do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne obj´te zawiadomieniem

.....................................................................................................................................................................................

6. Wskazanie rodzaju i terminu realizacji praw z certyfikatów inwestycyjnych

.....................................................................................................................................................................................

7. Wskazanie ewentualnych ograniczeƒ przenoszenia praw z certyfikatów inwestycyjnych

.....................................................................................................................................................................................

8. OkreÊlenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych oraz udost´pniania warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych

.....................................................................................................................................................................................

9. Oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem daty rozpocz´cia i daty zakoƒczenia przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne

.....................................................................................................................................................................................

10. Wskazanie sposobu dokonywania wp∏at na certyfikaty inwestycyjne oraz przedmiotu tych wp∏at z podzia∏em

na

wp∏aty pieni´˝ne

tak/nie

papiery wartoÊciowe dopuszczone do publicznego obrotu

tak/nie

papiery wartoÊciowe niedopuszczone do publicznego obrotu

tak/nie

udzia∏y w spó∏kach z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià

tak/nie

.....................................................................................................................................................................................

11. Oznaczenie nazwy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej podmiotów bioràcych udzia∏ w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych

.....................................................................................................................................................................................

12. OkreÊlenie zasad dokonywania wtórnego obrotu certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów

poÊredniczàcych w tym obrocie

.....................................................................................................................................................................................

13. Imiona i nazwiska (z podaniem zajmowanego stanowiska) oraz podpisy osób wchodzàcych w sk∏ad w∏aÊciwego organu towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem emitujàcym certyfikaty obj´te zawiadomieniem, upowa˝nionych do sk∏adania oÊwiadczeƒ i zaciàgania zobowiàzaƒ w imieniu tego towarzystwa

.....................................................................................................................................................................................

14. Zobowiàzanie osób, o których mowa w pkt 13

My, ni˝ej podpisani, dzia∏ajàc w imieniu towarzystwa zarzàdzajàcego funduszem inwestycyjnym, zobowiàzujemy si´ do pisemnego poinformowania Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, w terminie 7 dni

po zakoƒczeniu przyjmowania zapisów, o dojÊciu tej emisji do skutku, z podaniem liczby obj´tych certyfikatów inwestycyjnych i ∏àcznej wartoÊci wp∏at do funduszu na certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby

ich nabywców, albo o niedojÊciu emisji do skutku

.....................................................................................................................................................................................

.....................................................................................................................................................................................

1023

ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW

z dnia 21 sierpnia 2001 r.

w sprawie treÊci i wzoru zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistycznego funduszu

inwestycyjnego zamkni´tego niepodlegajàcych obowiàzkowi wprowadzenia do publicznego obrotu, w której

wartoÊç nominalna jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza ni˝ równowartoÊç w z∏otych

40 000 euro.

Na podstawie art. 102i ust. 2 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139,

poz. 933, z 1999 r. Nr 72, poz. 801 oraz z 2000 r. Nr 103,

poz. 1099 i Nr 114, poz. 1192) zarzàdza si´, co nast´puje