Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 22 lipca 1999 r. w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych.

§ 1. Rozpoczęcie likwidacji funduszu następuje

z datą określoną w decyzji Komisji Papierów Warto-

§ 2. 1. Decyzja o likwidacji funduszu określa sposób

wynagrodzenia likwidatora.

-

3562-

2. Decyzję o likwidacji funduszu doręcza się niezwłocznie

1) depozytariuszowi,

2) funduszowi,

3) likwidatorowi funduszu -

w przypadku gdy jest

nim podmiot inny niż depozytariusz,

4) towarzystwu, będącemu organem funduszu, które

w chwili wydania decyzji o likwidacji nie reprezentowało funduszu w stosunkach z osobami trzecimi.

§ 3. Likwidację prowadzi się pod nazwą funduszu

z dodatkiem "w likwidacji".

§ 4.1 . W czasie trwania likwidacji fundusz

1) nie zbywa jednostek uczestnictwa ani nie emituje

certyfikatów inwestycyjnych,

2) nie odkupuje jednostek uczestnictwa i nie wykupu-

je certyfikatów inwestycyjnych, z wyjątkiem wypłat

dokonywanych w trybie, o którym mowa wart. 141

ust. 1 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. Nr 139, poz. 933), zwanej dalej "ustawą",

3) nie dokonuje przewidzianych w statucie funduszu

wypłat, o których mowa wart. 14 ust. 2 pkt 11 usta-

wy.

2. Z chwilą otwarcia likwidacji funduszu likwidatorowi przysługują wyłączne prawa do reprezentowania

funduszu i zarządzania funduszem.

§ 5. Komisja zawiadamia niezwłocznie sąd rejestrowy, załączając odpis decyzji o likwidacji funduszu, o

1) decyzji, w stosunku do której przysługuje prawo do

złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy,

2) decyzji, która stała się ostateczna w wyniku upływu

terminu do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy,

3) decyzji wydanej po rozpoznaniu wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy.

§ 6. 1. O rozpoczęciu likwidacji funduszu towarzystwo niezwłocznie informuje osoby, którym powierzyło wykonywanie swoich obowiązków, oraz podmioty,

za pośrednictwem których fundusz

1) zbywa jednostki uczestnictwa albo certyfikaty inwestycyjne,

2) odkupuje jednostki uczestnictwa albo wykupuje

certyfikaty inwestycyjne.

2. Likwidator funduszu jest obowiązany do niezwłocznego dokonania ogłoszeń o rozpoczęciu likwidacji funduszu.

3. Ogłoszeń o rozpoczęciu likwidacji funduszu dokonuje się, w odstępach czternastodniowych, trzykrot-

Poz. 738

nie, w piśmie przeznaczonym do ogłoszeń funduszu.

Pierwszego ogłoszenia dokonuje się w terminie czternastu dni od dnia doręczenia decyzji. Ogłoszenia powinny być również udostępnione w punktach zbywania jednostek uczestnictwa oraz w punktach domów

maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską, w których były przyjmowane zapisy na nabycie certyfikatów inwestycyjnych.

4. W ogłoszeniu o rozpoczęciu likwidacji zamieszcza się w szczególności

1) nazwę i rodzaj funduszu,

2) wskazanie daty wydania decyzji Komisji o likwida-

cji funduszu oraz przesłanek wydania tej decyzji,

3) termin rozpoczęcia i zakończenia likwidacji,

4) nazwę (firmę) lub imię i nazwisko, siedzibę lub

miejsce zamieszkania likwidatora funduszu oraz

adres siedziby likwidatora funduszu lub adres

miejsca zamieszkania,

5) wezwanie wierzycieli nie będących uczestnikami

funduszu do zgłaszania likwidatorowi roszczeń

w terminie jednego miesiąca od daty ostatniego

ogłoszenia,

6) tryb i termin określenia wysokości wypłat dla

uczestników funduszu,

7) wskazanie, że jeżeli wierzyciele nie zgłoszą roszczeń

w terminie miesiąca od dnia ostatniego ogłosze­

nia, wypłaty uczestnikom funduszu zostaną dokonane w oparciu o dane znane likwidatorowi,

8) oznaczenie, którym z kolei jest dokonywane ogło­

szenie.

§ 7.1. W przypadku pojawienia się sporu co do istnienia wierzytelności lub wysokości wierzytelności

w stosunku do funduszu, likwidator składa sumę pieniężną odpowiadającą wielkości przedmiotu sporu do

depozytu sądowego.

2. Jeżeli w czasie trwania likwidacji funduszu spór

zostanie rozstrzygnięty na korzyść funduszu, suma zło­

żona do depozytu zostaje podzielona między wierzycieli funduszu i uczestników funduszu.

3. Jeżeli spór zostanie rozstrzygnięty po zakończe­

niu likwidacji funduszu na niekorzyść funduszu - suma złożona do depozytu ulega zwrotowi wierzycielowi,

z zastrzeżeniem, że wierzyciel ten nie może być procentowo zaspokojony w stopniu większym, aniżeli zostali

zaspokojeni pozostali wierzyciele funduszu nie będący

uczestnikami funduszu.

4. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 lub 2, jak

również w przypadku, gdy spór zostanie rozstrzygnię­

ty częściowo na niekorzyść funduszu, sumy, które nie

zostały zwrócone wierzycielowi, który pozostawał

w sporze z funduszem, zostają rozdzielone między pozostałych wierzycieli funduszu i uczestników funduszu.

-

3563-

5. Jeżeli koszty dokonania podziału sum, o których

mowa w ust. 1-4, są większe od sum, które powinny

podlegać podziałowi, stosuje się przepis art. 142 ustawy.

§ 8. 1. Towarzystwo, a w przypadku, o którym mowa wart. 48 ust. 1 ustawy - depozytariusz, jest obowiązane do przekazania likwidatorowi wszelkich dokumentów i nośników informacji dotyczących działalno­

ści funduszu, w tym w szczególności

1) ksiąg rachunkowych funduszu, w tym rejestru

uczestników funduszu (w przypadku funduszu inwestycyjnego otwartego i specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego),

2) statutu i prospektu funduszu,

4) umów zawartych przez fundusz,

5) dokumentacji postępowań sądowych i administracyjnych, których wynik może mieć wpływ na sytuację finansową funduszu.

2. Przekazanie dokumentów i nośników informacji,

o których mowa w ust. 1, następuje w terminie dwóch

tygodni od daty doręczenia towarzystwu decyzji o likwidacji funduszu.

§ 9. 1. Likwidator sporządza sprawozdanie finansowe rozpoczęcia likwidacji funduszu niezwłocznie po

otrzymaniu dokumentów i nośników informacji, o których mowa w § 8 ust. 1.

2. Niezwłocznie po sporządzeniu sprawozdania finansowego, o którym mowa w ust. 1, likwidator przekazuje jego kopię równocześnie

1) depozytariuszowi,

2) Komisji,

3) radzie inwestorów - w przypadku gdy została ona

utworzona.

§ 10.1. Likwidator przedstawia Komisji, w ciągu 14

dni od dnia doręczenia mu dokumentów i nośników informacji, o których mowa w § 8 ust. 1, harmonogram

oraz sposób dokonywania czynności związanych z likwidacją funduszu, w tym sposób podejmowania decyzji dotyczących zbycia aktywów funduszu oraz sposób i kolejność dokonywania wypłat środków pienięż­

nych wierzycielom oraz uczestnikom funduszu.

określonych

§ 11. 1. Likwidator jest obowiązany do dostarczania

Komisji informacji miesięcznych do 10 dnia miesiąca

następującego po miesiącu, którego ta informacja dotyczy, począwszy od miesiąca, w którym została rozpoczęta likwidacja. Informacje są sporządzane według

danych na ostatni dzień miesiąca.

2. Informacja, o której mowa w ust. 1, zawiera następujące dane

1) ilość i rodzaj zbytych aktywów w danym miesiącu,

2) sumę zobowiązań ogółem,

3) sumę roszczeń zaspokojonych w danym miesiącu,

4) sumę roszczeń pozostających do zaspokojenia,

z podziałem na roszczenia uczestników funduszu

oraz innych podmiotów,

3) dokumentów rejestracyjnych funduszu,

2. Likwidator, oprócz informacji

ust. 1, przedstawia Komisji

Poz. 738

w

1) informację o sumie zobowiązań funduszu na dzień

rozpoczęcia likwidacji wraz z listą wierzycieli znanych funduszowi,

2) informację o sumie zobowiązań funduszu na dzień

następujący po ostatnim dniu, do którego, zgodnie

z § 6 ust. 4 pkt 7, wierzyciele powinni zgłaszać roszczenia wobec funduszu.

3. Informacje, o których mowa w ust. 2, powinny

być przekazywane również towarzystwu będącemu

organem funduszu.

5) poniesione koszty likwidacji, w tym wynagrodzenie

wypłacone likwidatorowi w danym miesiącu.

3. Informacje, o których mowa w ust. 2 pkt 1,3 i 5,

podaje się również narastająco od dnia rozpoczęcia likwidacji funduszu.

§ 12. 1. Po dokonaniu czynności określonych

wart. 141 ustawy likwidator sporządza sprawozdanie

zawierające co najmniej

1) bilans zamknięcia,

2) listę podmiotów, które zgłosiły roszczenia wobec

funduszu,

3) wyliczenie kosztów likwidatora, na dzień zakończe­

nia likwidacji, wynikających z roszczeń zgłoszo­

nych wobec funduszu.

2. W terminie 14 dni od dnia zaspokojenia wierzycieli funduszu i umorzenia jednostek uczestnictwa lub

certyfikatów inwestycyjnych likwidator przekazuje do

sądu rejestrowego wniosek o wykreślenie zlikwidowanego funduszu z rejestru funduszy inwestycyjnych.

3. Kopię sprawozdania, o którym mowa w ust. 1,

oraz kopię wniosku, o którym mowa w ust. 2, likwidator przekazuje Komisji w terminie 14 dni od dnia sporządzenia wniosku.

§ 13. W przypadku gdy likwidatorem funduszu wyznaczonym przez Komisję jest podmiot inny niż depozytariusz, depozytariusz jest obowiązany do wykonywania wszelkich poleceń likwidatora związanych z likwidacją funduszu, chyba że są sprzeczne z prawem

lub statutem funduszu.

§ 14. Przepisów § 6-13 nie stosuje się do funduszu

rozwiązywanego ze względu na upływ czasu, na jaki

dany fundusz został utworzony, jeżeli sposób przeprowadzenia likwidacji został określony w statucie tego

funduszu.

§ 15. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie

14 dni od dnia ogłoszenia.

Prezes Rady Ministrów: J. Buzek

r

Nr 65

Warszawa, dnia 9 sierpnia 1999 r.

TREŚĆ

Poz.

738 -

ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 22 lipca 1999 r. w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych

. 3561

ROZPORZĄDZENIA

739 -

740 741 -

742 -

743 744 -

745 -

Prezesa Rady Ministrów z dnia 30 lipca 1999 r. w sprawie określenia wysokości wynagrodzenia członków komisji Komitetu Badań Naukowych pochodzących z wyboru .

3564

Prezesa Rady Ministrów z dnia 30 lipca 1999 r. w sprawie zakresu, warunków i trybu

przekazywania Straży Granicznej informacji o osobie, uzyskanych przez Policję i Urząd

Ochrony Państwa w czasie wykonywania czynności operacyjno-rozpoznawczych

3564

Ministra Pracy i Polityki Socjalnej z dnia 27 lipca 1999 r. w sprawie szczegółowych zasad

i trybu wystawiania zaświadczeń lekarskich, wzoru zaświadczenia lekarskiego i zaświad­

czenia lekarskiego wydanego w wyniku kontroli lekarza orzecznika Zakładu Ubezpieczeń

Społecznych

3565

Ministra Pracy i Polityki Socjalnej z dnia 27 lipca 1999 r. w sprawie określenia dowodów

stanowiących podstawę przyznania i wypłaty zasiłków z ubezpieczenia społecznego

w razie choroby i macierzyństwa .

3569

Ministra Pracy i Polityki Socjalnej z dnia 27 lipca 1999 r. w sprawie szczegółowych zasad

i trybu kontroli prawidłowości wykorzystywania zwolnień lekarskich od pracy oraz

formalnej kontroli zaświadczeń lekarskich

3585

Ministra Rolnictwa i Gospodarki Żywnościowej z dnia 28 lipca 1999 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie stawek opłat za dokonanie oceny i wydanie orzeczenia o jakości handlowej towarów rolno-spożywczych w obrocie z zagranicą oraz sposobu obliczania i po3588

bierania opłat .

Ministra Rolnictwa i Gospodarki Żywnościowej z dnia 28 lipca 1999 r. w sprawie wykazu

towarów rolno-spożywczych przywożonych z zagranicy i wywożonych za granicę oraz ich

minimalnych ilości podlegających państwowemu nadzorowi standaryzacyjnemu

3596

OBWIESZCZENIE

746 -

Ministra Sprawiedliwości z dnia 23 lipca 1999 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu

ustawy o przekształceniu prawa użytkowania wieczystego przysługującego osobom

fizycznym w prawo własności

3604

738

ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 22 lipca 1999 r.

w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych.

Na podstawie art. 144 ustawy z dnia 28 sierpnia

1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139,

poz. 933) zarządza się, co następuje

ściowych i Giełd, zwanej dalej "Komisją", o likwidacji

funduszu inwestycyjnego, zwanego dalej "funduszem".