Ustawa z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych.

Ustawa reguluje funkcjonowanie giełd towarowych i obrót towarami giełdowymi, w tym

również zasady tworzenia, ustrój organizacyjny i działalność giełd towarowych, giełdowych

izb rozrachunkowych, działalność maklerów giełd towarowych, działalność towarowych

domów maklerskich oraz nadzór nad tymi instytucjami.

Ilekroć w ustawie jest mowa o

1)

giełdzie towarowej - rozumie się przez to zespół osób, urządzeń i środków technicznych

zapewniający wszystkim uczestnikom obrotu jednakowe warunki zawierania transakcji

giełdowych oraz jednakowy dostęp w tym samym czasie do informacji rynkowych, a w szczególności

do informacji o kursach i cenach towarów giełdowych oraz o obrotach towarami giełdowymi,

2)

towarach giełdowych - rozumie się przez to dopuszczone do obrotu na danej giełdzie

towarowej

a)

oznaczone co do gatunku rzeczy,

b)

różne rodzaje energii,

c)

limity wielkości produkcji,

d)

prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co

do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji,

e)

prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od kursów walut i

stóp procentowych,

3)

transakcji giełdowej - rozumie się przez to umowę sprzedaży towarów giełdowych, zawartą

na giełdzie towarowej, przez członków giełdy, w czasie i w sposób przewidziany na

dokonywanie takich transakcji,

4)

giełdowej izbie rozrachunkowej - rozumie się przez to zespół osób, urządzeń i środków

technicznych utworzony w celu organizacji i prowadzenia rozliczeń transakcji giełdowych,

5)

członku giełdy - rozumie się przez to podmiot, który na podstawie regulaminu giełdy

towarowej dopuszczony jest do dokonywania w imieniu własnym transakcji giełdowych,

6)

działalności maklerskiej - rozumie się przez to działalność w zakresie obrotu towarami

giełdowymi, realizowaną na giełdzie towarowej,

7)

maklerze niezależnym - rozumie się przez to osobę fizyczną, wpisaną na listę maklerów

giełd towarowych, która jest członkiem giełdy towarowej i zawiera transakcje giełdowe

w imieniu własnym i na własny rachunek, na warunkach określonych w ustawie,

8)

towarowym domu maklerskim - rozumie się przez to spółkę akcyjną z siedzibą na terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej, prowadzącą działalność maklerską w zakresie obrotu towarami

giełdowymi,

9)

domu maklerskim - rozumie się przez to domy maklerskie i banki prowadzące działalność

maklerską na podstawie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi,

10)

tajemnicy zawodowej - rozumie się przez to informację związaną z giełdowym obrotem

towarami giełdowymi, której ujawnienie mogłoby naruszyć interes uczestników tego obrotu,

11)

podmiocie dominującym - rozumie się przez to podmiot dominujący w rozumieniu ustawy

- Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi,

12)

Komisji - rozumie się przez to Komisję Papierów Wartościowych i Giełd,

13)

instytucjach rynku towarów giełdowych - rozumie się przez to giełdy towarowe, giełdowe

izby rozrachunkowe, towarowe domy maklerskie oraz maklerów giełd towarowych,

14)

radzie nadzorczej giełdy - rozumie się przez to radę nadzorczą spółki prowadzącej

giełdę towarową,

15)

umowie rozliczeniowo-gwarancyjnej - rozumie się przez to umowę zawartą pomiędzy członkiem

giełdowej izby rozrachunkowej, będącym towarowym domem maklerskim lub będącym bankiem

prowadzącym działalność maklerską, który uzyskał zezwolenie, o którym mowa w art.

30 ust. 6 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi, a maklerem

niezależnym, na podstawie której to umowy członek izby dokonuje rozliczeń i gwarantuje

wykonanie przez maklera niezależnego transakcji zawartych przezeń na danej giełdzie

towarowej.

1.

Z zastrzeżeniem ust. 2, dopuszczone do obrotu giełdowego prawa majątkowe, których

cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych

rodzajów energii, mierników i limitów produkcji lub kursów walut i stóp procentowych,

mogą być przedmiotem obrotu wyłącznie na giełdzie towarowej, do obrotu na której zostały

dopuszczone.

2.

O ile przepisy innych ustaw nie stanowią inaczej, prawa majątkowe, o których mowa

w ust. 1, mogą być przedmiotem obrotu dokonywanego poza giełdą towarową, do obrotu

na której zostały dopuszczone - w postępowaniu likwidacyjnym, upadłościowym i egzekucyjnym.

3.

O ile przepisy innych ustaw nie stanowią inaczej, proponowanie nabycia lub nabywanie

praw majątkowych, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co

do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów produkcji lub

kursów walut i stóp procentowych, przy wykorzystaniu środków masowego przekazu, albo

w inny sposób, jeżeli propozycja jest skierowana do więcej niż 300 osób albo do nieoznaczonego

adresata, z wyjątkiem proponowania nabycia praw w postępowaniu likwidacyjnym, upadłościowym

i egzekucyjnym, może być dokonywane pod warunkiem uprzedniego wprowadzenia tych praw

do obrotu giełdowego i wyłącznie za pośrednictwem giełdy.

Spółka prowadząca giełdę towarową zapewnia

1)

koncentrację podaży i popytu na towary giełdowe,

2)

bezpieczny i sprawny przebieg transakcji giełdowych i rozliczeń,

3)

upowszechnianie jednolitych informacji umożliwiających ocenę aktualnej wartości towarów

giełdowych.

1.

Giełda towarowa, zwana dalej „giełdą”, może być prowadzona wyłącznie przez spółkę

akcyjną.

2.

Przedmiotem działalności spółki, o której mowa w ust. 1, może być wyłącznie prowadzenie

giełdy, z zastrzeżeniem ust. 3.

3.

Spółka, o której mowa w ust. 1, może również prowadzić rozliczanie transakcji giełdowych,

dokonywanych na danej giełdzie.

4.

Uprawnienie, o którym mowa w ust. 3, nie dotyczy spółki prowadzącej giełdę, na której

przedmiotem obrotu są prawa majątkowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e);

spółka ta jest obowiązana spełnić warunek, o którym mowa w art. 14 ust. 1.

5.

Minimalna wysokość kapitału zakładowego spółki prowadzącej giełdę wynosi 3 000 000

zł.

6.

W przypadku wykonywania przez giełdę funkcji giełdowej izby rozrachunkowej dla transakcji

realizowanych na tej giełdzie, minimalna wysokość kapitału zakładowego tej spółki

wynosi 7 500 000 zł.

7.

Na jedną akcję przypada, z zastrzeżeniem ust. 8, tylko jeden głos na walnym zgromadzeniu.

8.

Jeden akcjonariusz nie może wykonywać więcej aniżeli 25% głosów na walnym zgromadzeniu,

zarówno bezpośrednio, jak i pośrednio - poprzez podmioty zależne.

1.

Akcje spółki prowadzącej giełdę mogą być wyłącznie imienne.

2.

Pokrycie obejmowanych akcji lub zapłata za nabywane akcje spółki prowadzącej giełdę

nie może pochodzić z pożyczek, kredytów ani z nieudokumentowanych źródeł.

3.

Kapitał zakładowy powinien być pokryty w całości przed złożeniem wniosku o zarejestrowanie

spółki.

4.

Spółka prowadząca giełdę ma obowiązek i wyłączne prawo zamieszczania w firmie spółki

wyrazów „giełda towarowa”.

5.

W zakresie nie uregulowanym w ustawie do utworzenia i działania spółki prowadzącej

giełdę stosuje się przepisy Kodeksu spółek handlowych dotyczące spółki akcyjnej.

1.

Prowadzenie giełdy wymaga zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek spółki.

2.

Wniosek o udzielenie zezwolenia powinien zawierać

1)

firmę, siedzibę i adres spółki,

2)

dane osobowe członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana,

jak również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności giełdy lub

będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,

3)

przewidywaną wysokość środków własnych, pożyczek i kredytów przeznaczonych na uruchomienie

giełdy oraz określenie sposobu finansowania działalności,

4)

dane o wysokości i strukturze kapitałów spółki oraz źródeł ich pochodzenia,

5)

listę akcjonariuszy, obejmującą dane, o których mowa w pkt 1 i 2, wraz z procentowym

określeniem posiadanych przez nich głosów na walnym zgromadzeniu,

6)

informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec akcjonariuszy, obejmującą dane,

o których mowa w pkt 1 i 2,

7)

dane o przewidywanej lokalizacji giełdy oraz środkach technicznych umożliwiających

funkcjonowanie giełdy, a w szczególności o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych

i warunkach lokalowych,

8)

informację o rodzajach towarów giełdowych, mających być przedmiotem obrotu na giełdzie,

9)

zobowiązania co najmniej 6 towarowych domów maklerskich lub domów maklerskich do prowadzenia

działalności na danej giełdzie.

3.

Do wniosku należy dołączyć statut spółki, regulamin giełdy oraz analizę ekonomiczno-finansową

możliwości prowadzenia giełdy w okresie co najmniej 3 lat, a w przypadku utworzenia

giełdowej izby rozrachunkowej, o której mowa w art. 14 ust. 2, także dokumenty wymienione

w art. 17 ust. 2.

4.

Wydając zezwolenie, Komisja zatwierdza statut spółki i regulamin giełdy oraz regulamin

giełdowej izby rozrachunkowej.

Komisja wydaje decyzję odmawiającą zezwolenia, jeżeli spółka nie daje rękojmi prowadzenia

działalności w sposób należyty.

1.

Statut spółki, poza danymi, o których mowa w art. 304 Kodeksu spółek handlowych, określa

1)

podmioty mogące być akcjonariuszami spółki,

2)

rodzaje towarów giełdowych, które mogą być dopuszczone do obrotu na danej giełdzie.

2.

Z zastrzeżeniem ust. 5, stronami transakcji giełdowych mogą być wyłącznie członkowie

giełdy, o których mowa w ust. 3 pkt 1 i 2, a w przypadku gdy przedmiotem transakcji

są prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e) - również członkowie giełdy,

o których mowa w ust. 3 pkt 3.

3.

Członkami giełdy mogą być, z zastrzeżeniem ust. 4, wyłącznie

1)

towarowe domy maklerskie,

2)

maklerzy niezależni,

3)

domy maklerskie, które uzyskały zezwolenie, o którym mowa w art. 30 ust. 6 ustawy

- Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi.

4.

Członkami giełdy prowadzącej obrót energią elektryczną mogą być również przedsiębiorstwa

energetyczne posiadające koncesję na wytwarzanie, przesyłanie, dystrybucję oraz obrót

energią elektryczną oraz odbiorcy uprawnieni do korzystania z usług przesyłowych,

zgodnie z postanowieniami ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. - Prawo energetyczne

(Dz. U. Nr 54, poz. 348 i Nr 158, poz. 1042, z 1998 r. Nr 94, poz. 594, Nr 106, poz. 668 i Nr 162, poz. 1126, z 1999 r. Nr 88, poz. 980, Nr 91, poz. 1042 i Nr 110, poz. 1255 oraz z 2000 r. Nr 43, poz. 489 i Nr 48, poz. 555).

5.

Stronami transakcji giełdowych zawieranych na rachunek własny, których wyłącznym przedmiotem

jest energia elektryczna, mogą być - poza podmiotami, o których mowa w ust. 3 - również

podmioty, o których mowa w ust. 4 - pod warunkiem zatrudnienia maklera giełdy towarowej,

który będzie reprezentował taki podmiot w transakcjach giełdowych.

6.

W transakcji giełdowej towarowy dom maklerski lub dom maklerski może być reprezentowany

wyłącznie przez maklera giełdy towarowej lub maklera papierów wartościowych.

7.

Do domów maklerskich przepisy ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi

stosuje się odpowiednio, z wyjątkiem art. 37.

8.

Transakcja giełdowa, dokonana przez podmioty inne niż określone w ust. 2, 5 i 6, jest

nieważna.

Transakcja giełdowa nie stanowi gry ani zakładu w rozumieniu art. 413 Kodeksu cywilnego, ani też gry losowej lub zakładu wzajemnego w rozumieniu przepisów o grach losowych,

zakładach wzajemnych i grach na automatach, nawet jeżeli według wyraźnej lub dorozumianej

woli stron rzeczywiste spełnienie wzajemnych świadczeń jest wyłączone, a tylko jedna

lub druga ze stron jest obowiązana zapłacić różnicę między umówioną ceną sprzedaży

a ceną rynkową w czasie wykonania umowy.

1.

Regulamin giełdy uchwala rada nadzorcza giełdy.

2.

Regulamin giełdy określa w szczególności

1)

rodzaje transakcji giełdowych zawieranych na danej giełdzie,

2)

sposoby określenia wymagań jakościowych i standardów przewidzianych dla towarów giełdowych

oraz sposoby kontroli ich jakości, w tym standardów przewidzianych dla transakcji

dotyczących praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e),

3)

zasady i tryb dopuszczania towarów giełdowych do obrotu giełdowego,

4)

zasady wprowadzania towarów giełdowych do obrotu giełdowego, zawieszania notowań i

wykluczania towarów z obrotu,

5)

zasady dopuszczania podmiotów do dokonywania transakcji na giełdzie oraz ich prawa

i obowiązki (członkostwo giełdy), a w przypadku dopuszczania maklerów niezależnych

- z uwzględnieniem zasad, o których mowa w ust. 3,

6)

zasady składania zleceń nabycia i zbycia towarów giełdowych,

7)

systemy notowań giełdowych oraz zasady ustalania kursów i cen towarów giełdowych,

8)

dni otwarcia danej giełdy i godziny sesji giełdowych,

9)

formy zabezpieczenia transakcji giełdowych,

10)

dane o systemie informacyjnym giełdy,

11)

zasady ustalania, rodzaje i wysokość opłat giełdowych,

12)

wymagania w zakresie oznaczeń kodowych towarów, według obowiązujących klasyfikacji

statystycznych dla obrotu wewnętrznego i zagranicznego,

13)

sposób i tryb rozstrzygania sporów wynikających z transakcji giełdowych,

14)

środki dyscyplinarne i porządkowe, które mogą być stosowane wobec uczestników naruszających

obowiązki wynikające z uczestnictwa bądź nie przestrzegających zasad regulaminu, oraz

zasady i tryb ich stosowania,

15)

wymagania techniczne i finansowe, którym ma odpowiadać dom składowy w rozumieniu przepisów

o domach składowych, i jego prowadzenie oraz warunki, jakie musi spełnić regulamin

domu składowego, ubiegającego się o podpisanie umowy o obsługę transakcji z tą giełdą,

oraz zasady i tryb zawierania takich umów,

16)

wskazanie sposobu rozliczania transakcji giełdowych, w tym wskazanie giełdowej izby

rozrachunkowej właściwej do rozliczania transakcji dokonywanych na danej giełdzie,

dotyczących towarów, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e).

3.

Regulamin określa również zasady dopuszczenia maklera niezależnego do dokonywania

transakcji na danej giełdzie.

1.

Zmiany statutu spółki i regulaminu giełdowego wymagają dla swej ważności zgody Komisji.

2.

Komisja odmawia udzielenia zgody na dokonanie zmian w statucie i regulaminie, jeżeli

proponowane zmiany są sprzeczne z przepisami prawa lub mogłyby naruszyć bezpieczeństwo

obrotu.

1.

Rada Ministrów określa, w drodze rozporządzenia, szczególny tryb i warunki wprowadzania

do obrotu giełdowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), w tym również

kryteria, jakie muszą spełniać te prawa, aby mogły być przedmiotem obrotu, oraz szczególne

warunki, jakie w takim przypadku obowiązane są spełniać osoby zobowiązane do realizacji

tych praw.

2.

Rozporządzenie, o którym mowa w ust. 1, powinno określać tryb i warunki wprowadzania

do obrotu giełdowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), w sposób zapewniający

odpowiedni poziom bezpieczeństwa w zakresie realizacji zobowiązań wynikających z tych

praw. Rozporządzenie powinno ponadto określać zakres obowiązków informacyjnych, tak

aby zapewnić nabywcom tych praw podstawowe dane niezbędne do oceny ryzyka związanego

z inwestowaniem w te prawa.

1.

Zezwolenie na prowadzenie giełdy, na której przedmiotem obrotu są prawa majątkowe,

o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), bądź zezwolenie na dopuszczenie do obrotu

na istniejącej giełdzie praw majątkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i

e), wydaje się z zastrzeżeniem warunku utworzenia z udziałem wnioskodawcy, jako założyciela

i akcjonariusza, giełdowej izby rozrachunkowej i podjęcia przez tę izbę działalności

w określonym terminie.

2.

Giełdową izbę rozrachunkową tworzy się wyłącznie w formie spółki akcyjnej w celu obsługi

finansowej transakcji giełdowych, których przedmiotem są prawa, o których mowa w art.

2 pkt 2 lit. d) i e), dokonywanych na danej giełdzie oraz w celu realizacji zadań

określonych w art. 15 ust. 5 i 6.

3.

Giełdowa izba rozrachunkowa nie może prowadzić działalności w innym zakresie niż w

zakresie, o którym mowa w ust. 2.

4.

Poza wnioskodawcą akcjonariuszami spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową mogą

być wyłącznie akcjonariusze spółki prowadzącej giełdę, banki, Skarb Państwa oraz Krajowy

Depozyt Papierów Wartościowych S.A., zwany dalej „Krajowym Depozytem”.

5.

Do spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową stosuje się przepisy art. 5 ust. 7 i

8 oraz art. 6 ust. 3.

6.

Warunek, o którym mowa w ust. 1, uważa się również za spełniony, jeżeli wnioskodawca

uzyska członkostwo już istniejącej giełdowej izby rozrachunkowej.

7.

Minimalna wysokość kapitału zakładowego spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową

wynosi 1 500 000 zł.

1.

Spółka będąca giełdową izbą rozrachunkową świadczy usługi na rzecz członków tej izby.

2.

Członkami giełdowej izby rozrachunkowej, z zastrzeżeniem ust. 3, mogą być wyłącznie

akcjonariusze spółki będącej tą izbą, spółki prowadzące giełdy oraz towarowe domy

maklerskie, a także domy maklerskie, jeżeli uzyskały zezwolenie, o którym mowa w art.

30 ust. 6 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi.

3.

Członkami giełdowej izby rozrachunkowej mogą być również inne krajowe instytucje finansowe,

w tym banki, jeżeli zamierzają współdziałać z izbą rozrachunkową w zakresie wykonywania

jej zadań oraz, za zgodą i na warunkach określonych przez Komisję, osoby prawne lub

inne jednostki organizacyjne z siedzibą za granicą, wykonujące zadania w zakresie

rozliczania transakcji zawieranych w obrocie towarami giełdowymi.

4.

Giełda może być członkiem więcej niż jednej izby rozrachunkowej, jak również członkiem

jednostek organizacyjnych z siedzibą za granicą, które wykonują rozliczenia transakcji

zawieranych w obrocie towarami giełdowymi.

5.

Do zadań giełdowej izby rozrachunkowej należy organizacja i prowadzenie rozliczeń

transakcji giełdowych, w szczególności

1)

badanie stanu finansowego członków w zakresie możliwości terminowego wywiązywania

się z zobowiązań wynikających z transakcji giełdowych,

2)

gromadzenie i utrzymywanie wadiów na rachunkach członków, w związku z przeprowadzaniem

rozliczeń pomiędzy członkami,

3)

wyrażanie zgody na zawarcie przez członka giełdowej izby rozrachunkowej z maklerem

niezależnym umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej.

6.

Giełdowa izba rozrachunkowa zapewnia przeprowadzanie rozliczeń członków z tytułu transakcji

giełdowych, w szczególności przez zagwarantowanie ich zobowiązań i wierzytelności

wynikających bezpośrednio z tych transakcji.

7.

Giełdowa izba rozrachunkowa może prowadzić rachunki pieniężne, dokonywać rozliczeń

pieniężnych, udzielać pożyczek oraz uczestniczyć - za pośrednictwem swojego banku

- w rozrachunkach dokonywanych przez Narodowy Bank Polski na zasadach stosowanych

w przypadku rozrachunków międzybankowych, w zakresie niezbędnym do realizacji zadań

określonych w ust. 1 oraz w ust. 5 i 6.

1.

Prawa i obowiązki członków giełdowej izby rozrachunkowej określa regulamin izby uchwalony

przez radę nadzorczą i zatwierdzony przez walne zgromadzenie. Przepisy art. 12 stosuje

się odpowiednio.

2.

Regulamin giełdowej izby rozrachunkowej reguluje w szczególności

1)

tryb zgłaszania izbie i rejestracji przez izbę wierzytelności członków izby, wynikających

z transakcji giełdowych,

2)

terminy i sposoby zaspokojenia wierzytelności członków izby, wynikających z transakcji

giełdowych,

3)

tryb postępowania przy wykonywaniu innych zleceń przekazanych izbie przez jej członków

w związku z transakcjami giełdowymi,

4)

zakres odpowiedzialności spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową za terminowe i

należyte przeprowadzenie czynności zleconych przez członków izby.

1.

Wniosek o wydanie zezwolenia na prowadzenie giełdy, na której przedmiotem obrotu są

prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), oprócz danych wymaganych dla wydania

zezwolenia na prowadzenie giełdy, powinien zawierać dane, o których mowa w art. 7

ust. 2 pkt 1-6, odnoszące się odpowiednio do spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową.

2.

Do wniosku należy dołączyć statut spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową,

regulamin tej izby oraz analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia przez

izbę rozliczeń finansowych transakcji giełdowych w okresie co najmniej 3 lat.

3.

Przepisy art. 9 ust. 1-3 i ust. 7 oraz art. 12 stosuje się odpowiednio do spółki prowadzącej

giełdową izbę rozrachunkową.

1.

Funkcję giełdowej izby rozrachunkowej może pełnić Krajowy Depozyt.

2.

W przypadku gdy przedmiotem obrotu na danej giełdzie będą prawa, o których mowa w

art. 2 pkt 2 lit. d) i e), a funkcję giełdowej izby rozrachunkowej pełni Krajowy Depozyt,

zezwolenie na prowadzenie giełdy, o którym mowa w art. 14 ust. 1, może być wydane,

jeżeli wnioskodawca dołączy do wniosku umowę z Krajowym Depozytem w przedmiocie rozliczania

transakcji giełdowych wraz z regulaminem, o którym mowa w ust. 4.

3.

Do rozliczania przez Krajowy Depozyt transakcji giełdowych w ramach wykonywania funkcji

giełdowej izby rozrachunkowej stosuje się odpowiednio przepisy ustawy - Prawo o publicznym

obrocie papierami wartościowymi.

4.

W przypadku gdy funkcję giełdowej izby rozrachunkowej pełni Krajowy Depozyt, prawa

i obowiązki członków izby oraz zasady rozliczania transakcji giełdowych określa odrębny

regulamin uchwalony przez Krajowy Depozyt.

5.

Regulamin, o którym mowa w ust. 4, jak również jego zmiany wymagają zatwierdzenia

przez Komisję. Komisja odmawia zatwierdzenia zmiany regulaminu, jeżeli proponowane

zmiany byłyby sprzeczne z prawem lub mogłyby naruszyć bezpieczeństwo obrotu.

1.

Komisja wykonuje nadzór nad instytucjami rynku towarów giełdowych.

2.

W zakresie tworzenia i działalności giełd towarowych, giełdowych izb rozrachunkowych

oraz działalności maklerów giełd towarowych do zadań Komisji należy

1)

sprawowanie nadzoru nad przestrzeganiem reguł uczciwego obrotu i konkurencji w obrocie

towarami giełdowymi oraz nad zapewnieniem powszechnego dostępu do rzetelnych informacji

na rynku towarów giełdowych,

2)

inspirowanie, organizowanie i podejmowanie działań zapewniających sprawne funkcjonowanie

rynku towarów giełdowych oraz ochronę uczestników obrotu,

3)

współdziałanie z organami administracji rządowej, uczestnikami obrotu towarami giełdowymi

oraz innymi instytucjami - w zakresie kształtowania polityki gospodarczej państwa,

zapewniającej rozwój rynku towarów giełdowych,

4)

upowszechnianie wiedzy o zasadach funkcjonowania rynku towarów giełdowych,

5)

przygotowywanie projektów aktów prawnych związanych z funkcjonowaniem rynku towarów

giełdowych,

6)

podejmowanie innych działań przewidzianych przepisami ustawy.

1.

W zakresie nie uregulowanym w ustawie do sposobu działania oraz zadań Komisji stosuje

się przepisy ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi.

2.

Przewodniczący Komisji może występować do Rady Ministrów lub ministra właściwego do

spraw finansów publicznych z wnioskami o wydanie przepisów wykonawczych do ustawy.

W sprawach cywilnych z zakresu obrotu giełdowego Przewodniczącemu Komisji przysługują

odpowiednio uprawnienia przewidziane dla prokuratora w przepisach Kodeksu postępowania cywilnego.

1.

Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo

1)

wstępu do siedziby i do lokalu spółki prowadzącej giełdę w celu wglądu do ksiąg, dokumentów

i innych nośników informacji,

2)

uczestniczenia w posiedzeniach rady nadzorczej giełdy oraz na walnych zgromadzeniach.

2.

Na żądanie Komisji lub jej upoważnionych przedstawicieli spółka prowadząca giełdę

jest obowiązana do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii dokumentów oraz

innych nośników informacji, o których mowa w ust. 1 pkt 1, oraz do udzielenia pisemnych

lub ustnych wyjaśnień.

3.

Na pisemne żądanie Komisji zarząd spółki prowadzącej giełdę jest obowiązany do

1)

zwołania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia lub

2)

umieszczenia spraw wskazanych przez Komisję w porządku obrad walnego zgromadzenia.

4.

W przypadku niewykonania obowiązków, o których mowa w ust. 3, do żądania Komisji stosuje

się odpowiednio przepisy art. 401 § 1 i 3 Kodeksu spółek handlowych.

5.

Komisja może nakazać radzie nadzorczej giełdy niezwłoczne podjęcie, jednak nie później

niż w terminie 10 dni roboczych od dnia otrzymania pisemnego stanowiska Komisji, uchwały

w określonej sprawie.

6.

Spółka prowadząca giełdę jest obowiązana do zawiadamiania Komisji o wszystkich planowanych

posiedzeniach rady nadzorczej giełdy oraz walnych zgromadzeniach.

1.

Komisja może wytoczyć przeciwko spółce prowadzącej giełdę powództwo o

1)

stwierdzenie nieważności uchwały walnego zgromadzenia lub rady nadzorczej giełdy -

sprzecznej z ustawą lub podjętej z naruszeniem przepisów ustawy,

2)

uchylenie uchwały walnego zgromadzenia lub rady nadzorczej giełdy - sprzecznej ze

statutem spółki, regulaminem giełdy, naruszającej zasady bezpieczeństwa obrotu lub

podjętej z naruszeniem postanowień statutu lub regulaminu.

2.

Powództwo należy wnieść w terminie 30 dni od dnia otrzymania wiadomości o uchwale,

nie później jednak niż w terminie 6 miesięcy od dnia podjęcia uchwały.

3.

Wniesienie powództwa powoduje wstrzymanie wykonalności zaskarżonej uchwały.

4.

Prawomocny wyrok stwierdzający nieważność albo uchylający uchwałę walnego zgromadzenia

ma moc obowiązującą w stosunkach między spółką a wszystkimi akcjonariuszami oraz między

spółką a członkami organów spółki. W przypadkach, w których ważność czynności dokonanej

przez spółkę jest zależna od uchwały walnego zgromadzenia, stwierdzenie nieważności

takiej uchwały albo jej uchylenie nie ma skutku wobec osób trzecich działających w

dobrej wierze.

W przypadku gdy spółka prowadzi giełdę z naruszeniem prawa, Komisja może cofnąć zezwolenie

na prowadzenie giełdy.

W zakresie nadzoru na działalnością giełdowych izb rozrachunkowych stosuje się przepisy

art. 22 i 23.

1.

Udzielenie zezwolenia przewidzianego w ustawie podlega stałej opłacie w wysokości

nie większej niż równowartość w złotych 4 500 EURO, ustalanej przy zastosowaniu średniego

kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski.

2.

Od spółek prowadzących giełdy pobiera się opłatę od każdej transakcji zawieranej na

giełdzie, w łącznej wysokości nie większej niż 0,015% wartości transakcji.

3.

Minister właściwy do spraw finansów publicznych określa, w drodze rozporządzenia,

wysokość, szczegółowy sposób naliczania oraz warunki i terminy uiszczania opłat, o

których mowa w ust. 1 i 2, w tym sposób ustalania wartości transakcji, o których mowa

w ust. 2. Opłaty te nie powinny w istotny sposób wpływać na zwiększenie kosztów obrotu

na giełdzie oraz powinny uwzględniać rodzaje transakcji podlegających opłatom.

4.

Przeznaczenie i rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa w ust. 1 i 2, następuje

w trybie i na zasadach określonych w art. 21 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami

wartościowymi.

1.

Na listę maklerów giełd towarowych może być wpisana osoba fizyczna, która

1)

posiada pełną zdolność do czynności prawnych,

2)

korzysta z pełni praw publicznych,

3)

nie była skazana prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, przeciwko

dokumentom, za przestępstwo gospodarcze, za fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych,

znaków urzędowych, znaków towarowych, przestępstwo skarbowe, za przestępstwa określone

w ustawie - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi, za przestępstwa określone

w niniejszej ustawie lub za przestępstwa określone w przepisach o domach składowych,

4)

posiada co najmniej średnie wykształcenie,

5)

złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla maklerów giełd

towarowych.

2.

Uzyskanie uprawnień do wykonywania zawodu maklera giełd towarowych następuje z dniem

wpisu na listę maklerów giełd towarowych.

1.

Wpisu na listę maklerów giełd towarowych dokonuje Komisja, na wniosek zainteresowanego,

złożony w terminie 3 miesięcy od dnia złożenia egzaminu, o którym mowa w art. 27 ust.

1 pkt 5. Wpis na listę maklerów giełd towarowych obejmuje: imię (imiona) i nazwisko

oraz datę i miejsce urodzenia maklera.

2.

Osoba wpisana na listę maklerów giełd towarowych jest obowiązana do niezwłocznego

pisemnego informowania Komisji o

1)

podjęciu wykonywania zawodu wraz ze wskazaniem sposobu i miejsca wykonywania zawodu,

a w przypadku maklera niezależnego - wraz ze wskazaniem członka giełdowej izby rozrachunkowej,

z którym dany makler zawarł umowę rozliczeniowo-gwarancyjną, oraz adresu tego podmiotu,

2)

każdorazowej zmianie danych objętych wnioskiem, o którym mowa w ust. 1, oraz danych,

o których mowa w pkt 1.

3.

Lista maklerów giełd towarowych, skreślenie z listy oraz zawieszenie uprawnień do

wykonywania zawodu maklera giełd towarowych podlegają ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym

Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

4.

Minister właściwy do spraw finansów publicznych określa, w drodze rozporządzenia,

wzór wniosku, o którym mowa w ust. 1. Wzór wniosku powinien zawierać odniesienia do

danych, o których mowa w art. 27 ust. 1, a w przypadku danych dotyczących karalności,

wykształcenia oraz wyniku egzaminu złożonego przed komisją egzaminacyjną dla maklerów

giełd towarowych powinien zawierać wymóg dołączenia odpowiednich dokumentów lub ich

kopii.

1.

Przewodniczący Komisji

1)

powołuje komisję egzaminacyjną dla maklerów giełd towarowych oraz nadzoruje jej działalność,

2)

ustala zakres tematyczny obowiązujący na egzaminach oraz tryb przeprowadzania egzaminów,

3)

ustala wysokość opłat egzaminacyjnych oraz wynagrodzeń dla osób wchodzących w skład

komisji egzaminacyjnej.

2.

Rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa w ust. 1 pkt 3, następuje w trybie

i na zasadach określonych w art. 24 ust. 2 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami

wartościowymi.

1.

Przez wykonywanie zawodu maklera giełd towarowych rozumie się pozostawanie osoby wpisanej

na listę maklerów giełd towarowych w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku

prawnym o podobnym charakterze

1)

z towarowym domem maklerskim,

2)

ze spółką prowadzącą giełdę,

3)

ze spółką będącą giełdową izbą rozrachunkową,

4)

z domem maklerskim w zakresie działalności objętej zezwoleniem, o którym mowa w art.

30 ust. 6 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi,

lub pełnienie przez tę osobę funkcji w organach któregokolwiek z tych podmiotów.

2.

Przez wykonywanie zawodu maklera giełd towarowych rozumie się również pełnienie przez

osobę wpisaną na listę maklerów giełd towarowych funkcji z wyboru w organach stowarzyszeń

maklerów giełd towarowych, zrzeszających co najmniej 20% ogółu maklerów giełd towarowych

wykonujących zawód.

3.

Przez wykonywanie zawodu maklera giełd towarowych rozumie się również zawieranie transakcji

giełdowych przez maklera niezależnego lub pozostawanie przez maklera giełd towarowych

w stosunku pracy lub stałego zlecenia z maklerem niezależnym.

4.

Tytułu „makler giełd towarowych” mogą używać wyłącznie osoby, które spełniają jeden

z warunków określonych w ust. 1-3.

1.

Skreślenie z listy maklerów giełd towarowych następuje

1)

na wniosek danej osoby wpisanej na listę,

2)

w razie całkowitego lub częściowego ubezwłasnowolnienia,

3)

na skutek skazania prawomocnym wyrokiem za popełnienie przestępstwa, o którym mowa

w art. 27 ust. 1 pkt 3, lub pozbawienia praw publicznych,

4)

na skutek śmierci osoby wpisanej na listę,

5)

w razie niewykonywania zawodu maklera giełd towarowych przez 3 kolejne lata.

2.

Podjęcie wykonywania zawodu powoduje zawieszenie biegu terminu, o którym mowa w ust.

1 pkt 5, a nieprzerwane wykonywanie zawodu przez 6 kolejnych miesięcy powoduje przerwanie

biegu tego terminu.

1.

Komisja może wydać decyzję o skreśleniu maklera giełd towarowych z listy lub zawiesić

jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 do 24 miesięcy na skutek nienależytego

wykonywania zawodu lub naruszenia prawa w związku z wykonywaniem zawodu.

2.

Komisja wydaje decyzję o skreśleniu z listy maklerów giełd towarowych albo o zawieszeniu

uprawnień do wykonywania zawodu, po uprzednim przeprowadzeniu rozprawy. Komisja może

nadać tej decyzji rygor natychmiastowej wykonalności.

3.

W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego Komisja może, z chwilą wszczęcia

postępowania w sprawach, o których mowa w ust. 1, zawiesić uprawnienia maklera giełd

towarowych do czasu wydania decyzji w sprawie, jednak nie dłużej niż na okres 12 miesięcy.

4.

W przypadku wydania decyzji o zawieszeniu uprawnień maklera giełd towarowych do wykonywania

zawodu, okres zawieszenia uprawnień, o którym mowa w ust. 3, wlicza się do okresu

zawieszenia uprawnień, o którym mowa w ust. 1.

5.

Osoba skreślona z listy maklerów giełd towarowych z przyczyn, o których mowa w ust.

1, nie może być ponownie wpisana na listę maklerów giełd towarowych przed upływem

10 lat od dnia wydania decyzji, lecz nie wcześniej niż nastąpi zatarcie skazania za

przestępstwo, którego popełnienie stanowiło przesłankę faktyczną wydania decyzji o

skreśleniu z listy maklerów.

Makler giełd towarowych przy wykonywaniu zawodu jest obowiązany działać zgodnie z

przepisami prawa, zasadami uczciwego obrotu oraz mieć na względzie słuszne interesy

zleceniodawców.

1.

Maklerem niezależnym może być wyłącznie makler giełd towarowych, który uzyskał członkostwo

giełdy towarowej i zawarł z członkiem izby rozrachunkowej umowę rozliczeniowo-gwarancyjną.

2.

Makler niezależny nie może prowadzić innej działalności gospodarczej ani pozostawać

w stosunku pracy, zlecenia lub innym tego rodzaju stosunku prawnym z innym maklerem

niezależnym lub członkiem giełdy.

3.

Makler niezależny może zatrudniać do dokonywania czynności na giełdzie wyłącznie maklerów

giełd towarowych.

4.

Makler niezależny obowiązany jest prowadzić księgi rachunkowe.

5.

Makler niezależny obowiązany jest powiadomić Komisję o miejscu przechowywania ksiąg

rachunkowych dla prowadzonej przez siebie działalności.

6.

Makler niezależny zawiera transakcje wyłącznie w imieniu własnym i na własny rachunek,

w ramach prowadzonej przez siebie samodzielnie działalności gospodarczej.

7.

Makler niezależny może być członkiem tylko jednej giełdy.

8.

Transakcje zawierane przez maklera niezależnego będą rozliczane przez będący członkiem

danej giełdy towarowy dom maklerski lub dom maklerski, który gwarantować będzie wywiązywanie

się przez maklera z wszelkich zobowiązań z tytułu zawieranych transakcji giełdowych

- na podstawie umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej.

1.

Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna, jak również każda zmiana do tej umowy, wchodzi w

życie z chwilą jej potwierdzenia przez giełdową izbę rozrachunkową.

2.

Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna powinna być przesłana do Komisji w terminie 7 dni

od dnia jej zawarcia przez towarowy dom maklerski. Obowiązek ten dotyczy także wszelkich

zmian wprowadzanych przez strony do umowy.

3.

Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna powinna zawierać postanowienia mające za przedmiot

ustanowienie przez maklera niezależnego na rzecz członka giełdowej izby rozrachunkowej

zabezpieczeń majątkowych, w szczególności poprzez

1)

wystawienie weksla własnego,

2)

poręczenie cywilne lub wekslowe osoby trzeciej,

3)

przedstawienie gwarancji bankowej, której beneficjentem jest członek giełdowej izby

rozrachunkowej,

4)

przedstawienie polisy ubezpieczeniowej, w której ubezpieczonym jest członek giełdowej

izby rozrachunkowej,

5)

ustanowienie hipoteki kaucyjnej,

6)

ustanowienie zastawu na papierach wartościowych.

1.

W przypadku naruszania przez maklera niezależnego postanowień umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej

poprzez zawieranie transakcji giełdowych, z których zobowiązanie przekracza wartość

gwarantowaną przez członka giełdowej izby rozrachunkowej, lub poprzez niewykonywanie

w terminie zobowiązań wynikających z transakcji giełdowych, Komisja może nakazać członkowi

giełdowej izby rozrachunkowej jednostronne odstąpienie od umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej

zawartej z tym maklerem niezależnym.

2.

W przypadku odstąpienia przez członka giełdowej izby rozrachunkowej od umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej

na żądanie Komisji, nie ponosi on jakiejkolwiek odpowiedzialności odszkodowawczej

wobec maklera niezależnego, niezależnie od odmiennych postanowień zawartych w tej

umowie.

1.

O ile ustawa nie stanowi inaczej, działalność maklerska może być prowadzona wyłącznie

przez towarowy dom maklerski.

2.

Akcje towarowego domu maklerskiego mogą być wyłącznie imienne, chyba że są dopuszczone

do publicznego obrotu papierami wartościowymi.

3.

Zapłata za obejmowane lub nabywane akcje towarowego domu maklerskiego, które nie zostały

dopuszczone do publicznego obrotu papierami wartościowymi, nie może pochodzić z pożyczek,

kredytów, ani z nie udokumentowanych źródeł.

4.

Osoba prawna może być jednoosobowym założycielem towarowego domu maklerskiego.

5.

Towarowy dom maklerski może wykonywać wyłącznie czynności określone w zezwoleniu.

6.

Towarowy dom maklerski może być członkiem więcej niż jednej giełdy towarowej.

7.

Towarowy dom maklerski ma wyłączne prawo i obowiązek używać w swej firmie określenia

„towarowy dom maklerski”.

1.

Prowadzenie działalności maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek

zainteresowanego podmiotu.

2.

Działalność maklerska obejmuje wykonywanie czynności związanych z obrotem towarami

giełdowymi, polegających na

1)

oferowaniu towarów giełdowych w obrocie giełdowym,

2)

nabywaniu lub sprzedaży towarów giełdowych na zasadach określonych w art. 51,

3)

prowadzeniu rachunków transakcji giełdowych dotyczących praw majątkowych, o których

mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), oraz rachunków pieniężnych służących do ich obsługi,

4)

dokonywaniu rozliczeń transakcji giełdowych zawieranych przez maklerów niezależnych,

5)

dokonywaniu rozliczeń transakcji zleceniodawców, z wyłączeniem rozliczeń dokonywanych

przez giełdowe izby rozrachunkowe oraz - w zakresie, o którym mowa w art. 5 ust. 3

- przez giełdy,

6)

odpłatnym doradztwie w zakresie obrotu giełdowego,

7)

zarządzaniu cudzym pakietem aktywów na zlecenie, w zakresie inwestycji dokonywanych

na giełdach towarowych,

8)

pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d)

i e), w obrocie na zagranicznych giełdach towarowych,

9)

prowadzeniu ewidencji towarów giełdowych w obrocie giełdowym.

3.

Przez doradztwo w zakresie obrotu giełdowego, o którym mowa w ust. 2 pkt 6, rozumie

się odpłatne udzielanie pisemnej lub ustnej rekomendacji nabycia lub zbycia oznaczonych

towarów giełdowych albo powstrzymania się od zawarcia transakcji dotyczącej tych towarów.

4.

Za zezwoleniem Komisji i na warunkach przez nią określonych towarowe domy maklerskie

mogą dokonywać w obrocie publicznym czynności związanych z obrotem papierami wartościowymi,

o których mowa w art. 3 ust. 3 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi,

oraz prawami majątkowymi, o których mowa w art. 97 tej ustawy.

5.

Zezwolenie na wykonywanie czynności, o których mowa w ust. 2 pkt 7, jest wydawane

w porozumieniu z ministrem właściwym do spraw finansów publicznych i Prezesem Narodowego

Banku Polskiego.

6.

Do rachunku pieniężnego służącego do obsługi rachunku transakcji giełdowych dotyczących

praw majątkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), stosuje się odpowiednio

przepisy art. 725-733 Kodeksu cywilnego, z wyłączeniem uprawnienia do czasowego obracania wolnymi środkami pieniężnymi na

potrzeby gospodarki narodowej. Nie wyłącza to uprawnień Komisji wynikających z art.

39.

7.

Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia, inne niż określone w ust. 2

czynności

1)

których wykonywanie przez towarowy dom maklerski nie wymaga uzyskania zezwolenia,

o ile czynności te związane są z obrotem towarowym,

2)

które mogą być wykonywane przez towarowy dom maklerski po uzyskaniu zezwolenia Komisji,

ustalając zakres i warunki wykonywania tych czynności.

1.

Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej powinien zawierać

1)

dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania)

członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana, jak

również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez spółkę działalności maklerskiej

lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy

zawodowej,

2)

listę akcjonariuszy wraz z procentowym określeniem posiadanych przez nich głosów w

walnym zgromadzeniu,

3)

informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy,

4)

zakres czynności, które wnioskodawca zamierza wykonywać,

5)

określenie rodzajów towarów giełdowych, które będą przedmiotem czynności, o których

mowa w pkt 4,

6)

określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza prowadzić działalność

maklerską,

7)

informację o wysokości kapitału własnego, ze wskazaniem źródeł jego pochodzenia,

8)

analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez

pierwsze trzy lata,

9)

oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską, o niekaralności za

przestępstwa określone w art. 27 ust. 1 pkt 3,

10)

informacje o planowanej organizacji spółki,

11)

informacje o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych,

12)

informacje o poprzednio prowadzonej przez wnioskodawcę działalności gospodarczej i

przyczynach zaprzestania tej działalności,

13)

opis dotychczasowej i obecnej działalności gospodarczej akcjonariuszy posiadających

co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu wnioskodawcy.

2.

Do wniosku dołącza się

1)

statut spółki i wyciąg z rejestru przedsiębiorców,

2)

regulaminy określające sposób wykonywania czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 4,

3)

regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewnętrznej,

4)

listę maklerów giełd towarowych, którzy będą zatrudnieni przy wykonywaniu czynności,

o których mowa w ust. 1 pkt 4,

5)

ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań

finansowych oraz raportem z badania, w przypadku gdy wnioskodawca w chwili składania

wniosku prowadzi działalność w innej dziedzinie lub prowadził ją przed złożeniem wniosku,

6)

listę maklerów papierów wartościowych, którzy będą zatrudnieni przy wykonywaniu czynności,

o których mowa w art. 38 ust. 2, w przypadku gdy wnioskodawca ubiega się o wykonywanie

tych czynności.

3.

W celu ustalenia, czy wnioskodawca daje rękojmię należytego wykonywania działalności

maklerskiej, Komisja może żądać przedstawienia innych danych dotyczących sytuacji

finansowej i prawnej wnioskodawcy lub jego akcjonariuszy posiadających co najmniej

5% głosów na walnym zgromadzeniu.

1.

Komisja, z zastrzeżeniem ust. 2, rozpoznaje wniosek o zezwolenie na prowadzenie działalności

maklerskiej w terminie 2 miesięcy od dnia jego złożenia.

2.

W przypadku gdy Komisja zażąda przedstawienia dodatkowych danych, o których mowa w

art. 39 ust. 3, do terminu 2 miesięcy nie wlicza się okresów oczekiwania na przedstawienie

dodatkowych danych.

3.

Zezwolenie zawiera

1)

firmę, siedzibę oraz adres towarowego domu maklerskiego,

2)

dozwolone czynności oraz wymaganą do ich wykonywania liczbę maklerów giełd towarowych,

3)

minimalną wysokość środków własnych, ustaloną zgodnie z odrębnymi przepisami,

4)

termin rozpoczęcia działalności maklerskiej,

5)

określenie warunków technicznych i organizacyjnych, wymaganych do prowadzenia działalności

przez towarowy dom maklerski.

4.

Towarowy dom maklerski posiadający zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej

obowiązany jest zatrudniać maklerów w liczbie nie mniejszej niż wskazana w zezwoleniu.

Komisja wydaje decyzję odmawiającą zezwolenia w przypadku, gdy wniosek o wydanie zezwolenia

nie spełnia warunków określonych w art. 39 lub gdy z przedstawionych danych wynika,

że spółka nie daje rękojmi należytego wykonywania działalności.

1.

Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby towarowego domu maklerskiego

i do jego lokalu oraz wglądu do ksiąg, dokumentów i innych nośników informacji.

2.

Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela towarowy dom maklerski jest

obowiązany do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii dokumentów i innych nośników

informacji oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień.

3.

W razie powzięcia wątpliwości co do prawidłowości lub rzetelności sprawozdań finansowych

albo innych informacji finansowych, których obowiązek sporządzenia wynika z odrębnych

przepisów, lub prawidłowości prowadzenia ksiąg rachunkowych, Komisja może zlecić kontrolę

tych sprawozdań, informacji i ksiąg rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do badania

sprawozdań finansowych. W przypadku gdy kontrola wykaże, że wątpliwości były uzasadnione,

towarowy dom maklerski zwraca Komisji koszty przeprowadzenia kontroli.

1.

W przypadku gdy towarowy dom maklerski narusza przepisy prawa, nie wypełnia warunków

określonych w zezwoleniu, przekracza zakres zezwolenia, nie przestrzega zasad uczciwego

obrotu lub narusza interesy zleceniodawcy, Komisja może podjąć decyzję o

1)

cofnięciu zezwolenia albo ograniczeniu zakresu dozwolonych czynności, albo

2)

nałożeniu kary pieniężnej do wysokości 500 000 zł, albo

3)

zastosowaniu jednej z sankcji, o których mowa w pkt 1, i jednocześnie nałożeniu kary

pieniężnej, o której mowa w pkt 2.

2.

Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy. Komisja może nadać decyzji

rygor natychmiastowej wykonalności.

3.

Decyzja podlega ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji Papierów Wartościowych i

Giełd. Komisja może nakazać jej ogłoszenie w 2 dziennikach ogólnopolskich na koszt

towarowego domu maklerskiego.

1.

Zezwolenie wygasa z dniem otwarcia likwidacji lub z dniem ogłoszenia upadłości towarowego

domu maklerskiego.

2.

W postępowaniu likwidacyjnym lub upadłościowym, jak również w przypadku cofnięcia

zezwolenia, przepis art. 42 stosuje się odpowiednio.

3.

Do czasu zakończenia likwidacji albo - w przypadku cofnięcia zezwolenia - do czasu

zaprzestania prowadzenia działalności towarowy dom maklerski wykonuje wyłącznie czynności

wynikające z już zawartych umów w obrocie towarami giełdowymi - bez możliwości zawierania

nowych umów, chyba że jest to niezbędne do realizacji umów już zawartych.

4.

W przypadku wygaśnięcia zezwolenia lub cofnięcia zezwolenia Komisja może nakazać przeniesienie

środków pieniężnych oraz dokumentów związanych z prowadzeniem działalności maklerskiej,

w tym związanych z przechowywaniem tych środków i prowadzeniem ewidencji towarów giełdowych,

do innego towarowego domu maklerskiego, który uprzednio wyraził na to zgodę. W innym

przypadku do postępowania z dokumentami związanymi z prowadzeniem działalności maklerskiej

stosuje się art. 476 § 3 Kodeksu spółek handlowych. Właściwy sąd niezwłocznie zawiadamia Komisję o wyznaczonym przechowawcy.

1.

Spółka, która zaprzestała prowadzenia działalności maklerskiej, ma obowiązek archiwizowania

i przechowywania, przez okres 5 lat, dokumentów oraz innych nośników informacji związanych

z prowadzeniem tej działalności.

2.

Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby lub lokalu podmiotu

przechowującego dokumenty i inne nośniki informacji celem wglądu do tych dokumentów

i nośników.

3.

Na pisemne żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela podmiot przechowujący

dokumenty jest obowiązany do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii tych dokumentów.

Towarowy dom maklerski jest obowiązany niezwłocznie informować Komisję o

1)

wszelkich zmianach danych zawartych we wniosku o udzielenie zezwolenia i w załącznikach

do niego, z zastrzeżeniem pkt 2,

2)

zmianach w składzie akcjonariuszy posiadających co najmniej 5% głosów w walnym zgromadzeniu,

3)

nabyciu lub objęciu akcji lub udziałów w innych spółkach w liczbie, która zapewnia

prawo do co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu,

4)

zawarciu, zmianie i rozwiązaniu umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej, a także o każdym

wykonaniu zobowiązania gwarancyjnego za maklera niezależnego na podstawie tej umowy

oraz o zawarciu przez maklera niezależnego transakcji giełdowej, z której zobowiązanie

przekracza wartość gwarantowaną przez towarowy dom maklerski.

1.

Zakazane jest

1)

posiadanie akcji więcej niż jednego towarowego domu maklerskiego,

2)

posiadanie przez towarowy dom maklerski akcji innego towarowego domu maklerskiego.

2.

Naruszenie zakazu określonego w ust. 1 powoduje obowiązek zbycia w ciągu 6 miesięcy,

licząc od dnia dokonania takiego naruszenia, akcji jednego z towarowych domów maklerskich.

Do czasu zbycia akcji nie można wykonywać prawa głosu z posiadanych akcji.

3.

Nie stanowi naruszenia zakazu określonego w ust. 1

1)

nabycie lub objęcie akcji dokonywane w przypadku łączenia się towarowych domów maklerskich,

2)

nabycie lub objęcie dopuszczonych do publicznego obrotu akcji towarowego domu maklerskiego,

o ile podmiotem nabywającym nie jest towarowy dom maklerski.

1.

Nabycie lub objęcie akcji towarowego domu maklerskiego w liczbie, która spowoduje

osiągnięcie lub przekroczenie 10%, 20%, 33% lub 50% głosów na walnym zgromadzeniu,

wymaga zgody Komisji, przy czym nabycie lub objęcie akcji przez podmiot zależny uważa

się za nabycie lub objęcie przez podmiot dominujący, a nabycie (objęcie) lub posiadanie

akcji przez podmiot dominujący uważa się za nabycie (objęcie) lub posiadanie przez

podmiot zależny.

2.

Komisja nie udziela zgody, jeżeli według jej oceny podmiot zamierzający nabyć lub

objąć akcje nie daje rękojmi prowadzenia działalności przez towarowy dom maklerski

w sposób należyty.

3.

Obowiązek uzyskania zgody Komisji, o którym mowa w ust. 1, nie dotyczy nabycia akcji

towarowego domu maklerskiego w drodze dziedziczenia.

1.

Towarowe domy maklerskie, w liczbie co najmniej 15, mogą utworzyć, na zasadach określonych

w odrębnej ustawie, izbę gospodarczą, zwaną dalej „izbą”.

2.

Do obowiązków izby należy, w szczególności, określanie i kodyfikacja zasad uczciwego

obrotu oraz przyjętych w obrocie zwyczajów.

3.

Organizację władz izby, tryb ich powoływania, zakres kompetencji oraz zadania izby

określa statut izby.

1.

O ile umowy międzynarodowe ratyfikowane przez Rzeczpospolitą Polską nie stanowią inaczej,

zagraniczna osoba prawna prowadząca działalność maklerską w obcym państwie może prowadzić

taką działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału.

2.

O ile umowy międzynarodowe ratyfikowane przez Rzeczpospolitą Polską nie stanowią inaczej,

doradztwo w zakresie obrotu towarami giełdowymi może być wykonywane na terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej przez zagraniczne osoby prawne świadczące usługi o tym samym

charakterze w obcym państwie, bez zachowania warunku określonego w ust. 1.

3.

Z wnioskiem o wydanie zezwolenia na prowadzenie działalności na terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej przez oddział zagranicznej osoby prawnej występuje organ zarządzający zagranicznej

osoby prawnej.

4.

Do oddziału zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w ust. 1, stosuje się przepisy

art. 37 ust. 5 i 6, art. 38-46 i art. 49-52.

1.

Towarowy dom maklerski zobowiązuje się wobec dającego zlecenie do sprzedaży lub zakupu

towarów giełdowych w imieniu własnym, lecz na rachunek dającego zlecenie. Towarowy

dom maklerski odpowiada wobec dającego zlecenie za wykonanie zobowiązania wynikającego

z transakcji giełdowej.

2.

Umowa o świadczenie usług maklerskich powinna zostać zawarta w formie pisemnej pod

rygorem nieważności.

3.

W zakresie nie uregulowanym w ust. 1 i 2 do umowy

1)

o świadczenie usług maklerskich - stosuje się odpowiednio przepisy Kodeksu cywilnego dotyczące umowy zlecenia, z wyłączeniem art. 737,

2)

zlecenia nabycia lub zbycia towarów giełdowych - stosuje się odpowiednio przepisy

Kodeksu cywilnego dotyczące umowy komisu, z wyłączeniem art. 768 § 3.

4.

W granicach określonych w zezwoleniu na prowadzenie działalności maklerskiej towarowy

dom maklerski może nabywać towary giełdowe we własnym imieniu i na własny rachunek

celem dalszej odsprzedaży.

5.

Jeżeli umowa o świadczenie usług maklerskich lub regulamin giełdy tak stanowi, oświadczenia

woli składane w związku z dokonywaniem czynności maklerskich mogą być składane za

pomocą elektronicznych nośników informacji, a dokumenty dotyczące czynności maklerskich

mogą być sporządzone w formie elektronicznych nośników informacji, jeżeli dokumenty

te zostaną w sposób należyty utrwalone i zabezpieczone. Jeżeli ustawa zastrzega dla

czynności prawnej formę pisemną, uznaje się, że czynność dokonana w formie, o której

mowa w zdaniu pierwszym, spełnia wymagania formy pisemnej.

1.

Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia

1)

tryb i warunki postępowania towarowych domów maklerskich przy zawieraniu transakcji

i dokonywaniu rozliczeń, przy prowadzeniu ewidencji i archiwizacji tych transakcji,

przy ustanawianiu i realizacji zabezpieczeń spłaty kredytów i pożyczek udzielonych

na nabycie towarów giełdowych oraz w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na towarach

giełdowych; rozporządzenie określi szczegółowy tryb i warunki postępowania, tak aby

zapewnić bezpieczeństwo obrotu, wiarygodność i zupełność ewidencji, poufność transakcji

oraz zapewnić możliwości prawidłowego wykonywania przez Komisję nadzoru nad prawidłowością

transakcji i rozliczeń,

2)

minimalną wielkość środków własnych towarowego domu maklerskiego oraz warunki zaliczania

zobowiązań do kapitałów własnych towarowego domu maklerskiego, w zależności od zakresu

zezwolenia i rozmiarów tej działalności, oraz maksymalną wysokość kredytów, pożyczek

i wyemitowanych dłużnych papierów wartościowych w stosunku do środków własnych; rozporządzenie

powinno określić wielkość środków własnych towarowego domu maklerskiego, tak aby zapewnić

pewność obrotu i wywiązanie się towarowego domu maklerskiego z podjętych zobowiązań

wobec dających zlecenia,

3)

zakres, tryb oraz terminy dostarczania innych niż wymienione w art. 39 ust. 1 i 2

informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarowych domów maklerskich;

rozporządzenie powinno określać zakres informacji oraz częstotliwość ich przekazywania,

tak aby umożliwić Komisji ocenę sytuacji finansowej i gospodarczej towarowego domu

maklerskiego.

2.

Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia

1)

liczbę maklerów wymaganą do wykonywania poszczególnych czynności przez towarowe domy

maklerskie, przy uwzględnieniu skali prowadzonej przez nie działalności; rozporządzenie

powinno w szczególności uzależniać minimalną liczbę maklerów od rodzaju wykonywanych

czynności oraz wielkości planowanych rocznych obrotów towarowego domu maklerskiego,

2)

tryb postępowania w celu ochrony informacji stanowiących tajemnicę zawodową w towarowych

domach maklerskich, a także nadzoru nad przepływem i wykorzystaniem tych informacji;

rozporządzenie powinno szczegółowo określać procedurę postępowania, tak aby zapewnić

ochronę informacji w towarowych domach maklerskich przed osobami trzecimi oraz umożliwić

wykonywanie przez Komisję nadzoru w tym zakresie,

3)

tryb postępowania towarowych domów maklerskich w celu przeciwdziałania zawieraniu

transakcji oraz wykonywaniu innych operacji na rynku towarów giełdowych, z wykorzystaniem

środków pieniężnych, co do których ujawniono okoliczności wskazujące, że środki te

mogą pochodzić z przestępstwa lub z uczestnictwa w jego popełnieniu albo że ich pochodzenie

ma zostać ukryte z przyczyn związanych z przestępstwem; rozporządzenie powinno określić

przypadki, w których podmioty te są obowiązane rejestrować operacje finansowe uczestników

obrotu, zakres oraz zasady pozyskiwania danych o tych uczestnikach, w celu ustalenia,

czy środki pieniężne mogą pochodzić z przestępstwa lub uczestnictwa w jego popełnieniu

albo że ich pochodzenie ma zostać ukryte z przyczyn związanych z przestępstwem.

1.

Do zachowania tajemnicy zawodowej są obowiązani

1)

Przewodniczący Komisji, jego zastępcy, członkowie Komisji, pracownicy urzędu Komisji

i osoby uczestniczące w posiedzeniach Komisji z głosem doradczym,

2)

maklerzy giełd towarowych,

3)

osoby wchodzące w skład statutowych organów

a)

towarowego domu maklerskiego,

b)

spółki prowadzącej giełdę oraz spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową,

c)

izby,

d)

stowarzyszeń maklerów giełd towarowych,

4)

osoby zatrudnione w podmiotach wymienionych w pkt 1 i 3 oraz pozostające z tymi podmiotami

w stosunku zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze.

2.

Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej istnieje również po ustaniu stosunków prawnych,

o których mowa w ust. 1 pkt 1, 3 i 4.

1.

Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej złożenie zawiadomienia o popełnieniu

przestępstwa.

2.

Zwolnienie z obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej może również nastąpić w przypadkach

określonych w innych ustawach.

3.

Osoba, która w przypadku wymienionym w ust. 2 uzyskała informację stanowiącą tajemnicę

zawodową, jest obowiązana do zachowania tej informacji w tajemnicy, chyba że na jej

ujawnienie zezwala przepis prawa.

4.

Prezes Najwyższej Izby Kontroli może zwolnić z obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej,

jeżeli jest to niezbędne dla ustalenia stanu faktycznego w prowadzonym postępowaniu

kontrolnym w zakresie danych dotyczących jednostki kontrolowanej.

1.

W związku z wykonywaniem zadań, o których mowa w art. 22, Komisja lub jej upoważnieni

przedstawiciele mają dostęp do informacji stanowiących tajemnicę zawodową, będących

w posiadaniu podmiotów zobowiązanych do zachowania tajemnicy.

2.

Komisja może przekazać Prezesowi Narodowego Banku Polskiego oraz zagranicznemu organowi

nadzoru nad rynkiem towarów giełdowych informacje stanowiące tajemnicę zawodową, na

podstawie porozumienia zawartego uprzednio przez Komisję z tym organem, jeżeli przepisy

prawa obowiązujące w państwie jego siedziby zapewniają wykorzystanie takich informacji

wyłącznie w ramach wykonywania nadzoru nad przestrzeganiem prawa i zasad uczciwego

obrotu na rynkach towarów giełdowych.

3.

W celu ustalenia stanu faktycznego w prowadzonym postępowaniu kontrolnym w zakresie

danych dotyczących jednostki kontrolowanej dostęp do informacji stanowiących tajemnicę

zawodową mają kontrolerzy Najwyższej Izby Kontroli na podstawie odrębnego upoważnienia

wydanego przez Prezesa Najwyższej Izby Kontroli.

1.

Wprowadzający towar giełdowy do obrotu giełdowego odpowiada za szkodę wyrządzoną wskutek

wady towaru giełdowego, chyba że on ani osoby, za które odpowiada, nie ponoszą winy.

2.

Odpowiedzialność za szkodę wyrządzoną wskutek podania nieprawdziwej informacji lub

przemilczenia informacji, która powinna być zawarta w dokumentach związanych z wprowadzaniem

towarów giełdowych do obrotu giełdowego, ponosi wprowadzający towar giełdowy do obrotu

giełdowego, jak również osoby, które informację sporządziły lub w jej sporządzeniu

brały udział, chyba że wprowadzający towar giełdowy do obrotu giełdowego ani osoby,

które informację sporządziły lub w jej sporządzeniu brały udział i za które wprowadzający

towar do obrotu giełdowego odpowiada, nie ponoszą winy.

3.

Odpowiedzialność, o której mowa w ust. 2, ponoszą również osoby, które wykorzystują

w swojej działalności w zakresie obrotu giełdowego informacje wskazane w tym przepisie,

chyba że nieprawdziwość lub przemilczenie informacji nie była i nie mogła być im znana.

4.

Odpowiedzialność osób określonych w ust. 1-3 jest solidarna i nie można jej ograniczyć

lub z góry wyłączyć.

Kto bez wymaganego zezwolenia lub wbrew jego warunkom prowadzi giełdę, giełdową izbę

rozrachunkową lub przedsiębiorstwo maklerskie, podlega grzywnie, karze ograniczenia

wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.

Kto, będąc obowiązany do zachowania tajemnicy zawodowej, ujawnia lub wykorzystuje

w obrocie towarami giełdowymi informacje stanowiące tajemnicę zawodową, podlega karze

pozbawienia wolności do lat 3.

1.

Kto powoduje sztuczne podwyższenie lub obniżenie ceny towarów giełdowych, podlega

grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.

2.

Kto wchodzi w porozumienie mające na celu sztuczne podwyższenie lub obniżenie ceny

towarów giełdowych, podlega grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia

wolności do lat 2.

1.

Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje zawarte w dokumencie związanym z wprowadzaniem

do obrotu giełdowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), podaje nieprawdziwe

lub zataja prawdziwe dane, w sposób istotny wpływające na treść informacji, podlega

grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.

2.

Tej samej karze podlega, kto dopuszcza się czynu określonego w ust. 1, działając w

imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki nie posiadającej osobowości prawnej.

1.

Kto uniemożliwia bądź utrudnia przeprowadzenie czynności, o których mowa w art. 22

ust. 1 i 3, art. 25 w związku z art. 22 ust. 1 i 3 oraz art. 42 ust. 1, podlega karze

aresztu, ograniczenia wolności albo grzywnie.

2.

Tej samej karze podlega, kto działając w imieniu lub w interesie osoby prawnej wbrew

obowiązkowi, o którym mowa w art. 22 ust. 2, art. 25 w związku z art. 22 ust. 2 oraz

art. 39 ust. 2, nie przekazuje niezwłocznie kopii dokumentów lub innych nośników informacji

albo nie udziela wyjaśnień.

3.

Tej samej karze podlega, kto wbrew nakazowi określonemu w art. 44 ust. 4 nie dokonuje

przeniesienia środków pieniężnych lub dokumentów związanych z prowadzeniem ewidencji

towarów giełdowych.

4.

Tej samej karze podlega, kto wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 45 ust. 1, nie

archiwizuje lub nie przechowuje dokumentów lub innych nośników informacji związanych

z prowadzeniem działalności maklerskiej.

5.

Rozpoznawanie spraw o czyny przewidziane w niniejszym artykule następuje w postępowaniu

przewidzianym dla spraw o wykroczenia.

W ustawie z dnia 9 września 2000 r. o podatku od czynności cywilnoprawnych

(Dz. U. Nr 86, poz. 959) w art. 9 dodaje się pkt 9a w brzmieniu

„

9a)

sprzedaż towarów giełdowych na giełdach towarowych,

”

.

W ustawie z dnia 10 kwietnia 1997 r. - Prawo energetyczne

(Dz. U. Nr 54, poz. 348 i Nr 158, poz. 1042, z 1998 r. Nr 94, poz. 594, Nr 106, poz. 668 i Nr 162, poz. 1126, z 1999 r. Nr 88, poz. 980, Nr 91, poz. 1042 i Nr 110, poz. 1255 oraz z 2000 r. Nr 43, poz. 489 i Nr 48, poz. 555) w art. 32 w ust. 1 w pkt 4 na końcu kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje wyrazy

„jak również obrotu paliwami gazowymi i energią elektryczną dokonywanego na giełdach

towarowych przez towarowe domy maklerskie prowadzące działalność maklerską w zakresie

obrotu towarami giełdowymi na podstawie ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach

towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099).”

W ustawie z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi

(Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715 oraz z 2000 r. Nr 22, poz. 270, Nr 60, poz. 702 i 703 i Nr 94, poz. 1037) w art. 25 w ust. 1 wprowadza się następujące zmiany

1)

pkt 5 otrzymuje brzmienie

„

5)

z Krajowym Depozytem,

”

;

2)

dodaje się pkt 6 w brzmieniu

„

6)

z towarowym domem maklerskim, działającym na podstawie ustawy z dnia 26 października

2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099) - w zakresie działalności

objętej zezwoleniem, o którym mowa w art. 38 ust. 4 tej ustawy, lub

”

.

W ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych

(Dz. U. Nr 139, poz. 933 i z 1999 r. Nr 72, poz. 801) w art. 98 w ust. 1 w pkt 6 na końcu dodaje się przecinek oraz dodaje się pkt 7 w

brzmieniu

„

7)

towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 ustawy z dnia 26 października 2000

r. o giełdach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099)

”

.

W ustawie z dnia 18 grudnia 1998 r. - Prawo dewizowe

(Dz. U. Nr 160, poz. 1063 oraz z 1999 r. Nr 83, poz. 931) w art. 9 pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

dokonywanie inwestycji portfelowych w zakresie krótkoterminowych papierów wartościowych

oraz pochodnych instrumentów finansowych, z wyłączeniem pochodnych instrumentów finansowych

będących przedmiotem obrotu na Giełdzie Papierów Wartościowych S.A. w Warszawie, Polskiej

Giełdzie Finansowej S.A. w Warszawie, Centralnej Tabeli Ofert S.A. w Warszawie oraz

na giełdach towarowych działających na podstawie przepisów ustawy z dnia 26 października

2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099),

”

.

Przedsiębiorcy prowadzący w dniu wejścia w życie ustawy giełdę towarową są obowiązani

w okresie 18 miesięcy od tego dnia dostosować swój ustrój organizacyjny i działalność

do przepisów ustawy oraz uzyskać zezwolenie, o którym mowa w art. 7 ust. 1.

Przedsiębiorcy prowadzący w dniu wejścia w życie ustawy giełdę towarową i używający

dotychczas w swojej nazwie określenia „giełda” lub „giełda towarowa” mogą prowadzić

swoją działalność pod dotychczasową nazwą przez okres nie dłuższy niż 18 miesięcy

od dnia wejścia w życie ustawy, chyba że uzyskają zezwolenie, o którym mowa w art.

7 ust. 1.

Przedsiębiorcy prowadzący w dniu wejścia w życie ustawy giełdową izbę rozrachunkową

lub działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi mogą prowadzić taką

działalność bez spełnienia warunków, o których mowa w rozdziale 3 oraz w rozdziale

6 i 7, w okresie 18 miesięcy od dnia wejścia w życie ustawy.

Ustawa wchodzi w życie po upływie 6 miesięcy od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem

1)

art. 26 ust. 2, który wchodzi w życie po upływie 18 miesięcy od dnia ogłoszenia,

2)

art. 29, który wchodzi w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia.