Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 14 kwietnia 1999 r. w sprawie przystąpienia członka otwartego funduszu emerytalnego do innego otwartego funduszu emerytalnego.

§ 1. Rozporządzenie określa

1) sposób i termin zawiadamiania otwartego funduszu emerytalnego przez członka o przystąpieniu do

innego otwartego funduszu emerytalnego,

2) tryb i terminy powiadamiania Zakładu Ubezpieczeń

Społecznych przez otwarty fundusz o zawarciu

umowy z członkiem funduszu oraz zakres danych,

jakie powinno zawierać to powiadomienie,

3) wzory oświadczeń woli o rozwiązaniu umowy lub

o rezygnacji z członkostwa w dotychczasowym

otwartym funduszu,

4) maksymalną opłatę uiszczaną przez powszechne

towarzystwo emerytalne na rzecz Zakładu Ubezpieczeń Społecznych z tytułu refundacji kosztów za

wykonanie czynności związanych z przystąpieniem

członka do innego otwartego funduszu oraz na

rzecz Krajowego Depozytu Papierów Wartościo­

wych S.A. z tytułu refundacji kosztów za wykonywanie czynności związanych z rozliczaniem wypłat

transferowych,

3) Krajowym Depozycie - oznacza to Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,

4) otwartym funduszu - oznacza to otwarty fundusz

emerytalny, wybrany przez ubezpieczonego spośród funduszy emerytalnych, o których mowa

w ustawie,

5) umowie o członkostwo - oznacza to umowę zawartą między otwartym funduszem a osobą wystę­

pującą z wnioskiem o przyjęcie do otwartego funduszu, na której podstawie następuje uzyskanie

członkostwa w otwartym funduszu,

6) rejestrze członków - oznacza to rejestr członków

otwartego funduszu, o którym mowa w ustawie,

prowadzony przez otwarty fundusz,

7) Centralnym Rejestrze Członków - oznacza to Centralny Rejestr Członków Otwartych Funduszy Emerytalnych prowadzony przez Zakład, o którym mowa w ustawie,

8) koncie ubezpieczonego - oznacza to konto, o którym mowa w przepisach rozdziału 4 ustawy o systemie ubezpieczeń społecznych, prowadzone przez

Zakład,

9) dotychczasowym funduszu - oznacza to otwarty

fundusz, którego członek przystąpił do innego

otwartego funduszu,

5) termin i tryb dokonywania wypłat transferowych,

zasady współdziałania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i Zakładu Ubezpieczeń

Społecznych przy dokonywaniu rozliczeń wypłat

transferowych oraz sposób rozdysponowania odsetek z tytułu przechowywania na rachunku środ­

ków przekazanych przez otwarte fundusze w ramach rozliczania tej wypłaty.

11) przyjęciu zgłoszenia - oznacza to zapisanie przez

Zakład na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Członków informacji o członkostwie

danej osoby w funduszu emerytalnym,

§ 2. Artykuły powołane w rozporządzeniu bez bliż­

szego określenia oznaczają artykuły ustawy z dnia

28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. Nr 139, poz. 934 oraz

z 1998 r. Nr 98, poz. 610, Nr 106, poz. 668 i Nr 162

poz. 1118), zwanej dalej "ustawą".

12) nowym członku - oznacza to osobę fizyczną, która zawarła umowę o członkostwo albo na której nazwisko został otwarty rachunek w trybie art. 128

ustawy, a przynależność tego członka do funduszu

nie została jeszcze potwierdzona zarejestrowaniem

w Centralnym Rejestrze Członków.

Załącznik nr 2

Wz ó r

ZAWIADOMIENIE O ZAWARCIU UMOWY O CZŁONKOSTWO Z INNYM OTWARTYM FUNDUSZEM

EMERYTALNYM PRZEZ OSOBĘ, KTÓRA REZYGNUJE Z CZŁONKOSTWA W OTWARTYM FUNDUSZU

EMERYTALNYM Z NAJBLIŻSZYM TERMINEM DOKONANIA WYPŁATY TRANSFEROWEJ

Na podstawie art. 84 ust. 1 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy

emerytalnych (Dz. U. Nr 139, poz. 934 oraz z 1998 r. Nr 98, poz. 610, Nr 106, poz. 668 i Nr 162, poz. 1118)

(imiona i nazwisko)

(nazwa otwartego funduszu emerytalnego,

w którym zawiadamiający rezygnuje z członkostwa)

(data urodzenia)

(numer rachunku członka w otwartym funduszu emerytalnym)

t

I

(numer PESEU

I

(adres zamieszkania)

!

I

l

1. Zawiadamiam o zawarciu umowy z innym otwartym funduszem emerytalnym.

(podpis)

2 Oświadczam, że rezygnuję z członkostwa w otwartym funduszu emerytalnym z najbliższym terminem

dokonania wypłaty transferowej.

(podpis)

...................................... dnia ......................... .

(miejscowość)

(data)

Pouczenie

Wypełnia osoba, która rezygnuje z członkostwa w otwartym funduszu emerytalnym z najbliższym terminem dokonania

transferowej.

wypłaty

-

1817 -

§ 3. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o

1) Zakładzie - oznacza to Zakład Ubezpieczeń Społecznych, o którym mowa w rozdziale VII ustawy

z dnia 13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń społecznych (Dz. U. Nr 137, poz. 887 i Nr 162,

poz. 1118 i 1126 oraz z 1999 r. Nr 26, poz. 228),

2) Urzędzie Nadzoru - oznacza to Urząd Nadzoru nad

Funduszami Emerytalnymi, o którym mowa

w ustawie,

10) nowym funduszu - oznacza to otwarty fundusz,

do którego przystąpił członek innego otwartego

funduszu,

Załącznik nr 3

Wzó r

INFORMACJA DLA URZĘDU NADZORU NAD FUNDUSZAMI EMERYTALNYMI O WYPŁATACH

TRANSFEROWYCH, O KTÓRYCH MOWA W ART. 70 UST. 2 I ART. 119 USTAWY

Nazwa otwartego funduszu

emerytalnego

Dotychczasowy otwarty fundusz

emerytalny

Nowy otwarty fundusz

emerytalny

1

2

3

Pouczenie

1) W kolumnie 2 wpisywana jest liczba członków, którzy wystąpili z otwartego funduszu emerytalnego określonego w kolumnie 1.

2) W kolumnie 3 wpisywana jest liczba członków, którzy przystąpili do otwartego funduszu emerytalnego określonego w kolumnie 1.

§ 4. 1. Otwarty fundusz powiadamia Zakład o nowych członkach na dzień, w którym uzyskali członko­

stwo w funduszu, przez dostarczenie sporządzonego

zestawienia, nie później niż w terminie, o którym mowa w § 5 ust. 1, po uprzednim wprowadzeniu danych

osobowych członka otwartego funduszu do rejestru

członków.

2. Zestawienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera

następujące dane dotyczące uzyskania członkostwa

1811 -

3) informację o braku w zestawieniu danych, o których mowa w § 4 ust. 2, z zastrzeżeniem § 5 ust. 1,

1) dane osobowe

a) imiona i nazwisko,

b) datę urodzenia,

c) numer powszechnego elektronicznego systemu

ewidencji ludności PESEL, a w przypadku jego

braku lub gdy budzi on wątpliwości - numer

identyfikacji podatkowej NIP oraz serię i numer

dowodu osobistego lub paszportu,

2) imię i nazwisko osoby reprezentującej otwarty fun-

dusz, w przypadku uzyskania członkostwa w drodze zawarcia umowy,

3) datę zawarcia umowy o członkostwo, a także godzinę,

jeżeli

uzyskanie członkostwa nie

w trybie art. 128 ustawy.

Poz. 313

nastąpiło

3. W zestawieniu nie uwzględnia się osób, które zawarły umowę o członkostwo, a umowa ta nie zawiera

wszystkich danych i oświadczeń wymaganych przepisami prawa.

4. Otwarty fundusz sporządza osobne zestawienia

nowych członków dla

1) osób, które złożyły oświadczenia o dotychczaso-

wym nieuczestniczeniu w otwartym funduszu,

2) osób, które złożyły oświadczenia o uczestnictwie

w innym otwartym funduszu,

3) osób, które uzyskały członkostwo w funduszu

lub innych brakach oraz liczbę odrzuconych z tego

powodu zestawień lub poszczególnych pozycji zestawienia.

6. Informacja, o której mowa w ust. 5, zostaje przekazana w formie elektronicznej.

§ 6.1. Zakład przyjmuje lub odmawia przyjęcia zgło­

szenia, z zastrzeżeniem § 18 ust. 1 pkt 4, w drugim dniu

roboczym po otrzymaniu zestawienia, ale nie wcześniej niż w ósmym dniu roboczym następującym po

dniu zawarcia umowy o członkostwo.

2. Szczegółowy zakres danych zawartych na koncie

ubezpieczonego i w Centralnym Rejestrze Członków

określają odrębne pr~episy.

3. Zakład przyjmuje zgłoszenie, odnotowuje je na

koncie ubezpieczonego oraz wpisuje do Centralnego

Rejestru Członków, z zastrzeżeniem § 7.

4. Zakład informuje Urząd Nadzoru o liczbie przyję­

tych zgłoszeń w danym dniu odrębnie dla każdego z zestawień, o których mowa w § 4 ust. 4 pkt 1 i 3. Informacja jest sporządzana odrębnie dla każdego funduszu

i jest przekazywana do Urzędu Nadzoru w ciągu dwóch

dni roboczych od dnia przyjęcia zgłoszenia.

5. Informacja, o której mowa w ust. 4, jest przekazywana w formie elektronicznej.

§ 7. Zakład odmawia przyjęcia zgłoszenia, jeżeli

z chwilą otwarcia rachunku w trybie art. 128 ustawy.

1) z przedstawionych danych wynika, że zgłoszona

5. Zestawienie jest sporządzane w formie elektronicznej oraz w formie pisemnej.

osoba podpisała umowę wcześniej z innym otwartym funduszem, a umowa ta została zgłoszona

w terminie,

§ 5. 1. Powiadomienie, o którym mowa w § 4, jest

przekazywane do Zakładu nie później niź do godz. 1400

szóstego dnia roboczego następującego po dniu zawarcia umowy o członkostwo lub uzyskania członko­

stwa w trybie art. 128 ustawy, z wyłączeniem podania

danych dotyczących imienia i nazwiska osoby reprezentującej otwarty fundusz.

2. Zestawienie nie spełniające wymogówokreślo­

nych w § 4 ust. 2-5 Zakład odrzuca w całości bądź poszczególne jego pozycje. Zakład niezwłocznie informuje otwarty fundusz o odrzuceniu zestawienia w całości

lub w części, z podaniem przyczyny.

3. Dane zawarte w zestawieniu są przekazywane

w formie elektronicznej.

4. Zakład informuje Urząd Nadzoru o otrzymaniu

zestawienia od otwartego funduszu, w terminie dwóch

dni roboczych od dnia jego otrzymania.

5. Informacja, o której mowa w ust. 4, powinna zawierać

1) datę otrzymania zestawienia od otwartego funduszu,

2) liczbę osób objętych otrzymanym zestawieniem,

2) osoba przystępująca dokonała zawarcia umowy

o członkostwo z więcej niż jednym otwartym funduszem w tym samym dniu i o tej samej godzinie,

3) zgłoszenie nie zawiera wszystkich danych wymaganych zgodnie z § 4 ust. 2, z zastrzeżeniem § 5 ust. 1.

§ 8. 1. W przypadku odmowy przyjęcia zgłoszenia

Zakład informuje w terminie czterech dni roboczych

1) otwarty fundusz, podając dane, o których mowa

w § 4 ust. 2, osób przystępujących, które nie zostały wpisane do Centralnego Rejestru Członków na

podstawie zgłoszenia dokonanego przez otwarty

fundusz; informacja jest sporządzana odrębnie dla

każdego z zestawień, o których mowa w § 4 ust. 4

pkt 1 i 3,

2) Urząd Nadzoru, podając liczbę osób przystępują­

cych nie wpisanych do Centralnego Rejestru

Członków odrębnie dla każdego funduszu oraz odrębnie dla każdego z zestawień, o których mowa

w § 4 ust. 4 pkt 1 i 3.

2. Zakład informuje ponadto o przyczynie odmowy

przyjęcia zgłoszenia osoby przystępującej.

§ 9.1. Otwarty fundusz zawiadamia osobę przystę­

pującą o odmowie przyjęcia

przez Zakład zgłoszenia

-

1812 -

o zawarciu umowy o członkostwo, z podaniem przyczyny odmowy przyjęcia zgłoszenia.

2. Zawiadomienie jest przesyłane poleconą przew terminie siedmiu dni roboczych od

dnia otrzymania przez otwarty fundusz informacji o odmowie przyjęcia zgłoszenia.

syłką listową,

§ 10. 1. Członek otwartego funduszu, zawierając

umowę o członkostwo z innym otwartym funduszem,

jest obowiązany zawiadomić w formie pisemnej o zawarciu umowy z tym funduszem otwarty fundusz, do

którego dotychczas wpłacał składki, w terminie czternastu dni od dnia zawarcia umowy z nowym funduszem.

2. Wraz z zawiadomieniem, o którym mowa w

ust. 1, członek otwartego funduszu składa na piśmie

oświadczenie woli o rozwiązaniu dotychczasowej

umowy z dniem dokonania wypłaty transferowej, którego wzór stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia.

3. Jeżeli uzyskanie członkostwa w dotychczasowym funduszu nastąpiło w wyniku losowania przeprowadzonego przez Zakład na zasadach określonych

w ustawie o systemie ubezpieczeń społecznych lub

w wyniku otwarcia rachunku przez otwarty fundusz

w trybie określonym w przepisach art. 128 ust. 1 ustawy oraz art. 131 ust. 1 ustawy, członek otwartego funduszu składa na piśmie oświadczenie woli o rezygnacji

z członkostwa w dotychczasowym funduszu z chwilą

dokonania wypłaty transferowej, którego wzór stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia.

§ 11. Zawiadomienie, o którym mowa w § 10 ust. 1,

wraz z oświadczeniem, o którym mowa w § 10 ust. 2

lub ust. 3, powinno być doręczone dotychczasowemu

funduszowi osobiście lub poleconą przesyłką listową.

Zawiadomienie wywołuje skutki prawne od chwili doręczenia.

§ 12. Wypłata transferowa środków znajdujących

się na rachunku członka otwartego funduszu odbywa

się w terminach określonych wart. 122 ust. 1 ustawy.

§ 13. 1. Środki zgromadzone na rachunku członka

dotychczasowego funduszu są przekazywane w ramach wypłaty transferowej do nowego funduszu,

z którym członek zawarł umowę o członkostwo, w najbliższym terminie dokonania wypłaty transferowej, jeżeli członek zawrze umowę o członkostwo w nowym

funduszu do dwudziestego piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, i dokona czynności, o których mowa

w§10ust.1.

2. Jeżeli umowa o członkostwo została zawarta

później niż dwudziestego piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana wy-

płata transferowa, wypłata transferowa zostanie dokonana w następnym najbliższym terminie, pod warunkiem dokonania czynności, o których mowa w § 10

ust. 1.

§ 14. 1. W przypadku, o którym mowa wart. 128

ust. 1 lub art. 131 ust. 1 ustawy, środki przypadające

uprawnionemu współmałżonkowi są przekazywane na

Poz. 313

jego rachunek w otwartym funduszu w ramach wypła ­

ty transferowej w najbliższym terminie jej dokonania,

jeżeli do dwudziestego piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc dokonania wypłaty transferowej zostaną przedstawione dokumenty stanowiące podstawę do dokonania przeniesienia środków zgromadzonych na rachunku członka w ramach wypłaty transferowej i wskazany zostanie rachunek, na który mają być

przeniesione te środki.

2. W przypadku gdy zawarcie umowy o członko­

stwo przez byłego współmałżonka z nowym funduszem nastąpi później niż w dwudziestym piątym dniu

miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, wypłata transferowa

nastąpi w następnym najbliższym terminie.

3. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, współ­

małżonek uprawniony do otrzymania środków wska-

zuje otwarty fundusz, do którego zostanie przekazana

wypłata transfel'Owa przysługujących mu środków po

byłym współmałżonku. Przy wskazaniu otwartego funduszu stosuje się odpowiednio przepisy § 10 ust. 1 i 2.

§ 15. 1. Dotychczasowy fundusz przesyła do Zakła­

du w dwunastym dniu miesiąca, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, imienne wykazy człon ­

ków zmieniających ten fundusz w najbliższym terminie

dokonania wypłaty transferowej, sporządzone na podstawie złożonych przez członków dotychczasowego

funduszu zawiadomień o zawarciu umowy z nowym

funduszem.

2. W przypadku, o którym mowa w § 14 ust. 1,

otwarty fundusz, z którego zostanie dokonana wypłata

transferowa na rzecz współmałżonka uprawnionego

do otrzymania środków, przesyła do Zakładu w dwunastym dniu miesiąca, w którym jest dokonywana wypła­

ta transferowa, imienny wykaz osób, z rachunków których mają być przekazane środki, sporządzony na podstawie § 14 ust. 3.

§ 16. 1. Wykazy, o których mowa w § 15 ust. 1 i 2,

są sporządzane w formie elektronicznej i w formie pisemnej w jedenastym dniu miesiąca, w którym jest dokonywana wypłata transferowa.

2. Wykaz, o którym mowa § 15 ust. 1, zawiera dane

osobowe, o których mowa w § 4 ust. 2 pkt 1, członka

zmieniającego fundusz.

3. Wykaz, o którym mowa § 15 ust. 2, zawiera dane

osobowe, o których mowa w § 4 ust. 2 pkt 1, członka,

z rachunku którego nastąpi wypłata transferowa na

rzecz uprawnionego współmałżonka, oraz dane osobowe, o których mowa w § 4 ust. 2 pkt 1, członka, na

rachunek którego zostaną przeniesione środki wypłaty

transferowej.

4. Zakład wzywa dotychczasowe fundusze w ciągu

dwóch dni roboczych od otrzymania wykazów, o których mowa w § 15 ust. 1 i 2, do wyjaśnienia stwierdzonych nieprawidłowości, w szczególności w przypadku

stwierdzenia w wykazie członków nie zarejestrowanych w Centralnym Rejestrze Członków, o czym informuje Urząd Nadzoru.

-

1813 -

§ 17. 1. Zakład w dziesiątym dniu roboczym przed

najbliższym

terminem dokonania wypłaty transfero-

wej

1) dokonuje ustalenia zgodności danych osób przystępujących do otwartych funduszy emerytalnych

w trybie zmiany funduszu, które zostały zgłoszone

do Zakładu przez nowy fundusz oraz przez dotychczasowy fundusz w trybie § 15 ust. 1; w przypadku

stwierdzenia rozbieżności, Zakład wzywa fundusze

do złożenia wyjaśnień, o czym niezwłocznie informuje Urząd Nadzoru,

2) sporządza listę członków otwartych funduszy, z rachunków których nastąpi wypłata transferowa dokonywana w związku ze zmianą funduszu przez

członka,

3) sporządza listę członków otwartych funduszy, z rachunków których nastąpi wypłata transferowa,

wraz ze wskazaniem danych osobowych członków,

na rachunek których wpłyną środki z tytułu wypła­

ty transferowej,

4) dokonuje odpowiednich zmian w Centralnym Rejestrze Członków,

5) przekazuje do Urzędu nadzoru informacje, z zastrzeżeniem, że dotyczą one wypłat transferowych,

o których mowa wart. 70 ust. 2 i art. 119 ustawy,

sporządzone według wzoru określonego w załącz­

niku nr 3 do rozporządzenia.

2. Od chwili dokonania przez Zakład zmian w Centralnym Rejestrze Członków Zakład przekazuje składki

na rachunek członka w nowym funduszu.

§ 18. 1. Zakład odmawia przyjęcia zgłoszenia umowy o członkostwo zawartej z nowym funduszem, jeżeli

1) członek zmieniający otwarty fundusz nie został objęty przez dotychczasowy fundusz wykazem, o którym mowa w § 15 ust. 1,

2) osoba, z rachunku której mają być przekazane środ­

ki, nie została objęta wykazem, o którym mowa

w § 15 ust. 2,

3) zgłoszenie dokonane przez nowy otwarty fundusz

nie zawiera wszystkich danych określonych w § 4

ust. 2,

4) osoba przystępująca do nowego funduszu dokonała zawarcia więcej niż jednej umowy o członkostwo

z różnymi otwartymi funduszami w tym samym

dniu i o tej samej godzinie,

5) osoba przystępująca do nowego funduszu dokonała zawarcia umowy o członkostwo z innym otwartym funduszem w tym samym dniu, ale przed zawarciem umowy z funduszem, który dokonuje

zgłoszenia.

2. Otwarty fundusz nie uwzględnia w zestawieniu,

o którym mowa w § 5 ust. 1, osoby, która jest już człon­

kiem otwartego funduszu i zawarła z nim umowę

o członkostwo, a następnie zawiadomiła ten fundusz

przed dniem dokonania wypłaty transferowej o zawarciu umowy o członkostwo z innym funduszem.

Poz. 313

§ 19. 1. Zakład w ósmym dniu roboczym przed naj-

bliższym

terminem dokonania wypłaty transferowej

przekazuje do Krajowego Depozytu listy, o których mowa w § 17 ust. 1 pkt 2 i 3.

2. Krajowy Depozyt przekazuje otwartym funduszom prowadzącym rachunki, z których nastąpi wypła­

ta transferowa, listy, o których mowa w ust. 1, w szóstym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.

§ 20. 1. Dotychczasowy fundusz sporządza imienne

wykazy członków zmieniających ten fundusz, wraz z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólną

kwotą transferową będącą sumą indywidualnych kwot

transferowych, w terminie określonym wart. 122 ust.

2 ustawy, i przekazuje je Krajowemu Depozytowi do

godziny 900 w czwartym dniu roboczym przed najbliż­

szym terminem dokonania wypłaty transferowej.

2. Indywidualną kwotę transferową stanowi określona procentowo kwota iloczynu liczby jednostek rozrachunkowych zgromadzonych na rachunku członka

otwartego funduszu i wartości jednostki rozrachunkowej, obliczonej w piątym dniu roboczym przed najbliż­

szym terminem dokonania wypłaty transferowej, pomniejszona o należne opłaty pobierane przez otwarty

fundusz w związku z obsługą wypłaty transferowej.

3. Otwarty fundusz, w którym współmałżonek posiada albo posiadał rachunek, z którego ma zostać dokonana wypłata transferowa, sporządza imienne wykazy osób, z rachunków których mają być przekazane

środki wraz z indywidualnymi kwotami transferowymi

oraz ogólną kwotą transferową będącą sumą indywidualnych kwot transferowych, i przekazuje je Krajowemu Depozytowi do' godziny 900 w czwartym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty

transferowej.

4. Indywidualną kwotę transferową, o której mowa

w ust. 3, stanowi określona procentowo kwota iloczynu liczby jednostek rozrachunkowych zgromadzonych

na rachunku członka otwartego funduszu i wartości

jednostki rozrachunkowej, obliczonej w piątym dniu

roboczym przed najbliższym terminem dokonania

wypłaty transferowej, pomniejszona o należne opłaty

pobierane przez otwarty fundusz w związku z obsługą

wypłaty transferowej.

§ 21. 1. Krajowy Depozyt na podstawie indywidualnych kwot transferowych otrzymanych od funduszy

emerytalnych ustala kwoty należności lub zobowiązań

dla poszczególnych funduszy oraz przekazuje tę informację do Urzędu Nadzoru.

2. Krajowy Depozyt w czwartym dniu roboczym

przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej wezwie otwc:rte fundusze, w których, na mocy

rozliczenia wzajemnych zobowiązań między funduszami, wartość zobowiązań przekracza wartość należno­

ści, do dokonania wpłaty na rachunek w wysokości

wskazanej przez Krajowy Depozyt.

§ 22. 1. Otwarte fundusze dokonują wpłaty, o której

mowa w § 21 ust. 2, w trzecim dniu roboczym przed

najbliższym

-

1814 -

terminem dokonania wypłaty transfero-

wej.

2. Towarzystwo zarządzające funduszem, który nie

dokonał wpłaty w terminie, jest zobowiązane zapłacić

Krajowemu Depozytowi odsetki za opóźnienie, w wy-

Poz. 313

łu refundacji kosztów za wykonanie czynności związa­

nych z przystąpieniem członka do innego otwartego

funduszu, wynosi 1% kwoty najniższego wynagrodze-

nia, ustalanej przez ministra właściwego do spraw pracy na podstawie art. 77 4 Kodeksu pracy, od każdej czynności polegającej na rejestracji umowy o członkostwo

osoby przystępującej do nowego funduszu.

sokości odsetek ustawowych, za czas od dnia następu­

jącego po terminie, o którym mowa w ust. 1, do dnia

dokonania tej wpłaty. Zapłaty odsetek dokonuje się

łącznie z dokonaniem wpłaty.

ję kwotę opłaty, o której mowa w

§ 23. 1. Jeżeli otwarty fundusz obowiązany do dokonania wpłaty, o której mowa w § 21 ust. 2, nie dokona wpłaty najpóźniej w drugim dniu roboczym przed

terminem najbliższej wypłaty transferowej pomimo

wezwania Krajowego Depozytu, Krajowy Depozyt ponownie dokonuje rozliczenia wypłat transferowych

lTliędzy funduszami, z wyłączeniem z rozliczeń otwartego funduszu, który nie dokonał wpłaty, o której mowa w § 21 ust. 2, i ponownie ustala kwoty zobowiązań

bądź należności poszczególnych funduszy.

§ 29. 1. Maksymalna opłata, jaką powszechne towarzystwo emerytalne uiszcza na rzecz Krajowego Depozytu z tytułu refundacji kosztów za wykonanie czynności związanych z obsługą wypłat transferowych, wynosi 1% kwoty najniższego wynagrodzenia, ustalanej

przez ministra właściwego do spraw pracy na podstawie art. 77 4 Kodeksu pracy, od każdej rozliczonej wypłaty transferowej.

2. O fakcie niedokonania przez otwarty fundusz

wpłaty, o której mowa w § 21 ust. 2, po wezwaniu do

tego przez Krajowy Depozyt, Krajowy Depozyt niezwłocznie powiadamia Urząd Nadzoru.

§ 24. Rozliczenie wypłat transferowych funduszu,

który nie dokona wpłaty, o której mowa w § 21 ust. 2,

w terminie, o którym mowa w § 23 ust. 1, zostanie dokonane w następnym najbliższym terminie.

§ 25. 1. Dokumenty związane z czynnościami dotyczącymi wypłat transferowych są przekazywane w for-

mie elektronicznej.

2. Dokumenty, o których mowa w ust. 1, powinny

być w sposób należyty utrwalone i zabezpieczone.

§ 26.1. W ostatnim dniu miesiąca, w którym odbywa się wypłata transferowa, Krajowy Depozyt dokonuje transferu środków do otwartych funduszy, w których

wierzytelności z tytułu wypłat transferowych od innych

otwartych funduszy były większe niż zobowiązania z tego tytułu.

2. Otwarty fundusz prowadzący rachunek, z którego ma nastąpić wypłata transferowa, i jednocześnie

prowadzący rachunek, na który ta wypłata ma nastą­

pić, w przypadkach określonych w rozdziale 12 i 13

ustawy, dokonuje zapisów na rachunku uprawnionego

i rachunku, z którego są przenoszone środki.

3. Kwota wypłaty transferowej jest ustalana w pią­

tym dniu roboczym przed dniem tej wypłaty, z zastrzeżeniem § 20 ust. 4.

§ 27. Odsetki z tytułu przechowywania na rachunku

środków przekazanych przez otwarte fundusze w ra-

mach rozliczeń wypłat transferowych przysługują Krajowemu Depozytowi w wysokości 50% wartości tych

środków. Pozostała kwota odsetek zostaje podzielona

między fundusze proporcjonalnie do wysokości środ­

ków przekazanych przez każdy z nich.

§ 28. 1. Maksymalna opłata, jaką powszechne towarzystwo emerytalne uiszcza na rzecz Zakładu z tytu-

2. Powszechne towarzystwo emerytalne przekazuust. 1, na rachunek

Zakładu w ciągu dziesięciu dni od dnia, w którym nastąpiła wypłata transferowa.

2. Powszechne towarzystwo emerytalne przekazuje kwotę opłaty, o której mowa w ust. 1, na rachunek

Krajowego Depozytu w ciągu dziesięciu dni od dnia,

w którym nastąpiła wypłata transferowa.

§ 30. 1. Dotychczasowy fundusz jest zobowiązany

do przekazania członkom funduszu, na których rzecz

zrealizował wypłatę transferową, pisemną informację,

która powinna zawierać

1) numer rachunku członka,

2) podstawowe dane osobowe członka, zawarte w rejestrze członków funduszu emerytalnego,

3) wartość jednostki rozrachunkowej, liczbę i łączną

wartość jednostek rozrachunkowych na rachunku

członka otwartego funduszu w piątym dniu roboczym poprzedzającym dokonanie wypłaty transferowej,

4) daty i kwoty wpłat składek i wypłat transferowych

do otwartego funduszu, kwoty opłat potrącanych

ze składek oraz ilość jednostek rozrachunkowych

zaliczonych na rachunek członka w okresie ostatnich 12 miesięcy,

5) wysokość opłaty, o której mowa wart. 134 ust. 1

pkt 2 i 3 ustawy, potrąconej przez fundusz,

6) pouczenie o trybie postępowania w przypadku

uznania przez członka otwartego funduszu, że

otrzymana informacja zawiera błędne dane.

2. Informacja jest przesyłana członkom otwartego

funduszu poleconą przesyłką listową w terminie siedmiu dni od dnia dokonania wypłaty transferowej.

§ 31. W przypadku umów o członkostwo zawartych

od dnia 1 marca 1999 r. do dnia 15 kwietnia 1999 r. termin, o którym mowa w § 5 ust. 1, biegnie od dnia wejścia w życie rozporządzenia.

§ 32. Rozporządzenie wchodzi w

16 kwietnia 1999 r.

życie

z dniem

Prezes Rady Ministrów: J. Buzek

-

1815 -

Poz. 313

-

1810 -

Poz. 313

313

ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 14 kwietnia 1999 r.

w sprawie przystąpienia członka otwartego funduszu emerytalnego do innego

otwartego funduszu emerytalnego.

Na podstawie art. 85 pkt 3-5, art. 123 ust. 3 oraz art.

123a ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji

i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U.

Nr 139, poz. 934 oraz z 1998 r. Nr 98, poz. 610, Nr 106,

poz. 668 i Nr 162, poz. 1118) zarządza się, co następuje

Załączniki do rozporządzenia Rady Ministrów

z dnia 14 kwietnia 1999 r. (poz. 313)

Załącznik nr 1

Wz ó r

ZAWIADOMIENIE O ZAWARCIU UMOWY O CZŁONKOSTWO Z INNYM OTWARTYM FUNDUSZEM

EMERYTALNYM PRZEZ OSOBĘ, KTÓRA ROZWIĄZUJ.E UMOWĘ O CZŁONKOSTWO W OTWARTYM

FUNDUSZU EMERYTALNYM Z NAJBLlZSZVM TERMINEM DOKONANIA

WYPŁATY TRANSFEROWEJ

Na podstawie art. 84 ust. 1 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu fundusży

emerytalnych (Dz. U. Nr 139, poz. 934 oraz z 1998 r. Nr 98, poz. 610, Nr 106, poz. 668 i Nr 162, poz. 1118)

(imiona i nazwisko)

(nazwa otwartego funduszu emerytalnego,

w którym zawiadamiający rozwiązuje umowę o członkostwo)

(data urodzenia)

(numer rachunku członka w otwartym funduszu emerytalnym)

(numer PESEL)

(adres zamieszkania)

1. Zawiadamiam o zawarciu umowy z innym otwartym funduszem emerytalnym.

(podpis)

2 Oświadczam, że rozwiązuję umowę o członkostwo z dnia ................................ w otwartym funduszu

emerytalnym z najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.

(podpis)

...................................... dnia ........................ ..

(miejscowość)

(data)

Pouczenie

Wypełnia osoba, która rozwiązuje umowę o członkostwo w otwartym funduszu emerytalnym z najbliższym terminem dokonania wypłaty

transferowej.

-

1816-